诺 安 新 经 济股 票 型 证 券投 资 基 金
2017 年第4 季度报告
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2018 年 1 月22 日 诺安新经济股票 2017 年第 4 季 度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2018 年 1 月 19 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 诺安新 经济 股票
交易代 码 000971
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年1 月 26 日
报告期 末基 金份 额总 额 466,981,268.75 份
投资目 标
本 基 金通 过深 入细 致的 基本 面 研究 和个 券挖 掘， 在合 理
配 置 资产 并有 效控 制风 险的 前 提下 ，分 享新 经济 发展 带
来 的 高成 长和 高收 益， 力争 为 投资 人获 取长 期稳 健的 投
资回报 。
投资策 略
新 经 济是 建立 在新 技术 和制 度 创新 基础 上的 “持 续、 快
速 、 健康 ”发 展的 经济 模式 。 从目 前看 ，新 经济 涵盖 新
能 源 、新 能源 汽车 、节 能环 保 、新 材料 、新 信息 技术 、
新 的 生物 医疗 、新 的服 务业 模 式、 新的 产品 和技 术领 域
等 新 兴产 业， 以及 在中 国市 场 经济 体制 改革 、政 治体 制
改 革 、文 化体 制改 革、 社会 体 制改 革、 生态 文明 体制 改
革过程 中受 益的 行业 和公 司等。
“ 新 经济 ”是 一个 长期 动态 的 概念 ，本 基 金 将根 据中 国
经济结 构转 型进 程的 深入 ， 动态 调整 新经 济的 范畴 界定 。
1、 资产 配置 策略 方面 ， 本 基金将 采取 战略 性资 产配 置和
战 术 性资 产配 置相 结合 的资 产 配置 策略 ，根 据宏 观经 济
运 行 态势 、政 策变 化、 市场 环 境的 变化 ，在 长期 资产 配
置 保 持稳 定的 前提 下， 积极 进 行短 期资 产灵 活配 置， 力
图 通 过时 机选 择构 建在 承受 一 定风 险前 提下 获取 较高 收
益的资 产组 合。
本 基 金实 施大 类资 产配 置策 略 过程 中还 将根 据各 类证 券
的 风 险收 益特 征的 相对 变化 ， 动态 优化 投资 组合 ，以 规诺安新经济股票 2017 年第 4 季 度报告
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避或控 制市 场风 险， 提高 基金收 益率 。
2、 股票 投资 策略 方面 ， 本 基金的 股票 投资 策略 由甄 选新
经济行 业 、 个股 精选 和构 建组合 三个 步骤 组成 。
3、 债券 投资 策略 方面 ， 本 基金的 债券 投资 部分 采用 积极
管 理 的投 资策 略， 具体 包括 利 率预 测策 略、 收益 率曲 线
预测策 略、 溢价 分析 策 略 以及个 券估 值策 略。
4、 权证 投资 策略 方面 ， 本 基金将 主要 运用 价值 发现 策略
和 套 利交 易策 略等 。作 为辅 助 性投 资工 具， 我们 将结 合
自身资 产状 况审 慎投 资， 力图获 得最 佳风 险调 整收 益。
5、股 指期 货投 资策 略
本 基 金在 股指 期货 投资 中将 以 控制 风险 为原 则， 以套 期
保值为 目的 ， 本着 谨慎 的 原则 ， 参 与股 指期 货的 投 资,并
按 照 中 国 金 融 期 货 交 易 所 套 期 保 值 管 理 的 有 关 规 定 执
行。
在预判 市场 风险 较大时, 应 用股指 期货 对冲 策略 ， 即 在保
有 股 票头 寸不 变的 情况 下或 者 逐步 降低 股票 仓位 后， 在
面 临 市场 下跌 时择 机卖 出股 指 期货 合约 进行 套期 保值 ，
当股市 好转 之后 再将 期指 合约空 单平 仓。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
本 基 金将 在国 内资 产证 券化 产 品具 体政 策框 架下 ，通 过
对 资 产池 结构 和质 量的 跟踪 考 察、 分析 资产 支持 证券 的
发 行 条款 、预 估提 前偿 还率 变 化对 资产 支持 证券 未来 现
金 流 的影 响， 充分 考虑 该投 资 品种 的风 险补 偿收 益和 市
场 流 动性 ，谨 慎投 资资 产支 持 证券 。本 基金 将严 格控 制
资 产 支持 证券 的总 体投 资规 模 并进 行分 散投 资， 以降 低
流动性 风险 。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 沪深 300 指数 与中 证全 债 指数
的混合 指数 ， 即 ： 80 %× 沪深 300 指数 收益 率 +2 0%× 中证
全债指 数收 益率
风险收 益特 征
本 基 金是 股票 型基 金， 属于 证 券投 资基 金中 的较 高预 期
风 险 和较 高预 期收 益品 种， 其 预期 风险 与预 期收 益水 平
高于混 合型 基金 、债 券型 基金和 货币 市场 基金 。
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年10 月1 日 － 2017 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 1,178,417.38
2.本期 利润 -29,127,545.61 诺安新经济股票 2017 年第 4 季 度报告
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3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0615
4.期末 基金 资产 净值 404,487,293.53
5.期末 基金 份额 净值 0.866
注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列
数字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入(不 含公 允价 值 变动收 益) 扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -6.78% 1.20% 3.92% 0.64% -10.70% 0.56%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 80% ×沪深 300 指 数 收益率 +20% × 中 证全 债指 数收益 率。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 基金 的建 仓期 为6 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同约 定。
诺安新经济股票 2017 年第 4 季 度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
史高飞
诺 安 新 经
济 股 票 型
证 券 投 资
基 金 基 金
经 理 、 诺
安 高 端 制
造 股 票 型
证 券 投 资
基 金 基 金
经理
2015 年 1 月
26 日
- 9
硕士， 具有 基金 从业 资格 。
自 2009 年 7 月至 2010 年
1 月 在 中 邮 创 业 基 金 管 理
有 限 公 司 任 研 究 员 。2010
年 4 月 加 入 诺 安 基 金 管 理
有限公 司任 基金 经理 助理 。
2015 年 4 月至 2017 年 11
月 任 诺 安 成 长 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 。2015
年1 月起 任诺 安新 经济 股 票
型证券 投资 基金 基金 经理 ，
2017 年 6 月 起任 诺安 高 端
制 造 股 票 型 证 券 投 资 基 金
基金经 理。
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 为基 金合 同生 效之 日；
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间， 诺安 新经 济股 票型证 券投 资基 金管 理人 严格遵 守了 《中 华人 民共 和国证 券 投 资基
金法》 及其 他有 关法 律法 规，遵 守了 《诺 安新 经济 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 的规 定， 遵守
了本公 司管 理制 度。 本基 金投资 管理 未发 生违 法违 规行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监 会2011 年 修 订的 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本 公司 更
新并完 善了 《诺 安基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》。制 度的 范围 包括 境内 上市股 票、 债券 的一
级市场 申购 、二 级市 场交 易等投 资管 理活 动， 同时 涵盖投 资授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执
行、业 绩评 估等 投资 管理 活动相 关的 各个 环节 。
投资研 究方 面， 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库， 在此 基础 上，不 同投 资组
合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同， 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对诺安新经济股票 2017 年第 4 季 度报告
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手备选 库； 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序；公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ，所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执 行方 面， 对于 场内 交易， 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ，交 易中
心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令， 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券 下达
了相同 方向 的投 资指 令， 并且市 价在 指令 限价 以内 ，投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单
都自动 按比 例分 拆到 各投 资组合 ；对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交
易的交 易分 配， 在参 与申 购之前 ，各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量，并 将申 购指 令下
达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后， 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ，如 果申购 价格 相同 ，则
根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配； 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平 台 、交 易所
大宗交 易， 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ，交 易中心 向银 行间 市场
或交易 对手 询价 、成 交确 认，并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量不 存在 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的情
况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期 内， 本基 金的 净值 增长率 为-6.78% 。具 体而 言,在 报告 期内 ，本 基金 仓 位为 87.35% ，
重仓配 置的 前三 大行 业 是TMT、 航空 和银 行， 各行 业 平均持 有市 值占 资产 净值 的比重 分别 为
27.76% 、8.84% 和7.67% 。
从2017 年 四季 度股 市走 势 看， 震 荡下 跌成 为市 场主 要趋势 ， 因 此结 构配 置是 决定基 金收 益的
主要原 因。
国内经 济数 据四 季度 表现 平稳， 居民 消费 成为 数据 向好的 主要 推动 力量 依然 发挥主 导作 用，
供给侧 的严 控让 传统 过剩 产能的 企业 利润 高回 升持 续，可 持续 增长 的动 力初 见曙光 。抛 开经 济数
据看， 激进 的去 杠杆 监管 政策扰 动依 然是 资本 市场 核心风 险来 源 。 四季 度的 国内焦 点事 件是 十九
大的召 开、 去杠 杆政 策的 深化以 及货 币市 场利 率的 持续飙 升， 总体 看， 增量 风险在 加大 ，长 期增
长动力 匮乏 的隐 患依 然未 消除。 从十 九大 报告 内容 观察， 管理 层已 经明 确我 国发展 进入 了社 会主诺安新经济股票 2017 年第 4 季 度报告
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义初级 阶段 新时 代， 并将 新时代 社会 主要 矛盾 从原 来的“ 人民 日益 增长 的物 质文化 需要 同落 后的
社会生 产之 间的 矛盾 ” 转化 为 “ 人民 日益 增长 的美 好生 活需要 和不 平衡 不充 分的 发展之 间的 矛盾 ” ，
在这一 重大 判断 基础 上， 对今后 我国 经济 、政 治、 文化、 社会 文明 、生 态等 各领域 提出 来新 时代
的建设 纲领 ，可 以说 十九 大报告 将全 面影 响今 后5 年乃 至 10 年 20 年经 济本 身和资 本市 场本 身，
如何解 读并 理解 清楚 十九 大报告 的内 涵是 今后 很长 时间做 经济 政治 分析 的主 要任务 。对 此， 我们
应当做 好充 分的 准备 。短 期看，2018 年1 季 度市 场 大概率 指数 将出 现明 显的 上涨，1 季 度资 金或
将围绕 中2018 年新 的结 构 性机会 进行 布局 ， 超 预期 的 因素大 概率 将体 现在 周期 价格的 持续 高位 以
及由此 带来 的公 司利 润持 续走高 的因 素上 ， 从 博弈 角度看 ， 认 真分 析2018 年 结构性 机会 并积 极布
局是本 季度 的核 心主 题。
估值方 面看 ， 截 止12 月 31 日， 沪深 300 的 PE 估值 （TTM）为 14.5 倍（PE 历 史最低 估 值 9.9
倍），PB 估值 为2.45 倍（PB 历史 最低 估值 为1.50 倍） ，剔 除银 行股 的估 值为 28 倍 左右 ，相 比
较历史 估值 ，全 市场 估值 低于历 史中 枢水 平。
综合国 内外 形势 ，我 们认 为：对 可持 续增 长的 担忧 将继续 是压 制市 场的 长期 关键因 素， 对这
种担忧 的结 构性 缓解 政策 造就了 市场 结构 性的 机会 ，这也 意味 着， 除非 长期 可持续 增长 因素 出现
明显的 向好 ，否 则， 这些 结构性 机会 必将 是短 暂和 不可持 续的 ，因 此， 寻找 这种结 构性 的机 会并
适时把 握机 会回 避风 险， 将是机 构投 资者 现在 及未 来较长 时间 内的 核心 任务 所在。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 0.866 元。 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-6.78% ， 同期
业绩比 较基 准收 益率 为3.92% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 353,333,090.79 82.64
其中： 股票
353,333,090.79 82.64
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
238,367.30 0.06 诺安新经济股票 2017 年第 4 季 度报告
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其中： 债券
238,367.30 0.06
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
22,000,000.00 5.15
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
51,153,589.19 11.96
8 其他资 产
821,630.47 0.19
9 合计
427,546,677.75
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 61,212.80 0.02
C 制造业 178,554,477.40 44.14
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 595,991.83 0.15
E 建筑业 23,133,000.00 5.72
F 批发和 零售 业 34,141.44 0.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 34,529,977.94 8.54
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 81,499,085.94 20.15
J 金融业 31,965,181.76 7.90
K
房地产 业
2,797,660.00 0.69
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20 0.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
130,038.48 0.03
S 综合 - -
合计 353,333,090.79 87.35
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601021 春秋航 空 926,000 34,512,020.00 8.53
2 300338 开元股 份 1,500,040 32,220,859.20 7.97
3 600036 招商银 行 1,101,488 31,965,181.76 7.90 诺安新经济股票 2017 年第 4 季 度报告
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4 300059 东方财 富 2,315,400 29,984,430.00 7.41
5 600771 广誉远 700,313 28,558,764.14 7.06
6 002567 唐人神 3,630,889 28,103,080.86 6.95
7 603019 中科曙 光 675,535 27,183,528.40 6.72
8 600406 国电南 瑞 1,417,773 25,916,890.44 6.41
9 300002 神州泰 岳 4,053,928 24,810,039.36 6.13
10 300220 金运激 光 1,171,277 23,601,231.55 5.83
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 238,367.30 0.06
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 238,367.30 0.06
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 127004 模塑转 债 2,550 237,226.50 0.06
2 128016 雨虹转 债 10 1,140.80 0.00
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基 金本 报告 期末 未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基 金本 报告 期末 未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基 金本 报告 期末 未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基 金本 报告 期末 未 投资股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 诺安新经济股票 2017 年第 4 季 度报告
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5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基 金本 报告 期末 未 投资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体, 本报 告期没 有出 现被监 管部 门
立 案调 查的情 形, 也没有 出现 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 279,562.44
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,435.77
5 应收申 购款 531,632.26
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 821,630.47
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 127004 模塑转 债 237,226.50 0.06
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基 金本 报告 期末 前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
诺安新经济股票 2017 年第 4 季 度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 485,631,074.95
报告期 期间 基金 总申 购份 额 19,631,776.10
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 38,281,582.30
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以"-"填列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 466,981,268.75
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
本 报告 期内 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例达到
或者超过20% 的 时间区
间
期初
份额
申
购
份
额
赎
回
份
额
持有份额
份额占
比
机
构
1 2017.10.09-2017.12.29 109,112,114.17 - - 109,112,114.17 23.37%
个
人
- - - - - - -
产品特有 风险
报告期内 ， 本基 金出现 单 一投资者 持有基 金份额 比 例达到或 者超过20% 的 情 形， 敬请 投资者 留意
可能由此 产生的 包括但 不 限于大额 赎回可 能引发 的 净值波动 风险 、 基金 流动 性风 险等 风险事 项。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
基金管 理人 于2017 年 12 月30 日在 《证 券时 报 》 、 《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 及基 金
管理人 网站 发布 了 《 诺安 基金管 理有 限公 司关 于旗 下产品 缴纳 增值 税的 公告 》 ， 自 2018 年1 月1
日起， 旗下 产品 在运 营过 程中发 生的 增值 税应 税行 为所产 生的 增值 税及 附加 税费， 将由 产品 资产
承担， 从产 品资 产中 提取 缴纳， 同时 由基 金管 理人 按照规 定完 成相 关的 纳税 申报。 诺安新经济股票 2017 年第 4 季 度报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 新经 济股 票型 证券投 资基 金募 集的 文件 。
②《诺 安新 经济 股票 型证 券投资 基金 基 金 合同 》。
③《诺 安新 经济 股票 型证 券投资 基金 托管 协议 》。
④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑤诺安 新经 济股 票型 证券 投资基 金 2017 年第 四季 度 报告正 文。
⑥报告 期内 诺安 新经 济股 票型证 券投 资基 金在 指定 报刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺 安基 金管 理 有限 公司
2018 年 1 月 22 日
