华夏能源革新股票型证券投资基金
2017 年第 4 季度报告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年一月二十二日华夏能源革新股票型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 1 月 18 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。华夏能源革新股票型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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§2 基金产品概况
基金简称 华夏能源革新股票
基金主代码 003834
交易代码 003834
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 6 月 7 日
报告期末基金份额总额 450,150,588.50 份
投资目标
通过精选能源革新的优质企业，在严格控制风险的前提
下，力求实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势
的综合分析，主动判断市场时机，进行积极的资产配置，
合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比
例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时进
行动态调整。
业绩比较基准
中证内地新能源指数收益率*90%+上证国债指数收益率
*10%
风险收益特征
本基金属于股票型基金，风险与收益高于混合基金、债
券基金与货币市场基金，属于较高风险、较高收益的品
种。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日)华夏能源革新股票型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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1.本期已实现收益 -5,549,004.86
2.本期利润 -54,254,468.10
3.加权平均基金份额本期利润 -0.1125
4.期末基金资产净值 490,385,234.09
5.期末基金份额净值 1.089
注：① 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②-④
过去三个月 -9.85% 1.41% -4.66% 1.20% -5.19% 0.21%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
华夏能源革新股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2017 年 6 月 7 日至 2017 年 12 月 31 日)华夏能源革新股票型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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注：① 本基金合同于 2017 年 6 月 7 日生效。
②根据华夏能源革新股票型证券投资基金的基金合同规定，本基金自基金合同生效之
日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二部分“二、投资范围”、“四、投
资限制”的有关约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理( 或基金经理小组) 简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年
限
说明
郑泽鸿
本基金
的基金
经理、
投资研
究部高
级副总
裁
2017-06-07 - 5 年
财政部财政科学研究
所经济学硕士。
2012 年 6 月加入华
夏基金管理有限公司，
曾任投资研究部研究
员等。
注：① 上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基
金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规，华夏能源革新股票型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的
基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度
和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格
执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平
交易制度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量 5% 的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
4 季度，中国经济延续了复苏趋势，企业盈利处于改善通道，从结构上看，出口对经
济的拉动作用显著。另一方面，以货币、财政和地产为驱动力的增长模式的瓶颈问题依然
存在，在避免短期金融风险的前提下，通过加强监管防范长期金融风险的爆发成为中央政
策的主要目标。
4 季度，A 股市场整体有一定程度回调，白马价值股回调幅度相对较小，中小盘成长
股回调幅度较大。新能源行业整体回调幅度较大。具体而言，新能源车板块受到政策调整
传闻的影响，经历了比较明显的下跌，目前来看，政策利空已经完全消化，且最终版政策
存在超预期可能。光伏行业的补贴调整政策最终落地，情况好于预期。
报告期内，本基金坚持了之前的配置，主要配置于新能源车产业链、光伏、风电等板
块。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2017 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 1.089 元，本报告期份额净值增长率为-
9.85%，同期业绩比较基准增长率为-4.66% 。
4.5 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元的情形。华夏能源革新股票型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 447,041,815.78 90.08
其中：股票 447,041,815.78 90.08
2 固定收益投资 3,214,496.00 0.65
其中：债券 3,214,496.00 0.65
资产支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 45,061,067.23 9.08
7 其他各项资产 930,260.09 0.19
8 合计 496,247,639.10 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
30,272,000.00 6.17
C 制造业 405,631,052.07 82.72
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
4,841,385.20 0.99
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
17,942.76 0.00
H 住宿和餐饮业
- -华夏能源革新股票型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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I 信息传输、软件和信息技术服务业
34,112.55 0.01
J 金融业
6,213,000.00 1.27
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
32,323.20 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
447,041,815.78 91.16
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 002466 天齐锂业 860,430 45,783,480.30 9.34
2 603799 华友钴业 565,000 45,329,950.00 9.24
3 002460 赣锋锂业 551,000 39,534,250.00 8.06
4 300477 合纵科技 1,718,550 37,447,204.50 7.64
5 603993 洛阳钼业 4,400,000 30,272,000.00 6.17
6 600499 科达洁能 2,200,000 24,398,000.00 4.98
7 300618 寒锐钴业 101,300 23,883,501.00 4.87
8 300457 赢合科技 801,650 21,468,187.00 4.38
9 300648 星云股份 300,000 20,304,000.00 4.14
10 002340 格林美 2,681,580 19,280,560.20 3.93
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -华夏能源革新股票型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 3,214,496.00 0.66
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,214,496.00 0.66
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 113014 林洋转债 27,200 3,214,496.00 0.66
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。华夏能源革新股票型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前
十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 251,117.18
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 11,620.86
5 应收申购款 667,522.05
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 930,260.09
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 002466 天齐锂业 5,971,758.30 1.22
增发流通受
限
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份华夏能源革新股票型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
10
本报告期期初基金份额总额 525,262,150.68
报告期基金总申购份额 310,591,053.21
减：报告期基金总赎回份额 385,702,615.39
报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 450,150,588.50
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
2017 年 10 月 13 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增上海挖财
金融信息服务有限公司为代销机构的公告。
2017 年 11 月 6 日发布华夏基金管理有限公司关于华夏能源革新股票型证券投资基金
新增华泰证券股份有限公司为代销机构的公告。
2017 年 11 月 7 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增嘉实财富
管理有限公司为代销机构的公告。
2017 年 11 月 16 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增中信银行
股份有限公司为代销机构的公告。
2017 年 11 月 16 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增上海华信
证券有限责任公司为代销机构的公告。
2017 年 11 月 17 日发布华夏基金管理有限公司关于华夏能源革新股票型证券投资基金
新增众升财富（北京）基金销售有限公司为代销机构的公告。
2017 年 12 月 13 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在华泰证券、华夏能源革新股票型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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南京证券开通定期定额申购业务的公告。
2、其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批全国
性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广
州和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、
首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内
首只沪港通 ETF 基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基
金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF 基
金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII 基
金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。
根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中（截至 2017 年 12 月
31 日数据），华夏大盘精选混合在 135 只混合偏股型基金中排名第 7，华夏消费升级混合
A 在 263 只灵活配置型基金（股票上下限 0-95%+ 基准股票比例 30%-60% ）（A 类）中排
名第 10；华夏回报混合 A 和华夏回报二号混合分别在 174 只绝对收益目标基金（A 类）中
排名第 3 和第 4；华夏安康债券 A 在 177 只普通债券型基金（二级 A 类）中排名第 7；华
夏可转债增强债券 A 在 17 只可转换债券型基金（A 类）中排名第 5；华夏理财 30 天债券
A 在 39 只短期理财债券型基金（A 类）中排名第 8；华夏全球股票(QDII)在 56 只 QDII 股
票型基金（A 类）中排名第 4；华夏收益债券(QDII)A 及华夏大中华信用债券(QDII)A 分别
在 15 只 QDII 债券型基金（A 类）中排名第 1 和第 3。
在客户服务方面，4 季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便
利性和服务体验：（1）企业理财微信端、基金管家 APP 固定业务自助办理功能陆续上线，
为客户提供了更丰富的基金投资方式和更便捷的业务办理平台；（2）与嘉实财富、基煜基
金、上海华信证券等多家基金销售机构合作，为客户提供更多理财渠道，进一步提升客户
体验；（3）开展“FOF 基金知识大挑战”、“QDII 基金知识大闯关”、“和老乡一起分红包”
、“货家三兄弟迎新年” 等活动，为客户提供多样化的投资者教育和关怀服务。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
9.1.1 中国证监会准予基金注册的文件；华夏能源革新股票型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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9.1.2《华夏能源革新股票型证券投资基金基金合同》；
9.1.3《华夏能源革新股票型证券投资基金托管协议》；
9.1.4 法律意见书；
9.1.5 基金管理人业务资格批件、营业执照；
9.1.6 基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/ 或基金托管人的住所。
9.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，
投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
二〇一八年一月二十二日
