博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
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博时境源 保本 混 合 型 证券 投 资 基 金
更新 招 募 说明 书 摘要
2018 年 第 1 号
基金管理人： 博时 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 招商 银 行 股 份 有 限公 司
博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
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【重要 提示】
本基金 经中 国证 监会2015 年11 月25 日 证监 许可[2015] 2735号文 准 予注 册 。
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但中 国证 监会对 本基 金募集 的注册， 并不 表明 其对本 基金 的投资 价值 、 市场前 景和收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 市场
风险、 管理 风险 、 职 业道 德风险 、 流 动性 风险 、 合 规性风 险、 本基 金特 定投 资策略 带来 的风
险 及其 他风 险等。 本 基金 为保本 混合 型基 金， 属于 证券投 资基 金中 的低 风险 品种 ， 其 长期 平
均预期 风险 与预 期收 益率 低于股 票型 基金 、 非 保本 的混合 型基 金， 高于 货币 市场基 金和 债券
型基金 。 投 资者 投资 于保 本基金 并不 等于 将资 金作 为存款 放在 银行 或存 款类 金融机 构， 保本
基金在 极端 情况 下仍 然存 在本金 损失 的风 险。
本基金 以1.00 元 初始 面值 募集基 金份 额 ， 在 市场 波 动等因 素的 影响 下 ， 基 金 投资有 可能
出现亏 损或 基金 份额 净值 低于初 始面 值。
投资有 风险 ， 投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读 基 金合 同、 本招 募说 明书 等 信息
披露文 件， 自主 判断 基金 的投资 价值 ， 自 主做 出投 资决策 ， 自 行承 担投 资风 险。 基 金的 过往
业绩并 不预 示其 未来 表现 。 基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩并 不构 成新 基金 业绩表 现的 保
证。 投 资人 购买 本基 金份 额的行 为视 为同 意保 证合 同或风 险买 断合 同的 约定 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金管 理人 提 醒投资 者基 金投 资的 “ 买者 自负 ” 原 则 ， 在
作出投 资决 策后 ，基 金运 营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险， 由投 资者 自行承 担。
本招募说明书 （ 更新 ） 所 载内容截止日 为2017 年12 月18日，有 关财务数 据和 净值表现
截止日 为2017 年9 月30 日 （财务 数据 未经 审计 ） 。
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一、
基金管理人
一、基金管理人概况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
法定代 表人 ：张 光华
成立时 间： 1998 年 7 月 13 日
注册资 本： 2.5 亿元 人民 币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：
韩强
联系电 话：
（0755 ）8316 9999
博时基金管理有限公司（ 以下简称“公司”）经中 国证监会证监基字[1998]26 号文批
准设立 。 目 前公 司股 东为 招商证 券股 份有 限公 司， 持有股 份 49% ； 中国 长城 资产管 理公 司，
持有股 份 25% ；天 津港 （ 集团） 有限 公司 ，持 有股 份 6 ％； 上海 汇华 实业 有 限公司 ，持 有
股份 12 ％ ； 上海 盛业 股权 投资基 金有 限公 司 ， 持 有 股份 6 ％ ； 广 厦建 设集 团 有限责 任公 司，
持有股 份 2% 。 注册 资本 为 2.5 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设两 大总 部和 二十 八个直 属部 门 ， 分别 是 ： 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏
观策略 部、 交易 部、 指数 与量化 投资 部、 特定 资产 管理部 、多 元资 产管 理部 、年金 投资 部 、
产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-
上海、机构- 南方、券商业务部、零售- 北京、零售- 上海、零售- 南方、央企业务部、互联网
金融部 、 董 事会 办公 室、 办公室 、 人 力资 源部、 财 务部、 信息 技术 部、 基 金 运作部 、 风 险管
理部和 监察 法律 部。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 （含 各投 资风 格小 组） 、 研究 部。 股 票投 资 部负责 进行 股票 选择 和组 合管理 。 研 究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研 究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ，分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目 标 和费用 管理 、 销售督 导与 营销培 训管 博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
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理、 公司 零售 渠道银 行总 行管理 与维 护 、 推动 金融 同业业 务合 作与 拓展 、 国 际业务 的推 动 与
协作等 工作 。 战略 客户 部负 责北方 地区 由国 资委 和财 政部直 接管 辖企 业以 及该 区域机 构客 户
的销售 与服 务工 作。 机构- 上海和 机构- 南方 分别 主要 负责华 东地 区、 华南 地区 以及其 他指 定
区域的 机构 客户 销售 与服 务工作 。 养老 金业务 中心 负责公 司社 保基 金、 企业 年金 、 基 本养 老
金及职 业年 金的 客户 拓展 、 销 售与 服务 、 养 老金 研 究与政 策咨 询 、 养老 金销 售支持 与中 台运
作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售- 北京、
零售- 上 海、 零售- 南方 负责 公司全 国范 围内 零售 客户 的渠道 销售 和服 务。 央企 业务部 负责 招
商局集 团签 约机 构客 户、 重要中 央企 业及 其财 务公 司等客 户的 拓展 、 合 作业 务落地 与服 务等
工作。 营销 服务 部负 责营 销策划 、销 售支 持、 品牌 传播、 对外 媒体 宣传 等工 作。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究 支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 多元 资产 管理部 负责 公司 的基 金中 基金投 资产 品
的研究 和投 资管 理工 作 。 年 金投资 部负 责公 司所 管理 企业年 金等 养老 金资 产的 投资管 理及 相
关工作 。 产 品规 划部 负责 新产品 设计 、 新 产品 报批 、 主管 部门 沟通 维护 、 产 品维护 以及 年金
方案设 计等 工作 。 互 联网 金融部 负责 公司 互联 网金 融战略 规划 的设 计和 实施 ， 公司 互联 网金
融的平 台建 设 、 业 务 拓展 和客户 运营 ， 推动公 司相 关业务 在互 联网 平台 的整 合与创 新 。 客 户
服务中 心负 责零 售客 户的 服务和 咨询 工作 。
董事会 办公 室专 门负 责股 东会、 董事 会、 监事 会及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作 ；
股东关 系管 理与 董、 监事 的联络 、沟 通及 服务 ；基 金行业 政策 、公 司治 理、 战略发 展研 究 、
公司文 化建 设 ； 与公 司治 理及发 展战 略等 相关 的重 大信息 披露 管理 ； 政 府公 共关系 管理 ； 党
务工作 ； 博时 慈善基 金会 的管理 及运 营等 。 办 公室 负责公 司的 行政 后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、外 事活 动管 理、 档案 管理及 工会 工作 等。 人力 资源部 负责 公司 的人 员招 聘、培 训发 展 、
薪酬福 利、 绩 效 评估 、 员 工沟通 、 人 力资 源信 息管 理工作 。 财 务部 负责 公司 预算管 理、 财务
核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT
系统安 全及 数据 备份 等工 作。 基 金运 作部 负责 基金 会计和 基金 注册 登记 等业 务。 风 险管 理部
负 责 建 立 和 完善 公 司 投 资风 险 管 理 制 度与 流 程 ， 组织 实 施 公 司 投资 风 险 管 理与 绩 效 分 析工
作， 确保 公司 各类投 资风 险得到 良好 监督 与控 制。 监察法 律部 负责 对公 司投 资决策 、 基金 运
作、 内 部管 理、 制度 执行 等方面 进行 监察 ， 并 向公 司管理 层和 有关 机构 提供 独立、 客观 、 公
正的意 见和 建议 。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外 ，还 设有 全资 子公司 博时 资本 管理 有限 公司， 以及 境外 子公 司博 时基金 （国 际 ） 博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
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有限公 司。
截止 到 2017 年 12 月 31 日，公 司总 人数 为 527 人 ，其中 研究 员和 基金 经理 超过 89%
拥有硕 士及 以上 学位 。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。
二、主 要成 员情 况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
张光华 先生 ， 博 士， 董事 长。 历 任国 家外 汇管 理局 政研室 副主 任， 计划 处处 长， 中 国人
民银行 海南 省分 行副 行长 、 党委 委员 ， 中 国人 民银 行广州 分行 副行 长、 党委 副书记 ， 广 东发
展银行 行长、 党委 副书 记 ， 招商 银行副 行长、 执行 董事、 副 董事 长、 党 委副 书记， 在 招商 银
行任职 期间 曾兼 任永 隆银 行副董 事长 、 招 商基 金管 理有限 公司 董事 长、 招商 信诺人 寿保 险有
限公司 董事 长、 招银 国际 金融有 限公 司董 事长 、招 银金融 租赁 有限 公司 董事 长。2015 年 8
月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 长暨 法定 代表 人。
江向阳 先生 ，董 事。2015 年 7 月 起任 博时 基金 管理 有限公 司总 经理 。中 共党 员，南开
大学国 际金 融博 士， 清华 大学金 融媒 体 EMBA 。1986-1990 年 就读 于北 京师 范大学 信息 与
情报 学系，获学 士学位；1994-1997 年 就读于中国政法 大学研究生 院，获法学硕 士学位 ；
2003-2006 年， 就读 于南 开大学 国际 经济 研究 所， 获国际 金融 博士 学位 。2015 年 1 月至 7
月， 任招 商局 金融集 团副 总经理 、 博时 基金管 理有 限公司 党委 副书 记。 历任 中国证 监会 办 公
厅、 党 办副 主任 兼新 闻办 （网信 办） 主任； 中国 证 监会办 公厅 副巡 视员 ； 中 国证监 会深 圳专
员办处 长、 副专 员； 中国 证监会 期货 监管 部副 处长 、 处长 ； 中 国农 业工 程研 究设计 院情 报室
干部 。
彭磊女 士， 分别 于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获得西 南财 经大 学企 业管 理专业 经
济学学 士学 位， 以及 北京 大学金 融学 专业 经济 学硕 士学位 。 曾 在不 同证 券和 金融类 公司 担任
管 理 或行 政职 位 ，拥 有相关 管 理和 从业 经 验。 于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月 兼 任友
联资产 管理 公司 执行 董事 。 于 2002 年 5 月加入招 商局金 融集 团有 限公 司， 历任综 合管 理
部副总 经理、 审计 稽核 部 总经理、 中国 业务 部总 经 理、 证券 部总 经理、 总经 理 助理。 自 2011
年 6 月起担任长城证券股份有限公司董事；自 2015 年 3 月 起担任摩根士丹利华鑫基金
管理有 限公 司董 事； 自 2016 年 4 月起 担任 招商 局 金融集 团有 限公 司副 总经 理。
王金宝 先生 ，硕 士， 董事 。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在 上海 同济 大学数 学系工 作， 博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
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任教师 。1995 年 4 月 进入 招商证 券， 先后 任上 海澳 门路营 业部 总经 理、 上海 地区总 部副 总
经理 （ 主持 工作 ） 、 投 资 部总经 理、 投资 部总 经理 兼固定 收益 部总 经理 、 股 票销售 交易 部总
经理 （现 更名 为机 构业 务 总部） 、 机构业 务董 事总 经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 二届、 第三 届监 事会 监事 。2008 年 7 月起 ，任 博时 基金管 理有 限
公司第 四届 至第 六届 董事 会董事 。
陈克庆 先生 ，北 京大 学工 商管理 硕士 。2001 年 起历 任世纪 证券 投资 银行 北京 总部副 总
经理， 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 ， 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。 2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司， 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。
张灏先 生，1978 年 生， 学 士。2000 年毕 业于 美国 麻 省理工 学院 ， 获 得数 学学 士学位 和
经济学学士学位。2000 年起，任职于瑞士信贷（CSFB ）纽约 办公室并加 入企业并购部门
担任经 理， 负责 全球 电讯 及 消费零 售行 业的 并购 项目 ； 2005 年， 加入 摩根 大通 （JP Morgan ）
香港办 公室 担任 副总 裁， 负责大 中华 区的 企业 并购 项目；2008 年， 加入 著名 基金公 司德 劭
集团（DE Shaw& Co. ） 之大中 华区 私募 股权 投资 部门担 任执 行董 事。2013 年至今 ，加 入
上海信 利股 权投 资基 金管 理有限 公司 担任 董事 及上 海汇华 实业 有限 公司 担任 投资总 监 ， 并 负
责股权 投资 项目 管理 。
顾立基 先生 ，硕 士， 独立 董事。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂，任 共
青团总 支书 记；1983 年起 ，先后 任招 商局 蛇口 工业 区管理 委员 会办 公室 秘书 、主任 ；招 商
局 蛇 口 工 业 区免 税 品 有 限公 司 董 事 总 经理 ； 中 国 国际 海 运 集 装 箱股 份 有 限 公司 董 事 副 总经
理、 总经 理； 招商 局蛇 口 工业区 有限 公司 副总 经理 、 国 际招 商局 贸易投 资有 限公司 董事 副总
经理 ； 蛇 口招 商港务 股份 有限公 司董 事总 经理 ； 招 商局蛇 口工 业区 有限 公司 董事总 经理 ； 香
港海通 有限 公司 董事 总经 理； 招 商局 科技 集团 有限 公司董 事总 经理 、 招 商局 蛇口工 业区 有限
公司副 总经 理。 2008 年 退 休。 2008 年 2 月至 今， 任 清华大 学深 圳研 究生 院兼 职教授 ； 2008
年 11 月至 2010 年 10 月 ，兼任 招商 局科 技集 团有 限公司 执行 董事 ；2009 年 6 月 至今 ，兼
任中国 平安 保险 （集 团） 股份有 限公 司外 部监 事、 监事会 主席 ；2011 年 3 月 至今， 兼任 湘
电集团 有 限 公司 外部 董事 ；2013 年 5 月至 2014 年 8 月， 兼任 德华 安顾人 寿保险 有限 公司
（ECNL ） 董事；2013 年 6 月至 今， 兼任 深圳 市昌 红科技 股份 有限 公司 独立 董事。2014 年
11 月 起， 任博 时基 金管 理 有限公 司第 六届 董事 会独 立董事 。
姜立军 先生 ，1955 年生 ， 会计师 ，工 商管 理硕 士（MBA ）。1974 年 12 月参 加工作 ， 博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
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历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国- 坦桑尼 亚联合海运服务公司财务部经理、日本
中铃海 运服 务公 司财 务部 经理、 中远 （英 国） 公 司财 务部经 理、 香港 益丰 船务 公司财 务部 经
理、香港- 佛罗伦租箱公司 （香港上市公司）副总经理 、中远太平洋有限公司（香港上市公
司） 副总 经理 、 中 远日 本 公司财 务部 长和 营业 副本 部长 、 中 远集 装箱运 输有 限公司 副总 会计
师等职 。2002.8-2008.7 ， 任中远 航运 股份 有限 公司 （A 股上 市公 司）首 席执 行官、 董事 。
2008.8-2011.12 ， 任中 远 投资 （ 新加 坡） 有限 公司 （ 新加坡 上市 公司 ） 总 裁、 董 事会副 主席 、
中远控 股 （新 加坡 ）有 限 公司总 裁 ；并 任新 加坡 中 资企业 协会 会长 。2011.11-2015.12，任
中国远洋控 股股份 有限公 司执行（A+H 上市公 司） 执行董事、 总经理 。2012.2-2015.12 ，
兼任中 国上 市公 司协 会副 监 事长 、 天津 上市 公司 协 会副会 长 ； 2014.9-2015.12 ， 兼任 中国 上
市公司 协会 监事 会专 业委 员会副 主任 委员 。
赵如冰 先生 ，1956 年 生， 教授级 高级 工程 师， 国际 金融专 业经 济学 硕士 研究 生。历 任
葛洲坝 水力 发电 厂工 作助 理工程 师、 工程 师、 高级 工程师 、葛 洲坝 二江 电厂 电气分 厂主 任 、
书记 ；1989.09 —1991.10 任葛洲 坝至 上海 正 负 50 万 伏超高 压直 流输 电换 流站 书记兼 站长 ，
主持参 加了 我国 第一 条亚 洲最大 的直 流输 电工 程的 安装调 试和 运行 ；1991.10 —1995.12 任
厂 办公室 主任 兼外事 办公室 主任；1995.12 —1999.12 ，任华 能南方 开发公 司党 组书记 、总
经理， 兼任 中国 华能 集团 董事、 深圳 南山 热电 股份 有限公 司（ 上市 公司 代 码 0037 ）副 董事
长、长 城证 券有 限责 任公 司副董 事长 、深 圳华 能电 讯有限 公司 董事 长；2000.01-2004.07 ，
华能南 方公 司被 国家 电力 公司重 组后 ， 任 华能 房地 产开发 公司 副总 经理 ， 长 城证券 有限 责任
公 司 副 董 事 长 、 董 事 ；2004.07-2009.03 ， 任 华 能 房 地 产 开 发 公 司 党 组 书 记 、 总 经 理 ；
2009.12-2016.8, 任 景顺 长 城基金 管理 公司 董事 长、 景顺长 城资 产管 理 （ 深圳 ） 公司 董事 长；
2016.8- 至今，任阳光 资产 管理股 份有限公司副董事 长；兼任西南证券、百隆 东方、威华股
份独立 董事 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕 女士 ，硕 士， 监事 。1983 年起 历任 郑州 航空 工业管 理学 院助 教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年 7 月 起， 任博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
陈良生 先生 ，中 央党 校经 济学硕 士。1980 年至 2000 年就 职于 中国 农业 银行 巢湖市 支 博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
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行及安 徽省 分行 。2000 年 起就职 于中 国长 城资 产管 理公司 ，历 任合 肥办 事处 综合管 理部 部
长、福 州办 事处 党委 委员 、总经 理、 福建 省分 公司 党委书 记、 总经 理。2017 年 4 月 至今 任
中国长 城资 产管 理股 份有 限公司 机构 协同 部专 职董 监事。2017 年 6 月起 任博 时基金 管理 有
限公司 监事 。
赵兴利 先生 ， 硕 士， 监事 。 1987 年至 1995 年 就职 于天 津港务 局计 财处 。 1995 年至 2012
年 5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份
有限公 司财 务部 总经 理、 天津港 财务 有限 公司 常务 副总经 理。2012 年 5 月筹 备天津 港（ 集
团）有 限公 司金 融事 业部 ，2011 年 11 月 至今 任天 津港（ 集团 ）有 限公 司金 融事业 部副 部
长。2013 年 3 月起 ，任 博 时基金 管理 有限 公司 第五 至六届 监事 会监 事。
郑波先 生， 博士 ，监 事。2001 年起 先后 在中 国平 安 保险公 司总 公司 、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ，任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
黄健斌 先生 ，工 商管 理硕 士。1995 年 起先 后在 广发 证券有 限公 司、 广发 基金 管理有 限
责任公 司投 资管 理部 、中 银国际 基金 管理 有限 公司 基金管 理部 工作 。2005 年 加入博 时基 金
管理公 司 ， 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定 收 益部 总经理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总
经理、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经理 、 兼 任博 时资 本管理 有限 公司
董事。2016 年 3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限公司 监事 会员 工监 事。
严斌先 生， 硕士 ，监 事。1997 年 7 月起 先后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公
司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部总 经理 。2015 年 5 月起 ，任 博时 基金管 理有 限
公司第 六届 监事 会监 事。
3 、高 级管 理人 员
张光华 先生 ，简 历同 上。
江向阳 先生 ，简 历同 上。
王德英 先生 ，硕 士， 副总 经理。1995 年起 先后 在北 京清华 计算 机公 司任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公司 CAD 与信息 事业 部任 总工 程师 。2000 年加 入博 时基 金管 理有限 公司 ，
历任行 政管 理部 副经 理， 电脑部 副经 理、 信息 技术 部总经 理、 公司 代总 经理 。 现任 公司 副总
经理， 主 管 IT 、 运作、 指 数与量 化投 资等 工作， 博 时基金( 国际) 有限 公司 及博 时资本 管理 有 博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
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限公司 董事 。
董良泓 先生 ，CFA ，MBA ， 副总 经理。1993 年 起先 后在中 国技 术进 出口 总公 司、 中 技
上 海投资公 司、融 通基金管 理有限公 司、长 城基金管 理有限公 司从事 投资管理 工作。2005
年 2 月 加入 博时 基金 管理 有限公 司， 历任 社保 股票 基 金经 理， 特定 资产 高级 投资经 理， 研
究部总 经理 兼特 定资 产高 级投资 经理 、 社保股 票基 金经理 、 特定 资产管 理部 总经理 、 博时 资
本管理 有限 公司 董事 。 现 任公司 副总 经理 兼高 级投 资经理 、 社保 组合投 资经 理， 兼任 博时 基
金（国 际） 有限 公司 董事 。
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至 1999 年在 河北 省经 济开 发投 资公司 从
事投资 管理 工作 。2000 年 8 月 加入 博时 基金 管理 有限公 司， 历任 债券 组合 经理助 理、 债券
组合经 理 、 社 保债券 基金 基金经 理 、 固 定收益 部副 总经理 兼社 保债 券基 金基 金经理 、 固定 收
益部总 经理 、 固定 收益 投 资总监 、 社保 组合 投资 经 理。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 （ 国
际）有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。
徐卫先 生， 硕士 ，副 总经 理。1993 年 起先 后在 深圳 市证券 管理 办公 室、 中国 证监会 、
摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年 6 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ，现 任公 司副总 经理 兼
博时资 本管 理有 限公 司董 事、博 时基 金(国际) 有 限公 司董事 。
孙麒清 女士 ，商 法学 硕士 ，督察 长。 曾供 职于 广东 深港律 师事 务所 。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长， 兼任
博时基 金（ 国际 ）有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长。
4 、本 基金 基金 经理
杨永光 先生 ，硕 士。1993 年至 1997 年 先后 在桂 林 电器科 学研 究所 、深 圳迈 瑞生物 医
疗电子 股份 公司 工作 。2001 年 起在 国海 证券 历任 债 券研究 员、 债券 投资 经理 助理、 高级 投
资经理 、投 资主 办人 。2011 年 加入 博时 基金 管理 有 限公司 ，历 任固 定收 益总 部公募 基金 组
投资副 总监 ，博 时稳 定价 值债券 基金 （2014 年 2 月 13 日至 2015 年 5 月 22 日） 、上 证企
债 30ETF 基金 （2013 年 7 月 11 日至 2016 年 4 月 25） 、 博时 天颐 债券 基 金 （2012 年
2 月 29 日至 2016 年 8 月 1 日 ） 、 博时 招财 一 号 保本基 金 （2015 年 4 月 29 日至 2016
年 8 月 1 日） 、 博时 新机 遇混合 基金 （2015 年 9 月 11 日至 2016 年 9 月 29 日） 的 基
金 经 理 。 现任 股 票投 资 部绝 对 收 益 组投 资 副总 监 兼博 时 优 势 收益 信 用债 债 券基 金(2014 年
09 月 15 日至 今) 、 博时 境 源保本 混合 基金 金(2015 年 12 月 18 日至 今) 、 博 时保泽 保本 混 博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
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合基金(2016 年 4 月 7 日 至今 ） 、 博 时景 兴纯 债债 券基金 金(2016 年 5 月 20 日至今)、博
时保丰 保本 混合 基金 金(2016 年 06 月 06 日至今) 、 博时保 泰保 本混 合基 金(2016 年 06 月
24 日至今) 、 博时 招财 二 号保本 基金(2016 年 8 月 9 日至今) 、 博 时富 宁纯 债 债券型 证券 投
资基金(2016 年 8 月 17 日至今) 、博 时富 益纯 债债 券基金 （2016 年 11 月 4 日至今） 、
博时臻 选纯 债债 券基 金 （2016 年 11 月 7 日至今 ） 、 博 时富 华纯 债债 券基 金 （2016 年 11
月 25 日 至今） 、 博 时泰 安 债券基 金 （2016 年 12 月 21 日至今 ） 、 博时 鑫丰 混 合基金 （2016
年 12 月 27 日至 今） 、 博时鑫 泰混 合基 金（2016 年 12 月 29 日至今 ）、 博时鑫 惠混 合
基金（2017 年 1 月 23 日至今 ）、 博时 聚源 纯债 债券基 金（2017 年 2 月 9 日至今 ）、
博时广 利纯 债债 券基 金 （2017 年 2 月 16 日至今 ） 、 博时富 瑞纯 债债 券基 金 （2017 年 3 月
3 日至今 ）、 博时 富海 纯 债债券 基金 （2017 年 3 月 6 日至 今） 、博 时华 盈 纯债债 券基 金
（2017 年 3 月 9 日至 今 ）的基 金经 理。
孙少锋 先生 ，硕 士。2004 年起先 后在 东方 航空 财务 公司、 华为 技术 有限 公司 、招商 基
金工作 。2015 年 加入 博时 基金管 理有 限公 司， 历任 投资经 理、 博时 保丰 保本 混合型 证券 投
资基金 的基 金经 理。 现任 博时策 略混 合基 金 （2015 年 9 月 23 日起 ） 、 博 时境 源保本 混合 型
证券投 资基 金 （2015 年 12 月 18 日 起） 、 博 时保 泽 保本混 合型 证券 投资 基金 （2016 年 4 月
7 日起 ） 、 博时 保泰 保本 混 合型证 券投 资基 金 （2016 年 6 月 25 日起 ）的 基金 经 理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
委员： 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光
江向阳 先生 ，简 历同 上。
邵凯先 生， 简历 同上 。
黄健斌 先生 ，简 历同 上。 李权胜 先生 ，硕 士。1994 年至 1998 年 在北 京大 学 生命科 学
学院学 习， 获理 学学 士学 位。1998 年至 2001 年继 续就读 于北 京大 学， 获理 学硕士 学位 。
2013 年至 2015 年就读 清 华大学- 香港 中文 大学 金融 MBA 项目 ， 获得 香港 中文 大学 MBA 学
位。2001 年 7 月至 2003 年 12 月 在招 商证 券研 发 中心工 作， 任研 究员 ；2003 年 12 月至
2006 年 2 月 在银 华基金 工 作， 任基 金经 理助 理 。2006 年 3 月 加入 博时基 金管 理有限 公司 ，
任研究 员。2007 年 3 月 起任研 究部 研究 员兼 任博 时精选 股票 基金 经理 助理 。2008 年 2 月
调任特 定资 产管 理部 投资 经理。 2012 年 8 月至 2014 年 12 月 担任 博时 医疗 保 健行业 股票 型 博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
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证券投 资基 金基 金经 理。2013 年 12 月 开始 担任 博 时精选 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
现任博时 基金权益投资总部董事总 经理兼股票投资部总经理 ，权益投资价值组负责人, 公司
投资决 策委 员会 成员 。
欧阳凡 先生 ， 硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作。2011 年加 入
博时基 金管 理有 限公 司， 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任特 定
资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。
魏凤春 先生 ，经 济学 博士 。1993 年起 先后 在山 东经 济学院 、江 南证 券、 清华 大学、 江
南证券 、中 信建 投证 券公 司工作 。2011 年 加入 博时 基金管 理有 限公 司， 历任 投资经 理、 博
时抗通胀增 强回报（QDII-FOF）基金、博时平衡配 置混合基金的基金经理。 现任首席宏观
策略分 析师 兼宏 观策 略部 总经理 、多 元资 产管 理部 总经理 。
王俊先 生， 硕士 ，CFA 。2008 年从 上海 交通 大学 硕 士研究 生毕 业后 加入 博时 基金管 理
有限公 司。 历任 研究 员、 金融地 产与 公用 事业 组组 长、 研 究部 副总 经理 、 博 时国企 改革 股票
基金、 博时 丝路 主题股 票 基金的 基金 经理 。 现任 研 究部总 经理 兼博 时主 题行 业混合(LOF) 基
金、 博时 沪港 深优质 企业 混合基 金 、 博 时沪港 深成 长企业 混合 基金 、 博 时沪 港深价 值优 选 混
合基金 、博 时新 兴消 费主 题混合 基金 的基 金经 理。
过钧先 生， 硕士 ，CFA 。1995 年起 先后 在上 海工 艺 品进出 口公 司、 德国 德累 斯顿银 行
上海分 行 、 美 国 Lowes 食 品有限 公司 、 美国 通用 电 气公司 、 华夏 基金 固定 收 益部工 作 。 2005
年加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任基 金经理 、 博 时稳定 价值 债券 投资 基金 的基金 经理 、 固
定收益 部副 总经 理、 博时 转债增 强债 券型 证券 投资 基金、 博时 亚洲 票息 收益 债券型 证券 投资
基金 、 博 时裕 祥分级 债券 型证券 投资 基金 、 博 时双 债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博时 新财 富
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现 任董 事总 经理 兼固定 收益 总部 公募 基金 组投资 总监 、 博
时信用 债券 投资 基金 、 博 时 稳健 回报 债券 型证 券投 资基金 （LOF ） 、 博 时新 收 益灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金、 博时 新机遇 混合 型证 券投 资基 金、 博 时新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 博时 新策 略灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 博时鑫 源灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
博时乐 臻定 期开 放混 合型 证券投 资基 金、 博时 新起 点灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 博 时双
债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博 时鑫 惠灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 博时 鑫瑞灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 鑫润灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 博时 鑫和 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金的 基金 经理 。
白仲光 先生 ， 博士 。1991 年起先 后在 石家 庄无 线电 九厂 、 石 家庄 经济 学院 、 长盛基 金、
德邦基 金、 上海 金珀 资产 管理公 司工 作。2015 年加 入博时 基金 管理 有限 公司 ，曾任 股票 投 博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
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资部绝 对收 益组 投资 总监 ， 现任董 事总 经理 兼绝 对收 益投资 部总 经理 、 年金 投资 部投资 总 监 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
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二、
基金托管人
一、基金托管人概况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并于2002 年3 月成
功地发 行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在 上交 所挂 牌（ 股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月又 成功 发行 了 22 亿 H 股，9 月22 日在 香港联 交所 挂
牌交易 （ 股票 代码 ：3968），10 月5 日行 使H 股超 额 配售 ， 共 发行 了 24.2 亿H 股 。 截至 2017
年3 月 31 日， 本 集团 总资 产 60,006.74 亿 元人 民币 ， 高级 法下 资本 充足 率14.43%， 权 重法
下资本 充足 率12.08% 。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下设 业务 管 理室 、 产 品管 理室 、 业务 营运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外包 业务 室5
个职能 处室 ，现 有员 工 60 人。2002 年 11 月， 经中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管 、
受托投 资管 理托 管、 合格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保 险资 金
托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命 ，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银行 系统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站， 博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
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成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基金 、 第一 只 “1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
招商银行 资产 托管 业 务持 续稳健发 展， 社会影 响力 不断提升,四度 蝉联获 《财 资》“ 中
国最佳 托管 专业 银行 ”。2016 年 6 月招 商银 行荣 膺 《财资 》 “ 中国 最佳 托 管 银行奖 ”， 成
为国内唯 一获 奖项国 内托 管银行 ； “托 管通” 获得 国内《银 行家 》2016 中国 金融创新 “十
佳金融 产品 创新 奖” ；7 月荣 膺2016 年 中国 资产 管 理 【金 贝奖 】“ 最佳 资产 托管银 行” 。
二、主要人员情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管理 专业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 ， 兼任 招商局 国际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （集 团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资 有限 责任 公司 董事长 。曾 任中 国远 洋运 输（集 团） 总公 司总 裁助 理、总 经济 师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上
海银行 副行 长 、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设银行 零售 业 务
总监兼 北京 市分 行行 长。
丁伟先 生 ， 本 行副 行长 。 大学本 科毕 业 ， 副 研究 员 。1996 年 12 月加 入本 行 ， 历任杭 州
分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 ， 杭 州分 行行 长助 理、 副 行长 ， 南 昌支 行行 长， 南 昌分 行行
长，总 行人 力资 源部 总经 理，总 行行 长助 理，2008 年 4 月起 任本 行副 行长 。 兼任招 银国 际
金融有 限公 司董 事长 。
姜然女 士 ， 招 商银行 资产 托管部 总经 理 ， 大学 本科 毕业 ， 具 有基 金托管 人高 级管理 人 员
任职资 格。 先后 供职 于中国 农业 银行 黑龙 江省 分行 ， 华商 银行 ，中 国农业 银行 深圳 市分行，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理、 高级 经理 、 总 经理 助理等 职。 是国 内首 家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计、 开发 者之
一，具 有 20 余年 银行 信贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。
三、基金托管业务经 营情 况
截至2017 年3 月 31 日， 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管285 只开 放式 基金 。
博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
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三、
相关服务机构
一、基金份额发售机构
（一）直销机构
博时基 金管 理有 限公 司北 京直销 中心
名称： 博时基 金管 理有 限公 司北 京直销 中心
地址：
北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
电话：
010-65187055
传真：
010-65187032 、010-65187592
联系人 ： 韩明亮
博时一 线通 ：
95105568 （ 免长 途话 费）
（二）其他销售机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人： 易会满
联系人： 杨菲
传真： 010 －66107914
客户服务电话： 95588
网址： http://www.icbc.com.cn/
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 陈四清
联系人： 高越
电话： 010-66594973
客户服务电话： 95566
网址： http://www.boc.cn/
(3) 交通银行股份有限公司
注册地址： 上海市银城中路 188 号
办公地址： 上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
联系人： 张宏革
电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
客户服务电话： 95559
网址： http://www.bankcomm.com/
(4) 招商银行股份有限公司
博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
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注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李建红
联系人： 邓炯鹏
电话： 0755 －83198888
传真： 0755 －83195049
客户服务电话： 95555
网址： http://www.cmbchina.com/
(5) 中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法定代表人： 李庆萍
联系人： 廉赵峰
传真： 010 －89937369
客户服务电话： 95558
网址： http://bank.ecitic.com/
(6) 上海浦东发展银行股份有 限公司
注册地址： 上海市中山东一路12 号
办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大 厦 25 楼
法定代表人： 高国富
联系人： 吴斌
电话： 021 －61618888
传真： 021 －63602431
客户服务电话： 95528
网址： http://www.spdb.com.cn
(7) 中国民生银行股份有限公 司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
联系人： 王继伟
电话： 010 －58560666
传真： 010 －57092611
客户服务电话： 95568
网址： http://www.cmbc.com.cn/
(8) 上海银行股份有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人： 范一飞
联系人： 汤征程
电话： 021-68475521
传真： 021-68476497
客户服务电话： 95594
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网址： www.bosc.cn
(9) 广发银行股份有限公司
注册地址： 广州市越秀区农林下路83 号
办公地址： 广州市越秀区农林下路83 号
法定代表人： 杨明生
联系人： 陈泾渭/ 刘伟
电话： 020-38321497/020-38322566
传真： 020-38321676
客户服务电话： 4008308003
网址： http://www.cgbchina.com.cn/
(10) 平安银行股份有限公司
注册地址： 深圳市深南东路 5047 号
办公地址： 深圳市深南东路 5047 号
法定代表人： 谢永林
联系人： 施艺帆
电话： 021-50979384
传真： 021-50979507
客户服务电话： 95511-3
网址： http://bank.pingan.com
(11) 北京农村商业银行股份 有限公司
注册地址： 北京市西城区月坛南街 1 号院2 号楼
办公地址： 北京市西城区月坛南街 1 号院2 号楼
法定代表人： 王金山
联系人： 鲁娟
电话： 010-89198762
客户服务电话： 96198
网址： http://www.bjrcb.com
(12) 东莞银行股份有限公司
注册地址： 东莞市莞城区体育路21 号
办公地址： 东莞市莞城区体育路21 号
法定代表人： 卢国锋
联系人： 吴照群
电话： 0769 －22119061
传真： 0769 －22117730
客户服务电话： 4001196228;0769-96228
网址： http://www.dongguanbank.cn
(13) 汉口银行股份有限公司
注册地址： 武汉市江汉区建设大道 933 号 汉口银行大厦
办公地址： 武汉市江汉区建设大道 933 号 汉口银行大厦
法定代表人： 陈新民
联系人： 李欣
电话： 027-82656704
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传真： 027-82656236
客户服务电话： 027-96558 （武汉）;4006096558 （全国）
网址： http://www.hkbchina.com
(14) 渤海银行股份有限公司
注册地址： 天津市河东区海河东路 218 号
办公地址： 天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人： 李伏安
联系人： 王宏
电话： 022-58316666
传真： 022-58316569
客户服务电话： 95541
网址： http://www.cbhb.com.cn
(15) 哈尔滨银行股份有限公 司
注册地址： 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址： 哈尔滨市道里区上江街 888 号
法定代表人： 郭志文
联系人： 李至北
电话： 0451-87792450
传真： 0451-87792682
客户服务电话： 95537
网址： http://www.hrbb.com.cn
(16) 重庆银行股份有限公司
注册地址： 重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址： 重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人： 甘为民
联系人： 孔文超
电话： 023- 63792212
传真： 023- 63792412
客户服务电话： 96899 （重庆）、400-70-96899 （其他地区）
网址： http://www.cqcbank.com
(17) 东莞农村商业银行股份 有限公司
注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人： 王耀球
联系人： 杨亢
电话： 0769-22866270
传真： 0769-22866282
客户服务电话： 961122
网址： http://www.drcbank.com/
(18) 河北银行股份有限公司
注册地址： 河北省石家庄市平安北大街28 号
办公地址： 河北省石家庄市平安北大街28 号
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法定代表人： 乔志强
联系人： 王丽辉
电话： 0311-67806407
传真： 0311-88627027
客户服务电话： 400-612-9999
网址： http://www.hebbank.com
(19) 嘉兴银行股份有限公司
注册地址： 嘉兴市建国南路 409 号
办公地址： 嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人： 夏林生
联系人： 顾晓光
电话： 0573-82099660
传真： 0573-82099660
客户服务电话： 0573-96528
网址： http://www.bojx.com
(20) 广东顺德农村商业银行 股份有限公司
注册地址： 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
办公地址： 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人： 姚真勇
联系人： 胡健强
电话： 0757-22386489
传真： 0757-22388235
客户服务电话： 0757-2223388
网址： www.sdebank.com
(21) 重庆农村商业银行股份 有限公司
注册地址： 重庆市江北区洋河东路10 号
办公地址： 重庆市江北区洋河东路10 号
法定代表人： 刘建忠
联系人： 范亮
电话： 023-67637962
客户服务电话： 966866
网址： www.cqrcb.com
(22) 江苏吴江农村商业银行 股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址： 江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
法定代表人： 陆玉根
联系人： 傅巍群
电话： 0512-63969900
传真： 0512-63969071
客户服务电话： 4008696068 0512-96068
网址： www.wjrcb.com
(23) 江苏江南农村商业银行 股份有限公司
博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
20
注册地址： 常州市延陵中路 668 号
办公地址： 常州市和平中路 413 号
法定代表人： 陆向阳
联系人： 包静
电话： 0519-89995066
传真： 0519-89995170
客户服务电话： 0519-96005
网址： http://www.jnbank.cc
(24) 广州农村商业银行股份 有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表人： 王继康
联系人： 王帆
电话： 020-28852675
传真： 020-28852675
客户服务电话： 95313
网址： www.grcbank.com
(25) 成都农村商业银行股份 有限公司
注册地址： 四川省成都市武侯区科华中路 88 号
办公地址： 四川省成都市武侯区科华中路 88 号
法定代表人： 陈萍
联系人： 杨琪
电话： 028-85029649
传真： 028-85190961
客户服务电话： 95392
网址： http://www.cdrcb.com/
(26) 苏州银行股份有限公司
注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人： 王兰凤
联系人： 熊志强
电话： 0512-69868390
传真： 0512-69868370
客户服务电话： 96067
网址： www.suzhoubank.com
(27) 晋商银行股份有限公司
注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人： 阎俊生
联系人： 董嘉文
电话： 0351-6819926
传真： 0351-6819926
博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
21
客户服务电话： 95105588
网址： http://www.jshbank.com
(28) 福建海峡银行股份有限 公司
注册地址： 福州市六一北路 158 号
办公地址： 福州台江区江滨中大道 358 号 福建海峡银行
法定代表人： 苏素华
联系人： 吴白玫、张翠娟、黄钰雯
电话： 0591-87332762
传真： 0591-87330926
客户服务电话： 400-893-9999
网址： www.fjhxbank.com
(29) 深圳市新兰德证券投资 咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址： 北京市西城区金融大街35 号国 企大厦 C 座9 层
法定代表人： 杨懿
联系人： 张燕
电话： 010-58325388
传真： 010-58325300
客户服务电话： 400-166-1188
网址： http://8.jrj.com.cn/
(30) 和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22 号泛 利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街22 号泛 利大厦 10 层
法定代表人： 王莉
联系人： 张紫薇
电话： 0755-82721122-8625
传真： 0755-82029055
客户服务电话： 400-920-0022
网址： http://Licaike.hexun.com
(31) 厦门市鑫鼎盛控股有限 公司
注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场 1501-1504
办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场 1501-1504
法定代表人： 陈洪生
联系人： 徐明静
电话： 0592-3122716
传真： 0592-8060771
客户服务电话： 400-918-0808
网址： www.xds.com.cn
(32) 诺亚正行（上海）基金 销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址： 上海浦东新区银城中路68 号时 代金融中心 8 楼801 室
法定代表人： 汪静波
博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
22
联系人： 方成
电话： 021-38602377
传真： 021-38509777
客户服务电话： 400-821-5399
网址： http://www.noah-fund.com
(33) 上海天天基金销售有限 公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电话： 400-181-8188
网址： http://www.1234567.com.cn
(34) 上海好买基金销售有限 公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
电话： 021-20613610
客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(35) 蚂蚁（杭州）基金销售 有限公司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 朱晓超
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客户服务电话： 400-076-6123
网址： http://www.fund123.cn
(36) 上海长量基金销售投资 顾问有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人： 张跃伟
联系人： 敖玲
电话： 021-58788678-8201
传真： 021 —58787698
客户服务电话： 400-820-2899
网址： http://www.erichfund.com
(37) 浙江同花顺基金销售有 限公司
注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元 茂大厦 903 室
博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
23
办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 吴杰
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服务电话： 400-877-3772
网址： www.5ifund.com
(38) 嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号 上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路91 号金地 中心 A 座6 层
法定代表人： 赵学军
联系人： 余永键
电话： 010-85097570
传真： 010-65215433
客户服务电话： 400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
(39) 乾道金融信息服务（北 京）有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层7117 室
办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人： 王兴吉
联系人： 高雪超
电话： 010-62062880
传真： 010-82057741
客户服务电话： 400-088-8080
网址： www.qiandaojr.com
(40) 宜信普泽投资顾问( 北京) 有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88 号 SOHO 现代城C 座 18 层1809
法定代表人： 戎兵
联系人： 程刚
电话： 010-52855713
传真： 010-85894285
客户服务电话： 400-609-9200
网址： http://www.yixinfund.com
(41) 南京苏宁基金销售有限 公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 钱燕飞
联系人： 喻明明
电话： 025-66996699-884131
传真： 025-66996699-884131
客户服务电话： 95177
博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
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网址： www.snjijin.com
(42) 深圳腾元基金销售有限 公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808
办公地址： 深圳市福田区金田路 2028 号卓 越世纪中心 1 号楼1806-1808
法定代表人： 曾革
联系人： 鄢萌莎
电话： 0755-33376922
传真： 0755-33065516
客户服务电话： 400-990-8600
网址： www.tenyuanfund.com
(43) 北京恒天明泽基金销售 有限公司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路20 号 乐成中心 A 座23 层
法定代表人： 周斌
联系人： 马鹏程
电话： 010-57756074
传真： 010-56810782
客户服务电话： 400-786-8868
网址： http://www.chtfund.com
(44) 北京汇成基金销售有限 公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街11 号11 层 1108
办公地址： 北京市海淀区中关村大街11 号11 层 1108
法定代表人： 王伟刚
联系人： 丁向坤
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服务电话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
(45) 一路财富（北京）信息 科技股份有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼702
办公地址： 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座2208
法定代表人： 吴雪秀
联系人： 段京璐
电话： 010-88312877
传真： 010-88312099
客户服务电话： 400-001-1566
网址： http://www.yilucaifu.com
(46) 北京钱景基金销售有限 公司
注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人： 魏争
博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
25
电话： 010-57418829
传真： 010-57569671
客户服务电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
(47) 北京广源达信投资管理 有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街28 号 C 座6 层605 室
办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区13 号楼浦项中心 B 座19 层
法定代表人： 齐剑辉
联系人： 王英俊
电话： 400-623-6060
传真： 010-82055860
客户服务电话： 400-623-6060
网址： www.niuniufund.com
(48) 天津国美基金销售有限 公司
注册地址： 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层202-124 室
办公地址： 北京市朝阳区霄云路26 号鹏润 大厦 B 座19 层
法定代表人： 丁东华
联系人： 郭宝亮
电话： 010-59287061
传真： 010-59287825
客户服务电话： 400-111-0889
网址： www.gomefund.com
(49) 中经北证（北京）资产 管理有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
办公地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 北礼士路甲 129 号
法定代表人： 徐福星
联系人： 陈莹莹
电话： 010-68998820-8306
传真： 010-88381550
客户服务电话： 400-600-0030
网址： www.bzfunds.com
(50) 上海万得基金销售有限 公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
法定代表人： 王廷富
联系人： 姜吉灵
电话： 021-5132 7185
传真： 021-6888 2281
客户服务电话： 400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
(51) 泰诚财富基金销售（大 连）有限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
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办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人： 林卓
联系人： 张晓辉
电话： 0411-88891212-327
传真： 0411-84396536
客户服务电话： 400-6411-999
网址： www.haojiyoujijin.com
(52) 北京微动利投资管理有 限公司
注册地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人： 梁洪军
联系人： 季长军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服务电话： 400-819-6665
网址： www.buyforyou.com.cn
(53) 江西正融资产管理有限 公司
注册地址： 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38 栋商业 楼 2107 室
办公地址： 江西省南昌市高新开发区紫阳大道绿地新都会 38 栋商业 楼 2107 室
法定代表人： 陆雯
联系人： 胡聪
电话： 13879129841
客户服务电话： 0791-86692560
网址： www.jxzrzg.com.cn
(54) 深圳富济财富管理有限 公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址： 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人： 齐小贺
联系人： 陈勇军
电话： 0755-83999907
传真： 0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999913
网址： www.jinqianwo.cn
(55) 上海陆金所基金销售有 限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 郭坚
联系人： 宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客户服务电话： 400-821-9031
网址： www.lufunds.com
博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
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(56) 大泰金石投资管理有限 公司
注册地址： 南京市建邺区江东中路 222 号 南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址： 上海市浦东新区峨山路 505 号 东方纯一大厦 15 楼
法定代表人： 袁顾明
联系人： 何庭宇
电话： 021-20324199
传真： 021-22268089
客户服务电话： 400-928-2299
网址： www.dtfunds.com
(57) 珠海盈米财富管理有限 公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人： 肖雯
联系人： 吴煜浩
电话： 020-89629099
传真： 020-89629011
客户服务电话： 020-80629066
网址： www.yingmi.cn
(58) 中证金牛（北京）投资 咨询有限公司
注册地址： 北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座5 层
法定代表人： 钱昊旻
联系人： 孙雯
电话： 010-59336533
传真： 010-59336500
客户服务电话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
(59) 北京肯特瑞财富投资管 理有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层 401-15
办公地址： 北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部A 座4 层A428 室
法定代表人： 江卉
联系人： 徐伯宇
电话： 400-098-8511
传真： 010-89188000
客户服务电话： 400-088-8816
网址： http://jr.jd.com/
(60) 大连网金基金销售有限 公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号2 层202 室
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号2 层202 室
法定代表人： 卜勇
联系人： 卜勇
电话： 0411-39027800
传真： 0411-39027888
博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
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客户服务电话： 400-089-9100
网址： http://www.yibaijin.com/
(61) 深圳市金斧子基金销售 有限公司
注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人： 赖任军
联系人： 张烨
电话： 0755-66892301
传真： 0755-66892399
客户服务电话： 400-950-0888
网址： www.jfzinv.com
(62) 北京蛋卷基金销售有限 公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人： 钟斐斐
联系人： 戚晓强
电话： 15810005516
传真： 010-85659484
客户服务电话： 400-061-8518
网址： danjuanapp.com
(63) 深圳前海凯恩斯基金销 售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳 市前海商务秘书
有限公司）
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6019 号 金润大厦 23A
法定代表人： 高锋
联系人： 李勇
电话： 0755-83655588
传真： 0755-83655518
客户服务电话： 400-804-8688
网址： www.keynesasset.com
(64) 深圳前海欧中联合基金 销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳 市前海商务秘书
有限公司）
办公地址： 深圳市宝安中心区海秀路19 号 国际西岸商务大厦 703 、705
法定代表人： 梁双凤
联系人： 梁双凤
电话： 0755-23073400
传真： 0755-23328531
客户服务电话： 0755-23073400
网址： http://www.ecpefund.com/
(65) 天津万家财富资产管理 有限公司
注册地址： 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公 寓 2-2413 室
博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
29
办公地址： 北京市西城区丰盛胡同28 号太 平洋保险大厦 5 层
法定代表人： 李修辞
联系人： 孙雪
电话： 010-59013825
传真： 010-59013707
客户服务电话： 010-59013825
网址： http://www.wanjiawealth.com/
(66) 上海华夏财富投资管理 有限公司
注册地址： 上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼 268 室
办公地址： 上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼 268 室
法定代表人： 毛淮平
客户服务电话： 13816092323
网址： http://www.cwmc.cn/
(67) 弘业期货股份有限公司
注册地址： 南京市中华路50 号
办公地址： 南京市中华路50 号
法定代表人： 周剑秋
联系人： 孙朝旺
电话： 025-52278870
传真： 025-52313068
客户服务电话： 400-828-1288
网址： www.ftol.com.cn
(68) 大有期货有限公司
注册地址： 湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址： 湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
法定代表人： 沈众辉
联系人： 马科
电话： 0731-84409000
传真： 0731-84409009
客户服务电话： 400-636-5058
网址： www.dayouf.com
(69) 上海华信证券有限责任 公司
注册地址： 上海浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人： 陈海平
联系人： 李颖
电话： 021-38784818
传真： 021-38784818-8508
客户服务电话： 021-38784818-8508
网址： www.shhxzq.com
(70) 首创证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座
博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
30
办公地址： 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座
法定代表人： 吴涛
客户服务电话： 400 620 0620
网址： www.sczq.com.cn
(71) 联储证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座26 楼
办公地址： 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座26 楼
法定代表人： 沙常明
联系人： 丁倩云
电话： 010-56177851
传真： 0755-82075835
客户服务电话： 010-56177851
网址： http://www.lczq.com/
(72) 泉州银行股份有限公司
注册地址： 泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址： 泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人： 傅子能
联系人： 董培姗
电话： 0595-22551071
传真： 0595-22505215
客户服务电话： 400-889-6312
网址： www.qzccbank.com
(73) 桂林银行股份有限公司
注册地址： 桂林市中山南路76 号
办公地址： 桂林市中山南路76 号
法定代表人： 王能
联系人： 周佩玲
电话： 0773-3810130
传真： 0773-3851691
客户服务电话： 400-86-96299
网址： www.guilinbank.com.cn
(74) 德州银行股份有限公司
注册地址： 山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址： 山东省德州市三八东路 1266 号
法定代表人： 孙玉芝
联系人： 王方震
电话： 0534-2297326
传真： 0534-2297327
客户服务电话： 40084-96588
网址： www.dzbchina.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 ，变 更、 增减 发售 本基金 的销 售机 构， 并及 时公告 。
二、登记机构
博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
31
名称： 博时 基金 管理 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号招 商 银行大 厦 29 层
办公地 址： 北京 市建 国门 内大 街 18 号恒 基中 心 1 座 23 层
法定代 表人 ： 张 光华
电话： （010 ）65171166
传真： （010 ）65187068
联系人 ：许鹏
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上海 市 通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
负责人 ：俞 卫锋
联系人 ：安冬
经办律 师： 安冬 、陆奇
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：张 振波
经办注 册会 计师 ：张 振波 、林佳 璐
博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
32
四、基 金的名称
博时境 源保 本混 合型 证券 投资基 金
五、基 金的类型
契约型 开放 式
六、投 资目标
在保障 保本 周期 到期 时本 金安全 的前 提下 ，严 格控 制风险 ，追 求基 金资 产的 稳定 增 值 。
七、投 资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行交 易的 债券、 货币
市场工 具、 中期 票据 、 现 金、 股 票 （ 包括 中小 板、 创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股
票） 、权 证、股 指期 货、资 产支持 证券以 及法律 法规 或中国 证监会 允许基 金投 资的其 他金融
工具。
本基金 将按 照恒 定比 例组 合保险 机制 将资 产配 置于 固定收 益类 资产 与风 险资 产。 固定 收
益类资 产主 要包 括国 债、 金融债 、 央行 票据、 企业 债、 公司 债、 可转换 债券 （含分离 交易 可
转债） 、 次级债 、短 期融资 券、中 期票据 、资产 支持 证券、 债券回 购、银 行存 款等固 定收益
品种。 风险 资产 主要 包括 股票、 权证 、股 指期 货等 权益类 品种 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票、 权证 等风 险资 产占 基金资 产的 比例 不高 于 40% ； 债券 、
货币市场工具等固定收益类资产占基金资产的比 例不低 于 60% ；本基金持有现金或到期 日
在一年 以内 的政 府债 券的 比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
八、投 资策略
本基金 充分 发挥 基金 管理 人的研 究优 势， 将严 谨、 规 范化的 基本 面研 究分 析与 积极主 动
的投资 风格 相结 合， 利用 组合保 险技 术， 动态 调整 固定收 益类 资产 与风 险资 产的投 资比 例 ，
以确保 基金 在保 本周 期到 期时， 实现 基金 资产 在保 本基础 上的 保值 增值 目的 。
1 、CPPI 策略 及配置 策略
根据恒 定比 例组 合保 险原 理， 本基 金将 根据市 场的 波动 、 组 合安 全垫 （即 基 金净资 产超
过基金 价值 底线 的数 额） 的大小 动态 调整 固定 收益 类资产 与风 险资 产投 资的 比例， 通过 对固
定收益 类资 产的 投资 实现 保本周 期到 期时 投资 本金 的安全 ， 通过 对风 险资 产的 投资寻 求保 本
期 间 资 产 的 稳定 增 值 。 本基 金 对 固 定 收益 类 资 产 和风 险 资 产 的 资产 配 置 具 体可 分 为 以 下三
步：
第一步 ， 确 定固 定收 益类 资产的 最低 配置 比例 。 根 据保本 周期 末投 资组 合最 低目标 价值 博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
33
（本基 金的 最低 保本 值为 投资本 金 的 100% ） 和合 理 的贴现 率 （初 期以 三年 期 国债的 到期 收
益率为 贴现 率） ， 设定 当期 应持有 的固 定收 益类 资产 的最低 配置 比例 ， 即 设定 基金价 值底 线 ；
第二步 ， 确定 风险资 产的 最高配 置比 例 。 根据 组合 安全垫 和风 险资 产风 险特 性， 决定 安
全垫的 放大 倍数 —— 风险 乘数 ， 然 后根 据安 全垫 和风 险乘数 计算 当期 可持 有的 风险资 产的 最
高配置 比例 ；
第三步 ， 动 态调 整固 定收 益类资 产和 风险 资产 的配 置比例 ， 并 结合 市场 实际 运行态 势制
定风险 资产 投资 策略 ，进 行投资 组合 管理 ，实 现基 金资产 在保 本基 础上 的保 值增值 。
2 、债 券（ 除可 转换 公司 债 券）投 资策 略
基金管 理人 通过 对国 家财 政政策 、 货 币政 策的 深入 分析以 及对 宏观 经济 的动 态跟踪 ， 采
用组合 久期 与保 本周 期剩 余期限 匹配 下的 积极 投资 策略， 通过 灵活 应用 各种 期限结 构策 略 、
信用策 略、 互换 策略 、息 差策略 ，在 合理 管理 并控 制组合 风险 的前 提下 ，最 大化组 合 收 益 。
（1）期 限结 构 策略。 通过 预测收益 率曲 线的形 状和 变化趋势 ，对 各类型 债券 进行久 期
配置 ； 当 收益 率曲线 走势 难以判 断时 ， 参考基 准指 数的样 本券 久期 构建 组合 久期 ， 确 保组 合
收益超 过基 准收 益。 具体 来看， 又分 为跟 踪收 益率 曲线的 骑乘 策略 和基 于收 益率曲 线变 化的
子弹策 略、 杠铃 策略 及梯 式策略 。
骑乘策 略是 当收 益率 曲线 比较陡 峭时 ， 也 即相 邻期 限利差 较大 时， 买入 期限 位于收 益率
曲线陡 峭处 的债 券， 通过 债券的 收益 率的 下滑 ，进 而获得 资本 利得 收益 。
子弹策略是使投资组 合中 债券久期集中于收益 率曲 线的一点，适用于收 益率 曲线较陡
时； 杠 铃策 略是 使投 资组 合中债 券的 久期 集中 在收 益率曲 线的 两端 ， 适 用于 收益率 曲线 两头
下降较 中间 下降 更多 的蝶 式变动 ； 梯式 策略 是使 投资 组合中 的债 券久 期均 匀分 别于收 益率 曲
线，适 用于 收益 率曲 线水 平移动 。
（2）信 用策略 。信用 债收 益率等于 基准 收益率 加信 用利差， 信用 利差收 益主 要受两 个
方面的 影响 ， 一 是该 信用 债对应 信用 水平 的市 场平 均信用 利差 曲线 走势 ； 二 是该信 用债 本身
的信用 变化 。基 于这 两方 面的因 素， 我们 分别 采用 以下的 分析 策略 ：
基于信用利差曲线变 化策 略：一是分析经济周 期和 相关市场变化对信用 利差 曲线的影
响， 二 是分 析信 用债 市场 容量、 结构 、 流 动性 等变 化趋势 对信 用利 差曲 线的 影响， 最好 综合
各种因 素， 分析 信用 利差 曲线整 体及 分行 业走 势， 确定信 用债 券总 的及 分行 业投资 比例 。
基于信 用债 信用 变化 策略 ： 发行 人信 用发 生变 化后， 我们将 采用 变化 后债 券信 用级别 所
对应的 信用 利差 曲线 对公 司债 、 企 业债 定价 。 影 响 信用债 信用 风险 的因 素分 为行业 风险 、 公
司风险 、 现金 流风险 、 资 产负债 风险 和其 他风 险等 五个方 面 。 我 们主要 依靠 内部评 级系 统分
析信用 债的 相对 信用 水平 、违约 风险 及理 论信 用 利 差。
（3）互 换策略 。不同 券种 在利息、 违约 风险、 久期 、流动性 、税 收和衍 生条 款等方 面
存在差 别， 投资 管理 人可 以同时 买入 和卖 出具 有相 近特性 的两 个或 两个 以上 券种， 赚取 收益
级差。 互换 策略 分为 两种 ：
博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
34
替代互 换 。 判 断未来 利差 曲线走 势 ， 比 较期限 相近 的债券 的利 差水 平， 选择 利差较 高 的
品种 ， 进 行价 值置换 。 由 于利差 水平 受流 动性 和信 用水平 的影 响 ， 因此 该策 略也可 扩展 到新
老券置 换 、 流 动性和 信用 的置换 ， 即在 相同收 益率 下买入 近期 发行 的债 券， 或是流 动性 更 好
的债券 ，或 在相 同外 部信 用级别 和收 益率 下， 买入 内部信 用评 级更 高的 债券 。
市场间 利差 互换 。 一 般在 公司信 用债 和国 家信 用债 之间进 行。 如果 预期 信用 利差扩 大 ，
则用国 家信 用债 替换 公司 信用债 ； 如果 预期 信用 利差 缩小 ， 则 用公 司信 用债 替换 国家信 用 债 。
（4）息 差策略 。通过 正回 购，融资 买入 收益率 高于 回购成本 的债 券，从 而获 得杠杆 放
大收益 。
3 、可 转换 公司 债券 投资 策 略
在分析 宏观 经济 运行 特征 并对各 类市 场大 势做 出判 断的前 提下 ， 本基 金着 重对 可转债 所
对应的 基础 股票 进行 分析 和研究 ， 从 行业 选择 和个 券选择 两方 面进 行全 方位 的评估 ， 对 盈利
能力或 成长 性较 好的 行业 和上市 公司 的可 转债 进行 重点关 注 ， 并 结合 博时 可转 债评级 系统 对
可转债 投资 价值 进行 有效 的评估 ，选 择投 资价 值较 高的个 券进 行投 资。
4 、股 票投 资策 略
本基金 根 据 CPPI 策 略， 在 股票投 资限 额之 下发 挥基 金管理 人主 动选 股能 力， 控制股 票
资产下 行风 险， 分享 股票 市场成 长收 益。
本基金 股票 投资 从基 本面 分析入 手， 结合 价格 变化 和市场 特征 进行 投资 ， 主 要遵循 以下
三个步 骤：
（1）对 公司质 地进行 分析 ，应用基 本面 分析方 法， 选择优秀 的公 司，而 不是 价格便 宜
的平庸 之流 。在 选择 过程 中，把 成长 性作 为判 断公 司优劣 的一 个重 要维 度。
（2）利 用价值 评估的 方法 ，评估已 筛选 出股票 的合 理价值中 枢， 并根据 当时 市场价 格
进一步 筛选 出价 格接 近或 低于价 值中 枢的 股票 作为 投资备 选标 的。
（3）在 最终投 资前， 结合 当时市场 特征 ，根据 预估 的投资周 期， 预判备 选标 的在特 定
投资周 期内 的预 期收 益和 风险， 投资 于那 些风 险收 益比最 佳的 股票 ， 以 确保 在风险 可控 的情
况下获 得良 好的 收益 。
5 、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ， 投 资原 则为有 利于 基金资 产增 值 、 控制 下跌 风险 、 实 现
保值和 锁定 收益 。本 基金 将主要 投资 满足 成长 和价 值优选 条件 的公 司发 行的 权证。
6 、股 指期 货的 投资 策略
在股指 期货 的投 资方 面， 本基金 以投 资组 合的 避险 保值和 有效 管理 为目 标， 在风险 可控
的前提 下， 本着 谨慎 原则 ，适当 参与 股指 期货 的投 资。
①避险 保值 ： 利 用股 指期 货， 调 整投 资组 合的 风险 暴露， 避免 市场 的系 统性 风险， 改善
组合的 风险 收益 特性 。
②有效 管理 ： 利用股 指期 货流动 性好 ， 交易成 本低 等特点 ， 对投 资组合 的仓 位进行 及 时 博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
35
调整， 提高 投资 组合 的运 作效率 。
7 、资 产支 持证 券投 资策 略
资产支 持类 证券 的定 价受 市场利 率、 流动 性、 发行 条款、 标的 资产 的构 成及 质量、 提前
偿还率 及其 它附 加条 款等 多种因 素的 影响 。 本 基金 将在利 率基 本面 分析 、 市 场流动 性分 析和
信用评 级 支 持的 基础 上， 辅以与 国债 、 企业债 等债 券品种 的相 对价 值比 较， 审慎投 资资 产 支
持证券 类资 产。
九、业 绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 三年期 银行 定期 存款 收益 率（税 后） 。
本基金 是保 本型 基金 ， 保 本周期 原则 上为 三年 ， 以 三年期 定期 存款 税后 收益 率作为 本基
金的业 绩比 较基 准， 在投 资期限 上较 为类 似， 并且 能够使 本基 金投 资者 判断 本基金 的风 险收
益特征 。
三年期 银行 定期 存款 收益 率 （税 后） 采 用中 国人 民银 行公布 的金 融机 构人 民币 三年期 存
款基准 利率 计算 。若 中国 人民银 行调 整利 率， 则本 基金自 调整 生效 之日 起使 用新的 利率 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化 ， 或 者中 国人 民银 行调 整或停 止该 基准 利率 的发 布， 或 者有
更权威 的、 更能 为市 场普 遍接受 的业 绩比 较基 准推 出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基
金的业 绩比 较基 准的 指数 时， 基 金管 理人 可以 根据 本基金 的投 资范 围和 投资 策略， 确定 变更
基金的 业绩 比较 基准 。 业 绩比较 基准 的变 更需 经基 金管理 人与 基金 托管 人协 商一致 。 基 金管
理人 应 在取 得基 金托 管人 同意后 ， 报中 国证监 会备 案， 并应 及时 在 指定 媒介 上刊登 公告，而
无需召 开基 金份 额持 有人 大会 。
十、风 险收益特征
本基金 为保 本混 合型 基金 ， 属于 证券 投资 基金 中的 低风险 品种 ， 其 长期 平均 预期风 险与
预期收 益率 低于 股票 型基 金、非 保本 的混 合型 基金 ，高于 货币 市场 基金 和债 券型基 金。
投资者 投资 于保 本基 金并 不等于 将资 金作 为存 款放 在银行 或存 款类 金融 机构 ， 保本基 金
在极端 情况 下仍 然存 在本 金损失 的风 险。
十一、 基金的投资组合报 告
博时基 金管 理公 司的 董事 会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈述 或
重大遗 漏， 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ，复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 9 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计
1 报 告期末 基金 资产组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
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(%)
1 权益投 资 107,726,340.35 5.49
其中： 股票 107,726,340.35 5.49
2 固定收 益投 资 1,812,536,780.30 92.30
其中： 债券 1,812,536,780.30 92.30
资产支 持证 券 - -
3
贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 3,500,000.00 0.18
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,204,360.22 0.42
7 其他各 项资 产 31,843,652.30 1.62
8 合计 1,963,811,133.17 100.00
2 报 告期末 按行 业分类的 股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 5,774,115.00 0.32
B 采矿业 6,213,753.60 0.34
C 制造业 40,943,741.05 2.24
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 6,363,871.05 0.35
E 建筑业 3,090,664.53 0.17
F 批发和 零售 业 8,958,914.00 0.49
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,612,196.91 0.20
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 8,013,300.00 0.44
J 金融业 14,370,094.51 0.79
K 房地产 业 294,068.70 0.02
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,652,799.00 0.15
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 7,438,822.00 0.41
S 综合 - -
合计 107,726,340.35 5.90
3 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 601398 工商银 行 1,146,700 6,880,200.00 0.38
2 600887 伊利股 份 190,700 5,244,250.00 0.29
3 000681 视觉中 国 257,000 4,685,110.00 0.26
4 002465 海格通 信 395,600 4,585,004.00 0.25
博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
37
5 002640 跨境通 187,100 4,353,817.00 0.24
6 600827 百联股 份 280,100 4,249,117.00 0.23
7 600030 中信证 券 224,200 4,078,198.00 0.22
8 600110 诺德股 份 298,400 4,055,256.00 0.22
9 600028 中国石 化 636,100 3,752,990.00 0.21
10 600323 瀚蓝环 境 256,203 3,722,629.59 0.20
4 报 告期末 按债 券品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( ％)
1 国家债 券 92,717,194.10 5.08
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 146,415,000.00 8.02
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 725,130,735.80 39.72
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 58,860,000.00 3.22
7 可转债 （可 交换 债） 1,231,609.60 0.07
8 同业存 单 787,224,000.00 43.12
9 其他 958,240.80 0.05
10 合计 1,812,536,780.30 99.29
5 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明
细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 111699664 16 杭 州银 行 CD168 2,000,000 193,640,000.00 10.61
2 111714119 17 江 苏银 行 CD119 2,000,000 191,140,000.00 10.47
3 1628013 16 兴 业绿 色金 融债 02 1,500,000 146,415,000.00 8.02
4 136549 16 紫金 03 1,000,000 97,190,000.00 5.32
5 136725 16 中材 01 1,000,000 97,020,000.00 5.31
6 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证
券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
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38
9 报 告期末 本基 金投资的 股指 期货交 易情 况说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 投资 组合报 告附 注
11.1 本 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基 金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
11.3 其他 资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 137,375.19
2 应收证 券清 算款 3,005,775.62
3 应收股 利 -
4 应收利 息 28,698,117.60
5 应收申 购款 2,383.89
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 31,843,652.30
11.4 报 告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报 告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
11.6 投 资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
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十二、
基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 ，基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较
1. 博时 境源 保本 A
阶段
净值增 长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①－③ ②－④
2015.12.18-2015.12.31 0.10% 0.03% 0.11% 0.01% -0.01% 0.02%
2016.1.1-2016.12.31 0.60% 0.07% 2.75% 0.01% -2.15% 0.06%
2017.1.1-2017.9.30
2.88% 0.06% 2.06% 0.01% 0.82% 0.06%
2015.12.18-2017.9.30
3.60% 0.07% 4.91% 0.01% -1.31% 0.06%
2. 博时 境源 保 本C
阶段
净值增 长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①－③ ②－④
2015.12.18-2015.12.31 0.10% 0.03% 0.11% 0.01% -0.01% 0.02%
2016.1.1-2016.12.31 0.40% 0.07% 2.75% 0.01% -2.35% 0.06%
2017.1.1-2017.9.30
2.89% 0.06% 2.06% 0.01% 0.83% 0.06%
2015.12.18-2017.9.30
3.40% 0.07% 4.91% 0.01% -1.51% 0.06%
博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
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十 三、
基金费用与税收
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、C 类基 金份 额 的 销售 服 务费；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
5 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、诉讼 费 和 仲裁 费 ；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、账 户开 户费 用、 账户 维 护费用 ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.2% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.2%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动于 次月 初三 个工 作日 内、按 照指 定的 账户 路径 进行资 金支 付 。
若遇法 定节 假日 、 公 休假 等， 支 付日 期顺 延。 费用 自动扣 划后 ， 基 金管 理人 应进行 核对 ， 如
发现数 据不 符， 及时 联系 基金托 管人 协商 解决 。
本基金 在过 渡期 间不 收取 管理费 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.20% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
博时境源保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号
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基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动于 次月 初三 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 取。 若 遇法 定节
假日、 公休 日等 ， 支 付日 期顺延 。 费 用自 动扣 划后 ， 基金 管理 人应 进行 核对 ， 如发 现数 据不
符，及 时联 系基 金托 管人 协商解 决。
本基金 在过 渡期 间不 收取 托管费 。
3 、销 售服 务费
本基 金 A 类 基金 份额不 收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.33% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类基 金份 额的 基金 资 产净值 的 0.33% 年 费率 计 提。 计算
方法如 下：
H=E ×0.33% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 经 基金 管理人 与基 金托管 人 核
对一致 后 ， 由 基金 托管 人自动 于次 月 首 日起 三 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付 至 登记 机
构，由 登记 机构 代付 给销 售机构 。若 遇法 定节 假日 、公休 日等 ，支 付日 期顺 延。
销售服 务费 主要 用于 本基 金持续 销售 以及 基金 份额 持有人 服务 等各 项费 用。
本基金 在过 渡期 间不 收取 销售服 务费 。
上述“ 一、 基 金费 用的 种类 中第 4 －10 项费 用 ” ， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
4 、证券 账户开 户费用 ：证 券账户开 户费 经基金 管理 人与基金 托管 人核对 无误 后，自 本
基金 成 立一 个月 内由 基金 托管人 从基 金财 产中 划付 ，如基 金财 产余 额不 足支 付该开 户费 用 ，
由基金 管理 人于 本基 金 成 立一个 月后 的 5 个工 作日 内进行 垫付 ， 基金 托管 人不 承担垫 付开 户
费用义 务。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会 的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
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四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求, 对本 基金 管 理人于 2017 年 8 月 2 日 刊登的 本基 金原 招募 说明 书（《 博时 境源
保本混 合型 证券 投资 基金 招募说 明书》） 进行 了更 新, 并根据 本基 金管 理人 对本 基金实 施的 投
资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新, 主要 补充 和 更 新 的内容 如下 ：
1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
3 、在“ 五、相 关服务 机构 ”中，更 新了 相关服 务机 构的内容 ，各 新增代 销机 构均在 指
定媒体 上公 告列 示；
4 、在“ 九、基 金的投 资” 中，更新 了“ 七、投 资组 合报告” 的内 容，数 据内 容截止 时
间为 2017 年 9 月 30 日；
5 、在“ 十、基 金的业 绩” 中，更新 了“ 历史各 时间 段基金份 额净 值增长 率及 其与同 期
业绩比 较基 准收 益率 的比 较 ”的 数据 及列 表内 容， 数据内 容截 止时 间 为 2017 年 9 月 30 日；
6 、在 “二 十二 、其 它应 披 露的事 项” 中根 据最 新情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新 ：
( 一) 、
2017 年 11 月 27 日 ， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 增加 嘉实 财富 管理有 限公 司为 代销 机构
并参加 其费 率优 惠活 动的 公告》 ；
( 二) 、
2017 年 10 月 27 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 博时 境源 保本 混合 型证券 投资 基 金 2017 年第 3 季度 报告》 ；
( 三) 、
2017 年 10 月 13 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 增加 广发 银行 股份有 限公 司为 代销 机构
并参加 其费 率优 惠活 动的 公告》 ；
( 四) 、
2017 年 09 月 26 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 旗下 部分 基金参 加平 安银 行申 购业 务与定 投业 务费 率优 惠活
动的公 告》 ；
( 五) 、
2017 年 09 月 01 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 增加 联储 证券 有限责 任公 司为 代销 机构
的公告 》 ；
( 六) 、
2017 年 08 月 31 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 增加 弘业 期货 股份有 限公 司为 代销 机构
的公告 》 ；
( 七) 、
2017 年 08 月 24 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 博时 境源 保本 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 半年度 报告 （正 文） 》 ；
( 八) 、
2017 年 08 月 24 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 博时 境源 保本 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 半年度 报告 （摘 要） 》 ；
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( 九) 、
2017 年 08 月 02 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了 《博 时境 源保 本混 合 型证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2017 年第 2 号 （ 正
文） 》 ；
( 十) 、
2017 年 08 月 02 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了 《博 时境 源保 本混 合 型证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 2017 年第 2 号 （ 摘
要） 》 ；
( 十一) 、
2017 年 07 月 19 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 博时 境源 保本 混合 型证券 投资 基 金 2017 年第 2 季度 报告》 ；
( 十二) 、
2017 年 07 月 12 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海 证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 增加 天津 万家 财富资 产管 理有 限公 司为
代销机 构并 参加 其费 率优 惠活动 的公 告》 ；
( 十三) 、
2017 年 07 月 03 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 增加 泰诚 财富 基金销 售（ 大连 ）有 限公
司为代 销机 构并 参加 其费 率优惠 活动 的公 告》 ；
( 十四) 、
2017 年 07 月 01 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 基金 管理 有限公 司旗 下部 分基 金参 加交通 银行 股份 有限 公司
手机银 行申 购及 定投 业务 费率优 惠活 动的 公告 》 ；
( 十五) 、
2017 年 07 月 01 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 旗下 部分 基金继 续参 加交 通银 行网 上银行 申购 业务 费率 优惠
活动的 公告 》 ；
( 十六) 、
2017 年 06 月 19 日， 我公 司分别 在中 国证 券报 、 上 海证券 报、 证券 时报 上公
告了《 关于 博时 旗下 部分 开放式 基金 增加 首创 证券 股份有 限公 司为 代销 机构
的公告 》 ；
博时基金管理有限公 司
2018 年 2 月 1 日
