富兰克林国海日鑫月益30 天理财债券 型
证券投资基金更新招募说明书( 摘要)
（2018 年第1 号）
基金管 理人：国海富兰克 林基金管理有限公 司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司 富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
1
重 要提 示
本 基 金 的 募 集申 请 经 中国 证 券 监 督 管理 委 员 会（ 以 下 简 称 “中 国 证 监会 ”）
证监许可[2013]257 号 文核准， 并 依 据 中 国 证 监 会 机 构 部 函[2017]983 号文募集,
本基金的基金合同于2017年1月25日生效。
基 金 管 理 人 保证 本 招 募说 明 书 的 内 容真 实 、 准确 、 完 整 。 本招 募 说 明书 经中
国 证 监 会 核准 ， 但 中国证 监 会 对 本基 金 募 集的核 准 ， 并 不表 明 其 对本基 金 的 价 值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 基 金 投 资 于证 券 市 场， 基 金 净 值 会因 为 证 券市 场 波 动 等 因素 产 生 波动 ，投
资 者 根 据 所持 有 份 额享受 基 金 的 收益 ， 但 同时也 要 承 担 相应 的 投 资风险 。 基 金 投
资 中 的 风 险包 括 ： 因整体 政 治 、 经济 、 社 会等环 境 因 素 对证 券 价 格产生 影 响 而 形
成 的 系 统 性风 险 ， 个别证 券 特 有 的非 系 统 性风险 ， 由 于 基金 份 额 持有人 连 续 大 量
赎 回 基 金 产生 的 流 动性风 险 ， 基 金管 理 人 在基金 管 理 实 施过 程 中 产生的 基 金 管 理
风险，某一基金的特定风险等。
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资
者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般
来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。 本基金属于债券型证券
投资基金，预期风险水平和预期收益低于混合型基金和股票型基金，高于货币市
场基金。
投资有风险， 投资者 在 进 行 投 资 决策 前 ，请 仔 细 阅 读 本 基金 的 招募 说 明 书 及
基金合同 等信 息 披 露文件 ， 自 主 判断 基 金 的投资 价 值 ， 自主 做 出 投资决 策 ， 自 行
承担投资风险 。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 预示 其 未 来 表 现。 基 金 管理 人 管 理 的 其他 基 金 的业 绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
本 招 募 说 明 书中 基 金 投资 组 合 报 告 和基 金 业 绩中 的 数 据 已 经本 基 金 托管 人复
核。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 12 月 19 日，有关财务数据和
净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。
富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
2
.
一、 基 金管理 人
（ 一）基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ：广西 南宁市 西乡塘区 总部路1号中 国－东盟 科技企 业孵化 基地一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
成立日期：2004 年11月15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.2亿元人民币
存续期限：50年
联系人：施颖楠
联系电话：021-3855 5555
股 权 结 构 ： 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 原 名 “ 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 ” ）持有
51% 股权，邓普顿国际股份有限公司持有49% 股权
（ 二）主要人员情况
1、董事会成员
董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行
广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面
工作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任
公司副总裁、国海证券有限责任公司副总裁、国海富兰克林基金管理有限公司
督察长、董事长、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长、国海富兰
克林基金管理有限公司副董事长兼总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公
司董事长，兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长、代为履行总
经理职责，同时兼任国海富兰克林投资管理（上海）有限公司执行董事兼总经
理。 富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
3
副 董 事 长 麦 敬 恩 （Gregory E. McGowan ） 先 生 ， 文 学 学 士 ， 硕 士 学 位 以 及
法学博士学位。在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券
交易委员会的资深律师。麦敬恩先生于1986 年 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 ，
担任Templeton Worldwide
Inc. 执行副总裁、 董事和法律总顾问。曾任多个富兰
克林邓普顿公司董事，包括但不限于Franklin Templeton Management
Luxembourg S.A. （ 卢 森 堡 ） ， 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 （ 亚 洲 ） 有 限 公 司 （ 香
港），Templeton Asset Management Ltd. （ 新 加 坡 ） ， Franklin Templeton
Holding Limited （ 毛 里 求 斯 ） ， Franklin Templeton Services Limited （爱尔
兰），国海富兰克林基金管理有限公司董事长。现任富兰克林邓普顿投资集团
高级战略顾问，Templeton International Inc. 执 行 副 总 裁 及 法 律 总 顾 问 ，Franklin
Templeton France S.A 和 Franklin Templeton Strategic Investments, Ltd. 董事，
Templeton Investment Counsel, LLC 执 行 副 总 裁 ，Franklin Templeton Investment
Services Gmbh 咨 询 委 员 会 委 员 ，Brinker Destinations Trust 独 立 董 事 ， 中 国 人 寿
富兰克林资产管理有限公司股东代表，国海富兰克林基金管理有限公司股东代
表、副董事长，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事 。
董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅
第五秘书处科 员 、 副 主 任 科 员 ， 广 西 开 发 投 资 有 限 责 任 公 司 融 资 部 副 经 理 、 财
务部副经理、经理、总经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任，
国海证券有限责任公司监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成
员、机关党委书记，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资
集团有限公司党委副书记，国海证券股份有限公司董事长、党委书记，国海良
时期货有限公司董事，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰克林基
金管理有限公司董事。
董事梁葆玲（Linda Liang ） 女 士 ，CPA ， 加 利 福 尼 亚 执 照 ， 经 济 学 文 学 学
士。历任毕马威会 计 师 事 务 所 加 利 福 尼 亚 旧 金 山 办 事 处 税 务 监 督 高 级 专 员 ， 安
永会计师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁
葆玲女士于2005 年 加 入 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 ， 历 任 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 总
部美国公司税及全球税总监，富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司（新加
坡）亚洲规划与策略总监。现任邓普顿资产管理有限公司首席行政官，国海富富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
4
兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董
事 。
董事燕文波先生，中共党员，工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司
人力资源部职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公 司 投 资 部 经 理 ， 民 生
证券有限责任公司人力资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总经
理、机构客户部总经理，国海证券有限责任公司总裁助理（并先后兼任总裁办
公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务）、副总裁
兼北京分公司总经理，国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、北
京分公司总经理。 现 任 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 兼 深 圳 分 公 司 总 经 理 ， 国
海富兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司
董事 。
董 事 陆 晓 隽 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 上 海 市 徐 汇 区 旅 游 局 科 员 ， 上 海
PSD 管 理 咨 询 公 司 顾 问 、 项 目 经 理 ， 华 信 惠 悦 咨 询 公 司 顾 问 、 高 级 顾 问 、 咨 询
经理、咨询总监，韬睿惠悦咨询（上海）有限公司全球数据业务中国区副总经
理暨首席顾问、资本市场中国区总经理、人力资本业务中国区总经理暨首席顾
问、中国区金融业董事总经理。现任国海证券股份有限公司人力资源总监兼首
席战略官、战略管理部总经理，国海富兰克林基金管理有限公司董事。
董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主
任，香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英
国）联席 董事， 德意志 信托（香 港）有 限公司 董事。2000 年7月 加入 富兰克林邓
普顿投资，先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香
港区总监。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司大中华区总监及董事，
国海富兰克林基金管理有限公司董事。
独立董事张忠国先生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。历任广
西柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书
长、财办主任，广西财政厅预算处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受
正厅级待遇），现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事洪荣光先生，MBA 商 学 硕 士 。 历 任 台 湾 亚 洲 证 券 股 份 有 限 公 司 董
事长及第一大股东（后与元大京华证券股份有限公司合并），H&Q
（Hambrecht & Quist Group ） 汉 茂 风 险 投 资 公 司 董 事 ， 越 南 国 家 投 资 基 金 公 司富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
5
董事，邓普顿新兴市场信托股份有限公司董事，邓普顿开发中国投资信托基金
（卢森堡）董事，台股指数基金公司（英国）董事，菲律宾信安银行董事，富
兰克林邓普顿国际基金董事，益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业
集团（中国）董事长，亚洲环球证券公司（香港）董事长，菲律宾信安银行独
立董事，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历
任深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公
司总经理助理，北京证券公司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公
司总经济师。现任三亚财经论坛发展有限公司董事，国海富兰克林基金管理有
限公司独立董事。
独立董事刘戎戎女士，MBA 商 学 硕 士 。 历 任 麦 肯 锡 公 司 商 业 分 析 员 ， 昆 仲
亚 洲 基 金 合 伙 人 ，Vision Investment Management(Asia) Limited 董 事 总 经 理 ， 博
信资本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副 总 经 理 ， 联 新 国 际 医 疗 集
团投资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
管理层董事林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调
查分析员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金
交易中心经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有
限公司固定收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总
经理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理，资产管
理事业部副总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限
公司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管
理层董事 。
2、监事会成员
监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投
资服务代表，Asiabondportal.com 营 销 助 理 ， 富 达 基 金 （ 香 港 ） 有 限 公 司 亚 洲 区
项目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副
董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞
信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有
限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国海
富兰克林基金 管理有限公司监事会主席。 富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
6
监事梁江波先生，研究生班学历，中共党员，经济师、会计师。历任广西
信托投资公司计划财务部核算一科副科长，太平洋保险公司（寿险）南宁分公
司财务部会计，国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理，国海良时
期货有限公司财务总监兼财务部总经理，国海证券股份有限公司财务管理部副
总经理（主持工作）。现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富
兰克林基金管理有限公司监事。
职 工 监 事 张 志 强 先 生 ，CFA ， 纽 约 州 立 大 学 （ 布 法 罗 ） 计 算 机 科 学 硕 士 ，
中国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc. 软件工程
师，海通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高
级数量分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部
总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数
投资总监、金融工程部总经理、国富沪深300 指数增强基金和国富中证100 指数
增强分级基金基金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生， 香港大学MBA 。 历 任 淄 博 矿 业 集 团 项 目 经 理 ， 浙 江
证券分析员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责
任公司行业研究员，国海富兰克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 、 高 级 研 究 员 、 国
富弹性市 值混合 基金和 国富潜力 组合混 合基金 的基金经 理助理 ，国富 沪深300指
数增强基金基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、
QDII 投 资 总 监 ， 国 富 中 小 盘 股 票 基 金 、 国 富 焦 点 驱 动 混 合 基 金 、 国 富 弹 性 市 值
混合基金和国富恒瑞债券基金基金经理、职工监事。
3、经营管理层人员
总经理林勇先生，工商管理硕士。历任江西省人民银行调查统计处调查分
析员，江西省资金融通中心融资部交易员，招商银行总行计划资金部资金交易
中心经理，嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理，国泰基金管理有限公
司固定收益部总监助理、基金经理，平安银行股份有限公司资金交易部总经
理、金融市场事业部副总裁兼资产管理中心、投资交易中心总经理、资产管理
事业部副总裁，平安磐海资本有限公司董事长兼总经理，平安证券股份有限公
司资产管理事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理
层董事 。 富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
7
副 总 经 理 徐 荔 蓉 先 生 ，CFA ，CPA （ 非 执 业 ） ， 律 师 （ 非 执 业 ） ， 中 央 财
经大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管
理有限公司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有
限公司”）基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部
总经理兼投资经理 、 管 理 层 董 事 。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经
理、投资总监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混
合基金和国富研究精选混合基金基金经理。
副总经理王雷先生，硕士研究生。历任华东计算技术研究所技术安全部职
员，平安证券有限责任公司成都及上 海 地 区 营 业 部 总 经 理 、 南 京 北 门 桥 路 证 券
营业部总经理、经纪业务事业部执行总经理，招商基金管理有限公司华东机构
理财中心副总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副
总经理。
副总经理胡昕彦女士，工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科
员，汇丰数据处理（上海）有限公司共同基金部高级专员，2004 年 加 入 国 海 富
兰克林基金管理有限公司，先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经
理、行政管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副
总经理。
4、督察长
督察长储丽莉女士，中共党员，律师（非 执 业 ） ， 英 国 伦 敦 大 学 亚 非 学 院
法律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经
理，李宁体育（上海）有限公司法律顾问。2005 年加入国海富兰克林基金管理
有限公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监
察稽核部总经理、管理层董事、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事
会秘书。自2006 年 起 ， 还 同 时 兼 任 公 司 董 事 会 秘 书 。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管
理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。
5、现任基金经理
王莉女士，华东师范大学金融学硕士。历任武汉农村商业银行股份有限公
司债券交 易 员 、 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 债 券 交 易 员 。 截 至 本 报 告 期 末
任国海富兰克林基金管理有限公司国富日日收益货币基金、国富安享货币基金
及国富日鑫月益30天理财债券基金的基金经理。 富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
8
历任基金经理
2017 年6 月19 日至2017 年9 月13 日由胡永燕女士担任本基金基金经理，其中
2017 年6 月21日至2017 年9月13日与现任基金经理王莉女士共同管理该基金。
6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：林勇先生（公司总经理）；徐荔蓉先生
（公司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；张志强先生
（量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；赵晓东
先生（权益投资总监、QDII投资总监、基金经理、职工监事）；刘怡敏女士
（固定收益投资总监、基金经理）；叶斐先生（风险控制部总经理助理）。
储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
（ 一） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元
整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰
富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
9
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券
投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII 、RQFII 、
QDII 、境外三类机构、 券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产
品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。
在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供
个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行 。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至2017年09月30日，中国银行已托管637 只证券投资基金，其中境内基金
600 只，QDII 基金37 只 ，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等
多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居
同业前列。
（ 四） 托管业 务的 内部控 制制 度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原
则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评
估、风险控制措施设定及 制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全
员、全面、全程的风险管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于 “SAS70 ”、“AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和
“SSAE16 ”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国
银行继续获得了基于“ISAE3402 ”和“SSAE16 ”双准则的内部控制审计报
告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产
的安全。
（ 五） 托管人 对管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知
基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金
管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
10
定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券
监督管理机构报告。
三、 相关服务机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ： 广西 南宁市 西乡塘区 总部路1号中 国－东盟 科技企 业孵化 基地一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
联系人：王蓉婕
联系电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
2、代销机构
（1） 中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人： 田国立
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（2） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn 富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
11
（3） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58314846
传真：022-58316569
联系人：王宏
客户服务电话：400-888-8811
公司网址：www.cbhb.com.cn
（4） 广东南海农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号
法定代表人：李宜心
电话：0757-86266566
传真：0757-86250627
联系人：廖雪
客户服务电话：96138
公司网址：www.nanhaibank.com
（5） 财富证券有限责任公司
注册 地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址： 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人： 蔡一兵
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人： 郭静
客户服务电话：400-88-35316
公司网址 ：www.cfzq.com 富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
12
（6） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
公司网址 ：www.nesc.cn
（7） 国海证券 股份有限公司
注册地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦
法定代表人：何春梅
联系人：武斌
电话：0755－83707413
传真：0755－83700205
客户服务电话：400-888-8100 （全国）、96100（广西）
公司网站：www.ghzq.com.cn
（8） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：朱雅崴
客户服务电话：400-8888-666 / 95521
公司网址：www.gtja.com
（9） 海通证券股份有限公司 富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
13
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（10） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889357
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
公司网址 ： www.zts.com.cn
（11） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址 ：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址 ：www.i618.com.cn
（12） 申万宏源证券有限公司
富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
14
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523、4008895523
公司网址：www.swhysc.com
（13） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南 路358 号大成国际大
厦 20 楼2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室（邮编:830002）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
（14） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座505
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真： 010-66045152
联系人：李景平
客户服务电话： 010-66045678
公司网址 ：www.txsec.com
富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
15
天相基金网网站：www.jjm.com.cn
（15） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
联系人： 乔琳雪
客户服务电话： 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（16） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（17） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn 富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
16
（18） 中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务电话：95587
公司网址 ：www.csc108.com
（19） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-8001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（20） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008
联系人：邵珍珍
客户服务电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
17
（21） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
公司网址 ：www.ebscn.com
（22） 东海证券股份有限公司
注册地址： 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人： 王一彦
客户服务电话：95531；400-888-8588
公司网址 ：www.longone.com.cn
（23） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com 富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
18
（24） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-83893286
传真：0591-87383610
联系人：徐松梅
客户服务电话：96326（福建省外加拨0591 ）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（25） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579 或4008-888-999
客户服务网站 ：www.95579.com
（26） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：孙秋月
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com 富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
19
（27） 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人： 洪诚
公司网站：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
（28） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 层
法定代表人：曹实凡
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人： 石静武
客户服务电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
（29） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509988
传真：021-64385308 富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
20
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（30） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：0571-26888888
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（31） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗 玙
电话：021-20613643
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（32） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号HALO 广场4 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950 富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
21
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（33） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路邮电新闻大厦 15-1 号2 楼
法定代表人：闫振杰
联系人：李晓芳
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客户服务电话：4008188000
公司网址：www.myfund.com
（34） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
（35） 众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
电话：010-59497361 富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
22
传真：010-64788016
客户服务电话：400-876-9988
公司网址：www.zscffund.com
（36） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 詹慧萌
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（37） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号4 楼
法定代表人：胡学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-50783597
客户服务电话：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
（38） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座7 层
法定代表人： 马勇
联系人: 文雯
电话：010-83363101 富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
23
传真：010-83363072
客服电话: 4001661188
公司网址: www.jrj.com.cn
（39） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 4 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
电话：0571-88911818-8654
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（40） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
法定代表人: 江卉
联系人： 徐伯宇
电话： 4000988511/ 4000888816
传真： 010-89188000
客户服务电话： 95118
公司网址：fund.jd.com
（41） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一
期）第七幢23 层1 号4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路中央商务区泛海国际 SOHO 城2301
室
法定代表人: 陶捷 富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
24
联系人：徐博
电话：027-83863772
传真：027-83862682
客户服务电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（42） 上海联泰资产管理有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座3 层
法定代表人: 燕斌
联系人： 兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话：400-166-6788
公司网址：www.66zichan.com
（43） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层
法定代表人：袁顾明
电话： 021-20324155
传真：021-20324199
联系人：赵明
客户服务电话：4009282266
公司网址：www.dtfunds.com
（44） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室（上海
泰和经济发展区）
法定代表人：王翔 富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
25
联系人：张巍婧
电话：021-65370077-255
传真：021-55085991
客户服务电话：021-65370077
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（45） 北京晟 视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
法定代表人：蒋煜
联系人：冯培勇
电话：010-58170950
传真：010-5817 0800
客户服务电话：400 818 8866
公司网址：fund.shengshiview.com
（46） 上海景谷资产管理有限公司
注册地址：浦东新区泥城镇新城路2号24 幢N3809室
法定代表人：苏凯
联系人：袁飞
电话：1391737313
传真：021-61621602-819
客户服务电话：021-61621602
公司网址：www.g-fund.com.cn
（ 二） 注册登 记机 构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ： 广西 南宁市 西乡塘区 总部路1号中 国－东盟 科技企 业孵化 基地一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲 富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
26
联系人：胡昕彦
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人：廖海
联系人：廖海
经办律师：刘佳、 张兰
联系电话：021-51150298
传真：021-51150398
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
机构名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：单峰、 潘晓怡
联系人：单峰、 潘晓怡
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021）23238800
四 、基 金名称
富兰克林国海日鑫月益 30 天理财债券型证券投资基金
五 、基 金的类 型
货币市场 基金
富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
27
六、 基 金的投 资目标
在追求本金安全、保持资产流动性的基础上，为基金份额持有人谋求基金
资产的稳定增值。
七、 基 金的投 资范围
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，通知
存款，短期融资券，一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单，期限在
一年以内（含一年）的债券回购，期限在一年以内（含一年）的中央银行票
据，剩余期限在397 天以内（含 397 天）的债券、资产支持证券、中期票据，
及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人 在 履 行 适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的投 资策 略
本基金通过积极主动的组合管理，在保证基金资产安全并满足流动性的前
提下，力争创造超越业绩比较基准的投资收益。
1、 剩余期限结构配置
基于对宏观经济指标（主要包括：利率水平和市场预期、通货膨胀率、
GDP 增长率、货币供应量、国际市场利率水平、汇率、市场资金供求等）、国
家货币政策和财政政策等因素的深入研究，对利率期限结构变化趋势进行研
判，预测货币市场利率水平，确定基金投资组合的平均剩余期限及期限分配结
构。本基金将投资组合的平均剩余期限控制在 150 天以内。
2、 类属资产配置策略
深入分析国内外宏观经济形势、社会资金运动及各项宏观经济政策对货币
市场和债券市场的影响，通过分析各类属品种的相对收益、信用利差变化等，
判断类属债券的相对投资价值，并结合各品种的市场容量和流动性状况，在银
行存款、短期融资券、国债、央行票据、债券回购等低风险品种间进行合理配
置。 富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
28
3、 相对价值挖掘策略
本基金在主要投资于货币市场工具的同时，深入挖掘市场上各类固定收益
类投资品种由于市场分割、信息不对称、发行人信用等级意外变化等情况造成
的短期内市场失衡；新股、新债发行以及节日效应等因素 导致的市场资金供求
发生短时失衡等。 这种失衡将带来一定投资机会。通过分析短期市场机会发生
的动因及规律，积极利用市场机会获得超额收益。
4、 回购策略
（1 ）息差放大策略：本基金将在严格控制风险的前提下，利用回购利率低
于债券收益率的机会通过循环回购以放大债券投资收益。
（2 ）逆回购策略：基金管理人将密切关注由于新股申购、新债发行以及季
节效应等因素导致短期资金需求激增的机会，通过逆回购的方式融出资金以分
享短期资金利率升高所带来的投资机会。
5、 现金流管理策略
对市场资金面的变化及本基金申购/ 赎回变化的动态预测， 通过现金库存管
理、回购滚动操作、债券品种的期限结构安排及资产变现等措施，动态调整并
有效分配现金流，在保证基金资产流动性的基础上，获取稳定的收益。
6、 其他衍生工具的投资策略
随着国内货币市场的进一步发展，以及今后相关法律法规允许本基金可投
资的金融工具出现时，本基金将进行深入分析并加以审批评估，在符合本基金
的投资目标和风险收益特征的前提下，调整本基金的投资范围。
九 、基 金的 业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为：七天通知存款利率（税后）
通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金
额方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存
款利息的收益。
如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩
比较基准适用于本基金时，经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可
以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
29
十 、风 险收益 特征
本基金属于债券型证券投资基金，预期风险水平和预期收益低于混合型基
金和股票型基金 ，高于货币市场基金 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于 2017
年 10 月 25 日复核了本投资组合报告的内容。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 09 月 30 日，本报告财务资料未经审
计。
1.
报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 固定收益投资 1,614,946,458.31 88.33
其中：债券 1,614,946,458.31 88.33
资产支持证券
-
-
2 买入返售金融资产
199,711,099.57
10.92
其中：买断式回购的
买入返售金融资产
- -
3 银行存款和结算备付 4,915,665.76 0.27 富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
30
金合计
4 其他资产 8,759,118.56 0.48
5 合计 1,828,332,342.20 100.00
2. 报 告期 债券回 购融 资情 况
序号 项目 占基金资产净值比例（％）
1
报告期内债券回购融资
余额
5.12
其中：买断式回购融资
-
序号
项目 金额（元） 金额（元）
2
报告期末债券回购融资
余额
254,049,178.92 16.17
其中：买断式回购融资
- -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值比例取报告期内每个交易日融
资余额占基金资产净值比例的简单平均值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20 ％ 的说 明
序
号
发生日期
融资余额占基金资产
净值比例 （%）
原因 调整期
1
2017 年9 月
28 日
22.49
基于市场和投资
情况
1 天
注：本基金合同约定：“本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金
余额不得超过基金资产净值的 40%”，本报告期内，本基金未发生超标情况。
3. 基 金投 资组合 平均 剩余 期限
3.1 投 资组 合平均 剩余期 限基 本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
87
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 112
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 5
富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
31
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明
本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过120天。
3.2 报 告期 末投资 组合平 均剩 余期限 分布 比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金
资产净值的比例
（% ）
各期限负债占基金
资产净值的比例
（％）
1 30天以内 49.24
16.17
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
2 30天( 含) —60天 12.64 -
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
3 60天( 含) —90天 6.31 -
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
4 90天( 含) —180天 6.78 -
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
5 180天( 含) —397天（含 ） 40.82 -
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
合计 115.80 16.17
4. 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240 天情况说明
本报告期内本基金投资组合平均剩余存续期未超过 240 天。
5. 报 告期 末按债 券品 种分 类的 债券投 资组 合 富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
32
序
号
债券品种 摊余成本（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 79,814,700.05 5.08
其中：政策性金融债 79,814,700.05 5.08
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 同业存单 1,535,131,758.26 97.69
8 其他 - -
9 合计 1,614,946,458.31 102.77
10
剩余存续期超过397天
的浮动利率债券
- -
注：上表中，附息债券的成本包括债券面值和折溢价，贴现式债券的成本包括
债券投资成本和内在应收利息。
6. 报 告期 末按摊 余成 本占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
( 张)
摊余成本
（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 111783944
17广州农村商业
银行CD154
1,000,00
0
99,226,986.8
0
6.31
2 111721097 17渤海银行CD097 800,000
79,884,822.1
9
5.08
3 170204 17国开04 800,000
79,814,700.0
5
5.08
4 111795427 17华融湘江银行 700,000 69,917,761.4 4.45 富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
33
CD023 9
5 111781656 17唐山银行CD130 700,000
69,014,826.3
6
4.39
6 111785344
17广州农村商业
银行CD167
700,000
67,717,094.5
1
4.31
7 111785864 17河北银行CD091 600,000
57,972,718.9
3
3.69
8 111795104
17四川天府银行
CD045
500,000
49,965,414.0
0
3.18
9 111795143
17广东南海农商
行CD010
500,000
49,965,335.2
9
3.18
10 111795158
17广东顺德农商
行CD055
500,000
49,963,461.9
2
3.18
7.“ 影 子定 价 ” 与 “ 摊 余成 本法 ”确定的 基金 资产 净值 的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0
报告期内偏离度的最高值 0.0170%
报告期内偏离度的最低值 -0.0801%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0156%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
本基金本报告期内负偏离度的绝对值未达到 0.25%
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
本报告期内本基金正偏离度的绝对值未达到 0.5%。
8. 报 告期 末按公 允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
34
9 . 投 资组 合报告 附注
9.1 基金计价方法说明
本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按实际利率或
商定利率每日计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊
销。
本基金份额资产净值始终维持在 1.00 元。
9.2 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在
报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
9.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 1,583,418.56
4 应收申购款 7,175,700.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 8,759,118.56
十 二、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至 2017 年 9 月 30 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
比较：
（ 一） 富兰克 林国 海日鑫 月益30天 理财 债券型证 券投 资基金[A 类] 富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
35
阶段
净值增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2017 年 6 月
19 日 —
2017 年 9 月
30 日
1.1198% 0.0020% 0.3847% 0.0000% 0.7351% 0.0020%
（ 二 ） 富兰克 林国 海日鑫 月益30天 理财 债券型证 券投 资基金[B 类]
阶段
净值增长率
①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2017 年 6 月
19 日 —
2017 年 9 月
30 日
1.1980% 0.0019% 0.3847% 0.0000% 0.8133% 0.0019%
十 三、 基金费 用概述
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.28% 年费率计提。管理费的计
算方法如下： 富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
36
H＝E×0.28%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管 人发送 基金管 理费划款 指令， 基金托 管人复核 后于次 月首日 起 3 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不
可抗力等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08% 的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.08%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管 人发送 基金托 管费划款 指令， 基金托 管人复核 后于次 月首日 起 3 个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支
付日期顺延。
3、基金的销售服务费
本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.27%，对于由 B 类降级为 A
类的基金 份额持 有人， 基金年销 售服务 费率应 自其达到 A 类条 件的 开放日后的
下一个工作日起适用 A 类基金份额持有人的费率。
本基金 B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%，对于由 A 类升级为 B
类的基金 份额持 有人， 基金年销 售服务 费率应 自其达到 B 类条 件的 开放日后的
下一个工作日起适用 B 类基金份额持有人的费率。
各类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下：
H＝E×基金销售服务费年费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销
售服务费 划付指 令，经 基金托管 人复核 后于次 月首日起 3 个工 作日 内从基金资富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
37
产中划出，经注册登记机构分别支付给各个基金销售 机 构 。 若 遇 法 定 节 假 日 、
休息日或不可抗力等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 4－9 项费用 ”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（ 四） 基 金费用 的 调整
经双方当事人协商一致，基金管理人或基金托管人可酌情调低本基金的基
金管理费、基金托管费和销售服务费，此项调整无需召开基金份额持有人大
会。
（ 五） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税
义务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
1 、 “ 重要提 示 ” 一章中 更新 了本招 募说 明书（2018 年第1 号） 所载 内容
截 止日 及 有关 财务 数据和 净值 表现截 止日 和合同 生效 日期 。
2 、 “ 基金管 理人 ”一章 相关 内容更新 如 下：
（1 ）董事长由麦敬恩（Gregory E. McGowan ）先生变更为吴显玲女士 ；
（2 ）副董事长由吴显玲女士变更为麦敬恩（Gregory E. McGowan ）先生；
（3 ）新增了董事梁葆玲（Linda Liang ）女士的信息；
（4 ）删去了董事阮博文（William Y. Yun ）先生的信息； 富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
38
（5 ）删去了董事胡德忠先生的信息；
（6 ）更新了董事燕文波先生的信息 ；
（7 ）新增了董事陆晓隽先生的信息；
（8 ）新增了管理层董事林勇先生的信息；
（9 ）删去了管理层董事徐荔蓉先生的信息；
（10 ）新增了总经理林勇先生的信息；
（11 ）删去了总经理吴显玲女 士的信息。
（12 ）更新了副总经理徐荔蓉先生的信息；
（13 ）更新了基金经理 的信息；
（14 ）更新了投资决策委员会成员的信息 ；
（15 ）更新了“ 基金管理人的风险管理和内部控制制度 ”部分信息。
3 、 “ 基金托 管人 ”一章 更新 了基金 托管 人部分 信息 。
4 、 “ 相关服 务机 构 ”一 章更 新 如下 ：
（1 ） 新增了中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 、 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 、 广 东 南
海农村商 业银行 股份有 限公司、 财富证 券有限 责任公司 、东北 证券股 份有限公
司、国泰 君安证 券股份 有限公司 、海通 证券股 份有限公 司、中 泰证券 股份有限
公司、山 西证券 股份有 限公司、 申万宏 源证券 有限公司 、申万 宏源西 部证券有
限公司、 天相投 资顾问 有限公司 、兴业 证券股 份有限公 司、中 国银河 证券股份
有限公司 、招商 证券股 份有限公 司、中 信建投 证券股份 有限公 司、安 信证券股
份有限公 司、上 海证券 有限责任 公司、 光大证 券股份有 限公司 、东海 证券股份
有限公司 、 中信 证券股 份有限公 司、华 福证券 有限责任 公司、 长江证 券股份有
限公司、 中信证 券（山 东）有限 责任公 司、中 信期货有 限公司 、平安 证券 股份
有限公司 、 上海 天天基 金销售有 限公司 、蚂蚁 （杭州） 基金销 售有限 公司 、上
海好买基 金销售 有限公 司 、深圳 众禄基 金销售 股份有限 公司 、 北京展 恒基金销
售 股 份 有 限 公 司 、 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 、 众 升 财 富( 北京) 基 金 销 售 有 限 公
司 、上海 长量基 金销售 投资顾问 有限公 司 、 上 海陆金所 基金销 售有限 公司 、深
圳新兰德 证券投 资咨询 有限公司 、浙江 同花顺 基金销售 有限公 司 、 北 京肯特瑞
财富投资 管理有 限公司 、武汉市 伯嘉基 金销售 有限公司 、上海 联泰资 产管理有
限公司 、 大泰金 石基金 销售有限 公司、 上海基 煜基金销 售有限 公司、 北京晟视
天下投资管理有限公司、上海景谷资产管理有限公司等代销机构的信息。 富兰克林国海日鑫月益 30 天理 财债券型证券投资基金招募说明书(摘要) （2018 年第 1 号）
39
（2） 更新了中国银行股份有限公司等代销机构的信息 。
（3）更新了审计基金财产的会计师事务所信息。
5 、 “ 基金的 募集 ”一章 中更 新了基 金募 集部分 信息 。
6 、 “ 基金合 同的 生效” 一章 中更新 了部 分信息 。
7 、在 “基金投 资组 合报告 ”部分 ，更新 了本 基金 最近 一期投 资组 合的内
容 ，内 容更新 到 2017 年 9 月 30 日。
8 、 “ 基金的 业绩 ”一章 中， 更新了 基金 合同生 效以 来至 2017 年 9 月 30
日 的本 基金投 资业 绩。
9 、 “ 其它应 披露 事项 ” 一章 更新了 自上 次招募 说明 书披露 以来 涉及本 基
金 的相 关公告 。
国海富兰克林基金管理有限公司
2018 年2 月1 日
