国泰金马稳健回报证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2017 年 第 二 号 ）
基 金管 理人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国建 设银 行股 份有 限公 司
重要提示
国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金 （以 下简 称 “ 本基 金 ”） 经中 国证 监会 2004 年 4 月 27 日
发布的 证监 基金 字[2004]62 号文 批准 发起 设立 。 本基 金的基 金合 同 于 2004 年6 月18 日成 立 正
式生效 。
国泰基金管理有限公 司 （ 以下简称“本基金管 理人 ”或“基金管理人 ” ） 保 证招募说明书
的内容真实、准确 、完整 。本招募说明书经 中国证 监会核准 ，但中国 证监会 对本基金募集的 核
准 ，并不表明其对 本基金 的价值和收益作出 实质性 判断或保证 ，也不 表明投 资于本基金没有 风
险。
投资有风险，投资者 拟申 购本基金时应认真阅 读本 招募说明书，全面认 识本 基金产品的风
险收益特征，应充 分考虑 投资者自身的风险 承受能 力，并对于申购基 金的意 愿、时机、数量 等
投资行为作出独立 决策。 基金管理人提醒投 资者基 金投资的“买者自 负”原 则，在投资者作 出
投资决 策后 ，基 金运 营状 况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险 ， 由投 资者 自行 负责。
基金的过往业绩并不 预示 其未来表现。 基金管 理人 管理的其他基金的业 绩并 不构成对本基
金业绩 表现 的保 证。
本基金管理人依照恪 尽职 守、诚实信用、谨慎 勤勉 的原则管理和运用基 金财 产 ，但不保证
基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益。
本基金的基金合同 已经根 据《证券投资基金 法 》 、 《 证券投资基金运作 管理办 法》 、 《证 券投
资基金销售管理 办法 》 、 《 证券投资基金信 息披露管 理办法》及其它 有关规定 作了修订并已于 中
国证监 会指 定报 刊或 网站 进行了 公告 。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
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本招募说明书中涉及 的与 托管相关的基金信息 已经 本基金托管人复核。 本招 募说明书所载
内容截 止日 为 2017 年 12 月 18 日 ，投 资组 合报 告 为 2017 年 3 季 度报 告， 有 关财务 数据 和净 值
表现截 止日 为2017 年 6 月30 日。
第 一 节
基 金 管理 人
一、基金管理人概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
设立日 期：1998 年3 月5 日
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号 上海 环球 金融 中心39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口 区 公平 路18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16-19 楼
法定代 表人 ： 陈 勇胜
注册资 本：1.1 亿元 人民 币
联系人 ：辛怡
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
基金管 理人 股权 结构 如下 ：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
二、基金管理人管理 基金 的基本情况
截至2017 年12 月 18 日， 本基金 管理 人共 管 理 104 只开放 式证 券投 资基 金： 国泰金 鹰增 长
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 金龙 系列 证券 投资基 金（ 包括 2 只子 基 金，分 别为 国泰 金
龙行业 精选 证券 投资 基金 、 国 泰金 龙债 券证 券投 资 基金） 、 国泰 金马 稳健 回报 证券投 资基 金 、 国
泰货币市场证券投 资基金 、国泰金鹿保本增 值混合 证券投资基金、国 泰金鹏 蓝筹价值混合型 证
券投资 基金 、 国泰 金鼎 价 值精选 混合 型证 券投 资基 金 （ 由金 鼎证 券投 资基 金 转型而 来） 、 国泰 金
牛创新 成长 混合 型证 券投 资基金 、国 泰沪 深 300 指 数证券 投资 基金 （由 国泰 金象保 本增 值混 合
证券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰双 利债 券证 券投 资基 金、 国泰 区位 优势 混合 型 证券投 资基 金 、 国
泰中小 盘成 长混 合型 证券 投资基 金 （LOF ） （ 由金 盛 证券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰纳 斯达 克 100国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
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指数证 券投 资基 金、 国泰 价值经 典灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（LOF） 、上 证 180 金 融交 易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、国泰 上证 180 金 融交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、国 泰
事件驱动策略混合 型证券 投资基金、国泰信 用互利 分级债券型证券投 资基金 、国泰成长优选 混
合型证 券投 资基 金 、 国 泰 大宗商 品配 置证 券投 资基 金(LOF) 、 国 泰信 用债 券型 证券投 资基 金 、 国
泰现金管理货币市 场基金 、国泰金泰灵活配 置混合 型证券投资基金（ 由国泰 金泰平衡混合型 证
券投资 基金 变更 注册 而来 ，国泰 金泰 平衡 混合 型证 券投资 基金 由金 泰证 券投 资基金 转型 而来 ） 、
国泰民安增利债券 型发起 式证券投资基金、 国泰国 证房地产行业指数 分级证 券投资基金、国 泰
估值优势混合型证 券投资 基金（LOF ） （由国 泰估值 优势可分离交易股 票型证 券投资基金封闭 期
届满转 换而 来） 、 上证5 年 期国债 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 国泰 上证5 年期 国债 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 纳斯 达克 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、国 泰中 国
企业境外高收益债 券型证 券投资基金、国泰 黄金交 易型开放式证券投 资基金 、国泰美国房地 产
开发股票 型证券投 资基金 、国泰国证医药卫 生行业 指数分级证券投资 基金、 国泰淘金互联网 债
券型证券投资基金 、国泰 聚信价值优势灵活 配置混 合型证券投资基金 、国泰 民益灵活配置混 合
型证券投资基金（LOF ） 、 国泰国策驱动灵活 配置混 合型证券投资基金 、国泰 浓益灵活配置混 合
型证券投资基金、 国泰安 康养老定期支付混 合型证 券投资基金、国泰 结构转 型灵活配置混合 型
证券投 资基 金 、 国 泰金 鑫 股票型 证券 投资 基金 （ 由 金鑫证 券投 资基 金转 型而 来） 、 国 泰新 经济 灵
活配置混合型证券 投资基 金、国泰国证食品 饮料行 业指数分级证券投 资基金 、国泰策略收益 灵
活配置混合型证券投资基 金（由国泰目标收益保本 混合型证券投资基金转型 而来） 、国泰深 证
TMT50 指数 分级证券投资 基金、国泰国证有色 金属 行业指数分级证券投 资基 金、国泰睿吉灵 活
配置混合型证券投 资基金 、国泰兴益灵活配 置混合 型证券投资基金、 国泰生 益灵活配置混合 型
证券投 资基 金 、 国 泰互 联 网+股 票型 证券 投资 基金 、 国泰央 企改 革股 票型 证券 投资基 金 、 国 泰新
目标收益保本混合 型证券 投资基金、国泰全 球绝对 收益型基金优选证 券投资 基金、国泰鑫保 本
混合型证券投资基 金、国 泰大健康股票型证 券投资 基金、国泰民福保 本混合 型证券投资基金 、
国泰黄金交易型开 放式证 券投资基金联接 基 金、国 泰融丰外延增长灵 活配置 混合型证券投资 基
金（LOF） （ 由国 泰融 丰定 增灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 转换 而来 ） 、 国 泰国 证新能 源汽 车指 数
证券投资基金（LOF ） （由 国泰国证新能源汽 车指数 分级证券投资基金 转型而 来，国泰国证新 能
源汽车 指数 分级 证券 投资 基金由 中小 板300 成 长交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金转 型而 来） 、 国
泰民利保本混合型 证券投 资基金、国泰中证 军工交 易型开放式指数证 券投资 基金、国泰中证 全
指证券公司交易型 开放式 指数证券投资基金 、国泰 添益灵活配置混合 型证券 投资基金、国泰 福
益灵活配置混合型 证券投 资基金、国泰创业 板指 数 证券投资基金（LOF ） 、国 泰鸿益灵活配置 混国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
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合型证券投资基金 、国泰 景益灵活配置混合 型证券 投资基金、国泰泽 益灵活 配置混合型证券 投
资基金、国泰丰益 灵活配 置混合型证券投资 基金、 国泰鑫益灵活配置 混合型 证券投资基金、 国
泰信益灵活配置混 合型证 券投资基金、国泰 利是宝 货币市场基金、国 泰安益 灵活配置混合型 证
券投资基金、国泰 普益灵 活配置混合型证券 投资基 金、国泰民惠收益 定期开 放债券型证券投 资
基金、国泰润利纯 债债券 型证券投资基金、 国泰嘉 益灵活配置混合型 证券投 资基金、国泰众 益
灵活配置混合型证 券投资 基金、国泰润泰纯 债债券 型证券投资基金 、 国泰融 信定增灵活配置 混
合型证券投资基金 、国泰 景气行业灵活配置 混合型 证券投资基金、国 泰国证 航天军工指数证 券
投资基金（LOF ） 、 国泰中 证国有企业改革指 数证券 投资基金（LOF ） 、 国泰民 丰回报定期开放 灵
活配置混合型证券 投资基 金、国泰中证申万 证券行 业指数证券投资基 金（LOF ） 、国泰 策略价 值
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 （ 由国 泰保 本混 合型 证券投 资基 金变 更而 来） 、 国泰量 化收 益灵 活
配置混合型证券投 资基金 、国泰睿信平衡混 合型证 券投资基金、国泰 大农业 股票型证券投资 基
金、国泰智能装备 股票型 证券投资基金、国 泰融安 多策略灵活配置混 合型 证 券投资基金、国 泰
润鑫纯债债券型证 券投资 基金、国泰稳益定 期开放 灵活配置混合型证 券投资 基金、国泰宁益 定
期开放 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国 泰智 能汽 车股票 型证 券投 资基 金、 上证 10 年 期国 债交
易型开放式指数证 券投资 基金、国泰瞬利交 易型货 币市场基金、国泰 民安增 益定期开放灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金 、 国泰中 国企 业信 用精 选债 券型证 券投 资基 金 （QDII ） 、 国 泰聚 优价 值灵
活配置混合型证券 投资基 金、国泰安心回报 混合型 证券投资基金、国 泰民润 纯债债券型证券 投
资基金 、 国泰 润享 纯债 债 券型证 券投 资基 金 。 另 外 ， 本 基金 管理 人于2004 年 获得全 国社 会保 障
基金理事会社保基金 资产 管理人资格，目前受 托管 理全国社保基金多个 投资 组合。2007 年 11
月19 日， 本基 金管 理人 获 得企业 年金 投资 管理 人资 格。2008 年 2 月 14 日 ， 本 基金管 理人 成为
首批获 准开 展特 定客 户资 产管理 业务 （ 专户 理财 ） 的基金 公司 之一 ， 并于3 月 24 日经 中国 证监
会批准 获得 合格 境内 机构 投资者 （QDII ） 资 格， 囊括 了公募 基金 、 社保 、 年 金、 专户理 财 和 QDII
等管理 业务 资格 。
三 、主要人员情况
1 、董 事会 成员
陈勇胜 ， 董事 长 ， 硕 士研 究生 ， 高 级经 济师 。1982 年2 月至 1992 年10 月在 中国建 设银 行
总行工 作， 历任 综合 计划 处、 资 金处 副处 长、 国际 结算部 副总 经理 （主 持工 作） 。1992 年 11 月
至1998 年1 月 任国 泰证 券 有限公 司国 际业 务部 总经 理，公 司总 经理 助理 兼北 京分公 司总 经理 。
1998 年 2 月至 2015 年 10 月在国 泰基 金管 理有 限公 司工作 ，其 中 1998 年 2 月至 1999 年 10 月国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
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任总经 理 ，1999 年 10 月至 2015 年8 月 任董 事长 。2015 年 10 月至2016 年8 月， 在中 建投 信托
有限责 任公 司任 监事 长。2016 年 8 月至 11 月， 在建 投投资 有 限 责任 公司 、建 投传媒 华文 公司
任监事 长、 纪委 书记 。2016 年 11 月起 任公 司党 委书 记，2017 年 3 月 起任 公司 董事长 、法 定代
表人。
方志斌 ， 董 事， 硕 士研 究 生。2005 年7 月至 2008 年 7 月 ， 任 职宝 钢国 际经 营财务 部。2008
年 7 月至 2010 年 2 月， 任职金 茂集 团财 务总 部。2010 年 3 月至 今， 在中 国 建银投 资管 理有 限
公司工作，历任长 期股权 投资部助理业务经 理、业 务经理，战略发展 部业务 经理、处长。2014
年4 月至 2015 年11 月 ， 任建投 华科 投资 有限 责任 公司董 事 。2014 年2 月 至 今， 任中 国投 资咨
询有限 责任 公司 董事 。2017 年12 月 起任 公司 董事 。
张瑞兵 ， 董事 ， 博士 研究 生。2006 年7 月起 在中 国 建银投 资有 限责 任公 司工 作， 先后 任股
权管理部业务副经 理、业 务经理，资本市场 部业务 经理，策略投资部 助理投 资经理，公开市 场
投资部 助理 投资 经理 ， 战 略发展 部业 务经 理 、 组 负 责人 ， 现 任战 略发 展部 处 长。2014 年5 月起
任公司 董事 。
Santo Borsellino ， 董事 ，硕士 研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济 研究 ；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金 融部 助理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金 融分 析师 ； 1999-2004 年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL
任股票 保险 研究 员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE
任副总 裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任研 究员/ 基金 经理 。2009-2013 年任
GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益 部总 监。2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE
总经理 。2013 年11 月起 任公司 董事 。
游一冰 ， 董事 ， 大学 本科 ， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英 国特 许保 险 师 （Chartered
Insurer）。1989 年 起任 中 国人民 保险 公司 总公 司营 业部助 理经 理； 1994 年 起 任中国 保险 （欧 洲)
控股有 限公 司总 裁助 理；1996 年 起任 忠利 保险 有限 公司英 国分 公司 再保 险承 保人；1998 年起 任
忠利亚 洲中 国地 区总 经理 。2002 年起 任中 意人 寿保 险有限 公司 董事 。2007 年 起任中 意财 产保 险
有限公 司董 事、 总经 理。 2010 年6 月起 任公 司董事。
董树梓 ，董 事， 大学 本科 ，高级 会计 师。1983 年 7 月至 2002 年 3 月 ，在 山 东临沂 电业 局
工作， 历任 会计 、科 长、 副总会 计师 。2002 年 3 月至 2003 年 2 月， 在山 西 鲁晋王 曲发 电公 司
工作， 任党 组成 员、 总会 计师。2003 年 2 月至 2008 年 3 月 ，任 鲁能 集团 经 营考核 与审 计部 总
经理。2008 年 3 月至 2011 年 2 月，任 英大 泰和 人 寿股份 有限 公司 山东 分公 司总经 理。2011 年
2 月至今，在中国 电力财 务有限公司工作。 历任审 计部主任，公司党 组成员 、总会计师。2017国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
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年3 月 起任 公司 董事 。
周向勇 ， 董 事， 硕士 研究 生，21 年金 融从 业经 历 。1996 年7 月至 2004 年 12 月在中 国建 设
银行总 行工 作 ， 先 后任 办 公室科 员 、 个 人银 行业 务 部主任 科员 。2004 年12 月至 2011 年1 月在
中国建 银投 资公 司工 作 ， 任办公 室高 级业 务经 理 、 业务运 营组 负责 人 。2011 年 1 月 加入 国泰 基
金管理 有限 公司 ， 任总 经 理助理 ，2012 年11 月至 2016 年7 月7 日 任公 司副 总经理 ，2016 年7
月8 日 起任 公司 总经 理及 公司董 事。
王军， 独立 董事， 博士 研 究生， 教授。1986 年起 在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、 法学 院执 教，
任助教、讲师、副 教授、 教授、博士生导师 、法学 院副院长、院长， 兼任全 国法律专业学位 研
究生教育指导委员 会委员 、国际贸易和金融 法律研 究所所长、中国法 学会国 际经济法学研究 会
副会长、中国法学 会民法 学研究会常务理事 、中国 法学教育研究会第 一届理 事会常务理事、 中
国国际经济贸易仲 裁委员 会仲裁员、新加坡 国际仲 裁中心仲裁员、北 京仲裁 委员会仲裁员、 大
连仲裁 委员 会仲 裁员 等职 。2013 年 起兼 任金 诚信 矿 业管理 股份 有限 公司 （ 目 前已上 市 ） 独 立董
事，2015 年5 月起 兼任 北 京采安 律师 事务 所兼 职律 师。2010 年6 月起 任公 司 独立董 事。
常瑞明 ， 独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作， 历 任河 北
沧州市支行 主任、 副行长 ；河北省分行办公 室副主 任、信息处处长、 副处长 ；河北保定市分 行
行长、 党组 副书 记、 书 记 ； 河北 省分 行副 行长、 行 长、 党 委书 记；2004 年 起 任工商 银行 山西 省
分行行 长、 党委 书记 ；2007 年起 任工 商银 行工 会工 作委员 会常 务副 主任 ；2010 年至 2014 年任
北京银 泉大 厦董 事长 。2014 年 10 月 起任 公司 独立 董 事。
黄晓衡 ，独 立董 事， 硕士 研究生 ，高 级经 济师 。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国 建设
银行江 苏省 分行 工作， 先 后任职 于计 划处 、 信贷 处 、 国际 业务 部， 历 任副 处 长、 处 长。1991 年
6 月至1993 年 9 月， 任中 国建设 银行 伦敦 代表 处首 席代表 。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中
国建设 银行 纽约 代表 处首 席代表 。1994 年 7 月至 1999 年 3 月， 在中 国建 设 银行总 行工 作， 历
任国际 部副 总经 理、 资金 计划部 总经 理、 会计 部总 经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月 ，在 中国
国际金 融有 限公 司工 作 ， 历任财 务总 监 、 公 司管 委 会成员 、 顾问 。2010 年4 月至 2012 年3 月，
任汉石 投资 管理 有限 公司 （香港 ）董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金 基金 管理
有限公 司独 立董 事。2017 年3 月 起任 公司 独立 董事 。
吴群， 独立 董事 ，博 士研 究生， 高级 会计 师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月 在 中国财 政研 究
院研究 生部 会计 教研 室工 作， 历 任讲 师、 副研 究员 、 副主 任、 主任 。1991 年 起兼任 中国 财政 研
究院研 究生 部（ 财政 部财 政科研 所研 究生 部） 硕士 生导师 。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在 沪江
德勤北 京分 所工 作， 历任 技术部/企 业风 险管 理部 高 级经理 、 总 监， 管理 咨询 部总监 。2003 年6国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
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月至2005 年11 月， 在 中国 电子产 业工 程有 限公 司工 作,担 任财 务部 总经 理。 2004 年9 月至2016
年7 月 兼任 中国 上市 公司 协会军 工委 员会 副会 长 ，2016 年8 月 起兼 任中 国上 市公司 协会 军工 委
员会顾 问。2005 年 11 月至 2016 年7 月 在中 国电 子 信息产 业集 团有 限公 司工 作， 历 任审 计部 副
主任、 资产 部副 主任 （主 持工作 ） 、 主任。2012 年3 月至2016 年7 月， 担任 中国电 子信 息产 业
集团有 限公 司总 经济 师。2003 年1 月至 2016 年 11 月， 在 中国 电子 信息 产业 集团有 限公 司所 投
资的境 内外 多个 公司 担任 董事 、 监 事 。2017 年5 月 起兼任 首约 科技 （ 北京 ） 有限公 司独 立董 事。
2017 年10 月起 任公 司独 立董事 。
（二） 监事 会成 员：
梁凤玉 ，监 事会 主席 ，硕 士研究 生， 高级 会计 师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ，先后 于建
设银行辽宁分行国 际业务 部、人力资源部、 葫芦岛 市分 行城内支行、 葫芦岛 市分行计财部、 葫
芦岛市分行国际业 务部、 建设银行辽宁分行 计划财 务部工作，任业务 经理、 副行长、副总经 理
等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月 在中 国建 银投 资 有限责 任公 司财 务会 计部 工作。2007 年 4 月
至2008 年2 月 在中 国投 资 咨询公 司任 财务 总监 。2008 年3 月至2012 年8 月 在 中国建 银投 资有
限责任 公司 财务 会计 部任 高级经 理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建投 投 资有限 责任 公司 任副
总经理 。2014 年12 月起 任公司 监事 会主 席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监 事， 大学 本科 。1995 年12 月至2000 年5 月在Jardine Fleming
India 任公 司秘 书及 法务 。2000 年9 月至 2003 年2 月， 在Dresdner Kleinwort Benson 任合 规
部主管 、公 司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总
经理。2008 年2 月至 2008 年8 月任Prudential Property Investment Management Singapore
法律及 合规 部主 管。 2008 年8 月至2014 年3 月任Allianz Global Investors Singapore Limited
东南亚 及南 亚合 规部 主管 。2014 年 3 月 17 日起 任 Generali Investments Asia Limited 首席
执行官 。2016 年12 月 1 日起 任Generali Investments Asia Limited 执 行董 事。2014 年 12 月
起任公 司监 事。
刘锡忠 ，监 事， 研究 生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月 ，中国 人民 银行 总行 稽核 监察局 主任
科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月 ，在 华北 电力 集 团财务 有限 公司 工作 ，历 任部门 经理 、副 总
经理 。2005 年7 月 起在 中 国电力 财务 有限 公司 工作 ， 历 任华 北分 公司 副总 经 理、 纪检 监察 室主
持工作 、 风 险管 理部 主任 、 资金 管理 部主 任、 河北 业务部 主任 ， 现 任风 险管 理部主 任。2017 年
3 月起 任公 司监 事。
邓时锋 ， 监事 ， 硕士研 究 生。 曾任 职于 天同 证券 。2001 年9 月 加盟 国泰 基金 管理有 限公 司，
历任行 业研 究员 、社 保 111 组合 基金 经理 助理 、国 泰金鼎 价值 混合 和国 泰金 泰封闭 的基 金经 理国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
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助理，2008 年4 月起 任国 泰金鼎 价值 精选 证券 投资 基金的 基金 经理 ，2009 年5 月起 兼任 国泰 区
位优势 混合 型证 券投 资基 金 （ 原国 泰区 位优 势股 票 型证券 投资 基金 ） 的基 金 经理 ，2013 年9 月
至2015 年3 月 兼任 国泰 估 值优势 股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 的基 金经 理 ，2015 年9 月 起兼 任
国泰央 企改 革股 票型 证券 投资基 金的 基金 经理 。2017 年 7 月起 任权 益投 资总 监。2015 年8 月起
任公司 职工 监事 。
倪蓥， 监事 ，硕 士研 究生 。1998 年 7 月至 2001 年 3 月， 任新 晨信 息技 术有 限责任 公司 项
目经理 。 2001 年3 月加 入 国泰基 金管 理有 限公 司 ， 现任信 息技 术部 总监 、 运 营管理 部总 监 。 2017
年2 月 起任 公司 职工 监事 。
宋凯 ， 监 事 ， 大 学本 科。2008 年9 月至 2012 年 10 月， 任毕 马威 华振 会计 师 事务所 上海 分
所助理 经理 。2012 年 12 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 现任 纪检 监察 室副 主任、 审计 部总 监
助理。2017 年3 月 起任 公 司职工 监事 。
（三） 高级 管理 人员 ：
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ，总 经理 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
陈星德 ， 博士 ，15 年 证券 基金从 业经 历 。 曾 就职 于 江苏省 人大 常委 会 、 中 国 证券监 督管 理
委员会 、瑞 士银 行环 球资 产管理 香港 公司 和国 投瑞 银基金 管理 有限 公司 。2009 年 1 月至 2015
年11 月就 职于 上投 摩根 基 金管理 有限 公司 ， 历任 督 察长 、 副 总经 理。2015 年12 月 加入 国泰 基
金管理 有限 公司 ，担 任公 司副总 经理 。
李辉， 大学 本科 ，17 年 金 融从业 经历 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任 职于 上海 远洋运 输公
司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任 职于 中宏 人寿 保 险有限 公司 ，2003 年 1 月至 2005 年 7 月任
职于海 康人 寿保 险有 限公 司，2005 年7 月至 2007 年7 月 任职 于AIG 集 团，2007 年7 月至 2010
年3 月 任职 于星 展银 行。2010 年4 月 加入 国泰 基金 管理有 限公 司， 先后 担任 财富大 学负 责人 、
总经理 办公 室负 责人 、 人 力资源 部 （ 财富 大学 ） 及 行政管 理部 负责 人，2015 年 8 月至 2017 年2
月任公 司总 经理 助理 ，2017 年2 月起 担任 公司 副总 经理。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，18 年证券 从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月就
职于中国证监会陕 西监管 局，历任稽查处副 主任科 员、主任科员、行 政办公 室副主任、稽查 二
处副处 长等；2014 年2 月至 2014 年12 月 就职 于中 国证监 会上 海专 员办 ， 任 副处长 ；2015 年1
月至2015 年2 月就 职于 上 海申乐 实业 控股 集团 有限 公司， 任副 总经 理；2015 年 2 月至 2016 年
3 月就 职于 嘉合 基金 管理 有限公 司，2015 年7 月起 任公司 督察 长；2016 年 3 月加入 国泰 基金 管
理有限 公司 ，2016 年3 月25 日 起任 公司 督察 长 。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
8
（四） 本基 金的 基金 经理
1 、现 任基 金经 理
李恒 ， 硕 士研 究生 ，7 年 证券基 金从 业经 历 。2010 年7 月至 2016 年12 月在 华夏基 金管 理
有限公 司工 作 ， 其 中 ，2010 年7 月至2015 年4 月 任 研究员 ，2015 年4 月至 2016 年8 月 任投 资
经理。2016 年 12 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司， 拟任基 金经 理。2017 年 1 月起任 国泰 金马 稳
健回报 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2017 年5 月起 兼 任国泰 景气 行业 灵活 配置 混合型 证券 投资 基
金的基 金经 理。
2、历 任基 金经 理
2004 年6 月至2008 年3 月， 由 何江 旭担 任基 金经 理；2008 年4 月 至 2011 年 1 月 27 日由
余荣权 、程 洲担 任基 金经 理 ，2011 年 1 月 28 日起 由程洲 担任 基金 经理 ，2013 年 11 月 18 日起
至2014 年3 月17 日 由程 洲和贾 成东 共同 担任 基金 经理 ， 2014 年3 月17 日 起 至 2015 年2 月25
日 由王 航和 贾成 东 共 同担 任 基金 经理 ，2015 年 2 月 26 日起 至 2016 年 4 月 25 日由王 航担 任本
基金的 基金 经理 ， 自 2016 年 4 月 26 日至 2016 年 6 月 16 日由 杨飞 、王 航共 同 担任本 基金 的基
金经理 ， 自2016 年 6 月 17 日至2017 年1 月 25 日由 杨飞 担任 本基 金的 基金 经理，自 2017 年1
月 26 日至 2017 年 5 月 9 日由杨 飞、 李恒 共同 担任 本基金 的基 金经 理， 自 2017 年 5 月 10 日起
至今由 李恒 担任 本基 金的 基金经 理 。
（五） 投资 决策 委员 会成 员
本基金管理人设有公 司投 资决策委员会，其成 员在 公司高级管理人员、 投研 部门负责人及
业务骨 干等 相关 人员 中产 生。 公司 总经 理可 以推 荐上 述人员 以外 的投 资管 理相 关人员 担任 成员 ，
督察长和运营体系 负责人 列席公司投资决策 委员会 会议。公司投资决 策委员 会主要职责是根 据
有关法规和基金合 同，审 议并决策公司投资 研究部 门提出的公司整体 投资策 略、基金大类资 产
配置原 则， 以及 研究 相关 投资部 门提 出的 重大 投资 建议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理
陈星德 ：副 总经 理
吴晨： 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 （事 业） 部副 总监（ 主持 工作 ）
邓时锋 ：权 益投 资总 监、 权益投 资（ 事业 ）部 小组 负责人 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
9
吴向军 ：海 外投 资总 监、 国际业 务部 副总 监（ 主持 工作）
（六） 上述 成员 之间 均不 存在近 亲属 或家 属关 系。
第 二 节
基 金 托管 人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于 1954 年 10 月 ，是 一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行 ，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月在 香港 联合 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939) ，于2007 年 9
月在上 海证 券交 易所 挂牌 上市( 股票 代码601939) 。
2017 年6 月末， 本集 团资 产 总额216,920.67 亿元 ， 较 上年末 增 加7,283.62 亿 元 ， 增 幅3.47% 。
上半年 ， 本集 团实 现利 润 总额 1,720.93 亿元 ， 较 上 年同期 增 长1.30% ； 净利 润较上 年同 期增 长
3.81% 至1,390.09 亿 元， 盈利水 平实 现平 稳增 长。
2016 年， 本 集团 先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《 欧 洲货币 》 “2016
中国最 佳银 行” ， 《 环球 金融》 “2016 中 国最 佳消 费者银 行” 、 “2016 亚太 区最佳 流动 性管 理
银行”，《机构投 资者》 “人民币国际化服 务钻石 奖”，《亚洲银行 家》“ 中国最佳大型零 售
银行奖”及中国银 行业协 会“年度最具社会 责任金 融机构奖”。本集 团在英 国《银行家 》2016
年 “ 世界 银行1000 强排 名 ” 中 ， 以 一级 资本 总额 继 续位列 全球 第 2 ； 在美 国 《 财富 》2016 年世国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
10
界500 强排 名 第22 位。
中国建设银行总行设 资产 托管业务部，下设综 合处 、基金市场处、证券 保险 资产市场处、
理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 养 老金 托管 处 、 清算 处、 核 算处、 跨境 托管运 营处 、 监 督
稽核处 等 10 个 职能 处室， 在上海 设有 投资 托管 服务 上海备 份中 心， 共有 员工220 余 人。 自2007
年起，托管部连续 聘请外 部会计师事务所对 托管业 务进行内部控制审 计，并 已经成为常规化 的
内控工 作手 段。
（二） 主要 人员 情况
纪伟，资产托管业务 部总 经理，曾先后在中国 建设 银行南通分行、总行 计划 财务部、信贷
经营部任职，并在 总行公 司业务部、投资托 管业务 部、授信审批部担 任领导 职务。其拥有八 年
托管从 业经 历， 熟悉 各项 托管业 务， 具有 丰富 的客 户服务 和业 务管 理经 验。
龚毅，资产托管业务 部副 总经理，曾就职于中 国建 设银行北京市分行国 际部 、营业部并担
任副行 长， 长期 从事 信贷 业务和 集团 客户 业务 等工 作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
郑绍平，资产托管业 务部 副总经理，曾就职于 中国 建设银行总行投资部 、委 托代理部、战
略客户 部， 长期 从事 客户 服务、 信贷 业务 管理 等工 作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
黄秀莲，资产托管业 务部 副总经理，曾就职于 中国 建设银行总行会计部 ，长 期从事托管业
务管理 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
原玎，资产托管业务 部副 总经理，曾就职于中 国建 设银行总行国际业务 部， 长期从事海外
机构及海外业务管 理、境 内外汇业务管理、 国外金 融机构客户营销拓 展等工 作，具有丰富的 客
户服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国内首批开办证 券投 资基金托管业务的商 业银 行，中国建设银行一 直秉 持“以客户为
中心”的经营理念 ，不断 加强风险管理和内 部控制 ，严格履行托管人 的各项 职 责，切实维护 资
产持有人的合法权 益，为 资产委托人提供高 质量的 托管服务。经过多 年稳步 发展，中国建设 银
行托管资产规模不 断扩大 ，托管业务品种不 断增加 ，已形成包括证券 投资基 金、社保基金、 保
险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的 托 管业务体系，是目
前国内 托管 业务 品种 最齐 全的商 业银 行之 一。 截至2017 年二 季度 末， 中 国建 设银行 已托 管 759
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认 同。
中国建 设银 行连 续 11 年 获 得 《全球 托管 人》 、 《财 资 》 、 《环 球金 融 》 “ 中 国最 佳托管 银行 ” 、
“中国 最佳 次托 管银 行 ” 、 “最 佳托 管专 家——QFII ” 等奖 项 ， 并 在2016 年 被 《 环球 金融 》 评
为中国 市场 唯一 一家 “最 佳托管 银行 ”。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
11
第 三 节
相 关 服务 机 构
一、基金份额 销售机构
（一） 直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录 网上 交易 页面
智能手 机APP 平 台：iphone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
（二） 其它 销售 机构
1 、销售 银 行及 券商
序号
机 构 名 称
机 构 信 息
1
中国工 商银 行股 份
有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ： 易 会满 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股 份
有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 陈 四清 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股 份
有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 田 国立 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
12
5
交通银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ： 张 宏革 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银 行
股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
华夏银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址： www.bank.ecitic.com
10
中国民 生银 行股 份
有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎 联系人 ： 王 志刚 、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
中国邮 政储 蓄银 行 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
13
股份有 限公 司
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
13
上海农 村商 业银 行
股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
14
杭州银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
15
渤海银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ： 李 伏安 联系人 ：陈玮
客服电 话：95541 传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
16
青岛银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
17
洛阳银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
18
深圳农 村商 业银 行
股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东路 3038 号 合作金 融
大厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋 永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
19
大连银 行股 份有 限 注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
14
公司
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
20
平安银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大
厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话： 95511-3 或 95501
网址：www.bank.pingan.com
21
哈尔滨 银行 股份 有
限公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ： 吴 昊、 冯小 航
电话：0451-86779608 传真：0451-86779218
客服电 话：95537
网址：www.hrbb.com.cn
22
广州农 村商 业银 行
股份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 王继 康 联系人 ： 卢 媛薇 、陈 捷
客服电 话：95313 电话：020-28852729
网址： www.grcbank.com
23
东莞农 村商 业银 行
股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ： 林 培珊 、杨 亢
客服电 话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
24
国泰君 安证 券股 份
有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
25
中信建 投证 券股 份
有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
26
国信证 券股 份有 限
公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
15
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
27
招商证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
28
中国银 河证 券股 份
有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：邓颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
29
海通证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
30
申万宏 源证 券有 限
公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211
客服电 话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
31
兴业证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
32
万联证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
16
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
33
民生证 券股 份有 限
公司
注册地 址 ： 北 京市 东城 区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
34
东吴证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
35
东方证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
36
上海证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
37
国盛证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址 ： 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ： 徐 丽峰 联系人 ： 周 欣玲
电话：0791-86281305 传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
38
光大证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
39
广发证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一 街 2 号 618
室 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
17
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18、19、36 、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
40
中信证 券股 份有 限
公司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
41
渤海证 券股 份有 限
公司
注册地 址 ： 天 津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
42
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注 册 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ： 赵 艳青
电话：0532-85023924 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：www.citicssd.com
43
华泰证 券股份 有限
公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场、 深
圳市福 田区 深南 大 道 4011 号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周易 联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193 网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
44
长江证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
18
45
国海证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
46
中原证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
47
中泰证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
48
安信证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
49
恒泰证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
50
东莞证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
51
中国中 投证 券有 限
责任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中
心A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
19
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
52
长城国 瑞证 券有 限
公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
53
华宝证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
54
英大证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
55
中国国 际金 融股份
有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
56
华福证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
57
天相投 资顾 问有 限
公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
58
信达证 券股 份有 限 注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
20
公司
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
59
中国民 族证 券有 限
责任公 司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
60
华龙证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
61
国元证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
62
西部证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
63
平安证 券股份 有限
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
64
德邦证 券股份 有限
公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢 9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
65
中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道 1619 号 国际金 融
大厦A 座 41 楼 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
21
法定代 表人 ： 王 宜四 联系人 ： 史 江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电 话：400-88-95335 网址：www.avicsec.com
66
东海证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
67
方正证 券股 份有 限
公司
注册地 址 ： 湖 南省 长沙 市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
68
山西证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
69
湘财证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 湖 南省 长沙 市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
70
华融证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
71
日信证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
72
江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
22
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
73
广州证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
74
浙商证 券股 份有 限
公司
注册地 址 ： 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座 6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
75
中银国 际证 券有 限
责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址：www.bocichina.com
76
新时代 证券 有限 责
任公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
77
西南证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
78
国都证 券股份 有限
公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
79
开源证 券有 限责 任
公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
23
网址：www.kysec.cn
80
华安证 券股 份有 限公
司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
81
华鑫证 券有 限责 任公
司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层 A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
82
国金证 券股 份有 限公
司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
83
中信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913 传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
84
申万宏 源西 部证 券
有限公 司
注册地址：新疆乌鲁木齐 市高新区（新市区）北京 南路 358
号大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
法定代 表人 ：李 季 联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电 话：4008000562 网址：www.hysec.com
85
华西证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号华 西证券 大
厦 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
24
法定代 表人 ：杨 炯洋 联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
86
九州证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 中区西 大 街11 号工 商银 行 3 楼
法定代 表人 ：曲 国辉 客服电 话：95305
网址：www.jzsec.com
87
杭州联 合农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
88
包商银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
89
山东寿 光农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
90
晋商银 行股 份有 限
公司
注册地址：山西省太原市 万柏林区长风西街一号丽 华大厦 A
座
法定代 表： 阎俊 生
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
91
宁波银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
92
浙商银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
25
网址：www.czbank.com
93
张家港 农村 商业 银
行股份 有限 公司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱 芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
94
广 发 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 广东 省越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ： 杨 明生
电话：020-38322888 传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
95
苏 州 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
96
江苏江 南农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
97
浙江绍 兴瑞 丰农 村
商业银 行股 份有 限
公司
注册地 址： 浙江 省绍 兴市 柯桥笛 扬 路1363 号
法定代 表： 俞俊 海 联系人 ： 孟 建潮
电话：0575-84788101 传真：0575-84788134
客服电 话：0575-81105323
网址：www.borf.cn
2 、第 三方 销售 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
26
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（ 杭州 ）基 金
销售有 限公 司
注册地 址 ： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202
室
办公地 址 ： 浙 江省 杭州 市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B
座6F
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销 售
股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座16
层
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：何 昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
27
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
10
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
11
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 李兴 春 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公 司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路1 号院 8 号楼 C 座1701
室 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
28
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 中关村 东 路1 号院 8 号楼 C 座1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 （锦 昌大 厦 ）1 幢 10
楼1001 室
办公地 址 ： 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财
富
法定代 表： 徐黎 云 联系人 ：孙 成 岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号 B 座 46 楼06-10 单
元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
16
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公 司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座
22 层2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A
座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
17
北京增 财基 金销 售
有限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
29
18
上海联 泰资 产管 理
有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3
层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
19
上海汇 付金 融服 务
有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：陈 云卉
客服电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
20
上海陆 金所 资产 管
理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
21
泰诚财 富基 金销 售
（大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
22
北京钱 景基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
23
北京虹 点基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号 裙楼2 层222
单元 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
30
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号 盈 科中心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：胡 伟
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
24
北 京 微 动 利 投 资
管 理 有 限 公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金
融商业 楼341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
25
深圳市 新兰 德证 券
投资咨 询有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦 27
层2704
公司地 址 ： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张彦 联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
26
上海凯 石财 富基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
27
深圳富 济财 富管 理
有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B 、
02、03 、04 单位
办公地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B 、
02、03 、04 单位
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：杨 涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
31
28
珠海盈 米财 富管 理
有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：李 孟 军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
29
北京新 浪仓 石基 金
销售有 限公 司
注册地址 ：北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西
扩）N-1 、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
办公地址 ： 北京市海淀区东北旺西 路中关村软件园二期（ 西
扩）N-1 、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
30
上海万 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼
B 座
法定代 表： 王廷 富 联系人 ：姜 吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
31 2
南京苏 宁基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 （苏 宁总 部）
法定代 表： 钱燕 飞 联系人 ：喻 明明
电话：025-66996699-884131 传真 ：025-66008800-884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
32 3
北京汇 成基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层 1108
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
32
网址：www.hcjijin.com
33 3
北京创 金启 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表： 梁蓉 联系人 ：李 婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
34 3
北京格 上富 信基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
法定代 表： 李悦 章 联系人 ：曹 庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
35 3
北京肯 特瑞 财富 投
资管理 有限 公司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街18 号院
法定代 表： 江卉 联系人 ：赵 德赛
电话：010-89188343 客服电 话：95118
网址：fund.jd.com
36 3
北京蛋 卷基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京市 朝阳 区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21
层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507
法定代 表： 钟斐 斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电 话：4000618518
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
37 3
北京恒 天明 泽基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心
30 层3001 室
法定代 表： 周斌 联系人 ：张 鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
33
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
38 3
上海华 夏财 富投 资
管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座16 层
法定代 表： 李一 梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
39 3
通华财 富（ 上海 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄 107 号201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南路 799 号陆 家嘴 世纪金 融
广场3 号楼 9 楼
法定代 表： 兰奇 联系人 ：庄 洁茹
电话：021-60818110 客服电 话：95156 转5
网址：www.tonghuafund.com
40 3
北京植 信基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表： 于龙 联系人 ：吴鹏
电话：010-56075718 传真：010-67767615
客服电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
二、注册登记机构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ：陈 勇胜
联系人 ：辛 怡
传真：021-31081800
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
34
三、 出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 黎明 、丁 媛
联系人 ：丁 媛
四、 审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦507 单元
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：李 一
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、李一
第四节
基 金 的名 称
国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金
第五节
基 金 的类 型 和 存 续 期 限
一、基金存续期间
不定期
二、基金类型
契约型 开放 式 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
35
第六节
投 资 目标
通过股票、债券资产 和现 金类资产的合理配置 ，高 度适应中国宏观经济 的发 展变化。紧盯
不同时 期对 中国GDP 增长 具有重 大贡 献或 因GDP 的 高速增 长而 获得 较大 受益 的行业 和上 市公 司，
最大程 度地 分享 中国 宏观 经济的 成长 成果 ，为 基金 份额持 有人 谋求 稳健 增长 的长期 回报 。
第七节
投 资 范围
限于具有良好流动性 的金 融工具，包括国内依 法发 行上市的股票、债券 及法 律、法规或中
国证监会允许基金投 资的 其他金融工具。基金 组合 投资的基本范围：股 票资 产 40%-95%；债 券
资产 55%-0 ；现 金或 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 5%。 如果 法律 法规 对投资 比 例 限制 有
最新规 定的 ，本 基金 从其 规定。
第八节
投 资 策略
本基金 采取 定性 与定 量分 析相结 合的 方式 ， 通过 资产 配置有 效规 避资 本市 场的 系统性 风险 ；
通过对 不同 时期 与 GDP 增 长密切 相关 的投 资、 消费 、进出 口等 因素 的深 层研 究，准 确预 期并 把
握对 GDP 增 长贡 献度 大及 受 GDP 增长 拉动 受益 度大 的重点 行业 及上 市公 司； 通过个 股选 择， 挖
掘具有成长潜力且 被当前 市场低估的重点上 市公司 。在债券投资方面 ，主要 基于 长期利率趋 势
以及 中 短期 经济 周期 、宏 观政策 方向 及收 益率 曲线 分析， 实施 积极 的债 券投 资管理 。
第九节
业 绩 比较 基 准
业绩基 准=60% × 〖上 证 A 股指数 和深 圳 A 股指 数的 总市值 加权 平均 〗+40% × 〖上证 国债 指
数〗 （ 在其 它较 理想 的业 绩 基准出 现以 后， 经一 定程 序会对 现有 业绩 基准 进行 替换）
第十节
风 险 收益 特 征
本基金属于中低风险 的平 衡型基金产品，基金 的预 期收益高于债券型基 金， 风险程度低于国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
36
激进的 股票 型基 金。
第十一节
基 金投 资 组 合 报 告
本基金管理人的董事 会及 董事保证本报告所载 资料 不存在虚假记载、误 导性 陈述或重大遗
漏 ，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2017 年 10 月 24 日复 核了
本报告中的财务指 标、净 值表现和投资组合 报告等 内容，保证复核内 容不存 在虚假记载、误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2017 年9 月30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
（一） 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 1,413,097,426.86 93.52
其中： 股票 1,413,097,426.86 93.52
2 固定收 益投 资 20,044,000.00 1.33
其中： 债券 20,044,000.00 1.33
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 76,942,864.71 5.09
7 其他各 项资 产 975,220.37 0.06
8 合计 1,511,059,511.94 100.00
（二） 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
1,087,602,385.46 72.32 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
37
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
33,213,912.76 2.21
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
43,169,759.71 2.87
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J
金融业
194,372,442.53 12.93
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
28,319,407.28 1.88
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐业
26,419,519.12 1.76
S
综合
- -
合计
1,413,097,426.86 93.97
（三） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(％)
1 600519 贵州茅 台 287,507 148,825,123.48 9.90
2 000568 泸州老 窖 2,596,308 145,652,878.80 9.69
3 000333 美的集 团 3,285,123 145,169,585.37 9.65
4 000858 五粮液 2,445,499 140,078,182.72 9.31
5 601318 中国平 安 1,949,300 105,574,088.00 7.02
6 600779 水井坊 1,957,083 81,845,211.06 5.44
7 300298 三诺生 物 3,603,525 78,412,704.00 5.21
8 600056 中国医 药 2,337,636 57,178,576.56 3.80 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
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9 601336 新华保 险 991,059 56,163,313.53 3.73
10 002572 索菲亚 1,408,956 53,258,536.80 3.54
（四） 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 20,044,000.00 1.33
其中： 政策 性金 融债 20,044,000.00 1.33
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 20,044,000.00 1.33
（五） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(％)
1 150207 15国开07 200,000 20,044,000.00 1.33
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（ 八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（ 九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
2 、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 ， 本 基金 将根 据风 险管理 的原 则，
以套期保值为主要 目的， 有选择地投资于股 指期货 。套期保值将主要 采用流 动性好、交易活 跃国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
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的期货 合约 。
本基金在进行股指期 货投 资时，将通过对证券 市场 和期货市场运行趋势 的研 究，并结合股
指期货 的定 价模 型寻 求其 合理的 估值 水平 。
本基金管理人将充分 考虑 股指期货的收益性、 流动 性及风险特征，通过 资产 配置、品种选
择，谨 慎进 行投 资， 以降 低投资 组合 的整 体风 险。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执 行 。
（ 十） 报告 期 末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
（ 十一 ）投 资组 合报 告附 注
1 、 本 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体没 有被监 管部 门立 案调 查或 在报告 编制 日
前一年 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况 。
2 、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3 、其 他各项 资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 407,050.24
2 应收证 券清 算款 45,708.01
3 应收股 利 -
4 应收利 息 434,004.68
5 应收申 购款 88,457.44
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 975,220.37
4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
第十二节
基 金的 业 绩 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
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基金业 绩截 止日 为 2017 年6 月30 日， 并经 基金 托 管人复 核。
基金管理人依照恪守 职守 、诚实信用、勤勉尽 责的 原则管理和运用基金 资产 ， 但不保证基
金一定盈利，也不 保证最 低收益。基金的过 往业绩 并不代表其未来表 现。投 资有风险 ，投资 者
在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2004 年6 月18 日至
2004 年12 月 31 日
-3.50% 0.62% -6.93% 0.81% 3.43% -0.19%
2005 年度 -0.31% 0.90% 1.18% 0.82% -1.49% 0.08%
2006 年度 128.01% 1.27% 75.25% 0.86% 52.76% 0.41%
2007 年度 113.20% 1.88% 54.80% 1.32% 58.40% 0.56%
2008 年度 -53.79% 2.66% -44.25% 1.70% -9.54% 0.96%
2009 年度 84.41% 1.50% 42.69% 1.13% 41.72% 0.37%
2010 年度 -4.71% 1.29% -8.66% 0.85% 3.95% 0.44%
2011 年度 -19.84% 1.11% -12.62% 0.69% -7.22% 0.42%
2012 年度 2.44% 0.91% 3.20% 0.65% -0.76% 0.26%
2013 年度 -2.53% 1.13% -2.22% 0.69% -0.31% 0.44%
2014 年度 11.37% 1.09% 30.82% 0.64% -19.45% 0.45%
2015 年度 8.78% 2.43% 13.35% 1.47% -4.57% 0.96%
2016 年度 -0.59% 1.54% -6.08% 0.92% 5.49% 0.62%
2017 年上 半年 18.64% 0.92% 1.07% 0.36% 17.57% 0.56%
2004 年6 月18 日至
2017 年6 月30 日
334.44% 1.53% 130.03% 1.02% 204.41% 0.51%
第十 三 节
基 金费 用 与 税 收
一 、与基金运作有关 的费 用
（一） 基金 管理 人的 管理 费；
（二） 基金 托管 人的 托管 费；
（三） 证券 交易 费用 ； 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
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（四） 基金 信息 披露 费用 （国家 另有 规定 的从 其规 定） ；
（五） 基金 份额 持有 人大 会费用 ；
（六） 与基 金相 关的 会计 师费和 律师 费（ 国家 另有 规定的 从其 规定 ） ；
（七） 照国 家有 关规 定可 以列入 的其 它费 用。
二、基金运作费用计 提方 法、计提标准和支付 方式
（一） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按基 金资 产净 值的 1.5% 年费 率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净 值1.5%年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理人的管理费 每日 计提, 按月支付，由 基金 托管人于次月首两个 工作 日内从基金资
产中一 次性 支付 给基 金管 理人， 若遇 法定 节假 日、 休息日 等， 支付 日期 顺延 。
（二） 基金 托管 费
本基金应给付基金托管 人 托 管费，按前一日的基 金 资产净值的 0.25% 的年费 率计提。计算
方法如 下：
H=E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管人的托管费 每日 计算，每日计提，按 月支 付，由基金托管人于 次月 首两个工作日
内从基 金资 产中 一次 性支 取，若 遇法 定节 假日 、休 息日等 ，支 付日 期顺 延。
（三 ） 上 述一 中 （三） 到 （七 ） 项 费用 由基 金托 管 人根据 其它 有关 法规 及相 应协议 的规 定，
按费用 实际 支出 金额 支付 ，列入 当期 基金 费用 。
三、 与基金销售有关 的费 用
（一）本基金根据每 次申 购金额的大小，采用 比例 费率收取申购费，若 投资 人在一天之内
如果同 时有 多笔 申购 ，则 适用费 率按 不同 的单 笔分 别计算 。
本基金 申购 费率 为：
申购规 模（M） 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
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50 万 元以 下
1.5%
50 万 元（ 含）-500 万元
1.0%
500 万元( 含)-1000 万元
0.6%
1000 万元 （含 ）以 上
1000 元（ 单笔 ）
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ，由 基金 管理 人收 取，用 于市 场推 广、 销售 等各项 费用 。
（二） 本基 金赎 回费 随基 金持有 时间 的增 加而 递减 ，赎回 费率 为：
持有时 间少 于一 年
0.5% ；
持有时 间超 过一 年（ 含） 少于两 年 0.2% ；
持有时 间超 过两 年（ 含）
0
（注：1 年指 365 天，2 年为 730 天， 以此 类推。）
赎回费 用由 赎回 人承 担， 其中 25% 归 基金 资产 ，其 余部分 用于 支付 注册 登记 费和手 续费 。
（三） 转换 费
1 、 基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和 转 出和 转入 基金的 申购 费补 差两 部分 构成， 具体 收
取情况视每次转换 时两只 基金的申购费率差 异情况 和赎回费率而定。 基金转 换费用由基金持 有
人承担 。
(1) 转出基金赎 回费：按 转出基金正常赎回时的 赎 回费率收取费用。其 中 25% 归转出基金
基金财 产， 其余 作为 注册 登记费 和相 关的 手续 费。
(2) 转入基金申 购补差费 ：按照转入基金与转 出基 金的申购费率的差额 收取 补差费。转出
基金金额所对应的 转出基 金申购费率低于转 入基金 的申购费率的，补 差费率 为转入基金和转 出
基金的申购费率差 额；转 出基金金额所对应 的转出 基金申购费率高于 转入基 金的申购费率的 ，
补差费 为零 。
2 、计 算基 金转 换费 用所 涉 及的赎 回费 率和 申购 费率 均按正 常费 率执 行。
注：转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。
四、不列入 基金费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损失，
以及处理与基金运 作无关 的事项发生的费用 等不列 入基金费用。基金 合同生 效前的相关费用 ，
包括但 不限 于验 资费 、会 计师和 律师 费、 信息 披露 费等不 列入 基金 费用 。
五、基金管理人和基 金托 管人可磋商酌情降低 基金 管理费和基金托管费 。 国泰金马稳健回报证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 二号）
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六、本基金运作过程 中涉 及的各类纳税主体， 依照 国家法律法规的规定 履行 纳税义务。
第十 四 节
对 基金 招 募 说 明 书 更新 部 分 的 说 明
本招募说明书依据 《中华 人民共和国证券投 资基金 法》 、 《公 开募集证券投 资 基金运作管理
办法》 、 《 证券投资基 金销 售管理方法 》 、 《证券 投资 基金信息披露管 理办法》 及其他有关法律 法
规的要求，结合本 基金管 理人对本基金实施 的投资 管理活动，对2017 年8月1 日刊登的本基金 招
募说明 书进 行了 更新 ，更 新的主 要内 容如 下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “第 三节
基 金 管理人 ”中 的相 关内 容；
3 、更 新了 “第 四节
基 金 托管人 ”中 的相 关内 容；
4 、更 新了 “第 五节
相 关 服务机 构” 中 销售 机构 信 息 ；
5 、更 新了 “第 九节
基 金 的投资 ”中 基金 投资 组合 报告， 更新 至2017 年9 月30 日；
6 、更 新了 “第 十节
基 金 的业绩 ” ， 更新 至2017年6 月30日；
7 、更新了“第二十 二节
其他应披露的事项 ” ，披露 了自上次招募说明 书披露 以来涉及本
基金的 相关 公告 。
上述内容仅为本更新 招募 说明书的摘要，详细 资料 须以本更新招募说明 书正 文所载的内容
为准。 欲查 询本 更新 招募 说明书 正文 ，可 登录 国泰 基金管 理有 限公 司网 站www.gtfund.com 。
国泰基金 管 理 有限 公 司
二○ 一 八年 一 月 三十 一日
