融通新能源灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2018 年 第 1 号）
基金管理人：融通基金管理有限公司
基 金 托 管 人 ： 中 国 建 设 银行股份有限公司
日
期: 二○一八 年 二月融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第1 号）
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融通新能源灵活配置 混合 型证券投资基金 更新 招募 说明书摘要
重要提示
融通新能 源灵 活配置 混合 型证券投 资基 金（以 下简 称“本基 金” ） 经中国 证券 监督管 理
委员会 证监 基金 字[2015]1063 号文 准予 注册 募集 。 核准日 期 为 2015 年 5 月 28 日 。本 基金
为契约 型开 放式 基金 ，基 金合同 生效 日 为2015 年6 月29 日。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 基金 管理人 保证 招募 说明 书的 内容真 实 、
准确 、 完 整。 中国 证监 会 对本基 金募 集的 准予 注册 ， 并 不表 明其 对本基 金的 价值和 收益 做出
实质性 判断 或保 证 ， 也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 基金合 同是 约定 基金 当事 人之间 权利 、
义务的 法律 文件 。 基 金投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即 成为 基金 份额 持有人 和本 基金
合同的 当事 人 ， 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同的 承认 和接 受， 并按 照 《 基
金法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有 权利、 承担义 务。基 金投 资人欲 了解基
金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险， 包括 ： 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ，本 基金 的特 定风险 等。
本基金单一投资者 持有基金份额数不得达到 或超过基金份额总数 的 50% ，但在基金 运
作过程 中因 基金 份额 赎回 等情形 导致 被动 达到 或超 过 50% 的除 外。
投资有 风险 ， 投资人 购买 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的基 金合 同 、 招募 说明 书。 投资 者
购买本 基金 份额 的行 为视 为同意 基金 合同 的约 定。
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益风 险水 平高 于债 券 型基 金与 货币 市场 基金 ， 低于 股票
型基金 ，属 于中 等预 期收 益和预 期风 险水 平的 投资 品种。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年 12 月 29 日，有 关财 务数 据截 止日 为 2017 年
12 月31 日 （财 务数 据未 经审计 ） ， 净值 表现 数据 截 止日 为 2017 年12 月 31 日。
一、 基金合同生效日
2015 年 6 月 29 日
二、 基金管理人
一、基 金管 理人 概况
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大厦13、14层
设立日 期：2001 年5 月22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
电话： （0755 ）26947517
联系人 ：赖 亮亮
注册资 本：12500 万 元人 民 币
股 权 结 构 ： 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 （Nikko Asset
Management Co.,Ltd. ）40% 。
二、主 要人 员情 况
1 、现 任董 事情 况 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第1 号）
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董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行
部高级 经理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
独立董 事杜 婕女 士， 经济 学博士 ， 民 进会 员， 注 册会 计师， 现任 吉林 大学 经济 学院教 授。
历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ，吉 林大 学教 师、讲 师、 教授 。2011 年 1 月 至今 ，任
公司独 立董 事。
独立董 事田 利辉 先生 ，金 融学博 士后 、执 业律 师， 现任南 开大 学金 融发 展研 究院教 授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南 开大 学金
融发展 研究 院教 授。2011 年1 月 至今 ，任 公司 独立 董事。
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、 博士 研究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月 至 今，任 公司 独
立董事 。
董事马 金声 先生 ， 高 级经 济师， 现任 新时 代证 券股 份有限 公司 名誉 董事 长。 历任中 国 人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任， 金 银管 理司 司长 ， 中 国农业 发展 银行 副行 长， 国泰君 安证 券股
份有限 公司 党委 书记 兼副 董事长 ，华 林证 券有 限责 任公司 党委 书记 。2007 年 1 月 至今 ，任
公 司董 事。
董事黄 庆华 先生 ， 工科 学士 ， 现 任上 海宜 利实 业有 限公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理、 新 时代证 券股 份有 限公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年2 月 至今， 任公 司董 事。
董事 David Semaya （薛 迈 雅）先生 ，教育 学硕士 ， 现任日兴 资产管 理有限 公 司执行 董
事长， 三井 住友 信托 银行 有限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总， 纽约 美林 总监 ， 美林 投资 管理
有限公 司首 席运 营官 、 代 表董事 和副 总 、 代 表董 事 和主席 ， 巴克 莱全 球投 资 者日本 信托 银行
有限公 司总 裁及 首席 执行 官， 巴克 莱全 球投 资者( 英国)首 席执 行官 ， 巴 克莱 集 团、 财富 管理
(英国) 董事 及总 经理 。2015 年6 月至 今， 任公 司董 事。
董事 Allen Yan （颜锡 廉 ）先生， 工商管 理硕士 ， 现任融通 基金管 理有限 公 司常务 副
总经理 兼融 通国 际资 产管 理有限 公司 总经 理 。 历任 富达投 资公 司 （ 美国 波士 顿） 分 析员 、 富
达投资 公司(日 本东 京)经理 、 日 兴资 产管 理有 限公 司部长 。2015 年6 月 至今 ， 任公 司董 事 。
董事张 帆先 生 ， 工商 管理 硕士 ， 现 任融 通基金 管理 有限公 司总 经理 。 历 任 上 海远东 证 券
有限公 司上 海金 桥路 证券 营业部 总经 理助 理 、 经纪 业务总 部副 总经 理， 新时 代证券 股份 有限
公司信 阳北 京大 街证 券 营 业部总 经理 、 经纪业 务管 理总部 董事 总经 理、 总经 理助理 、 副总 经
理职务 。2017 年6 月起 至 今，任 公司 董事 。
2 、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、 计 算机 科学 硕士 ， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历任 国信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理、 安永 会计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年 8 月起 至 今 ，任 公司 监事 。
3 、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投行
部高级 经理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。
总经理 张帆 先生 ， 工 商管 理硕士 ， 现 任融 通基 金管 理有限 公司 总经 理。 历任 上海远 东 证
券有限 公司 上海 金桥 路证 券营业 部总 经理 助理 、 经 纪业务 总部 副总 经理 ， 新 时代证 券 股 份有
限 公司 信阳 北京 大街 证券 营业部 总经 理 、 经 纪业 务 管理总 部董 事总 经理 、 总 经理助 理 、 副 总
经理职 务。2017 年6 月 起 至今， 任公 司总 经理 。
常务副总 经理 Allen Yan （颜锡廉 ）先生 ，工商 管 理硕士。 历任富 达投 资公 司（美 国融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第1 号）
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波士顿） 分析 员 、富 达投 资公司( 日本东 京)经理 、 日兴资产 管理 有限公 司部 长。2011 年 3
月至今 ，任 公司 常务 副总 经理。
副总经 理 刘 晓玲 女士 ，金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道总 监 ，
富 国 基 金 管 理有 限 公 司 零售 业 务 部 负 责人 ， 泰 康 资产 管 理 有 限 责任 公 司 公 募事 业 部 市 场总
监。2015 年9 月起 至今 ， 任公司 副总 经理 。
督察长 涂卫 东先 生 ， 法 学硕 士 。 历任 国务 院法 制办 公室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 ，
曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ，曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年 3 月至今 ，
任公司 督察 长 。
4 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 情况
付伟琦 先生 ， 清华 大学 物 理学博 士 、 西 安交 通大 学 物理学 学士 ，7 年 证券 投资 从业经 历，
具有基 金从 业资 格， 现任 融通基 金管 理有 限公 司研 究部总 经理 。 历 任中 信证 券公司 行业 研究
员、 瑞 银证 券公 司行 业研 究员。2014 年 11 月 加入 融 通基金 管理 有限 公司 ， 现 任融通 新能 源
灵活配 置混 合、 融通 内需 驱动混 合、 融通 成 长30 灵 活配置 混合 基金 的基 金经 理 。
（2） 历任 基金 经理 情况
自 2015 年6 月29 日起至2016 年8 月 24 日， 由付 伟 琦先生 和刘 格菘 先生 共同 担任本 基
金的基 金经 理。
自 2016 年8 月25 日 起至 今，由 付伟 琦先 生担 任本 基金的 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
公司公 募基 金投 资决 策委 员会成 员 ： 权 益投资 总监 、 基 金经 理邹 曦先生 ， 权 益投资 部总
经理、 基金经 理张延 闽先 生, 研究 部总经 理、 基金经 理付伟 琦先生 ，研究 部总 监、基 金经理
余志勇 先生 。
6 、上 述人 员之 间 均 不存 在 近亲属 关系 。
三、 基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先 、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 中国 建设 银行 于2005 年10 月 在香 港联合 交易 所挂 牌上 市( 股 票代 码 939) ，
于2007 年9 月 在上 海证 券 交易所 挂牌 上市(股 票代 码 601939) 。
2017 年6月 末， 中国 建 设银行 资产 总额216,920.67 亿元 ，较 上年 末增 加7,283.62 亿 元，
增幅3.47% 。 上半 年， 中国 建设银 行 实 现利 润总 额1,720.93 亿元 ， 较上 年同 期增 长1.30%；净
利润较 上年 同期 增长3.81% 至1,390.09 亿元 ，盈 利水 平实现 平稳 增长 。
2016 年， 中国 建设 银 行 先后 获得 国内 外知 名机 构授予 的 100 余项 重要 奖 项。荣 获《 欧融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第1 号）
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洲货币 》 “2016 中国 最佳 银行 ” ， 《 环球 金融》 “2016 中 国最 佳消 费者银 行” 、 “2016 亚 太区
最佳流 动性 管理 银行 ” ， 《 机构投 资者 》 “人 民币 国际 化服务 钻石 奖” ， 《亚 洲银 行家》 “中 国最
佳大型 零售银 行奖” 及中 国银行 业协会 “年度 最具 社会责 任金融 机构奖 ” 。 中 国建设 银行 在
英国《 银行 家》2016 年“ 世界银 行 1000 强 排名 ”中 ，以一 级资 本总 额继 续位 列全球 第 2 ；
在美国 《财 富》2016 年世界 500 强排 名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处、 清算处、 核算 处、 跨 境托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
郑绍平 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工 作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行 托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年二 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中
国最佳托 管银 行” 、 “ 中国 最佳次托 管银 行” 、 “ 最佳 托管专家 ——QFII ” 等奖 项，并 在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。
四、 相关服务机构
一、销售机构
1 、直 销机 构
（1） 融通 基金 管理 有限 公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：陈 思辰 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第1 号）
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电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公司北 京分 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公司上 海分 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 34 层 3405 号
邮政编 码：200120
联系人 ：刘 佳佳
联系电 话： （021 ）38424889
（4） 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷 洁
联系电 话： （0755 ）26947856
2 、代 销机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 琳
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：刘 秀宇
电话： （010 ）66107900
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话： （0755 ）83198888
客户服 务电 话: 95555
网址：cmb@cmbchina.com
（4） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第1 号）
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开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
（5） 渤海 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
客服电 话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
（6） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深南 中 路 1099 号平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话： （0755 ）25859591
传真： （0755 ）25879453
客服热 线：40066-99999
（7） 宁波 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
（8） 包商 银行 股份 有限 公 司（仅 代销 前端 ）
注册地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街6 号
办公地 址:
内 蒙古 包头 市 青山区 钢铁 大 街 6 号
法定代 表人: 李 镇西
联系人: 张 建鑫
电
话: 010-64816038
客户服 务电 话： 95352
网址：www.bsb.com.cn ；
（9） 苏州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
传真：0512-69868370
联系人 ：葛 晓亮
电话：0512-69868519
客服热 线：96067
网址：www.suzhoubank.com
（10） 中国 农业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
电话： （010 ）85109619
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第1 号）
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传真： （010 ）85108557
客服电 话：95599
（11） 兴业 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 福建 省福 州市 鼓楼区 湖东 路 154 号
法定代 表人 ：高 建平
联系电 话：0591-87824863
客服热 线：95561
公司网 址： www.cib.com.cn
（12） 珠海 华润 银行 股份 有限公 司（ 仅代 销前 端）
地址： 珠海 市吉 大九 洲大 道东 1346 号珠 海华 润银 行 大厦
法定代 表人 ：刘 晓勇
客户服 务电 话：400-880-0338 ；96588 （广 东省 外请 加拨 0756）。
网址：www.crbank.com.cn
（13） 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法人代 表： 李国 华
网址：www.psbc.com
（14） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座505
法定代 表人 ：林 义相
传真：010-66045518
联系人 ： 尹伶
客服电 话： 010-66045678
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（15） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 室
办公地 址： 北京 市阜 成门 大街 2 号万 通新 世界 广 场A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312599
传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（16） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
电话： （021 ）54509988
网址：www.1234567.com.cn
（17） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第1 号）
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注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：王 婉秋
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电 话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（18） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
电话：010-83363101
传真：010-58325282
联系人 ：文 雯
客服热 线：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（19） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服 务电 话：400-918-0808
公司网 站：www.xds.com.cn
（20） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人 ：李 娟
客服热 线：400-821-5399
公司网 站：www.noah-fund.com
（21） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
（22） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第1 号）
9
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人 ：张 茹
客服热 线：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（23） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：吕 彗
电话： （021 ）58788678
（24） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文 二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：胡 璇
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电 话：0571-88920897 4008-773-772
（25） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 沈继 伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ： 曹怡 晨
客服热 线：400-067-6266
公司网 站： http://a.leadfund.com.cn/
（26） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418813
传真：010-57569671
联系人 ：崔 丁元
客服热 线：4008936885
公司网 站：www.qianjing.com
（27） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上 海市 黄浦 区 中山南 路 100 号 19 楼
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大 厦 7 楼
法定代 表人 ： 金佶
电话：021-33323999
传真：021-33323837 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第1 号）
10
联系人 ： 陈云 卉
客服热 线：400-821-3999
公司网 站： tty.chinapnr.com
（28） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
联系人 ：马 力佳
客服热 线：0755-83999907
公司网 站：www.jinqianwo.cn
（29） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 （仅 代销 前端 ）
办公地 址:
上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031
公司网 站：www.lufunds.com
（30） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629099
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
客服热 线：020-89629066
公司网 站：www.yingmi.cn
（31） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人 ： 叶健
客服热 线：400-684-0500
公司网 站： www.ifastps.com.cn
（32） 深圳 市锦 安基 金销 售有限 公司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市前 海深港 合作 区前 湾一 路鲤 鱼门街 一号 前海 深港 合作 区管理 局
综合办 公 楼A 栋201 室（ 入驻深 圳市 前海 商务 秘书 有限公 司）
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 新世 界中 心4 楼
法定代 表人 ：李 学东
电话：0755-84669000 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第1 号）
11
传真：0755-23982839
联系人 ：夏 用功
客服热 线：400-0719-888
公司网 站：http://www.ananjj.cn
（33） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
地址： 北京 市海 淀区 中关 村e世界A座1108 室
法人代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
北京汇 成客 户服 务电 话：400-619-9059 ；
网址：www.fundzone.cn
（34） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
联系人 ： 姜吉 灵
客服热 线：400-821-0203
（35） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人 ：戴 珉微
客服热 线：400-6767-523
公司网 站：www.zzwealth.cn
（36） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：021-20324153
（37） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 （仅 代销 前端）
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街18 号 京东 集团 总部A 做 17 层
法定代 表人 ：陈 超
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人 ： 徐伯 宇
客服热 线：95518
公司网 站：jr.jd.com
（38） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地址 ：深 圳市前 海深 港合作区 前湾 一路1号A栋201 室（入 驻深 圳市前 海商 务秘书 有
限公司 ） 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第1 号）
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办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6019 号 金润 大厦23A
法定代 表人 ：高 锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人 ：廖 苑兰
客服热 线：4008048688
公司网 站：www.keynesasset.com
（39） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大街79号MSDC1-28层2801
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云路26号 鹏润 大厦B座9 层
法定代 表人 ：丁 东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人 ： 郭宝 亮
客服热 线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（40） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙房2层222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人 ：葛 亮
客服热 线：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（41） 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道1988 号滨 海浙 商大 厦公 寓2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同28 号太 平洋 保险 大厦5 层
法定代 表人 ：李 修辞
电话：010-59013828
传真： 010-59013707
联系人 ： 王芳 芳
客服热 线：010-59013842
公司网 站：http://www.wanjiawealth.com/
（42） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ： 钟伟 镇
电话： （021 ）62580818
客服热 线：400-8888-666
（43） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田 区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：马 静懿 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第1 号）
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电话： （010 ）60838995
客服热 线：0755-23835888
（44） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561072
客服热 线：400-6989-898
（45） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话： （0551 ）65161821
客服电 话：96518
（46） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号投 行大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：李 晓伟
电话： （0755 ）25831754
客服热 线：4008881888
（47） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法人代 表： 杨宝 林
联系人 ： 孙秋 月
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
（48） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法人代 表： 李长 伟
联系人 ： 王婧
电话：010-88321613
客服电 话：0871-68898130
（49） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
电话： （021 ）33389888
客服热 线： 95523 或4008895523
（50） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：李 玉婷
电话：010-88085858 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第1 号）
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（51） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ： 李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
电话：021- 53519888-6220
客户服 务电 话：4008-918-918
（52） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：秦 雨晴
电话：021-20315290
客户服 务电 话：95538
（53） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话： （010 ）63080994
客户服 务电 话：400-800-8899
（54） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
客服电 话：95579 或4008-888-999
（55） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市生 态大街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
电话： （0431 ）85096517
客户服 务电 话: 4006000686
（56） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ：徐 丽峰
联系人 ：周 欣玲
电话： （0791 ）86283080
客服电 话：400822211
（57） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ： 余 维佳
联系人 ： 周青
电话：023-63786141
客服电 话：4008096096
（58） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第1 号）
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法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：尚 瑾
客服电 话：4008188866
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告 。
二、登记机构
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
邮政编 码：518053
法定代 表人 ：高峰
电话： （0755 ）26948075
联系人 ：杜 嘉
三、律师事务所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
法定代 表人 ：闵 齐双
联系人 ： 尹小 胜
经办律 师： 闵 齐双
刘少华
尹 小胜
崔 卫群
电话： （0755 ）33382888 （总机 ） （0755 ）33033096 （直 线） 13480989076
传真： （0755 ）33033086
四、会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：陈玲 、 俞伟敏
五、 基金名称
融通新 能源 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
六、 基金的类型、运作方 式和 存续期间
1 、基 金存 续期 间： 不定 期
2 、基 金类 别： 混合 型
3 、基 金运 作方 式： 契约 型 开放式
七、 基金的投资 目标
通过梳 理新 能源 产业 发展 所带来 的投 资机 会， 投资 于相关 优质 上市 公司 ， 并 结合积 极的
大类资 产配 置， 谋求 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第1 号）
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八、 基金的投资 方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 含中
小板、 创业板 及其他 经中 国证监 会核准 上市的 股票） 、股指 期货、 权证等 权益 类金融 工具，
债券等 固定 收益 类金 融工 具 （包 括国债 、 金融 债、 央行票 据、 企 业债、 公司 债、 可转 换公 司
债券（ 含可分 离交易 可转 债） 、中 小企业 私募 债、中 期票据 、短期 融资券 、超 短期融 资券、
资产支 持证 券 、 债券 回购 、 银 行存 款等 ） 以 及法 律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金
融工具 （但 须符 合中 国证 监会相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的投资 组合 比例 为： 股票资产 占基 金资产 的 0%-95%， 其余资 产 投资 于债 券、货 币
市场工 具、 资产 支持 证券 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 ； 基 金持
有全部权 证的 市值不 得超 过基金资 产净 值的 3% ；在 扣除股指 期货 需缴纳 的交 易保证金 后，
现金或到 期日 在一年 以内 的政府债 券的 比例合 计不 低于基金 资产 净值 的 5%。 本基金投 资于
新能源 相关 上市 公司 的证 券资产 合计 不低 于非 现金 基金资 产 的80% 。
九、 基金的投资 策略
1 、大 类资 产配 置策 略
本基金 的资 产配 置策 略主 要是通 过对 宏观 经济 周期 运行规 律的 研究 ， 基于 定量 与定性 相
结合的 宏观 及市 场分 析， 确定组 合中 股票 、 债 券、 货币市 场工 具及 其他 金融 工具的 比例 ， 规
避系统 性风 险。
在资产 配置 中， 本基 金主 要考虑 宏观 经济 指标 ，包 括 PMI 水 平、GDP 增长 率 、M2 增长
率及趋 势、PPI 、CPI、 利 率水平 与变 化趋 势、 宏观 经济政 策等 ， 来 判断 经济 周期目 前的 位置
以及未 来将 发展 的方 向。
2 、股 票 投 资策 略
（1） 新能 源产 业的 界定
本基金 对新 能源 产业 的界 定如下 ：
A. 核能： 指核 能发 电及 相关 配套产 业；
B. 太阳能 ：包 括光 伏发 电、 光热发 电、 光化 学发 电、 光感应 发电 和光 生物 发电 等；
C. 风能： 指风 能发 电及 相关 配套产 业；
D. 生物质 能： 将生 物质 能量 转化 为 燃料 ；
E. 智能电 网： 指电 网智 能化 及相关 配套 产业 ；
F. 新能源 汽车 ： 包 括混 合动 力 汽车 （HEV） 、 纯 电动 汽车 （EV ） 和燃 料电 池电 动汽 车 （FCEV ）
及其配 套的 电池 产业 ；
G. 海上风 电及 相关 配套 设备 ， 如 风电 安装 平台 设备 ， 海上风 电安 装工 程服 务等 相关业
务；
H. 光伏、 核电、 风电、 新能 源电池 的材 料研 发相 关公 司， 如 部分化 工和 有色 金 属类上
市公司 ；
I. 清洁煤 利用 ， 天然 气 、 煤 层气 、 清 洁煤 气 、 煤 化工 、 页 岩气 、 页岩 油等 油气 资源开
采设备 制造 与服 务；
J. 新能源 电站 工程 服务 ，电 站运营 等相 关公 司， 如涉 及新能 源业 务的 大型 发电 集团 、
现金充 裕的 高速 公路 类公 司等；
K. 余热余 压发 电相 关行 业上 市公司 ；
L. 污水处 理与 运营 、大 气污 染防治 、固 废处 理与 运营 、环境 监测 设备 的生 产与 服 务 ；
M. 节能设 备制 造、 合同 能源 管理及 服务 等； 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第1 号）
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N. 新能源 环保 相关 优势 行业 ： 主要集 中在 第三 产业 如高 端装备 制造 与服 务、 节能 建 筑、
环保建 材、 化工 低碳 新材 料、 有 色金 属中 废金 属资 源化回 收利 用、 金融 地产 行业向
低碳的 转型 和支 持、 现代 农业如 渔光 互补 等； 此外 ，信息 与技 术服 务、 商业 旅游 、
食品饮 料、 商贸 零售 、纺 织服装 、轻 工制 造、 家电 等行业 与低 碳的 融合 也在 此 列 。
未来如 果基金管理人 认为有更适 当的新能源产 业划分标准 ，基金管理人 有权视情况 对
新能源 产业 的界 定方 法进 行调整 变更 并及 时公 告。
（2） 本基 金结 合定量 和定 性分析 ， 通 过对 上市 公司 基本面 状况 分析 、 财 务分 析和股 票
估值分 析的 三层 分析 来逐 级 优选 股票 ， 在确 定新 能源 上市公 司范 畴的 基础 上 ， 发 掘技术 领先 、
竞争壁 垒明 显 、 具 有长 期可 持续增 长模 式并 且估 值水 平相对 合理 的优 质上 市公 司进行 组合 式
投资。
A. 上 市公 司基 本面 状况 分 析
具体分 析而 言， 行业 地位 方面， 选择 在产 业链 上有 稳固地 位， 行业 壁垒 高的 上市公 司；
技术研 发方 面 ， 通过 对公 司产品 和研 发团 队的 判断 ， 选 择有 竞争 优势 ， 符 合 新能源 技术 发展
趋势的 公司 ； 公 司治 理结 构方面 ， 选 择管 理层 优秀， 公司治 理结 构规 范， 有清 晰的竞 争战 略，
人员激 励到 位的 公司 。
B. 上 市公 司财 务状 况分 析
本基金 的财务分析偏 重于公司的 成长性分析。 本基金 通过 对财务报告提 供的信息， 系
统性的 分析 企业 的经 营情 况， 重 点关 注上 市公 司的 盈利能 力、 经营 效率 ， 业 务成长 能力 、 持
续经营 能力 、 资金杠 杆水 平以及 现金 流管 理水 平， 对公司 做出 综合 分析 和评 价， 预测 公司 未
来的盈 利能 力， 挑选 出有 优良财 务状 况的 上市 公司 股票。
C. 上 市公 司股 票估 值分 析
本基金 将采 用多 种指 标对 股票进 行估 值分 析。 包括 盈利性 指标 （市 盈率 、市 销率等 ） 、
增长性 指标 （ 销售收 入增 长率 ， 净 利润 增长率 等 ） 以及其 他指 标对 公司 股票 进行多 方面 的评
估。 本基 金同 时将公 司市 值与行 业竞 争对 手、 未来 市场成 长空 间进 行多 维度 对比 。 基 于以 上
的综合 评 估 ， 确 定本 基金 的重点 备选 投资 对象 ， 从 中选择 最具 有投 资吸 引力 的股票 构建 投资
组合。
3 、债 券投 资策 略
在债券 投资 上， 我们 贯彻 “自上 而下 ”的 策略 ，采 用三级 资产 配置 的流 程。
（1） 久期 管理
根 据 对 利 率 趋 势 的 判 断 以 及 收 益 率 曲 线 的 变 动 趋 势 确 定 各 类 债 券 组 合 的 组 合 久 期 策
略。
（2） 类属 配置 与组 合优 化
根据品 种特点及市场 特征，将市 场划分为企业 债、银行间 国债、银行间 金融债、可 转
换债券 、 央 行票 据、 交易 所国债 六个 子市 场。 在对 几个市 场之 间的 相对 风险 、 收益 （等 价税
后收益 ）进 行综 合分 析后 确定各 类别 债券 资产 的配 置。具 体而 言考 虑市 场的 流动性 和容 量 、
市场的 信用 状况 、各 市场 的风险 收益 水平 、税 收选 择等因 素。
（3） 通过 因素 分析 决定 个 券选择
从收益 率曲线偏离度 、绝对和相 对价值分析、 信用分析、 公司研究等角 度精选有投 资
价值的 投资 品种 。 本基 金财 产力求 通过 绝对 和相 对定 价模型 对市 场上 所有 债券 品种进 行投 资
价值评 估， 从中 选择 暂时 被市场 低估 或估 值合 理的 投资品 种。
本基金 重点关注：期 限相同或相 近品种中，相 对收益率水 平较高的券种 ；到期期限 、
收益率 水平 相近 的品 种中 ， 具 有良 好流 动性的 券种 ； 同 等到 期期 限和收 益率 水平的 品种 ， 优
先选择 高票 息券 种； 预期 流动性 将得 到较 大改 善的 券种 ； 公 司成 长性良 好的 可转债 品种 ； 转
债条款 优厚 、防 守性 能较 好的可 转债 品种 。 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第1 号）
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（4） 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小企 业私募债券是 在中国境内 以非公开方式 发行和转让 ，约定在一定 期限还本付 息
的公司 债券 。 由于其 非公 开性及 条款 可协 商性 ， 普 遍具有 较高 收益 。 本 基金 将深入 研究 发 行
人资信 及公 司运 营情 况， 合理合 规合 格地 进行 中小 企业私 募债 券投 资。 本基 金在投 资过 程中
密切监 控债 券信 用等 级或 发行人 信用 等级 变化 情况 ，尽力 规避 风险 ，并 获取 超额收 益。
（5） 资产 支持 证券 投资 策 略
基金管 理人本着风险 可控和优化 组合风险收益 的原则，投 资于资产支持 证券，以期 获
得稳定 的收 益。 坚持 价值 投资理 念， 综合 考虑 信用 等级、 债券 期限 结构 、 分 散化投 资、 行业
分布等 因素 ， 制定相 应的 资产支 持证 券投 资计 划。 根据信 用风 险 、 利率 风险 和流动 性风 险 变
化、把 握市 场交 易机 会， 积极调 整投 资策 略。
4 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证 看 作是 辅助 性 投资 工具 ， 其 投资 原则 为优化 基金 资产 的风 险收 益特征 。 本
基金将在 权 证理 论定价 模型 的基 础上 ， 综 合考 虑权 证标的 证券 的基 本面 趋势 、 权证 的市场 供
求关系 以及 交易 制度 设计 等多种 因素 ， 对 权证 进行 合理定 价。 本基 金权 证主 要 投资 策略 为低
成本避 险和 合理 杠杆 操作 。
5 、金 融衍 生工 具投 资策 略
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 等相 关金 融衍 生工具 对
基金投 资组 合进 行管 理， 以套期 保值 为目 的， 对冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性风
险， 提 高投 资效 率。 本基 金主要 采用 流动 性好 、 交 易活跃 的衍 生品 合约 ， 通 过多头 或空 头套
期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。
十、 基金的业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 中证内 地新 能源 主题 指数 收益率 ×50%+ 中 债综 合 （ 全价 ） 指 数
收益率 ×50%
选择该 业绩 比较 基准 的 理 由主要 如下 ：
1 、 作为 专业 指数 提供 商提 供的指 数， 中证 指数 公司 提供的 中证 系列 指数 体系 代表性 强，
具有一 定的 优势 和市 场影 响力； 中证 内地 新能 源主 题指数 代表 性强 ， 综 合反 映了沪 深市 中新
能源产 业公 司的 整体 表现 。
2 、中债 综合（ 全价） 指数 能够较好 的反 映债券 市场 变动的全 貌， 适合作 为本 基金债 券
投资的 比较 基准 。
如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 这些 指数 或更 改指 数名称 ， 本基 金可 以在 报中 国证监 会
备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上出 现更 加适合 用于 本基 金业 绩基 准时 ， 经 与 基 金托管 人 协 商一致 ， 本基 金
可 以 在 报 中 国证 监 会 备 案后 变 更 业 绩 比较 基 准 并 及时 公 告 ， 而 无须 召 开 基 金份 额 持 有 人大
会。
十一、 基金的风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益风 险水 平高 于债 券型基 金与 货币 市场 基金 ， 低于 股票
型基金 ，属 于中 等预 期收 益和预 期风 险水 平的 投资 品种。
十二、 基金的投资组合报告
本基金托 管人 中国建设 银 行根据 基 金合 同规定 ，于2018年1 月30 日 复核了 本报 告中的 投
资组合 报告 等内 容， 保证 复核内 容不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2017年12月31日 ，本 报告中 所列 财务 数据 未经 审计。 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第1 号）
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1 、报 告期 末基 金资 产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 690,653,140.64 87.18
其中： 股票
690,653,140.64 87.18
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
98,028,907.48 12.37
8 其他资 产
3,492,035.99 0.44
9 合计
792,174,084.11
100.00
2 、报 告期 末按 行业 分 类的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 284,223,010.79 36.78
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 16,143.20 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 127,609,826.54 16.51
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,957.94 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 85,358,207.25 11.05
J 金融业 55,432,366.00 7.17
K
房地产 业
45,328,891.00 5.87
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
31,799,679.84 4.11
R 文化、 体育 和娱 乐业
60,834,734.88 7.87
S 综合 - -
合计 690,653,140.64 89.37
3 、报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%） 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第1 号）
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1 002640 跨境通 3,974,512 76,072,159.68 9.84
2 002832 比音勒 芬 1,059,155 63,750,539.45 8.25
3 300365 恒华科 技 1,979,032 62,636,362.80 8.11
4 300144 宋城演 艺 3,260,168 60,834,734.88 7.87
5 603556 海兴电 力 1,385,275 50,424,010.00 6.52
6 603328 依顿电 子 3,096,811 44,439,237.85 5.75
7 603900 莱绅通 灵 1,371,066 39,747,203.34 5.14
8 603737 三棵树 506,309 35,892,245.01 4.64
9 603308 应流股 份 2,017,990 32,065,861.10 4.15
10 002044 美年健 康 1,454,032 31,799,679.84 4.11
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资的 股指 期货 持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指 期货的 投资 政策
本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 。
10 、报 告期 末本 基金 投资的 国债 期货 交易 情况 说明
10.1 本期 国债 期货 投 资政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告 期末 本基 金 投资的 国债 期货 持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本期 国债 期货 投 资评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11 、投 资组 合报 告附 注
11.1 本 基金 投资的 前十名 证券的发 行主 体报告 期内 被监管部 门立 案调查 ，或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚 的 情形 ：
依顿电 子：
2017 年1 月5 日， 广东 依 顿电子 科技 股份 有限 公司 公告收 到中 山市 环境 保护 局（以 下
简称 “ 中山 市环 保局 ” ） 《行政 处罚 告知 书》 （中 环罚告 字[2016] 第 239 号 ） ， 相 关情 况如
下： 中 山市 环保 局于2016 年5 月26 日对 公司 排放 口 外排的 废水 进行 执法 性采 样监测 。 监 测
结果显 示， 公司 排放 的废 水中总 磷、 总氮 浓度 为1.38mg/L 、31.4mg/L ， 分别 超过了 公司 持
有的《 广东 省污 染物 排放 许可证 》中 规定 的排 放限 值 0.38 倍、0.57 倍。
公司以 上行 为违 反了 《广 东省环 境保 护条 例》 第二 十一条 第一 款关 于按 照排 污许可 证规
定排污 的规 定。 中山 市环 保局依 据 《 广东 省环 境保 护条例 》 第 六十 六条 第一 款的规 定： 拟对融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第1 号）
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公司罚 款人 民币 十四 万元 。
本管理 人认 为 ， 以上 处罚 对依顿 电子 经营 影响 较小 ， 并 且依 顿电 子已经 改正 。 基 于依 顿
电子业 务的 发展 ， 本 管 理人 认为依 顿电 子的 业绩 有较 好的成 长性 ， 同时 估值 处于 较低的 水平 ，
可以继 续持 有 。
11.2 本基 金投 资的 前 十名股 票未 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 518,969.99
2 应收证 券清 算款 2,800,174.67
3 应收股 利 -
4 应收利 息 28,360.81
5 应收申 购款 144,530.52
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,492,035.99
11.4 报告 期末 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十三、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书 。
本基金 合同 生效 日为 2015 年6 月29 日， 基 金业 绩 截 至日为2017 年 12 月 31 日 。基金
合同生 效以 来各 阶段 基金 投资业 绩与 同期 业绩 比较 基准的 比较 如下 表所 示 ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率 标
准差②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2015 年 6 月 29
日至2015 年12
月31 日
5.80% 2.25% -4.19% 1.63% 9.99% 0.62%
2016 年度 3.59% 1.66% -11.40% 1.00% 14.99% 0.66%
2017 年度 5.75% 0.83% 5.68% 0.54% 0.07% 0.29%
十四、 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第1 号）
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8 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 帐户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 公 休假 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动
扣划后 ，基 金管 理人 应进 行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 帐户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日 、 休息 日或 不可 抗力 等， 支 付日期 顺延 。
费用自 动扣 划后 ， 基 金管 理 人应进 行核 对， 如发 现数 据 不符， 及时 联系 基金 托管 人 协商解 决。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3－9 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 ， 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ； 调 低基 金
管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 按照 《信息 披露 办法》 的有 关规 定在至 少
一种指 定媒 介上 公告 。
五、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、 对招募说明书更新部 分的 说明
本招募说 明书 依据 《 中华 人民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露管理 办
法》和 《 融 通新 能源 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 》等的 相关 规定 ， 对 于 2017 年 8 月 10
日公开 披露 的 《融 通新 能源 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 更 新招 募说 明书 （2017 年第2 号 ） 》融通新能源灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2018 年第1 号）
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进行更 新 。 本次 更新 招募 说明书 中重 要变 动部 分如 下：
1. 在“三 、 基金 管理 人” 部 分， 按 最新 的基 金管理 人 信息进 行了 更新 ；
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，按 最新 的基 金托 管人 信息进 行了 更新 ；
3. 在“五、 相关 服务机 构” 部分,更 新了“ 一 、销售 机 构” 的基 金直 销和代 销机 构信
息 ；
4. 在“八、 基金 份额的 申购 、赎回与 转换 ”部分, 更新 了 “七、 申购 、赎回 与转 换 的
数量限 制”的 说明 ；
5. 在 “九 、 基 金的 投资 ” 部 分， 更 新了 “八 、 基 金投 资组合 报告 ” 的 内容 ， 更 新数据
为本系 列基 金2017 年第4 季度报 告中 的投 资组 合数 据 ；
6. 在“十 、基 金 的 业绩 ”部 分，更 新了 最新 的基 金业 绩数据 ；
7. 在 “ 二十 二 、 其 他应 披露 的 事项 ” 部 分 ， 对 本报 告期 内 的基金 公告 进行 了列 表说 明 ；
融通基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 二月 二日
