民 生 加 银 鑫安 纯 债 债 券型 证 券 投 资基 金
2017 年第4 季度报告
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告 送 出日期：2018 年 1 月22 日 民生加银鑫安纯债债券 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 1 月 19 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存 在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至2017 年 12 月 31 日止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 民生加 银鑫 安纯 债债 券
基金主 代码 002684
交易代 码 002684
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 9 月 9 日
报告期 末基 金份 额总 额 809,474,272.34 份
投资目 标
本基金 在综 合考 虑基 金资 产收益 性、 安 全性、 流
动性和 严格 控制 风险 的基 础上， 通过 积极 主动 的
投资管 理， 追 求绝 对收 益 ， 力争实 现超 过业 绩比
较基准 的投 资收 益。
投资策 略
本基金 奉行 “ 自上 而下 ” 和 “ 自下 而上 ” 相 结合
的主动 式投 资管 理理 念， 采用价 值分 析方 法， 在
分析和 判断 财政 、 货 币、 利率、 通货 膨胀 等宏 观
经济运 行指 标的 基础 上， 自上而 下确 定和 动态 调
整大类 资产 比例 和债 券的 组合目 标久 期、 期限 结
构配置 及类 属配 置 ； 同 时 ， 采 用 “ 自下 而上 ” 的
投资理 念， 在研 究分 析信 用风险 、流 动性 风险 、
供求关 系 、 收 益率 水平 、 税 收水平 等因 素基 础上 ，
自下而 上的 精选 个券 ， 把 握固定 收益 类金 融工 具
投资机 会。
业绩比 较基 准 中国债 券综 合指 数收 益率
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 中
低风险 品种 ， 其 预期 风险 与预期 收益 高于 货币 市
场基金 ，低 于混 合型 基金 和股票 型基 金。
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 民生加银鑫安纯债债券 2017 年第 4 季度报告
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下属分 级基 金的 基金 简称
民生加 银鑫 安纯 债债 券
A
民生加 银鑫 安纯 债债
券C
下属分 级基 金的 交易 代码 002684 003173
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 809,467,561.46 份 6,710.88 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 10 月 1 日 － 2017 年 12 月31 日 ）
民生加 银鑫 安纯 债债 券 A 民生加 银鑫 安纯 债债 券 C
1． 本 期已 实现 收益 10,443,599.75 81.22
2．本 期利 润 2,525,999.56 14.01
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0031 0.0021
4．期 末基 金资 产净 值 810,586,641.43 6,879.96
5．期 末基 金份 额净 值 1.001 1.025
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
民生加 银鑫 安纯 债债 券 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.30% 0.06% -1.15% 0.06% 1.45% 0.00%
民生加 银鑫 安纯 债债 券 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.20% 0.05% -1.15% 0.06% 1.35% -0.01%
注：业 绩比 较基 准= 中国 债 券综合 指数 收益 率
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注： 本基 金合 同于2016 年9 月9 日生 效 ， 本 基金 建仓 期为自 基金 合同 生效 日起 的 6 个 月 。 截 至建
仓期及 本报 告期 末， 本基 金各项 资产 配置 比例 符合 基金合 同及 招募 说明 书有 关投资 比例 的约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
吕军涛
本 基 金
基 金 经
理、 固 定
收 益 部
总 监 助
理
2016 年11
月3 日
- 17 年
对外经济贸易大学本科毕
业， 自 2000 年 7 月至 2002
年4 月在 北京 恒城 经济 发 展
总公司投资部担任投资研
究员职 务； 自 2002 年 5 月
至 2003 年 6 月在 财富 网 络
科技有限公司担任证券分
析员职 务； 自 2003 年 7 月
至2011 年10 月在 嘉实 基 金民生加银鑫安纯债债券 2017 年第 4 季度报告
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管理公 司担 任股 票交 易员 、
组 合 控 制 员 职 务 ； 自 2011
年 9 月至 2013 年 4 月在泰
康资产管理有限责任公司
担任固 收交 易、 权 益交 易 业
务主管 职务 ； 2013 年 5 月加
入民生加银基金管理有限
公司， 曾 担任 交易 部副 总 监
职务， 现 担任 固定 收益 部 总
监助理 、 基金 经理 。 自2016
年 10 月 至今 担任 民生 加 银
现金宝货币市 场 基 金 基 金
经理； 自2016 年11 月至今
担任民生加银鑫安纯债债
券型证券投资基金基金经
理；自 2017 年 7 月至 今 担
任民生加银鑫利纯债债券
型证券 投资 基金 基金 经理 ；
自 2017 年 8 月至 今担 任 民
生加银鑫元纯债债券型证
券投资 基金 基金 经理 。
李慧鹏 已离任
2016 年 9
月9 日
2017 年 11 月
24 日
7 年
首都经济贸易大学产业经
济学硕 士， 曾 在联 合资 信 评
估有限公司担任高级分析
师， 在银 华基 金管 理有 限 公
司担任 研究 员， 泰 达宏 利 基
金管理有限公司担任基金
经理的 职务 。 2015 年 6 月加
入民生加银基金管理有限
公司，担任基金经理。自
2016 年 1 月至 2017 年 8 月
担任民生加银新收益债券
型证券 投资 基金 基金 经理 ；
自 2016 年 4 月至 2017 年 9
月担任 民生 加银 家盈 理财 7
天债券型证券投资基金基
金经理 ；自 2016 年 6 月至
2017 年8 月担 任民 生加 银 鑫
瑞债券型证券投资基金基
金经理 ； 2016 年9 月至2017
年 11 月 担任 民生 加银 鑫 安
纯 债债券型证券投 资 基 金
基金经 理； 自 2015 年 7 月
至今担任民生加银平稳添
利定期开放债券型证券投民生加银鑫安纯债债券 2017 年第 4 季度报告
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资基金、 民生 加银 平稳 增 利
定期开放债券型证券投资
基金基 金经 理 ； 自2016 年7
月至今担任民生加银鑫盈
债券型证券投资基金基金
经理; 2016 年 10 月至 今 担
任民生加银鑫享债券型证
券投资基金基金经理。自
2016 年 12 月 至今 担任 民 生
加银岁岁增利定期开放债
券型证券投资基金基金经
理。自 2017 年 3 月至 今 担
任民生加银鑫益债券型证
券投资基金基金经理。自
2017 年4 月至 今担 任民 生 加
银汇鑫一年定期开放债券
型证券 投资 基金 基金 经理 。
自 2017 年 6 月至 今担 任 民
生加银鑫元纯债债券型证
券投资基金基金经理；自
2017 年7 月至 今担 任民 生 加
银鑫华债券型证券投资基
金、 民生 加银 鑫智 纯债 债 券
型证券 投资 基金、 民生 加 银
鑫兴纯债债券型证券投资
基金、 民 生加 银鑫 成纯 债 债
券型证券投资基金基金经
理；自 2017 年 8 月至 今 担
任民生加银鑫信债券型证
券投资 基金 基金 经理 。
注： ① 上述 任职 日期 、 离 任 日期根 据本 基金 合同 生效 日或本 基金 管理 人对 外披 露的任 免日 期填 写。
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》及 其他 相关 法律 法规 、证监 会规 定和
基金合 同的 约定 ，本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 前提
下，为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 ，基金 运作 整体 合法 合规 ，无损 害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
民生加银鑫安纯债债券 2017 年第 4 季度报告
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4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
公司严 格执 行 《证 券投 资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完 善了 公 司公平 交易 制度 ，
制度的 范围 包括 境内 上市 股票、 债券 的一 级市 场申 购、二 级市 场交 易等 所有 投资管 理活 动， 同时
包括授 权、 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行、 监控 等投资 管 理 活动 相关 的各 个环节 ，形 成了 有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场 内交 易， 公司 启用 了交易 系统 中的 公平 交易 程序， 在指 令分 发及 指令 执行阶 段， 均由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场 外交 易， 公司 完善 银行间 市场 交易 、交 易所 大宗交 易等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配制
度，保 证各 投资 组合 获得 公平的 交易 机会 。对 于部 分债券 一级 市场 申购 、非 公开发 行股 票申 购等
以公司 名义 进行 的交 易， 各投资 组合 经理 在交 易前 独立地 确定 各投 资组 合的 交易价 格和 数量 ，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ，未 发现 存在 违反公 平交 易原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 禁止可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的同
日反向 交易 。本 报告 期内 ，本基 金未 发现 可能 的异 常交易 情况 ，不 存在 所有 投资组 合参 与的 交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年中 国经 济延 续了 上 一年来 的企 稳态 势， GDP 增 长连续 7 个季 度稳 定在 6.7-6.9% 的中
高速区 间； 继2016 年PPI 及GDP 平 减指 数由 负转 正开始 ，标 志着 在供 给侧 改革的 推动 下， 我国
的工业 经济 逐步 摆脱 萧条 ， 且 2017 年 PPI 和 GDP 平减指 数均 出现 大幅 上扬 ， 这说 明中 国经 济 增
速已从 前几 年“ 快速 回落 ”的态 势转 向“ 缓中 趋稳 ”的区 间调 整格 局。 具体 看4 季 度， 整体 的房
屋销售 降幅 继续 收窄 ，土 地成交 增速 温和 的回 升， 发电耗 煤增 速也 较理 想，4 季度 的中 采制 造业
和非制 造 业PMI 分别 维持 在 51.7% 和54.7% 的 相对 扩 张区间 ， 显 示我 国目 前的 经 济仍保 持较 有韧 性
的扩张 活力 ，短 期内 宏观 经济下 行的 压力 不大 。
货币政 策方 面， 央行 在四 季度仍 然延 续了 中性 的货 币政策 ，对 于月 内和 年前 的资金 波动 保持
“削峰 填谷 ”的 操作 ，从 严把控 市场 的流 动性 ，避 免出现 资金 供给 过于 紧张 和宽松 的局 面， 短期
的整体 资金 供求 保持 紧平 衡。但 受年 底银 行MPA 考 核的压 力， 非银 的融 资渠 道受限 ，导 致非 银跨民生加银鑫安纯债债券 2017 年第 4 季度报告
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年的资 金价 格 在4 季 度内 持续上 行， 并进 而影 响了 银行存 单的 发行 价格 。 尽 管央行 在 12 月 份持 续
投放大 量的 跨年 资金 ，但 受融资 结构 不均 衡的 影响 ，年底 前 以SHIBOR 为代 表的中 期资 金价 格单
边上行 ，最 后几 天达 到4.91% 的 年内 高点 ，并 创下 自 2015 年 年初 以来 的最 高 记录。
债券 市 场方 面， 尽管 宏观 经济增 速相 对平 稳、 通货 膨胀比 较温 和， 但在 短期 资金价 格持 续攀
升、监 管新 规趋 紧、 去杠 杆的压 力始 终存 在、 美联 储 4 季 度再 次加 息的 推动 下，债 券收 益率 的收
益率在 整 体4 季 度仍 大幅 上行。 以短 融为 代表 的短 端债券 的收 益率 ， 在 10-12 月期 间累 计上 行超
过70BP ， 年内 累计 上行130BP 左右，10 年期 国开 债4 季度 累计 上行 超过60Bp ， 并 一度 突破5.00%
的重要 关口 。
4 季度 基金 鑫安 的收 益率 表现比 较稳 健。 一方 面， 组合的 规模 和大 类资 产配 置相对 稳定 ，另
一方面 组合 的久 期也 保持 在较低 的水 平， 杠杆 水平 不高， 并进 行了 部分 跨年 的 逆回 购操 作以 努力
提升组 合业 绩。 尽管 债券 市场的 短端 和长 端估 值水 平均 在 4 季 度大 幅度 上行 ，但本 组合 仍然 很好
的控制 了投 资的 市场 波动 风险， 实现 了一 定的 正收 益。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 民生 加银 鑫安纯 债债 券A 基金 份额 净值 为 1.001 元 ，本 报告 期基金 份额 净值
增长率 为0.30% ；截 至本 报告期 末民 生加 银鑫 安纯 债债 券 C 基 金份 额净 值 为1.025 元， 本报 告期
基金份 额净 值增 长率 为0.20% ； 同期 业绩 比较 基准 收 益率为-1.15% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日 基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
735,159,570.80 84.30
其中： 债券
735,159,570.80 84.30 民生加银鑫安纯债债券 2017 年第 4 季度报告
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资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
119,925,499.89 13.75
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,103,365.46 0.24
8 其他资 产
14,938,398.25 1.71
9 合计
872,126,834.40
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比 例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 205,793,570.80 25.39
其中： 政策 性金 融债 81,114,570.80 10.01
4 企业债 券 230,055,000.00 28.38
5 企业短 期融 资券 110,128,000.00 13.59
6 中期票 据 109,683,000.00 13.53
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 79,500,000.00 9.81
9 其他 - -
10 合计 735,159,570.80 90.69
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1380158
13 金海 浆纸
债
700,000 70,364,000.00 8.68
2 1580166 15 海 基债 600,000 61,110,000.00 7.54
3 101558014
15 云南 公开
MTN002
600,000 59,448,000.00 7.33 民生加银鑫安纯债债券 2017 年第 4 季度报告
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4 1720045
17 湖北 银行
二级
600,000 57,876,000.00 7.14
5 1621061
16 滨海 农商
二级 01
600,000 57,000,000.00 7.03
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行主 体本 期没有 出现 被监管 部门 立案调 查， 或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
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5.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 384.62
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 14,938,013.63
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,938,398.25
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位：份
项目 民生加 银鑫 安纯 债债 券 A
民生加 银鑫 安纯 债债
券C
报告期 期初 基金 份额 总额 809,467,557.33 6,710.88
报告期 期间 基金 总申 购份 额 208.55 -
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 204.42 -
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 809,467,561.46 6,710.88
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 无基 金管 理人 持有本 基金 份额 的情 况。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 无基 金管 理人 运用固 有资 金投 资本 基金 的情况 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机
构
1 20171001~20171231 809,445,596.21 0.00 0.00 809,445,596.21 99.9965%
产品特有 风险
1、大额赎 回风险
本基金如 果出现 单一投 资 者持有基 金份额 比例达 到 或超过基 金份额 总份额 的 20% ， 则面 临大额 赎
回的情况 ，可能 导致：
（1）基金在短时间内无 法变现足够的资产予以应 对，可能会产生基金仓位 调整困难，导致流动
性风险 ； 如果 持有基 金份 额比例达 到或超 过基金 份 额总额的20%的 单一投 资 者大额赎 回引发 巨额
赎回， 基金管 理人可 能根 据 《基 金合同 》 的 约定决 定部分延 期赎回 ， 如 果连 续 2 个开 放日以 上 （ 含
本数） 发 生巨额 赎回， 基 金管理人 可能根 据 《基 金 合同》 的 约定暂 停接受 基 金的赎回 申请， 对剩
余投资者 的赎回 办理造 成 影响；
（2）基金管理 人被迫抛 售证券以应付基金赎回的 现金需要，则可能使基金 资产净值受到不利影
响，影响 基金的 投资运 作 和收益水 平；
（3）因基 金净值 精度计 算问题， 或因赎 回费收 入 归基金资 产，导 致基金 净 值出现较 大波动 ；
（4）基金资产规模过小 ，可能导致部分投资受限 而不能实现基金合同约定 的投资目的及投资策
略；
（5）大额赎回导致基金 资产规模过小，不能满足 存续的条件，基金将根据 基金合同的约定面临
合同终止 清算、 转型等 风 险。
2、大额申 购风险 民生加银鑫安纯债债券 2017 年第 4 季度报告
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若投资者 大额申 购，基 金 所投资的 标的资 产未及 时 准备，导 致净值 涨幅可 能 会因此降 低。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他 重 要信 息
本报告 期内 ，本 基金 管理 人发布 了以 下临 时公 告：
2017 年10 月 12 日 关于民 生加 银鑫 安纯 债债 券型证 券投 资基 金A 类基 金份额 第三 次分 红
的公告
2017 年10 月 21 日 民生加 银鑫 安纯 债债 券型 证券投 资基 金更 新招 募说 明书及 摘要 （2017
年第2 号）
2017 年10 月 25 日 民生加 银鑫 安纯 债债 券型 证券投 资基 金2017 年第 三 季度报 告
2017 年11 月 28 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司基金 经理 变更 公告
2017 年12 月 26 日 民生加 银鑫 安纯 债债 券型 证券投 资基 金A 类 基金 份 额2017 年第4 次分
红公告
2017 年12 月26 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 调整 流通 受限股 票估 值方 法
的公告
2017 年12 月 30 日 关于公 司旗 下证 券投 资基 金执行 增值 税政 策的 公告
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1
中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 《民 生加 银鑫 安纯 债债 券型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
3 《民 生加 银鑫 安纯 债债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》；
4 《民 生加 银鑫 安纯 债债 券型证 券投 资基 金托 管协 议》；
5
法 律意 见书 ；
6
基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照和 公司 章程 。
7
基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
民生加银鑫安纯债债券 2017 年第 4 季度报告
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9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的住 所或 基金 管理人 网站 免费 查阅 备查 文件。 在支 付工
本费后 ，投 资者 可在 合理 时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
民 生加 银基金 管理 有限公 司
2018 年 1 月 22 日
