民 生 加 银 鑫泰 纯 债 债 券型 证 券 投 资基 金
2017 年第4 季度报告
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
报告 送 出日期：2018 年 1 月22 日 民生加银鑫泰纯债债券 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 、董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带的 法律 责任 。本 半年 度报告 已经 三分 之二
以上独 立董 事签 字同 意， 并由董 事长 签发 。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 1 月 19 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 、利润 分配 情况 、财 务会 计报告 、投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计 。
本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至2017 年 12 月 31 日止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 民生加 银鑫 泰纯 债债 券
基金主 代码 004541
交易代 码 004541
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 9 月 1 日
报告期 末基 金份 额总 额 400,030,906.28 份
投资目 标
本基金 在综 合考 虑基 金资 产收益 性、 安 全性、 流
动性和 严格 控制 风险 的基 础上， 通过 积极 主动 的
投资管 理， 力争 实现 超过 业绩比 较基 准的 投资 收
益。
投资策 略
本基金 奉行 “ 自上 而下 ” 和 “ 自下 而上 ” 相 结合
的主动 式投 资管 理理 念， 采用价 值分 析方 法， 在
分析和 判断 财政 、 货 币、 利率、 通货 膨胀 等宏 观
经济运 行指 标的 基础 上， 自上而 下确 定和 动态 调
整大类 资产 比例 和债 券的 组合目 标久 期、 期限 结
构配置 及类 属配置；同时，采用“自 下而 上” 的
投资理 念， 在研 究分 析信 用风险 、流 动性 风险 、
供求关 系 、 收 益率 水平 、 税 收水平 等因 素基 础上 ，
自下而 上的 精选 个券 ，把 握债券 投资 机会 。
业绩比 较基 准 中国债 券综 合指 数收 益率
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 中
低风险 品种 ， 其 预期 风险 与预期 收益 高于 货币 市
场基金 ，低 于混 合型 基金 和股票 型基 金。
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司 民生加银鑫泰纯债债券 2017 年第 4 季度报告
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基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称
民生加 银鑫 泰纯 债债 券
A
民生加 银鑫 泰纯 债债
券C
下属分 级基 金的 交易 代码 004541 004542
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 399,999,500.00 份 31,406.28 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 10 月1 日 － 2017 年 12 月31 日 ）
民生加 银鑫 泰纯 债债 券 A 民生加 银鑫 泰纯 债债 券 C
1． 本 期已 实现 收益 3,795,941.12 -3,552.25
2．本 期利 润 3,782,322.06 -3,553.19
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0125 -0.1130
4．期 末 基 金资 产净 值 400,703,989.74 27,968.22
5．期 末基 金份 额净 值 1.0018 0.8905
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
③本基 金合 同 于2017 年9 月1 日 成立 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
民生加 银鑫 泰纯 债债 券 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
10.1-10.11 0.10% 0.05% 0.04% 0.03% 0.06% 0.02%
10.31-12.31 0.88% 0.01% -0.51% 0.05% 1.39% -0.04%
民生加 银鑫 泰纯 债债 券 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-11.23% 1.05% -1.15% 0.06% -10.08% 0.99% 民生加银鑫泰纯债债券 2017 年第 4 季度报告
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注：业 绩比 较基 准= 中国 债 券综合 指数 收益 率
本基 金A 类 份额 于2017 年 10 月12 日被 全额 赎回 ，因此 从 2017 年10 月 12 日至 2017 年10 月 30
日， 该 类份 额为0， 因 此， 自2017 年9 月30 日至2017 年10 月11 日 ， 本 基金A 类 份额净 值 为1.0045
元，本 报告 期内 份额 净值 增长率 为 0.10% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率 为0.04% ，自2017 年 10 月
31 日至2017 年12 月31 日， 本基 金A 类份 额净 值为1.0018 元 ， 本 报告 期内 份额 净 值增长 率 为0.88% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为-0.51% 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
民生加银鑫泰纯债债券 2017 年第 4 季度报告
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注： 本基 金合 同于2017 年9 月1 日生 效 ， 本 基金 建仓 期为自 基金 合同 生效 日起 的 6 个 月 。 截 至本
报告期 末， 建仓 期未 结束 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李文君
本 基 金
基 金 经
理
2017 年 9
月1 日
- 10 年
中国人 民大 学金 融学 硕士 ，
自2007 年至 2011 年在 东 方
基金管理有限公司交易部
担 任 交 易 员 职 务 ， 自 2011
年 5 月至 2013 年 8 月在方
正富邦基金管理有限公司
交易部 担任 交易 员职 务， 自
2013 年 8 月至 2014 年 3 月
在方正富邦基金管理有限民生加银鑫泰纯债债券 2017 年第 4 季度报告
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公司投资部担任基金经理
助理一 职， 自 2014 年 3 月
至 2016 年 1 月在 方正 富 邦
基金管理有限公司担任基
金经理 一职 。 2016 年 1 月加
入民生加银基金管理有限
公司， 担任 基金 经理 一职 。
自 2016 年 4 月至 今担 任 民
生加银现金增利货币市场
基金、 民 生加 银家 盈理 财 月
度债券 型证 券投 资基 金、 民
生加银和鑫债券型证券投
资 基 金 基 金 经 理 ； 自 2016
年6 月至 今担 任民 生加 银 现
金添利货币市场基金基金
经理 ； 2016 年 7 月 至今 担 任
民生加银鑫盈债券型证券
投资基 金基 金经 理 ； 2016 年
11 月 至 今 担 任 民 生 加 银 家
盈理 财7 天债 券型 证券 投 资
基金基 金经 理；2016 年 12
月至今担任民生加银腾元
宝货币 市场 基金 基金 经理 ；
2017 年2 月担 任民 生加 银 鑫
升纯债债券型证券投资基
金基金 经理 ； 自 2017 年 7
月至今担任民生加银鑫顺
债券型证券投资基金基金
经理;2017 年 8 月 至今 担 任
民生加银鑫弘债券型证券
投资基 金、 民 生加 银鑫 丰 债
券型证券投资基金基金经
理； 2017 年 9 月至 今担 任 民
生加银鑫泰纯债债券型证
券投资 基金 基金 经理、 民 生
加银家盈季度定期宝理财
债券型证券投资基金基金
经理。
胡振仓
本 基 金
基 金 经
理
2017 年11
月16 日
- 14
新疆财 经学 院金 融学 硕士 ，
14 年 证券 从业 经历 。 自2003
年 7 月至 2005 年 4 月在乌
鲁木齐商业银行从事债券
交易与 研究 ， 2006 年 3 月至
6 月在国 联证 券公 司投 资 银
行部 （北 京） 从事 债券 交易 ，民生加银鑫泰纯债债券 2017 年第 4 季度报告
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2006 年7 月至2008 年3 月，
在益民基金管理有限公司
担任基 金经 理 ， 2008 年 4 月
至 2015 年 6 月， 在泰 达 宏
利基金管理有限公司担任
固定收 益部 副总 经理、 基 金
经理，2015 年 6 月至 2017
年5 月， 在泰 康资 产管 理 有
限公司第三方投资部担任
执行总 监 。 2017 年 6 月加入
民生加银基金管理有限公
司， 担任 基金 经理 一职 。 自
2017 年8 月至 今担 任民 生 加
银岁 岁 增 利 定 期 开 放 债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 。
自 2017 年 8 月至 今担 任 民
生加银鑫升纯债债券型证
券投资基金基金经理；自
2017 年 11 月 至今 担任 民 生
加银鑫泰纯债债券型证券
投资基 金基 金经 理。
注： ① 上述 任职 日期 、 离 任 日期根 据本 基金 合同 生效 日或本 基金 管理 人对 外披 露的任 免日 期填 写。
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》及 其他 相关 法律 法规 、证监 会规 定和
基金合 同的 约定 ，本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 前提
下，为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 ，基金 运作 整体 合法 合规 ，无损 害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
公司严 格执 行 《证 券投 资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完 善了 公 司公平 交易 制度 ，
制度的 范围 包括 境内 上市 股票、 债券 的一 级市 场申 购、二 级市 场交 易等 所有 投资管 理活 动， 同时
包括授 权、 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行、 监控 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 ，形 成了 有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场 内交 易， 公司 启用 了交易 系统 中的 公平 交易 程序， 在指 令 分 发及 指令 执行阶 段， 均由民生加银鑫泰纯债债券 2017 年第 4 季度报告
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系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场 外交 易， 公司 完善 银行间 市场 交易 、交 易所 大宗交 易等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配制
度，保 证各 投资 组合 获得 公平的 交易 机会 。对 于部 分债券 一级 市场 申购 、非 公开发 行股 票申 购等
以公司 名义 进行 的交 易， 各投资 组合 经理 在交 易前 独立地 确定 各投 资组 合的 交易价 格和 数量 ，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ，未 发现 存在 违反公 平交 易原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 禁止可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的同
日反向 交易 。本 报告 期内 ，本基 金未 发现 可能 的异 常交易 情况 ，不 存在 所有 投资组 合参 与的 交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年四 季度 ， 债 券市 场 大幅下 跌 ， 除 国债 跌幅 略 低之外 ， 各期 限利 率债 、 信用债 、 银行 存
单等收 益率 普遍 上行 在 60-80BP 之间 。 欧 美主 要经 济 体经济 好于 预期 、 央 行退 出QE 的进 程在 加快、
美国税 改法 案顺 利通 过等 ，有利 于经 济复 苏， 同时 也使得 欧美 主要 国家 债券 收益率 触底 回升 。国
内经济 略超 预期 ，货 币政 策稳健 中性 继续 管好 流动 性闸门 ，年 内资 金较 为宽 松，但 月末 、年 末资
金较为 紧张 。临 近年 末， 央行资 管新 规征 求意 见稿 出台、 银监 会也 颁布 了《 商业银 行流 动性 风险
管理办 法》 等一 系列 监管 文件， 债券 市场 波动 加剧 。
报告期 内， 本基 金坚 持以 中短久 期策 略， 主要 增持 存款、 短期 金融 债 等 货币 市场工 具， 较好
的规避 了四 季度 债券 市场 的大幅 调整 。未 来的 操作 上，本 基金 将继 续坚 持中 短久期 策略 ，以 获取
较为确 定的 收益 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本基 金A 类 份额 于2017 年10 月12 日被 全额 赎回 ， 从 2017 年 10 月 12 日至 2017 年 10 月 30
日， 该 类份 额为0， 因 此， 自2017 年9 月30 日至2017 年10 月11 日 ， 本 基金A 类 份额净 值 为1.0045
元，本 报告 期内 份额 净值 增长率 为 0.10% ，同 期业 绩比较 基准 收益 率 为0.04% ，自2017 年 10 月
31 日至2017 年12 月31 日， 本基 金A 类份 额净 值为1.0018 元 ， 本 报告 期内 份额 净 值增长 率 为0.88% ，
同期业 绩比 较基 准收 益率 为-0.51% ； 截至 本报 告期 末 C 类 基金 份额 净值 为0.8905 元， 基 金份 额净
值增长 率为-11.23% ；同 期 业绩比 较基 准收 益率 为-1.15% 。 民生加银鑫泰纯债债券 2017 年第 4 季度报告
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4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
19,860,000.00 4.95
其中： 债券
19,860,000.00 4.95
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
1,000,000.00 0.25
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
376,136,994.86 93.83
8 其他资 产
3,901,792.31 0.97
9 合计
400,898,787.17
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 19,860,000.00 4.96 民生加银鑫泰纯债债券 2017 年第 4 季度报告
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其中： 政策 性金 融债 19,860,000.00 4.96
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 19,860,000.00 4.96
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 170211 17 国开 11 200,000 19,860,000.00 4.96
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
民生加银鑫泰纯债债券 2017 年第 4 季度报告
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5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行主 体本 期没有 出现 被监管 部门 立案调 查， 或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形
5.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 941.22
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,900,851.09
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,901,792.31
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债 券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 民生加 银鑫 泰纯 债债 券 A
民生加 银鑫 泰纯 债债
券C
报告期 期初 基金 份额 总额 199,999,100.34 31,506.30 民生加银鑫泰纯债债券 2017 年第 4 季度报告
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报告期 期间 基金 总申 购份 额 399,999,500.00 -
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 199,999,100.34 100.02
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 399,999,500.00 31,406.28
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 无基 金管 理人 持有本 基金 份额 的情 况。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 无基 金管 理人 运用固 有资 金投 资本 基金 的情况 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机
构
1 20171001~20171011 99,999,500.00 0.00 99,999,500.00 0.00 0.0000%
2 20171001~20171011 99,999,500.00 0.00 99,999,500.00 0.00 0.0000%
3 20171031~20171231 0.00 200,000,000.00 0.00 200,000,000.00 49.9961%
4 20171031~20171231 0.00 199,999,500.00 0.00 199,999,500.00 49.9960%
个
人
- - - - - - -
产品特有 风险
1、大额赎 回风险
本基金如 果出现 单一投 资 者持有基 金份额 比例达 到 或超过基 金份额 总份额 的 20% ， 则面临 大额赎 回 的情况 ， 可能
导致： 民生加银鑫泰纯债债券 2017 年第 4 季度报告
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（1） 基金 在短时 间内无 法变现足 够的资 产予以 应 对， 可能 会产生 基金仓 位 调整困难 ， 导致 流动性 风 险； 如果 持
有基金份 额比例 达到或 超 过基金份 额总额 的 20% 的 单一投资 者大额 赎回引 发 巨额赎回 ， 基 金管理 人可 能根据 《基
金合同》 的约定 决定部 分 延期赎回 ，如果 连续 2 个开放日 以上（ 含本数 ） 发生巨额 赎回， 基金管 理 人可能根 据
《基金合 同》的 约定暂 停 接受基金 的赎回 申请， 对 剩余投资 者的赎 回办理 造 成影响；
（2） 基金 管理 人 被迫抛 售证券以 应付基 金赎回 的 现金需要 ， 则可能 使基金 资产净值 受到不 利影响， 影响基金 的
投资运作 和收益 水平；
（3）因基 金净值 精度计 算问题， 或因赎 回费收 入 归基金资 产，导 致基金 净 值出现较 大波动 ；
（4）基金 资产规 模过小 ，可能导 致部分 投资受 限 而不能实 现基金 合同约 定 的投资目 的 及投 资策略 ；
（5）大额 赎回导 致基金 资产规模 过小， 不能满 足 存续的条 件，基 金将根 据 基金合同 的约定 面临合 同 终止清算、
转型等风 险。
2、大额 申购风 险
若投资者 大额申 购，基 金 所投资的 标的资 产未及 时 准备，导 致净值 涨幅可 能 会因此降 低。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本报告 期内 ，本 基金 管理 人发布 了以 下临 时公 告：
1 、 2017 年10 月 10 日 民生加 银鑫 泰纯 债债 券型 证券投 资基 金开 放日 常申 购、赎 回、 转
换及定 期定 额投 资业 务的 公告
2 、 2017 年11 月 18 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司基金 经理 变更 公告
3 、 2017 年12 月 22 日 民生加 银鑫 泰纯 债债 券型 证券投 资基 金A 类基 金份 额2017 年第1
次分红 公告
4 、 2017 年12 月 26 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 调整 流通 受限股 票估 值
方法的 公告
5 、 2017 年12 月 30 日 关于公 司旗 下证 券投 资基 金执行 增值 税政 策的 公告
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1
中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 《民 生加 银鑫 泰纯 债债 券型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
3 《民 生加 银鑫 泰纯 债债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》；
4 《民 生加 银鑫 泰纯 债债 券型证 券投 资基 金托 管协 议》；
5
法 律意 见书 ；
6
基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照和 公司 章程 。 民生加银鑫泰纯债债券 2017 年第 4 季度报告
第 14 页 共 14 页
7
基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的住 所或 基金 管理人 网站 免费 查阅 备查 文件。 在支 付工
本费后 ，投 资者 可在 合理 时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
民 生加 银基金 管理 有限公 司
2018 年 1 月 22 日
