民 生 加 银 中证 港 股 通 高股 息 精 选 指数 证 券
投资基金
2017 年第4 季度报告
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告 送 出日期：2018 年 1 月22 日
民生加银中证港股通指数 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2018 年 1 月 19 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等 内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至2017 年 12 月 31 日止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 民生加 银中 证港 股通 指数
基金主 代码 004532
交易代 码 004532
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 6 月 2 日
报告期 末基 金份 额总 额 55,141,408.41 份
投资目 标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差
最小化 ， 力 争将 日均 跟踪 偏 离度控 制 在 0.35％以
内，年 跟踪 误差 控制 在 4 ％以内 。
投资策 略
本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产
的 90% ，其 中投 资于 标的 指数成 份股 及其 备选 成
份股的 比例 不低 于非 现金 基金资 产 的 90% ；每 个
交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易
保证金 后， 基金 保留 的现 金或者 投资 于到 期日 在
一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资
产净值 的 5% 。 基金 管理 人 将综合 考虑 市场 情况 、
基金资 产的 流动 性要 求 及 投资比 例限 制等 因素 ，
确定股 票、 债券 等资 产的 具体配 置比 例。
本 基 金 力 争 将 日 均 跟 踪 偏 离 度 控 制 在 0.35 ％以
内，年 跟踪 误差 控制 在 4 ％以内 。
业绩比 较基 准
中证港 股通 高股 息精 选指 数收益 率 （ 使用 估值 汇
率折算 ） ×95% ＋银 行活 期 存款利 率 （税 后） ×5%
风险收 益特 征 本基金 是股 票指 数基 金， 预期风 险和 预期 收益 高民生加银中证港股通指数 2017 年第 4 季度报告
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于混合 型基 金、 债 券型 基 金与货 币市 场基 金。 本
基金主要采用组合复制策略和适当的替代性策
略实现 对标 的指 数的 紧密 跟踪， 具有 与标 的指 数
相似的 风险 收益 特征 。
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称
民生加银中证港股通指
数A
民 生 加 银 中 证 港 股 通
指数C
下属分 级基 金的 交易 代码 004532 004533
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 44,075,875.03 份 11,065,533.38 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 10 月 1 日 － 2017 年 12 月31 日 ）
民生加 银中 证港 股通 指 数A
民生加 银中 证港 股通 指
数 C
1． 本 期已 实现 收益 -1,046,952.84 -272,986.17
2．本 期利 润 -137,369.73 33,070.86
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0031 0.0028
4．期 末基 金资 产净 值 44,693,572.93 11,202,909.42
5．期 末基 金份 额净 值 1.0140 1.0124
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
民生加银中证港股通指数 A
阶段 净值增 长 净值增 长率 业绩比 较基 业绩比 较基 准收 ①－③ ②－④ 民生加银中证港股通指数 2017 年第 4 季度报告
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率① 标准差 ② 准收益 率③ 益率标 准差 ④
过去三 个
月
-0.39% 0.94% 1.89% 0.95% -2.28% -0.01%
民生加银中证港股通指数 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
-0.45% 0.93% 1.89% 0.95% -2.34% -0.02%
注： 业绩 比较 基准= 中证 港 股通高 股息 精选 指数 收益 率 （ 使用 估值 汇率 折算 ） ×95% ＋银 行活 期存 款
利率（ 税后 ） × 5%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注： 本基 金合 同于2017 年6 月2 日生 效 ， 本 基金 建仓 期为自 基金 合同 生效 日起 的 6 个 月 。 截 至建
仓期结 束及 本报 告期 末， 本基金 各项 资产 配置 比例 符合基 金合 同及 招募 说明 书有关 投资 比例 的约
定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
蔡晓
本 基 金
基 金 经
理、 研 究
部总 监
助理
2017 年 6
月2 日
- 13 年
中国科学院半导体研究所
微电子 与固 体电 子学 硕士 ，
曾在中 信建 投证 券、 新 华 资
产管理公司研究部担任研
究员， 在 建信 基金 管理 公 司
研究部 担任 总监 助理、 策 略
组长、专户投委会成员。
2014 年 10 月 加入 民生 加 银民生加银中证港股通指数 2017 年第 4 季度报告
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基金管 理有 限公 司， 现 任 研
究部总 监助 理、 基金 经理 。
自 2016 年 1 月起 至今 担 任
民生加银中证内地资源主
题指数型证券投资基金基
金经理 ；自 2016 年 5 月起
至今担任民生加银量化中
国灵活配置混合型证券投
资 基 金 基 金 经 理 ； 自 2017
年6 月至 今担 任民 生加 银 中
证港股通高股息精选指数
证券投 资基 金基 金经 理。
注： ① 上述 任职 日期 、 离 任 日期根 据本 基金 合同 生效 日或本 基金 管理 人对 外披 露的任 免日 期填 写。
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》及 其他 相关 法律 法规 、证监 会规 定和
基金合 同的 约定 ，本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 前提
下，为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 ，基金 运作 整体 合法 合规 ，无损 害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情 况
公司严 格执 行 《证 券投 资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完 善了 公 司公平 交易 制度 ，
制度的 范围 包括 境内 上市 股票、 债券 的一 级市 场申 购、二 级市 场交 易等 所有 投资管 理活 动， 同时
包括授 权、 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行、 监控 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 ，形 成了 有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场 内交 易， 公司 启用 了交易 系统 中的 公平 交易 程序， 在指 令分 发及 指令 执行阶 段， 均由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场 外交 易， 公司 完善 银行间 市场 交易 、交 易所 大宗交 易等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配制
度，保 证各 投资 组合 获得 公平的 交易 机会 。对 于部 分债券 一级 市场 申购 、非 公开发 行股 票申 购等
以公司 名义 进行 的交 易， 各投资 组合 经理 在交 易前 独立地 确定 各投 资组 合的 交易价 格和 数量 ，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
民生加银中证港股通指数 2017 年第 4 季度报告
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本报告 期内 ，本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ，未 发现 存在 违反公 平交 易原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 禁止可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的同
日反向 交易 。本 报告 期内 ，本基 金未 发现 可能 的异 常交易 情况 ，不 存在 所有 投资组 合参 与的 交易
所公开 竞 价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年四 季度 中证 港股 通 高股息 精选 指数 呈现 区间 震荡态 势 。 具 体来 看，10 月， 受到 中国 央
行定向 降准 普惠 金融 和国 内制造 业 PMI 的 提振 ， 指 数显著 上涨 ；11 月， 国内 制造 业 PMI 和工 业 增
加值略 有回 落， 引发 阶段 性回调 ；12 月 ， 受到 美联 储加息 和年 底资 金面 收紧 的影响 ， 指 数先 是 下
跌，其 后不 利因 素消 退并 在良好 业绩 支撑 下稳 步上 涨。最 新一 期财 报数 据显 示，港 股通 高股 息精
选指数 成分 股的 净利 润增 速、市 盈率 、股 息率 指标 具有显 著优 势， 其后 续表 现值得 期待 。在 投资
运作上 ，我 们继 续根 据成 分股变 化情 况、 申赎 情况 、停复 牌情 况， 保持 对中 证港股 通高 股息 精选
指数进 行紧 密跟 踪。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 民生 加银 中证港 股通 指 数A 基 金份 额净值 为 1.0140 元， 本报 告期基 金份 额 净
值增长 率为-0.39% ； 截至 本报告 期末 民生 加银 中证 港股通 指 数 C 基 金份 额净 值为 1.0124 元 ， 本 报
告期基 金份 额净 值增 长率 为-0.45% ； 同期 业绩 比较 基准收 益率 为1.89% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净
值低于 五千 万元 的情 形。
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 52,064,792.26 92.76
其中： 股票
52,064,792.26 92.76
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,013,578.85 7.15
8 其他资 产
48,133.38 0.09
9 合计
56,126,504.49
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末 指数 投资 按行业 分类 的境内 股票 投资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有境 内股 票。
5.2.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的境内 股票 投资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有境 内股 票。
5.2.3 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
房地产 3,922,800.24 7.02
非日常 生活 消费 品 13,664,850.64 24.45
工业 2,632,531.36 4.71
公用事 业 6,649,864.67 11.90
日常消 费品 4,291,436.55 7.68 民生加银中证港股通指数 2017 年第 4 季度报告
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信息技 术 9,000,660.93 16.10
医疗保 健 7,124,682.44 12.75
原材料 4,777,965.43 8.55
合计 52,064,792.26 93.15
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS ）
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产 净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
5.3.1 报 告期 末指数 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投 资
明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元 ）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 S02314 理文造 纸 374,000 2,888,704.34 5.17
2 S00002 中电控 股 42,000 2,806,902.19 5.02
3 S02020 安踏体 育 92,000 2,726,236.87 4.88
4 S00270 粤海投 资 304,000 2,658,060.05 4.76
5 S00144 招商局 港口 154,000 2,632,531.36 4.71
6 S01044 恒安国 际 36,000 2,610,546.93 4.67
7 S02333 长城汽 车 332,500 2,487,563.67 4.45
8 S00012 恒基地 产 52,000 2,238,566.98 4.00
9 S00425 敏实集 团 56,000 2,207,136.76 3.95
10 S00460 四环医 药 882,000 2,071,736.06 3.71
5.3.2 报 告期 末 积极 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名股 票投 资
明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资股 票。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 以套 期保 值为 目的 ，本着 谨慎 原则 ，参 与股 指期货 的投 资， 有选
择地投 资于 股指 期货 。套 期保值 将主 要采 用流 动性 好、交 易活 跃的 期货 合约 。本基 金在 进行 股指
期货投 资时 ，将 通过 对证 券市场 和期 货市 场运 行趋 势的研 究， 并结 合股 指期 货的定 价模 型寻 求其
合理的 估值 水平 。本 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、流 动性 及风 险特征 ，通 过资 产配
置、品 种选 择， 谨慎 进行 投资， 以降 低投 资组 合的 整体风 险。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
国债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 ，有 助于 管理 债券 组合的 久期 、流 动性 和风 险水平 。本 基金
将结合 对宏 观经 济形 势和 政策趋 势的 判断 、 对 债券 市场进 行定 性和 定量 分析 。 构建 量化 分析 体系 ，
对国债 期货 和现 货基 差 、 国债期 货的 流动 性 、 波 动 水平 、 套 期保 值的 有效 性 等指标 进行 跟踪 监控 ，
在最大 限度 保证 基金 资产 安全的 基础 上， 力求 实现 基金资 产的 长期 稳定 增值 。国债 期货 相关 投资
遵循法 律法 规及 中国 证监 会的规 定。 民生加银中证港股通指数 2017 年第 4 季度报告
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5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本 基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体本 期没有 出现 被监管 部门 立案调 查，
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 26,960.00
4 应收利 息 888.15
5 应收申 购款 20,285.23
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 48,133.38
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
5.11.5.1 报 告期 末 指数 投资 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
注： 本基 金本 报告 期末 前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
5.11.5.2 报 告期 末积极 投资 前五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
注： 本基 金本 报告 期末 积 极投资 前五 名股 票中 不存 在流通 受限 情况 。 民生加银中证港股通指数 2017 年第 4 季度报告
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5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 民生加 银中 证港 股通 指 数A
民生加 银中 证港 股通
指数C
报告期 期初 基金 份额 总额 46,200,571.42 14,022,198.14
报告期 期间 基金 总申 购份 额 669,603.82 3,825,226.98
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 2,794,300.21 6,781,891.74
报告期期间 基金拆 分变动 份额（份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 44,075,875.03 11,065,533.38
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期内 无基 金管 理人持 有本 基金 份额 的情 况。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注： 本报 告期 内无 基金 管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20171001~20171231 29,637,423.43 0.00 0.00 29,637,423.43 53.75% 民生加银中证港股通指数 2017 年第 4 季度报告
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个人
- - - - - - -
产品特有 风险
1、大额赎 回风险
本基金如 果出现 单一投 资 者持有基 金份额 比例达 到 或超过基 金份额 总份额 的 20% ， 则面 临大额 赎
回的情况 ，可能 导致：
（1）基金在短时间内无 法变现足够的资产予以应 对，可能会产生基金仓位 调整困难，导致流动
性风险 ； 如果 持有基 金份 额比例达 到或超 过基金 份 额总额的20%的 单一投 资 者大额赎 回引发 巨额
赎回， 基金管 理人可 能根 据 《基 金合同 》 的 约定决 定部分延 期赎回 ， 如 果连 续 2 个开 放日以 上 （ 含
本数） 发 生巨额 赎回， 基 金管理人 可能根 据 《基 金 合同》 的 约定暂 停接受 基 金的赎回 申请， 对剩
余投资者 的赎回 办理造 成 影响；
（2）基金管理 人被迫抛 售证券以应付基金赎回的 现金需要，则可能使基金 资产净值受到不利影
响，影响 基金的 投资运 作 和收益水 平；
（3）因基 金净值 精度计 算问题， 或因赎 回费收 入 归基金资 产，导 致基金 净 值出现较 大波动 ；
（4）基金资产规模过小 ，可能导 致部分投资受限 而不能实现基金合同约定 的投资目的及投资策
略；
（5）大额赎回导致基金 资产规模过小，不能满足 存续的条件，基金将根据 基金合同的约定面临
合同终止 清算、 转型等 风 险。
2、大额申 购风险
若投资者 大额申 购，基 金 所投资的 标的资 产未及 时 准备，导 致净值 涨幅可 能 会因此降 低。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本报告 期内 ，本 基金 管理 人发布 了以 下临 时公 告：
1 、2017 年10 月25 日 民生加 银中 证港 股通 高股 息精选 指数 证券 投资 基 金2017 年第 三季 度
报告
2 、2017 年11 月10 日 关于旗 下基 金增 加北 京恒 天明泽 基金 销售 有限 公司 为代销 机构 并开 通
基金定 期定 额投 资和 转换 业务、 同时 参加 费率 优惠 活动的 公告
3 、2017 年11 月22 日 关于旗 下基 金增 加喜 鹊财 富基金 销售 有限 公司 为代 销机构 并开 通基 金
定期定 额投 资和 转换 业务 同时参 加费 率优 惠活 动的 公告 民生加银中证港股通指数 2017 年第 4 季度报告
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4 、2017 年12 月20 日 关于旗 下部 分开 放式 基金 参与泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司 费
率优惠 活动 的公 告
5 、2017 年12 月20 日 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加华 泰证 券为 代销 机构 并开通 基金 定期 定
额投资 同时 参加 费率 优惠 活动的 公告
6 、2017 年12 月21 日 民生加 银中 证港 股通 高股 息精选 指数 证券 投 资 基金 暂停申 购、 赎回 和
定期定 额投 资的 公告
7 、2017 年12 月26 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 调整 流通 受限股 票估 值方 法
的公告
8 、2017 年12 月30 日 关于旗 下部 分基 金参 与交 通银行 手机 银行 渠道 申购 及定期 定额 投资 费
率优惠 的公 告
9 、2017 年12 月30 日 关于公 司旗 下证 券投 资基 金执行 增值 税政 策的 公告
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
9.1.1 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件；
9.1.2 《民 生加 银中 证港 股 通高股 息精 选指 数证 券投 资基金 招募 说明 书》 ；
9.1.3 《民 生加 银中 证港 股 通高股 息精 选指 数证 券投 资 基金 基金 合同 》；
9.1.4 《民 生加 银中 证港 股 通高股 息精 选指 数证 券投 资基金 托管 协议 》；
9.1.5 法律 意见 书；
9.1.6 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程。
9.1.7 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
民生加银中证港股通指数 2017 年第 4 季度报告
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9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的住 所或 基金 管理人 网站 免费 查阅 备查 文件。 在支 付工
本费后 ，投 资者 可在 合理 时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
民 生加 银基金 管理 有限公 司
2018 年 1 月 22 日
