鹏 华 弘 鑫 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金
更新的招 募说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
2018 年 1 月
重要提 示
本基金 经 2015 年 5 月 27 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的《 关于 核准 鹏华 弘鑫灵 活
配置混合型 证券投 资基金 募集的批复 》（[2015]1029 号文）注 册，进 行募集 。根据相关 法
律法规 ，本 基金 基金 合同 已于 2015 年6 月 18 日生 效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对 本基 金募集的注册，并不 表明 其对本基金的价值和 收益 作出实质性判
断或保证，也不表明 投资 于本基金没有风险。 中国 证监会不对基金的投 资价 值和市场前景
等作出 实质 性判 断或 保证 。
本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于
股票型基金，属于证 券投 资基金里中高风险、 中高 预期收益的品种。投 资人 在投资本基金
前，应全面了解本基 金的 产品特性，充分考虑 自身 的风险承受能力，理 性判 断市场，并承
担基金投资中出现的 各类 风险，包括但不限于 ：系 统性风险、非系统性 风险 、管理风险、
本基金 特定 风险 等。
本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采
取非公开方式发行和 交易 ，由于不公开资料， 外部 评级机构一般不对这 类债 券进行外部评
级，可能会降低市场 对该 类债券的认可度，从 而影 响该类债券的市场流 动 性。 中 小 企 业 私
募债券的信用风险在 于该 类债券发行主体的资 产规 模较小、经营的波动 性较 大，同时，各
类材料（包括招募说 明书 、审计报告）不公开 发布 ，也大大提高了分析 并跟 踪发债主体信
用基本 面的 难度 。
本基金投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或
多种基础资产或指数 ，其 评价主要源自于对挂 钩资 产的价格与价格波动 的预 期。投资于衍
生品需承受市场风险 、信 用风险、流动性风险 、操 作风险和法律风险等 。由 于衍生品通常
具 有 杠 杆 效 应 ，价 格 波 动比 标 的 工 具 更 为剧 烈 ， 有时 候 比 投 资 标 的资 产 要 承担 更 高 的 风 险。
并且由于衍 生 品 定 价相 当复 杂 ， 不 适 当 的 估 值有 可能 使 基 金 资 产 面 临 损失 风险 。 股 指 期 货
采用保证金交易制度 ，由 于保证金交易具有杠 杆性 ，当出现不利行情时 ，股 价指数微小的
变动就可能会使投资 人权 益遭受较大损失。股 指期 货采用每日无负债结 算制 度，如果没有
在规定 的时 间内 补足 保证 金，按 规定 将被 强制 平仓 ，可能 给投 资带 来损 失。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表 现的 保证 。
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产 ，但不保
证基金一定盈利，也 不保 证最低收益。基金管 理人 提醒投资 人 基 金 投 资的 “买 者 自 负 ” 原
则，在投资人作出投 资决 策后，基金运营状况 与基 金净值变化引致的投 资风 险，由投资人
自行承担。投资有风 险， 投资人在投资本基金 前应 认真阅读本基金的招 募说 明书和基金合
同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 12 月
17 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2017 年9 月 30 日（ 未经 审计 ）。
一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员 何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，讲 师， 国籍 ：中 国。历 任北 京理 工大 学管 理与经 济
学院讲 师、 中国 兵器 工业 总公司 主任 科员 、中 国证 监会处 长、 南方 基金 管理 有限公 司副 总
经 理 、 中 国 证 监会 第 六 、七 届 发 审 委 委 员， 现 任 鹏华 基 金 管 理 有 限公 司 总 裁、 党 总 支 书记。
孙煜扬 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会
主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券
交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 （集 团） 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副
总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有限 公司 董事 长兼 行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司
董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ，国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。
Massimo Mazzini 先 生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信
（Arthur Andersen MBA ） 从事风 险管 理和 资产 管理 工作， 历 任CA AIPG SGR 投资总 监、
CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投 资总 监 、东方 汇理 资产 管理 股份 有限公 司
（CAAM SGR ）投 资副 总监 、农业 信贷 另类 投资 集团 （Credit Agricole Alternative
Investments Group ）国 际 执行委 员会 委员 、意 大利 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方 案部 投资 总 监、Epsilon 资 产管 理股 份公司
（Epsilon SGR ）首 席执 行 官，欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）
首席执 行官 和总 经理 。现 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及 业务 发展 总监。
Andrea Vismara 先 生， 董 事，法 学学 士， 律师 ，国 籍：意 大利 。曾 在意 大利 多家律 师
事务所 担任 律师 ，先 后在 法国农 业信 贷集 团（Credit Agricole Group ） 东方 汇理资 产管 理
股份有 限公 司（CAAM SGR ）法务 部、 产品 开发 部， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理与股 权部 工作 ，现 在担 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ） 董事 会秘 书兼 任企 业事务 部总 经理 ，欧 利盛 资本股 份公 司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）企 业服 务部 总经理 。
周中国 先生 ，董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ： 中 国。曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司
定价中 心经 理助 理；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外派财务 经理 、高 级经 理、 总经理 助理 、副 总经 理、 国信证 券股 份有 限公 司人 力资源 总部 副
总经理 、资 金财 务总 部副 总经理 ；2015 年6 月至 今 任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部
总经理 。
史际春 先生 ，独 立董 事， 法学博 士， 国籍 ：中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学
副教授 ，现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师，国 务院 特殊 津贴 专家 ，兼任 中国 法
学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ，大 学本科 ，国 籍： 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑， 甘
肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任， 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任，中 国银 监
会政策 法规 部（ 研究 局） 主任（ 局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至2007 年 12 月 ，任中 央国 债
登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ；2007 年12 月至 2010 年12 月， 任 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。
高臻女 士， 独立 董事 ，工 商管理 硕士 ，国 籍： 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长， 负
责贷款 管理 和运 营， 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、跨国 并购 ；2007 年加 入 曼达林 投资 顾
问有限 公司 ，现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监事 会主 席， 研究生 学历 ，国 籍： 中国 。曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司
工作， 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ，现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董 事
长。
陈冰女 士， 监事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会
计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金
财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等， 现任 国
信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部总 经理 、融资 融 券 部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先 生， 监事， 工商 管理 学士 ，国 籍：意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出
纳部、 税务 师事 务所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资
产管 理SGR 企业 经管 部、 圣保罗 财富 管理 企业 管控 部工作 、曾 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人 。 于丹女 士， 职工 监事 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任北京 市金 杜( 深圳) 律师 事 务所 律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ，职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ：中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基
金事业 部副 经理 、招 商基 金管理 有限 公司 基金 事务 部总监 ；2011 年 7 月加 盟 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 登记 结算 部总经 理。
刘嵚先 生， 职工 监事 ，管 理学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任毕 马威 （中 国） 管理 顾问公 司
咨询顾 问， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理；2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 首席 市场 官兼市 场发 展部 、北 京分 公司总 经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，经济 学博 士， 讲师 ，国 籍：中 国。 历任 北京 理工 大学管 理
与经济 学院 讲师 、中 国兵 器工业 总公 司主 任科 员、 中国证 监会 处长 、南 方基 金管理 有限 公
司副总 经理 、中 国证 监会 第六、 七届 发审 委委 员， 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总
支书记 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ，经 济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中国 国
际金融 有限 公司 经理 ，博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总
经理、 基金 裕泽 基金 经理 、基金 裕隆 基金 经理 、股 票投资 部总 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有
限公司 副总 裁。
邢彪先 生， 副总 裁， 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ，国 籍：中 国。 历任 中国 人民 大学校 办
科员， 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ，全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产 部
（实业 投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专
职委员 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。 高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律
部监察 稽核 经理 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工
监事、 督察 长， 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司副 总裁 、电子 商务 部总 经理 。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副
所长、 投资 部经 理， 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ，易 方达 基金管 理有 限
公司信 息技 术部 总经 理助 理，鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、机 构理 财部 总经理 、职 工
监事， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高永杰 先生 ，督 察长 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部， 中
国 证 监 会 办 公 厅新 闻 处 干部 、 秘 书 处 副 处级 秘 书 、发 行 监 管 部 副 处长 、 人 事教 育 部 副 处 长、
处长， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司督 察长 。
韩亚庆 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。国 籍： 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科
员，全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ，南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、
固定收 益部 总监 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 副总 裁、固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总
经理。
4、本 基金 基金 经理
李韵怡 女士 ，国 籍中 国， 经济学 硕士 ，10 年 证券 基 金从业 经验 。曾 任职 于广 州证券 股
份有限 公司 投资 管理 总部 ，先后 担任 研究 员、 交易 员和投 资经 理等 职务 ，从 事新股 及可 转
债申购 、定 增项 目等 工作 ；2015 年6 月 加盟 鹏华 基 金管理 有限 公司 ，从 事投 研工作 。2015
年07 月担 任鹏 华弘 益混 合 基金基 金经 理，2015 年 07 月至2017 年 02 月 担任 鹏华弘 信混 合
基金基 金经 理，2015 年 07 月至2017 年 03 月 担任 鹏华弘 华混 合基 金基 金经 理，2015 年07
月至2017 年 01 月担 任鹏 华弘和 混合 基金 基金 经理 ，2015 年 07 月至 2017 年01 月 担任 鹏
华 弘锐 混合 基金 基金 经理 ，2015 年 07 月 担任 鹏华 弘鑫混 合基 金基 金经 理，2015 年07 月担
任鹏华 弘实 混合 基金 基金 经理，2016 年 06 月 担任 鹏华兴 泽定 期开 放混 合基 金基金 经理 ，
2016 年09 月担 任鹏 华兴 润定期 开放 混合 基金 基金 经理，2016 年 09 月 担任 鹏华兴 实定 期开
放混合 基金 基金 经理 ，2016 年 09 月 担任 鹏华 兴合 定 期开放 混合 基金 基金 经理 ，2016 年 09
月担任 鹏华 兴安 定期 开放 混合基 金基 金经 理，2016 年 12 月担 任鹏 华弘 樽混 合 基金基 金经
理，2017 年 01 月担 任鹏 华兴惠 定期 开放 混合 基金 基金经 理。 李韵 怡女 士具 备基金 从业 资
格。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ： 2015 年 07 月担 任鹏 华弘 益混合 基金 基金 经理
2015 年 07 月至2017 年 02 月担 任鹏 华弘 信混 合基 金基金 经理
2015 年 07 月至2017 年 03 月担 任鹏 华弘 华混 合基 金基金 经理
2015 年 07 月至2017 年 01 月担 任鹏 华弘 和混 合基 金基金 经理
2015 年 07 月至2017 年 01 月担 任鹏 华弘 锐混 合基 金基金 经理
2015 年 07 月担 任鹏 华弘 实混合 基金 基金 经理
2016 年 06 月担 任鹏 华兴 泽定期 开放 混合 基金 基金 经理
2016 年 09 月担 任鹏 华兴 润定期 开放 混合 基金 基金 经理
2016 年 09 月担 任鹏 华兴 实定期 开放 混合 基金 基金 经理
2016 年 09 月担 任鹏 华兴 合定期 开放 混合 基金 基金 经理
2016 年 09 月担 任鹏 华兴 安定期 开放 混合 基金 基金 经理
2016 年 12 月担 任鹏 华弘 樽混合 基金 基金 经理
2017 年 01 月担 任鹏 华兴 惠定期 开放 混合 基金 基金 经理
本基金 历任 的基 金经 理：
2015 年 06 月至2017 年 01 月
刘 方正 先生
2015 年 07 月至 本更 新招 募书截 止日
李韵 怡女 士
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管 理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 研究精 选
混合基 金经 理。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 二、基 金托管人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行股份 有限公 司是中国 金融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改制为 中国 农业 银行 股份 有限公 司并 于 2009 年 1 月 15 日依 法 成
立。中国农业银行股 份有 限公司承继原中国农 业银 行全部资产、负债、 业务 、机构网点和
员工。中国农业银行 网点 遍布中国城乡，成为 国内 网点最多、业务辐射 范围 最广，服务领
域最广，服务对象最 多， 业务功能齐全的大型 国有 商业银行之一。在海 外， 中国农业银行
同样通过 自己的努 力赢得 了良好的 信誉，每 年位居 《财富》 世界 500 强企 业 之列。作 为一
家城乡并举、联通国 际、 功能齐备的大型国有 商业 银行，中国农业银行 一贯 秉承以客户为
中心的经营理念，坚 持审 慎稳健经营、可持续 发展 ，立足县域和城市两 大市 场，实施差异
化竞争策略，着 力 打造 “伴 你 成 长 ” 服 务 品 牌， 依托 覆 盖 全 国 的 分 支 机构 、庞 大 的 电 子 化
网络和多元化的金融 产品 ，致力为广大客户提 供优 质的金融服务，与广 大客 户共创价值、
共同成 长。
中国农业银行是中国第一 批开展托管业务的国内商 业银行，经验丰富，服务 优质，业
绩突出 ，2004 年 被英 国《 全球托 管人 》评 为中 国“ 最佳托 管银 行” 。2007 年 中国农 业银 行
通过了 美国SAS70 内 部控 制审计 ，并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告 。自2010 年 起中 国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402 ）认证，表明了独立公正第三方对中
国农业银行托管服务 运作 流程的风险管理、内 部控 制的健全有效性的全 面认 可。中国农业
银行着 力加 强能 力建 设， 品牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年首 届“ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩突出 ，获“ 最佳托管 银行”奖 。2010 年再次荣 获《首席 财务官 》杂志颁 发的
“ 最 佳 资 产 托 管 奖 ” 。2012 年 荣 获 第 十 届 中 国 财 经 风 云 榜 “ 最 佳 资 产 托 管 银 行 ” 称 号 ；
2013 年至 2016 年连 续荣 获上海清算 所授予 的“托 管银行优秀 奖”和 中央国 债登记结算 有
限责任 公司 授予 的“ 优秀 托管机 构奖 ”称 号；2015 年、2016 年 荣获 中国 银行 业协会 授予 的
“养老 金业 务最 佳发 展奖 ”称号 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年 更 名为 托 管 业务 部/ 养老金管理中心，内 设综合管理部、业务管理 部、客户一
部、客户二部、客户 三部 、客户四部、风险合 规部 、产品研发与信息技 术部 、营运一部、
营运二部、市场营销 部、 内控监管部、账户管 理部 ，拥有先进的安全防 范设 施和基金托管
业务系 统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 140 名 ，其 中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年以 上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3、 基金 托管 业务 经营情 况
截 止到 2017 年 9 月 30 日 ，中 国农 业银 行托 管的封 闭式 证券 投资 基金 和开放 式证 券
投资基 金 共415 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严格遵守 国家有关 托管业 务的法律 法规、行 业监管 规章和行 内有关管 理规定, 守法经 营 、
规范运作 、严格 监察,确 保 业务的稳 健运行, 保证基 金 财产的安 全完整, 确保有 关 信息的真 实、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员会总 体负责 中国农业 银行的风 险管理 与内部控 制工作,对 托管业 务风险 管
理和内部 控制工作 进行监 督和评价 。托管业 务部专 门设置了 风险管理 处,配备 了专职内 控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。 3、内 部控 制制 度及 措施
具备系统、完善的制度控 制体系，建立了管理制度 、控制制度、岗位职责、 业务操作
流程，可以保证托管 业务 的规范操作和顺利进 行； 业务人员具备从业资 格； 业务管理实行
严格的复核、审核、 检查 制度，授权工作实行 集中 控制，业务印章按规 程保 管、存放、使
用，账户 资料严格 保管， 制约机制 严格有效 ；业务 操作区专 门设置， 封闭管 理,实施音 像 监
控；业务 信息由专 职信息 披露人负 责,防止 泄密；业 务实现自 动化操作 ，防止 人为事故 的 发
生，技 术系 统完 整、 独立 。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管人通过参数设置 将《基金法》、《运作办 法》、基金合同、托管协 议规定的
投资比例和禁止投资 品种 输入监控系统，每日 登录 监控系统监督基金管 理人 的投资运作，
并通过 基金 资金 账户 、基 金管理 人的 投资 指令 等监 督基金 管理 人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对 媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书面警 示。对本 基金投 资比例接 近超标、 资金头 寸不足等 问题，以 书面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、书面报 告。对投 资比例 超标、清 算资金透 支以及 其他涉嫌 违规交易 等行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相 关服务机构
一、基 金份 额销 售机 构
1、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人 ：吕 奇志
网址：www.phfund.com
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房 联系电 话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人 ：张 圆圆
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室
联系电 话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座1001 室
联系电 话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人 ：周 樱
2、其 他销 售机 构
（1） 银行 销售 机构
1）大 连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
办公地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：陈 占维
联系人 ：朱 珠
客户服 务电 话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
2）福 建海 峡银 行股 份有 限 公司 注册地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
办公地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
法定代 表人 ：苏 素华
联系人 ：黄 钰雯
客户服 务电 话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
3）徽 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座
办公地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
客户服 务电 话：4008896588
网址：www.hsbank.com.cn
4）江 苏江 南农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：蒋 娇
客户服 务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
5）江 苏张 家港 农村 商业 银 行股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
办公地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：季 颖
联系人 ：朱 芳
客户服 务电 话：0512-96065 网址：www.zrcbank.com
6）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
客户服 务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
7）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
办公地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：刘 秀宇
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
8）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：邱 泽滨
客户服 务电 话：95599
网址：www.abcchina.cn
（2） 证券 公司 销售 机构
1）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 城区迎 宾 街 15 号桐 城中 央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 小店区 长治 路世 贸中 心 12 层 法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
客户服 务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
2）第 一创 业证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
3）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 11 至18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：孙 燕波
客户服 务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
5）开 源证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
6）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
客户服 务电 话：4008096096 、95355
网址：swsc.com.cn
7）中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：何 志华
客户服 务电 话：95335
网址：www.avicsec.com
8）中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
客户服 务电 话：95329 网址：www.zszq.com
（3） 第三 方销 售机 构
1）北 京虹 点基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中心 东 门2 层
法定代 表人 ：胡 伟
联系人 ：陈 铭洲
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
2）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 扬
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
3）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
4）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：朱 了
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
5）上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
6）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗玙
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
7）上 海陆 金所 资产 管理 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
客户服 务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
8）上 海天 天基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
9）深 圳市 新兰 德证 券投 资 咨询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ：邓 洁
客户服 务电 话：010-58325327
网址：8.jrj.com.cn
10）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：邓 爱萍
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
11）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
客户服 务电 话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com 12）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法 律法规要求，根据实情， 选择其他符合要求的机构 销售本基
金或变 更上 述销 售机 构， 并及时 公告 。
二、登 记机 构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号深 圳国 际商 会 中心 43 层
法定代 表人 ：何 如
办公室 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
联系电 话： （0755 ）82021106
传真： （0755 ）82021165
负责人 ：吴 群莉
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场 A 座 201
法定代 表人 ：闵 齐双
办公室 地址 ：深 圳市 罗湖 区笋岗 东路 中民 时代 广 场 A 座 201
联系电 话： （0755 ）33391280
传真：0755-33033086
联系人 ：闵 齐双
经办律 师： 闵齐 双、 鲍泽 飞
四、会 计师 事务 所 名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大 厦 507 单元 01 室
法定代 表人 ：李 丹
办公室 地址 ：上 海市 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：魏 佳亮
经办会 计师 ：许 康玮 、陈 熹
四、基 金的名称
本基金 名称 ：鹏 华弘 鑫灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
五、基 金运作方式及类型
契约型 开放 式， 混合 型基 金
六、基 金的投资目标
本基金在科学严谨的资产 配置框架下，严选安全边 际较高的股票、债券等投 资标的，
力争实 现绝 对收 益的 目标 。
七、基 金的投资方向
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行的股票 （包含中
小板、创业板及其他 经中 国证监会核准上市的 股票 ）、债券（含国债、 金融 债、企业债、
公司债、央行票据、 中期 票据、短期融资券、 次级 债、可转换债券、可 交换 债券、中小企
业私募债等）、货币 市场 工具、权证、资产支 持证 券、股指期货以及法 律法 规或中国证监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 （但 须符 合中 国证 监会相 关规 定） 。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0% －95% ； 每 个 交 易日 日 终 在
扣除股指期货合约需 缴纳 的交易保证金后，基 金保 留的现金以及投资于 到期 日在一年以内
的政府 债券 的比 例合 计不 低于基 金资 产净 值 的5% 。 如果法律法规对该比例要 求有变更的，以变更后的 比例为准，本基金的投资 范围会做
相应调 整。
八、基 金的投资策略
1、资 产配 置策 略
本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量（ 包 括 GDP 增长 率、CPI 走势 、M2 的 绝对
水平和增长率、利率 水平 与走势等）以及各项 国家 政策（包括财政、税 收、 货币、汇率政
策等），并结合美林 时钟 等科学严谨的资产配 置模 型，动态评估不同资 产大 类在不同时期
的投资价值及其风险 收益 特征，追求股票、债 券和 货币等大类资产的灵 活配 置和稳健的绝
对收益 目标 。
2、股 票投 资策 略
本基金通过自上而下及自 下而上相结合的方法挖掘 优质的上市公司，严选其 中安全边
际较高的个股构建投 资组 合：自上而下地分析 行业 的增长前景、行业结 构、 商业模式、竞
争要素等分析把 握 其投 资机 会 ； 自 下 而 上 地 评判 企业 的 产 品 、 核 心 竞 争力 、管 理 层 、 治 理
结构等；并结合企业 基本 面和估值水平进行综 合的 研判，严选安全边际 较高 的个股，力争
实现组 合的 绝对 收益 。
（1） 自上 而下 的行 业遴 选
本基金将自上而下地进行 行业遴选，重点关注行业 增长前景、行业利润前景 和行业成
功要素。对行业增长 前景 ，主要分析行业的外 部发 展环境、行业的生命 周期 以及行业波动
与经济周期的关系等 ；对 行业利润前景，主要 分析 行业结构，特别是业 内竞 争的方式、业
内竞争的激烈程度、 以及 业内厂商的谈判能力 等。 基于对行业结构的分 析形 成对业内竞争
的关键 成功 要素 的判 断， 为预测 企业 经营 环境 的变 化建立 起扎 实的 基础 。
（2） 自下 而上 的个 股选 择
本基金主要从两方面进行 自下而上的个股选择：一 方面是竞争力分析，通过 对公司竞
争策略和核心竞争力 的分 析，选择具有可持续 竞争 优势的上市公司或未 来具 有广阔成长空
间的公司。就公司竞 争策 略，基于行业分析的 结果 判断策略的有效性、 策略 的实施支持和
策略的执行成果；就 核心 竞争力，分析公司的 现有 核心竞争力，并判断 公司 能否利用现有
的资源 、能 力和 定位 取得 可持续 竞争 优势 。
另一方面是管理层分析， 在国内监管体系落后、公 司治理结构不完善的基础 上，上市
公司的命运对 管理 团 队 的依 赖 度 大 大 增 加。 本 基 金将 着 重 考 察 公 司的 管 理 层以 及 管 理 制度。 （3） 综合 研判
本基金在自上而下和自下 而上的基础上，结合估值 分析，严选安全边际较高 的个股，
力争实现组合的绝对 收益 。通过对估值方法的 选择 和估值倍数的比较， 选择 股价相对低估
的股票。就估值方法 而言 ，基于行业的特点确 定对 股价最有影响力的关 键估 值方法（包括
PE 、PEG、PB、PS 、EV/EBITDA 等） ；就估值 倍数而 言，通过业 内比较 、历史 比较和增长 性
分析， 确定 具有 上升 基础 的股价 水平 。
3、债 券投 资策 略
本基金债券投资将采取久 期策略、收益率曲线策略 、骑乘策略、息差策略、 个券选择
策 略 、 信 用 策 略、 中 小 企业 私 募 债 投 资 策略 等 积 极投 资 策 略 ， 灵 活地 调 整 组合 的 券 种 搭 配，
精选安 全边 际较 高的 个券 ，力争 实现 组合 的绝 对收 益。
（1） 久期 策略
久期管理是债券投资的重 要考量因素，本基金将采 用以“目标久期”为中心 、自上而
下的组 合久 期管 理策 略。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率曲线的形状变化是 判断市场整体走向的一个 重要依据，本基金将据此 调整组合
长、中 、短 期债 券的 搭配 ，并进 行动 态调 整。
（3） 骑乘 策略
本基金将采用基于收益率 曲线分析对债券组合 进 行适 时 调 整 的 骑 乘 策 略 ， 以达 到 增 强
组合的 持有 期收 益的 目的 。
（4） 息差 策略
本基金 将采 用息 差策 略， 以达到 更好 地利 用杠 杆放 大债券 投资 的收 益的 目的 。
（5） 个券 选择 策略
本基金将根据单个债券到 期收益率相对于市场收益 率曲线的偏离程度，结合 信用等级 、
流动性、选择权条款 、税 赋特点等因素，确定 其投 资价值，选择定价合 理或 价值被低估的
债券进 行投 资。
（6） 信用 策略
本基金通过主动承担适度 的信用风险来获取信用溢 价，根据内、外部信用评 级结果，
结合对类似债券信用 利差 的分析以及对未来信 用利 差走势的判断，选择 信用 利差被高估、
未来信 用 利 差可 能下 降的 信用债 进行 投资 。
（7） 中小 企业 私募 债投 资 策略 中小企业私募债券是在中 国境内以非公开方式发行 和转让，约定在一定期限 还本付息
的公司债券。由于其 非公 开性及条款可协商性 ，普 遍具有较高收益。本 基金 将深入研究发
行人资信及公司运营 情况 ，合理合规合格地进 行中 小企业私募债券投资 。本 基金在投资过
程 中 密 切 监 控 债券 信 用 等级 或 发 行 人 信 用等 级 变 化情 况 ， 尽 力 规 避风 险 ， 并获 取 超 额 收益。
4、股 指期 货、 权证 等投 资 策略
本基金 可投 资股 指期 货、 权证和 其他 经中 国证 监会 允许的 金融 衍生 产品 。
本基金投资股指期货将根 据风险管理的原则，以 套期 保 值 为 目 的 ， 主 要 选 择流 动 性 好、
交易活跃的股指期货 合约 。本基金力争利用股 指期 货的杠杆作用，降低 申购 赎回时现金资
产 对 投 资 组 合 的影 响 及 投资 组 合 仓 位 调 整的 交 易 成本 ， 达 到 稳 定 投资 组 合 资产 净 值 的 目的。
基金管理人将建立股指期 货交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责 股指期货
的投资审批事项，同 时针 对股指期货交易制定 投资 决策流程和风险控制 等制 度并报董事会
批准。
本基金通过对权证标的证 券基本面的研究，并结合 权证定价模型及价值挖掘 策略、价
差策略 、双 向权 证策 略等 寻求权 证的 合理 估值 水平 ，追求 稳定 的当 期收 益。
九、基 金的业绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：
一年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ）+3%
本基金的投资目标是追求 绝对收益，为投资者提供 长期稳定的保值增值，“ 一年期银
行定期 存款 利率 （税 后）+3% ”作 为业 绩比 较基 准可 以较好 地反 映本 基金 的投 资目标 。
如果今后法律法规发生变 化，或者有更权威的、更 能为市场普遍接受的业绩 比较基准
推出，或者是市场上 出现 更加适合用于本基金 的业 绩比较基准的指数时 ，本 基金管理人协
商基金托管人后可以 在报 中国证监会备案以后 变更 业绩比较基准并及时 公告 ，但不需要召
开基金 份额 持有 人大 会。
十、基 金的风险收益特征
本基金属于混合型基金， 其预期的风险和收益高于 货币市场基金、债券基金 ，低于股
票型基 金， 属于 证券 投资 基金里 中高 风险 、中 高预 期收益 的品 种。 十一、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年10 月 20 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
1、 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资 142,699,337.33
16.81
其中： 股票 142,699,337.33
16.81
2
基金投 资 -
-
3
固定收 益投 资 681,374,819.50
80.28
其中： 债券 681,374,819.50
80.28
资产支 持证 券 -
-
4
贵金属 投资 -
-
5
金融衍 生品 投资 -
-
6
买入返 售金 融资 产 -
-
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入
返售金 融资 产
-
-
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
12,650,207.64
1.49
8
其他资 产 12,048,710.88
1.42
9
合计 848,773,075.35
100.00
2、 报告期末按行业分类的 股票投资组合
（1） 报告期末按行业分 类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 -
-
B
采矿业 838,793.60
0.10
C
制造业 65,128,575.64
7.86
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
3,328,093.44
0.40
E
建筑业 33,357.72
0.00
F
批发和 零售 业 5,048,305.45
0.61
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 4,307,000.00
0.52
H
住宿和 餐饮 业 -
-
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
2,046,468.03
0.25
J
金融业 39,007,819.00
4.71
K
房地产 业 18,501,400.00
2.23
L
租赁和 商务 服务 业 -
-
M
科学研 究和 技术 服务 业 -
-
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
-
-
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
-
-
P
教育 -
-
Q
卫生和 社会 工作 -
-
R
文化、 体育 和娱 乐业 4,459,524.45
0.54
S
综合 -
-
合计 142,699,337.33
17.22
（2） 报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合
无。
3、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1
601328
交通银 行 1,400,000
8,848,000.00
1.07
2
300207
欣旺达 660,000
8,177,400.00
0.99
3
000921
海信科 龙 568,030
7,526,397.50
0.91
4
000581
威孚高 科 250,000
6,100,000.00
0.74
5
600048
保利地 产 550,000
5,720,000.00
0.69
6
600201
生物股 份 160,000
5,350,400.00
0.65
7
601998
中信银 行 750,000
4,725,000.00
0.57
8
601098
中南传 媒 290,000
4,428,300.00 0.53
9
000783
长江证 券 450,000
4,383,000.00
0.53
10
001979
招商蛇 口 230,000
4,204,400.00
0.51
4、 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1
国家债 券 -
-
2
央行票 据 -
-
3
金融债 券 40,092,000.00
4.84
其中： 政策 性金 融债 40,092,000.00
4.84
4
企业债 券 511,139,000.00
61.70
5
企业短 期融 资券 10,052,000.00
1.21
6
中期票 据 99,126,000.00
11.96
7
可转债 （可 交换 债） 1,193,819.50
0.14
8
同业存 单 19,772,000.00
2.39
9
其他 -
-
10
合计 681,374,819.50
82.24
5、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
136312
16 皖投 01
600,000
58,572,000.00
7.07
2
136292
16 中星 01
500,000
48,855,000.00
5.90
3
136079
15 中 航债 500,000
48,650,000.00
5.87
4
101551107
15 百 联集
MTN001
400,000
39,676,000.00
4.79
5
136146
16 东 兴债 400,000
39,220,000.00
4.73
6、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
无。
7、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
无。
8、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细 无。
9、 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
（1） 报告期末本基金投 资 的股指期货持仓和损 益明 细
无。
（2） 本基金投资股指期 货 的投资政策
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的， 主要 选择 流动性 好、 交
易活跃 的股 指期 货合 约。 本基金 力争 利用 股指 期货 的杠杆 作用 ，降 低申 购赎 回时现 金资 产
对投资 组合 的影 响及 投资 组合仓 位调 整的 交易 成本 ，达到 稳定 投资 组合 资产 净值的 目的 。
10 、 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本期国债期货投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2） 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（3） 本期国债期货投资 评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚 未 包含 国债 期货 投资 。
11 、 投资组合报告附注
（1）
本基金 投资 的前 十名 证券 中本期 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的、 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。
（2）
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1
存出保 证金 61,934.86
2
应收证 券清 算款 157,956.13
3
应收股 利 -
4
应收利 息 11,819,861.56
5
应收申 购款 8,958.33
6
其他应 收款 -
7
待摊费 用 -
8
其他 -
9
合计 12,048,710.88
（4） 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1
128012
辉丰转 债 1,193,819.50
0.14
（5） 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
无。
（6） 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金财产，但不保 证基金一
定盈利。基金的过往 业绩 并不代表其未来表现 。投 资有风险，投资人在 做出 投资决策前应
仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金合 同生 效以 来的 投资 业绩及 其与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
鹏华弘 鑫混 合A
净值增 长率
1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率3
业绩比 较基
准收益 率标
准差4
1-3 2-4
2015 年 06 月 18 日 （基 金
合同生 效日 ） 至2015 年
12 月 31 日
1.00% 0.05% 2.57% 0.01% -1.57% 0.04%
2016 年 1 月1 日至2016
年12 月31 日
3.30% 0.10% 4.51% 0.01% -1.21% 0.09%
2017 年 1 月1 日至2017
年9 月 30 日
4.08% 0.13% 3.37% 0.01% 0.71% 0.12%
自基金 合同 生效 日 至2017
年9 月 30 日
8.59% 0.10% 10.54% 0.01% -1.95% 0.09%
鹏华弘 鑫混 合C
净值增 长率
1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率3
业绩比 较基
准收益 率标
准差4
1-3 2-4
2015 年 06 月 18 日 （基 金
合同生 效日 ） 至2015 年
12 月 31 日
0.50% 0.05% 2.57% 0.01% -2.07% 0.04% 2016 年 1 月1 日至2016
年12 月31 日
2.93% 0.10% 4.51% 0.01% -1.58% 0.09%
2017 年 1 月1 日至2017
年9 月 30 日
3.91% 0.13% 3.37% 0.01% 0.54% 0.12%
自基金 合同 生效 日 至2017
年9 月 30 日
7.48% 0.10% 10.54% 0.01% -3.06% 0.09%
十三、 基金的费用与税收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
9、基 金销 售服 务费 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00% 年费率计提。管理费的计算方法如 下 ：
H＝E×1.00% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
自 2015 年 7 月 10 日开 始 ，本基 金的 管理 费按 原费 率的 6 折收 取， 即 0.6%. 结束时 间
以本公 司公 告为 准。
基金管理费每日计提，按 月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金管理 费划付指
令，经基 金托管人 复核后 于次月首 日起 3 个工作 日 内从基金 资产中一 次性支 付给基金 管理
人和基 金托 管人 。
2、基 金托 管人 的托 管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计提，按 月支付。由基金管理人向 基金托管人发送基金托管 费划付指
令，经基 金托管人 复核后 于次月首 日起 3 个工作 日 内从基金 资产中一 次性支 付给基金 管理
人和基 金托 管人 。
3、销 售服 务费
本基 金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.50% 。
本基金销售服务费将 专门 用于本基金的销售与 基金 份额持有人服务，基 金管 理人将在基金
年度报 告中 对该 项费 用的 列支情 况作 专项 说明 。销 售服务 费计 提的 计算 公式 如下：
H=E ×0.50% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
自 2017 年 5 月 11 日开 始 ，C 类 基金 的销 售服 务费 按原费 率 的 1 折 收取 ，即 0.05%. 结
束时间 以本 公司 公告 为准 。
基金销售服务费每日计提 ，按月支付。由基金管理 人向基金托管人 发 送 基 金销 售 服 务
费划付指 令，经基 金托管 人复核后 于次月首 日起 3 个工作日 内从基金 资产中 一次性支 付给
基金管 理人 和基 金托 管人 。
上述“一、 基金费 用的种 类中第 3－10 项 费用” ， 根据有关法 规及相 应协议 规定，按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
三、与 基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费 率
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充养老基金等， 包括 全国社会保障基金、 可以 投资基金的地方社 会保 障基 金 、 企 业 年
金单一计划以及集合 计划 。如将来出现经养老 基金 监管部门认可的新的 养老 基金类型，基金管理人可在招募说 明书 更新时或发布临时公 告将 其纳入养老金客户范 围， 并按规定向中
国证监 会备 案。 非养 老金 客户指 除养 老金 客户 外的 其他投 资人 。
通过基金管理人的直销柜 台申购本基金基金份额的 养老金客户适用下表特定 申购费率 ，
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ：
A 类、C 类基 金份 额
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 1.5% 0.6%
100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%
500 万≤ M <1000 万 0.3% 0.06%
M≥1000 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。投资 人在 一天 之内 如果 有多笔 申
购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
申购费 用由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ，主 要用 于本基 金的 市场 推广 、销 售、登 记
等各项 费用 。
2、赎 回费 率
本基 金 A 类 基金 份额 的赎 回费率 如下 表所 示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y ＜6 个月 0.5%
Y≥6 个月 0
赎回费 用由 赎回 A 类 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担，在 基金 份额 持有 人赎 回 A 类基
金份额 时收 取。 对持 续持 有期少 于 30 日 的投 资人 收 取的赎 回费 全额 计入 基金 财产； 对持 续
持有期 少于 3 个 月的 投资 人收取 的赎 回费 总额 的 75% 计入 基金 财产 ；对 持续 持有期 长于 3
个月但 少于 6 个 月的 投资 人收取 的赎 回费 总额 的 50% 计入 基金 财产 ；对 持续 持有期 长于 6
个月的投资 人，将不低于赎回费总额 的 25% 计入 基金财产。上 述未纳入基金财产的赎回 费
用于支 付登 记费 和其 他必 要的手 续费 。
本基 金 C 类 基金 份额 的赎 回费率 如下 表所 示：
持有年限（Y ） 赎回费率 Y ＜30 天 0.5%
Y≥30 天 0
赎回费 用由 赎 回C 类 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担，在 基金 份额 持有 人赎 回 C 类基
金份额 时收 取。 对C 类基 金份额 持有 人投 资人 收取 的赎回 费全 额计 入基 金财 产。
四、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财产投资的相关税收 ，由基金份额持有人承担 ，基金管理人或者其他扣 缴义务人
按照国 家有 关税 收征 收的 规定代 扣代 缴。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据《中华 人民共和国证券投资基金 法》、《公开募集证券投 资基金运
作管理办法》、《证 券投 资基金销售管理办法 》、 《证券投资基金信息 披露 管理办法》及
其它有关法律法规的 规定 ，结合本基金管理人 对本 基金实施的投资管理 活动 ，对本基金管
理人原 公告 的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、在 “第 三部 分基 金管 理 人”部 分内 容进 行了 更新 。
3、在 “第 四部 分基 金托 管 人”部 分内 容进 行了 更新 。
4、在 “第 五部 分相 关服 务 机构” 部分 内容 进行 了更 新。
5、在 “第 七部 分基 金份 额 的申购 与赎 回” 部分 内容 进行了 更新 。
6、在 “第 八部 分基 金投 资 ”部分 内容 进行 了更 新。 7、在 “第 九部 分基 金业 绩 ”部分 内容 进行 了更 新。
8、在 “第 二十 部分 对基 金 份额持 有人 的服 务” 部分 内容进 行了 更新 。
9、在 “第 二十 一部 分其 他 披露事 项” 部分 内容 进行 了更新 。
鹏华基金管理有限公 司
2018 年 1 月
