华夏沪港通恒生交易型开放式指数
证券投资基金联接基金
2017 年第 4 季度报告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年一月二十二日华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 1 月 18 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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§2 基金产品 概况
2.1 基 金产 品概 况
基金简 称 华夏沪 港通 恒 生 ETF 联接
基金主 代码 000948
交易代 码 000948
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 1 月 13 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,181,198,381.26 份
投资目 标
通过对 目 标 ETF 基金份额 的投资 ，追 求跟 踪标 的指 数，
获得与 指数 收益 相似 的回 报。
投资策 略
本基金 主要 通过 交易 所买 卖或申 购赎 回的 方式 投资 于目
标 ETF 。 根据投资 者申 购 、 赎回 的现金 流情 况， 本 基金将
综合目 标 ETF 的流动 性、 折溢价 率、 标的 指数 成份 股流
动性等 因素 分析 ， 对 投资 组合进 行监 控和 调整 ， 密 切跟踪
标的指 数 。 基 金也 可以 通过 买入标 的指 数成 份股 来跟 踪标
的指数 。 为 了更 好地 实现 投资目 标， 基金 还将 投资 于股指
期货和 其他 经中 国证 监会 允许的 衍生 工具 ， 如 期权、 权证
以及其 他与 标的 指数 或标 的指数 成份 股相 关的 衍生 工具 。
基金投 资股 指期 货将 根据 风险管 理的 原则 ， 主要 选择 流动
性好、 交易 活跃 的股 指期 货合约 ， 以 提高 投资 效率 ， 从而
更好地 跟踪 标的 指数 ， 实 现投资 目标 。 基 金还 可适 度参与
目标 ETF 基金份 额 交 易和 申购、 赎回 以及 股指 期货 之间
的套利 ，以 增强 基金 收益 。
业绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 为经 估值汇 率调 整的 恒生 指数 收益
率× 95% ＋ 人民 币活 期存 款 税后利 率× 5% 。
风险收 益特 征
本基金 为目 标 ETF 的联接 基金， 目 标 ETF 为股票型 指数
基金， 因此 本基 金的 风险 与收益 高于 混合 基金 、 债 券基金华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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与货币 市场 基金 。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
境外资 产托 管人
英文名 称：-
中文名 称：-
2.1.1 目标 基金 基本 情况
基金名 称 华夏沪 港通 恒生 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金
基金主 代码 513660
基金运 作方 式 交易型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 12 月 23 日
基金份 额上 市的 证券 交易 所 上海证 券交 易所
上市日 期 2015 年 1 月 26 日
基金管 理人 名称 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国农 业银 行股 份有 限公 司
2.1.2 目标 基金 产品 概况
投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化 。
投资策 略
本基金 主要 采用 组合 复制 策略及 适当 的替 代性 策略 以更
好的跟 踪标 的指 数， 实现 基金投 资目 标。
业绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 为经 估值汇 率调 整的 恒生 指数 收益
率。
风险收 益特 征
本基金 属于 股票 基金 ， 风 险与收 益高 于混 合基 金 、 债券基
金与货 币市 场基 金。
§3 主要财务 指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日)
1. 本期 已实 现收 益
71,161,104.76 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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2. 本期 利润 100,859,682.26
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0743
4. 期末 基金 资产 净值 1,496,498,350.39
5. 期末 基金 份额 净值 1.2669
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其他收 入 （不 含公 允价 值变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 6.42% 0.88% 6.49% 0.87% -0.07% 0.01%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计份额 净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 变
动的比 较
华夏沪 港通 恒生 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
（2015 年 1 月 13 日 至 2017 年 12 月 31 日） 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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§ 4
管理人报告
4.1 基 金经 理（ 或基 金经 理 小组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
徐猛
本基金
的基金
经理、
数量投
资部总
监
2015-03-12 - 14 年
清华大 学工 学硕 士。
曾任财 富证 券助 理研
究员， 原中 关村 证券
研究员 等。2006 年 2
月加入 华夏 基金 管理
有限公 司， 曾任 数量
投资部 基金 经理 助
理，上 证原 材料 交易
型开放 式指 数发 起式
证券投 资基 金基 金经
理（2016 年 1 月 29
日至 2016 年 3 月 28
日期间 ）等 。
张弘弢
本基金
的基金
经理、
董事总
经理
2015-01-13 2017-11-10 17 年
硕士 。 2000 年 4 月加
入华夏 基金 管理 有限
公司， 曾任 研究 发展
部总经 理、 数量 投资
部副总 经理 ，上 证能
源交易 型开 放式 指数
发起式 证券 投资 基金
基金经 理（2013 年 3华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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月 28 日至 2016 年 3
月 28 日期 间） 等。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格遵 守 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金管 理公 司 公平交 易制 度指 导意 见》 、 《基 金管 理公 司
开展投 资、 研究 活动 防控 内幕交 易指 导意 见》 、基 金 合同和 其他 有关 法律 法规 ，本着 诚实 信
用、 勤勉 尽责 、 安 全高 效 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 在严 格控 制投 资风 险 的基础 上 ， 为 基
金份额 持有 人谋 求最 大利 益，没 有损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和
流程 ， 通 过系 统和 人工 等 方式在 各环 节严 格控 制交 易公平 执行 。 报告 期内 ， 本公司 严格 执行
了 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 和 《华 夏基 金管 理有 限 公司公 平交 易制
度》的 规定 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基 金的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 交易量 超
过该证 券当 日成 交 量 5% 的 情况。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策 略和业 绩表 现说 明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分析
本基金 跟踪 的标 的指 数为 香港恒 生指 数 ， 业 绩比 较 基准为 ： 经估 值汇 率调 整 的恒生 指数
收益率× 95% ＋ 人民 币活 期 存款税 后利 率× 5% 。 恒生 指数目 前是 以香 港股 市中 市值最 大及 成
交最活 跃 的 50 家蓝 筹股 票 为成份 股样 本， 以其 经调 整的流 通市 值为 权数 计算 得到的 加权 平
均股价 指数 。该 指数 自 1969 年 11 月 24 日起 正式 发 布，是 香港 股市 最有 影响 力的标 杆性 指
数。 本 基金 主要通 过交 易 所买卖 或申 购赎 回的 方式 投资于 目 标 ETF （华夏沪 港通恒 生交 易型
开放式 指数 证券 投资 基金 ） ，从而 实现 基金 投资 目标 ，基金 也可 以通 过买 入恒 生指数 成份 股
来跟踪 标的 指数 。
4 季度 ，美 国经 济保 持较 快增长 ，美 联 储 12 月再 次 提高联 邦基 金利 率， 美国 税改立 法华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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获得通 过 ， 减 税对 居民 和 企业都 有积 极的 影响 。 中 国经济 呈现 企稳 向好 的迹 象， 外需 强劲 的
态势仍 在延 续 ， 出 口也 超 预期 ， 供 给侧 结构 性改 革 成效显 现 ， 经 济韧 性较 强 。 党 的十 九大 提
出我国 经济 已由 高速 增长 阶段转 向高 质量 发展 阶段 ， 未 来更 加看 重经 济增 长 的质量 。 人民 币
对美元 保持 相对 稳定 ， 货 币市场 利率 维持 高位 。 中 国香港 市场 受发 达市 场和 中国内 地市 场的
双重影 响 ， 在 南向 资金 持 续流入 的背 景下 ， 中国 香 港市场 呈现 震荡 上涨 走势 ， 地 缘政 策风 险
在一定 程度 上加 大了 香港 市场的 波动 。
报告期 内 ， 本 基金 在做 好 跟踪标 的指 数的 基础 上 ， 认真应 对投 资者 日常 申购 、 赎 回以 及
结构调 整等 工作 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2017 年 12 月 31 日， 本 基金份 额净 值为1.2669 元， 本报告 期份 额净 值增 长率 为 6.42% ，
同期业 绩比 较基 准增 长 率 6.49% 。 本 基金 本报 告期 跟 踪偏离 度为-0.07% ， 与业 绩比较 基准 产
生偏离 的主 要原 因为 日常 运作费 用、 指数 结构 调整 、申购 赎回 、成 份股 分红 等产生的 差异 。
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
报告期 内， 本基 金未 出现 连 续二十 个工 作日 基金 份额 持有人 数量 不满 二百 人或 者基金 资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§ 5 投 资组合报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 人 民币 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 6,064.76 0.00
其中： 普通 股 6,064.76 0.00
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 - -
2 基金投 资 1,472,891,285.07 98.19
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - - 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 26,371,043.90 1.76
8 其他各 项资 产 751,171.62 0.05
9 合计 1,500,019,565.35 100.00
注： 本基 金本 报告 期末 通 过沪港 通机 制投 资香 港股 票的公 允价 值 为 6,064.76 元， 占基 金
资产净 值比 例 为 0.00% 。
5.2 报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人 民币 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 6,064.76 0.00
合计 6,064.76 0.00
5.3 报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
金融 3,395.47 0.00
房地产 2,669.29 0.00
信息技 术 - -
电信服 务 - -
能源 - -
公用事 业 - -
工业 - -
非必需 消费 品 - -
必需消 费品 - -
材料 - -
保健 - -
合计 6,064.76 0.00 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
5.4 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 及存 托凭 证投资 明细
序
号
公司名 称（ 英文 ）
公司
名称
（中
文）
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价 值
（人民 币
元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
THE BANK OF
EAST ASIA LTD.
东亚
银行
有限
公司
00023
香
港
中国
香港
120.00 3,395.47 0.00
2
NEW WORLD
DEVELOPMENT
CO. LTD.
新世
界发
展有
限公
司
00017
香
港
中国
香港
272.00 2,669.29 0.00
3 - - - - - - - -
4 - - - - - - - -
5 - - - - - - - -
6 - - - - - - - -
7 - - - - - - - -
8 - - - - - - - -
9 - - - - - - - -
10 - - - - - - - -
注：所 用证 券代 码采 用当 地市场 代码 。
5.5 报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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5.9 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值
（人民 币元 ）
占基金 资
产净值 比
例(%)
1
华夏沪 港
通恒生
ETF
股票型
交易型 开
放式
华夏基
金管理
有限公
司
1,472,891,285.07 98.42
2 - - - - - -
3 - - - - - -
4 - - - - - -
5 - - - - - -
6 - - - - - -
7 - - - - - -
8 - - - - - -
9 - - - - - -
10 - - - - - -
5.10 投 资组 合报 告附 注
5.10.1 报告 期内 ， 本基 金投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 ， 未发 现本 基 金投资 的前 十
名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公开 谴责 、
处罚的 情形 。
5.10.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.10.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 人 民币 元)
1 存出保 证金 20,033.59
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 60.69
4 应收利 息 6,091.79
5 应收申 购款 724,985.55
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 751,171.62 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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5.10.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.10.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式基 金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,377,856,793.02
报告期 基金 总申 购份 额 210,254,451.06
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 406,912,862.82
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
报告期 期末 基金 份额 总额 1,181,198,381.26
§ 7 基金管理 人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金 份额变 动情 况
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§8 影响投资 者决策的其他 重要信息
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份
额比例 达到
或者超 过
20% 的 时间 区
间
期初份 额
申
购
份
额
赎回份 额 持有份 额
份额占
比
机
构
1
2017-10-01 至
2017-12-31
626,487,246.08 - 81,000,000.00 545,487,246.08 46.18%
产品特 有风 险
本 基 金 在 报 告 期 内 存 在 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 者 超 过 基 金 总 份 额20% 的情
形，在市 场流动 性不足 的 情况下， 如遇投 资者巨 额 赎回或集 中赎回 ，基金 管 理人可能 无法华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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以合理的 价格及 时变现 基 金资产， 有可能 对基金 净 值产生一 定的影 响，甚 至 可能引发 基金
的流动 性风 险。
在特定情 况下， 若持有 基 金份额占 比较高 的投资 者 大量赎回 本基金 ，可能 导 致在其赎 回后
本基金资 产规模 持续低 于5000 万元 ，面临 转换运 作方 式、与其 他基金 合并或 者 终止基金 合
同等情 形。
8.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息
1、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2017 年 10 月 13 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 上海挖 财
金融信 息服 务有 限 公 司为 代销机 构的 公告 。
2017 年 11 月 7 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增嘉 实财富 管
理有限 公司 为代 销机 构的 公告。
2017 年 11 月 11 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 调整华 夏沪 港通 恒生 交易 型开放 式
指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 经理 的公 告。
2017 年 11 月 16 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 上海华 信
证券有 限责 任公 司为 代销 机构的 公告 。
2017 年 11 月 28 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 上海基 煜
基金销 售有 限公 司为 代销 机构的 公告 。
2017 年 12 月 13 日发 布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 天风证 券
股份有 限公 司为 代销 机构 的公告 。
2、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国
性基金 管理 公司 之一 。 公 司总部 设在 北京 ， 在 北京 、 上海、 深圳、 成都、 南 京、 杭 州、 广 州
和青岛 设有 分公 司 ， 在 香 港、 深圳 、 上海 设有 子公 司。 公司 是首 批全 国社 保 基金管 理人 、 首
批企业 年金 基金 管理 人、 境内首 批 QDII 基金管理人 、 境内 首 只 ETF 基金管理 人、 境 内首 只
沪港 通 ETF 基金管理 人、 首批内 地与 香港 基金 互认 基金管 理人 、首 批基 本养 老保险 基金 投
资管 理 人资 格、 首家 加入 联合国 责任 投资 原则 组织 的公募 基金 公司 、首 批公 募 FOF 基金管
理人， 以及 特定 客户 资产 管理人 、保 险资 金投 资管 理人， 香港 子公 司是 首 批 RQFII 基金管
理人。 华夏 基金 是业 务领 域最广 泛的 基金 管理 公司 之一。
华夏基 金是 境 内 ETF 基金资产管 理规 模最 大的 基金 管理公 司之 一， 在 ETF 基金管理 方
面积累 了 丰富 的经 验， 目前 旗 下管 理华 夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF 、 华 夏 恒生 ETF 、
华夏沪 港通 恒 生 ETF 、 华夏 MSCI 中国 A 股 ETF 、 华夏中 小 板 ETF 、 华夏中 证 500ETF、华华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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夏创业 板 ETF 、 华夏 消费 ETF 、 华夏 金融 ETF 、 华 夏医 药 ETF 和华夏快 线货 币 ETF 等， 初
步形成 了覆 盖宽 基指 数、 行业指 数、 大盘 蓝筹 指数 、 中小 创指 数、A 股市 场 指数、 海外 市场
指数等 较为 完整 的产 品线 。
在客户 服务 方面 ，4 季度 ， 华夏基 金继 续以 客户 需求 为导向 ， 努 力提 高客 户使 用的便 利
性和服 务体 验： （1） 企业 理财微 信端 、基 金管 家 APP 固定 业务 自助 办理 功能 陆续上 线， 为
客户提 供了 更丰 富的 基金 投资方 式和 更便 捷的 业务 办理平 台； （2） 与嘉 实财 富、基煜 基金 、
上海华 信证 券等 多家 基金 销售机 构合 作， 为客 户提 供更多 理财 渠道 ，进 一步 提升客 户体 验；
（3 ） 开 展“F O F 基金知识 大挑战 ” 、 “Q D I I 基金知识 大闯关 ” 、 “ 和 老乡 一起 分 红包 ” 、 “ 货家 三
兄弟迎 新年 ” 等 活动 ，为 客 户提供 多样 化的 投资 者教 育和关 怀服 务。
§ 9 备查文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ；
9.1.2 《 华夏 沪港 通恒 生交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金基 金合 同》 ；
9.1.3 《 华夏 沪港 通恒 生交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金托 管协 议》 ；
9.1.4 法律 意见 书；
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ，
投资者 可在 合理 时间 内取 得备查 文件 的复 制件 或复 印件。
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华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 一月 二十 二日
