华夏网购精选灵活配置混合型
证券投资基金
2017 年第 4 季度报告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年一月二十二日华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度 报告
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§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 1 月 18 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度 报告
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§ 2 基 金产品概况
基金简 称 华夏网 购精 选混 合
基金主 代码 002837
交易代 码 002837
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 11 月 2 日
报告期 末基 金份 额总 额 83,238,992.83 份
投资目 标
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 本基 金以 网购 消费 大数 据为基
础 构 建 量 化 投 资 策 略 ， 力 求 实 现 基 金 资 产 的 持 续 稳 健 增
值。
投资策 略
本基金 以网 购消 费大 数据 为基础 构建 量化 投资 策略 ， 网购
消 费 大 数 据 指 的 是 由 蚂 蚁 金 服 提 供 的 网 上 消 费 行 业 统 计
型趋势 大数 据， 包括 销售 额存量 长期 增长 、 销 售额 长期增
长、 成 交笔 数长 期增长 、 订单量 存量 长期 增长、 销 售额存
量同比 、价 格同 比等 数据 。
本基金 是灵 活配 置混 合型 基金， 在资 产配 置策 略和 股票投
资策略 上均 应用 网购 消费 大数据 ， 充 分利 用公 司大 数据研
究平台 的优 势， 分析 研究 网购消 费大 数据 ， 力 求为 投资者
把握网 购消 费大 数据 中的 投资机 会。
业绩比 较基 准
中 证 主 要 消 费 指 数 收 益 率*50%+ 上 证 国 债 指 数 收 益 率
*50%
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 基金 ， 风 险与收 益高 于债 券基 金与 货币市
场基金 ， 低于 股票 基金 ， 属 于较高 风险 、 较高 收益 的 品种。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度 报告
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§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日)
1. 本期 已实 现收 益 -143,008.27
2. 本期 利润 -2,117,897.20
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0216
4. 期末 基金 资产 净值 86,024,064.32
5. 期末 基金 份额 净值 1.033
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其他收 入 （不 含公 允价 值变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 -2.27% 0.40% 8.31% 0.78% -10.58% -0.38%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计 净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的
比较
华夏网 购精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图
(2016 年 11 月 2 日至 2017 年 12 月 31 日) 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度 报告
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注： 根据 华夏 网购 精选 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金合 同规 定 ， 本 基 金自基 金合
同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 本基金 合 同第 十二 部分 “ 二、 投 资范 围 ” 、
“ 四、 投资 限制 ” 的有 关约 定。
§ 4 管理人报 告
4.1 基 金经 理( 或 基金 经理 小组)简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
郑煜
本基金
的基金
经理、
董事总
经理
2016-11-02 - 19 年
中 国 科技 大 学管 理科
学 与 工程 学 硕士 。曾
任 华 夏证 券 高级 分析
师 ， 大成 基 金高 级分
析师 、 投 资经 理 。 2004
年 8 月加 入原 中信 基
金 ， 曾任 股 权投 资部
总 监 、华 夏 基金 股票
投 资 部副 总 经理 ，华
夏 经 典配 置 混合 型证
券 投 资基 金 基金 经理
（2006 年 8 月 11 日
至 2011 年 3 月 17 日
期间） 、 华 夏红 利混 合
型 证 券投 资 基金 基金
经理 （2010 年 1 月 16
日至 2011 年 3 月 17华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度 报告
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日期间 ） 、 华夏 策略 精
选 灵 活配 置 混合 型证
券 投 资基 金 基金 经理
（2016 年 1 月 29 日
至 2017 年 3 月 7 日期
间）等 。
张弘弢
本基金
的基金
经理、
董事总
经理
2016-11-02 - 17 年
硕士 。 2000 年 4 月加
入 华 夏基 金 管理 有限
公 司 ，曾 任 研究 发展
部 总 经理 、 数量 投资
部 副 总经 理 ，上 证能
源 交 易型 开 放式 指数
发 起 式证 券 投资 基金
基金经 理（2013 年 3
月 28 日至 2016 年 3
月 28 日期 间） 等。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
③根据 本基 金管 理人 发布 的 《华 夏基 金管 理有 限公 司 关于调 整华 夏网 购精 选灵 活配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理的公 告》 ，自 2018 年 1 月 17 日起 ，郑 煜女 士不 再 担任本 基金 基
金经理 。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格遵 守 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金管 理公 司 公平交 易制 度指 导意 见》 、 《基 金管 理公 司
开展投 资、 研究 活动 防控 内幕交 易指 导意 见》 、基 金 合同和 其他 有关 法律 法规 ，本着 诚实 信
用、 勤勉 尽责 、 安 全高 效 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 在严 格控 制投 资风 险 的基础 上 ， 为 基
金份额 持有 人谋 求最 大利 益，没 有损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和
流程 ， 通 过系 统和 人工 等 方式在 各环 节严 格控 制交 易公平 执行 。 报告 期内 ， 本公司 严格 执行
了 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 和 《华 夏基 金管 理有 限 公司公 平交 易制
度》的 规定 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度 报告
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报告期 内， 未出 现涉 及本 基 金的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 交易量 超
过该证 券当 日成 交 量 5% 的 情况。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策略和 业绩 表现 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和 运 作分 析
4 季度 ， 国 际方 面， 美 国经 济持续 复苏 ， 税 改法 案获 得通过 ， 美 联储 也进 行了 本年度 的
第 3 次 加息 ； 欧洲 、 日 本 经济明 显改 善 。 外 围经 济 的改善 提升 了经 济的 韧性 ， 在 一定 程度 上
也对冲 了国 内供 给侧 改革 与环保 限产 对经 济产 生的 冲击 ， 整 体而 言， 国内 经 济维持 平稳 。 报
告期内 召开 了党 的 “ 十九 大 ” 以及 中央 经济 工作 会议 ， 为未来 的发 展指 明了 方向 ，而 “ 防范 化
解重大 风险 ” 作 为当 前的 工 作重点 也得 到再 次凸 显。 货币政 策方 面继 续维 持中 性。
市场方 面， 行情 分化 ，以 权重股 为主 的上 证 50 和沪深 300 指数 整体 呈震 荡上 涨行情 ，
而以创 业板 为代 表的 中小 盘指数 则出 现了 回调 。整 个市场 风险 偏好 相 对 3 季 度更为 谨慎 。
基金投 资运 作方 面 ， 作 为 灵活配 置型 基金 ， 我们 依 据模型 在报 告期 内进 行了 量化模 型 择
时， 仓位 保持 在相 对稳 健 的水平 。 行业 和股 票选 择 上， 我们 结合 网购 数据 以 及量化 选股 模型
进行组 合构 建， 力争 为投 资者获 得更 稳健 的收 益。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2017 年 12 月 31 日， 本 基金份 额净 值为 1.033 元， 本报告 期份 额净 值增 长率 为-2.27% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为 8.31% 。
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
报告期 内， 本基 金未 出现 连 续二十 个工 作日 基金 份额 持有人 数量 不满 二百 人或 者基金 资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§ 5 投资组合 报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 37,913,550.15 43.51
其中： 股票 37,913,550.15 43.51
2 固定收 益投 资 10,022,077.70 11.50
其中： 债券 10,022,077.70 11.50 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度 报告
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资产支 持证 券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 18,600,000.00 21.34
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 20,073,606.12 23.03
7 其他各 项资 产 536,201.55 0.62
8 合计 87,145,435.52 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
5.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业
50,860.77 0.06
B 采矿业
1,552,251.00 1.80
C 制造业 19,202,795.96 22.32
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
371,066.00 0.43
E 建筑业
554,569.00 0.64
F 批发和 零售 业
852,547.50 0.99
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
358,056.00 0.42
H 住宿和 餐饮 业
649,029.00 0.75
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
3,521,572.91 4.09
J 金融业
6,111,350.00 7.10
K 房地产 业
616,890.01 0.72
L 租赁和 商务 服务 业
966,948.00 1.12
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
37,356.00 0.04
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- - 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度 报告
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R 文化、 体育 和娱 乐业
2,010,435.00 2.34
S 综合
1,057,823.00 1.23
合计
37,913,550.15 44.07
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 601318 中国平 安 17,700 1,238,646.00 1.44
2 600754 锦江股 份 20,100 649,029.00 0.75
3 600519 贵州茅 台 900 627,741.00 0.73
4 300144 宋城演 艺 31,100 580,326.00 0.67
5 600770 综艺股 份 72,500 551,000.00 0.64
6 600487 亨通光 电 13,400 541,628.00 0.63
7 600019 宝钢股 份 60,300 520,992.00 0.61
8 000009 中国宝 安 70,100 506,823.00 0.59
9 000063 中兴通 讯 13,600 494,496.00 0.57
10 000652 泰达股 份 110,100 485,541.00 0.56
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 9,984,000.00 11.61
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 38,077.70 0.04
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 10,022,077.70 11.65 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度 报告
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5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 170003
17 附 息国
债 03
100,000 9,984,000.00 11.61
2 110040 生益转 债 180 19,490.40 0.02
3 128017 金禾转 债 105 12,093.90 0.01
4 113013 国君转 债 60 6,293.40 0.01
5 128029 太阳转 债 2 200.00 0.00
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报告 期内 ， 本基 金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求 ， 未 发现 本 基金投 资的 前十
名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公开 谴责 、
处罚的 情形 。 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度 报告
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5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其他 资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 30,311.53
2 应收证 券清 算款 240,175.34
3 应收股 利 -
4 应收利 息 262,383.68
5 应收申 购款 3,331.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 536,201.55
5.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 6 开放式基 金份额变动
单位： 份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 116,979,963.79
报告期 基金 总申 购份 额 2,229,108.75
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 35,970,079.71
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 83,238,992.83 华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度 报告
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§ 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金份额 变动 情况
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§ 8 影响投资 者决策的其他 重要信息
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。
8.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息
1、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2017 年 10 月 13 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 上海挖 财
金融信 息服 务有 限公 司为 代销机 构的 公告 。
2017 年 11 月 7 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增嘉 实财富 管
理有限 公司 为代 销机 构的 公告。
2017 年 11 月 10 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 北京肯 特
瑞财富 投资 管理 有限 公司 为代销 机构 的公 告。
2017 年 11 月 16 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 上海华 信
证券有 限责 任公 司为 代销 机构的 公告 。
2、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国
性基金 管理 公司 之一 。 公 司总部 设在 北京 ， 在 北京 、 上海、 深圳、 成都、 南 京、 杭 州、 广 州
和青岛 设有 分公 司 ， 在 香 港、 深圳 、 上海 设有 子公 司。 公司 是首 批全 国社 保 基金管 理人 、 首
批企业 年金 基金 管理 人、 境内首 批 QDII 基金管理人 、 境内 首 只 ETF 基金管理 人、 境 内首 只
沪港 通 ETF 基金管理 人、 首批内 地与 香港 基金 互认 基金管 理人 、首 批基 本养 老保险 基金 投
资管理 人资 格、 首家 加入 联合国 责任 投资 原则 组织 的公募 基金 公司 、首 批公 募 FOF 基金管
理人， 以及 特定 客户 资产 管理人 、保 险资 金投 资管 理人， 香港 子公 司是 首 批 RQFII 基金管
理人。 华夏 基金 是业 务领 域最广 泛的 基金 管理 公司 之一。
华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础 ， 尽 力捕 捉市 场 机会 ， 为 投资 人谋 求良 好 的回报 。 根
据银河 证券 基金 研究 中心 基金业 绩统 计报 告， 在基 金分类 排名 中（ 截 至 2017 年 12 月 31 日华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度 报告
12
数据） ， 华 夏大 盘精 选混 合 在 135 只混 合偏 股型 基金 中排名 第 7 ， 华 夏消 费升 级 混合 A 在 263
只灵活 配置 型基 金（ 股票 上下 限 0-95%+ 基 准股 票比 例 30%-60%）（ A 类） 中 排名 第 10 ；华
夏回报 混 合 A 和 华夏回 报 二号混 合分 别 在 174 只绝 对收益 目标 基金 （A 类 ） 中排名 第 3 和
第 4； 华夏 安康 债券 A 在 177 只普 通 债券 型基 金（ 二级 A 类） 中排 名第 7 ； 华夏可 转债 增
强债 券 A 在 17 只 可转 换 债券型 基金 （A 类 ） 中 排 名第 5 ； 华夏 理财 30 天债 券 A 在 39 只短
期理财 债券 型基 金（A 类 ）中排 名 第 8； 华夏 全球 股票(QDII) 在 56 只 QDII 股票型 基金 （A
类）中 排名 第 4 ；华 夏收 益债券(QDII)A 及华夏大 中华信 用债 券(QDII)A 分别在 15 只 QDII
债券型 基金 （A 类 ）中 排 名第 1 和第 3。
在客户 服务 方面 ，4 季度 ， 华夏基 金继 续以 客户 需求 为导向 ， 努 力提 高客 户使 用的便 利
性和服 务体 验： （1） 企业 理财微 信端 、基 金管 家 APP 固定 业务 自助 办理 功能 陆续上 线， 为
客户提 供了 更丰 富的 基金 投资方 式和 更便 捷的 业务 办理平 台； （2） 与嘉 实财 富、基煜 基金 、
上海华 信证 券等 多家 基金 销售机 构合 作， 为客 户提 供更多 理财 渠道 ，进 一步 提升客 户体 验；
（3 ） 开 展“F O F 基金知识 大挑战 ” 、 “Q D I I 基金知识 大闯关 ” 、 “ 和 老乡 一起 分 红包 ” 、 “ 货家 三
兄弟迎 新年 ” 等 活动 ，为 客 户提供 多样 化的 投资 者教 育和关 怀服 务。
§ 9 备查文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ；
9.1.2 《 华夏 网购 精选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 ；
9.1.3 《 华夏 网购 精选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 ；
9.1.4 法律 意见 书；
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ，
投资者 可在 合理 时间 内取 得备查 文件 的复 制件 或复 印件。
华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度 报告
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华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 一月 二十 二日
