中加丰泽纯债债券型证券投资基金
招募 说明书（更新）摘要
中加 丰泽 纯 债债 券型 证券 投资 基金
招 募说 明书 （更 新） 摘要
（2017 年第2 号）
基金管理人：中加基金管理有限公司
基金托管人： 中国邮政储蓄银行股份有限公司 中加丰泽纯债债券型证券投资基金
招募说明书（ 更新）摘要
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重要提示
中加丰泽纯 债债券 型证券 投资基金（ 以下简 称“本 基金” ）经 中国证券 监督管 理委员会
2016 年4月6 日证监 许可【2016 】672 号文准予 募集注 册。本基金 基金合 同于2016 年12月19 日
正式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注 册 ， 并 不表 明 其对本 基金 的投 资价 值 、 市场前 景和 收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
投资有 风险 ， 投资 者申 购 基金份 额时 应认 真阅 读本 招募说 明书 、 基金 合同 等 信息披 露文
件， 全面 认识 本基 金产 品 的风险 收益 特征 ， 应充 分 考虑投 资者 自身 的风 险承 受能力 ， 并对 申
购基金 的意 愿、 时机 、 数 量 等投资 行为 作出 独立 决策 。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买
者自负 ”原 则， 在投 资者 作出投 资决 策后 ，基 金运 营状况 与基 金净 值变 化导 致的投 资风 险 ，
由投资 者自 行负 担。
本基金 投资 中小 企业 私募 债券 ， 中 小企 业私 募债 券是 根据相 关法 律法 规由 非上 市中小 企
业采用 非公 开方 式发 行的 债券 。 由 于不 能公 开交易 ， 一 般情 况下 ， 交 易不 活 跃， 潜在 较大 流
动性风 险 。 当 发债 主体 信 用质量 恶化 时 ， 受 市场 流 动性所 限 ， 本 基金 可能 无 法卖出 所持 有的
中小企 业私 募债 券， 由此 可能给 基金 净值 带来 更大 的负面 影响 和损 失。
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 ， 其 预期 收益 和 预期风 险水
平高于 货币 市场 基金 ，低 于混合 型基 金与 股票 型基 金。
本基金 的投 资范 围包 括国 债、 金融 债、 企业 债、 公 司债 、 地 方政府 债 、 央 行 票据 、 中 期
票据 、 短 期融 资券 、 中 小 企业私 募债 券 、 资 产支 持 证券 、 次 级债 、 可 分离 交 易可转 债的 纯债
部分 、 债 券回 购、 银行 存款 等法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 固定 收益类 金融 工
具（但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。
本基金 不投 资于 股票 、 权 证等权 益类 资产 ， 也不 投 资于可 转换 债券 （ 可分 离 交易可 转债
的纯债部分 除外） 、 可交换 债券。如法 律法规 或监管 机构以后 允许基金 投资其 他品种， 基金
管理人 在履 行适 当程 序后 ，可以 将其 纳入 投资 范围 。
基金的投资 组合比 例为： 本基金对债 券 的投 资比例 不低于基金 资产的80%；本 基金持有
现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券投 资比 例不 低于基 金资 产净 值的5%。
本基金 基金 份额 初始 面值1.00 元 。 在 市场 波动 因素 影 响下 ， 本 基金 净值 可能 低 于初始 面中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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值，本 基金 投资 者有 可能 出现亏 损。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 它基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 注册 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照《 基金法》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定享 有权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募说明书所载内容截止日为2017 年12 月19 日 ，有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为
2017 年9月30 日。 （财 务数 据未经 审计 ） 中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 中加 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 仁和镇 顺泽 大 街65 号 317 室
办公地 址： 北 京市 西城 区 南纬 路 35 号
法定代 表人 ： 闫 冰竹
成立时 间： 2013 年3 月27 日
电话： 400-00-95526
注册资 本：3 亿 元人 民币
存续期 限： 持续 经营
股权结 构：
中加基 金管 理有 限公 司 是 经中国 证监 会证 监基 金字 【2013 】247 号 文批 准， 由北京 银
行股份 有限 公司 、加 拿大 丰业银 行、 北京 有色 金属 研究总 院共 同发 起设 立， 注册资 本 为 3
亿元人 民币 。 目 前的 股权 比例为 ： 北 京银 行股 份有 限公 司 62% 、 加 拿大 丰业 银 行 33% 、 北 京
有色金 属研 究总 院 5% 。
基金管 理情 况： 目前 基金 管 理人旗 下管 理十七 只 基金 ， 分别是 中加 货币 市场 基金 （A/C）、
中加纯 债一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金（A/C ） 、中加 纯债 债券 型证 券投 资基金 、中 加
改革红 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 中加 心享 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金(A/C)、中
加心安 保本 混合 型证 券投 资基金 、中 加丰 润纯 债债 券型证 券投 资基 金（A/C） 、中加 丰尚 纯
债债券 型证 券投 资基 金、 中加丰 泽纯 债债 券型 证券 投资基 金、 中加 丰盈 纯债 债券型 证券 投
资基金 、中 加纯 债两 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金（A/C ） 、 中加 丰享 纯债 债券型 证券 投
资基金 、中 加丰 裕纯 债债 券型证 券投 资基 金 、 中加 纯债定 期开 放债 券型 发起 式证券 投资 基
金（A/C ） 、 中加 颐享 纯债 债券型 证券 投资 基金 、中 加聚鑫 纯债 一年 定期 开放 债券型 证券 投
资基金 （A/C ） 、 中加 颐慧 三个月 定期 开放 债券 型发 起式证 券投 资基 金（A/C） 。
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员 ：
冯丽华 女士 ，副 董事 长， 管理学 硕士 。2013 年 3 月 加入公 司董 事会 。自 1985 年始，
冯女士 历任 工商 银行 东城 支行计 划科 副科 长、 北京 市计委 财政 金融 处正 科级 调研员 、北 京中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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银行资 金计 划部 、公 司金 融部、 个人 银行 部、 财富 管理部 等部 门总 经理 。现 任北京 银行 股
份有限 公司 副行 长兼 零售 业务总 监。
杨书剑 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 高级 经济 师 。2013 年 3 月加 入公 司董 事会 。 杨 先生
现任职 于北 京银 行股 份有 限公司 ，于 2014 年 8 月 起 担任副 行长 ，2007 年 8 月 至今担 任董
事会秘 书，2014 年7 月至 今兼任 石家 庄分 行行 长。2005 年3 月至 2007 年7 月 担任北 京银
行董事 会办 公室 副主 任 （主 持工作 ） ， 2004 年2 月至 2005 年2 月 担任 学院 路支 行 行长 ， 2002
年5 月至2004 年1 月担 任 人事部 副总 经理 ， 2000 年5 月至2002 年4 月 担任 办公 室副主 任，
1997 年7 月至 2000 年 4 月担任 业务 发展 部银 行卡 业务组 组长 。 杨先 生 于1991 年获 吉林 大
学经济 学学 士学 位， 1994 年获吉 林大 学经 济学 硕士 学位，1997 年获 中央 财经 大学经 济学 博
士学位 。
Peter Slan 先生 ， 董事 ，2017 年3 月 加入 公司 董事 会。 现任 职丰 业国 际财 富 管理高 级
副总裁 ， 负 责丰 业银 行在 加拿大 境外 所有 财富 管理 ， 保险 ， 养 老金 及资 产管 理业务 。Peter
Slan 先 生在 丰业 银行 已工 作了 19 年 ，在 金融 ，财 富 管理， 全球 投资 银行 和股 权资本 市场
等业务 领域 都担 任过 领导 职位。 他的 主要 社会 工作 包括 Baycrest 基金 会董 事 ， 卑街 联合 犹
太人上 诉内 阁副 主席 。Peter Slan 先生 是特 许账 户和 特许专 业会 计师 ，持 有多 伦多大 学罗
特曼管 理学 院的 工商 管理 硕士(MBA) 学位 。
周美思 女士 ， 董事 ，2013 年9 月 加入 公司 董事 会 。 毕业于 香港 理工 大学 ， 拥 有加拿 大
财务策 划协 会和 财务 策划 师标准 理事 会颁 发的 财务 策划证 书， 同时 也是 加拿 大银行 家协 会
院士。 周女 士拥 有25 年金 融市场 工作 经验,擅 长于 国 际商务 管理 ，合 资经 营， 基金及 经纪
业务。 在她 丰富 的职 业生 涯中， 推出 了领 先的 区域 和国际 投资 基金 ，建 立过 基金超 市， 并
在日本 建立 第一 只美 元清 算基金 ，也 曾在 香港 ，新 加坡和 日本 等跨 国金 融机 构担任 领导 职
务。目 前， 周女 士任 职加 拿大丰 业银 行亚 太区 财富 管理业 务副 总裁 ，负 责亚 太地区 全面 财
富管理 策略 的开 发和 执行 ，领导 亚洲 财富 管理 业务 ，包括 理念 构思 与设 计， 市场评 估， 产
品开发 管理 以及 财务 ，经 营合规 性和 风险 管理 。
张少明 先生 ，董 事， 工学 博士。2013 年 3 月加 入公 司董事 会。 自 1984 年始 ， 张先生
先后在 北京 有色 金属 研究 总院（ 以下 简称 ：有 研总 院）208 室 、复 合材 料研 究中心 、开 发
经营处 、 投资 经营 部等 部 门担任 副主 任 、 常 务副 主 任、 处长 、 主任 等职 务，2001 年 起担 任
有研总 院副 院长 ，2006 年 起担任 有研 总院 党委 书记 、 副 院长 ，2009 年起 任有 研总院 党委 书
记、院 长，2013 年 起任 有 研总院 院长 、 党 委副 书记 至今。
杨运杰 先生 ， 经济 学博 士 、 教 授 、 博 士生 导师 ，2013 年 3 月起 担任 公司 独立 董事 。 自中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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1986 年始 ， 杨 先生 先后 在 河北林 学院 、 中央 财经 大 学担任 经济 学的 教学 工作 ， 并 先后 担任
系副主 任、 研究 生部 常务 副主任 、学 院院 长等 职务 ，期间 还在 深圳 经济 特区 证券公 司北 京
管理总 部担 任研 发部 经理 。现任 中央 财经 大学 经济 学院教 授、 博士 生导 师。
吴小英 女士 ，研 究生 ，2013 年 3 月起担 任公 司独 立 董事。 自 1985 年起 ，吴 女 士先后
在中国 人民 银行 廊坊 分行 人事科 、中 国银 行中 苑宾 馆、中 国民 族国 际信 托投 资公司 、中 国
民族证 券有 限责 任公 司工 作，并 先 后 担任 副科 长、 人事主 管、 商贸 部总 经理 、计划 资金 部
总经理 、董 事会 办公 室主 任、纪 委副 书记 等职 务。
杨戈先 生， 工商 管理 硕士 ，2013 年 3 月起 担任 公司 独立董 事。 自 1993 年始 ， 杨先生
先后在 中国 航空 技术 进出 口总公 司担 任分 析员 、在 法国里 昂证 券亚 洲有 限公 司担任 经理 、
在 WI Harper Group （中 经合集 团） 担任 经理 、在 中华创 业网 担任 总经 理、 在鑫苏 创业 投
资公司 担任 合伙 人、 在北 京华创 先锋 科技 有限 公司 担任总 经理 并在 美国 纽约 证券交 易所 北
京代表 处担 任首 席代 表等 职务， 现任 琨玉 资本 董事 长。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
高红女 士， 监事 。现 任北 京银行 股份 有限 公司 北京 管理部 公司 银行 部总 经理 。高女 士
自1994 年 起， 先 后担 任湖 北国际 信托 投资 公司 营业 部总经 理、 湖北 三峡 证券 有限责 任公 司
恒惠营 业部 总经 理、 黑龙 江佳木 斯证 券公 司总 经理 、 北京 证券 有限 责任 公司 经纪业 务总 监、
西北证 券有 限公 司董 事长 助理兼 合规 部总 经理 等职 务，拥 有丰 富的 金融 行业 工作和 管理 经
验。2008 年加 入北 京银 行 ， 先 后任 职于 总行 公司 银 行总部 、 北京 管理 部大 企 业客户 二部 及
公司银 行部 。
希琳（Shirley She ）女 士 ，监事 ，厦 门大 学学 士， 加拿大 达尔 豪西 大学 （Dalhousie
University ）工 商管 理硕 士 MBA， 拥有 CIM 、CIPM 等专业 资格 证书 ，并 长期 在国际 知名 资
产管理 机构 从事 投资 工作 ， 在境 外证 券投 资及 产品 研发方 面具 有丰 富的 经验 。2000 年 4 月
至2013 年7 月 历任 加拿 大 丰业银 行丰 业证 券高 级投 资顾问 、丰 业资 产管 理高 级投资 经理 。
2013 年7 月至 2013 年 12 月任加 拿大 丰业 银行 中国 投资产 品总 监。2013 年 12 月至 今任 中
加基金 市场 营销 部副 总监 。
边宏伟 先生 ，职 工监 事， 上海外 国语 大学 学士 、美 国约翰 霍普 金斯 大学 国际 金融学 硕
士，掌 握扎 实的 金融 及财 务管理 领域 专业 知识 ，具 有丰富 的经 济金 融及 跨境 金 融管 理工 作
经验。 边宏 伟先 生自 1993 年至 1999 年 任职 于中 国日 报社，1999 年至 2003 年 任职于 世界
银行及 国际 货币 基金 组织 ，2004 年至 2013 年 于北 京银行 股份 有限 公司 任零 售银行 部副 总
经理；2013 年3 月 加入 中 加基金 管理 有限 公司 ，现 任市场 营销 部总 监。 中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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王雯雯 女士 ， 职 工监 事， 经济学 硕士 。 曾 任职 于北 京银行 ， 从 事风 险管 理等 相关业 务；
2013 年5 月加 入中 加基 金 管理有 限公 司， 任监 察稽 核部总 监助 理。
3、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
夏英先 生 ，2014 年3 月 起 任公司 总经 理 ， 英 国伦 敦 大学伦 敦商 学院 金融 硕士 学位 ， 于
1996 年加 入北 京银 行， 历 任办公 室员 工 ， 办 公室 副 主任 ， 航 天支 行行 长 ， 阜 裕 管辖行 行长 ，
资金交 易部 副总 经理 。具 有丰富 的金 融业 工作 经验 。现任 中加 基金 管理 公司 总经理 ，投 资
决策委 员会 主席 、产 品开 发委员 会主 席。
魏忠先 生（John Zhong Wei ） ，副 总经 理， 特许 金融 分 析师（CFA） 、金 融风 险管 理经理
（FRM） 、加 拿大 投资 经理 （CIM） ；曾 任职 于富 兰克 林谭普 顿投 资公 司（ 多伦 多，加 拿大 ） ，
大明基 金 （Dynamic Funds ， 多 伦多 ， 加 拿大 ） 及 丰业 银行全 球资 产管 理 （多 伦 多， 加拿 大） ；
自2014 年3 月19 日 正式 担任公 司副 总经 理一 职 ， 并主管 风险 管理 业务 。
宗喆先 生， 副总 经理 ， 中 国人民 大学 工商 管理 硕士 学位， 高级 经济 师。 自 2004 年起 历
任中国 工商 银行 山东 淄博 高新区 支行 行长 助理 、总 行安全 与反 欺诈 部风 险管 理处副 处长 、
银华财 富资 本管 理有 限公 司董事 总经 理等 职务 ，具 有丰富 的金 融业 工作 经验 ，具备 基金 从
业资格 。 自2017 年6 月30 日正 式担 任公 司副 总经 理。
刘向途 先生 ，督 察长 ，经 济学硕 士。 曾任 北京 银行 董事会 办公 室证 券事 务组 负责人 、
投资者 关系 室经 理， 全程 参与北 京银 行IPO 及 再融 资，日 常主 要从 事北 京银 行证券 事务 、
投资者 关系 管理 、投 融资 管理等 工作 ，期 间还 从事 过 北京 银行 公司 治理 工作 ，此前 ，曾 任
职于北 京银 行清 华大 学支 行；2013 年5 月 加入 中加 基金管 理有 限公 司， 任投 资研究 部副 总
监（负 责人 ） 。 自2016 年5 月 17 日 起， 任公 司督 察 长。
4、本 基金 基金 经理
闫沛贤 ， 英国 帝国 理工 大 学金融 学硕 士 、 伯 明翰 大 学计算 机硕 士学 位 。2008 年至 2013
年曾任 职于 平安 银行 资金 交易部 、 北京 银行 资金 交 易部 ， 担 任债 券交 易员 。2013 年 加入 中
加基金 管理 有限 公司 ，现 任投资 研究 部副 总监 兼固 定收益 部总 监、 中加 货币 市场基 金基 金
经理 （2013 年10 月21 日至 今） 、 中 加纯 债一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金 经理 （2014
年3 月24 日至 今 ） 、 中加 纯债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 （2014 年12 月 17 日至 今 ） 、
中加心 享灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 （2015 年12 月 28 日至 今） 、 中加丰 泽纯
债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 （2016 年12 月 19 日至今 ） 。
杨宇俊 先生 ， 金 融工 程博 士，北 京银 行博 士后 ，具 有多年 债券 市场 投资 研究 经验。 曾
任北京 银行 总行 资金 交易 部分析 师， 负责 债券 市场 和货币 市场 的研 究与 投资 工作。2013 年中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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加入中 加基 金， 任专 户投 资经理 ，具 备基 金从 业资 格。现 任中 加心 安保 本混 合型证 券投 资
基金基 金经 理 （2016 年 3 月23 日至 今） 、 中 加丰 润纯 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 （2016
年6 月17 日至 今） 、 中加 丰 尚纯债 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 （2016 年8 月19 日至 今） 、
中加丰 泽纯 债债 券型 证券 投资基 金基 金经 理（2016 年 12 月 19 日 至今） 、中 加丰盈 纯债 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理 （2016 年11 月 2 日至 今 ） 、 中加 纯债 两年 定期 开放 债券型 证券
投资基 金基 金经 理（2016 年 11 月 11 日 至今） 、中 加丰享 纯债 债券 型证 券投 资基金 基金 经
理（2016 年 11 月 11 日 至今） 、中 加丰 裕纯 债债 券 型证券 投资 基金 基金 经理 （2016 年 11
月28 日至 今） 。
5、投 资决 策委 员会
投资决 策委 员会 成员 包括 公司总 经理 夏英 先生 ，副 总经理 魏忠 先生 ，督 察长 刘向途 先
生，市 场营 销部 副总 监希 琳女士 ，基 金经 理闫 沛贤 先生、 张旭 先生 、杨 宇俊 先生 、 廉晓 婵
女士， 投资 研究 部研 究员 李继民 先生 ，监 察稽 核部 总监助 理王 雯雯 女士 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在近亲 属关 系。
（三） 基金 管理 人的 职责
根据《 基金 法》 、 《运 作办 法》及 其他 法律 、法 规的 规定， 基金 管理 人应 履行 以下 职 责 ：
1、依法募集 资金， 办理或 者委托经中 国证监 会认定 的其他机构 办理基 金份额 的发售、
申购、 赎回 和登 记事 宜；
2、办 理基 金备 案手 续；
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ；
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11、 以 基金 管理 人名 义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或 者 实施 其他 法律行 为 ；
12、有 关法 律法 规和 中国 证监会 规定 的其 他职 责。
（四） 基金 管理 人承 诺
1、本基金管 理人将 根据基 金合同的规 定，按 照招募 说明书列明 的投资 目标、 策略及限中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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制等全 权处 理本 基金 的投 资。
2、本基金 管理人不 从事违 反《 中华人 民共和 国 证券 法》 （以下 简称“ 《 证券法》 ” ） 的行
为，并 建立 健全 内部 控制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止违反 《证 券法 》行 为的 发生。
3、本基金管 理人不 从事违 反《基金法 》的行 为，并 建立健全内 部控制 制度， 采取有效
措施， 保证 基金 财产 不用 于下列 投资 或者 活动 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 使基 金承 担无 限 责任的 投资 ；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是 中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规 和 中 国证监 会 规 定禁 止的 其他 活动。
4、 本 基金 管理 人将 加强 人 员管理 ， 强化 职业 操守 ， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下行为 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 或职 务 之便 为 基金 份额 持有 人以 外的第 三人 牟取 利益 ；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ；
（6） 泄露 因职 务便 利获 取 的未公 开信 息 、 利用 该信 息从事 或者 明示 、 暗 示他 人从事 相关
的交易 活动 ；
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ；
（8） 其它 法律 、行 政 法 规 以及 中 国证 监会 禁止 的行 为。
5、基 金经 理承 诺
（1）依照有 关法律 、法规 和基金合同 的规定 ，本着 谨慎的原则 为基金 份额持 有人谋取
最大 利 益。
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三人 谋取利 益。
（3）不泄漏 在任职 期 间知 悉的有关证 券、基 金的商 业秘密 ，尚 未依法 公开的 基金投资
内容、 基金 投资 计划 等信 息 ，或 利用 该信 息从 事或 者明示 、暗 示他 人从 事相 关的交 易 活 动 。
（4） 不以 任何 形式 为其 他 组织或 个人 进行 证券 交易 。 中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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（ 五 ） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制的 原则
本基金 管理 人的 内部 控制 遵循以 下原 则：
（1）全面性 原则： 内部控 制必须覆盖 公司的 所有部 门和岗位， 渗透各 项业务 过程和业
务环节 ，并 普遍 适用 于公 司每一 位员 工；
（2）独立性 原则： 公司根 据业务发展 的需要 设立相 对独立的机 构、部 门和岗 位，并在
相关部 门建 立防 火墙 ； 公 司设立 独立 的风 险管 理部 门和监 察稽 核部 门 ， 保 持 高度的 独立 性和
权威性 ， 分别 履行 风险 管 理和合 规监 察职 责 ， 并 协 助和配 合督 察长 负责 对公 司各项 内部 控制
工作进 行稽 核和 检查 ；
（3）审慎性 原则： 内部控 制的核心是 有效防 范各种 风险，任何 制度的 建立都 要以防范
风险、 审慎 经营 为出 发点 ；
（4）有效性 原则： 公司内 部管理制度 具有高 度的权 威性，是所 有员工 严格遵 守的行动
指南。 执行 内部 控制 制度 不能有 任何 例外 ，任 何人 不得拥 有超 越制 度或 违反 规章的 权力 ；
（5）及时性 原则： 内部控 制制度的建 立应与 现代科 技的应用相 结合， 充分利 用电脑网
络，建 立电 脑预 警系 统， 保证监 控的 及时 性；
（6）适时性 原则： 内部控 制制度的制 订应具 有前瞻 性，并且必 须随着 公司经 营战略、
经营理 念等 内部 环境 的变 化和国 家法 律 、 法 规、 政策 等外部 环境 的改 变及 时进 行相应 的修 改
和完善 ；
（7）定量与 定性相 结合的 原则：建立 完备内 部控制 指标体系， 使内部 控制更 具客观性
和操作 性 ；
（8）成本效 益原则 ：公司 运用科学化 的经营 管理方 法降低运作 成本， 提高经 济效益，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果 ；
（9） 相互 制约 原则 ：公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡。
2、内 部控 制制 度
公司严格按 照《基 金法》 及其配套法 规、 《证 券投资 基金管理公 司内部 控制指 导意见》
等相关 法律 法规 的规 定 ， 按照合 法合 规性 、 全面 性 、 审 慎性 、 适 时性 原则 ， 建立健 全内 部控
制制度 。 公司 内部 控制 制 度由内 部控 制大 纲 、 基 本 管理制 度和 部门 业务 规章 等三部 分有 机组
成。
（1）公司内 部控制 大纲是 对公司章程 规定的 内控原 则的细化和 展开， 是公司 各项基本
管理制 度的 纲要 和总 揽， 内部控 制大 纲对 内控 目标 、 内 控原 则、 控制 环境 、 内 控措施 等内 容中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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加以明 确。
（2）公司基 本管理 制度包 括风险管理 制度、 监察稽 核 制度、投 资管理 制度、 基金会计
核算制 度 、 信 息披 露制 度 、 信 息技 术管 理制 度、 公 司财务 制度 、 资料 档案 管 理制度 、 人力 资
源管理 制度 和紧 急应 变制 度等。
（3） 部门 业务 规章 是在 公 司基本 管理 制度 的基 础上 ， 对 各部 门的 主要 职责 、 岗位设 置、
岗位责 任 、 业 务流 程和 操 作守则 等的 具体 说明 。 部 门业务 规章 由公 司相 关部 门依据 公司 章程
和基本 管理 制度 ，并 结合 部门职 责和 业务 运作 的要 求拟定 。
3、完 备严 密的 内部 控制 体 系
公司建 立独 立的 内部 控制 体系 ， 董 事会 层面 设立 督 察长 ， 管 理层 设立 独立 于 其他业 务部
门的监 察稽 核部 门和 风险 管理部 门， 通过 风险 管理 制度和 监察 稽核 制度 两个 层面构 建独 立 、
完整 、 相 互制 约、 关注 成 本效益 的 内 部监 督体 系 ， 对公司 内部 控制 和风 险管 理制度 及其 执行
情况进 行持 续的 监督 和反 馈，保 障公 司内 部控 制机 制的严 格落 实。
风险管 理方 面由 董事 会下 设的风 险管 理委 员会 制定 风险管 理政 策 ， 由 管理 层的 风险控 制
委员会 负责 实施 ， 由风 险 管理部 门专 职落 实和 监督 ， 公 司 各 业务 部门 制定 审 慎的作 业流 程和
风险管 理措 施 ， 全 面把 握 风险点 ， 将风 险管 理责 任 落实到 人 ， 实 现对 风险 的 日常管 理和 过程
中管理 ，防 范、 化解 和控 制公司 所面 临的 、潜 在的 和已经 发生 的各 种风 险。
监察稽 核 制 度在 督察 长的 领导下 严格 实施 ， 由监 察稽 核部门 协 助 和配 合督 察长 履行稽 核
监察职 能 。 通 过对 公司 日 常业务 的各 个方 面和 各个 环节的 合法 合规 性进 行评 估， 监督 公司 及
员工遵 守国 家相 关法 律法 规、 监 管规 定、 公 司对 外承 诺性文 件和 内部 管理 制度 的情况 ， 识 别、
防范和 及时 杜绝 公司 内部 管理及 基金 运作 中的 各种 违规风 险 ， 提 出并 完善 公司 各项合 规性 制
度， 以充 分维 护公 司客户 的合法 权益 。 通过 检查公 司内部 管理 制度 、 资讯管 制、 投资 决策 与
执行 、 基 金营销 、 公司 财 务与投 资管 理、 基金 会计 、 信 息披 露、 行政 管理 、 电脑系 统等 公司
所有部 门和 工作 环节 ， 对 公司自 身经 营 、 资 产管理 和内部 管理 制度 等的 合法 性、 合规 性、 合
理性和 有效 性进 行监 督、 评价、 报告 和建 议， 从而 保护公 司 客 户和 公司 股东 的合法 权益 。
4、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
本公司 确知 建立 内部 控制 系统 、 维 持其 有效 性以 及有 效执行 内部 控制 制度 是本 公司董 事
会及管 理层 的责 任 ， 董 事 会承担 最终 责任 ； 本公 司 特别声 明以 上关 于内 部控 制和风 险管 理的
披露真 实、 准确 ，并 承诺 根据市 场的 变化 和公 司的 发展不 断完 善风 险管 理和 内部控 制 制 度 。
中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人的 基本 情况
名称： 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司( 简称 ：中 国 邮政储 蓄银 行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号A座
法定代 表人 ：李 国华
成立时 间：2007 年3 月6日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：810.31 亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复 【2006 】484 号
基金托 管业 务批 准文 号： 证监许 可【2009 】673 号
联系人 ：王 瑛
联系电 话：010 －68858126
经营范 围 ： 吸收 公众 存款 ； 发 放短 期、 中期 、 长 期 贷款 ； 办 理国内 外结 算 ； 办理票 据承
兑和贴 现 ； 发 行金 融债 券 ； 代理发 行 、 代 理兑 付 、 承 销 政府债 券 ； 买 卖政 府债 券 、 金融债 券；
从事同 业拆 借 ； 买 卖、 代 理买卖 外汇 ； 从事 银行 卡 业务 ； 提 供信 用证 服务 及 担保 ； 代 理收 付
款项及 代理 保险 业务 ； 提 供保险 箱服 务 ； 经 中国 银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他
业务。
经国务院同意并经中国银 行业监督管理委员会批准 ，中国邮政储蓄银行有限 责任公司
（成立 于2007 年3月6 日 ） 于2012年1月21 日 依法 整体 变 更为中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司 。
中国邮政储蓄银行股 份有限 公 司 依 法 承 继 原 中 国邮政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公司全 部 资 产 、 负
债、 机构 、 业 务和 人员 ， 依 法承担 和履 行原 中国 邮政 储蓄银 行有 限责 任公 司在 有关具 有法 律
效力的 合同 或协 议中 的权 利、 义务 ， 以 及相 应的 债 权债务 关系 和法 律责 任 。 中国邮 政储 蓄银
行股份 有限 公司 坚持 服务 “三 农” 、 服务 中小 企业 、 服务城 乡居 民的 大型 零售 商业银 行定 位，
发挥邮 政网 络优 势 ， 强 化 内部控 制 ， 合 规稳 健经 营 ， 为 广大 城乡 居民 及企 业 提供优 质金 融服
务，实 现股 东价 值最 大化 ，支持 国民 经济 发展 和社 会进步 。
（二） 主要 人员 情况
中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司 总行 设托 管业 务部 ， 下 设资 产托 管处 、 风 险 管理处 、 运中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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营管理处等 处室。 现有员 工23 人，全 部员工 拥有大 学本科以上 学历及 基金从 业资格，90%员
工具有 三年 以上 基金 从业 经历， 具备 丰富 的托 管服 务经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
2009年7月23日， 中国邮政 储蓄银行经 中国证 券监督 管理委员会 和中国 银行业 监督管理
委员会联合 批准， 获得证 券投资基金 托管资 格，是 我国第16家 托管银 行。2012 年7月19日，
中国邮 政储 蓄银 行经 中国 保险业 监督 管理 委员 会批 准， 获得 保险 资金 托管 资 格。 中国 邮政 储
蓄银行 坚持 以客 户为 中心 、 以 服务 为基 础的 经营 理 念， 依托 专业 的托 管团 队 、 灵 活的 托管业
务系统 、 规范 的托 管管理 制度 、 健 全的 内控 体系 、 运作高 效的 业务 处理 模式 ， 为 广大 基金 份
额持有 人和 众多 资产 管理 机构提 供安 全 、 高 效、 专 业、 全面 的托 管服 务， 并 获得了 合作 伙伴
一致好 评。
截至2017 年12月31 日 ， 中 国邮政 储蓄 银行 托管 的证 券投资 基金 共82 只 。 至 今 ， 中 国邮 政
储蓄银 行已 形成 涵盖 证券 投资基 金 、 基 金公 司特 定 客户资 产管 理计 划 、 信 托 计划 、 银 行理 财
产品（本外 币） 、私 募基金 、证券公司 资产管 理计划 、保险资 金、保险 资产管 理计划等 多种
资产类 型的 托管 产品 体系 ，托管 规模 达43857.75 亿 元。
（四） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度
1.内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中国 邮 政储蓄 银行 严格 遵守 国家 有关托 管业 务的 法律 法规 、 行 业监 管
规章和 行内 有关 管理 规定 ， 守 法经 营、 规范 运作 、 严格监 察 ， 确 保业 务的 稳 健运行 ， 保证 基
金财产 的安 全完 整 ， 确 保 有关信 息的 真实 、 准确 、 完整 、 及 时， 保护 基金 份 额持有 人的 合法
权益。
2.内部 控制 组织 结构
中国邮 政储 蓄银 行设 有风 险与内 控管 理委 员会 ， 负 责全行 风险 管理 与内 部控 制工作 ， 对
托管业 务风 险控 制工 作进 行检查 指导 。 托管 业务 部 专门设 置内 部风 险控 制处 室， 配备 专职 内
控监督 人员 负责 托管 业务 的内控 监督 工作 ，具 有独 立行使 监督 稽核 的工 作职 权 和能 力。
3.内部 控制 制度 及措 施
托管业 务部 具备 系统 、完 善的制 度控 制体 系， 建立 了管理 制度 、控 制制 度、 岗位职 责 、
业务操 作流 程 ， 可 以保 证 托管业 务的 规范 操作 和顺 利进行 ； 业务 人员 具备 从 业资格 ； 业务 管
理严格 实行 复核 、审 核、 检查制 度， 授权 工作 实行 集中控 制， 业务 印章 按规 程保管 、存 放 、
使用 ， 账 户资 料严 格保 管 ， 制 约机 制严 格有 效； 业 务操作 区专 门设 置 ， 封 闭 管理 ， 实 施音 像
监控 ； 业 务信 息由 专职信 息披露 人员 负责 ， 防止泄 密； 业务 实现 自动 化操作 ， 防 止人 为事 故中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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的发生 ，技 术系 统完 整、 独立。
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程序
1.监督 方法
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 严格 按
照现行 法律 法规 以及 基金 合同规 定 ， 对 基金 管理 人 运作基 金的 投资 比例 、 投 资范围 、 投资 组
合等情 况进 行监 督 ， 对 违 法违规 行为 及时 予以 风险 提示 ， 要 求其 限期 纠正 ， 同时报 告中 国证
监会 。 在 日常 为基 金投 资 运作所 提供 的基 金清 算和 核算服 务环 节中 ， 对基 金 管理人 发送 的投
资指令 、基 金管 理人 对各 基金费 用的 提取 与开 支情 况进行 检查 监督 。
2.监督 流程
(1) 每 工作 日按 时通 过基 金 监督子 系统 ， 对各 基金 投资 运作比 例控 制指 标进 行例 行监控 ，
发现投 资比 例超 标等 异 常 情况， 向基 金管 理人 发出 书面通 知， 与基 金管 理人 进行情 况核 实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
(2) 收到基 金管理 人的划款 指令后，对 涉及各 基金的 投资范围、 投资对 象及交 易对手等
内容进 行合 法合 规性 监督 。
(3) 通过技 术或非 技术手段 发现基金涉 嫌违规 交易， 电话或书面 要求管 理人进 行解释或
举证， 要求 限期 纠正 ，并 及时报 告中 国证 监会 。 中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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三 、相 关服务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直销 中心
名
称 ：中 加基 金管 理有 限公司
办公地 址： 北京 市西城 区南 纬 路35 号
注册地 址： 北京 市顺 义区 仁和镇 顺泽 大 街 65 号 317 室
法定代 表人 ： 闫 冰竹
全国统 一客 户服 务电 话：400-00-95526
传真：010-83197627
联系人 ：江丹
公司网 站：www.bobbns.com
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和本 基金 基金 合同 等的规 定，
选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二） 登记 机构
名称： 中加 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 仁和镇 顺泽 大 街65 号 317 室
办公地 址： 北京 市西城 区南 纬 路35 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
全国统 一客 户服 务电 话：400-00-95526
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：孙 睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿 中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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（四） 审计 基金 财产 的 会 计师事 务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住所： 中国 北京 东长 安街 1 号东 方广 场东 2 座办 公 楼 8 层
办公地 址： 中国 北京 东长 安街 1 号 东方 广场 东 2 座办公 楼 8 层
法定代 表人 ：邹 俊
经办注 册会 计师 ：李 砾
电话：010-8508 7929
传真：010-8518 5111
联系人 ：管 祎铭 中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：中 加丰泽 纯 债债券 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
基金类 型： 契约 型开 放式
六 、基 金的 投 资目 标
在控制 风险 并保 持资 产流 动性的 基础 上， 力争 实现 超越业 绩比 较基 准的 投资 收益。
七 、基 金的投 资方 向
本基 金的投资 范围主要为具有 良好流动 性的固定收益类 品种，包 括国债、金融债 、企
业债、 公司 债、 地方 政府 债、央 行票 据、 中期 票据 、短期 融资 券、 中小 企业 私募债 券、 资
产支持 证券 、次 级债 、可 分离交 易可 转债 的纯 债部 分、债 券回 购、 银 行 存款 等法律 法规 或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 固定 收益 类金 融工 具 （但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。
本基 金不投资 于股票、权证等 权益类资 产，也不投资于 可转换债 券（可分离交易 可转
债的纯 债部 分除 外） 、可 交换债 券。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 对债 券的 投资 比例 不低于 基金 资产 的 80 ％ ； 本基金 持
有现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5%。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八 、基 金的投 资策 略
本基 金通过宏 观周期研究、行 业周期研 究 、公司研究相 结合，通 过定量分析增强 组合
策略操 作的 方法 ，确 定资 产在基 础配 置、 行业 配置 、公司 配置 结构 上的 比例 。本基 金充 分
发挥基 金管 理人 长期 积累 的行业 、公 司研 究成 果， 利用自 主开 发的 信用 分析 系统， 深入 挖中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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掘价值 被低 估的 标的 券种 ，以尽 量获 取最 大化 的信 用溢价 。本 基金 采用 的投 资策略 包括 ：
期限结 构策 略、 行业 配置 策略、 息差 策略 、个 券挖 掘策略 等。
首先， 本组 合宏 观周 期研 究的基 础上 ，决 定整 体组 合的久 期、 杠杆 率策 略。
一方面 ，本 基金 将分 析众 多的宏 观经 济变 量（ 包括 GDP 增长 率、CPI 走 势、M2 的绝对
水平和 增长 率、 利率 水平 与走势 等） ，并 关注 国家 财政、 税收 、货 币、 汇率 政策和 其它 证
券市场 政策 等。 另一 方面 ，本基 金将 对债 券市 场整 体收益 率曲 线变 化进 行深 入细致 分析 ，
从而对 市场 走势 和波 动特 征进行 判断 。在 此基 础上 ，确定 资产 在非 信用 类固 定收益 类证 券
（现金 、国 家债 券、 中央 银行票 据等 ）和 信用 类固 定收益 类证 券之 间的 配置 比例、 整体 组
合的久 期范 围以 及杠 杆率 水平。
其次 ，本组合 将在期限结构策 略、行业 轮动策略的基础 上获得债 券市场整体回报 率，
通过息 差策 略、 个券 挖掘 策略获 得超 额收 益。
1、 期 限结 构策 略。 通过 预 测收益 率曲 线的 形状 和变 化趋势 ， 对 各类 型债 券进 行久期 配
置；当 收益 率曲 线走 势难 以判断 时， 参考 基准 指数 的样本 券久 期构 建组 合久 期，确 保组 合
收益超 过基 准收 益。 具体 来看， 又分 为跟 踪收 益率 曲线的 骑乘 策略 和基 于收 益率曲 线变 化
的子弹 策略 、杠 铃策 略及 梯式策 略。
（1） 骑乘 策略 是当 收益 率 曲线比 较陡 峭时 ， 也 即相 邻期限 利差 较大 时， 买入 期限位 于
收益率 曲线 陡峭 处的 债券 ，通过 债券 的收 益率 的下 滑，进 而获 得资 本利 得收 益。
（2） 子弹 策略 是使 投资 组 合中债 券久 期集 中于 收益 率曲线 的一 点， 适用 于收 益率曲 线
较陡时 ；杠 铃策 略是 使投 资组合 中债 券的 久期 集中 在收益 率曲 线的 两端 ，适 用于收 益率 曲
线两头 下降 较中 间下 降更 多的蝶 式变 动； 梯式 策略 是使投 资组 合中 的债 券久 期均匀 分别 于
收益率 曲线 ，适 用于 收益 率曲线 水平 移动 。
2、 行 业配 置策 略。 债券 市 场所涉 及行 业众 多， 同样 宏观周 期背 景下 不同 行业 的景气 度
的发生 ，本 基金 分别 采用 以下的 分析 策略 ：
（1） 分散 化投 资： 发行 人 涉及众 多行 业， 本组 合将 保持在 各行 业配 置比 例上 的分散 化
结构， 避免 过度 集中 配置 在产业 链高 度相 关的 上中 下游行 业。
（2） 行业 投资 ： 本 组合 将 依据对 下一 阶段 各行 业景 气度特 征的 研判 ， 确 定在 下一阶 段
在各行 业的 配置 比例 ，卖 出景气 度降 低行 业的 债券 ，提前 布局 景气 度提 升行 业的债 券。
3、 息差 策略 。 通过 正回 购 ， 融 资买 入收 益率 高于 回 购成本 的债 券 ， 从 而获 得 杠杆放 大
收益。
本组 合将采取 低杠杆、高流动 性策略， 适当运用杠杆息 差方式来 获取主动管理回 报，中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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选取具 有较 好流 动性 的债 券作为 杠杆 买入 品种 ， 灵 活控制 杠杆 组合 仓位 ， 降 低组合 波动 率 。
针对 中小企业 私募债券，本基 金以持有 到期，获得本金 和票息收 入为主要投资策 略，
同时， 密切 关注 债券 的信 用风险 变化 ，力 争在 控制 风险的 前提 下， 获得 较高 收益。 本基 金
投资中 小企 业私 募债 券， 基金管 理人 将根 据审 慎原 则，制 定严 格 的 投资 决策 流程、 风险 控
制制度 和信 用风 险、 流动 性风险 处置 预案 ，并 经董 事会批 准， 以防 范信 用风 险、流 动性 风
险等各 种风 险。
4、 个券 挖掘 策略 。 本部 分 策略强 调公 司价 值挖 掘的 重要性 ， 在行 业周 期特 征 、 公 司基
本面风 险特 征基 础上 制定 绝对收 益率 目标 策略 ，甄 别具有 估值 优势 、基 本面 改善的 公司 ，
采取高 度分 散策 略， 重点 布局优 势债 券， 争取 提高 组合超 额收 益空 间。
5、资 产支 持证 券的 投资 策 略
该基金 将通 过宏 观经 济、 提前偿 还率 、资 产池 结构 及资产 池资 产所 在行 业景 气变化 等
因素的 研究 ，预 测资 产池 未来现 金流 变化 ；研 究标 的证券 发行 条款 ，预 测提 前偿还 率变 化
对标的 证券 的久 期与 收益 率的影 响， 同时 密切 关注 流动性 对标 的证 券收 益率 的影响 。综 合
运用久 期管 理、 收益 率曲 线、个 券选 择和 把握 市场 交易机 会等 积极 策略 ，在 严格控 制风 险
的情况 下， 通过 信用 研究 和流动 性管 理， 选择 风险 调整后 的收 益高 的品 种进 行投资 ，以 期
获得长 期稳 定收 益。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 中债 综合 全价 （总 值） 指数 。
中债综 合全 价（ 总值 ）指 数是中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 编制 的综 合反 映银行 间
债券市 场和 沪深 交易 所债 券市场 的跨 市场 债券 指数 ，指数 样本 由银 行间 市场 和沪深 交易 所
市场的 国债 、金 融债 券、 企业债 券、 中期 票据 、短 期融资 券、 公司 债等 组成 。根据 本基 金
的投资 范围 和投 资比 例， 选用上 述业 绩比 较基 准能 客观合 理地 反映 本基 金风 险收益 特 征 。
若未来 法律 法规 发生 变化 ，或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出，或 者市 场发 生变 化导 致本业 绩比 较基 准不 再适 用，本 基金 管理 人可 以依 据维护 投资 者
合法权 益的 原则 ，在 与基 金托管 人协 商一 致并 报中 国证监 会备 案后 ，适 当调 整业绩 比较 基
准并及 时公 告， 而无 需召 开基金 份额 持有 人大 会。 中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为债 券型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种， 其预 期风 险与 预期收 益
水平高 于货 币市 场基 金， 但低于 混合 型基 金和 股票 型基金 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
以下内 容摘 自本 基金 2017 年第 3 季 度报 告：
基金托 管人 中国 邮政 储蓄 银行股 份有 限公 司根 据基 金合同 的规 定 ， 于 2017 年10 月 23
日复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚
假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年 9 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审 计 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 1,230,778,435.80 98.07
其中： 债券 1,230,778,435.80 98.07
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资
产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 536,526.40 0.04 中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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8 其他资 产 23,629,996.34 1.88
9 合计 1,254,944,958.54 100.00
注:由于四 舍五入 的原因 金额占基 金总资 产的比 例 分项之和 与合计 可能有 尾 差。
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（2） 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 51,924,800.00 5.04
其中： 政策 性金 融债 51,924,800.00 5.04
4 企业债 券 117,044,635.80 11.36
5 企业短 期融 资券 1,038,842,000.00 100.82
6 中期票 据 22,967,000.00 2.23
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,230,778,435.80 119.45
注:由 于四 舍五 入的 原因 公 允价值 占基 金资 产净 值的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 041758014
17华谊 兄弟
CP001
900,000 90,144,000.00 8.75 中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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2 011754135
17东方 园林
SCP002
800,000 79,968,000.00 7.76
3 011759038
17宏图 高科
SCP002
500,000 50,360,000.00 4.89
4 041661024 16阳煤CP005 500,000 50,300,000.00 4.88
5 011752023 17鲁商SCP003 500,000 50,275,000.00 4.88
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 报告 期末 未持 有资 产支持 证券 。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 报告 期末 未持 有贵 金属。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 报告 期末 未持 有权 证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1） 报告 期内 ，本 基金 投 资的前 十名 证券 的发 行主 体没有 被监 管部 门立 案调 查或在 本
报告编 制日 前一 年内 收到 公开谴 责、 处罚 的情 况。
（2） 本基 金未 投资 股票 ， 不存在 投资 的前 十名 股票 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 的
情形。 中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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（3） 其他 资产 构成
金额单 位： 人民 币元
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 2,865.64
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 23,627,130.70
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 23,629,996.34
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
(十)基 金净 值表 现
1、 自 基金 合同 生效 以来 期 基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②- ④
2016 年12月19日至2017
年9月30日
3.50% 0.05% -1.28% 0.07% 4.78% -0.02%
2、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率
变动的 比较 中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2016 年 12 月 19 日 生效 。至本 报告 期末 ，本 基金 合同生 效未 满
一年。
2、 根 据基 金合 同的 约定， 本基金 建仓 期 6 个月 。 建 仓期结 束时 ， 本 基金 的各 项投资 比
例符合 基金 合同 关于 投资 范围及 投资 限制 规定 。
中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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十 三、 基金费 用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
4、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、诉讼 费和 仲裁 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.40%年 费率计 提 。 管 理费 的计 算 方法如 下 ：
H＝E×0.40 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 自基 金合 同生 效之日 起每 日计 提， 逐日 累计至 每个 月月 末， 按月 支付。 由
基金管 理人 向基 金托 管人 发送基 金管 理费 划付 指令 ，基金 托管 人复 核无 误后 于次月 首日 起
3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付给 基金 管理 人。若 遇法 定节 假日 、休 息日或 不可 抗
力致使 无法 按时 支付 的， 顺延至 法定 节假 日、 休息 日结束 之日 起3 个工 作日 内或不 可抗 力
情形消 除之 日 起3 个 工作 日内支 付。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下：
H＝E×0.10 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 自基 金合 同生 效之日 起每 日计 提， 逐日 累计至 每个 月月 末， 按月 支付。 由中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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基金管 理人 向基 金托 管人 发送基 金托 管费 划付 指令 ，基金 托管 人复 核无 误后 于次月 首日 起
3 个工 作日 内从 基金 资产 中一次 性支 付给 基金 托管 人。若 遇法 定节 假日 、休 息日或 不可 抗
力致使 无法 按时 支付 的， 顺延至 法定 节假 日、 休息 日结束 之日 起3 个工 作日 内或不 可抗 力
情形消 除之 日 起3 个 工作 日内支 付。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种类 ” 中第3－10 项 费用 ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 中加丰泽纯债债券型证券投资基金
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十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
依据 《中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《 公开 募集 证 券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 《证
券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法》 及其 他有 关法 律法规 的要
求，我 公司 结合 中加 丰泽 纯债债 券型 证券 投资 基金 的运行 情况 ，对 其原 招募 说明书 进行 了
更新， 主要 更新 的内 容说 明如下 ：
一、在 “重 要提 示” 部分 更新了 相关 内容 ；
二、更 新了 “三 、基 金管 理人 ” 的相 关信 息；
三、更 新了 “四 、基 金托 管人 ” 的相 关信 息；
四、更 新了 “五 、相 关服 务机构 ”的 相关 信息 ；
五、在 “九 、基 金的 投资 ”中根 据本 基金 的实 际运 作情况 ，更 新了 最近 一期 投资组 合
报告的 内容 ，及 成立 以来 基金业 绩和 同期 业绩 比较 基准的 表现 。
六、在 “二 十一 、其 他应 披露事 项” 中披 露了 本期 已刊登 的公 告内 容。
上述内 容仅 为摘 要， 须与 本基金 《招 募说 明书 》正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。
