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华夏恒融定开债券(004063)

华夏恒融定开债券:2017年第四季度报告查看PDF公告

 
 
 
 
 
华夏恒融一年定期开放债券型 
证券投资基金 
2017 年第 4 季度报告 
2017 年 12 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:华夏基金管理有限公司 
基金托管人:中国工商银行股份有限公司 
报告送出日期:二〇一八年一月二十二日华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度 报告 
1 
 
§ 1 重 要提示 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2018 年 1 月 18 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 , 但不 保 证基金 一定
盈利。 
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 , 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。 
本报告 中财 务资 料未 经审 计。 
本报告 期 自 2017 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。 华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度 报告 
2 
 
§ 2 基 金产品概况 
基金简 称 华夏恒 融定 开债 券 
基金主 代码 004063 
交易代 码 004063 
基金运 作方 式 契约型 、定 期开 放式 
基金合 同生 效日 2017 年 3 月 23 日 
报告期 末基 金份 额总 额 208,192,039.35 份 
投资目 标 
把握市 场发 展趋 势, 在有 效控制 风险 的前 提下 , 力 求实现
基金资 产的 长期 稳健 增值 。 
投资策 略 
本 基 金 通 过 定 性 分 析 与 定 量 分 析 相 结 合 的 方 法 分 析 宏 观
经济和资本市场发展 趋势 ,采用 “ 自上而下” 的分析 视角,
综合考 量宏 观经 济发 展前 景, 评 估各 类资 产的 预期 收益与
风险, 合理 确定 本基金 在 股票、 债券、 现金 等各 类 别资产
上 的 投 资 比 例 , 并 随 着 各 类 资 产 风 险 收 益 特 征 的 相 对 变
化,适 时做 出动 态调 整。 
业绩比 较基 准 中债综 合指 数。 
风险收 益特 征 
本基金 为债 券型 基金 , 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于
股票型 基金 、混 合型 基金 ,高于 货币 市场 基金 。 
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司 
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现 
3.1 主 要财 务指 标 
单位: 人民 币元 
主要财 务指 标 
报告期 
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日) 
1. 本期 已实 现收 益 3,747,321.25 华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度 报告 
3 
 
2. 本期 利润 1,250,925.29 
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0060 
4. 期末 基金 资产 净值 216,534,311.69 
5. 期末 基金 份额 净值 1.0401 
注: ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。


②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其他收 入 (不 含公 允价 值变 动收益 ) 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。 3.2 基 金净 值表 现 3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去三 个月 0.58% 0.10% -1.15% 0.06% 1.73% 0.04% 3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计 净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的 比较 华夏恒 融一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图 (2017 年 3 月 23 日至 2017 年 12 月 31 日) 华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度 报告 4 注:① 本基 金合 同 于 2017 年 3 月 23 日生 效。 ②根据 华夏 恒融 一年 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 的基金 合同 规定 , 本 基金 自 基金合 同 生效之 日 起 6 个 月内 使基 金的投 资组 合比 例符 合本 基金合 同第 十二 部分 “ 二、 投资范 围 ” 、 “ 四、 投资限 制 ” 的有 关约 定。 § 4 管理人报 告 4.1 基 金经 理( 或 基金 经理 小组)简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 毛颖 本基金 的基金 经理、 固定收 益部高 级副总 裁 2017-09-08 - 15 年 北 京 大 学 金 融 学 硕 士 。 曾任 西 南证 券研 究员等 。 2003 年 8 月 加 入 原中 信 基金 ,曾 任 研 究员 、 基金 经理 助 理 、华 夏 基金 固定 收益部 研究 员等 。 注:① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。 ②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 报告期 内 , 本 基金 管理 人 严格遵 守 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金管 理公 司 公平交 易制 度指 导意 见》 、 《基 金管 理公 司 开展投 资、 研究 活动 防控 内幕交 易指 导意 见》 、基 金 合同和 其他 有关 法律 法规 ,本着 诚实 信华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度 报告 5 用、 勤勉 尽责 、 安 全高 效 的原则 管理 和运 用基 金资 产, 在严 格控 制投 资风 险 的基础 上 , 为 基 金份额 持有 人谋 求最 大利 益,没 有损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。 4.3 公 平交 易专 项说 明 4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况 本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合, 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和 流程 , 通 过系 统和 人工 等 方式在 各环 节严 格控 制交 易公平 执行 。 报告 期内 , 本公司 严格 执行 了 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 和 《华 夏基 金管 理有 限 公司公 平交 易制 度》的 规定 。 4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 报告期 内, 未出 现涉 及本 基 金的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 交易量 超 过该证 券当 日成 交 量 5% 的 情况。 4.4 报 告期 内基 金的 投资 策略和 业绩 表现 说明 4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析 4 季度 ,美 联储 如期 加息 ,欧元 区按 兵不 动。 中国 经济略 有下 行,10-11 月 宏 观数据 有 所回落 , 但 尚未 形成 显著 滑落趋 势。 PPI 维 持高 位, CPI 保持平 稳。 央行 继续 维 持 “ 削 峰填 谷 ” 的调控 思路 对资 金面 进行 调节 , 流 动性 维持 紧平 衡 , 但 市场 机构 跨年 资金 压 力可控 。 债市 方 面,10 月 市场 对于 监管 加 强担忧 再起 , 对经 济过 度 悲观的 预期 也继 续得 到修 正;10-11 月收 益率显 著上 行,12 月以 来 窄幅震 荡; 期限 利差 有所 收窄, 呈现 “熊平 ” 走 势; 信用利 差先 下 后上, 但整 体仍 维持 在历 史低位 。股 市先 扬后 抑,11 月下 旬以 来持 续走 弱。 报告期 内, 本基 金主 要持 有短久 期债 券投 资品 种和 二级市 场股 票。 4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现 截至 2017 年 12 月 31 日, 本 基金份 额净 值为1.0401 元, 本报告 期份 额净 值增 长率 为 0.58% , 同期业 绩比 较基 准增 长率 为-1.15% 。 4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明 报告期 内, 本基 金未 出现 连 续二十 个工 作日 基金 份额 持有人 数量 不满 二百 人或 者基金 资 产净值 低于 五千 万元 的情 形。 华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度 报告 6 § 5 投资组合 报告 5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比 例(%) 1 权益投 资 24,289,480.00 10.77 其中: 股票 24,289,480.00 10.77 2 固定收 益投 资 194,700,040.80 86.31 其中: 债券 154,700,040.80 68.57 资产支 持证 券 40,000,000.00 17.73 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售 金融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,629,315.62 0.72 7 其他各 项资 产 4,974,147.02 2.20 8 合计 225,592,983.44 100.00 5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合 5.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 4,383,080.00 2.02 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 3,118,000.00 1.44 E 建筑业 5,102,900.00 2.36 F 批发和 零售 业 2,388,000.00 1.10 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,098,000.00 0.97 H 住宿和 餐饮 业 - - 华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度 报告 7 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 4,587,000.00 2.12 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 2,612,500.00 1.21 S 综合 - - 合计 24,289,480.00 11.22 5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 300124 汇川技 术 150,000 4,353,000.00 2.01 2 600900 长江电 力 200,000 3,118,000.00 1.44 3 600477 杭萧钢 构 250,000 2,667,500.00 1.23 4 300251 光线传 媒 250,000 2,612,500.00 1.21 5 601688 华泰证 券 150,000 2,589,000.00 1.20 6 601668 中国建 筑 270,000 2,435,400.00 1.12 7 300413 快乐购 80,000 2,388,000.00 1.10 8 600717 天津港 200,000 2,098,000.00 0.97 9 600015 华夏银 行 222,000 1,998,000.00 0.92 10 603829 洛凯股 份 1,000 18,080.00 0.01 5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 10,124,000.00 4.68 其中: 政策 性金 融债 10,124,000.00 4.68 4 企业债 券 12,132,000.00 5.60 华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度 报告 8 5 企业短 期融 资 券 132,442,900.00 61.16 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 1,140.80 0.00 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 154,700,040.80 71.44 5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前五 名债 券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 041753021 17 河 钢集 CP004 190,000 19,068,400.00 8.81 2 041758038 17 营 口港 CP002 130,000 12,993,500.00 6.00 3 1180126 11 邯 郸城 投债 120,000 12,132,000.00 5.60 4 018002 国开 1302 100,000 10,124,000.00 4.68 5 011763006 17 首钢 SCP003 100,000 10,068,000.00 4.65 5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细 序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 142914 花呗 21A1 100,000.00 10,000,000.00 4.62 2 116563 万科 5A1 100,000.00 10,000,000.00 4.62 3 146013 借呗 18A1 100,000.00 10,000,000.00 4.62 4 142950 借呗 14A1 100,000.00 10,000,000.00 4.62 5 - - - - - 6 - - - - - 7 - - - - - 8 - - - - - 9 - - - - - 10 - - - - - 5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度 报告 9 5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.11 投资 组合 报告 附注 5.11.1 报告 期内 , 本基 金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求 , 未 发现 本 基金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查, 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公开 谴责 、 处罚的 情形 。 5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 5.11.3 其他 资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 10,079.53 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 4,964,067.49 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 4,974,147.02 华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度 报告 10 5.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 § 6 开放式基 金份额变动 单位: 份 本报告 期期 初基 金份 额总 额 208,192,039.35 报告期 基金 总申 购份 额 - 减: 报 告期 基金 总赎 回份 额 - 报告期 基金 拆分 变动 份额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 208,192,039.35 § 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况 7.1 基 金管 理人 持有 本基 金份额 变动 情况 本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细 本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 § 8 影响投资 者决策的其他 重要信息 8.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 投 资 者 类 别 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序 号 持有基 金份 额比 例达到 或者 超过 20% 的 时间 区间 期初份 额 申 购 份 额 赎 回 份 额 持有份 额 份额占 比 机 构 1 2017-10-01 至 2017-12-31 200,047,888.89 - - 200,047,888.89 96.09% 产品特 有风 险 本 基 金 在 报 告 期 内 存 在 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 者 超 过 基 金 总 份 额20% 的情 形,在市 场流动 性不足 的 情况下, 如遇投 资者巨 额 赎回或集 中赎回 ,基金 管 理人可能 无法 以合理的 价格及 时变现 基 金资产, 有可能 对基金 净 值产生一 定的影 响,甚 至 可能引发 基金华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度 报告 11 的流动 性风 险。 在特定情 况下, 若持有 基 金份额占 比较高 的投资 者 大量赎回 本基金 ,可能 导 致在其赎 回后 本基金资 产规模 持续低 于5000 万元 ,面临 转换运 作方 式、与其 他基金 合并或 者 终止基金 合 同等情 形。 8.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息 1、报 告期 内披 露的 主要 事 项 2017 年 10 月 13 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 上海挖 财 金融信 息服 务有 限公 司为 代销机 构的 公告 。 2017 年 11 月 7 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增嘉 实财富 管 理有限 公司 为代 销机 构的 公告。 2017 年 11 月 10 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 北京肯 特 瑞财富 投资 管理 有限 公司 为代销 机构 的公 告。 2017 年 11 月 16 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 上海华 信 证券有 限责 任公 司为 代销 机构的 公告 。 2、其 他相 关信 息 华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日, 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国 性基金 管理 公司 之一 。 公 司总部 设在 北京 , 在 北京 、 上海、 深圳、 成都、 南 京、 杭 州、 广 州 和青岛 设有 分公 司 , 在 香 港、 深圳 、 上海 设有 子公 司。 公司 是首 批全 国社 保 基金管 理人 、 首 批企业 年金 基金 管理 人、 境内首 批 QDII 基金管理人 、 境内 首 只 ETF 基金管理 人、 境 内首 只 沪港 通 ETF 基金管理 人、 首批内 地与 香港 基金 互认 基金管 理人 、首 批基 本养 老保险 基金 投 资管理 人资 格、 首家 加入 联合国 责任 投资 原则 组织 的公募 基金 公司 、首 批公 募 FOF 基金管 理人, 以及 特定 客户 资产 管理人 、保 险资 金投 资管 理人, 香港 子公 司是 首 批 RQFII 基金管 理人。 华夏 基金 是业 务领 域最广 泛的 基金 管理 公司 之一。


华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础 , 尽 力捕 捉市 场 机会 , 为 投资 人谋 求良 好 的回报 。 根 据银河 证券 基金 研究 中心 基金业 绩统 计报 告, 在基 金分类 排名 中( 截 至 2017 年 12 月 31 日 数据) , 华 夏大 盘精 选混 合 在 135 只混 合偏 股型 基金 中排名 第 7 , 华 夏消 费升 级 混合 A 在 263 只灵活 配置 型基 金( 股票 上下 限 0-95%+ 基 准股 票比 例 30%-60%)( A 类) 中 排名 第 10 ;华 夏回报 混 合 A 和 华夏回 报 二号混 合分 别 在 174 只绝 对收益 目标 基金 (A 类 ) 中排名 第 3 和 第 4; 华夏 安康 债券 A 在 177 只普 通 债券 型基 金( 二级 A 类) 中排 名第 7 ; 华夏可 转债 增 强债 券 A 在 17 只 可转 换 债券型 基金 (A 类 ) 中 排 名第 5 ; 华夏 理财 30 天债 券 A 在 39 只短 期理财 债券 型基 金(A 类 )中排 名 第 8; 华夏 全球 股票(QDII) 在 56 只 QDII 股票型 基金 (A华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度 报告 12 类)中 排名 第 4 ;华 夏收 益债券(QDII)A 及华夏大 中华信 用债 券(QDII)A 分别在 15 只 QDII 债券型 基金 (A 类 )中 排 名第 1 和第 3。 在客户 服务 方面 ,4 季度 , 华夏基 金继 续以 客户 需求 为导向 , 努 力提 高客 户使 用的便 利 性和服 务体 验: (1) 企业 理财微 信端 、基 金管 家 APP 固定 业务 自助 办理 功能 陆续上 线, 为 客户提 供了 更丰 富的 基金 投资方 式和 更便 捷的 业务 办理平 台; (2) 与嘉 实财 富、基煜 基金 、 上海华 信证 券等 多家 基金 销售机 构合 作, 为客 户提 供更多 理财 渠道 ,进 一步 提升客 户体 验; (3 ) 开 展“F O F 基金知识 大挑战 ” 、 “Q D I I 基金知识 大闯关 ” 、 “ 和 老乡 一起 分 红包 ” 、 “ 货家 三 兄弟迎 新年 ” 等 活动 ,为 客 户提供 多样 化的 投资 者教 育和关 怀服 务。 § 9 备查文件 目录 9.1 备 查文 件目 录 9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ; 9.1.2 《 华夏 恒融 一年 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金合 同》 ; 9.1.3 《 华夏 恒融 一年 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 托管协 议》 ; 9.1.4 法律 意见 书; 9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ; 9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。 9.2 存 放地 点 备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 , 投资者 可在 合理 时间 内取 得备查 文件 的复 制件 或复 印件。 华夏恒融一年定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度 报告 13 华夏基 金管 理有 限公 司 二〇一 八年 一月 二十 二日