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东方红领先(001202)

东方红领先:2017年第四季度报告查看PDF公告

 
 
东方红领先 精选灵活配 置混合型证 券投资
基金 
2017 年第4 季度报告 
 
2017 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 上海东方证 券资产管理有限公 司 
基金托 管人: 招商银行股 份有限公司 
报告送 出日期:2018 年 1 月19 日 东方红领先精选混合 2017 年第 4 季度报告 
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§1 重要提 示 上海东 方证 券资 产管 理有 限公司 的董 事会 及董 事保 证本报 告所 载资 料不 存在 虚假记 载、 误导 性陈述 或重 大遗 漏, 并对 其内容 的真 实性 、准 确性 和完整 性承 担个 别及 连带 责任。 基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于2018 年 1 月 17 日复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 上海东 方证 券资 产管 理有 限公司 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ,但 不保证 基金 一定 盈利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书及其 更新 。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本 报 告期自 2017 年10 月1 日 起至 12 月 31 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 东方红 领先 精选 混合 基金主 代码 001202


前端交 易代 码 001202 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 4 月 17 日 报告期 末基 金份 额总 额 700,630,908.95 份 投资目 标 本基金 在有 效控 制风 险的 前提下 , 通 过股 票、 债券 等 大类资 产间 的灵 活配 置和 多样化 的投 资策 略, 追求 基 金资产 的长 期稳 健增 值。 投资策 略 本基金通过严谨的大类资产配置策略和个券精选策 略, 在 做好 风险 管理 的基 础上, 运用 多样 化的 投资 策 略实现 基金 资产 的稳 定增 值。 通 过定 性与 定量 研究 相 结合的 方法 , 确 定投 资组 合中股 票、 债券 和现 金类 大 类资产 的配 置比 例。 业绩比 较基 准 沪深300 指数 收益 率*20%+ 中债综 合指 数收 益率*75%+ 银行活 期存 款利 率( 税后)*5% 风险收 益特 征 本 基 金是 一只 混合 型基 金, 属 于较 高预 期风 险、 较高 预期收 益的 证券 投资 基金 品种, 其预 期风 险与 收益 高 于债券 型基 金与 货币 市场 基金, 低于 股票 型基 金。 基金管 理人 上海东 方证 券资 产管 理有 限公司 基金托 管人 招商银 行股 份有 限公 司


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§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2017 年10 月1 日 - 2017 年12 月31 日 ) 1.本 期已 实现 收益 20,287,789.67 2.本期 利润 10,242,864.75 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0247 4.期末 基金 资产 净值 755,924,471.54 5.期末 基金 份额 净值 1.079 注:1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。 2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相 关费用 后的 余额 ,本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。


3.2 基 金净 值表现


3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩 比较 基准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 2.57% 0.40% 0.16% 0.16% 2.41% 0.24% 注:过 去三 个月 指2017 年10 月1 日-2017 年 12 月 31 日。


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 注: 截止 日期为 2017 年12 月31 日。


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 纪文静 上海 东方证券 资产管 理 有限 公司公募 固定收 益 投资 部副总经 理、兼 任 东方 红领先精 选混合 型 证券 投资基金 、东方 红 稳健 精选混合 型证券 投 资基 金、东方 红睿逸 定 2015 年 7 月 14 日 - 11 年 硕士,曾任东海证券 股份有限公司固定收 益部投资研究经理、 销售交易经理,德邦 证券股份有限公司债 券投资与交易部总经 理,上海东方证券资东方红领先精选混合 2017 年第 4 季度报告 第 5 页 共 12 页


期开 放混合型 发起式 证 券投 资基金、 东方红 纯 债债 券型发起 式证券 投 资基 金、东方 红收益 增 强债券型证券投资基 金、 东方红信 用债债 券 型证 券投资基 金、东 方 红稳 添利纯债 债券型 发 起式 证券投资 基金、 东 方红 战略精选 沪港深 混 合型 证券投资 基金、 东 方红 价值精选 混合型 证 券投 资基金、 东方红 益 鑫纯 债债券型 证券投 资 基金 、东方红 智逸沪 港 深定 期开放混 合型发 起 式证 券投资基 金、东 方 红货 币市场基 金基金 经 理。 产管理有限公司固定 收益部副总监;现任 上海东方证券资产管 理有限公司公募固定 收益投资部副总经理 兼任东方红领先精选 混合、东方红稳健精 选混合、东方红睿逸 定期开放混合、东方 红纯债债券、东方红 收益增强债券、东方 红信用债债券、东方 红稳添利纯债、东方 红战略精选混合、东 方红价值精选混合、 东方红益鑫纯债债 券、东方红智逸沪港 深定开混合、东方红 货币基金经理。具有 基金从业资格,中国 国籍。 李家春 上海 东方证券 资产管 理 有限 公司执行 董事、 公 募固 定收益投 资部总 经 理、 兼任东方 红领先 精 选灵 活配置混 合型证 券 投资 基金、东 方红稳 健 精选 混合型证 券投资 基 金、 东方红战 略精选 沪 港深 混合型证 券投资 基 金、 东方红价 值精选 混 合型 证券投资 基金、 东 方红 收益增强 债券型 证 券投 资基金、 东方红 信 用债 债券型证 券投资 基 金基金 经理 。 2016 年10 月 19 日 - 19 年 硕士,曾任长江证券 有限责任公司债券基 金事业部投资经理, 汉唐证券有限责任公 司债券业务管理总部 投资主管,泰信基金 管理有限公司投资管 理部高级研究员、投 资管理部副经理,交 银施罗德基金管理公 司固定收益部副总经 理、基金经理,富国 基金管理有限公司固 定收益部投资副总 监;现任上海东方证 券资产管理有限公司 执行董事、公募固定 收益投资部总经理兼 任东方红领先精选混 合、东方红稳健精选 混合、东方红战略精 选混合、东方红价值 精选混合、东方红收 益增强债券、东方红东方红领先精选混合 2017 年第 4 季度报告 第 6 页 共 12 页


信用债债券基金经 理。具有基金从业资 格,中 国国 籍。 注:1 、 上述 表格 内基 金首任 基 金经 理“任职 日期” 指基金 合同 生效 日,“离 任日期”指根 据公 司 决定确 定的 解聘 日期 ;对 此后非 首任 基金 经理 ,基 金经理 的“ 任职 日期”和“离任 日期”均指 根 据公司 决定 确定 的聘 任日 期和解 聘日 期。 2、证 券从 业的 涵义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期, 上海 东方 证券 资产管 理有 限公 司作 为本 基金管 理人 ,严 格遵 守《 中华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》、 《中 华人民 共和 国证 券法 》、 基金合 同以 及其 它有 关法 律法规 的规 定, 本着 诚实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产, 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ,无 损害 基金 持有人 利益 的行 为, 本基 金投资 组合 符合 有关 法规 及基金 合同 的约 定。 4.3 公 平交 易专项 说明


4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合, 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和流 程, 通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ,本 公司 严格执 行了 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 和《 上海 东方证 券资 产管 理有 限公 司公平 交易 制度 》等 规定。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 报告期 内, 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证 券 当日 成交量 5% 的 情况。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 权 益 方面, 在盈 利增 速回落 、 货 币政 策维 持中 性的宏 观 环境 下, 预 计2018 年A 股市 场整 体仍 然呈震 荡走 势, 投资 上以 把握结 构性 行情 为主 。2018 年 仍将 延续 2017 年 偏好价 值 成长 的风 格, 但在优 质公 司的 估值 水平 经历 了2017 年的 系统 性提升 后 ,2018 年市 场将 更加重 视 公司 的业 绩成 长。 我 们在 保持 价值 投资 理念下 ,2018 年将 着重 关 注以下 几个 方面 的投 资机 会: 一 是继 续配 置一 些估值 仍在 合理 区间 、基 本面稳 健的 消费 类价 值股 ,业绩 的稳 定增 长能 给投 资者带 来稳 健的 长期 回报; 二是 金融 股估 值仍 处于较 低区 间, 龙头 公司 具有一 定的 底仓 配置 价值 ;三是 关注 受益 于供 给侧改 革的 周期 股龙 头, 在需求 走弱 、供 给收 缩的 背景下 ,龙 头公 司受 益于 成本端 优势 和行 业集东方红领先精选混合 2017 年第 4 季度报告 第 7 页 共 12 页


中度提 升, 盈利 能力 有望 明显改 善; 四是 逐步 开始 关注业 绩维 持高 增速 、估 值已逐 渐回 落至 合理 区间的 一些 优质 新兴 产业 龙头公 司。 债券方 面, 四季 度市 场出 现了快 速且 大幅 的调 整,10 年 国债 收益 率从 前期 震荡 中枢 3.6%附近 调 整至 3.9%附近 。10 月开始 的 下跌, 从浅 层分 析在于 市 场的 脆弱 性: 由 于今年 利 率债 以交 易型 机 构参与 为主 ,容 易受 到负 债端不 稳定 和快 进快 出思 维放大 效应 的影 响, 在本 轮暴跌 中体 现的 淋漓 尽致; 从深 层分 析在 于平 坦的曲 线透 支了 市场 对于 经济的 悲观 预期 :年 初以 来对于 市场 看法 的逻 辑一直 未变 ,即 经济 数据 见顶回 落、 货币 政策 不紧 不松, 而经 济数 据回 落幅 度一再 不及 预期 。展 望2018 年一 季度 债市, 监管 新 规细 则有 待落 地、 经济 数 据下 滑有 限、 通 胀略有 上 行, 市 场或 处于 高位震 荡的 态势 。 操 作上 , 我们 认为 当前 债券 配置 价值提 升, 获得 票息 的概 率明显 上升 ,2018 年 票息收 益将 是债 券市 场的 绝对收 益来 源, 同时 资本 损失也 将有 所下 降。 4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至2017 年12 月31 日, 本 基 金份 额净 值为 1.079 元, 份 额累 计净 值为1.199 元。 报告 期内, 本 基 金份 额净 值增 长率为2.57% , 同期 业绩 比较 基准收 益 率为 0.16% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 报告期 内, 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净 值低于 五千 万元 的情 形。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 212,606,094.85 25.01 其中: 股票


212,606,094.85 25.01 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


525,231,913.32 61.79 其中: 债券


525,231,913.32 61.79 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


76,600,714.91 9.01 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 东方红领先精选混合 2017 年第 4 季度报告 第 8 页 共 12 页


7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


17,668,393.93 2.08 8 其他资 产


17,925,850.35 2.11 9 合计





850,032,967.36





100.00 注:本 基金 本报 告期 末未 持有通 过港 股通 交易 机制 投资的 港股 。


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 6,734,860.00 0.89 B 采矿业 - - C 制造业 139,252,653.60 18.42 D 电 力、 热力 、 燃 气及 水生产 和 供应 业 16,143.20 0.00 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信 息 传输、 软件 和信 息技术 服 务业 22,315,886.85 2.95 J 金融业 22,603,100.00 2.99 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 15,934,300.00 2.11 M 科学研 究和 技术 服务 业 5,716,828.00 0.76 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20 0.00 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱乐 业 - - S 综合 - - 合计 212,606,094.85 28.13


5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 通过港 股通 交易 机制 投资 的港股 。


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600079 人福医 药 1,562,600 27,876,784.00 3.69 2 002008 大族激 光 396,182 19,571,390.80 2.59 3 300054 鼎龙股 份 1,560,540 17,805,761.40 2.36 4 601166 兴业银 行 760,000 12,912,400.00 1.71 东方红领先精选混合 2017 年第 4 季度报告 第 9 页 共 12 页


5 300166 东方国 信 900,000 11,295,000.00 1.49 6 600487 亨通光 电 270,800 10,945,736.00 1.45 7 600426 华鲁恒 升 650,000 10,348,000.00 1.37 8 600887 伊利股 份 300,000 9,657,000.00 1.28 9 000776 广发证 券 560,000 9,340,800.00 1.24 10 601888 中国国 旅 210,000 9,111,900.00 1.21





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 50,885,850.00 6.73 2 央行票 据 - - 3 金融债 券





10,918,900.00


1.44 其中: 政策 性金 融债 9,952,000.00 1.32 4 企业债 券


316,104,082.60 41.82 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 89,635,000.00 11.86 7 可转债 (可 交换 债) 38,188,080.72 5.05 8 同业存 单 19,500,000.00 2.58 9 其他 - - 10 合计 525,231,913.32 69.48


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 136443 16 蓉金 01 370,000 36,060,200.00 4.77 2 136464 16 路桥 02 300,000 29,154,000.00 3.86 3 1480238 14 兴国 资债 300,000 24,609,000.00 3.26 4 124555 PR 余城 集 300,000 24,561,000.00 3.25 5 124918 PR 沪南 汇 300,000 24,201,000.00 3.20





5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 东方红领先精选混合 2017 年第 4 季度报告 第 10 页 共 12 页


5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 未进 行股 指期货 投资 。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 投资 股指 期货 以套 期保值 为目 的, 以回 避市 场风险 。故 股指 期货 空头 的合约 价值 主要 与股票 组合 的多 头价 值相 对应。 基金 管理 人通 过动 态管理 股指 期货 合约 数量 ,以萃 取相 应股 票组 合的超 额收 益。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 投资 国债 期货 以套 期保值 为目 的, 以回 避市 场风险 。故 国债 期货 空头 的合约 价值 主要 与债券 组合 的多 头价 值相 对应。 基金 管理 人通 过动 态管理 国债 期货 合约 数量 ,以萃 取相 应债 券组 合的超 额收 益。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 未进 行国 债期货 投资 。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 未进 行国 债期货 投资 。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


本基金 持有 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查, 或在 报告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。 5.11.2


基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 73,467.22 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 10,096,066.53 5 应收申 购款 7,756,316.60 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 17,925,850.35 东方红领先精选混合 2017 年第 4 季度报告 第 11 页 共 12 页


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)


占基金 资产 净值 比例 (%) 1 132005 15 国资 EB 7,287,035.20 0.96 2 110032 三一转 债 4,367,520.00 0.58 3 128010 顺昌转 债 1,508,492.92 0.20 4 120001 16 以岭 EB 522,200.00 0.07 5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中市 值占 净值 比例的 分项 之和 与合 计项 之间可 能存 在尾 差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 348,255,765.95 报告期 期间 基金 总申 购份 额 425,261,734.54 减:报告 期期 间基 金总 赎回份 额 72,886,591.54 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 700,630,908.95 注:总 申购 份额 含红 利再 投份额 (本 基金 暂未 开通 基金转 换业 务) 。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 本报告 期, 本基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 本报告 期, 本基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 东方红领先精选混合 2017 年第 4 季度报告 第 12 页 共 12 页


§8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 本基金 本报 告期 单一 投资 者持有 基金 份额 比例 无达 到或超 过20% 的情 况。 8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 本基金 于2017 年12 月28 日将担 任审 计的 会计 师事 务所由 原来 的立 信会 计师 事务所 变更 为 普 华永道 中天 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 ) 。 该 变更 事项已 由上 海东 方证 券资 产管理 有限 公司 第 二 届董事 会第 十六 次会 议审 议通过 ,按 照相 关规 定及 基金合 同约 定通 知基 金托 管人, 与普 华永 道中 天会计 师事 务所 ( 特殊 普 通 合 伙) 正 式签 订审 计业务 约 定书; 同时 已在 指定媒 介 公告 该变 更事 项, 并向中 国证 券监 督管 理委 员会、 上海 证监 局备 案。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1、中 国证 监会 准予 注册 东 方红领 先精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金的 文件 ; 2、《 东方 红领 先精 选灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 ; 3、《 东方 红领 先精 选灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 ; 4、东 方红 领先 精选 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金财 务报表 及报 表附 注;


5、 报告 期内 在指 定报 刊上披 露 的各 项公 告; 6、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 7、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。 9.2 存放 地点 备查文 件存 放于 基金 管理 人的办 公场 所: 上海 市中 山南 路318 号 2 号楼 31 层。 9.3 查阅 方式 投资者 可到 基金 管理 人的 办公场 所免 费查 阅备 查文 件, 亦 可通 过公 司网 站查 阅, 公 司网 址为 : www.dfham.com 。 上 海东 方证券 资产 管理有 限公 司 2018 年 1 月 19 日