银河 智 联 主题 招 募说明 书（ 更新 摘 要）
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银 河智 联主 题灵 活配 置混 合型
证 券投 资基 金招 募说 明书
（ 更新 摘要 ）
【重要提 示 】
本基金根据中国证券监督管理委员会 2015 年 7 月 1 日《关于准予银 河智联
主题灵活 配置混 合型 证 券投资基 金 注册 的 批复 》(证监 许可【2015 】1470 号)的
注册 ，进行募集。
基金管理人保证《 银河智联主题灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书》
(以下简称 “招募说明书 ”或“本招募说明书 ”)的内容真实、 准确、 完整。 本招
募说明书经中国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对
本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利， 也不保证基金份额持有人的最低收益； 因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本招募说明书所载内容截止日为2017 年12 月17 日,有关财务数据和净值表
现截止 日为 2017 年 9 月 30 日(财务数据未经审计) 。
原招募说 明书与 本次更 新的招募 说明书 不一致 的，以本 次更新 的招募 说明书
为准。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书。
基金的过 往业绩 并不代 表未来表 现。基 金管理 人管理的 其他基 金的业 绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。
第 一节 基金管理人
一 、基 金管理 人概 况
基金 管理人：银河 基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道 1568 号15 层
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道1568 号15 层
法定 代表人：许国平
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成立日期：2002 年6 月14 日
注册资本：2 亿元人民币
电话：(021)38568888
联系人： 罗琼
股权结构：
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
中国银河金融控股有限责任公司 10000 50%
中国石油天然气集团公司 2500 12.5%
上海城投（集团）有限公司 2500 12.5%
首都机场集团公司 2500 12.5%
湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5%
合
计 20000 100%
二、 主 要人员 情况
1、 基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
董事长刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融 MBA 。2014
年4 月被选举为银河基金管理有限公司董事。1988 年至2008 年在中国人民银行
总行工作， 历任金融研究所国内金融研究室助理研究员， 研究局资本市场处主任
科员、货币政策处副调研员。2008 年 6 月进入中国银河金融控股有限责任公司
工作， 曾任股权管理运营部总经理、 银河保险经纪公司董事、 战略发展部总经理、
综合管理部总经理等职。2016 年加入银河基金管理有限公司担任总经理。
董事范永武先生， 中共党员， 厦门大学会计学博士， 哥伦比亚大学硕士， 持
有注册会计师、 注 册资产评估师等专业资格证书。18 年金融行业从业经历，1999
年 7 月至 2014 年 1 月 任职于中国证监会，担任并购监管二处处长等职务；2014
年1 月至 2015 年1 月， 担任中信证券股份有限公司董事总经理；2015 年1 月至
2017 年 11 月， 担任中信并购基金管理有限公司法定代表人、 总经理； 现任银河
基金管理有限公司总经理。
董事王志强先生，中共党员，工商管理硕士。2006 年 3 月被选举为 银河基
金管理有限公司第二届董事会董事， 第三届董事会、 第四届董事会连任。 历任上
海机电 （集团） 公司科 长、 处长、 总会计师， 上海久事公司计财部副总， 上海市
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城市建设投资开发总公司计财部副总经理、 副总会计师等职。 现任上海市城市建
设投资开发总公司副总经理。
董事熊人杰先生，大学本科学历。2006 年 3 月被选举为银河基金管理有限
公司第二届董事会董事， 第三届董事会、 第四届董事会连任。 曾任职于湖南人造
板厂进出口公司、 湖南省广电总公司、 湖南电广传媒股份有限公司。 现任深圳 市
达晨创业投资公司副总裁。
董事唐光明先生， 中共党员， 硕士研究生学历。2011 年10 月被选举为银河
基金管理有限公司第三届董事会董事， 第四届董事会连任。 历任中国船舶工业总
公司综合计划司投资一处科员， 金飞民航经济发展中心项目经理， 首都机场集团
公司业务经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。
董事陆地先生，中共党员，大学本科学历。2017 年 2 月被选举为银 河基金
管理有限公司第四届董事会董事。 历任中国人保信托投资公司副处长、 中国银河
证券经纪业务总部机构部副经理、 中国银河证券北京安外证券营业部总经理、 中
国银河金融 控股有限责任公司综合部董事长秘书， 现任中国银河金融控股有限责
任公司股权管理运营部副总经理。
董事戚振忠先生，中共党员，企业管理硕士，高级经济师。2017 年 2 月被
选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术
员、 大港油田局办公室科员、 大港油田经济研究所科员， 现任中石油集团公司资
本运营部处长。
独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。2002 年 6 月被 选举为
银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事， 第二届、 第三届、 第四届董事会
连任。历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经理，
中国人保信托投资公司副董事长， 深圳阳光基金管理公司董事长等职。 现任中国
人寿保险公司巡视员。
独立董事王建宁先生， 中共党员， 硕士， 律师 。2015 年11 月被选举为银河
基金管理有限公司第四届董事会独立董事。 历任国家建设委员会干部， 国家经济
委员会外事局干部， 国家计划委员会工业经济联合会国际部干部， 日本野村证券
株 式会社总部投资及咨询顾问， 全国律协会员法律助理， 现任北京德恒律师事务
所律师、合伙人。
独立董事郭田勇先生，2014 年 4 月被选举为 银河基金管理有限公司独立董
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事。 中央财经大学金融学院教授、 博士生导师， 中央财经大学中国银行业研究中
心主任。 亚洲开发银行高级顾问、 中国人民银行货币政策委员会咨询专家、 中国
银监会外聘专家、 中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、 中国国际金融
学会理事。
独立董事李笑明先生，中共党员，经济师。2014 年 4 月被选举为银 河基金
管理有限 公司独 立董事 。 历任 中国人 民银行 国家外汇 管理局 办公室 副主任、 主
任； 国家外汇管理局办公室副主任、 主任； 中央汇金投资有限公司副总经理； 中
再保、国开行董事。
监事长李立生先生， 中共党员， 硕士研究生学历。 历任建设部标准定额研究
所助理研究员， 中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理， 中国银河证
券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备组成
员， 银河基金管理有限公司研究部总监、 基金管理部总监、 基金经理、 金融工程
部总监、产品规划部总监、督察长等职。
监事朱洪先生， 中共党员， 经济学硕士， 高级经济师。 历任中国工商银行华
融信托投资公司华东分部总经理、 远东房地产公 司总经理； 银河证券上海总部党
委书记、 总经理、 公司 纪检委员； 亚洲证券 （ 银河证券党委派任） 总 裁、 党委书
记； 银河保险经纪公司总经理、 董事长等职， 现任中国银河投资管理有限公司董
事。
监事赵斌先生， 中共党员， 大学本科学历。2015 年11 月被选举为银河基金
管理有限公司第四届监事会监事。 先后任职于北京城建华城监理公司、 银河证券
有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。
总经理范永武先生，中共党员，厦门大学会计学博士，哥伦比亚大学硕士，
持有注册 会计师 、注册 资产评估 师等专 业资格 证书。18 年金融 行业 从业经历，
1999 年 7 月至2014 年1 月任职于中国证监会，担任并购监管二处处长等职务；
2014 年 1 月至2015 年1 月， 担任中信证券股份有限公司董事总经理；2015 年1
月至2017 年11 月， 担任中信并购基金管理有限公司法定代表人、 总经理；2017
年12 月加入银河基金管理有限公司。
副总经理陈勇先生， 中共党员， 大学本科学历。 历任哈尔滨证券公司友谊路
证券交易营业部电脑部经理、 和平路营业部副总经理， 联合证券有限责任公司哈
尔滨和平路营业部总经理、 联合证券公司投资银行总部高级经理， 中国银河证券
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有限责任 公司总 裁办公 室秘书处 副处长 、处长 、 （党委 办公室 ） 副主 任，中国银
河证券股 份有限 公司总 裁办公室 （党委 办公室 ）副主任 （主持 工作） ，期间任北
京证券业 协会秘 书长（ 兼）,中 国银河 金融控 股有限责 任公司 战略发 展部执行总
经理，现兼任银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。
督察长秦长建先生， 中共党员， 研究生学历， 硕士学位。 持有中国注册会计
师、 国际注册内部审计师、 法律职业资格证书、 中国注册资产评估师等专业资格
证书， 先后在会计师事务所、 上市公司等行业从事内审、 财务、 资产 评估等工作。
2007 年加入 银河基 金 ，先后任 监察部 监察稽 核(内审)、财 务部总 监 、综合管理
部总监。
2、 本基金基金经理
神玉飞先 生， 中共党 员 ，博士研 究生 学历，9 年证券从 业经 历。2007 年 9
月加入银河基金管理有限公司， 曾担任宏观策略研究员、 行业研究员、 基金经理
助理等职 ，期间 主要从 事宏观策 略行业 研究和 股票投资 策略研 究工作 。2015 年
12 月起担 任银 河智联 主题灵活 配置 混合型 证 券投资基 金的 基金经 理,2017 年 7
月起担任银河研究精选混合型证券投资基金的基金经理。
3、 投资决策委员会成员
董事长 刘立达先生， 副总经理陈勇先生， 总经理助理兼股票投资部总监钱睿
南先生， 总经理助理兼战略规划部总监吴磊先生， 研究部总监刘风华女士， 固定
收益部 总监 韩晶先生、 股票投资部 总监助理张杨先生， 股票投资部基金经理神玉
飞先生。
上述人员之间均无近亲属关系。
第 二节 基金 托管人
一、 基 本情 况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
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法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939)，于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2017 年6 月末， 本集团资产总额 216,920.67 亿元， 较上年末增加 7,283.62
亿元， 增幅 3.47%。上半年，本集团实现利润总额 1,720.93 亿元，较上年同期
增长1.30% ； 净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元， 盈利水平实现平稳
增长。
2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获
《欧洲货币》“2016 中国最佳银行”，《环球金融》“2016 中国最佳消费者银
行”、“2016 亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化
服务钻石奖” ， 《亚洲 银行家》 “中国最佳大 型零售银行奖” 及中国 银行业协会
“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银
行1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》2016
年世界500 强排名第 22 位。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服
务上海备份中心，共有员工 220 余人。自2007 年起，托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
二 、主 要人员 情况
纪伟， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行南通分行、 总行计划
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财务部、 信贷经营部任职， 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部
担任领导职务。 其拥有八年托管从业经历， 熟悉各项托管业务， 具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
龚毅， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
郑绍平， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委
托代理部、 战略客户部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
三 、基 金托管 业务 情况
作为国内首批开办 证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中国建设银行已托管
759 只证券投资基金。 中国 建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得
了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年 获得《全球托管人》 、 《财资》 、 《环
球金融》 “中国最佳托管银行” 、 “中国最佳次托管银行” 、 “最佳托管专家 ——QFII”
等奖项，并在2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 。
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四 、基 金托管 人的 内部控 制制 度
（一）内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务
的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息 的真实、 准确、 完整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权 工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披
露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。
五 、基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序
（一）监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。利用 自行开 发的“ 新一代托 管应用 监督子 系统” ， 严格按 照现行 法律法规以
及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情
况进行监督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基
金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统， 对各基金投资运作比例控
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制等情况进行监控， 如发现投资异常情况， 向基金管理人进行风险提示， 与基金
管理 人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金
投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
第 三节 相关服务机构
一 、基 金份额 销售 机构
1、直销机构
(1) 银河基金管理有限公司
住所 ：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568 号15 层
法定代表人：许国平
公司网站：www.galaxyasset.com （支持网上交易）
客户服务电话：400-820-0860
直销业务电话：(021)38568981/ 38568507
传真交易电话：(021)38568985
联系人：郑夫桦
(2) 银河基金管理有限公司北京分公司
住所 ：北京市西城区月坛西街 6 号院A-F 座三层(邮编：100045)
电话： （010）56086900
传真： （010）56086939
联系人：孙妍
(3) 银河基金管理有限公司广州分公司
住所：广州市天河区天河北路 90-108 号光华大厦西座三楼(邮编: 510620)
电话： （020）37602205
传真： （020）37602384
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联系人：史忠民
（4 ）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司
住所：哈尔滨市南岗区果戈里大街 206 号三层
电话： （0451）82812867
传真： （0451）82812869
联系人：崔勇
（5 ）银河基金管理有限公司南京分公司
住所：南京市江东中路 201 号3 楼南京银河证券江东中路营业部内（邮编：
210019 ）
传真： （025）84523725
联系人：李晓舟
（6 ）银河基金管理有限公司深圳分公司
住所： 深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心大厦 6F （邮编：518046）
电话： （0755）82707511
传真： （0755）82707599
联系人：史忠民
2、场外 代销机构
(1) 中国建设银行股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人： 王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（2 ）中国工商银行 股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3 ）交通银行股份有限公司
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住所： 上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所 ：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
（5 ）中信银行股份有限公司
住所： 北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人： 常振明
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（6 ）北京银行股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
（7 ）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市南城路 2 号
法定代表人：何沛良
客户服务电话：961122
网址：www.drcbank.com
（8 ）南京银行股份有限公司
住所：南京市中山路 288 号
法定代表人：胡昇荣
客户服务电话：95302
网站：www.njcb.com.cn
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（9 ）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈共炎
电话： （010）66568292
传真： （010）66568990
联系人： 邓颜
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（10 ）国联证券股份有限公司
住所： 无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
电话： （0510）82831662
传真： （0510）82830162
联系人：沈刚
客户服务热线：95570
网址：www.glsc.com.cn
（11 ）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
法定代表人：李晓安
电话：(0931)4890208
传真：(0931)4890628
联系人：邓鹏怡
客户服务电话：96668、4006898888
网址：www.hlzqgs.com
（12 ）平安证券 股份有限公司
住所 ：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人： 曹实凡
电话： （0755）38637436
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传真： （0755）82400862
客户服务 电话：95511-8
联系人： 周一涵
网址：stock.pingan.com
（13 ）中国国际金融股份有限公司
住所： 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座6 层
法定代表人：金立群
电话：(010)65051166
传真：(010)65058065
联系人：肖婷
网址：www.cicc.com.cn
（14 ）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
电话：(010)63081000
传真：(010)63080978
联系人：唐静
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（15 ）东海证券股份有限公司
住所： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 赵俊
电话： （021）20333333
传真： （021）50498851
联系人：王一彦
客户服务电话：95531；400-8888-588
（16 ）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
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办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层经纪业务管理部
法定代表人：王东明
电话： （010）84683893
传真： （010）84685560
联系人：陈忠
客户服务电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（17 ） 中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场1 号楼第20 层
法定代表人：杨宝林
电话：(0532)85022326
传真：(0532)85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话：(0532)96577
网址：www.zxwt.com.cn
（18 ）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： （021）22169999
传真:（021）22169134
联系人：李芳芳
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
（19 ）金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
电话： （0755）83025666
传真： （0755）83025625
联系人：蒋浩
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15
客户服务电话：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
（20 ） 申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
电话： （021）33389888
传真： （021）33388224
联系人：黄莹
客户服务电话 ：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
（21 ）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国 际大厦
20 楼2005 室（邮编:830002）
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
电话： （0991）2307105
传真： （0991）2301927
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（22 ）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人： 黄扬录
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
联系人： 罗艺琳
客户服务电话：95329
网址：www.zszq.com.cn
（23 ） 中航证券有限 公司
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16
住所：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：杜航
电话：(0791)6768763
传真：(0791)6789414 联系人：余雅娜
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.scstock.com
（24 ）诚浩证券有限责任公司
住所：沈阳市沈河区热闹路 51 号
法定代表人：王晓
电话： （024）22955449
传真： （024）22955449
联系人：宋伟
客服电话： （024 ）22955438
网址：www.chstock.com
（25 ） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 层
法定代表人：宫少林
电话：(0755)82943666
传真：(0755)82943636
联系人： 林生迎
客户服务电话：95565、4008888111
网址： www.newone.com.cn
（26 ）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：(010)85130588
传真： （010)65182261
联系人： 权唐
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17
客户服务电话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
（27 ）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦6 楼
法定代表人： 何如
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
联系人： 周杨
客户服务 电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（28 ）国泰君安证券股份有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人： 杨德红
电话：(021)38676767
传真：(021)38670666
联系人： 芮敏祺 、朱雅崴
客户服务电话： 400-8888-666
网址：www.gtja.com
(29) 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045566
传真： （010）66045500
联系人：林爽
客户服务电话：(010)66045678
网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com
（30 ）山西证券股份有限公司
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18
住所： 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人： 侯巍
电话： （0351）8686703
传真： （0351）8686619
联系人： 邓颖云
客户服务电话：95573
网址：www.i618.com.cn
（31 ） 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
住所： 上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼
法定代表人： 李俊杰
联系人： 邵珍珍
电话： （021）53686888
传真： （021）53686100-7008、（ 021）53686200-7008
客户服务电话： （021）962518
网址：www.962518.com
（32 ） 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住所： 山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（33 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：(021)23219000
传真：(021)23219100
联系人：金芸、李笑鸣
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19
客户 服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（34 ） 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表：尤习贵
电话：(027)65799999
传真：(027)85481900
联系人：奚博宇
客户服务电话：4008-888-999 或95579
网址：www.95579.com
（35 ） 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
电话： （021）20655183
传真：(0591)87841150
联系人： 王虹
客户服务电话：(0591)96326
网址：www.hfzq.com.cn
（36 ） 中 信 期 货 有 限 公 司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：(0755）23953913
传真： （0755）83217421
客户服务电话：4009908826
网址：www.citicsf.com
（37 ）国金证券股份有限公司
住 所 ： 四 川 省 成 都 市 东 城 根 上 街95 号
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20
法 定 代 表 人 ： 冉 云
联 系 人 ： 刘 婧 漪 、 贾 鹏
电 话 ： （028 ）86690057、（ 028 ）86690058
传 真 ： （028 ）86690126
客户 服 务 电 话 ：95310
网 址 ：www.gjzq.com.cn
（38 ）网信证券有限责任公司
住 所 ： 沈 阳 市 沈 河 区 热 闹 路49 号
法 定 代 表 人 ： 王 媖
电 话 ： （024 ）22955449
传 真 ： （024 ）22955530
联 系 人 ： 贾 丽 媛
客 户 服 务 电 话 ：400-618-3355
网 址 ：www.wxzq.com
（39 ）东北证券股份有限公司
住 所 ： 长 春 市 生 态 大 街6666 号
办 公 地 址 ： 长 春 市 生 态 大 街6666 号
法 定 代 表 人 ： 李 福 春
电 话 ： （0431 ）85096517
传 真 ： （0431 ）85096795
联 系 人 ： 安 岩 岩
客 户 服 务 电 话 ：95360
网址 ：www.nesc.cn
（40 ）华泰证券股份有限公司
住 所 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路228 号 华 泰 证 券 广 场
法 定 代 表 人 ： 周 易
客 户 服 务 电 话 ：95597
联 系 人 ： 庞 晓 芸
电 话 ： （0755 ）82492193
传 真 ： （0755 ）82492962
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21
网 址 ：www.htsc.com.cn
（41 ）第一创业证券股份有限公司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路115 号 投 行 大 厦20 楼
法 定 代 表 人 ： 刘学民
联 系 人 ： 毛 诗 莉
电 话 ： （0755 ）23838750
传 真 ： （0755 ）25838701
客 户 服 务 电 话 ：95358
网 址 ：www.firstcapital.com.cn
（42 ）华西证券股份有限公司
住 所 ： 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街198 号 华 西 证 券 大 厦
法 定 代 表 人: 杨 炯 洋
联 系 人 ： 李 进
电 话 ：(021)65080566
传 真 ：(028)86150040
客 户 服 务 电 话 ：95584 、4008-888-818
网 址 ：www.hx168.com.cn
（43 ）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观40-43 层
法定代表人：何亚刚
客户服务电话：95571
联系人：齐冬妮
电话：(010)59355807
传真：(010)56437030
网址：www.foundersc.com
（44 ）方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观40 层
法人代表：高利
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22
电话：(010)59355807
传真：(010)56437013
联系人：齐冬妮
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
(45) 华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01（b ）单元
法定代表人：俞洋
电话： （021）54967552
传真： （021）54967293
联系人： 杨莉娟
客户服务电话：95323，400-109-9918
网址： www.cfsc.com.cn
(46) 南京证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：步国旬
电话：(025)58519523
传真：(025)83369725
联系人：王万君
客户服务电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
3 、 第 三 方 销 售 机 构
（1 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住所 ： 浦 东 新 区 峨 山 路613 号6 幢551 室
法 定 代 表 人 ： 其 实
客 户 服 务 电 话 ：400-1818-188
网 址 ： www.1234567.com.cn
（2 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
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23
住所 ： 上 海 市 虹 口 区 场 中 路685 弄37 号4 号楼449 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 南 路1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦903 ～906 室
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
客 户 服 务 电 话 ：400-8850-099
网 址 ： www.howbuy.com
（3 ） 蚂 蚁 （ 杭 州 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
住所 ： 杭 州 市 江 南 大 道3588 号
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
客 户 服 务 电 话 ：400-0766-123
网 址 ： www.fund123.cn
（4 ） 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司
住所 ： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路5047 号 发 展 银 行 大 厦25 楼I 、J 单元
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
客 户 服 务 电 话 ：400-6788-887
网 站 ：www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com
（5 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
住所 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦903 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园2 楼
法 定 代 表 人 ： 凌 顺 平
客 户 服 务 电 话 ：4008-773-772
网 址 ：www.5ifund.com
（6 ） 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路1333 号14 楼
法 定 代 表 人 ： 郭 坚
客 户 服 务 电 话 ：4008-219-031
网址 ：www.lufunds.com
（7 ） 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路45 号 （ 锦 昌 大 厦 ）1 幢10 楼1001 室
法 定 代 表 人 ： 徐 黎 云
客 户 服 务 电 话 ：400-001-8811
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24
网址 ：www.jincheng-fund.com
（8 ） 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法 定 代 表 人 ： 赵 荣 春
客 户 服 务 电 话 ：400-678-5095
网址 ：www.niuji.net
（9 ）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人：陈洪生
客户服务电话：400-6980-777
网址：www.xds.com.cn
（10）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座303
法定代表人：王岩
客户服务电话：400-8199-868
网址：www.tdyhfund.com
（11）北京懒猫金融信息服务有限公司
住所：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼1119
法定代表人：许现良
客户服务电话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（12）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七
幢23 层1 号4 号
法定代表人：陶捷
客户服务电话： （027）87006003
网址：www.buyfunds.cn
（13）杭州科地瑞富基金销售公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
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25
法定代表人：陈刚
客户服务电话：(0571)86655920
网址：www.cd121.com
（14）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层605 室
法定代表人：齐剑辉
客户服务电话：400-623-6060
网址：www.niuniufund.com
（15）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层 401-15
法定代表人：陈超
客户服务电话：95118/400-098-8511
网址：jr.jd.com
（16）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 室
法定代表人：王伟刚
客户服务电话：400-6199-059
网址：www.fundzone.cn
(17)和讯信息科技有限公司
住所： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 18 层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022、（ 021）20835588
网址：licaike.hexun.com
（18）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
客户服务电话：400-810-5919
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网址：www.fengfd.com
（19）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号1 幢 2 楼268 室
法定代表人：李一梅
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（20）中民财富管理（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100 号07 层
法定代表人：弭洪军
客户服务电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
(21) 北京格上富信投资顾问有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
法定代表人：李悦章
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
(22) 北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层
法定代表人：钟斐斐
客户服务电话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
(23) 上海万得投资顾问有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
法定代表人：王廷富
客户服务电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
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27
本基金，并及时公告。
4、场内代销机构
通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、 申购、 赎
回和转托管等业务的上海证券交易所会员。 具体以上海证券交易所最新公布名单
为准。
( 二) 基金登 记结 算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：(010)50938839
传真：(010)50938907
联系人：朱立元
( 三) 律师事 务所 和经办律 师
名称：上海源泰律师事务所
地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：廖海、刘佳
( 四) 会计师 事务 所和经办 注册 会计师 ：
名称： 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所
（ 特 殊 普 通 合 伙)
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼16 层
办 公 地 址 ： 上海市浦东 新区世纪大道 100 号上海环球金融中心50 楼
法 定 代 表 人 ： 葛 明
经 办 会 计 师 ： 蒋 燕 华 、 石 静 筠
电 话 ：(021)22288888
传 真 ：(021)22280000
联 系 人 ： 蒋 燕 华
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28
第 四节 基金概况
基金名称： 银河 智联主题灵活配置混合 型证券投资基金
基金简称 ： 银河 智联混合
基金类型 ： 混合型基金
基金运作方式： 契约型开放式
第 五节 基金的投资
（ 一 ） 投资目 标
本基金在合理控制风险的前提下， 在深入的基本面研究的基础上， 通过灵活
的资产配置、 策略配置与严谨的风险管理， 追求实现基金资产持续稳定增值的前
提下，力求获取超额收益。
（ 二 ） 投资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包 含中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券 、货币
市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货 、 国债期货 以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 本基金 股票投资比例为基金资产的 0%-95% ， 其中，
投资于 本基金定义的 智联主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；每
个交易日日终在扣除股指期货 合约、 国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持
不低于基金资产净值的 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券 ；权证、股
指期货、 国债期货 等 其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执
行。
（ 三 ） 投资策 略
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29
1、资产配置策略
本基金管理人在大类 资产配置过程中， 结合定量和定性分析， 从宏观、 中观、
微观等多个角度考虑宏观经济面、 政策面、 市场面等多种因素， 综合分析评判证
券市场的特点及其演化趋势， 重点分析股票、 债券等资产的预期收益风险的匹配
关系， 在此基础上， 在投资比例限制范围内， 确定或调整投资组合中股票和债券
的比例，以争取降低单一行业投资的系统性风险冲击。
本基金考虑的宏观经济指标包括 GDP 增长率， 居民消费价格指数(CPI)，生
产者价格指数(PPI) ，货 币供应量(M0 ，M1 ，M2) 的增长率等指标。
本基金考虑的政策面因素包括但不限于货币政策、 财政政策、 产业政 策的变
化趋势等。
本基金考虑的市场因素包括但不限于市场的资金供求变化、 上市公司的盈利
增长情况、市场总体 P/E、P/B 等指标相对于长期均值水平的偏离度等。
2、股票投资策略
本基金通过对本基金定义的智联主题领域相关行业及其子行业的精选以及
对行业内相关股票的深入分析，挖掘该类型股票的投资价值。
（1）智联主题的界定及涵盖
所谓智联主题， 集中体现在 “工业 4.0” 和 “ 互联网+ ” 领域， 以信 息化、 智
能化、 网络化为基础， 基于 互联网、 物联网 等对 资源进行整合， 通过以 信息化与
智能化、 自动化技术的高度 融合， 最终实现以生产高度数字化、 网络化、 机器自
组织为标志的 产业升级 。
本基金定义的智联主题 主要涵盖以下层次：
1） 智能与自动化： 包 括 智能交通、 智能制造 （工业 4.0） 、 智能环保 、 智能
医疗、智能农业、智能物流、智能电网、智能安防、智能家居、智能服务、智
慧生活等行业；以及自动化技术开发、自动化设备开发及制造、传感器、仪器
仪表设备 、芯片设计制造 等；
2）互联、物联、电商；
3） 应用智能化、 自动化、 大数据、 云计算技术的受益行业， 包括互联网对
传统行业的改造等；
4） 当前非主营业务提 供的产品或服务隶属于智联主题行业， 且未来有望成
为主要收入或利润来源预期的公司；
银河 智 联 主题 招 募说明 书（ 更新 摘 要）
30
5）为智联主题 相关行业提供服务、支持的相关受益行业。
未来随着经济 发展和技术进步，本基金将视实际情况调整上述对 智联主题
相关 股票的识别及认定。
（2 ）精选个股策略
本基金采用定性与定量相结合的方式， 对本基金定义的 智联主题相关行业及
其子行业 的上市公司的投资价值进行综合评估， 精选 具有较高成长性、 较高盈利
质量 、合理估值水平 、具有较强竞争优势的上市公司作为投资标的。
1）定性分析
本基金将通过定性分析， 深入分析 相关行业、 企业的基本面以及国家 相关政
策、人口结构变化等因素，确定具有比较竞争优势的上市公司。
①研发能力
研发能力的强弱关乎着本基金定义的智联主题相关公司 的长期生命力。 本基
金将重点投资具有明确的产品开发战略、 良好的研发团队、 有保障的研发开支和
激励机制的上市公司 。
②市场能力
本基金将重点考察上市公司是否建立相应的营销体系， 公司的销售能力， 市
场占有率情况等。
③企业的产品线
公司是否有完善的产品线布局， 能否推出具有高市场容量的品种并使短、 中
长期的产品有效衔接。
④公司治理结构
本基金将重点考察公司的法人治理结构， 实际控制人的发展战略， 关联交易
等事项。
⑤公司管理
公司的管理团队是否和谐高效， 能够在公司战略、 作业与成本、 质量 与安全、
营销等方面具有同业中居前的管理水平。
⑥政府政策
本基金 将密切关注政府社会保障政策、 行政管制等政策的调整对本 基金定义
的智联主题各行业及其子行业 的影响。
⑦人口及经济结构变迁
银河 智 联 主题 招 募说明 书（ 更新 摘 要）
31
人口以及 因经济发展而导致的人均收入水平的提高， 都会对 我国经济和产业
的发展产生深远的影响。 本基金 将动态的跟踪这些变化， 并分析其影响。 经济结
构调整升级将是本基金在投资中需要的重点考虑的因素。
2）定量分析
本基金在定量指标方面， 重点考察企业的成长性、 盈利能力的估值水平， 选
择 具有智联主题属性的、 公司 财务健康、 成长性好 、 估值合理的股票 作为本基金
备选投资目标 。
成长性指标方面， 本基金主要考虑 （不限于） 主营业务收入、 净利润增长率、
经营性现金流量增长率 及方向、 主营业务利润增长率及其增长变动的方向和速率
等指标，用以上指标对成长性进行研判。
盈利指标方面， 本基金主要考虑 （不限于） 总资产报酬率、 净利率、 净资产
收益率 、 盈利现 金比率 （经营现 金净流 量/净 利润）等 指标来 研判盈 利能力和质
量。
价值指标方面， 本基金采用适当的估值指标和估值模型， 对公司股票价值进
行评估， 具体可采用的方法包括股息贴现模型、 自由现金流贴现模型、 市盈率法、
市净率法、PEG、EV/EBITDA 等。本基金主要考虑 PE 、PB 、PEG 、PS 等指标。
增长潜力方面， 本基金在关注公司历史成长性的同时， 更加注重其未来盈 利
的增长潜力。 本基金将对上市公司未来一至三年的主营业务收入增长率、 净利润
增长率等指标进行预测研判。
3、债券投资策略
本基金债券投资以久期管理为核心， 采取久期配置、 利率预期、 收益率曲线
估值、类属配置、单券选择等投资策略。
本基金在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基
础上， 利用可转换债券定价模型进行估值， 并结合市场流动性， 投资具有较高预
期投资价值的可转换债券。
4、股指期货投资策略
本基金参与股指期货交易， 以套期保值为目的。 基金管理人根据对指数点位
区间判断， 在符合法律法规的前提下， 决定 套保比例 ； 再根据基金股票投资组合
的贝塔值， 具体得出参与股指期货交易的买卖张数。 基金管理人根据股指期货当
时的成交金额、 持仓量和基差等数据， 选择和基金组合相关性高的股指期货合约
银河 智 联 主题 招 募说明 书（ 更新 摘 要）
32
为交易标的。
5、国债期货投资策略
本基金参与国债期货交易以套期保值为目的。 在风险可控的前提下， 通过对
宏观经济和利率市场走势的分析与判断， 并充分考虑国债期货的收益性、 流动性
及风险特征， 通过资产配置， 谨慎进行投资， 以调整债券组合的久期， 降低投资
组合的整体风险。 具体而言， 本基金的国债期货投资策略包括套期保值时机选择
策略、 期货合约选择和头寸选择 策略、 展期策略、 保证金管理策略、 流动性管理
策略等。
本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上， 将审慎地获取相应的超额收
益， 通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加， 以及国债期货与债
券的多空比例调整，获取组合的稳定收益。
6、 权证投资策略
本基金采用 数量化期权定价 公式对权证价值进行计算， 并结合行业研究员对
权证标的证券的估值分析结果， 选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行
投资。 采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合：
本基金采取现金套利策略， 兑现部分标的证券的投资收益， 并通过购买该证
券认购权证的方式，保留未来股票上涨所带来的获利空间。
根据权证与标的证券的内在价值联系，合理配置权证与标的证券的投资比
例， 构建权证与标的证券的避险组合， 控制投资组合的下跌风险。 同时， 本基金
积极发现可能存在的套利机会， 构建权证与标的证券的套利组合， 获取较高的投
资收益。
7、 资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 通过信用
研究和流动性管理 ， 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资， 以期获得
长期稳定收益。
（ 四 ） 投资限 制
1、组合限制
（1 ）本基金股票投资比例 为基金资产的 0-95% ，其中，投资于 本基金定义
银河 智 联 主题 招 募说明 书（ 更新 摘 要）
33
的智联主题相关 股票的比例不低于非现金基金资产的 80% ；
（2 ）本 基金每 个交易 日日终在 扣除股 指期货 合约、国 债期货 合约需 缴纳的
交易保证金后， 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政
府债券；
（3 ） 本基金持有一家公司 发行 的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10 ％；
（5 ）本基金总资产 不得超过基金净资产的 140%；
（6 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（7 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（8 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5％；
（9 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（10 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20 ％；
（11） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（12） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（13） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（14） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不 超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（15） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ；
（16）本基金参与股指期货交易 和国债期货交易 依据下列标准建构组合：
1)本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金
银河 智 联 主题 招 募说明 书（ 更新 摘 要）
34
资产净值的10%； 在任何交易日日终， 持有的买入国债期货合约价值， 不得超过
基金资产净值的15% ；
2)本基金在任何交易日日终， 持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有
价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95% ， 其中， 有价证券指股 票、 债券 （不
含到期日在一年以内的政府债券） 、 权证、 资产 支持证券、 买入返售金融资产 （不
含质押式回购）等；
3)本基金在任何交易日日终， 持有的卖出 股指期货合约价值不得超过本基金
持有的股票总市值的 20%； 在任何交易日日终， 持有的卖出国债期货合约价值不
得超过基金持有的债券总市值的 30%；
4)本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （ 轧差计
算） 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定 ； 所持有的债券 （不含到期
日在一年以内的政府债券） 市值和买入、 卖出国债期货合约价值， 合计 （轧差计
算） 应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
5)本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的
国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
（17） 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定， 与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据
比例进行投资；
（18 ）法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关 约定。 期间， 基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的
约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
因证券 、 期货市场 波动、 证券发行人合并、 基金规模变动 等基金管理人之外
的因素致使基金投资不符合 基金合同约定的 投资比例的， 基金管理人应当在 十个
交易日内进行调整 ， 但中国证监会规定的特殊情形除外 。 法律法规或监管部门另
有规定的，从其规定。
如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以
变更后的规定为准 ， 不需要经基金份额持有人大会审议 。 法律法规或监管部门取
消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
银河 智 联 主题 招 募说明 书（ 更新 摘 要）
35
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定 向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6 ）法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循持有人
利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公
平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以
披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消上述限制， 则本基金投资不再受相关限制。
（ 五 ） 业绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准 为：中证800指数收益率× 70%+ 上证国债指数 收益率
× 30%
业绩比较基准选择理由：
中证 800 指数是由 中证指数有限公司编制， 由中证 500 和沪深 300 成份股
一起构成，综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况。
上证国债指数是以上海证券交易所 上市的所有固定利率国债为样本， 按照国
债发行量加权而成。 上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数， 它的推出
使我国证券市场股票、债券、基金三位一体的指数体系基本形成。
根据本基金的投资范围和投资比例约束， 设定本基金的基准为 中证 800 指数
收益率× 70%+ 上证国债 指数收益率× 30% ，能 客观 反映本基金的风险收益特征 。
随着市场环境的变化， 或因指数编制及发布等方面的原因， 如果上述业绩比
较基准不适用本基金 ， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
银河 智 联 主题 招 募说明 书（ 更新 摘 要）
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出 时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 根据实际情
况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准 无需召开基金持有人大会，
但 应经基金托管人同意， 报中国证监会备案， 基金管理人应在调整前在中国证监
会指定的信息披露 媒介 上刊登公告。
（ 六 ） 风险收 益特 征
本基金为 权益类资产主要投资于智联主题的混合 基金， 属于证券投资基金中
预期风险与预期收益 中等的投资品种， 其风险收益水平高于 货币基金和债券型基
金，低于股票型 基金。
（ 七） 基金管 理人 代表基 金行 使相关 权利 的处理 原则 及方法
1、有利于基金资产的安全与增值；
2、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使相 关权利 ，保护 基金份
额持有人的利益；
3、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益。
（ 八 ） 基金投 资组 合报告 （ 截至 2017 年 9 月 30 日）
本投资组合报告已经基金托管人复核， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导
性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 294,439,362.58 92.26
其中：股票
294,439,362.58 92.26
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
94,300.00 0.03
其中：债券
94,300.00 0.03
资产支持证券
- -
银河 智 联 主题 招 募说明 书（ 更新 摘 要）
37
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
5,000,000.00 1.57
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
17,833,094.44 5.59
8 其他资产
1,769,497.50 0.55
9 合计
319,136,254.52
100.00
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1 ） 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 39,793.60 0.01
C 制造业 239,038,828.78 75.25
D
电力、 热力、 燃气及水生产
和供应业
31,093.44 0.01
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 679,185.45 0.21
G 交通运输、仓储和邮政业 25,571.91 0.01
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息 技术
服务业
17,468.03 0.01
J 金融业 25,087,100.00 7.90
K 房地产业 29,350,800.00 9.24
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
银河 智 联 主题 招 募说明 书（ 更新 摘 要）
38
N 水利、 环境和公共设施 管理
业
10,220.88 0.00
O 居民服务、 修理和其他 服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.04
R 文化、体育和娱乐业 44,000.50 0.01
S 综合 - -
合计 294,439,362.58 92.69
2 ） 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通股票。
3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 002026 山东威达 2,600,000 24,674,000.00 7.77
2 002372 伟星新材 1,300,000 22,490,000.00 7.08
3 000333 美的集团 500,000 22,095,000.00 6.96
4 002138 顺络电子 960,000 20,006,400.00 6.30
5 600585 海螺水泥 780,000 19,476,600.00 6.13
6 000002 万科A 580,000 15,225,000.00 4.79
7 603589 口子窖 290,000 14,175,200.00 4.46
8 002475 立讯精密 650,000 13,429,000.00 4.23
9 002013 中航机电 1,100,000 13,068,000.00 4.11
10 603660 苏州科达 273,993 11,968,014.24 3.77
银河 智 联 主题 招 募说明 书（ 更新 摘 要）
39
1 ） 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 94,300.00 0.03
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 94,300.00 0.03
4. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序
号
债券代码
债券名
称
数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 132010
17 桐昆
EB
820 94,300.00 0.03
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本基金未进行贵金属投资。
7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
银河 智 联 主题 招 募说明 书（ 更新 摘 要）
40
8. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1 ） 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本基金暂时不参与股指期货投资。
2 ） 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金暂时不参与股指期货的投资。
9. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1 ） 本 期国 债期货 投资 政策
本基金暂时不参与国债期货的投资。
2 ） 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本基金暂时不参与国债期货的投资。
3 ） 本 期国 债期货 投资 评价
无。
10. 投 资组 合报告 附注
1 ）
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2 ）
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外
的股票。
3 ） 其 他资 产构成
序
号
名称 金额（元）
1 存出保证金 83,135.68
2 应收证券清算款 1,695,300.33
3 应收股利 -
4 应收利息 -9,925.50
5 应收申购款 986.99
银河 智 联 主题 招 募说明 书（ 更新 摘 要）
41
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,769,497.50
4 ） 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 ） 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例（%）
流通受限情况
说明
1 603660 苏州科达 1,135,985.76 0.36 新股锁定
6 ） 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
12. 开 放 式基 金份 额变动
报告期 期初 基金 份额 总额 379,863,030.13
报告期 期间 基金 总申 购份 额 406,494.39
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 42,019,579.67
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 338,249,944.85
第 六节 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表
银河 智 联 主题 招 募说明 书（ 更新 摘 要）
42
现。 投资有风险， 投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 有关业绩数据经
托管人复核 ，但未经审计 。
1、 银河智联混合 份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 （ 截至 2017
年 9 月 30 日）
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2015-12-17
至
2015-12-31
0.30% 0.08% 1.05% 0.99% -0.75% -0.91%
2016-1-1 至
2016-12-31
-14.86% 1.08% -8.02% 1.06% -6.84% 0.02%
2017-1-1 至
2017-9-30
9.95% 0.78% 9.04% 0.43% 0.91% 0.35%
自基金合同
生效起至今
-6.10% 0.95% 1.36% 0.85% -7.46% 0.10%
2、 注：本基金合同于 2015 年 12 月 17 日生效。
第 七节 基金 的费用
（ 一 ） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼 或仲裁 费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券 、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 基金的开户费用、账户维护费用；
9、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
银河 智 联 主题 招 募说明 书（ 更新 摘 要）
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（ 二 ） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管 理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 费用自动扣划后， 基
金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管人协商解决。 若遇法
定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 费用自动扣划后， 基
金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管人协商解决。 若遇法
定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
3、 上述“（ 一） 基金费 用的种类中 第 3－9 项费用” ， 根据有关 法律 法规及相
应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支
付。
（ 三 ） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
银河 智 联 主题 招 募说明 书（ 更新 摘 要）
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2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（ 四 ） 费用调 整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致， 酌情调低基金管
理费率、 基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 提高上述费率需经基金
份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须按照 《信息披露办法》 或其他相关规
定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。
第八节 对招募说明书更新部分的说明
银河智联主题灵活配置混合型 证券投资基金 本次更新招募说明书依据 《中华
人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《 公开募集证
券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 等有关法规及 《银河
智联主题灵活配 置混合型 证券投资基金合同》 进行更新编写， 更新的内容主要包
括以下几部分：
1、 “重要提示” 日期根据实际情况进行了相应更新， 本招募说明书所载内容
截止日为2017 年12 月17 日,有关财务数据和净值表现截止日为2017 年9 月30
日(财务数据未经审计)，定于2018 年 1 月 30 日前公告。
2、 “三、基金管理人”部分， 根据实际情况更新基金管理人的相关信息。
3、 “四、基金托管人” 部分，根据托管人提供的资料更新了的相关信息。
4、 “五、 相关服务机构” 部分， 增加了相关代销机构， 对原有销售机构进行
了 更新，各新增代销机构均在指定媒体上公告列示。
5、 “十、 基金的 投资” 之 “ （ 八） 基金投 资组合报告” 更新为截止日为 2017
年 9 月 30 日的报告， 该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，未
经审计。
6、 “十一、 基金的业绩” 中对基金成立以来至 2017 年9 月30 日的基金业绩
表现进行了披露。 该部分内容均按有关规定编制， 并经基金托管人复核， 但相关
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财务数据未经审计。
7、 “二 十 四、 其他应 披 露事项” 中列 示了本 报告期内 本基金 及本基 金管理
公司在指定报纸上披露的公告。
银河基金管理有限公司
二○一八年一月三十 日
