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大成景恒保本(090019)

大成景恒保本:更新招募说明书摘要(第二个保本运作期)(2017年第2期)查看PDF公告

大成景恒保本混合型证券投资基金

































































更新招 募说明书摘要 大成景恒保本混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要(第二个保本运作期) (2017 年第 2 期) 基 金管理 人:大成 基金管 理有限公 司 基 金托管 人:中国 银行股 份有限公 司 二〇一八 年 一 月 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -1 - 重要提示 大成景恒 保 本混 合型 证券 投资基 金经 中国 证监 会2012年4月27日 证监 许可 【2012】567 号文核 准募 集, 本基 金的 基金合 同于2012 年6 月15 日 正式生 效。 根据 《大 成景 恒保 本混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 (以 下简 称 “ 《基 金合 同》 ” ) 和 《大 成景恒 保本 混合 型证 券投 资基金 招募 说明 书》 的相 关 规定, 本基 金的 第一 个保 本 周期为 三年 , 自 《 基金 合同 》 生 效之 日 起至三 个公 历年 后对 应日 止, 如该 对应 日为 非工作 日, 保本 周期 到 期日顺 延至 下一 个工 作日 。 本 基金 的第 一个 保本 周 期到期 日为2015 年6 月15 日 (星 期一) , 鉴 于本基 金管 理人 已与 深圳 市高新 投集 团有 限公 司( 以下简 称“ 高新 投” )就 本 基金第 二个 保 本周期 的保 本事 宜达 成一 致,由 高新 投为 本基 金进 入第二 个保 本周 期的 运作 提供保 本保 证 , 并签订 了《 保证 合同 》 , 本 基金符 合《 基金 合同 》规 定的保 本基 金存 续的 条件 ,本基 金将 转 入下一 保本 周期 。 现经 本基 金管理 人大 成基 金管 理有 限公司 与本 基金 托管 人中 国银行 股份 有 限公司 协商 一致 ,并 报中 国证监 会备 案, 本基 金第 一个保 本期 到期 后将 转入 第二个 保本 期 , 同时对 《 大成 景恒 保本 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 部分 表述 进行 了修 订 更新 , 本 次基 金 合同修 订的 内容 自2015 年6 月16日 起生 效。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实 质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 本基金 为保 本基 金 , 但 是投 资者投 资于 保本 基金 并不 等于将 资金 作为 存款 存放 在银行 或 存款类 金融 机构 , 在出 现保 证风险 或不 可抗 力风 险等 极端情 况下 保本 基金 仍然 存在本 金损 失 的风险 。 投 资者 购买 基金 份 额的行 为视 为同 意 《 大成 景恒 保本 混合 型证 券投 资基 金保证 合同 》 的约定 。 基 金管 理人 承诺 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、谨慎 勤 勉 的原 则管 理和 运用基 金财 产, 但 不保证 基金 一定 盈利 ,也 不保证 最低 收益 。 投资有 风险 ,投 资者 申购 基金时 ,请 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及基 金合 同。 基 金的 过往 业绩 并不预 示其 未来 表现 。基 金管理 人管 理的 其他 基金 的业绩 并不 构成 本 基金业 绩表 现的 保证 。 本更新 的招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核。 所载 内 容截止 日 为 2017 年12 月15 日 (其 中人员 变动 信息 以公 告日 为准) ,有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日为2017 年 9 月 30 日 (财大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -2 - 务数据 未经 审计 ) 。 一、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 设立日 期:1999 年 4 月 12 日 注册资 本: 贰亿 元人 民币 股权结 构: 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 (持 股比例 50% ) 、中 国银 河投 资管理 有 限公司 (持 股比 例 25% ) 、 光大证 券股 份有 限公 司( 持股比 例 25% ) 三家 公司 。 法定代 表人 :刘 卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :肖 剑 (二) 主要 人员 情况 1.公 司高 级管 理人 员 董事会 : 刘卓先 生, 董事 长, 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、 中泰信 托有 限责 任公 司;2007 年6 月 , 任 哈尔 滨银行 股份有 限公 司执 行董 事;2008 年8 月 , 任 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 董事会 秘书 ;2012 年4月 , 任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司副董 事长 ; 2012 年11月 至今 , 任中 泰 信托有 限责 任公 司监 事会 主席 。2014 年12 月15 日 起 任大成 基金 管理 有限公 司董 事长 。 靳天鹏 先生 , 副董 事长 , 国际法 学硕 士 。1991 年7 月至1993 年2 月, 任职 于共 青 团河南 省 委;1993 年3月至12 月, 任 职于深 圳市 国际 经济 与法 律咨询 公司 ;1994 年1月至6月, 任职 于 深圳 市 蛇口 律师 事务 所 ;1994 年7 月至1997 年4 月, 任 职于蛇 口招 商港 务股 份有 限公司 ;1997 年5月至2015 年1 月 , 先 后 任光大 证券 有限 责任 公司 南方总 部研 究部 研究 员 , 南方总 部机 构管 理部副 总经 理 , 光 大证 券 股份有 限公 司债 券业 务部 总经理 助理 , 资产 管理 总 部投资 部副 总经大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -3 - 理 ( 主持 工作 ) , 法律 合 规部副 总经 理, 零售 交易 业务总 部副 总经 理;2014 年10 月 , 任大成 基金管 理有 限公 司公 司董 事;2015 年1月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副董 事长 。 罗登攀 先生 ,董 事、 总经 理,耶 鲁大 学经 济学 博士 。具注 册金 融分 析师(CFA) 、金融 风 险管理 师(FRM )资 格。 曾 任毕马 威(KPMG )法 律诉 讼部资 深咨 询师 、金 融部 资深咨 询师 , 以及SLCG 证 券诉 讼和 咨询 公司合 伙人 ;2009 年至2012 年, 任中 国证 券监 督管 理 委员会 规划 委 专家顾 问委 员, 机构 部创 新处负 责人 ,兼 任国 家“ 千人计 划” 专家 ;2013 年2 月至2014 年10 月, 任中 信并 购基 金管 理 有限公 司董 事总 经理 , 执 委会委 员 。2014 年11 月26日起任 大成 基金 管理有 限公 司总 经理 。2015 年3月 起兼 任大 成国 际资 产管理 有限 公司 董事 长。 周雄先 生, 董事 ,金 融学 博士, 北京 大学 光华 管理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士 (EMBA ) , 上 海市 黄浦 区 政协委 员 。1987 年8 月至1993 年4 月, 任厦 门大 学财 经 系教师 ;1993 年4月至1996 年8 月 , 任 华 夏证券 有限 公司 厦门 分公 司经理 ;1996 年8月至1999 年2月 , 任 人民 日报社 事业 发展 局企 业管 理处副 处长 ;1999 年2月 至 今任职 于中 泰信 托有 限责 任公司 ,历 任 副总裁 、总 裁, 现任 中泰 信托有 限责 任公 司董 事、 总裁。 孙学林 先生 , 董事 , 硕 士 研究生 。 具注 册会 计师 、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河 投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 , 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员 会副主 任。2012 年6 月起 , 兼任镇 江银 河创 业投 资有 限公司 总经 理、 投资 决策 委员会 委员 。 黄隽女 士 , 独 立董 事, 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 , 中 国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。 叶林先 生, 独立 董事 ,法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 , 博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。 吉敏女 士 , 独 立董 事, 金 融学博 士 , 现 任东 北财 经 大学讲 师 , 教 研室 主任 , 东北财 经大 学金融 学国 家级 教学 团队 成员 , 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 , 主 要从 事金 融 业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、 三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 , 并 负责 撰写 项 目总结 报告 , 在 国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。 金李先 生, 独立 董事 ,博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 (博 士生导 师 ) 和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授 (博 士生 导师 ) , 金 融系 联合 系主 任, 院 长助理 , 北京 大 学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 , 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东 亚研究 中心 执行 理事 。 监事会 : 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -4 - 陈希先 生 , 监 事长 , 中 国 人民大 学经 济学 专业 研究 生, 高级 经济 师。2006 年 被亚洲 风险 与危机 管理 协会 授予 “企 业风险 管理 师” 资格 。2000 年1月 ,先 后任 中国 银河 证券有 限责 任 公司审 计部 、合 规( 法律 )部总 经理 ;2007 年1月 , 任中国 银河 投资 管理 有限 公司董 事、常 务副总 裁、 党委 委员 ;2010 年7月 ,兼 任吉 林省 国家 生物产 业创 业投 资有 限责 任公司 董事 长 兼总经 理、 吉林 省国 家汽 车电子 产业 创业 投资 有限 责任公 司董 事;2012 年6 月 ,兼任 镇江 银 河创业 投资 有限 公司 董事 长; 2012 年7 月, 任中 国银 河投资 管理 有限 公司 总裁 ; 2015 年1月 起, 任大成 基金 管理 有限 公司 监事长 。 蒋卫强 先生 ,职 工监 事, 经济学 硕士 。1997 年7月至1998年10月 任杭 州益 和电 脑公司 开 发部软 件工 程师 。1998 年10 月至1999 年8月 任杭 州新 利电子 技术 有限 公司 电子 商务部 高级 程 序员。1999 年8 月加 入大 成 基金管 理有 限 公 司, 历任 信息技 术部 系统 开发 员、 金融工 程部 高 级工程 师、 监察 稽核 部总 监助理 、 信 息技 术部 副总 监、 风 险管 理部 副总 监、 风 险管理 部总 监, 现任信 息技 术部 总监 。 吴萍女 士 , 职 工监 事, 文 学学士 , 中国 注册 会计师 协会非 执业 会员 。 曾任职 于中国 农业 银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年6 月加 入 大成基 金管 理有 限公 司, 历任计 划财 务部 高级 会计 师、总 监助 理, 现任 计划 财务部 副总 监 。 2016 年10月 起兼 任大 成国 际资产 管理 有限 公司 董事 。 其他高 级管 理人 员: 肖剑先 生 , 副 总经 理, 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 (政 府 ) 办 公室 副 主任 , 深 圳市 广聚 能源 股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 , 深 圳 市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长 、 处 长。2015年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 , 任公司 副总 经理 。 温智敏 先生 ,副 总经 理, 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职美国Hunton & Williams 国际律 师 事务所 纽约 州执 业律 师 。 中银国 际投 行业 务副 总裁 , 香 港三 山投 资公 司董 事 总经理 , 标准 银 行亚洲 有限 公司 董事 总经 理兼中 国投 行业 务主 管。2015 年4 月加 入大 成基 金管 理有限 公司 , 任首席 战略 官,2015 年8 月 起任公 司副 总经 理。2016 年10月 起兼 任大 成国 际资 产管理 有限 公 司董事 。 周立新 先生 , 副总 经理 , 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河 县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆 博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、 江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -5 - 国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。 2005年1月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 , 历任客 户服 务中 心总 监助 理、 市场 部副 总经 理、 上 海分公 司副 总 经 理 、 客 户 服务部 总监 兼上 海分公 司总 经理 、公 司助 理总经 理,2015 年8 月起 任 公司副 总经 理。 谭晓冈 先生 , 副总 经理 , 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银行 司科长 , 世 界银行 中国 执基 办技 术顾 问, 财政 部办 公厅 处长 , 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投 资部副 主任 。2016 年7月 加 入大成 基金 管理 有限 公司 ,2017 年2 月起 任公 司副 总 经理。 姚余栋 先生 , 副总 经理 , 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸委 企业司 、 美 国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 , 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部 经济学 家 , 原 黑龙 江省 招 商 局副 局长 , 黑龙 江省 商 务厅副 厅长 , 中国 人民 银 行货币 政策 二司 副巡视 员, 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长, 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年9 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ,任首 席经 济学 家,2017 年2月 起任 公司 副总 经理 。 陈翔凯 先生 ,副 总经 理, 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南分公 司 , 平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 , 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司 固定收 益部 总监 , 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理 。2016 年11 月 加入 大 成基金 管理 有限 公司,2017 年2 月起 任公 司 副总经 理。 赵冰女 士 , 督 察长 , 清 华 大学工 商管 理硕 士 。 曾任 职于中 国证 券业 协会 资格 管理部 、 专 业联络 部 、 基 金公 司会 员 部, 曾任 中国 证券 业协 会 分析师 委员 会委 员 、 基 金 销售专 业委 员会 委员 。 曾 参与 基金 业协 会 筹备组 的筹 备工 作 。 曾 先 后任中 国证 券投 资基 金业 协会投 教与 媒体 公关部 负责 人 、 理 财及 服 务机构 部负 责人 。2017 年7 月加入 大成 基金 管理 有限 公司 ,2017 年8 月起任 公司 督察 长。 2、基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 赵世宏 先生 ,经 济学 硕士 ,6 年 证券 从业 经历 。2011 年 3 月至 2012 年 9 月 任 中银基 金 管理有 限公 司研 究员 。2012 年9 月至2015 年9 月 任 易方达 基金 管理 有限 公司 研究员 、 基金 经理助 理。2015 年9 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 , 任职 于固 定收 益总 部。 自 2016 年3 月 26 日起担 任大成 景丰债 券 型证券投资 基金(LOF) 、 大成景恒保 本混合 型证券 投资基金、 大 成景利 混合 型证 券投 资基 金、 大成 景益 平稳 收益 混 合型证 券投 资基 金 、 大 成 可转债 增强 债券 型证券 投资 基金 和大 成强 化收益 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 。 自2016 年11 月8 日起担 任大 成景 盛一 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 。 自2017 年 2 月 16 日起 任大 成惠祥 定期 开放 纯债 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 。 自 2017 年3 月18 日 起担 任 大成 景明 灵大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -6 - 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。2017 年5 月15 日 起担 任大 成惠 裕定 期 开放纯 债债 券 型基金 基金 经理 。2017 年 6 月 6 日 起担 任大 成惠 明 定期开 放纯 债债 券型 证券 投资基 金基 金 经理。 具有 基金 从业 资格 。国籍 :中 国 (2) 历任 基金 经理 历任基 金经 理姓 名 任期起 始日 任期结 束日 朱文辉 2012 年 6 月 15 日 2013 年 11 月 8 日 王磊 2013 年 7 月 17 日 2016 年 3 月 25 日 3、公 司投 资决 策委 员会 ( 固定收 益) 公司固 定收 益投 资决 策委 员会 由 4 名 成员 组成 ,设 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 1 名, 其他委 员 3 名。 名单 如下 : 陈翔凯 , 公司 副总 经理 , 固定收 益投 资决 策委 员会 主席 ; 王 立, 基金 经理 , 固定收 益总 部总监 , 固定 收益 投资决 策委员 会委 员 ; 谢 民, 交 易管理 部副 总监 , 固定收 益投资 决策 委员 会委员 ;张 文平 ,基 金经 理,固 定收 益投 资决 策委 员会委 员。 上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。


二、基金托管人 (一) 基本 情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月 31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 法定代 表人 :陈 四清


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民 传真: (010 )66594942 中国银 行客 服电 话:95566 (二) 基金 托管 部门 及主 要人员 情况 中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年, 现有 员工 110 余人, 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行、 证券 、 基 金、 信托 从业 经 验, 且具 有海 外工 作、 学 习或培 训经 历 ,60 %以 上 的员工 具有 硕士大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -7 - 以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 , 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托 管业务 。 作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业 银 行, 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基 金 ( 一对 多、 一对 一 ) 、 社保 基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三 类 机 构、 券商 资产管 理计 划、 信托 计划 、 企 业年 金、 银行 理财 产 品、 股权 基金 、 私 募基 金 、 资 金托 管等门 类齐全 、 产品 丰富 的托管 业务体 系 。 在 国内 , 中 国 银行首 家开 展绩 效评 估、 风险分 析等 增值 服务, 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ,是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。 (三) 证券 投资 基金 托管 情况 截至 2017 年 09 月 30 日 , 中国银 行已 托 管 637 只证 券投资 基金 , 其中 境内 基 金 600 只, QDII 基金 37 只, 覆盖 了 股票型 、 债 券 型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满 足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 (四) 托管 业务 的内 部控 制制度 中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 , 秉 承中国 银行 风险 控制 理念 , 坚 持 “ 规范 运作 、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中 国银 行 托管业 务部 风险 控制工 作贯 穿业 务各 环节 , 通 过风 险识 别与 评估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检 查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。 2007 年起 , 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。 先 后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16 ” 等国 际 主流内 控审 阅 准则的 无保 留意 见的 审阅 报告 。 2017 年 , 中 国银 行继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管 业务 内 控制度 完善 , 内控 措施 严 密, 能够 有效 保 证托管 资产 的安 全。 (五) 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序 根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相 关规定 , 基金 托管 人发 现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规 和其 他 有关规 定 , 或 者 违反基 金合 同约 定的 , 应 当拒绝 执行 , 及时 通知 基 金管理 人 , 并 及时 向国 务 院证券 监督 管理 机构报 告 。 基 金托 管人 如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律 、 行 政 法 规和其他 有关规定 ,或者 违反基金 合同约定 的, 应当 及时通知 基金管理 人,并 及时向国 务 院证券 监督 管理 机构 报告 。 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -8 - 三、相关服务机构 (一) 销售 机构 及联 系人 一.直 销机 构 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层 法定代 表人 :刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人 :乐园 公司网 址:www.dcfund.com.cn 大成基 金客 户服 务热 线:400-888-5558 (免长 途固 话 费) 大成基 金深 圳投 资理 财中 心 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 联系人 :肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪 电话:0755-22223523/22223177/22223555 传真:0755-83195235/83195242/83195232 二.代 销机 构 1、中 国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大街1号 法定代 表人 :田 国立 客服电 话:95566 联系人 :王 娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn 2、中 国工 商银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号 法定代 表人 :易 会满 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -9 - 客服电 话:95588 联系人 :洪 渊 联系电 话:010-66105799 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn 3、中 国农 业银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座 法定代 表人 :周 慕冰 联系人 :林 葛 联系电 话:010-66060069 传真:010-68121816 客服电 话:95599 网址:www.abchina.com 4、中 国建 设银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号 长安 兴融 中 心1号楼 法定代 表人 : 王 洪章 联系人 :王 嘉朔 电话: :010 -66275654 传真:010-66275654 客服电 话:95533 网址:www.ccb.com 5、交 通银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号 法定代 表人 : 牛 锡明 客服电 话:95559 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -10- 网址:www.bankcomm.com 6、招 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 法定代 表人 : 李 建红 客服电 话:95555 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com 7、上 海农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号 法定代 表人 :胡 平西 客服电 话:021-962999 、400-696-2999 电话:021-38576666 传真:021-50105124 联系人 :施 传荣 网址:www.shrcb.com 8、北 京农 村商 业银 行股 份 有限公 司


注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街410 号 法定代 表人 :王 金山 联系人 :董 汇 联系电 话:010-85605588 传真:010-66506163 客服电 话:96198 网址:www.bjrcb.com 9、青 岛银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 青岛 市市 南区 香港中 路68 号华 普大 厦


法定代 表人 :张 广鸿 联系人 :滕 克、 李佳 程 联系电 话:0532-68629926 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -11- 客服电 话:96588 ( 青岛) 、400-66-96588( 全国 ) 网址:www.qdccb.com 10、浙 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 杭州 市庆 春路288 号 法定代 表人 :沈 仁康 联系人 :唐 燕 客户服 务热 线:95105665 电话:0571-87659056 传真:0571-87659188 网址:www.czbank.com 11 、 东莞 银行 股份 有限 公 司 注册地 址: 东莞 市运 河东 一路193 号 法定代 表人 :卢 国锋 联系人 :吴 照群 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客服电 话:96228 网址:www.dongguanbank.cn 12、江 苏银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 南京 市洪 武北 路55号 法定代 表人 :夏 平


联系人 :田 春慧 客服电 话:96098 、400-86-96098 电话:025-58587018 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn 13、洛 阳银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号 办公地 址: 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号 客服电 话:0379-96699 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -12- 法定代 表人 :王 建甫


联系人 :胡 艳丽 电话:0379-65921977 传真:0379-65921851 网址:www.bankofluoyang.com.cn 14、大 连银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 大连 市中 山区 中山路88号 天安 国际 大厦49 楼 法定代 表人 :陈 占维 客服电 话:4006640099 联系人 : : 李格 格 电话: :0411-82356627 传真:0411-82311420 网址:www.bankofdl.com 15、哈 尔滨 银行 股份 有限 公司 注册地 址 : 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号


办公地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号


法定代 表人 :郭 志文


联系人 :遇 玺 联系电 话:0451-86779018 传真:0451-86779007


客服电 话:95537


公司网 址:www.hrbb.com.cn 16、中 原银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中 国河 南省 郑 州郑东 新区 商务 外环 路23 号中科 金座 大厦 办公地 址: 总行 地址 :郑 州市郑 东新 区CBD 商务 外 环23 号 中科 金座 大厦 法定代 表人 :窦 荣兴 联系电 话: (86 )0371-85517898 传真: (86 )0371-85517555 客服电 话:95186 网址:http://www.zybank.com.cn 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -13- 17、徽 商期 货有 限责 任公 司 注册地 址: 合肥 市芜 湖路258 号 法人代 表人 :吴 国华 联系人 :蔡 芳 传真:0551-62862801 客服电 话:4008878707 网址:http://www.hsqh.net 18、东 海期 货有 限责 任公 司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路23 、25 、27 、29 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦8 楼 法定代 表人 :陈 太康 联系人 :李 天雨 联系电 话:021-68757102 客服电 话:95531/4008888588 网址:www.qh168.com.cn 19、国 泰君 安证 券股 份有 限公司


注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼


法定代 表人 :杨 德红


客服电 话:95521


联系人 :芮 敏祺 、朱 雅崴


联系电 话:021-38676666


传真:021-38670161 网址:www.gtja.com


20、 中信 建投 证券 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼 法定代 表人 :王 常青 客服电 话:4008888108 联系人 :权 唐 电话:010-85130577 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -14- 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com 21、国 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 客服电 话:95536 联系人 :周 杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn 22、招 商证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 客服电 话: 95565 联系人 :黄 婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 23、广 发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼(4301-4316房) 办公地址: 广东省 广州天 河北路大都 会广场5 、18 、19 、36、38 、39、41、42 、43、44 楼 法定代 表人 : 孙 树明 客服电 话:95575 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址:www.gf.com.cn 24、中 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 (二 期) 北座 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -15- 法定代 表人 :张 佑君 客服电 话:010-84588888


联系人 :顾 凌 电话:010-60838696 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com 25、中 国银 河证 券股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座 法定代 表人 :宋 卫刚 客服电 话:4008-888-888 联系人 :宋 明 联系电 话:010-66568450 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn 26、 海通 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 上海 市广 东路689 号 法定代 表人 :瞿 秋平 (代 为履行 法定 代表 人职 责) 客服电 话:95553 、400-888-8001 联系人 :李 笑鸣


电话:021 -23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com 27、申 万宏 源证 券有 限公 司


通讯地 址: 上海 市徐 汇区 长乐路989 号40 层 法定代 表人 :李 梅 客服电 话:95523 或4008895523 联系人 :曹 晔


电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -16- 28、兴 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东路268 号 法定代 表人 :兰 荣 客服电 话:95562 联系人 :夏 中苏 电话:0591-38281963 传真:0591-38507538 网址:www.xyzq.com.cn 29、长 江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :杨 泽柱 客户服 务热 线:95579 、4008-888-999 联系人 :奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com


30、安 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元 法定代 表人 :王 连志 客服电 话:4008 001 001 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn 31、西 南证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 重庆 市渝 中区 临江支 路2 号合 景国 际大 厦A 幢 法定代 表人 :余 维佳 客服电 话:4008096096 联系人 :张 煜 联系电 话:023-63786633 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -17- 网址:www.swsc.com.cn 32、 万联 证券 有限 责任 公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501 法定代 表人 :张 建军 联系人 :王 鑫 联系电 话:020-38286651 客服电 话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 33、民生 证 券股 份有 限公 司 地址: 北京 市东 城区 建国 门内大 街28 号民 生金 融中 心A 座 法定代 表人 :余政


客服电 话:4006198888 联系人 :赵 明 联系电 话:010-85127622 联系传 真:010-85127917 公司网 址:www.mszq.com 34、渤 海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室 法定代 表人 :王 春峰 联系人 :蔡 霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电 话:4006515988 网址:www.ewww.com.cn 35、中 信证 券( 山东 )有 限责任 公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层(1507-1510室) 办公地 址: 青岛 市东 海西 路28号 法定代 表人 :杨 宝林 客服电 话:95548 联系人 :吴 忠超 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -18- 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn 36、信 达证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼 法定代 表人 :张 志刚 客服电 话:4008008899 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网 址:www.cindasc.com 37、东 方证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市中 山南 路318 号新 源广 场2号楼22-29楼 法定代 表人 :潘 鑫军 客服电 话:95503 联系人 :胡 月茹 电话:021-63325888 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn 38、 方正 证券 股份 有限 公 司 注册地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层 法定代 表人 :雷 杰 客服电 话:95571 联系人 :徐 锦福 电话:010-57398062 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com 39、长 城证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 法定代 表人 : 杨 光裕 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -19- 客户服 务热 线:0755-33680000 、400-6666-888 联系人 :高 峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com 40、光 大证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 法定代 表人 :薛 峰 客服电 话:400-888-8788、95525 联系人 :刘 晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 41、广 州证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市先 烈中 路69号 东山 广场 主楼 十七 楼 法定代 表人 :邱 三发 客服电 话:95396 联系人 :林 洁茹


联系电 话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn 42、南 京证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 南京 市玄 武区 大钟亭8号 法定代 表人 :步 国旬 客服电 话:95386 联系人 :石 健 电话:025-83367888 传真:025-83364032 网址:www.njzq.com.cn 43、上 海证 券有 限责 任公 司 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -20- 注册地 址: 上海 市 黄 浦区 四川中 路213 号 久事 商务 大 厦7楼 法定代 表人 : 李 俊杰 客服电 话:021-962518 ,4008918918 联系人 : 许 曼华 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com 44、 平安 证券 股份 有限 公 司 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼 法定代 表人 :曹 实凡 客服电 话:95511 转8 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com 45、财 富证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段80 号顺 天国 际财 富中心26层 法人代 表: 蔡一 兵 客户服 务热 线:0731 -84403333 400-88-35316 联系人 :郭 磊 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 46、东 莞证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼 法定代 表人 :张 运勇 客服电 话:0769-961130 联系人 :梁 健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn 47、中 原证 券股 份有 限公 司 注册 地址 :郑 州市 郑东 新 区商务 外环 路10 号 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -21- 法定代 表人 :菅 明军 客服电 话:95377 联系人 :程 月艳 、 李盼 盼





联 系电 话:0371--69099882 联系传 真: 0371--65585899 网址:www.ccnew.com 48、国 都证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层 法定代 表人 :常 喆 客服电 话:400-818-8118 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com 49、国 盛证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦4楼 法定代 表人 :徐 丽峰 联系人 :周 欣玲 电话:0791-86281305 ;13803512671 传真:0791-86281305 网址:www.gsstock.com 50、 中泰 证券 股份 有限 公 司 办公地 址: 山东 省济 南市 经十路20518 号 法定代 表人 :李 玮 客服电 话:95538 联系人 :吴 阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -22- 51、世 纪证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼 法定代 表人 :姜 昧军 客服电 话:0755-83199599 联系人 :袁 媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn 52、第 一创 业证 券股 份有 限公司 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗路12号 中民 时代 广场B 座25F


法人代 表: 刘学 民


电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 53、中 航证 券有 限公 司 注册地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼 办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼 法人代 表: 王宜 四 客户服 务热 线:4008866567 联系人 :戴 蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com 54、中 国国 际金 融有 限公 司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大街 甲6 号SK 大厦 法定代 表人 :丁 学东 联系人 :杨 涵宇 电话:010-65051166 网址:www.ciccs.com.cn 55、上 海华 信证 券有 限责 任公司 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -23- 注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道100 号 环球 金融 中 心9楼 法定代 表人 :郭 林 客服电 话:4008205999 联系人 :李 颖 电话:021-38784814 传真:021-68774818 网址:www.shhxzq.com 56、华 鑫证 券有 限责 任公 司


注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 (b )单 元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路750 号 法定代 表人 :俞 洋 联系人 :陈 敏 网站:www.cfsc.com.cn 客服电 话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 57、瑞 银证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层 法定代 表人 :程 宜荪 电话:010-58328373 传真:010-58328748 联系人 :冯 爽 客服电 话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 58、中 国中 投证 券有 限责 任公司 注册地址:深 圳市 福 田 区益 田 路 与 福 中 路交 界 处 荣超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层 法定代 表人 :高 涛 联系人 :刘 毅 客户电 话:400 600 8008 电话:0755-82023442 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -24- 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 59、中 山证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路6009 号新 世界 中心29 层 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :罗 艺琳 联系电 话:0755-82570586


客服电 话:400-1022-011 网址:www.zszq.com.cn 60、联 讯证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 法人代 表: 徐刚 联系人 :郭 晴 联系电 话:0752-2119391 客服电 话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 61、 江海 证券 有限 公司 办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号 法人代 表: 孙名 扬 电话:0451-85863726 客服热 线:4006662288 联系人 :周 俊 网址:www.jhzq.com.cn 62、国 金证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街95 号 客服电 话:4006600109 联系人 :刘 婧漪 电话: 028-86690057 传真:028-86690126 客服电 话:95310 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -25- 网址:www.gjzq.com.cn 63、中 国民 族证 券有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼40层-43层 法人代 表: 赵大 建 联系人 :李 微 客服电 话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 64、华 宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区环球 金融 中心57楼 法定代 表人 :陈 林 客服电 话:400-820-9898 联系人 : 刘 闻川





电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com 65、爱 建证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 世纪 大道1600 号1 幢32 楼 法定代 表人 :钱 华 客服电 话:4001-962-502 联系人 :陈 敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com 66、华 融证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街8 号 法定代 表人 :祝 献忠 联系人 :李 慧灵 联系电 话:010-58315221 传真:010-58568062 客服电 话:010-58568118 、400-898-9999 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -26- 网址:www.hrsec.com.cn 67、天 风证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园路2 号高科 大厦 四楼 法定代 表人 :余 磊 联系人 :翟 璟 联系电 话: (027 )87618882/(028) 86711410


传真: (027 )87618863 网址:www.tfzq.com 68、宏 信证 券有 限责 任公 司 办公地 址: 四川 省成 都市 人民南 路二 段18 号川 信大 厦10楼 法人代 表人 :吴 玉明 客服电 话:4008366366 联系人 :刘 文涛 电话:02886199765 传真:02886199533 网址:http://www.hx818.com 69、 天相 投资 顾问 有限 公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座701 法定代 表人 :林 义相 客服电 话:010-66045678 联系人 :尹 伶 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com 70、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006 号 法定代 表人 :杨 懿


办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006 号





联系人 :张 燕 联系电 话:010-58325388*1588 网站:www.new-rand.cn 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -27- 客服电 话:400-166-1188 71、和 讯信 息科 技有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :刘 洋 联系电 话:021-20835785 传真:021-20835879 客服电 话:400-920-0022 网址:http://licaike.hexun.com 72、诺 亚正 行( 上海 )基 金销售 投资 顾问 有限 公司


注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室 法定代 表人 :汪 静波


办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明路508 号北 美广 场B 座12 楼


联系人 :徐 诚 联系电 话:021-38509639 网站:www.noah-fund.com 客服电 话:400-821-5399 73、深 圳众 禄金 融控 股股 份有限 公司 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路8号HALO 广场4 楼 法定代 表人 :薛 峰


联系人 :童 彩平 电话:0755-33227950


传真:0755-82080798


网址:www.zlfund.cn 客服电 话:4006-788-887 74、上 海天 天基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9 楼 法人代 表: 其实 联系人 :潘 世友 电话:021-54509998 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -28- 传真:021-64383798 客服电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 75、蚂蚁(杭州) 基 金销 售有 限公司 (原 杭州 数米 基金 销售有 限公 司) 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西路1218 号1 栋202室 法人代 表: 陈柏 青 联系人 :徐 昳绯 电话:021-60897840 传真:0571-26698533 客服电 话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn 76、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层 法定代 表人 :张 跃伟 客服电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 77、 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司


注册地 址: 杭州 市西 湖区 文二西 路1 号元 茂大 厦903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼


法人代 表: 凌顺 平 联系人 :林 海明


电话:0571-88911818-8580 ? 传真:0571-88911818-8002 客服电 话:4008-773-772 网站地 址 :www.5ifund.com 78、上 海利 得基 金销 售有 限公司 注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区峨山 路91 弄61 号1 幢14 层 法定代 表人 :李 兴春 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -29- 传真:021-50583633 电话:021-50583533 客服电 话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn


79、南 京苏 宁基 金销 售有 限公司 注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5号 办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5号 法定代 表人 :刘 汉青 客服电 话:95177 网址:https://www.snjijin.com/ 80、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路10 号五 层5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲19 号SOHO 嘉盛中 心30 层3001 室 法定代 表人 :周 斌 客服电 话:4008980618 网址:www.chtfund.com 81、北 京汇 成基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大街11 号11 层1108 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :丁 向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电 话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn 82、北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司 注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室 法定代 表人 :蒋 煜 联系人 :孙 悦 电话:010-58170823 传真:010-58170800 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -30- 客服电 话:400-818-8866 网址:http://fund.shengshiview.com 83、北 京钱 景基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012


办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街6号 中关 村金 融大 厦 (丹棱soho )1008 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :魏 争 网站:www.qianjing.com


客服电 话:400-893-6885


84、上 海万 得投 资顾 问有 限公司 注册地 址: 中 国( 上海 ) 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11 楼B 座 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼 法定代 表人 :王 廷富 联系人 :姜 吉灵 联系电 话:021-5132 7185 传真:021-5071 0161 客服电 话:400-821-0203 85、泰 诚财 富基 金销 售( 大连) 有限 公司 注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号 法定代 表人 :林 卓 联系人 :张 晓辉 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电 话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 86、上 海基 煜基 金销 售有 限公司 注册地址: 上海市崇 明县 长兴镇路潘 园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上海 泰和经济 发展区 ) 办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室 法定代 表人 :王 翔 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -31- 联系人 :安 彬 客服电 话: (021 )6537 0077 网址:www.jiyufund.com.cn 87、上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室 法定代 表人 :陈 继武 客服电 话:4000178000 联系人 :葛 佳蕊 电话:021-63333319 传真:021-63332523 网址:www.vstonewealth.com 88、上 海中 正达 广投 资管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号302 室 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号3楼 法定代 表人 :黄 欣 公司电 话:021-3376 8132 客服电 话:400-6767-523 网址:http://www.zzwealth.cn/ 89、北 京虹 点基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元 法定代 表人 :胡 伟 传真: 010-65951887 电话:010-65951887 客服电 话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 90、武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际SOHO 城 ( 一期 ) 第7栋23 层1 号、4 号 法定代 表人 :陶 捷 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -32- 联系人 :杨 帆 电话:027-87006003/87006009 网站:www.buyfunds.cn 公司传 真:027-87006010 客服电 话:400-027-9899 91、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元 法定代 表人 :郭 坚 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼





联系人 :宁 博宇 客服电 话:4008219031 网站:www.lufunds.com 92、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491 法定代 表人 :肖 雯 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼B1201-1203 联系人 :黄 敏嫦 网站:www.yingmi.cn 客服电 话:020-89629066 93、和 耕传 承 基 金销 售有 限公司 注册地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 东路 东、 康宁 街北6 号楼6 楼602 、603房间 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 东路 东、 康宁 街北6 号楼6 楼602 、603房间 法定代 表人 :李 淑慧 客服电 话:4000-555-671 网址:http://www.hgccpb.com/ 94、奕 丰金 融服 务 ( 深圳 )有限 公司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201室 (入 住深 圳市 前海 商 务秘书 有 限公司 ) 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115 室,1116室及1307 室 法定代 表人 : TAN YIK KUAN 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -33- 联系人 :叶 健


电话:0755-89460507


传真:0755-21674453 客服电 话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 95、 北京 肯特 瑞财 富投 资 管理有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 东路66号1号楼22 层2603-06 办公地 址: 北 京市 大兴 区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一街18号 院京 东集 团总 部 法定代 表人 :江 卉 电 话 :个 人业 务95118 , 400 098 8511 、 企业 业务 400 088 8816 传 真: 010-8919566 网址:fund.jd.com 96、深 圳市 金斧 子基 金销 售有限 公司 注册地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路16号 东方 科技大 厦18 楼


办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园B3 单元7楼 法定代 表人 :赖 任军 联系人 :张 烨 电话:0755-66892301 传真:0755-26920530 客服电 话:400-950-0888 网址:www.jfzinv.com 97、北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层222507 法定代 表人 :钟 斐斐


客服电 话:4000618518 联系人 : 袁 永娇 电话:010-61840688 传真:010-61840699 网址:https://danjuanapp.com


(二) 注册 登记 机构 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -34- 名称: 大成 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦33 层 法定代 表人 :刘 卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83195239 联系人 : 黄 慕平 (三) 担保 人 名称: 深圳 市高 新投 集团 有限公 司 住所: 深圳 市深 南大 道7028 号时 代科 技大 厦22 层、23 层 办公地 址: 深圳 市深 南大 道7028 号时 代科 技大 厦22 层、23 层 法定代 表人 :陶 军 电话:0755-82852588 传真:0755-82852555 联系人 :史 玉洁 (四) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 北京 市金 杜律 师事 务所 注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层 负责人 :王 玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律 师: 靳庆 军、 冯艾 联系人 :冯 艾 (五) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 名称: 安永 华明 会计 师事 务所 住所: 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场安 永大 楼17层 01-12室 办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永大楼17层01-12室 执行事 务合 伙人 :吴 港平 电话: (010 )58153000、( 0755 )25028288 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -35- 传真: (010 )85188298、( 0755 )25026188 签章注 册会 计师 :昌 华、 高鹤 联系人 :昌 华 四、基金的名称 大成景 恒保 本混 合 型 证券 投资基 金 保本到 期后 基金 名称 变更 为 大成 景恒 稳健 增长 股票 型证券 投资 基金 五、基金的类型 保本混 合型 六、基金的运作方式 开放式 七、基金的投资目标 (一) 保本 周期 的投 资目 标 本基金 通过 运用 组合 保险 策略, 在为 符合 保本 条件 的投资 金额 提供 保本 保障 的基础 上 , 追求基 金资 产的 长期 增值 。 (二) 保本 到期 变更 后的 大成 景 恒稳 健增 长 股 票型 证券投 资基 金投 资目标 本股票 型基 金将 秉承 价值 投资的 基本 理念 , 依据 宏观 经济长 期运 行趋 势和 市场 环境的 变 化预期 , 自上 而下 稳健配 置资产 , 自下 而上 精选证 券, 有效 分散 风险 , 力 争 实现基 金资 产的 长期稳 定增 长。 八、基金的投资范围 (一) 保本 周期 的投 资范 围 本基金 投资 范围 限于 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 (包 括 中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 债券 ( 包括 国债 、 金 融债 、 企 业债、大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -36- 公司债 、 债券回 购 、 央 行 票据 、 中 期票据 、 可转 换 债券 、 可 分离交 易债 券 、 短期融 资券 以及 经法律法规 或中国 证监会 允许投资的 其他债 券类金 融工具) 、 银行存款 、资产 支持证券 、权 证、 股指 期货 以及 法律 法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 ( 但 须符合 中国 证监 会的相 关规 定) 。 本基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为 : 股 票、 权证 、 股 指期货 等风 险资 产占 基金 资产的 比 例为 0% -40% , 其中 权 证 不超过 基金 资产 净值 的 3% ; 债 券、 银行 存款 、 货 币市 场工具 等安 全资产 占基 金资 产的 比例 为 60% -100% , 其中 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低 于基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金所 持有 的股 票市 值和 买入、 卖出 股指 期货 合约 价值, 合计 (轧 差计算) 不超 过基 金资 产 的 40% 。 如法 律法 规或 监 管机构 以后 允许 基金 投资 其他品 种, 基 金 管理人 在履 行适 当程 序后 ,可以 将其 纳入 投资 范围 。 (二) 保本 到期 变更 后的 大成 景 恒稳 健增 长 股 票型 证券投 资基 金投 资范围 本股票 型基 金投 资范 围限 于具有 良好 流动 性的 金融 工具 , 包 括国 内依 法发 行上 市的股 票 (包括中小 板、创 业板及 其他经中国 证监会 核准上 市的股票) 、债券( 包含国 债、金融 债、 企业债 、 公司 债、 债券 回 购、 央行 票据 、 中 期票 据 、 可 转换 债券 、 可 分离 交 易债券 、 短期 融 资券以及经 法律法 规或中 国证监会允 许投资 的其他 债券类金 融工具) 、 银行存 款、资产 支持 证券 、 权 证、 股指 期货 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 (但 须符 合 中国证 监会 的相 关规 定) 。 本股票 型基 金投 资组 合的 资产配 置范 围为 :股 票资 产占基 金资 产的 比例 为 60% -95% ; 债券 、 资 产 支 持证 券、 货 币市场 工具 等固 定收 益类 资产的 投资 比例 范围 为基 金资产 的 5 %- 40 % ; 扣 除股 指期 货合 约 需缴纳 的交 易保 证金 后 , 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值的 5% 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ,基金 管理 人 在履行 适当 程序 后, 可以 将其纳 入投 资范 围。 九、基金的投资策略 (一) 保本 周期 的投 资策略 (1) 类属 资产 配置 策略 本基金 投资 采 用 VPPI 可变 组合保 险策 略 (Variable Proportion Portfolio Insurance)。 VPPI 策略是 国际 投资 管理 领域 中一种 常见 的投 资组 合保 险机制 , 将基 金资 产动 态优 化分配 在保 本 资产和 风险 资产 上 ; 并 根 据数量 分析 、 市场 波动 等 来调整 、 修正 风险 资产 与 保本资 产在 投资大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -37- 组合中 的比 重 , 在 大概 率保 证风险 资产 可能 的损 失金 额不超 过扣 除相 关费 用后 的安全 垫的 基 础上 , 积 极参 与分 享市 场 可能出 现的 风险 收益 , 从 而在保 证本 金安 全的 前提 下实现 基金 资产 长期稳 定增 值。 保本 资产 主要包 括货 币市 场工 具和 债券等 低风 险资 产, 其中 债券包 括国 债 、 金融债 、 企业 债 、 公 司债 、 债券回 购 、 央 行票 据 、 中 期票据 、 可转 换债 券 、 可 分离交 易债 券、 短期融 资券 、 银行 存款 、 资 产支持 证券 以及 经法 律法 规或中 国证 监会 允许 投资 的其他 债券 类 金融工 具 ; 风 险资 产主 要 包括股 票 、 股 指期 货、 权 证等高 风险 资产 。 因此 , 本基金 资产 配置 策略分 为通 过 VPPI 将 基金 资产在 保本 资产 和风 险资 产上的 大类 资产 配置 和风 险资产 下的 各 子类资 产配 置的 两个 层次 : 1)VPPI 将基 金资 产在 保 本资产 和风 险资 产上 的大 类资产 配置 第一 , 根 据本 基金 保本 周期 到期时 的最 低目 标价 值和 合理的 折现 率确 定当 前应 持有的 保 本资产 的价 值, 即确 定组 合的价 值底 线; 第二, 计算 组合的 现时 价 值超过 价值 底线 的数 额, 即安全 垫 (cushion ) , 安全 垫提供 了 风险资 产最 大损 失 的 边界 ; 第三, 本基 金主 要根 据市 场 中长期 趋势 的判 断、 数量 化 研究等 来确 定安 全垫 的放 大倍数 , 并将相 当于 安全 垫特 定倍 数的资 金投 资于 风险 资产 , 以 创造 高于 价值 底线 的 收益 , 其 余资 产 则投资 于保 本资 产上 。 2)风 险资 产下 的各 子类 资 产配置 本基金 分析 宏观 经济 分析 、 经 济周 期判 断及 其对 于 各类资 产的 影响 , 充分 利 用股票 研究 团队的 研究 成果 , 分析各 类资产 价值 的变 化趋 势, 配置和 调整 股票 、 股指期 货、 权证 等各 类 风险资 产投 资比 例。 (2) 股票 投资 策略 1)行 业配 置 本基金 注重 对股 市发 展趋 势的研 究 , 根 据行 业发 展 规律和 经济 发展 趋势 , 考 虑外围 国际 市场 联 动关 系 , 把 握中 国 经济发 展周 期 、 经 济发 展 方向和 经济 增长 方式 , 通 过剖析 行业 特征 指标 、 行 业竞 争结 构、 行 业盈利 模式 、 行业 景气度 等综合 判断 行业 投资 价值 , 确 定和 动态 调 整各行 业投 资比 例。 2)个 股选 择 本基金 认为 具有 稳定 的盈 利模式 、 持续 良好 的财 务 状况 、 领 先的 行业 地位 以 及良好 的治 理结构 等特 征的 上市 公司 在经济 发展 中会 显现 出良 好的成 长和 盈利 能力 。 这些 企业能 够充 分 自如应 对市 场竞 争 , 并 能 获取持 续优 秀业 绩回 报 。 本基金 股票 资产 将重 点投 资于具 有持 续成大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -38- 长潜力 特征 的企 业, 以获 得超额 回报 。本 基金 主要 考虑的 指标 包括 : ·上市 公司 是否 有易 于理 解 而且 稳定 的盈 利模 式; ·财务 状况 是否 良好 ; ·上市 公司 的行 业地 位; ·上市 公司 对上 下游 的定 价能力 ; ·上市 公司 是否 具有 持续 管理优 势; ·上市 公司 是否 具有 持续 技术竞 争优 势; ·是否 具有 良好 的治 理结 构。 本基金 通过 分散 投资 、 组 合投资 和流 动性 管理 , 降 低个股 集中 性风 险和 流动 性风险 。 管 理 人 在 实 际 投 资 中 兼 顾 股 票 组 合 的 稳 定 性 和 收 益 性, 选 择 具 有 足 够 的 安 全 边 际 和 高 流 动 性 的上市 公司 进入 股票 投资 组合。 (3) 债券 投资 策略 本基金的可转债以外的债 券组合根据投资策略分为 被动组合投资策略和积极 组合投资 策略。 被动组 合投 资主 要采 取资 产负债 管理 策略 , 将保 本 周期的 投资 者赎 回视 作基 金负债 , 构 建剩余 期限 与保 本周 期相 匹配的 债券 作为 被动 式组 合资产 , 主要 按买 入并 持 有方式 操作 , 不 排除在 极端 情况 下转 为现 金。 为规 避利 率风 险, 被动 式组合 资产 在考 虑交 易成 本以及 久期 偏 离度下 ,适 时调 整个 券比 例。 积极组 合投 资以 长期 利率 趋势分 析为 基础 , 结合 中 短期的 宏观 经济 、 货币 政 策等研 究和 收益率 分析 , 运用 利率 预 期策略 、 债券 互换 策略 , 以及运 用子 弹式 策略 、 两 极策略 、 梯形 策 略等收 益率 曲线 追踪 策略 ,以获 取适 当超 额收 益, 提高整 体组 合收 益率 。 可转换 债券 在分 析基 础股 票的 基 本面 、 转债 条款 和 市场面 三方 面因 素的 前提 下, 将敏 感 度指标 (Delta 、Vega 等) 作为市 场风 险控 制的 主要 技术指 标, 利用 可转 换债 券溢价 率来 判 断转债 的股 性 , 运 用转换 套利 、 溢 折价 、 一 级市 场 申购 、 纯 债券 价值 及期权 价值管 理来 积极 投资, 获取 超额 收益 。 (4) 股指 期货 投资 策略 本基金 将依 据风 险与 收益 相匹配 的原 则 , 有 选择 地 投资于 流动 性好 、 交易 活 跃的期 货合 约。 本基 金将 基于 宏观 经 济研究 、 行业 研究 等方 面 的综合 性分 析预 判股 票市 场走势 ; 通过 测 量持有 股票 现货 组合 和期 货指数 的变 动关 系 , 确 定现 货组合 系统 性风 险程 度来 决策股 指期 货 持仓比 例, 在 对 市场 充分 研究的 基础 上来 确定 持仓 方向: 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -39- 1)当本基金 在充分 研究的 基础上认为 未来股 票市场 将上涨,为 规避踏 空风险 ,减少等 待成本 , 本基 金将 进行 持 有股指 期货 多头 头寸 锁定 风险 , 即 先买 入股 指期 货 , 然 后再 逐步 买 入现货 并平 仓期 货头 寸; 2)当本基金 在充分 研究的 基础上认为 未来股 票市场 将下跌,为 规避系 统性风 险,增加 收益 , 本 基金 将持 有股 指 期货空 头头 寸 , 即 多头 持 有股票 头寸 , 同时 卖空 股 指期货 以对 冲风 险。 本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 , 采 用科 学 定量方 法确 定最优 期货 合约 数量 和合 理有效 的展 期策 略谨 慎投 资,以 降低 投资 组合 的整 体风险 。 (5) 权证 投资 策略 本基金 将在 控制 投资 风险 和保障 基金 财产 安全 的前 提下 , 对 权证 进行 投资 。 权 证投资 策 略主要包括 以下几 个方面 :1 )采用 市场公认 的多种 期权定价 模型对权 证进行 定价,作 为权 证投资的价 值基准 ;2)根 据权证标的 股票基 本面的 研究估值 ,结合权 证理论 价值进行 权证 趋势投资;3)利用 权证衍 生工具的特 性,通 过权证 与证券的 组合投资 ,达到 改善组合 风险 收益特 征的 目的 ,包 括但 不 限于 杠杆 交易 策略 、看 跌保护 组合 策略 等。 在法律 法规 或者 监管 机构 允许的 前提 下 , 利 用未 来 推出的 金融 衍生 工具 , 增 强收益 , 规 避风险 。 (二) 保本 到期 变更 后的 大成 景 恒稳 健增 长 股 票型 证券投 资基 金 投 资策 略 本股票型基金以经风险调 整后的收益最大化为目标 ,在合理运用金融工程技 术的基础 上, 因时 制宜 , 把 握宏 观 经济和 投资 市场 的长 期变 化趋势 , 根据 经济 周期 和 市场预 期动 态调 整投资 组合 比例 , 自上而 下配置 资产 , 自下 而上精 选证券 , 有效 分散 风险 , 谋求基 金资 产长 期稳定 的增 长。 (1) 资产 配置 策略 本股票 型基 金通 过对 宏观 经济长 期运 行状 况及 其政 策动态 、 货币 金融 中期 运行 状况及 其 政策动 态、 证券 市场 短期 运行状 况及 其政 策动 态等 因素 “ 自上 而下 ” 地进 行定 性和定 量分 析 , 评估各 类资 产的 投资 价值 , 研 究各 类资 产价 值的 变 化趋势 , 确定 组合 中股 票 、 债 券等 各类 资 产的投资比例。 其中,GDP 增速、上 市公司总体 盈 利增长速度、债 市和股市 的预期收益 率 比较和 利率 水平 等参 考指 标是确 定大 类资 产配 置比 例的主 要因 素。 (2) 股票 投资 策略 1)行 业配 置 本股票 型基 金根 据行 业发 展规律 和经 济发 展趋 势 , 把握中 国经 济发 展周 期 、 经济发 展方大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -40- 向和经 济增 长方 式, 考虑 政府扶 植重 点产 业政 策, 通过剖 析行 业特 征指 标、 行业竞 争结 构 、 行业盈 利模 式、 行业 景气 度等综 合判 断行 业投 资价 值,确 定和 动态 调整 各行 业投资 比例 。 2)个 股选 择 ①建立 初选 股票 库 为控制 风险 ,本 股票 型基 金首先 剔除 存在 重大 违规 嫌疑并 被证 券监 管部 门调 查的公 司 、 股价发 生异 常波 动的 公司 , 并 在此 基础 上通 过对 于 主营业 务利 润率 、 净资 产 收益率 、 主营 业 务收入 增长 率 、 净 利润 增 长率等 财务 指标 进行 深入 分析 , 评 估企 业盈 利能 力 和发展 能力 , 建 立初选 股票 库。 本股 票型 基金通 过建 立初 选股 票池 ,初步 避免 投资 于具 有较 大风险 的 股 票 。 ②建立 备选 股票 库 本股票 型基 金认 为具 有稳 定的盈 利模 式 、 持 续良 好 的财务 状况 、 领先 的行 业 地位以 及良 好的治 理结 构等 特征 的上 市公司 在经 济发 展中 会显 现出良 好的 成长 和盈 利能 力。 这些 企业 能 够充分 自如 应对 市场 竞争 , 并 能获 取持 续优 秀业 绩 回报 。 本 股票 型基 金股 票 资产将 重点 投资 于具有 持续 成长 潜力 特征 的企业 ,以 获得 超额 回报 。本股 票型 基金 在初 选股 票库的 基础 上 , 选择具 有以 下一 项或 多项 指标的 上市 公司 构建 备选 股票库 : ·上市 公司 是否 有易 于理 解而且 稳定 的盈 利模 式; ·财务 状况 是否 良好 ; ·上市 公司 的行 业地 位; ·上市 公司 对上 下游 的定 价能力 ; ·上市 公司 是否 具有 持续 管理优 势; ·上市 公司 是否 具有 持续 技术竞 争优 势; ·是否 具有 良好 的治 理结 构。 ③建立 股票 投资 组合 本股票 型基 金通 过分 散投 资、 组合 投资 和流 动性 管 理, 降低 个股 集中 性风 险 和流动 性风 险。 管理 人在 实际 投资 中 兼顾股 票组 合的 稳定 性和 收益性, 选 择具 有足 够的 安全边 际和 高流 动性的 上市 公司 进入 股票 投资组 合。 ④调整 股票 投资 组合 股票投 资组 合建 立后 , 本 基金将 动态 跟踪 经济 发展 、 上 市公 司的 盈利 前景 和 估值水 平等 变化, 适时 调整 ,以 不断 优化投 资组 合。 (3) 债券 投资 策略 本股票 型基 金采 取积 极组 合投资 策略 , 力求 在保 证 基金资 产总 体的 安全 性 、 流动性 的基大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -41 - 础上获 取一 定的 稳定 收益 。 积极组 合投 资以 长期 利率 趋势分 析为 基础 , 结合 中 短期的 宏观 经济 、 货币 政 策等研 究和 收益率 分析 , 运用 利率 预 期策略 、 债券 互换 策略 , 以及运 用子 弹式 策略 、 两 级策略 、 梯形 策 略等收 益率 曲线 追踪 策略 ,以获 取适 当超 额收 益, 提高整 体组 合收 益率 。 可转换 债券 在分 析基 础股 票的基 本面 、 转债 条款 和 市场面 三方 面因 素的 前提 下, 将敏 感 度指标 (Delta 等 )作 为市 场风险 控制 的主 要技 术指 标,利 用可 转换 债券 溢价 率来判 断转 债 的股性 , 运用 转换 套利 、 溢折价 管理 、 一级 市场申 购、 纯债 券价 值及 期权价 值管理 来积 极投 资,获 取超 额收 益。 (4) 权证 投资 策略 本股票 型基 金在 控制 投资 风险和 保障 基金 财产 安全 的前提 下 , 对 权证 进行 投 资。 权证 投 资策略 主要 包括 以下 几个 方面 : 主 要采 用市 场公 认 的多种 期权 定价 模型 对权 证进行 定价 , 作 为权证 投资 的价 值基 准 ; 根据权 证对 应公 司基 本面 的研究 估值 , 结合 权证 理 论价值 进行 权证 的趋势 投资 ; 利用 权证 衍 生工具 的特 性 , 通 过权 证 与证券 的组 合投 资 , 来 达 到改善 组合 风险 收益特 征的 目的 , 包括但 不限于 杠杆 交易 策略 、 看 跌保护 组合 策略 、 保护组 合成本 策略 、 获 利保护 策略 、买 入跨 式投 资 策略 等。 在法律 法规 或者 监管 机构 允许的 前提 下 , 利 用未 来 推出的 金融 衍生 工具 , 增 强收益 , 规 避风险 。 (5) 股指 期货 投资 策略 本股票 型基 金投 资股 指期 货将以 投资 组合 避险 和有 效管理 为目 的, 通过 套期 保值策 略 , 对冲系 统性 风险 ,应 对组 合构建 与调 整中 的流 动性 风险, 力求 风险 收益 的优 化。 套 期 保 值 实 质 上 是 利 用 股 指 期 货 多 空 双 向 和 杠 杆 放 大 的 交 易 功 能 , 改 变 投 资 组 合 的 beta , 以达 到适 度增 强收 益 或控制 风险 的目 的 。 为 此 , 套 期保 值策 略分 为多 头 套期保 值和 空 头套期 保值 。 多头 保值 策 略是指 基于 股市 将要 上涨 的预期 或建 仓要 求 , 需 要 在未来 买入 现货 股票 , 为 了控 制股 票买 入 成本而 预先 买入 股指 期货 合约的 操作 ; 空头 套期 保 值是指 卖出 期货 合约来 对冲 股市 系统 性风 险,控 制与 回避 持有 股票 的风险 的操 作。 基金管 理人 依据 对股 市未 来趋势 的研 判、 本基 金的 风险收 益目 标以 及投 资组 合的构 成 , 决定是 否对 现有 股票 组合 进行套 期保 值以 及采 用何 种套期 保值 策略 。 在构建 套期 保值 组合 过程 中, 基金 管理 人通 过对 股 票组合 的结 构分 析 , 分 离 组合的 系统 性风险 (beta ) 及非 系统 性 风险 。 基 金管 理人 将关 注 股票组 合 beta 值的 易变 性 以及股 指期 货 与指数 之间 基差 波动 对套 期保值 策略 的干 扰 , 通 过 大量数 据分 析与 量化 建模 , 确 立最 优套 保大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -42- 比率。 在套期 保值 过程 中 , 基 金 管理人 将不 断精 细和 不断 修正套 保策 略 , 动 态管 理 套期保 值组 合。主 要工 作包 括, 基于 合理的 保证 金管 理策 略严 格进行 保证 金管 理; 对投 资组合 beta 系 数的实 时监 控, 全程 评估 套期保 值的 效果 和基 差风 险,当 组 合 beta 值 超过 事 先设定 的 beta 容忍度 时 , 需 要对 套期 保 值组合 进行 及时 调整 ; 进 行股指 期货 合约 的提 前平 仓或展 期决 策管 理。 十、基金的业绩比较 基准 (一) 保本 期的 业绩 比较 基准 3 年期 银行 定期 存款 利率 ( 税后) 。3 年期 银行 定期 存 款利率 ( 税后 ) 指 按照 基 金合同 生 效日或新的保本周期开 始 日中国人民银行公布并 执行 的 同 期 金 融 机 构 人 民币存 款 基 准 利 率 (按照四舍 五入的 方法保 留到小数点 后第 2 位, 单 位为百分数 )计算 的与当 期保本周期 同 期限的 税后 收益 率。 银行定 期存 款可 以近 似理 解为保 本定 息产 品 。 本 基 金是保 本型 基金 产品 , 保 本周期 为 3 年。 以 3 年期 银行 定期存 款利率 ( 税后 ) 作 为本 基 金的业 绩比 较基 准 , 有助 于投资 者理 性判 断本基 金产 品的 风险 收益 特征。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 本基 金的 业绩 基准 时, 本基 金可 以在 基金 管 理人与 基金 托管 人协商 一致 并报 中国 证监 会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告。 (二) 保本 到期 变更 后的 大成 景 恒稳 健增 长 股 票型 证券投 资基 金 业 绩比 较基 准 基金业 绩比 较基 准 为 80 %× 沪深 300 指 数+20 %× 中 证综合 债券 指数 。 本股票型基 金选择市 场认 同度较高的 沪深 300 指 数 作为本基金 股票组 合的业 绩比较基 准,选 择用 中证 综合 债券 指数作 为本 基金 债券 组合 的业绩 比较 基准 。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 , 本 基 金可以 在报 中国 证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。 十一、基金的风险收 益特 征 (一) 保本 期的 风险 收益 特征 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -43- 本基金 为保 本混 合型 基金 产品, 属证 券投 资基 金中 的低风 险收 益品 种。 (二) 保本 到期 变更 后的 大成 景 恒稳 健增 长 股 票型 证券投 资基 金 风 险收 益特 征 本股票型基金的预期风险 与预期收益都要高于混合 型基金、债券型基金和货 币市场基 金,属 于证 券投 资基 金中 较高风 险、 较高 预期 收益 的品种 。 十二、基金投资组合 报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据基 金合 同规 定,于 2017 年 12 月 20 日 复核了 本 报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容, 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基金 2017 年第 3 季度报 告, 截至 2017 年 9 月 30 日。 (财务 数据 未经 审计 ) 1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比 例(% ) 1 权益投 资 2,063,735.00 6.18 其中: 股票


2,063,735.00 6.18 2 基金投 资 - 0.00 3 固定收 益投 资


23,703,848.20 71.01 其中: 债券


23,703,848.20 71.01








资产 支持 证 券


- 0.00 4 贵金属 投资 - 0.00 5 金融衍 生品 投资 - 0.00 6 买入返 售金 融资 产


5,800,000.00 17.38 其中 : 买 断式 回购 的 买入返 售金 融资 产


- 0.00 7 银行存 款和 结算 备 付金合 计


1,148,662.73 3.44 8 其他资 产 663,347.45 1.99 9 合计 33,379,593.38





100.00 2. 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 (1 ) 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -44- A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00 B 采矿业 - 0.00 C 制造业 1,337,761.00 4.10 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产 和供应 业 - 0.00 E 建筑业 69,174.00 0.21 F 批发和 零售 业 - 0.00 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00 H 住宿和 餐饮 业 - 0.00 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务业 156,128.00 0.48 J 金融业 - 0.00 K 房地产 业 500,672.00 1.53 L 租赁和 商务 服务 业 - 0.00 M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - 0.00 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - 0.00 P 教育 - 0.00 Q 卫生和 社会 工作 - 0.00 R 文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00 S 综合 - 0.00 合计 2,063,735.00 6.32 (2) 报告 期末 按行 业分 类 的港 股 通投 资股 票投 资组 合 无。 3.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细 序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 300109 新开源 16,100 748,811.00 2.29 2 000786 北新建 材 25,000 429,750.00 1.32 3 600266 北京城 建 21,900 340,983.00 1.04 4 000402 金 融 街 13,100 159,689.00 0.49 5 601966 玲珑轮 胎 8,000 159,200.00 0.49 6 300383 光环新 网 11,200 156,128.00 0.48 7 600491 龙元建 设 6,100 69,174.00 0.21 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -45- 4.报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 国家债 券 1,784,107.50 5.47 2 央行票 据 - 0.00 3 金融债 券 21,919,740.70 67.14 其中: 政策 性金 融债 21,919,740.70 67.14 4 企业债 券 - 0.00 5 企业短 期融 资券 - 0.00 6 中期票 据 - 0.00 7 可转债 (可 交换 债) - 0.00 8 同业存 单 - 0.00 9 其他 - 0.00 10 合计 23,703,848.20 72.61 5.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占 基 金 资 产 净 值 比 例(% ) 1 018005 国开1701 98,570 9,792,929.50 30.00 2 018002 国开1302 93,010 9,498,181.20 29.09 3 019563 17 国债 09 17,850 1,784,107.50 5.47 4 108601 国开1703 16,350 1,631,730.00 5.00 5 170207 17 国开 07 10,000 996,900.00 3.05 6.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8.报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9.报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 (1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 (2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 10.报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 (1) 本期 国债 期货 投资 政 策 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -46- 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 (2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 (3) 本期 国债 期货 投资 评 价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 11. 投资 组合 报告 附注 (1)本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体本 期 无 被 监管部门立 案调查 ,或在 报告编制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。 (2) 基金 投资 的前 十名 股 票中 , 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。 (3) 基金 的其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 13,865.95 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 646,369.89 5 应收申 购款 3,111.61 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 663,347.45 (4) 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细 无。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 序 号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公 允价值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 流通受 限情 况 说明 1 300109 新开源 748,811.00 2.29 临时停 牌 (6) 由于 四舍 五入 原因 , 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 十三、基金业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利 , 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -47- (一) 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 : 阶段 份额净 值 增长率 ① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2012.06.15 —2012.12.31 -0.30% 0.05% 2.55% 0.01% -2.85% 0.04% 2013.01.01 —2013.12.31 -0.90% 0.11% 4.53% 0.01% -5.43% 0.10% 2014.01.01 —2014.12.31 28.64% 0.49% 4.34% 0.01% 24.30% 0.48% 2015.01.01 —2015.12.31 7.12% 0.22% 3.62% 0.01% 3.50% 0.21% 2016.01.01 —2016.12.31 -1.57% 0.11% 3.02% 0.01% -4.59% 0.10% 2017.01.01 —2017.09.30 0.60% 0.11% 2.19% 0.01% -1.59% 0.10% 2012.06.15 —2017.09.30 34.81% 0.25% 22.01% 0.01% 12.80% 0.24% (二 ) 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况, 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的 比较 本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图 (2012 年 6 月 15 日至 2017 年 9 月 30 日) 注: 按基 金合 同规 定, 本 基金自 基金 合同 生效 起 6 个月内 为建 仓期 。 截至报 告期末 , 本基 金 各项资 产配 置比 例已 符合 基金合 同的 规定 。 十四、基金的保本 (一) 保本 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -48- 本基金 第二 个保 本周 期及 以后各 保本 周期 到期 日 , 如基金 份额 持有 人过 渡期 申购 、 或 从 上一保 本周 期转 入当 期保 本周期 并持 有到 期的 基金 份额的 可赎 回金 额加 上其 过渡期 申购 、 或 从上一保本周期转入当 期 保本周期并持有到期的 基 金份额在当期保本周期 内 的累计分红款 项之和 低于 其过 渡期 申购 保本金 额 、 或 从上 一保 本周 期转入 当期 保本 周期 的基 金份额 的保 本 金额 , 由 当期 有效 的基 金 合同 、 保 证合 同或 风险 买 断合同 约定 的基 金管 理人 或保本 义务 人将 该差额 支付 给基 金份 额持 有人 。 基 金份 额持 有人 在 保本周 期内 申购 、 转换 转 入, 或在 当期 保 本周期 到期 日前 赎回 或转 换转出 的基 金份 额 不 适用 本条款 。 过渡期申购 保本金 额 = 基 金持有人过 渡期申 购并持 有到期的基 金份额 的投资 金额,即 基金份 额持 有人 在过 渡期 内进行 申购 ( 含转 换转 入) 并持有 到期 的基 金份 额在 折算日 所代 表 的资产 净值 及过 渡期 申购 费用之 和。 从上一保本 周期转 入当期 保本周期的 基金份 额的保 本金额 = 基金份额 持有人 将其上一 保本周 期持 有的 基金 份额 转入当 期保 本周 期并 持有 到期的 , 其基 金份 额在 折算 日所代 表的 资 产净值 。 对于基 金持 有人 多次 申购 、赎回 的情 况, 以后 进先 出的原 则确 定持 有到 期的 基金 份 额 。 (二) 保本 周期 三年 。 本 基金 第二 个保 本周 期及以 后的 各保 本周 期自 基金管 理人 公告 的保 本周 期起始 日 起至三 个公 历年 后对 应日 止, 如该 对应 日为 非工 作 日, 则顺 延至 下一 个工 作 日。 基金 管理 人 将在保 本周 期到 期前 公告 的到期 处理 规则 中确 定下 一个保 本周 期的 起始 日。 (三) 适用 保本 条款 的情 形 1、基金份额 持有人 过渡期 申购、或从 上一保 本周期 转入当期保 本周期 并持有 到期的基 金份额 ; 2、对于过渡 期申购 、或从 上一保本周 期转入 当期保 本周期并持 有到期 的份额 ,基金份 额持有 人无 论选 择赎 回 、 转换到 基金 管理 人管 理的 其他基 金 、 本 基金 转入 下 一保本 周期 或是 转型为 “大 成景 恒稳 健增 长股票 型证 券投 资基 金 ” , 在当期 保本 周期 都 同 样适 用保本 条款 。 (四) 不适 用保 本条 款的 情形 1、在保本周 期到期 日,按 基金份额持 有人过 渡期申 购、或从上 一保本 周期转 入当期保 本周期 并持 有到 期的 基金 份额与 到期 日基 金份 额净 值的乘 积加 上其 或过 渡期 申购 、 或 从上 一 保本周期转入当期保本 周 期并持有到期的基金份 额 在当期保本周期内的累 计 分红款项之和 计算的 总金 额不 低于 其或 过渡期 申购 保本 金额 、 或从 上一保 本周 期转 入当 期保 本周期 的基 金 份额的 保本 金额 ; 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -49- 2、基金份额 持有人 过渡期 申购、或从 上一保 本周期 转入当期保 本周期 ,但在 基金当期 保本周 期到 期日 前( 不包 括该日 )赎 回或 转换 出的 基金份 额; 3、基 金份 额持 有人 在保 本 周期内 申购 或转 换转 入的 基金份 额; 4、在 保本 周期 内发 生本 合 同规定 的基 金合 同终 止或 与其他 基金 合并 的情 形; 5、在 保本 周期 到期 日之 后 (不包 括该 日) 基金 份额 发生的 任何 形式 的净 值减 少; 6、在保本周 期内, 基金更 换基金管理 人的, 但担保 人或保本义 务人书 面同意 继续承担 其相关 保本 保障 责任 的除 外; 7、因不可抗 力的原 因导致 基金投资亏 损,或 因不可 抗力事件直 接导致 基金管 理人无法 按约定 履行 全部 或部 分义 务或延 迟履 行义 务的 , 或基 金合同 规定 的其 他情 形基 金管理 人免 于 履行保 本义 务的 。 十五、基金保本的保 证 (一 ) 为 确保 履行 保本 条 款, 保障 基金 份额 持有 人 利益 , 本 基金 的第 二个 保 本周期 由深 圳市高 新投 集团 有限 公司 作为担 保人 。 本节 以下 内容 为本基 金第 二个 保本 周期 基金保 本的 保 证的相 关约 定, 之后 保本 周期相 关内 容详 见届 时公 告及相 关保 证合 同或 风险 买断合 同。 1、担 保人 的基 本情 况 名称: 深圳 市高 新投 集团 有限公 司 住所: 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7028 号 时代 科 技大 厦 23 楼2308 房 办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7028 号 时 代科技 大 厦22-23 楼 法定代 表人 :刘 苏华 成立日 期:1994 年 12 月29 日 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:4,852,105,000.00 元 人民 币 经营范 围: 从事 担保 业务 ;投资 开发 ,信 息咨 询; 贷款担 保; 自有 物业 租赁 。 深圳市 高新 投集 团有 限公 司(以 下简 称“ 高新 投” ) 成立 于 1994 年 12 月, 是 深圳市 政 府为解 决中 小科 技企 业融 资难问 题而 设立 的担 保机 构, 也是 国内 最早 设立 的专 业担保 机构 之大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -50- 一。集 团注 册资 本 4,852,105,000.00 元 ,股 东为 深 圳市投 资控 股有 限公 司、 深圳远 致富 海 三号投资企 业(有 限合伙) 、深圳市财 政金融 服务中 心、恒大 企业集团 有限公 司、深圳 市远 致投资 有限 公司 、深 圳市 海能达 投资 有限 公司 、深 圳市中 小企 业 服 务署 。 2、担 保人 资产 与对 外承 担 保证或 偿付 责任 的情 况 截至2017 年 3 月 31 日 , 高新投 集团 对外 提供 担保 本金余 额 为1096.79 亿元 (其 中融 资 性担保 额49.81 亿元 , 保 证担保 额 396.44 亿 元, 保 本基金 担保 额 601.44 亿 元 (保 本公 募担 保额509.02 亿 元、 保本 专 户 92.42 亿 元) ,债 券担 保 49.1 亿元 。 (二)担保 人与基 金管理 人签署保证 合同。 保证合 同的具体内 容见本 合同附 件: 《大成 景恒保本混 合型证 券投资 基金基金保 证合同》 ,担保 人的保证 责任以保 证合同 为准。基 金管 理人应 当保 证基 金合 同中 相关内 容的 约定 与保 证合 同的约 定相 符。 本基金 保本 由担 保人 提供 不可撤 销的 连带 责任 保证 ; 对 基金 份额 持有 人过 渡 期申购 、 或 从上一 保本 周期 转入 当期 保本周 期并 持有 到期 的基 金份额 的保 证范 围为 保本 赔付差 额 , 即 在 保本周 期到 期日 基金 份额 持有人 过渡 期申 购 、 或 从上 一保本 周期 转入 当期 保本 周期并 持有 到 期的基 金份 额的 可赎 回金 额与相 应基 金份 额的 累计 分红金 额之 和低 于 过 渡期 申购保 本金 额 、 或从上 一保 本周 期转 入当 期保本 周期 的基 金份 额的 保本金 额的 差额 部分 。 保证期 间为 :基 金保 本周 期到期 日 起 6 个 月止 。 担保人承担 保证责 任的总 金额最高不 超过按 第二个 保本周期开 始前的 折算日 确认的基 金 份额所 计算 的过 渡期 申购 保本金 额 、 或 从上 一保 本周 期转入 当期 保本 周期 的基 金份额 的保 本 金额。 (三 ) 保 本周 期内 , 担 保 人出现 足以 影响 其履 行保 证合同 项下 保证 责任 能力 情形的 , 应 在该情 形发 生之 日 起3 个 工作日 内通 知基 金管 理人 以及基 金托 管人 。 基金 管理 人在接 到通 知 之日 起3 个 工作 日内 应将 上述情 况报 告中 国证 监会 并提出 处理 办法 , 并在 接 到通知 之日 起 3 个工作 日内 在指 定媒 体上 公告上 述情 形 。 当 确定 担保 人已丧 失履 行保 证合 同项 下保证 责任 能 力或宣 告破 产的 情况 下, 基金管 理人 应召 集基 金份 额持有 人大 会。 (四 ) 保 本周 期内 更换 担 保人必 须经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 , 并且 担 保人的 更换大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -51- 必须符 合基 金份 额持 有人 的利益 。 更换 担保 人的 , 原 担保人 承担 的所 有与 本基 金保证 责任 相 关的权 利义 务由 继任 的担 保人承 担。 在新 的担 保人 接 任之前 , 原 担保 人应 继续 承 担保证 责任 。 (五)基金 管理人 代表基 金向担保人 通知履 行保证 责任,并办 理相关 的手续( 包括但不 限于:向担 保人发 送《履 行保证责任 通知书 》以及 代收相关 款项等)。 如果保 本周期到 期日 基金份 额持 有人 过渡 期申 购、 或从 上一 保本 周期 转入 当期保 本周 期并 持有 到期 的基金 份额 的 可赎回 金额 与相 应基 金份 额的累 计分 红金 额之 和低 于过渡 期申 购保 本金 额 、 或 从上一 保本 周 期转入 当期 保本 周期 的基 金份额 的保 本金 额 (差 额 部分即 为 “保 本赔 付差 额 ” ) , 且 基金 管理 人无法 全额 履行 保本 义务 的, 基金 管理 人应 按本 合同 的约定 在保 本周 期到 期日 后 5 个 工作 日 内,向担保 人发出 书面《 履行保证责 任通知 书》 。担 保人应在 收到基金 管理人 发出的《 履行 保证责 任通 知书 》 后的5 个工作 日内 , 将需 代偿 的 金额划 入基 金管 理人 指定 的本基 金在 基金 托管人 处开 立的 托管 账户 中,由 基金 管理 人将 保本 赔付差 额支 付给 基金 份额 有人。 担保人将代偿金额全额划 入基金管理人指定的本基 金在基金托管人处开立的 托管账户 中后即 为全 部履 行了 保证 责任 , 担 保人 无须 对基 金 份额持 有人 逐一 进行 清偿 。 代 偿款 的分 配 与支付 由基 金管 理人 负责 ,担保 人对 此不 承担 责任 。如保 本周 期到 期 后 10 个 工作日 内相 应 款项仍 未到 账 , 基 金管理 人应当 履行 催付 职责 。 基 金管理 人及 担保 人未 履行 《基 金合 同》 及 《保证 合同 》中 约定 的保 本义务 及保 证责 任的 ,自 保本周 期到 期后 第 21 个工 作日起 ,基 金 份额持 有人 可以 根据 《 基 金合同 》 第二 十八 部分 “ 争议的 处理 ” 约定 , 直 接 向基金 管理 人或 担保人 请求 解决 保本 赔付 差额支 付事 宜 , 但 基金 份 额持有 人直 接向 担保 人追 偿的 , 仅 得在 保 证期间 内提 出。 (六 ) 基 金管 理人 有权 要 求担保 人按 照本 合同 及保 证合同 的约 定履 行保 证责 任。 除本 部 分第四 条所 指的 “ 更换 担 保人的 , 原担 保人 承担 的 所有与 本基 金保 证责 任相 关的权 利义 务由 继任的 担保 人承 担 ” 及本 部分第 六条 约定 的情 形外 ,担保 人不 得免 除保 证责 任。 下列任 一情 形发 生时 ,担 保人不 承担 保证 责任 : 1、在保本周 期到期 日,按 基金份额持 有人过 渡 期申 购、或从上 一保本 周期转 入当期保 本周期 并持 有到 期的 基金 份额与 保本 周期 到期 日基 金份额 净值 的乘 积加 上其 过渡期 申购 、 或 从上一保本周期转入当 期 保本周期并持有到期的 基 金份额累计分红款项之 和 计算的总金额 不低于 保本 金额 的; 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -52- 2、基金份额 持有人 过渡期 申购、或从 上一保 本周期 转入当期保 本周期 ,但在 基金保本 周期到 期日 前( 不包 括该 日)赎 回或 转换 出本 基金 的基金 份额 ; 3、基 金份 额持 有人 在本 保 本周期 内申 购或 转换 转入 的基金 份额 ; 4、在 保本 周期 内发 生基 金 合同规 定的 基金 合同 终止 的情形 ; 5、在保本周 期内发 生本基 金与其他基 金合并 或更换 基金 管理人 的情形 ,且担 保人不同 意继续 承担 保证 责任 ; 6、在 保本 周期 到期 日之 后 (不包 括该 日) ,基 金份 额 发生的 任何 形式 的净 值减 少; 7、因不可抗 力的原 因导致 基金投资亏 损,或 因不可 抗力事件直 接导致 基金管 理人无法 按约定 履行 全部 或部 分义 务或延 迟履 行义 务的 , 或基 金合同 规定 的其 他情 形基 金管理 人免 于 履行保 本义 务的 ; 8、未经担保 人书面 同意修 改基金合同 条款, 可能加 重担保人保 证责任 的,但 根据法律 法规要 求进 行修 改的 除外 。 (七 ) 保 本周 期届 满时 , 基 金管理 人认 可的 机构 继续 为本基 金的 保本 提供 不可 撤销的 连 带责任保证或者承诺提 供 保本,同时本基 金 满 足法律 法 规 和 基 金 合 同 规 定的基 金 存 续 要 求 的, 本基 金将 转入 下一 保 本周期 ; 若本 基金 保本 周 期内的 担保 人承 诺继 续对 下一保 本周 期提 供保证 的 , 该 担保 人应 与 基金管 理人 另行 签署 保证 合同 。 否 则, 本基 金变 更 为非保 本的 股票 型基金,基 金名称 相应变 更为 “大成 景恒稳 健增长 股票型证 券投资基 金 ” ,担 保人不再 为该 股票型 基金 承担 保证 责任 。 (八)保证费用由基金管理人按基金资产净 值 0.18% 的年费率从基金管理费收入中 列 支,按 月支 付。 担保费 计算 方式 :每 日担 保费= 前一 日基 金资 产净 值 ×0.18% ÷ 当年 实际 天数 担保费 计算 期间 自 《基 金 合同 》 生 效之 日起 , 至 担 保人解 除保 证责 任之 日或 保本周 期到 期日较 早者 止, 起始 日及 终止日 均应 计入 期间 。 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -53- 担保费 从基 金管 理人 收取 的本基 金管 理费 中列 支 , 按公式 每日 计算 , 逐日 累 计至每 月月 末, 按月 支付 。 基 金管 理人 应于每 月收 到基 金管 理费 之后的 五个 工作 日内 向担 保人支 付担 保 费。 (九) 追偿 权、 追偿 程序 和还款 方式 1、 担保 人履 行了 保证 责任 后, 即 有权 要求 基金 管理 人归还 担保 人为 履行 保证 责任支 付 的全部 款项 ( 包括 但不 限 于担保 人按 《 履行 保证 责 任通知 书 》 所 载明 金额 支 付的实 际代 偿款 项、 基金 份额 持有 人直 接 向担保 人要 求代 偿的 金额 、 基 金份 额持 有人 通过 召 开基金 份额 持有 人大会 向担 保人 要求 代偿 的金额 及担 保人 为履 行保 证责任 支付 的其 他金 额 , 前 述款项 重叠 部 分不重 复计 算 ) 和 自支 付 之日起 的利 息以 及担 保人 的其他 费用 和损 失 , 包 括 但不限 于担 保人 为代偿 追偿 产生 的律 师费 、 调 查取 证费 、 诉 讼费 、 保全费 、 评估 费、 拍卖 费 、 公 证费 、 差 旅 费、抵 押物 或质 押物 的处 置费等 。 2、基 金管 理人 应自 担保 人 履行保 证责 任之 日起 一个 月内, 向担 保人 提交 担保 人认可 的 还款计 划 , 在 还款 计划 中 载明还 款时 间 、 还 款方 式 , 并 按担 保人 认可 的还 款 计划归 还担 保人 为履行 保证 责任 支付 的全 部款项 和自 支付 之日 起的 利息以 及担 保人 的其 他费 用和损 失 。 基 金 管理人 未能 按本 条约 定提 交担保 人认 可的 还款 计划 , 或 未按 还款 计划 履行 还 款义务 的 , 担 保 人有权 要求 基金 管理 人立 即支付 上述 款项 及其 他费 用,并 赔偿 给担 保人 造成 的损失 。 上述保 证合 同的 全文 详见 本基金 合同 的附 件 。 基 金份 额持有 人购 买基 金份 额的 行为视 为 同意和 接受 上述 保证 合同 的主要 内容 及保 证合 同的 约定。 在本基 金第 一个 保本 周期 结束后 , 基金 管理 人将 根据 第一个 保本 周期 结束 后各 保本周 期 的保本 保障 机制 、 保证 人 或保本 义务 人情 况和 届时 签署的 保证 合同 或风 险买 断合同 , 披露 各 保本周 期的 保证 合同 或风 险买断 合同 的主 要内 容及 全文 。 保 证人 或保 本义 务人 承诺继 续对 下 一个保 本周 期提 供担 保或 担任保 本义 务人 的 , 与 基金 管理人 另行 签署 保证 合同 或风险 买断 合 同。 基金 份额 持有 人购 买基 金份额 的行 为视 为同 意和 接受届 时按 本基 金合 同约 定披露 的有 效 保证合 同或 风险 买断 合同 的约定 。 (十) 基金 管理 人应 在指 定媒体 上公 告双 方签 署的 保证合 同。 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -54- (十一 )保 证合 同项 下的 任何权 利、 利益 和收 益均 不得转 让。 十六、 保本周期到期 (一) 保本 周期 到期 后基 金的存 续形 式 保本周 期届 满时 , 在符 合 法律法 规有 关担 保人 、 或 保本义 务人 资质 要求 、 并 经基金 管理 人和基 金托 管人 认可 的担 保人 、 或 保本 义务 人同 意 为下一 个保 本周 期提 供保 本保障 , 与本 基 金管理 人签 订保 证合 同或 风险买 断合 同 , 同 时本 基金 满足法 律法 规和 本合 同规 定的基 金存 续 要求的 情况 下 , 本 基金 继 续存续 并进 入下 一保 本周 期, 下一 保本 周期 的具 体 起讫日 期以 本基 金管理 人届 时公 告为 准。 如保本 周期 到期 后 , 本 基 金未能 符合 上述 保本 基金 存续条 件 , 则 本基 金将 按 基金合 同的 约定 , 变 更为 “大 成景 恒 稳健增 长股 票型 证券 投资 基金 ” 。 同时 , 基 金的 投 资目标 、 投资范 围、 投资 策略 以及 基金 费 率等相 关内 容也 将根 据基 金合同 的相 关约 定作 相应 修改 。 上 述变 更 无须经 基金 份额 持有 人大 会决议 , 在基 金管 理人 与基 金托管 人协 商一 致并 报中 国证监 会备 案 后,提 前在 临时 公告 或《 大成景 恒稳 健增 长股 票型 证券投 资基 金招 募说 明书 》中予 以 说 明 。 如果本 基金 不符 合法 律法 规和基 金合 同对 基金 的存 续要求 , 则本 基金 将根 据本 基金合 同 的约定 终止 。 (二) 保本 周期 到期 的处 理规则 1、到期期间 是指基 金管理 人在保本周 期到期 日前公 告指定的一 个期间 。如本 基金转入 下一保 本周 期 , 则 到期 期 间为基 金管 理人 公告 指定 的过渡 期内 的一 个期 限 , 加上保 本周 期到 期日在 内的 一段 期间 , 该 期间为 五个 工作 日 (自保 本周期 到期 日开 始计 算) ; 如 本基 金变 更 为 “大 成景 恒稳 健增 长股 票型证 券投 资基 金 ” ,则 到期期 间为 保本 周期 到期 日。 本基金 保本 周期 到期 前 , 基金管 理人 将提 前公 告到 期期间 的具 体起 止时 间 , 并提示 基金 份额持 有人 在此 期间 内作 出到期 选择 。 2、在 基金 管理 人指 定的 到 期期间 内, 基金 份额 持有 人可以 做出 如下 选择 : (1) 在到 期期 间内 赎回 持 有到期 的基 金份 额; (2)在到期 期间内 将持有 到期的基金 份额转 换为基 金管理人管 理的、 已公告 开放转换 转入的 其他 基金 ; 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -55- (3)本基金 符合保 本基金 存续条件, 将持有 的基金 份额根 据届 时基金 管理人 的公告转 入下一 保本 周期 ; (4)本基金 不符合 保本基 金存续条件 ,继续 持有变 更后的 “大 成景恒 稳健增 长股票型 证券投 资基 金 ” 的基 金份 额。 3、基金份额 持有人 可将其 持有的所有 基金份 额选择 上述四种处 理方式 之一, 也可以部 分选择 赎回 、转 换转 出、 转入下 一保 本周 期或 继续 持有变 更后 基金 的基 金份 额。 4、无论持有 人采取 何种方 式作出到期 选择, 均无需 就其过渡期 申购、 或从上 一保本周 期转入当期保本周期并 持 有到期的基金份额在到 期 期间的赎回和转换支付 赎 回费用和转换 费用 (包 括转 出基 金的赎 回费用 和转 入基 金的 申购 费补差 , 下同 ) 等 交易 费 用。 转换 为基 金 管理人 管理 的其 他基 金或 转为 “大 成景 恒稳 健增 长 股票型 证券 投资 基金 ” 后 的其他 费用 , 适 用其所 转入 基金 的费 用、 费率体 系。 5、若基金份 额持有 人未在 到期期间内 作出到 期选择 且本基金符 合保本 基金存 续条件, 则基金 管理 人将 默认 基金 份额持 有人 继续 持有 本基 金基金 份额 ; 若基 金份 额持 有人未 在到 期 期间内 作出 到期 选择 且本 基金不 符合 保本 基金 存续 条件 , 则 基金 管理 人将 默认 基金份 额持 有 人选择 了继 续持 有变 更后 的 “大 成景 恒稳 健增 长股 票型证 券投 资基 金 ” 的基 金份额 。 6、在到期期 间内( 除保本 周期到期日 ),基 金份额 持有人将所 持有的 基金份 额 进行赎 回或转 换转 出时 , 将自 行 承担保 本周 期到 期日 后 ( 不含保 本周 期到 期日 ) 至 赎回或 转换 出的 实际操 作日 (含 该日 )的 基金份 额净 值波 动的 风险 。 (三) 保本 周期 到期 的公 告 1、保本周期 届满时 ,在符 合保本基金 存续条 件下, 本基金将继 续存续 。基金 管理人应 依照相 关法 律法 规的 规定 就本基 金继 续存 续 、 到 期赎 回或转 换的 到期 期间 以及 为下一 保本 周 期开放 申购 的期 限等 的相 关事宜 进行 公告 。 2、保本周期 届满时 ,在不 符合保本基 金存续 条件下 ,本基金将 变更为 “大成 景恒稳健 增长股 票型 证券 投资 基金 ” , 基金 管理 人将 在临 时 公告或 “ 大成 景恒 稳健 增 长股票 型证 券投 资基金 ”的 招募 说明 书中 公告相 关规 则。 3、在 保本 周期 到期 前, 基 金管理 人还 将进 行提 示性 公告。 (四) 保本 周期 到期 的保 本条款 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -56- 1、过渡期申 购、或 从上一 保本周期转 入当期 保本周 期并持有到 期的基 金份额 持有人, 无论选 择赎 回 、 转 换到 基 金管理 人管 理的 其他 基金 、 还 是转 入下 一保 本周 期 或继续 持有 变更 后的 “大 成景 恒稳 健增长 股票型 证券 投资 基金 ” 的 基金份 额 , 其 过渡 期申购 、 或 从上 一保 本 周期转 入当 期保 本周 期并 持有到 期的 基金 份额 都适 用保本 条款 。 2、本基金第 二个保 本周期 及以 后的各 保本周 期,若 基金份额持 有人选 择赎回 持有到期 的基金 份额 , 持有 到期 的基 金份额 的可 赎回 金额 加上 相应的 基金 份额 在当 期保 本周期 内的 累 计分红 款项 低于 其保 本金 额, 基金 管理 人将 赎回 当日 基金份 额对 应的 资产 净值 总额支 付给 投 资者 , 并 由当 期有 效的 基 金合同 、 保证 合同 或风 险 买断合 同约 定的 基金 管理 人或保 本义 务人 补足持 有到 期的 基金 份额 的保本 赔付 差额 。 3、本基金第 二个保 本周期 及以 后的各 保本周 期,若 基金份额持 有人选 择在持 有到期后 进行基 金转 换 , 而 持有 到期 的基金 份额 的可 赎回 金额 加上相 应的 基金 份额 在当 期保本 周期 内 的累计 分红 款项 低于 其保 本金额 , 基金 管理 人将 转换 当日基 金份 额对 应的 资产 净值总 额作 为 转出金 额 , 并 由当 期有 效 的基金 合同 、 保证 合同 或 风险买 断合 同约 定的 基金 管理人 或保 本义 务人补 足持 有到 期的 基金 份额的 保本 赔付 差额 。 4、本基金第 二个保 本周期 及以 后的各 保本周 期,若 基金份额持 有人在 持有到 期后选择 继续持 有进 入下 一保 本周 期的基 金份 额 , 而 持有 到期 的基金 份额 的可 赎回 金额 加上相 应的 基 金份额 在当 期保 本周 期内 的累计 分红 款项 低于 其保 本金额 , 基金 管理 人将 折算 日基金 份额 对 应的资 产净 值总 额作 为转 入下一 保本 周期 的转 入金 额, 并由 当期 有效 的基 金 合同 、 保 证合 同 或风险 买断 合同 约定 的基 金管理 人或 保本 义务 人补 足持有 到期 的基 金 份 额的 保本赔 付 差 额 。 5、本基金第 二个保 本周期 及以 后的各 保本周 期,若 基金份额持 有人在 持有到 期后选择 继续持 有变 更后 的 “大 成 景恒稳 健增 长股 票型 证券 投资基 金 ” 的 基金 份额 , 而持有 到期 的基 金份额的可赎回金额加 上 相应的基金份额在当期 保 本周期内的累计分红款 项 低于其保本金 额, 基金 管理 人将 持有 到 期的基 金份 额的 可赎 回金 额作为 转入 变更 后的 “ 大 成景恒 稳健 增长 股票型 证券 投资 基金 ” 的 转入金 额 , 并 由当 期有 效 的基金 合同 、 保证 合同 或 风险买 断合 同约 定的基 金管 理人 或保 本义 务人补 足持 有到 期的 基金 份额的 保本 赔付 差额 。 (五) 保本 周期 到期 的赔 付 1、第 二 个 保本 周期 到期 的 赔付 (1) 在发 生保 本赔 付的 情 况下 , 基 金管 理人 在保 本 周期到 期日 后 20 个 工作 日 内向基 金 份额持 有人 履行 保本 赔付 差额的 支付 义务 ; 基金 管理 人不能 全额 履行 保本 赔付 差额支 付义 务 的, 基金 管理 人应 于保 本 周期到 期日 后 5 个工 作日 内向担 保人 发出 书面 《 履 行保证 责任 通知大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -57- 书》 。 担 保人 应在 收到 基 金管理 人发 出的 《 履行 保 证责任 通知 书 》 后 的 5 个 工作日 内 , 将 需 代偿的 金额 划入 基金 管理 人指定 的本 基金 在基 金托 管人处 开立 的托 管账 户中 。 (2) 基金 管理 人应 及时 查 收资金 是否 到账 。 如保 本 周期到 期 后 10 个工 作日 内 相应款 项 仍未到 账 , 基 金管 理人 应 当履行 催付 职责 。 资金 到 账后 , 基 金管 理人 应按 照 《基 金合 同》 的 约定进 行分 配和 支付 。 (3) 发生 赔付 的具 体操 作 细则由 基金 管理 人提 前公 告。 2、 本 基金 第 二 个保 本周 期 后各保 本周 期到 期的 赔付 事宜 , 由 基金 管理 人届 时 进行公 告。 (六) 转入 下一 保本 周期 的处理 规则 1、过渡期是 指当期 保本周 期结束后( 不含当 期保本 周期到期日 )至下 一保本 周期起始 日之前 不超 过 30 个自 然日 的一段 期间 ,具 体日 期由 基金管 理人 在当 期保 本周 期到期 前公 告 的到期 处理 规则 中确 定。 2、过 渡期 运作 的相 关规 定 (1)在过渡 期内, 除 暂时 无法变现的 基金财 产外, 基金管理人 应使基 金财产 保持为现 金形式 , 基金 管理 人和 基 金托管 人在 过渡 期内 免收 基金管 理费 和基 金托 管费 , 过 渡期 内的 基 金收益 归基 金份 额持 有人 所有。 (2)基金管 理人将 依照基 金合同第二 十部分 “ 基金 资产 的估值 ”,在 过渡期 内对本基 金进行 每日 估值 并公 告。 (3)基金管 理人应 在当期 保本周期到 期前公 告处理 规则,允许 投资人 在过渡 期的限定 期限内 申请 购买 本基 金基 金份额 , 投资 人在 上述 期限 内申请 购买 本基 金基 金份 额的行 为称 为 “ 过渡 期申 购 ” 。 在过 渡 期内 , 投 资者 转换 转入 本 基金基 金份 额 , 视 同为 过 渡期申 购 。 在此 限定期 限内 , 投资 人可 按 申购当 日基 金份 额净 值计 算申购 份额 , 适用 的申 购 费率以 届时 公布 的更新 的招 募说 明书 为准 。 基金管理人将根据担保人 或保本义务人提供的下一 保本周期保证额度或保本 偿付额度 确定并 公告 本基 金过 渡期 申购规 模上 限以 及规 模控 制的办 法。 (4)折算日 为本基 金第一 个保本周期 后各保 本周期 起始日的前 一工作 日(即 过渡期最 后一个 工作 日 ) 。 折算 日 时, 基金 管理 人将 对基金 份额持 有人 所持 有的 基金 份额 , 以 折算 日 的基金 份额 净值 为基 础 , 在其持 有的 基金 份额 所代 表的资 产净 值总 额保 持不 变的前 提下 , 变 更登记 为基 金份 额净 值 为1.00 元的 基金 份额 ,基 金 份 额数 按折 算比 例相 应调 整。 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -58- 3、自折算日 的下一 个工作 日开始,本 基金转 入下一 保本周期。 基金管 理人以 过渡期申 购、 或从 上一 保本 周期 转 入的基 金份 额在 折算 日所 代表的 资产 净值 , 确定 为 本基金 转入 下一 保本周 期时 的基 金资 产。 4、对于过渡 期申购 、或从 上一保本周 期转入 的基金 份额,分别 按其在 折算日 所代表的 资产净 值及 过渡 期申 购的 费用之 和 、 或 折算 日所 代 表的资 产净 值 , 确 认下 一 保本周 期的 保本 金额并 适用 下一 保本 周期 的保本 条款 。 5、对于过渡 期申购 或从上 一保本周期 转入的 基金份 额,投资人 将自行 承担过 渡期申购 或从上 一保 本周 期转 入 实 际工作 日至 折算 日 ( 含该 日)的 基金 份额 净值 波动 的风险 。 (七) 转为 变更 后的 “大 成景恒 稳健 增长 股票 型证 券投资 基金 ”的 资产 的形 成 保本周 期届 满时 , 若本 基 金依据 基金 合同 的约 定转 为变更 后的 “ 大成 景恒 稳 健增长 股票 型证券 投资 基金 ”: 1、在保本周 期到期 日,基 金管理人以 保本周 期到期 日的基金份 额净值 与基金 份额的乘 积,确 定为 本基 金变 更为 “大成 景恒 稳健 增长 股票 型证券 投资 基金 ”的 基金 资产。 2、变更后的 “大成 景恒稳 健增长股票 型证券 投资基 金 ”申购的 具体操 作办法 由基金管 理人提 前公 告。 十七、费用概览 (一) 基金 费用 的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ; 4、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ; 5、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 、律 师费 、仲 裁费 和诉讼 费; 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -59- 7、基 金资 产的 资金 汇划 费 用及开 户费 用; 8、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.20% 年费率 计提 。 在通常 情况 下 , 基 金管理 费 按前一 日基 金资 产净 值 的1.20% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 : H=E×1.20% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后 , 由基金 托管 人于次 月首 日 起3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人 。 保 本 周期内 , 本基 金 的担保 费用 从基 金管 理人 的管理 费收 入中 列支 ,由 基金管 理人 支付 给担 保人 。 2、基 金托 管人 的基 金托 管 费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.20% 年费率 计提 。 在通常 情况 下 , 基 金托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.20% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 : H=E ×0.20% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后 , 由基金 托管 人于次 月首 日 起3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人 。 3、 本 条第 ( 一) 款第 3 至第 8 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应 协议的 规定 ,列 入当 期基 金费用 。 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -60- 4、过 渡期 内本 基金 不计 提 管理费 和托 管费 。 5、若保本周 期到期 后,本 基金不符合 保本基 金存续 条件,基金 份额持 有人将 所持有本 基金份 额转 为变 更后 的 “ 大成景 恒稳 健增 长股 票型 证券投 资基 金 ” 的 基金 份 额, 管理 费按 前 一日基 金资 产净 值 的1.5% 的年费 率计 提 , 托 管费 按前 一日基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计 提。计 算方 法同 上。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损 失 , 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前所 发生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他不 从基 金财产 中支 付的 费用 等不 列入基 金 费 用 。 (四) 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 无须 召开 基金份 额 持有人 大会 。 (五) 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 十 八、对招募说明书 更新 部分的说明 本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资 基金运 作管 理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法 律法规的要 求,对2017 年7 月28 日公布 的《大 成 景恒 保本混合型 证券投 资基金 更新 招募说 明 书 (2017 年1 期) 》 进行 了 更新 , 并 根据 本基 金管 理 人对本 基金 实施 的投 资经 营活动 进行 了内 容补充 和更 新, 主要 更新 的内容 如下 : 1.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 第三 部分 、基 金管 理人 ” 部分。 2.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 第四 部分 、基 金托 管人 ” 部分。 3.根 据最 新资 料, 更新 了 “ 第五 部分 、相 关服 务机 构 ” 部分 。 4.根 据最 新数 据, 更新 了 “ 第十 部分 、基 金的 投资 ” 部分”。 5.根 据最 新数 据, 更新 了 “ 第十 一部 分 、 基金 业绩 ” 部分。 6.根 据最 新公告 , 更新 了 “ 第二十 六 部分 、 其 他应 披 露的事 项 ” 。 大成景恒保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 -61- 7.根 据最 新情 况, 更新 了 “ 第二十 七 部分 、 对 招募 说 明书更 新部 分的 说明 ” 。 大成基 金管 理有 限公 司 二〇一 八年 一月 三十 日