华夏鼎利债券型发起式证券投资基金
2017 年第 4 季度报告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年一月二十二日华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 1 月 18 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述 或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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§2 基金产品 概况
基金简 称 华夏鼎 利债 券
基金主 代码 002459
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 11 月 18 日
报告期 末基 金份 额总 额 34,688,585.19 份
投资目 标 在有效 控制 风险 的前 提下 ，追求 持续 、稳 定的 收益 。
投资策 略
基 金根据 宏观经 济运行 状况 、政策 形势、 利率走 势、 信用状 况
等的综 合判 断， 并 结合 各 大类资 产的 估值 水平 和风 险收益 特征 ，
在 基金合 同规定 的范围 内决 定各类 资产的 配置比 例， 并随着 各
类资产 风险 收益 特征 的相 对变化 ，适 时进 行动 态调 整。
业绩比 较基 准 中债综 合指 数。
风险收 益特 征
本 基金为 债券型 基金， 其长 期平均 风险和 预期收 益率 低于股 票
基金、 混合 基金 ，高 于货 币市场 基金 。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中信银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 华夏鼎 利债 券 A 华夏鼎 利债 券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 002459 002460
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
12,812,933.80 份 21,875,651.39 份
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日)
华夏鼎 利债 券 A 华夏鼎 利债 券 C 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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1. 本期 已实 现收 益 242,655.88 124,223.65
2. 本期 利润 193,966.99 195,688.55
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0156 0.0198
4. 期末 基金 资产 净值 13,059,686.20 22,266,981.03
5. 期末 基金 份额 净值 1.019 1.018
注：① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益 水
平要低 于所 列数 字。
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
华夏鼎 利债 券A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 1.68% 0.23% -1.15% 0.06% 2.83% 0.17%
华夏鼎 利债 券C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 1.68% 0.24% -1.15% 0.06% 2.83% 0.18%
3.2.2 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的比 较
华夏鼎 利债 券型 发起 式证 券投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2016 年 11 月 18 日 至 2017 年 12 月 31 日)
华夏鼎 利债 券A ： 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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华夏鼎 利债 券C ：
注：根 据华 夏鼎 利债 券型 发起式 证券 投资 基金 的基 金合同 规定 ，本 基金 自基 金合同 生效 之 日
起 6 个 月内 使基 金的 投资 组合比 例符 合本 基金 合同 第十二 部分 “ 二 、投 资范 围 ” 、“ 四 、投 资限 制 ”
的有关 约定 。
§ 4 管 理人报告
4.1 基 金经 理（ 或基 金经 理 小组） 简介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期 证券从 业 说明 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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限 年限
任职日 期 离任日 期
何家琪
本基金
的基金
经理、
固定收
益部高
级副总
裁
2016-11-18 - 5 年
清华大 学应 用经 济学 硕士 。2012
年 7 月加 入华 夏基 金管 理 有限公
司， 曾 任固 定收 益部 研究 员、 基
金经理 助理 等。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对 报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证券 投 资
基金运 作管 理办 法》 、 《证 券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 、 《 基金 管 理公司 开展 投资 、
研究活 动防 控内 幕交 易指 导意见 》 、 基金 合同 和其 他 有关法 律法 规， 本着 诚实 信用、 勤勉 尽责 、 安
全高效 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 在严 格控 制投 资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最 大
利益， 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度的 执行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的 制度 和流 程，
通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ，本 公司 严格执 行了 《证 券 投
资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 和《 华夏 基金管 理有 限公 司公 平交 易制度 》的 规定 。
4.3.2异 常交 易行 为的 专项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过 该
证券当 日成 交 量 5% 的 情况 。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策 略和业 绩表 现说 明
4.4.1 报 告期 内基 金投 资策 略和运 作分 析
2017 年 4 季度 ，国 际方 面 ，整体 经济 继续 复苏， 呈现 温 和增 长态 势。 美联 储年 内 再次 加息 ，
特朗普 提出 的减 税计 划也 最终在 美国 参众 两院 通过 。美国 在货 币政 策收 紧的 同时， 辅之 以扩 张 的
财政政 策 ， 短 期内 经济 压 力不大 。 欧元 区 PMI 继续 维持在 高位 ， 经济 仍处 在 稳健回 升的 通道 ， 欧
元小幅 升值 。日 本经 济增 长在三 大发 达经 济体 中仍 处在相 对偏 弱的 位置 。大 宗商品 方面 ，原 油 价华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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格由于 需求 的复 苏叠 加地 缘政治 的不 确定 性出 现较 大幅度 上涨 ，铜 、铝 等有 色金属 也延 续了 今 年
以来的 上涨 态势 ，间 接表 明了全 球需 求的 好转 。国 内经济 总体 保持 平稳 ，工 业投资 等略 有减 弱 ，
但企业 盈利 延续 改善 趋势 。 供给侧 改革 进一 步推 进 ， 环 保限产 改变 了部 分行 业的 供需情 况 ， 钢 材、
水泥等 价格 继续 上涨 。PPI 走势超 出市 场预 期，CPI 表现相 对温 和。
债券市 场方 面， 进 入 4 季 度后， 虽然 经济 基本 面出 现小幅 走弱 的迹 象， 但监 管层不 断释 放 货
币政策 不松 动的 信号 ，银 行对于 跨年 资金 的需 求提 升，导 致以 银行 存单 为代 表的短 端利 率居 高 不
下， 此外 物价 水平 也整 体 处于上 升趋 势 ， 这 些不 利 因素导 致债 券市 场出 现较 大跌幅 ，10 年 期国 债
到期收 益率 一度 突 破 4% 的 心理关 口， 信用 利差 也开 始从低 位走 阔。 可转 债市 场受到 纯债 和正 股
的双重 压制 ，亦 出现 一定 程度的 下跌 。
报告期 内 ， 本基 金减 持了 部分信 用债 和股 票， 缩短 了组合 久期 。
4.4.2 报 告期 内基 金的 业绩 表现
截至 2017 年 12 月 31 日， 华夏鼎 利债 券 A 基金份 额 净值 为 1.019 元， 本报 告期 份额净 值增 长
率为 1.68% ；华 夏鼎 利债 券 C 基金 份额 净值 为 1.018 元， 本报 告期 份额 净值 增长率 为 1.68% ，同
期业绩 比较 基准 增长 率为-1.15% 。
§ 5 投 资组合报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 4,668,127.80 12.02
其中： 股票 4,668,127.80 12.02
2 固定收 益投 资 28,987,836.30 74.62
其中： 债券 26,987,836.30 69.47
资产支 持证 券 2,000,000.00 5.15
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 200,000.00 0.51
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- - 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,297,348.41 11.06
7 其他各 项资 产 694,994.99 1.79
8 合计 38,848,307.50 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
5.2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
490,268.00
1.39
C 制造业
2,402,320.80 6.80
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
230,877.00 0.65
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
601,614.00 1.70
K 房地产 业
257,798.00 0.73
L 租赁和 商务 服务 业
677,711.00 1.92
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
7,539.00 0.02
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
4,668,127.80 13.21
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 601336 新华保 险 8,570 601,614.00 1.70 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
8
2 000968 蓝焰控 股 29,200 490,268.00 1.39
3 600519 贵州茅 台 700 488,243.00 1.38
4 600138 中青旅 21,200 442,444.00 1.25
5 600887 伊利股 份 9,500 305,805.00 0.87
6 002202 金风科 技 16,000 301,600.00 0.85
7 000546 金圆股 份 15,000 267,750.00 0.76
8 000002 万科 A 8,300 257,798.00 0.73
9 600600 青岛啤 酒 6,000 235,980.00 0.67
10 002127 南极电 商 19,300 235,267.00 0.67
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 4,338,390.00 12.28
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 299,340.00 0.85
其中： 政策 性金 融债 299,340.00 0.85
4 企业债 券 21,457,764.30 60.74
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 892,342.00 2.53
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 26,987,836.30 76.40
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 010303 03 国债(3) 24,400 2,338,740.00 6.62
2 112166 12 河钢 02 18,000 1,796,760.00 5.09
3 111050 09 华 菱债 18,000 1,787,400.00 5.06
4 143198 17 华鲁 01 18,000 1,759,320.00 4.98
5 122369 13 包钢 04 17,000 1,692,690.00 4.79
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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序号 证券代 码 证券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比（% ）
1 116660 一方 碧 14 10,000.00 1,000,000.00 2.83
2 142933 太盟 7A6 10,000.00 1,000,000.00 2.83
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报告 期内 ，本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前十 名证
券的发 行主 体本 期出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的 情
形。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 8,416.09
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 685,680.69
5 应收申 购款 898.21
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 694,994.99
5.11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 113009 广汽转 债 187,742.10 0.53
2 128012 辉丰转 债 151,512.00 0.43
3 128015 久其转 债 117,305.10 0.33
4 110032 三一转 债 88,563.60 0.25
5.11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 6 开 放式基金份额变动
单位： 份
项目 华夏鼎 利债 券A 华夏鼎 利债 券C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 11,312,284.57 5,322,857.82
报告期 基金 总申 购份 额 3,026,928.05 20,041,777.10
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 1,526,278.82 3,488,983.53
报告期 基金 拆分 变动 份额 - - 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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本报告 期期 末基 金份 额总 额 12,812,933.80 21,875,651.39
§7 基金管理 人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金 份额变 动情 况
单位： 份
项目 华夏鼎 利债 券A 华夏鼎 利债 券C
报告期 期初 管理 人持 有的 本基
金份额
10,001,833.52 -
报告期 期间 买入/ 申购 总份 额
- -
报告期 期间 卖出/ 赎回 总份 额
- -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基
金份额
10,001,833.52 -
报告期 期末 持有 的本 基金 份额
占基金 总份 额比 例（% ）
78.06 -
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资 金投资 本基 金交 易明 细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§ 8 报告期末 发起式基金发 起资金持有份额情 况
项目
持有份 额总
数
持有份 额占 基金
总份额 比例
发起份 额总
数
发起份 额占 基金
总份额 比例
发起份 额承
诺持有 期限
基 金 管 理 人
固有资 金
10,001,833.52 28.83% 10,000,000.00 28.83% 不少于 三年
基 金 管 理 人
高 级 管 理 人
员
- - - - -
基 金 经 理 等
人员
- - - - -
基 金 管 理 人
股东
- - - - -
其他 - - - - -
合计 10,001,833.52 28.83% 10,000,000.00 28.83% -
§ 9 影响投资 者决策的其他 重要信息
9.1 报 告期 内单 一投 资者 持 有基金 份额 比例 达到 或超 过20% 的情 况
投
资
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序 持有基 金份 额比 例达 到 期初份 额 申购份 额 赎 持有份 额 份额占华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
12
者
类
别
号 或者超 过 20% 的 时间 区
间
回
份
额
比
机
构
1
2017-10-01 至
2017-12-31
10,001,833.52 - - 10,001,833.52 28.83%
2
2017-11-30,2017-12-15
至 2017-12-31
- 14,714,845.70 - 14,714,845.70 42.42%
产品特 有风 险
本基金在报告期内存在 单 一投资者持有基金份 额比 例达到或者超过基金 总份 额 20% 的情形， 在
市 场 流动 性不 足 的情 况下， 如 遇投 资者 巨 额赎 回或集 中 赎回 ，基 金 管理 人可能 无 法以 合理 的价
格及时 变现 基金 资产 ，有 可能对 基金 净值 产生 一定 的影响 ，甚 至可 能引 发基 金的流 动性 风险 。
在 特 定情 况下 ， 若持 有基金 份 额占 比较 高 的投 资者大 量 赎回 本基 金 ，可 能导致 在 其赎 回后 本基
金资产 规模 持续 低 于 5000 万元， 面 临转 换运 作方 式、 与其他 基金 合并 或者 终止 基金合 同等 情形 。
9.2 影 响投 资者 决策 的其 他 重要信 息
1 、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2017 年 11 月 16 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 中信银 行股 份 有
限公司 为代 销机 构的 公告 。
2017 年 11 月 28 日 发布 华 夏鼎利 债券 型发 起式 证券 投资基 金第 五次 分红 公告 。
2017 年 12 月 8 日发 布华 夏鼎利 债券 型发 起式 证券 投资基 金第 六次 分红 公告 。
2 、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基 金
管理公 司之 一。 公司 总部 设在北 京， 在北 京、 上海 、深圳 、成 都、 南京 、杭 州、广 州和 青岛 设 有
分公司 ，在 香港 、深 圳、 上海设 有子 公司 。公 司是 首批全 国社 保基 金管 理人 、首批 企业 年金 基 金
管理人 、 境 内首 批 QDII 基金管理 人、 境内 首只 ETF 基金管 理人 、 境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理
人、首 批内 地与 香港 基金 互认基 金管 理人 、首 批基 本养老 保险 基金 投资 管理 人资格 、首 家加 入 联
合国责 任投 资原 则组 织的 公募基 金公 司、 首批 公 募 FOF 基金管理人， 以及 特定 客 户资 产管 理人 、
保险资 金投 资管 理人 ， 香 港子公 司是 首 批 RQFII 基金管理 人。 华夏 基金 是业 务领域 最广 泛的 基金
管理公 司之 一。
华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础， 尽力 捕捉 市场 机会， 为投 资人 谋求 良好 的回报 。根 据 银
河证券 基金 研究 中心 基金 业绩统 计报 告， 在基 金分 类排名 中（ 截 至 2017 年 12 月 31 日 数据） ，华
夏大盘 精选 混合 在 135 只 混合偏 股型 基金 中排 名 第 7，华 夏消 费升 级混 合 A 在 263 只灵 活配 置型
基金（ 股票 上下 限 0-95%+ 基准股 票比 例 30%-60%）（ A 类） 中排 名 第 10； 华 夏回报 混 合 A 和华
夏回报 二号 混合 分别 在 174 只绝 对收 益目 标基 金 （A 类） 中排 名第 3 和第 4； 华 夏安康 债 券 A 在
177 只 普通 债券 型基 金 （ 二 级 A 类） 中排 名 第 7； 华夏 可转债 增强 债 券 A 在 17 只可转 换债 券型 基华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
13
金（A 类） 中排 名第 5； 华 夏理 财 30 天债 券 A 在 39 只短期 理财 债券 型基 金 （A 类 ） 中 排名 第 8；
华夏全 球股 票(QDII) 在 56 只 QDII 股票型基 金 （A 类 ） 中 排名 第 4 ； 华夏 收益 债 券(QDII)A 及华夏
大中华 信用 债券(QDII)A 分别 在 15 只 QDII 债券型 基金（A 类） 中排 名第 1 和第 3 。
在客户 服务 方面 ，4 季度 ，华夏 基金 继续 以客 户需 求为导 向， 努力 提高 客户 使用的 便利 性和
服务体 验： （1 ） 企业 理财 微信端 、 基金 管家 APP 固 定业务 自助 办理 功能 陆续 上线 ， 为 客户 提供 了
更丰富 的基 金投 资方 式和 更便捷 的业 务办 理平 台； （2）与 嘉实 财富 、基 煜基 金 、上海 华信 证券 等
多家基 金销 售机 构合 作， 为客户 提供 更多 理财 渠道 ，进一 步提 升客 户体 验； （3 ）开 展 “F O F 基金
知识大 挑战 ” 、 “Q D II 基金知识大 闯关 ” 、 “ 和老 乡一 起分红 包 ” 、 “ 货家三 兄弟 迎新年 ” 等 活动 ， 为 客
户提供 多样 化的 投资 者教 育和关 怀服 务。
§ 10 备 查文件目录
10.1备 查文 件目 录
10.1.1 中国 证监 会准 予基 金注册 的文 件；
10.1.2 《华 夏鼎 利债 券型 发 起式证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
10.1.3 《华 夏鼎 利债 券型 发 起式证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
10.1.4 法律 意见 书；
10.1.5 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照；
10.1.6 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。
10.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
10.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件 。 在 支付 工 本费后 ， 投资 者
可在合 理时 间内 取得 备查 文件的 复制 件或 复印 件。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 一月 二十 二日
