建信瑞盛添利混合：建信瑞盛添利混合型证券投资基金清算报告查看PDF公告
建 信 瑞盛 添 利混 合 型证 券 投资 基 金
清 算 报告
基 金管 理人: 建信基 金管 理有 限责 任公 司
基 金托 管人: 中信银 行股 份有 限公 司
报 告出 具日 期：2017 年 12 月 26 日
报告 公 告日 期: 2018 年 2 月 1 日
一 、重 要提 示
建信瑞盛添利混合型证券投资基金( 以下简称 “本基金”) 经中国证 券监督管
理委员会( 以下简称“中国证监会”) 证监许可[2015]2424 号《关于 准予建信鑫和
回报灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》 以及证监许可[2016]1572 号 《关
于准予建信鑫和回报灵活配置混合型证券投资基金变更注册的批复》 核准， 由建
信基金管理有限责任公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《建信瑞盛
添利混合型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金的基金管理人为建信
基金管理有限责任公司，基金托管人为 中信银行股份有限公司。
根据市场环境变化， 为保护基金份额持有人利益， 根据 《中华人民共和国证
券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 和 《建 信瑞盛添利混合
型证券投资基金基金合同》 （以下简称 《基金合同》 ） 的有关规定， 本基金管理人
——建信基金管理有限责任公司经与基金托管人——中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 协
商一致， 提议并经本基金基金份额持有人大会投票表决， 审议通过 《关于终止建
信瑞盛 添利混 合型 证券 投资基 金基金 合同 有关 事项的 议案》 。基 金持 有人大 会表
决投票时间自 2017 年 11 月 9 日起， 至 2017 年 12 月 1 日 17:00 止。 根据本基金
基金份额持有人大会通过的议案及方案说明，自 2017 年 12 月 7 日 起，本基金
进入清算期。
本基金基金合同终止及基金财产清算安排详见刊登在 2017 年 12 月 7 日 《中
国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 和 基 金 管 理 人 网
站 （http://www.ccbfund.cn ） 上的《 关 于 建 信瑞 盛 添 利 混 合 型 证 券 投资 基 金 进 入
清算期及停止办理申购、赎回、转托管及基金转换业务的公告》。
本基金清算期为 14 个工作日，自 2017 年 12 月 7 日至 2017 年 12 月 26 日
止。 由基金管理人 建信 基金管理有限 责任公司、 基金托管人 中信银行股份有限公
司 、 普华永道中天会计 师事务所 （特殊普通合 伙 ） 和北京德恒律师事 务所 于 2017
年 12 月 7 日组成基金 财产清算小组履行基金财产清算程序 ，并由普华永道中天
会计师事务所 （特殊普通合伙 ） 对清算报告进行审计 ， 北京德恒律师事务所 对清
算报告出具法律意见。
二、 基 金概况
1 、 基 金 名称 ：建信 瑞 盛添 利混 合型 证券投 资 基金 （A 类份 额 基 金 简称 为 建
信瑞盛添利混合 A ， 代码：003057；C 类份额基金简称为建信瑞盛添利混合 C ，
代码 ：003058） 。
2、基金运作方式 ：契约型开放式
3、基金合同生效日 ：2016 年 9 月 13 日
4、投 资目 标 ： 在 严格 控制风 险和 保持资 产流 动性的 基础 上，本 基金 通过灵
活的资产配置， 在股票、 固定收益证券和现金等大类资产中充分挖掘和利用潜在
的投资机会，力求实现基金资产的持续稳定增值。
5、投 资策 略 ： 本 基金 的投资 策略 分为两 个层 面：首 先， 依据基 金管 理人的
大类资产配置策略动态调整基金资产在各大类资产间的分配比例； 而后， 进行各
大类资产中的个股、 个券精选。 具体由大类资产配置策略、 股票投资策略、 固定
收益类资产投资策略和金融衍生品投资策略四部分组成。
6、业 绩比 较基 准 ：沪深 300 指数 收益 率×40% +中 债综 合指数 （全 价）收
益率×60%。
7、风 险收 益特征 ：本 基金为 混合 型基金 ，其 预期收 益及 预期风 险水 平低于
股票型基金， 高于债券型基金及货币市场基金， 属于中高收益/ 风险特征的基金。
8、基金管理人 ：建信基金管理有限责任 公司
9、基金托管人 ：中信银行股份有限公司
三、财 务会计报告
资产负债表（经审计 ）
会计主体：建信瑞盛添利混合型证券投资基金
报告截止日：2017 年 12 月 6 日
单位: 人 民币 元
资 产
本 期末
2017 年 12 月 6 日
（ 基金 最后运 作日 ）
资 产：
银行存款 1,717,042.47
存出保证金 107,288.67
应收利息 21,483.02 应收申购款 -
资 产总 计 1,845,814.16
负 债和 所有者 权益
负 债：
应付赎回款 31,942.06
应付管理人报酬 178.53
应付托管费 59.53
应付销售服务费 11.20
其他负债 72,000.00
负 债合 计 104,191.32
所 有者 权益：
实收基金 1,649,868.99
未分配利润 91,753.85
所 有者 权益合 计 1,741,622.84
负 债和 所有者 权益 总计 1,845,814.16
注：
1. 报 告截 止日 2017 年 12 月 6 日（ 基金 最后 运作 日 ） ，基金 份额 总 额 1,649,868.99 份 。其 中
建信瑞 盛添 利基 金 A 类 基 金份额 净值 1.0575 元 ，基 金份额 总额 1,046,305.86 份；建 信瑞 盛
添利基 金 C 类 基金 份额 净 值 1.0524 元， 基金 份额 总 额 603,563.13 份。
2. 本 财务 报表 的实 际编 制 期间 为 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 6 日( 基金 最后运 作日) 。
四、清 盘事项说明
1 、基本 情况
建信瑞盛添利混合型证券投资基金( 以下简称 “本基金”) 经中国证 券监督管
理委员会( 以下简称“中国证监会”) 证监许可[2015]2424 号《关于 准予建信鑫和
回报灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》 以及证监许可[2016]1572 号 《关
于准予建信鑫和回报灵活配置混合型证券投资基金变更注册的批复》 核准， 由建
信基金管理有限责任公司依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《建信瑞盛
添利混合型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存
续期限 不定。 经向 中国 证监会 备案 ， 《建 信瑞 盛添利 混合型 证券 投资 基金基 金合
同》于 2016 年 9 月 13 日 正 式 生 效 ， 基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为
1,020,157,462.35 份 基 金份 额。 本基 金的 基金 管理 人为 建信 基金 管理 有限 责任公
司，基金托管人为中信银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《 建信瑞盛添利混合型证券投资
基金 基金合同》的有关规定， 本基金的投资范围为具有较好流动性的金融工具，
包括国 内依法 发行 上市 的股票 （包含 中小 板、 创业板 及其他 依法 上市 的股票 ） 、
债券（包含国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、次级债、
可转换债券、 分离交易可转债、 可交换债券、 中期票据、 短期融资券、 超短期融
资券等 ） 、资 产支 持证 券、权 证、股 指期 货、 国债期 货、债 券回 购、 银行存 款、
同业存单、 货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具， 但须符合中国证监会的相关规定。 本基金的投资组合比例为： 股票等权益类
金融工具占基金资产的比例不超过 40% ， 债券等固定 收益类金融工具占基金资产
的比例不低于 60% ， 其中每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳
的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5% ，权证及其他金融工具的投资比例依照法 律法规或监管机构的规 定执行。 本
基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率×40% +中债综合指数 （全价） 收
益率×60%。
根据《 建信 瑞盛 添利 混合型 证券 投资 基金基 金合同 》以 及建信 基金 管理有
限责任公司于 2017 年 12 月 7 日发布的 《关于建信瑞盛添利混合型证券投资基金
进入清算期及停止办理申购、 赎回、 转托管及基 金转换业务的公告》 ， 自 2017 年
12 月 7 日起，本基金 进入基金财产清算期，基金管理人已依据相关法律法规和
本基金基金合同的规定，组织成立基金财产清算小组履行基金财产清算程 序。
2 、清算 原因
根据市场环境变化， 为保护基金份额持有人利益， 经基金份额持有人大会决
定终止基金合同。
3 、 清算起始日
根据《关于建信瑞盛添利混合型证券投资基金进入清算期及停止办理申购、
赎回、 转托管及基金转换业务的公告》 ， 本基金清算起始日为 2017 年 12 月 7 日。
4 、 清算报表编制基础
本基金的清算报表是在 非持续经营的前提下参 考《企业会计准则》及 《证
券投资基金会计核算业务指引》 的有关规定编制的。 自本基金最后运作日起 ， 资产 、 负债 均按清算价格计价。 由于报告性质所致 ， 本清算报表并无比较期间的相
关数据列示。
五、清 算情况
自 2017 年 12 月 7 日至 2017 年 12 月 26 日 止清算期间 ，基金财产清算小组
对本基金的资产、 负债进行清算 ， 全部清算工作按清算原则和清算手续进行。 具
体清算情况如下 ：
1 、 清 算费用
按照 《 建信瑞盛添利混合型证券投资基金基金合同》第 十九部分 “基金合同
的变更、 终止与基金财产的清算” 的规定 ， 清算费用是指基金财产清算小组在进
行基金清算过程中发生的所有合理费用 ， 清算费用由基金财产清算小组优先从基
金财产中支付。 考虑到本基金清算的实际情况 ， 从保护基金份额持有人利益的角
度出发 ， 除银行直接扣付的 划款手续费外， 自清盘起始日起 ， 与本基金的清算 相
关的清算 费用将由基金管理人代为支付。
2 、 资产处置情况
（1） 本基金最后运作日应收利息 人民币 21,483.02 元， 该款项已由托管银行
于 12 月 21 日结算入账。
（2）本基金最后运作日存出保证金 人民币 107,288.67 元，是由中国证券登
记结算公司上海分公司和深圳分公司收取并保管的结算保证金。 该款项由基金管
理人建信基金管理有限责任公司以自有资金垫付，并已于 2017 年 12 月 21 日划
入托管账户。基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。
3 、 负债清偿情况
（1） 本基金最后运作日应付赎回款为 人民币 31,942.06 元， 该款项已于 2017
年 12 月 8 日支付。
（2） 本基金最后运作日应付管理人报酬为 人民币 178.53 元， 该款项已于 2017
年 12 月 8 日支付。
（3） 本基金最后运作日应付托管费为 人民币 59.53 元， 该款项已于 2017 年
12 月 8 日支付。
（4） 本基金最后运作日应付销售服务费为 人民币 11.20 元， 该款项已于 2017年 12 月 8 日支付。
（5） 本基金最后运作日其他负债为 人民币 72,000.00 元， 为预提审计费 用，
该款项 已于 2017 年 12 月 25 日进行了支付。
4 、 清算日的清算损益情况
单位：人民币元
自 2017 年 12 月 7 日至
2017 年 12 月 26 日
止清算期间
项目
一、清算收益
利息收入- 银行存款利息收入 （注1）
1,534.67
利息收入- 结算保证金利息收入（注 2 ）
96.32
清算收入小计
1,630.99
二、清算费用
银行划款手续费 （注3）
40.00
清算费用小计
40.00
三、清算净收益
1,590.99
注 1： 利息 收入 系计 提的 自 2017 年 12 月 7 日至 2017 年 12 月 26 日 止清 算期 间的银 行
存款利 息。
注 2： 利息 收入 系计 提的 自 2017 年 12 月 7 日至 2017 年 12 月 26 日 止清 算期 间的结 算
保证金 利息 。
注 3 ： 经 本基 金管 理人 建信 基金管 理有 限责任 公 司确 认 ， 除银 行 直 接扣 付的 划 款手续 费
外， 自清盘起 始日起,与 本次清 算相关的 清算费用 由本基 金管理人 承担 ，不 从基金 财产中 支
付。
5 、资产 处置及负债 清偿后的剩余资产 分配情况
单位：人民币元
（1）建信瑞盛添利混合 A （基金代码：003057）
项
目
金
额
一、最后运作日 2017 年 12 月 6 日基金净资产
1,106,453.65
加：清算期间收益
1,036.14
减：清算期间费用
25.41
二、2017 年 12 月 26 日基金资产净值 1 107,464.38
（2）建信瑞盛添利混合 C （基金代码：003058）
项
目
金
额
一、最后运作日 2017 年 12 月 6 日基金净资产
635,169.19
加：清算期间收益
594.85
减：清算期间费用
14.59
二、2017 年 12 月 26 日基金资产净值 635,749.45
注： 清算期间 A 类和 C 类份额 每日的收益 按照 2017 年 12 月 7 日到 2017
年 12 月 26 日各类份额 每日的净值占比进行分配；A 类和 C 类份额 每日的费用
按照 2017 年 12 月 7 日到 2017 年 12 月 26 日 各类份额每日的净值占比进行分 摊。
资 产 处 置 及 负 债 清 偿 后 ，2017 年 12 月 26 日 本 基 金 剩 余 财 产 为 人 民 币
1,743,213.83 元， 包括 建信瑞盛添利混合 A 人民币 1,107,464.38 元和 建信瑞盛添
利混合 C 人民币 635,749.45 元。2017 年 12 月 27 日至清算款划出 日前一日的银
行存款产生的利息亦属份额持有人所有。 根据本基金的基金合同约定， 依据基金
财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产 在清偿基金债务后， 按
基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金管理人建信基金管理有限责任公司以自有资金垫付应收结算保证金人
民币 107,288.67 元以及 从 2017 年 12 月 21 日至 2017 年 12 月 26 日 止期间的利息
收入人民币 513.84 元， 并已于 2017 年 12 月 21 日划入托管账户。 基金管理人垫
付的资金以及垫付资金到帐日起孳生的利息将于清算期后返还给基金管理人。
6 、 基金财产清算报告的告 知安排
清算报告已经基金托管人复核 ， 在经会计师事务所审计、 律师事务所出具法
律意见书后 ，报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。
六、备 查文件目录
1 、 备查文件目录
（1）《 建信瑞盛添利混合型证券投资基金 清算审计报告》 ；
（2）《 建信瑞盛添利混合型证券投资基金 清算报告》的法律意见。
2 、 存放地点
基金管理人的办公场所。
3 、 查阅方式
投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。
建信瑞盛添利混合型证券投资基金 财产清算小组
2018 年 2 月 1 日
