兴全新视野 灵活配置定 期开放
混合型发起 式证券投资 基金
2017 年第4 季度报告
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 兴全基金管 理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
报告送 出日期：2018 年 1 月19 日 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于2018 年 1 月 18 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基 金 管理 人承 诺以 诚实 信用 、 勤勉 尽责 的原 则管 理和 运 用基 金资 产， 但不 保证 基 金一 定盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本 报 告期自 2017 年10 月1 日 起至 12 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 兴全新 视野 定期 开放 混合 型发起 式
场内简 称 -
基金主 代码 001511
交易代 码 001511
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式
契约型 开放 式 （ 本基 金以 定期开 放方 式运 作， 即采 取
在封闭 期内 封闭 运作 、 封 闭期与 封闭 期之 间定 期开 放
的运作 方式 。 ）
基金合 同生 效日 2015 年 7 月 1 日
报告期 末基 金份 额总 额 7,308,789,912.39 份
投资目 标
本基金 通过 精选 基本 面良 好， 具 有盈 利能 力和 市场 竞
争力的 公司 ，同 时通 过灵 活应用 多种 绝对 收益 策略 ，
寻求基 金资 产的 长期 稳健 增值。
投资策 略
本基金 力争 通过 合理 判断 市场走 势， 合理 配置 股票 、
股指期 货、 债券 等投 资工 具的比 例。 本基 金主 要采 用
市 场 中性 的投 资策 略， 结合 多 种绝 对收 益策 略， 通过
定量和 定性 相结 合的 方法 精选个 股， 并运用 股指 期货
实现套 期保 值， 力争 实现 稳定的 绝对 回报 。
业绩比 较基 准 年 化 收益率 6%
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 证券 投资 基金， 其预 期收 益和 预期 风
险水平 高于 债券 型基 金产 品和货 币市 场基 金， 低于 股
票型基 金， 属于 中高 预期 风险、 中高 预期 收益 的基 金
产品。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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基金管 理人 兴全基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年10 月1 日 － 2017 年12 月31 日 ）
1.本 期已 实现 收益 272,928,496.11
2.本期 利润 737,415,884.39
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1040
4.期末 基金 资产 净值 9,078,806,912.59
5.期末 基金 份额 净值 1.242
注：1、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 申购赎 回费 、红 利再
投资费 、基 金转 换费 等） ， 计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。
3.2 基金 净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 9.24% 0.83% 1.35% 0.02% 7.89% 0.81%
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、 净值 表现 所取 数据截 至到 2017 年12 月 31 日。
2 、 按 照 《兴 全新 视野定 期 开放 混合 型发 起式 证券 投 资基 金基 金合 同》 的规 定， 本基 金建 仓期
为 2015 年 7 月1 日至 2015 年12 月 31 日 。建 仓期 结束时 本基 金各 项资 产配 置比例 符合 本基 金合
同规定 的比 例限 制及 本基 金投资 组合 的比 例范 围。
3.3 其他 指标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
董承非 副总经理 2015 年 7 月 - 13 年 理学硕士，历任兴全兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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兼本基
金、兴全
趋势投资
混合型证
券投资基
金（LOF ）
基金经 理
1 日 基金管理有限公司研
究策划部行业研究
员、兴全趋势投资混
合型证券投资基金
（LOF ）基金经理助
理、基金管理部副总
监、兴全商业模式优
选混合型证券投资基
金（LOF ） 基金 经理、
兴全全球视野股票型
证券投资基金基金经
理、上海兴全睿众资
产管理有限公司执行
董事、兴全基金管理
有限公司基金管理部
投资总 监。
注：1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务（ 报告 期末 仍在 任的） 或离 任前 的职 务（ 报告期 内离 任的 ） 。
2、 任职 日期 指基 金合 同生效 之日 （基 金成 立时 即担任 基金 经理 ） 或 公司 作出聘 任决 定之 日 （ 基
金成立 后担 任基 金经 理） ； 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。
3 、“ 证券 从业 年限” 按其从 事证 券投 资、 研究 等业务 的年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵循 了《 证券 投资 基金法 》及 其各 项实 施细 则、《 兴全 新视
野定期 开放 混合 型发 起式 证券投 资基 金基 金合 同》 和其他 相关 法律 法规 的规 定，本 着诚 实信 用、
勤勉尽 责、 取信 于市 场、 取信于 社会 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 为基 金份 额持有 人谋 求最 大利
益。本 报告 期内 ，本 基金 在相应 的封 闭期 内符 合《 基金合 同》 约定 的附 加管 理费提 取条 件。 本报
告期内 ，基 金投 资管 理符 合有关 法规 和基 金合 同的 规定， 无违 法违 规、 未履 行基金 合同 承诺 或损
害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 、《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交
易制度 指导 意见 》及 公司 相关制 度等 规定 ，从 投资 授权、 研究 分析 、投 资决 策、交 易执 行、 业绩
评估等 环节 严格 把关 ，确 保各投 资组 合之 间得 到公 平对待 ，保 护投 资者 的合 法权益 。公 司监 察稽
核部对 公司 管理 的不 同投 资组合 的收 益率 差异 进行 统计， 从不 同的 角度 分析 差异的 来源 、考 察是兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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否存在 非公 平的 因素 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，基 金管 理人 管理的 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日总 成交 量 的5% 的 交易次 数为 1 次 ， 由 组合 投资 策略导 致， 并经 过公
司内部 风控 审核 。经 检查 和分析 未发 现异 常交 易情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年4 季度 市场 进入 调 整状态 ， 前 期的 强势 的蓝 筹股由 于各 种原 因出 现了 调整。 本基 金在
四季度 基本 保持 了原 来的 持仓结 构， 只是 对持 仓的 股票进 行了 微调 ，主 要是 增加了 对龙 头地 产股
的投资 。另 外， 对于 看好 的中盘 成长 股逢 低进 行了 建仓， 但是 比重 不高 。总 体而言 ，由 于权 益仓
位比重 不高 ，净 值的 回撤 还可以 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为1.242 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为9.24%，业 绩
比较基 准收 益率 为1.35% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 5,878,758,485.06 63.81
其中： 股票
5,878,758,485.06 63.81
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,799,285,439.14 19.53
其中： 债券
1,799,285,439.14 19.53
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
782,640,693.96 8.49
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 - - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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金融资 产
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
624,995,999.06 6.78
8 其他资 产
127,543,401.43 1.38
9 合计
9,213,224,018.65
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,875,064,125.15 31.67
D
电 力、 热力 、 燃 气及 水生产 和 供应
业
16,143.20 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 282,575,182.95 3.11
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,942.76 0.00
H 住宿和 餐饮 业 88,166,152.75 0.97
I 信 息 传输、 软件 和信 息技术 服 务业 139,198,801.25 1.53
J 金融业 1,141,864,080.80 12.58
K
房地产 业
506,811,554.45 5.58
L
租赁和 商务 服务 业
293,970,533.81 3.24
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
551,041,644.74 6.07
S 综合 - -
合计 5,878,758,485.06 64.75
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
无。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 10,905,834 763,190,263.32 8.41
2 600048 保利地 产 35,388,375 500,745,506.25 5.52 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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3 601601 中国太 保 9,142,294 378,673,817.48 4.17
4 601100 恒立液 压 13,768,961 377,820,289.84 4.16
5 600887 伊利股 份 11,499,904 370,181,909.76 4.08
6 300144 宋城演 艺 17,886,253 333,757,480.98 3.68
7 000858 五 粮 液 4,167,533 332,902,536.04 3.67
8 600060 海信电 器 20,000,176 300,402,643.52 3.31
9 600703 三安光 电 9,438,508 239,643,718.12 2.64
10 600584 长电科 技 10,427,442 222,417,337.86 2.45
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,540,125,000.00 16.96
其中： 政策 性金 融债 1,540,125,000.00 16.96
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 259,160,439.14 2.85
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,799,285,439.14 19.82
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 170207 17 国开 07 5,000,000 497,600,000.00 5.48
2 110235 11 国开 35 4,000,000 400,000,000.00 4.41
3 110237 11 国开 37 4,000,000 396,360,000.00 4.37
4 170308 17 进出 08 1,200,000 119,592,000.00 1.32
5 080208 08 国开 08 1,000,000 100,170,000.00 1.10
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
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5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 采用 股指 期货 套利 策略寻 找和 发现 市场 中资 产定价 的偏 差， 捕捉 绝对 收益机 会。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查， 并且 未在报 告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,467,581.53
2 应收证 券清 算款 98,322,649.07
3 应收股 利 -
4 应收利 息 27,753,170.83
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 127,543,401.43 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110032 三一转 债 77,817,074.40 0.86
2 132006 16 皖新 EB 70,756,096.00 0.78
3 117009 15 九洲 债 40,148,000.00 0.44
4 137001 15 美克 EB 15,873,000.00 0.17
5 132004 15 国盛 EB 8,723,175.50 0.10
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
报告期 末前 十名 股票 中不 存在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 6,343,445,869.40
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,509,275,106.44
减:报 告 期期 间基 金总 赎回份 额 543,931,063.45
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 7,308,789,912.39
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 转入 份额 ，总 赎回份 额含 转换 转出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 10,000,750.00
报告期 期间 买入/申购 总份额 512,574.80
报告期 期间 卖出/赎回 总份额 0.00 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 10,513,324.80
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.14
注：买 入/ 申购 总份 额含 红 利再投 资、 转换 转入 等份 额，卖 出/ 赎 回总 份额 含转换 转 出份 额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
序号 交易方 式 交易日 期
交易份 额（ 份） 交易金 额
（元）
适用费 率
1 分红再 投资
2017 年 10 月
23 日
512,574.80
600,045.00 -
合计
512,574.80 600,045.00
§8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况
项目 持有份 额总 数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额总 数
发起份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有
资金
10,000,750.00 0.14 10,000,750.00 0.14 3 年
基金管 理人 高级
管理人 员
- - - - -
基金经 理等 人员 4,999,525.00 0.07 4,999,525.00 0.07 3 年
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 15,000,275.00 0.21 15,000,275.00 0.21 3 年
§9 影响 投 资者决策的其他重 要信息
9.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份额比
例达到或 者超过
20%的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
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产品特有 风险
本基金本 报告期 内未出 现 单一投资 者持有 基金份 额 比例达到 或超过20%的 情 况， 故 不涉及 本项特
有风险。
注：1 、“ 申购 金额”包 含份额 申购 、转 换转 入、 分红再 投资 等导 致投 资者 持有份 额增 加的 情形 。
2 、 “ 赎回 份额”包 含份额 赎回 、转 换转 出等 导致投 资者 持有 份额 减少 的情形 。
9.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§10 备查文 件目录
10.1 备 查文 件目录
1、中 国证 监会 准予 兴全 新 视野灵 活配 置定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 募集注 册的 文
件；
2、兴 全新 视野 灵活 配置 定 期开放 混合 型发 起式 证券 投资基 金基 金合 同；
3、兴 全新 视野 灵活 配置 定 期开放 混合 型发 起式 证券 投资基 金托 管协 议；
4、关 于申 请募 集注 册兴 全 新视野 灵活 配置 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金的法 律意 见
书；
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
7、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
10.2 存放 地点
基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所 。
10.3 查阅 方式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站（http://www.xqfunds.com ） 查阅 ，或 在营业 时 间内 至基
金管理 人、 基金 托管 人办 公场所 免费 查阅 。
兴 全基 金管理 有限 公司
2018 年 1 月 19 日
