新 疆 前 海 联合 全 民 健 康产 业 灵 活 配置
混 合 型 证 券投 资 基 金
2017 年第4 季度报告
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 新疆前海联 合基金管理有限公 司
基金托 管人： 南京银行股 份有限公司
报告 送 出日期：2018 年 1 月19 日 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任。
基金托 管人 南京 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 1 月 17 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 前海联 合全 民健 康混 合
交易代 码 002780
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 11 月 30 日
报告期 末基 金份 额总 额 48,525,159.16 份
投资目 标
本基金 主要 投资 于医 疗健 康行业 证券 ， 通 过深 入分 析
医疗健 康行 业的 成长 驱动 力， 把 握以 创新 为主 的核 心
竞争力 ， 在 合理 控制 风险 的前提 下， 力争 实现 超越 业
绩基准 的超 额收 益。
投资策 略
本基金 遵循 稳健 投资 的理 念， 研 判市 场情 况进 行仓 位
管理， 通过 深入 分析 医疗 健康行 业的 成长 因素 ， 力 争
实现超 越业 绩基 准的 超额 收益。
业绩比 较基 准
中 证 医 药 卫 生 指 数 收 益 率*50%+ 中 债 综 合 指 数 收 益 率
*50%。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 、 中 高收 益的 基
金品种 ， 其 预期 风险 和预 期收益 高于 债券 型基 金和 货
币市场 基金 ， 低 于股 票型 基金。
基金管 理人 新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司
基金托 管人 南京银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年10 月1 日 － 2017 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -171,402.59
2.本期 利润 -446,838.17
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0092
4.期末 基金 资产 净值 49,538,689.36
5.期末 基金 份额 净值 1.0210
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 者交 易基金 的各 项费 用 ， 计 入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.87% 0.28% 3.09% 0.52% -3.96% -0.24%
注：本 基金 的业 绩 比 较基 准为： 中证 医药 卫生 指数 收益率*50%+ 中 债综 合指 数 收益率*50% 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：按 照基 金合 同和 招募 说明书 的约 定， 本基 金自 基金合 同生 效日 起 6 个月 内为建 仓期 ，建 仓 期
结束时 本基 金的 各项 投资 比例符 合基 金合 同的 有关 约定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
林材
本 基 金 的
基金经 理
2016 年11 月
30 日
- 10 年
林材先 生， 药学 硕士，
10 年证 券基 金投 资研
究经验 。 2011 年 10
月至2015 年7 月 任金
元顺安基金经理，
2008 年 11 月至 2011
年10 月 任民 生加 银基
金医药行业研究员、
基 金 经 理 助 理 。2000
年7 月至2003 年9 月
曾任职于广州医药集
团。2015 年 9 月 加入新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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前海联合基金，现任
前海联合全民健康混
合兼前海联合新思 路
混合、前海联合添利
债券、前海联合沪深
300 和 前 海 联 合 国 民
健 康 混 合 的 基 金 经
理。
注：1 、对 基金 的首 任基 金 经理， 其 “ 任职 日期 ”为 基金合 同生 效日 ， “ 离任 日期 ” 为根 据公 司对
外公告 的解 聘日 期； 对此 后的非 首任 基金 经理 ， “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司对
外公告 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规和 本基金 合同 的规
定，本 着诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ，在 严格 控制 风险 的基础 上， 为基 金持
有人谋 求最 大利 益， 基金 运作合 法合 规， 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 。基 金的投 资范 围、 投资
比例符 合有 关法 律法 规的 规定及 基金 合同 的约 定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ，完
善了相 应的 制度 和流 程， 通过系 统和 人工 等各 种方 式在授 权、 研究 、决 策、 交易和 业绩 评估 等各
个业务 环节 保证 公平 交易 制度的 严格 执行 ，公 平对 待旗下 管理 的所 有投 资组 合，保 护投 资者 合法
权益。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本 基金 报告 期内 ，未 发生 有可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
短期市 场波 动更 多是 市场 持续上 涨及 板块 轮动 达到 极致后 风险 偏好 的短 期波 动，结 合经 济盈
利、流 动性 及风 险偏 好等 因素， 中长 期A 股向 好趋 势不变 的判 断。 市场 风格 来看， 市场 热点 较为
分散， 板块 轮动 较之 前更 为快速 ，市 场缺 乏明 显的 行业主 线。 我们 认为 在资 金利率 或风 险偏 好的
方向没 有发 生明 显变 化的 情况， 价值 为王 的主 线不 会发生 太大 变化 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.0210 元 ； 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-0.87% ， 业绩新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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比较基 准收 益率 为3.09% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 11,476,689.63 23.06
其中： 股票
11,476,689.63 23.06
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
38,281,648.22 76.92
8 其他资 产
10,203.97 0.02
9 合计
49,768,541.82
100.00
5.2
报 告 期末按 行业 分类的 股票 投资组 合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 9,928,529.63 20.04
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 1,548,160.00 3.13
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 - - 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 11,476,689.63 23.17
5.2.2
报 告期 末按 行业分 类的 港股 通投资 股票 投资组 合
本基金 本报 告期 期末 未持 有港股 通投 资股 票。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600085 同仁堂 70,000 2,256,800.00 4.56
2 600161 天坛生 物 65,000 1,871,350.00 3.78
3 601607 上海医 药 64,000 1,548,160.00 3.13
4 600436 片仔癀 21,000 1,327,200.00 2.68
5 600518 康美药 业 56,800 1,270,048.00 2.56
6 000915 山大华 特 39,000 1,175,460.00 2.37
7 002007 华兰生 物 40,000 1,075,200.00 2.17
8 300233 金城医 药 49,901 929,655.63 1.88
9 002262 恩华药 业 1,600 22,816.00 0.05
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述股 票。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未参 与投 资股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 中 ， 除片仔 癀和 金城医 药外 ， 在本 报告 期
内 没有 出现被 监管 部门 立 案调 查，或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的
情 形。
1. 片仔 癀（2017.3.16 ： 因信 息披 露、募 集资 金管理方 面、 内幕交 易防 控方面的 问题 ，收到 福
建证监 局《 行政 监管 措施 决定书 》 ）
本基金 投资 于 “片 仔癀 （600436 ） ” 的决 策程 序说 明 ： 基 于片 仔癀 基本 面研 究 以及二 级市 场的
判断，本基金 投资于“ 片 仔癀”股票， 其决策流 程 符合公司投资 管理制度 的 相关规定。 基金管理
人分析 认为 ，该 事件 对公 司正常 经营 影响 很小 ，对 基金运 作无 影响 。
2. 金城医 药（2017.7.4 ：因 朗依 制药北 务镇 制剂车间 项目 账务处 理错 误，朗依 制药 沧州原 料
药车间 项目 暂估 依据 不充 分，暂 估金 额不 恰当 ，收 到山东 证监 局行 政监 管措 施决定 书。 ）
本基金 投资 于 “金 城药 业 （300233 ） ” 的 决策 程序 说 明： 基于 金城 药业 基本 面 研究以 及二 级市
场的判断，本 基金投资 于 “金城药业” 股票，其 决 策流程符合公 司投资管 理 制度的相关 规定。基
金管理 人分 析认 为， 该事 件对公 司正 常经 营影 响很 小，对 基金 运作 无影 响。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中， 没有投 资超 出基金 合同 规定备 选股 票库的 情
形。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元） 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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1 存出保 证金 1,633.08
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,560.90
5 应收申 购款 9.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,203.97
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 的情 况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 48,735,155.21
报告期 期间 基金 总申 购份 额 32,486.18
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 242,482.23
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 48,525,159.16
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
基金管 理人 未运 用固 有资 金投资 本基 金。
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份
额比例 达到
或者超 过 20%
的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机构 1
10 月 01 日至
12 月 31 日
48,487,400.00 - - 48,487,400.00 99.92%
个人
- -
-
-
-
-
-
产品特 有风 险
本基金 本报 告期 内 存 在单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或超 过20% 的 情况 ， 单一投 资者 持
有基金 份额 比例 过于 集中 可能引 起产 品的 流动 性风 险， 本 基金 管理 人 将 审慎 确认大 额申 购与 大
额赎回 ，有 效防 控产 品流 动性风 险， 公平 对待 投资 者，保 障中 小投 资者 合法 权益， 本基 金管 理
人拥有 完全 、独 立的 投资 决策权 ，不 受特 定投 资者 的影响 。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 新疆 前 海联合 全民 健康 产业 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 募集的 文件 ；
2 、《 新疆 前海 联合 全民 健 康产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 合同 》；
3 、《 新疆 前海 联合 全民 健 康产业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 托管 协议 》；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 。 新疆前海联合全民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管 理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
新 疆前 海联合 基金 管理有 限公 司
2018 年 1 月 19 日
