中加纯债债券：更新招募说明书摘要（2017年第2号）查看PDF公告
中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
招募 说明 书 （更新） 摘要
中 加纯 债债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ） 摘要
（2017 年第2 号）
基金 管理 人：中 加基 金管理 有限 公司
基金 托管 人：广 州农 村商业 银行 股份有 限公 司
中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
招募 说明 书 （更新） 摘要
重 要提 示
中加纯债分级债券型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 经中国证 券监督
管理委员会 2014 年 11 月 15 日证监许可【2014 】【1205】号文准予募集注册，
本基金基金合同于 2014 年 12 月 17 日正式生 效。根据基金合同的约定，本基金
于 2016 年 12 月 23 日 转换为不分级的证券投资基金，基金名称相应变更为中加
纯债债券 型证券 投资基 金，基金 合同及 托管协 议名称及 有关条 款亦做 相应变更，
原仅适用于中加纯债分级债券型证券投资基金的条款自然失效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价
值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金
产品的风 险收益 特征， 并承担基 金投资 中出现 的各类风 险，包 括因政 治、经济、
社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证 券特有的非系
统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在
基金管理实施过程中产生的基金管理风险。
本基金投资中小企业私募债券， 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上
市中小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易， 一般情况下， 交易
不活跃， 潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性所限，
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的
负面影响和损失。
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中预期收益和预期风险较低的基金
品种， 其风险收益预期高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 投资
者应充分考虑自身的风险承受能力， 并对于申购基金的意愿、 时机、 数量等投资
行为作出独立决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
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原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负责。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会注 册。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、《运 作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 12 月 17 日，有关财务数据和净值
表现截止日为2017 年9 月30 日。 （财务数据未经审计） 中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
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一、 基 金管 理人
（一）基金管理人简况
名称：中加基金管理有限公司
注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65 号317 室
办公地址：北京市西城区南纬路 35 号
法定代表人：闫冰竹
设立日期： 2013 年3 月27 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可字【2013】247 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：400-00-95526
股权结构：
中加基金 管理 有限公 司 是经中国 证监 会证监 许 可字【2013 】247 号文 批准，
由北京银行股份有限公司、 加拿大丰业银行、 北京有色金属研究总院 共同发起设
立， 注册资本为3 亿元人民币。 目前的股权比例为： 北京银行股份有限公司 62%、
加拿大丰业银行33% 、北京有色金属研究总院 5%。
基金管理情况： 目前基金管理人旗下管理十七只基金， 分别是中加货币市场
基金 （A/C） 、 中加纯 债一年定期开放债券型证券投资基金 （A/C） 、 中加纯债分
级债券型证券投资基金 （A/B)、 中加改革红利灵活配置混合型证券投资基金、 中
加心享灵活配置混合型证券投资基金(A/C)、 中加心安保本混合型证券投资基金、
中加丰润纯债债券型证券投资基金 （A/C） 、 中 加丰尚纯债债券型证券投资基金、
中加丰泽纯债 债券型证券投资基金、 中加丰盈纯债债券型证券投资基金、 中加纯
债两年定期开放债券型证券投资基金、 中加丰享纯债债券型证券投资基金、 中加
丰裕纯债债券型证券投资基金、中加纯债定期开放债券型发起式证券投资基金
（A/C）、 中加颐 享纯 债债券型 证券投 资基金 、中加聚 鑫纯债 一年定 期开放债券
型证券投 资基金 （A/C ）、中加 颐慧三 个月定 期开放债 券型发 起式证 券投资基金
（A/C）。 中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
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（二）主要人员情况
1、董事会成员
冯丽华女士， 副董事长， 管理学硕士。2013 年3 月加入公司董事会。 自 1985
年始， 冯女士历任工商银行东城支行计划科副科长、 北京市计委财政金融处正科
级调研员、 北京银行资金计划部、 公司金融部、 个人银行部、 财富管理部等部门
总经理。现任北京银行股份有限公司副行长兼零售业务总监。
杨书剑先生，董事，经济学博士，高级经济师。2013 年 3 月加入公司董事
会。 杨先生现任职于北京银行股份有限公司， 于 2014 年8 月起担任副行长， 2007
年 8 月至今担任董事会秘书，2014 年 7 月至今兼任石家庄分行行长。2005 年 3
月至2007 年7 月担 任北京银行董事会办公室副主任 （主持工作） ，2004 年2 月
至 2005 年 2 月担任学 院路支行行长，2002 年 5 月至 2004 年 1 月 担任人事部副
总经理，2000 年 5 月至 2002 年 4 月担任办公室副主任，1997 年 7 月至 2000 年
4 月担任业务发展部银行卡业务组组长。杨先生于 1991 年获吉林大学经济学学
士学位，1994 年获吉林大学经济学硕士学位，1997 年获中央财经大学经济学博
士学位。
Peter Slan 先生，董事，2017 年 3 月加入 公司董事会。现任职丰业国际财
富管理高级副总裁， 负责丰业银行在加拿大境外所有财富管理， 保险 ， 养老金及
资产管理业务。 Peter Slan 先生在丰业银行已工作了 19 年， 在金融， 财富管理，
全球投资银行和股权资本市场等业务领域都担任过领导职位。 他的主要社会工作
包括Baycrest 基金会董事，卑街联合犹太人上诉内阁副主席。Peter Slan 先生
是特许账户和特许专业会计师， 持有多伦多大学罗特曼管理学院的工商管理硕士
(MBA) 学位。
周美思女士，董事，2013 年 9 月加入公司董事会。毕业于香港理工大学，
拥有加拿大财务策划协会和财务策划师标准理事会颁发的财务策划证书， 同时也
是加拿大银行家协会院士。 周女士拥有 25 年金融市场工作经验,擅长于国际商务
管理， 合资经营， 基金及经纪业务。 在她丰富的职业生涯中， 推出了领先的区域
和国际投资基金， 建立过基金超市， 并在日本建立第一只美元清算基金， 也曾在
香港， 新加坡和日本等跨国金融机构担任领导职务。 目前， 周女士任职加拿大丰
业银行亚太区财富管理业务副总裁， 负责亚太地区全面财富管理策略的开发和执中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
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行， 领导亚洲财富管理业务， 包括理念构思与设计， 市场评估， 产品开发管理以
及财务，经营合规性和风险管理。
张少明先生， 董事， 工 学博士。 2013 年3 月加 入公司董事会。 自 1984 年始，
张先生先后在北京有色金 属研究总院 （以下简 称： 有研总院）208 室 、 复合材料
研究中心、 开发经营处、 投资经营部等部门担任副主任、 常务副主任、 处长、 主
任等职务，2001 年起担任有研总院副院长，2006 年起担任有研总院党委书记、
副院长，2009 年起任有研总院党委书记、院长，2013 年起任有研总院院长、党
委副书记至今。
杨运杰先生，经济学博士、教授、博士生导师，2013 年 3 月起担任公司独
立董事。自 1986 年始 ，杨先生先后在河北林学院、中央财经大学担任经济学的
教学工作， 并先后担任系副主任、 研究生部常务副主任、 学院院长等职务， 期间
还在深圳经济特 区证券公司北京管理总部担任研发部经理。 现任中央财经大学经
济学院教授、博士生导师。
吴小英女士， 研究生，2013 年3 月起担任公司独立董事。 自 1985 年起， 吴
女士先后在中国人民银行廊坊分行人事科、 中国银行中苑宾馆、 中国民族国际信
托投资公 司、中 国民族 证券有限 责任公 司工作 ，并先后 担任副 科长、 人事主管、
商贸部总经理、计划资金部总经理、董事会办公室主任、纪委副书记等职务。
杨戈先生， 工商管理硕士， 2013 年3 月起担任公司独立董事。 自 1993 年始，
杨先生先后在中国航空技术进出口总公司担任分析员、 在法国里昂证券亚洲有限
公司担任经理、在WI Harper Group （中经合集团）担任经理、在中华创业网担
任总经理、 在鑫苏创业投资公司担任合伙人、 在北京华创先锋科技有限公司担任
总经理并在美国纽约证券交易所北京代表处担任首席代表等职务， 现任琨玉资本
董事长。
2、基金管理人监事会成员
高红女士， 监事。 现任北 京银行股份有限公司北京管理部公司银行部总经理。
高女士自 1994 年起， 先后担任湖北国际信 托投资公司营业部总经理、湖北三峡
证券有限责任公司恒惠营业部总经理、 黑龙江佳木斯证券公司总经理、 北京证券
有限责任公司经纪业务总监、 西北证券有限公司董事长助理兼合规部总经理等职中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
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务，拥有 丰富的 金融行 业工作和 管理经 验。2008 年加入 北京银 行， 先后任职于
总行公司银行总部、北京管理部大企业客户二部及公司银行部。
希琳（Shirley She ） 女 士 ， 监 事 ， 厦 门 大 学 学 士 ， 加 拿 大 达 尔 豪 西 大 学
（Dalhousie University ） 工商管理硕士MBA ， 拥有CIM、 CIPM 等专业资格证书，
并长期在国际知名资产管理机构从事投资 工作， 在境外证券投资及产品研发方面
具有丰富的经验。2000 年4 月至2013 年7 月历任加拿大丰业银行丰业证券高级
投资顾问、丰业资产管理高级投资经理。2013 年 7 月至 2013 年 12 月任加拿大
丰业 银 行 中 国 投 资 产 品 总 监 。2013 年 12 月至今任中加基金市场营销部副总监。
边宏伟先生， 职工监事， 上海外国语大学学士、 美国约翰霍普金斯大学国际
金融学硕士， 掌握扎实的金融及财务管理领域专业知识， 具有丰富的经济金融及
跨境金融管理工作经验。 边宏伟先生自1993 年至1999 年任职于中国日报社， 1999
年至 2003 年任职于世界银行及国 际货币基金组织，2004 年至 2013 年于北京银
行股份有限公司任零售银行部副总经理；2013 年 3 月加入中加基金管理有限公
司，现任市场营销部总监。
王雯雯女士， 职工监事， 经济学硕士。 曾任职于北京银行， 从事风险管理等
相关业务；2013 年 5 月加入中加基金管理有限公司，任监察稽核部总监助理。
3、总经理及其他高级管理人员
夏英先生，2014 年 3 月起任公司总经理，英国伦敦大学伦敦商学院金融硕
士学位，于 1996 年加 入北京银行，历任办公室员工，办公室副主任，航天支行
行长， 阜裕管辖行行长， 资金交易部副总经理。 具有丰富的金融业 工作经验。 现
任中加基金管理公司总经理，投资决策委员会主席、产品开发委员会主席。
魏忠先 生（John Zhong Wei ） ，副总 经理 ，特 许金融 分析师 （CFA ） 、金融
风险管理经理 （FRM ） 、 加拿大投资经理 （CIM ） ； 曾任职于富兰克 林谭普顿投资
公司（ 多伦多 ，加拿 大 ），大 明基金 （Dynamic Funds ， 多伦多 ，加 拿大） 及丰
业银行全球资产管理 （多伦多， 加拿大） ； 自 2014 年3 月19 日正式担任公司副
总经理一职，并主管风险管理业务。
宗喆先生，副总经理，中国人民大学工商管理硕士学位，高级经济师。自
2004 年起历 任中国 工 商银行山 东淄博 高新区 支行行长 助理、 总行安 全与反欺诈
部风险管理处副处长、 银华财富资本管理有限公司董事总经理等职务， 具有丰富中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
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的金融业工作经验， 具备基金从业资格。 自 2017 年6 月30 日正式担任公司副总
经理。
刘向途先生， 督察长， 经济学硕士。 曾任北京银行董事会办公室证券事务组
负责人、 投资者关系室经理， 全程参与北京银行 IPO 及再融资， 日常主要从事北
京银行证券事务、 投资者关系管理、 投融资管理等工作， 期间还从事过北京银行
公司治理工作，此前，曾任职于北京银行清华大学支行；2013 年 5 月加入中加
基金管理有限公司，任投资研究 部副总监（负责人）。自 2016 年 5 月 17 日起，
任公司督察长。
4、基金经理
闫沛贤， 英国帝国理工大学金融学硕士、 伯明翰大学计算机硕士学位。2008
年至 2013 年曾任职于 平安银行资金交易部、北京银行资金交易部，担任债券交
易员。2013 年加入 中 加基金管 理有限 公司， 现任投资 研究部 副总监 兼固定收益
部总监、中加货币市场基金基金经理（2013 年 10 月 21 日至今） 、中加纯债一
年定期开放债券型证券投资基金基金经理 （2014 年3 月24 日至今） 、 中加纯债
债券型证券投资基金基金经理（2014 年 12 月 17 日至今）、中加心享灵活 配置
混合型证券投资基金基金经理（2015 年 12 月 28 日至今）、中加丰泽纯债债券
型证券投资基金基金经理（2016 年12 月19 日至今）。
5、投资决策委员会
投资决策委员会成员包括公司总经理夏英先生， 公司副总经理魏忠先生， 公
司督察长刘向途先生， 市场营销部副总监希琳女士， 基金经理闫沛贤先生、 张旭
先生、 杨宇俊先生、 廉晓婵女士， 投资研究部研究员李继民先生， 监察稽核部总
监助理王雯雯女士。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他法律、 法规的规定， 基金管理人应履
行以下职责：
1、依法 募集资 金，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构办理 基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续； 中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
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3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 向基金 份额持 有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、 本基金管理人将根据基金合同的规定， 按照招募说明书列明的投资目标、
策略及限制等全权处理本基金的投资。
2、本基 金管理 人不从 事违反《 中华人 民共和 国证券法 》（以 下简称 “《证
券法》 ” ） 的行为 ， 并 建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止 违反 《证券
法》行为的发生。
3、 本基金管理人不从事违反 《基金法》 的行 为， 并建立健全内部控制制度，
采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事使基金承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
4、本基 金管理 人将加 强人员管 理，强 化职业 操守，督 促和约 束员工 遵守国
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从 事以下行为： 中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
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（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）侵占、挪用基金财产；
（6 ）泄 露因职 务便利 获取的未 公开信 息、利 用该信息 从事或 者明示 、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8 ）其它法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
5、基金经理承诺
（1 ）依 照有关 法律、 法规和基 金合同 的规定 ，本着谨 慎的原 则为基 金份额
持有人谋取最大利益。
（2 ）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三人谋取利益。
（3 ）不 泄漏在 任职期 间知悉的 有关证 券、基 金的商业 秘密， 尚未依 法公开
的基金投资内容、 基金投资计划等信息， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人
从事相关的交易活动。
（4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
本基金管理人的内部控制遵循以下原则：
（1 ）全 面性原 则：内 部控制必 须覆盖 公司的 所有部门 和岗位 ，渗透 各项业
务 过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员工；
（2 ）独 立性原 则：公 司根据业 务发展 的需要 设立相对 独立的 机构、 部门和
岗位， 并在相关部门建立防火墙； 公司设立独立的风险管理部门和监察稽核部门，
保持高度的独立性和权威性， 分别履行风险管理和合规监察职责， 并协助和配合
督察长负责对公司各项内部控制工作进行稽核和检查；
（3 ）审 慎性原 则：内 部控制的 核心是 有效防 范各种风 险，任 何制度 的建立
都要以防范风险、审慎经营为出发点； 中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
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（4 ）有 效性原 则：公 司内部管 理制度 具有高 度的权威 性，是 所有员 工严格
遵守的行动指南。 执行内部控制制度不能有任 何例外， 任何人不得拥有超越制度
或违反规章的权力；
（5 ）及 时性原 则：内 部控制制 度的建 立应与 现代科技 的应用 相结合 ，充分
利用电脑网络，建立电脑预警系统，保证监控的及时性；
（6 ）适 时性原 则：内 部控制制 度的制 订应具 有前瞻性 ，并且 必须随 着公司
经营战略、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、 法规、 政策等外部环境的改
变及时进行相应的修改和完善；
（7 ）定 量与定 性相结 合的原则 ：建立 完备内 部控制指 标体系 ，使内 部控制
更具客观性和操作性；
（8 ）成 本效益 原则： 公司运用 科学化 的经营 管理方法 降低运 作成本 ，提高
经济效益，以合理的控制成 本达到最佳的内部控制效果；
（9 ） 相互制约原则： 公 司内部部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制衡。
2、内部控制制度
公司严格按照 《基金法》 及其配套法规、 《证 券投资基金管理公司内部控制
指导意见》 等相关法律法规的规定， 按照合法合规性、 全面性、 审慎性、 适时性
原则， 建立健全内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、 基本管理制
度和部门业务规章等三部分有机组成。
（1 ）公 司内部 控制大 纲是对公 司章程 规定的 内控原则 的细化 和展开 ，是公
司各项基本管理制度的纲要和总揽， 内部控制大纲对内控目标、 内控原则、 控制
环境、内控措施等内 容加以明确。
（2 ） 公司基本管理制度包括风险管理制度、 监察稽核制度、 投资管理制度、
基金会计核算制度、 信息披露制度、 信息技术管理制度、 公司财务制度、 资料档
案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。
（3 ） 部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上， 对各部门的主要职责、
岗位设置、 岗位责任、 业务流程和操作守则等的具体说明。 部门业务规章由公司
相关部门依据公司章程和基本管理制度， 并结合部门职责和业务运作的要求拟定。
3、完备严密的内部控制体系 中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
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公司建立独立的内部控制体系， 董事会层面设立督察长， 管理层设立独立于
其他业 务部门的监察稽核部门和风险管理部门， 通过风险管理制度和监察稽核制
度两个层面构建独立、 完整、 相互制约、 关注成本效益的内部监督体系， 对公司
内部控制和风险管理制度及其执行情况进行持续的监督和反馈， 保障公司内部控
制机制的严格落实。
风险管理方面由董事会下设的风险管理委员会制定风险管理政策， 由管理层
的风险控制委员会负责实施， 由风险管理部门专职落实和监督， 公司各业务部门
制定审慎的作业流程和风险管理措施， 全面把握风险点， 将风险管理责任落实到
人， 实现对风险的日常管理和过程中管理， 防范、 化解和控制公司所面临的、 潜
在的和已经发 生的各种风险。
监察稽核制度在督察长的领导下严格实施， 由监察稽核部门协助和配合督察
长履行稽核监察职能。 通过对公司日常业务的各个方面和各个环节的合法合规性
进行评估， 监督公司及员工遵守国家相关法律法规、 监管规定、 公司对外承诺性
文件和内部管理制度的情况， 识别、 防范和及 时杜绝公司内部管理及基金运作中
的各种违规风险， 提出并完善公司各项合规性制度， 以充分维护公司客户的合法
权益。 通过检查公司内部管理制度、 资讯管制、 投资决策与执行、 基金营销、 公
司财务与投资管理、 基金会计、 信息披露、 行政管理、 电脑系统等公司所有部门
和工作环 节，对 公司自 身经营 、 资产管 理和内 部管理制 度等的 合法性 、合规性、
合理性和有效性进行监督、 评价、 报告和建议， 从而保护公司客户和公司股东的
合法权益。
4、基金管理人关于内部控制的声明
本公司确知建立内部控制系统、 维持其有效性以及有效执行内部控制制度是
本公司董事会及管理层的责任， 董事会承担最终责任； 本公司特别声明以上关于
内部控制和风险管理的披露真实、 准确， 并承 诺根据市场的变化和公司的发展不
断完善风险管理和内部控制制度。 中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
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二 、基 金托管 人
（一）基本情况
名称：广州农村商业银行股份有限公司（简称：广州农村商业银行）
住所: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
成立时间：2006 年10 月27 日
注册资本：81.53 亿元人民币
存续期间：持续经营
法定代表人：王继康
批准设立文号：银监复[2009]484 号
基金托管业务资格批准文号：证监许可[2014]83 号
联系人：李中良
电话：020-22389371
传真：020-28019340
（二）主要人员情况
广州农村商业银行总行设资产托管部， 是从事资产托管业 务的职能部门， 内
设业务运营室、 监督稽核室、 产品营销室、 系统管理室， 部门全体人员均具备本
科以上学历及相关从业经验，高管人员均具备研究生以上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
黄镇辉先生， 经济学硕士。 曾任广州市商业银行股份有限公司会计计划资金
业务交易员、 广发基金管理有限公司货币基金经理、 广州市信用合作联社资金业
务部交易科经理、 副总经理、 广州农村商业银行总行金融市场部副总经理、 金融
同业中心总经理、大连业务中心总经理。2016 年 2 月起，担任广州农村商业银
行总行资产托管部总经理。
马宇阳先生， 工学 硕士。 曾任深圳发展银行广州分行科技部副总经理、 贸易
融资部经理， 广州市信用合作联社公司业务部经理， 广州农村商业银行总行公司
金融部经理， 北京门头沟珠江村镇银行董事长， 广州农村商业银行北京业务部风
险总监， 广州农村商业银行总行资产管理部副总经理 （主持工作） ， 花都支行副中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
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行长，广州农村商业银行总行授信审批部一级审批人。2017 年 8 月起，担任广
州农村商业银行总行资产托管部副总经理 。
（三）基金托管业务经营情况
广州农村商业银行于2014 年1 月9 日经中国证 监会和中国银监会共同核准，
获得证券投资基金托管资格。2015 年 10 月 24 日，经中国保险监督管理委员会
批准， 广州农村商业银行获得保险资产托管业务资格。 广州农村商业银行资产托
管部秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依托严格的内控管理、 先进的营运系
统、 专业的服务团队和丰富的业务经验， 严格履行资产托管人职责， 为广大基金
份额持有人和资产管理机构提供安全、 高效、 专业的托管服务。 目前托管产品涵
盖公募基金、 基金专户 、 银行理财、 券商资管 、 信托计划、 股权投资 基金等， 截
至2017 年9 月末，托管证券投资基金 16 只，托管资产规模达 7000 亿元。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
严格遵 守国家有关托管业务的法律、 法规、 规章、 行政性规定、 行业准则和
行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作， 确保业务的安全、 稳健运行， 保证基
金资产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时， 保护 基金份额持
有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
广州农商 银行资 产托管 业务内部 控制组 织结构 由广州农 商银行 风险管 理部、
内部审计部、 资产托管部内设监督稽核室及资产托管部各业务科室共同组成。 总
行风险管理部负责制定全行风险管理政策， 对各业务部门风险控制工作进行指导、
监督。 资产托管部内设监督稽核室， 配备专职稽核监察人员， 依照有关法 律规章，
对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务科室在各自职责范围内实施具体的
风险控制措施。
3、内部控制原则
（1 ） 合法性原则。 内控 制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
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5--15
（2 ）完 整性原 则。托 管业务的 各项经 营管理 活动都必 须有相 应的规 范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（3 ）及 时性原 则。托 管业务经 营活动 必须在 发生时能 准确及 时地记 录；按
照 “内控优先 ”的原则， 新设科室或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规
章 制度。
（4 ）审 慎性原 则。各 项业务经 营活动 必须防 范风险， 审慎经 营，保 证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ）有 效性原 则。内 控制度应 根据国 家政策 、法律及 经营管 理的需 要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ）独 立性原 则。设 立专门履 行托管 人职责 的管理部 门；直 接操作 人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
托管人根据 《基金法》 、 《运作办法》 、 其他 相关法律法 规及基金合同的规
定， 对基金投资范围、 投资对象、 投资比例、 融资比例、 基金投资禁 止行为、 基
金资产净值计算、 费用的计提和支付、 基金收益分配、 信息披露以及其他有关基
金投资和运作的事项等进行监督。
1、基金 托管人 发现基 金管理人 有违反 《基金 法》、《 运作办 法》、 其他相
关法律法规及基金合同规定的行为， 应及时通知基金管理人限期纠正， 基金管理
人收到通知后应及时核对确认。 在限期内， 基 金托管人有权随时对通知事项进行
复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限
期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
2、对 基 金托管 人按照 法规要求 需向中 国证监 会报送基 金监督 报告的 事项，
基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
3、基金 托管人 发现基 金管理人 有重大 违规行 为，应及 时报告 中国证 监会，
同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
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5--16
三、 相 关服 务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销 中心
名
称：中加基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区南纬路 35 号
注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65 号317 室
法定代表人：闫冰竹
全国统一客户服务电话：400-00-95526
传真：010-83197627
联系人： 江丹
公司网站：www.bobbns.com
2、其他销售机构
（1 ）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦
法定代表人： 张东宁
客户服务电话： 95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（2 ）上海农商银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 －20，22－
27 层
办公地址： 上海市黄浦区中山东二路 70 号
法定代表人：胡平西
客户服务电话： 4006-962999、021-962999
网址： www.srcb.com
（3 ）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
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5--17
法定代表人：唐双宁
电话： 010-63636153
传真： 010-63639709
客户服务电话： 95595
网址：www.cebbank.com
（4 ）河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
客户服务电话： 400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（5 ）联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市江北东江三路 55 号 广播电视新闻中心西面一层大
堂和三、四层
办公地址：上海市长宁路 1200 号贝多芬广场 511 室
客户服务电话：95564
网址：http://www.lxzq.com.cn
（6 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
客户服务电话：400-067-6266
网址：http://www.leadfund.com.cn
（7 ）广州农商行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城 华夏路 1 号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
客户服务电话：95313
网址：http://www.grcbank.com
（8 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号 中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
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5--18
客户服务电话：95553/400-888-8001
网址：http://www.htsec.com/htsec.html
（9 ）中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层1301
室-1305 室、14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层1301
室-1305 室、14 层
客户服务电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
（10 ）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦906 室
办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦12 层
客户服务电话：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
（11 ）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科大厦 7 楼
客户服务电话：4008202819
网址：https://tty.chinapnr.com/
（12 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
客户服务电话：400-821-5399
网址：https://www.noah-fund.com
（13 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号15 楼
客户服务电话：4008219031
网址：https://www.lufunds.com
（14 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
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5--19
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座16 层
客户服务电话：4001661188
网址：http://money.jrj.com.cn
（15 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴区宝华路 6 号105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
客户服务电话：020-89629066
网址: https://www.yingmi.cn/
（16 ）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国 际 20 楼
2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233 号宏源大厦8 号楼
法定代表人：韩志谦
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（17 ）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区常熟路 171 号
法定代表人：李梅
客户服务电话：95523 或400-889-5523
网址：www.swhysc.com
（18 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座28 层
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（19 ）北京微动利投资管理有限公司 中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
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5--20
注册地 址：北 京市石 景 山区古 城西路 113 号 景山财 富中心 金融商 业 楼 341
室
办公地 址：北 京市石 景 山区古 城西路 113 号 景山财 富中心 金融商 业 楼 341
室
法定代表人：梁洪军
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（20 ）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区徐庄软件园 苏宁大道 1 号易购楼
法定代表人：刘汉青
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
（21 ）大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 楼
法定代表人：袁顾明
客户服务电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（22 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市西城区华远北街 2 号西单通港大厦 12 层1212
法定代表人：李悦
客户服务电话：4008-980-618
网址：http://www.chtfund.com
（23 ）上海万得 基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：上海陆家嘴金融区福山路 33 号建工大厦9 楼
法定代表人：王廷富
客户服务电话：400-821-0203 中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
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5--21
网址：www.520fund.com.cn
（24 ）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002
法定代表人：王翔
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（25 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
客户服务电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
（26 ）上海中正达广投资管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
法定代表人：黄欣
客户服务电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
（27 ）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号MSDC1-28 层2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座9 层
法定代表人：丁东华
客户服务电话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（28 ）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号
法定代表人：王伟刚
客户服务电话：400-619-9059 中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
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5--22
网址：http://trade.fundzone.cn
（29 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 幢202 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄陆家嘴软件园 10 号楼7 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
基金管理 人可根 据有关 法律法规 的要求 ，选择 符合要求 的机构 销售本 基金，
并及时公告。
（二）登记机构
名称：中加基金管理有限公司
注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65 号317 室
办公地址：北京市西城区南纬路 35 号
法定代表人：闫冰竹
全国统一客户服务电话：400-00-95526
传真：010-66226080
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
办公地址：中国 北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层
法定代表人：邹俊 中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
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5--23
经办注册会计师：李砾
电话：010-8508 7929
传真：010-8518 5111
联系人：管祎铭
四 、基 金的名 称
本基金名称：中加纯债债券型证券投资基金
五 、基 金的类 型
基金类型：契约性开放式基金
六 、基 金的投 资目 标
在保持资 产流动 性以及 严格控制 风险的 基础上 ，通过积 极主动 的投资 管理，
力争持续稳定地实现超越业绩比较基准的组合收益 。
七 、基 金的投 资方 向
本基金的投资范围为固定收益类金融工具， 包括： 国债、 地方政府债、 央行
票据、 金融债、 次级债 、 企业债、 公司债、 短 期融资券、 中期票据、 中小企业私
募债、 可分离交易可转债的纯债部分、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款等固
定收益类 资产以 及法律 法规或中 国证监 会允许 基金投资 的其他 金融工 具(但须符
合中国证监会相关规定)。
在本基金 转换为 不分级 的开放式 债券型 基金后 ，本基金 的投资 组合比 例为：
债券资产的比例不低于基金资产的 80%； 现金或到期日在一年以内的政府债券的
比例合计不低于基金资产净值的 5%。
本基金不直接从二级市场买入股票、 权证 等权益类资产， 也不参与一级市场
的新股申购或增发新股，可转债仅投资二级市场可分离交 易 可 转 债 的 纯 债 部 分 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
招募 说明 书 （更新） 摘要
5--24
八 、基 金的投 资策 略
本基金通过对宏观经济增长、 通货膨胀、 利率走势和货币政策四个方面的分
析和预测， 确定经济变量的变动对不同券种收益率、 信用趋势和风险的潜在影响。
分级运作 终止转 换为不 分级的开 放式债 券型基 金后，将 更加注 重组合 的 流动性，
将在分析和判断国内外宏观经济形势、 市场利率走势、 信用利差状况和债券市场
供求关系等因素的基础上， 自上而下确定大类债券资产配置和信用债券类属配置，
动态调整组合久期和信用债券的结构， 依然坚持自下而上精选个券的策略， 在获
取持有期收益的基础上， 优化组合的流动性。 主 要投资策略包括： 期限配置策略、
期限结构策略、 类属配置策略、 证券选择策略、 短期和中长期的市场环境中的投
资策略及资产支持证券等品种投资策略， 在严格控制风险的前提下， 发掘和利用
市场失衡提供的投资机会，实现组合资产的增值。
（一）期限配置策略
为合理控制本基 金开放期的流动性风险， 并满足每次开放日、 过渡期的流动
性需求， 本基金在每个分级运作周期将适当的采取期限配置策略， 即将基金资产
所投资标的的平均剩余存续期限与基金剩余封闭期限进行适当的匹配。
（二）期限结构策略
收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策， 而投
资者的期限偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响。 对收益率
曲线的分析采取定性和定量相结合的方法。 定性方法为： 在对经济周期和货币政
策分析下， 对收益率曲线形状可能变化给予一个方向判断； 定量方法为： 参考收
益率曲线的历史趋势， 同时结合未 来的各期限的供给分布以及投资者的期限偏好，
对未来收益率曲线形状做出判断。
在对于收益率曲线 形状 变化和变动幅度做 出判 断的基础上，结合 情景 分析
结果， 提出可能的期限结构配置策略， 包括： 子弹型策略、 哑铃型策略、 梯形策
略等。
（三）类属配置策略
对于债券资产而言， 是信用债、 金融债和国债之间的比例配置。 当宏观经济
转向衰退周期， 企业信用风险将普遍提高， 此时降低信用债投资比例， 降低幅度中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
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5--25
应该结合利差预期上升幅度和持有期收益分析结果来进行确定。 相反， 当宏观经
济转向复苏， 企业信用风险普遍下降， 此时应该提高信用债投资比例， 提高幅度
应该结合利差预期下降幅度和持有期收益分析结果来进行确定。 此外， 还将考察
一些特殊因素对于信用债配置产生影响， 其中包括供给的节奏， 主要投资主体的
投资习惯， 以及替代资产的冲击等均对信用利差产生影响， 因此， 在中国市场分
析信用债投资机会， 不仅需要 分析信用风险趋势， 还需要分析供需面和替代资产
的冲击等因素， 最后， 在预期的利差变动范围内， 进行持有期收益分析， 以确定
最佳的信用债投资比例和最佳的信用债持有结构。
（四）证券选择策略
根据发行人公司所在行业发展以及公司治理、 财务状况等信息对债券发行人
主体进行评级， 在此基础上， 进一步结合债券发行具体条款 （主要是债券担保状
况） 对债券进行评级。 根据信用债的评级， 给予相应的信用风险溢价， 与市场上
的信用利差进行对比，发倔具备相对价值的个券。
（五）短期和中长期的市场环境中的投资策略
在一般情况下， 本基金坚持中长期投资理念 ， 对于投资组合中的债券进行中
长期投资。 但是， 由于市场的波动， 亦会导致证券的价格在短期内偏离其合理价
值区间， 在此种情况下， 本基金可能进行短期波段性操作， 具体表现在以下几个
方面：
1、所买 入的证 券在短 期内出现 价格急 剧波动 ，严重高 出其合 理价值 区间，
本基金将全部或者部分卖出该证券， 以实现投资收益， 而市场价格经过自身内在
机制调整，重新回到合理价值区间时再重新买入。
2、由于 市场出 现未能 预见的不 利变化 ，导致 前期投资 决策的 基础条 件不复
存在，此时，为有效控制投资组合风险，本基金亦将进行短期操作。
（六）中小企业私募债券投资 策略
本基金对 中小企 业私募 债的投资 主要考 虑久期 、流动性 和信用 风险三 方面。
在久期方面， 根据宏观经济运行状况的分析和预判， 灵活调整组合的久期； 在流
动性方面， 根据中小企业私募债整体的流动性情况来调整持仓规模， 在力求获取
较高收益的同时确保整体组合的流动性良好； 在信用风险方面， 对个券信用资质
进行详尽的分析， 对企业性质、 所处行业、 增信 措施以及经营情况进行综合考量，
尽可能地避免信用风险。 中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
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5--26
（七）资产支持证券等品种投资策略
包括资产抵押贷款支持 证券（ABS ） 、 住 房 抵 押 贷 款 支 持 证 券 （MBS ） 等 在 内
的资产支持证券， 其定价受多种 因素影响， 包括市场利率、 发行条款、 支持资产
的构成及质量、 提前偿还率等。 本基金将深入分析上述基本面因素， 并辅助采用
蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金业绩比较基准：中证全债指数
中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深
交易所债券市场的跨市场债券指数， 也是中证指数有限公司编制并发布的首只债
券类指数。 样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、 金融债券及企业债券组
成， 中证指数有限公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指
标， 为债券投资者提供 投资分析工具和业绩评价基准。 该指数的一个重要特点在
于对异常价格和无价情况下使用了模型价， 能更为真实地反映债券的实际价值和
收益率特征。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时， 经与基金托
管人协商一致， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，
而无需召开基金份额持有人大会。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中预期收益和预期风险较低的基金
品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型 基金和股票型基金。 中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
招募 说明 书 （更新） 摘要
5--27
十 一、 基金 投资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
以下内容摘自本基金 2017 年第 3 季度报告：
基金托管 人 广 州农村 商 业银行 股 份有 限公司 根 据本基金 合同 规定， 于 2017
年10 月 23 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截 止2017 年9 月30 日， 本报告中所列财务数据未
经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 821,117,000.00 96.90
其中：债券 821,117,000.00 96.90
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
4,469,112.40 0.53
8 其他资产 21,761,098.93 2.57
9 合计 847,347,211.33 100.00
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能 有 尾 差 。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
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5--28
（1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
（2 ）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名股票 投资明
细
本基金本报告期末未持有股票。
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 34,951,000.00 4.73
其中：政策性金融债 34,951,000.00 4.73
4 企业债券 63,736,000.00 8.62
5 企业短期融资券 261,253,000.00 35.32
6 中期票据 461,177,000.00 62.35
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 821,117,000.00 111.01
注: 由于四 舍五入 的原因 金额占基 金资产 净值的 比 例分项之 和与合 计可能 有 尾差。
5、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前五 名债券 投资明
细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 101555007
15邯郸矿业
MTN001
500,000 50,945,000.00 6.89 中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
招募 说明 书 （更新） 摘要
5--29
2 101466012
14东方园林
MTN002
500,000 50,625,000.00 6.84
3 101554045
15万达MTN0
03
500,000 50,575,000.00 6.84
4 041673006
16海亮CP00
2
500,000 50,335,000.00 6.81
5 011753010
17富通SCP0
02
500,000 50,210,000.00 6.79
6、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前十 名资产 支持证
券投资明细
本基金报告期末未持有资产支持证券。
7、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名贵金 属投资
明细
本基金报告期末未持有贵金属。
8、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前五 名权证 投资明
细
本基金报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期内，本基金未运用股指期货进行投资。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
（3 ）本期国债期货投资评价
无。
11、投资组合报告附注 中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
招募 说明 书 （更新） 摘要
5--30
（1 ）报 告期内 ，本基 金投资的 前十名 证券的 发行主体 没有被 监管部 门立案
调查或在本报告编制日前一年内收到公开谴责、处罚的情况。
（2 ）本 基金未 投资股 票，不存 在投资 的前十 名股票超 出基金 合同规 定的备
选股票库的情形。
（3 ）其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 5,528.51
2 应收证券清算款 884,931.47
3 应收股利 -
4 应收利息 20,870,638.95
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 21,761,098.93
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
(九)基金净值表现
1、 自基 金合同 生效以 来 基金份 额净值 增长率 及其与同 期业绩 比较基 准收益
率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②- ④
2016 年12 月23 日至
2017 年9月30日
3.61% 0.03% 1.11% 0.07% 2.50% -0.04%
2、自基 金合同 生效以 来基金份 额累计 净值增 长率变动 及其与 同期业 绩比较
基准收益率变动的比较 中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
招募 说明 书 （更新） 摘要
5--31
注：1、 本基金转型日期为 2016 年12 月 23 日， 截止本报告期末， 本基金转
型未满一年。
2、 按基金合同规定， 本基金建仓期为 6 个月。 建仓期结束时， 本基金的
各项投资比例符合基金合同关于投资范围及投资限制规定。
中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
招募 说明 书 （更新） 摘要
5--32
十 三、 基金 的费用 和税 收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.40%÷365
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷365
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
招募 说明 书 （更新） 摘要
5--33
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金转换为不分级的开放式基金后，不收取销售服务费。
上述 “ （一） 基金费用的种类” 中第 4－9 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四）费用调整
在法律、 法规规定的范围内， 且对基金份额持有人无实质不利影响的前提下，
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况酌情协商调整基金管理费率、 基金
托管费率 。降低 基金管 理费率、 基金托 管费率 ，无需召 开基金 份额持 有人大会。
基金管理人必须依照 《信息披露办法》 的有关规定于新的费率实施前在指定媒介
上刊登公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 中加纯 债债 券型 证券 投资 基金
招募 说明 书 （更新） 摘要
5--34
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理
办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其
他有关法 律法规 的要求 ， 我公司 结合中 加纯债 债券型证 券投资 基金 的 运行情况，
对其原招募 说明书进行了更新，主要更新的内容说明如下：
（一）更新了“重要提示”的相关内容。
（二）更新了“三、基金管理人”的相关信息。
（三）更新了“四、基金托管人”的相关信息。
（四） 更新了“五、相关服务机构”中的相关信息。
（五） 在 “九、 基金的 投资” 中根据本基金的实际运作情况， 更新了最近一
期投资组合报告的内容，及最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
（六）在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容
上述内容 仅为摘 要，须 与本《招 募说明 书》 （ 正文）所 载之详 细资料 一并阅
读。
