东吴100：关于开通在大泰金石基金销售有限公司的定期定额业务及转换业务的公告查看PDF公告
东吴 基金 管理 有 限公 司关于旗下部分基金开通在 大泰金石基金
销售 有限 公司 的 定期 定额 业务 及转 换业 务 的公告
一、 开通东吴基金旗下部分基金定期定额投资业务
为满足广大投资者的理财需求，东吴基金决定 自 2018 年2 月2 日 起开通 以下基金在 大
泰金石 的定期定额 投资 业务 ，具体包括：
序号 基金名称 基金代码
1． 东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 580001
2． 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金前端收费 580002
3． 东吴行业轮动混合型证券投资基金 580003
4． 东吴进取策略灵活配置混合型证券投资基金 580005
5． 东吴新经济混合型证券投资基金 580006
6． 东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金 580007
7． 东吴新产业精选 混合型证券投资基金 580008
8． 东吴优信稳健债券型证券投资基金 A 类/C 类 582001/582201
9． 东吴增利债券型证券投资基金 A 类/C 类 582002/582202
10 ． 东吴货币市场证券投资基金 A 级/B 级 583001/583101
11 ． 东吴中证新兴产业指数证券投资基金 585001
12 ． 东吴深证 100 指数增强型证券投资基金（LOF） 165806
13 ． 东吴配置 优化灵活配置混合型证券投资基金 582003
14 ． 东吴多策略灵活配置混合型证券投资基金 580009
15 ． 东吴鼎利债券型证券投资基金（LOF ） 165807
16 ． 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 000531
17 ． 东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金 165809
18 ． 东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金 A 类 001323
19 ． 东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金 001322
20 ． 东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金 002159
21 ． 东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金 002270
22 ． 东吴鼎元双债债券型证券投资基金 A 类/C 类 000958/000959
23 ． 东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金 002561
24 ． 东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资基金 002919
25 ． 东吴增鑫宝货币市场基金 A 级/B 级 003588/003589
“ 定期定额投资业务 ” 是基金申购业务的一种方式，投资者可以通过 大泰金石 提交申请，
约定每期扣款时间、 扣款金额及扣款方式， 由 大泰金石 于约定扣款日在投资者指定资金账户
内自动完成扣款及基金申购业务。 投资者在办理基金 “ 定期定额投资业务 ” 的同 时， 仍然 可以
进行日常申购、赎回业务。
（一 ）适用投资者
“ 定期 定额 投资 业务 ” 适用 于依 据国 家有 关法 律法 规和 基金 合同 约定 的可 以投 资证 券投
资基金的合法投资者。
（二） 办理场所
投资者可 通过大泰金石 交易系统 ， 办理 “ 定期定额投资业务 ” 申请。
（三）办理 方式
1．凡申请办理 “ 定期定额投资业务 ” 的投资者 在大泰金石 直接 开户 便可 进行 东吴 基金 定
期定额投资业务 。
2．已开立东吴基金管理有限公司开放式基金账户的投资者， 可在 大泰金石 的交易系统
通过账户登记后， 办理 “ 定期定额投资业务 ” 申请。
（四） 办理时间
本业务的申请 受理时间与基金日常申购业务受理时间相同。
（五） 扣款金额
投资者应与 大泰金石 约定每期固定扣款 （申购） 金额， 基金每期定投申购金额最低下限
为人民币 100 元， 不设金额级差 。具体以代销机构规定为准。
二 、开通东吴基金旗下部分基金的基金转换业务
东吴基金 将同时在 大泰金石 开通 以下 基金 之间的转换业务 ，具体包括：
序号 基金名称 基金代码
1.
东吴鼎元双债债券型证券投资基金 A 类/C 类 000958/000959
2.
东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金 002561
（ 一） 、基金转换业务适用投资者范围
已持 有本公司管理的开放式基金产品的投资者。
（二） 、基金转换受理时间
基金办理转换业务的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日 （本公司公告暂
停转换时除外）。具体业务办理时间与基金日常申购业务时间相同。
（三）、基金转换业务规则
１、 基金 转换 是指 开放 式基 金份 额持 有人 将其 持有 的某 只基 金的 部分 或全 部份 额转 换为
同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额；
２、 基金 转换 只能 转换 为本 公司 管理 的、 同一 注册 登记 人登 记存 管的 、 同一 基金 账户 下
的基 金份 额， 并只 能在 同一 销售 机构 进行 ， 且该 销售 机构 须同 时代 理拟 转出 基金 及拟转入基
金的销售；
３、拟转出的基金必须处于可赎回状态，拟转入的基金必须处于可申购状态；
４、 目前 只开 通前 端收 费模 式下 进行 基金 转换 ， 而不 能将 前端 收费 基金 份额 转换 为后 端
收费 基金 份额 ， 或将 后端 收费 基金 份额 转换 为前 端收 费基 金份 额。 如今 后本 公司 开通 后端 收
费模式基金的转换业务，具体转换业务规则以相关公告内容为准；
５、 基金 转换 遵循 “份 额转 换” 的原 则， 转换 申请 份额 精确 到小 数点 后两 位， 单笔 转换
申请份额不得低于 100 份。 单笔 转入 申请 不受 转入 基金 最低 申购 限额 限制 和转 出基 金最 低赎
回数额限制。
６、 对于 基金 分红 时， 权益 登记 日申 请转 换转 出的 基金 份额 享有 该次 分红 权益 ， 权益 登
记日申请转换转入的基金份额不享有该次分红权益；
７、 基金 转换 采取 未知 价法 ， 即基 金的 转换 价格 以转 换申 请受 理当 日各 转出 、 转入 基金
的份额净值为基准进行计算；
８、 转换 业务 遵循 “先 进先 出” 的业 务规 则 ， 先确 认的 认购 或者 申购 的基 金份 额在 转换
时先转换；
９、 单个 开放 日基 金净 赎回 份额 及净 转换 转出 申请 份额 之和 超出 上一 开放 日基 金总 份额
的 10% 时， 为巨 额赎 回。 发生 巨额 赎回 时， 基金 转出 与基 金赎 回具 有相 同的 优先 级， 基金 管
理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或 部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，
将采取相同的比例确认。 在转出申请得到部分确认的情况下， 未确认的转出申请将不予以顺
延；
１０、转入基金的持有时间将重新计算，与转出基金的持有时间无关；
１１ 、 投资 者在 Ｔ日 办理 的基 金转 换申 请， 基金 注册 登机 构在 Ｔ＋ １日 内为 投资 者对 该
交易的有效性进行确认， 在Ｔ＋２日后 （包括该日） 投资者可通过基金份额发售机构和大泰
金石 官网 查询成交情况；
１２、基金转换费用由基金持有人承担；
１３ 、 本公 司将 根据 今后 发行 的其 他开 放式 基金 的具 体情 况对 本业 务规 则进 行补 充和 调
整。
（四）、基 金转换费及份额计算方法
1、基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分构成，具
体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。 基金转换费用由基
金份额持有人承担。
转换公式如下：
1）转出金额＝转出基金份额×转出基金Ｔ日基金份额净值
（此处的Ｔ日指基金转换申请日，下同）
2）转出赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
（注： 转出赎回费的 至少 25 ％ 将归入转出方基金的基金财产， 具体计入比例详见基
金合同）
3）转入金额＝转出金额－转出赎回费
4）如果，转出基金的申购费率＜ 转入基金的申购费率，
申购补差费率＝转入基金的申购费率－转出基金的申购费率
申购补差费＝转入金额×申购补差费率／（1＋申购补差费率）
转入净额＝转入金额－申购补差费
如果，转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率，
转入净额＝转入金额
5）转入份额＝转入净额÷转入基金Ｔ日基金份额净值
其中，转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额为确定依据。
2、转出金额、转出基金转换费的计算保留小数点后两位，第三位四舍五入，由此产生
的误差在转出基金资产中列支； 转入 份额 、 申购 补差 费的 计算 保留 小数 点后 两位 ， 第三 位四
舍五入，由此产生的误差在转入基金资产中列支。
3、对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率) 的基金，以转入总金额对
应的转出基金申购费率、 转入基金申购费率计算申购补差费用； 如转入总金额对应转出基金
申购费或转入基金申购费为固定费用时，申购补差费用视为 0 。
4、计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书
规定 费率 执行 ， 对于 通过 本公 司网 上交 易、 费率 优惠 活动 期间 发生 的基 金转 换业 务， 按照 本
公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。
（五）、暂停基金转换的情形及处理
出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请：
１、不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
２、 证券 交易 场所 在交 易时 间非 正常 停市 或证 券交 易场 所依 法决 定临 时停 市， 导致 当日
基金资产净值无法计算；
３、因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，导致基金的现金支付出现困难；
４、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转入或某笔转出；
５、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
６、 基金 资产 规模 过大 ， 使基 金管 理人 无 法找到合适的投资品种， 或可能对基金业绩产
生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；
７、 法律 、 法规 、 规章 规定 的其 他情 形或 其他 在 《基 金合 同》 、 《招 募说 明书 》 已载 明
并获中国证监会批准的特殊情形。
基金暂停转换或暂停后重新开放转换时， 基金管理人应立即向中国证监会备案并在至少
一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。
三、 重要提示
1、 基金 管理 人可 以根 据市 场情 况在 不违 背有 关法 律、 法规 和基 金合 同的 规定 之前 提下 ，
调整上述收费方式和费率水平，但最迟应于新收费办法开始实施日前２个工作日在至少一
种中国证监会指定媒体 上公告。
2、投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1）大泰金石基金销售有限公司
客户 服务热线：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
2）东吴基金管理有限公司
客户服务热线：400-821-0588 （免长途话费）
公司网址：www.scfund.com.cn
五、风险提示
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈
利， 也不保证最低收益。 敬请投资者在投资前认真阅读我司旗下 基金 的 《基 金合 同》 和 《招
募说明书》 。
特此公告。
东吴基金管理有限公司
2018 年 1 月 31 日
