北信瑞丰尊赢：关于北信瑞丰尊赢定期开放混合型证券投资基金开放申购、赎回及转换业务的公告查看PDF公告
北 信瑞 丰基 金管 理有 限公 司关 于北 信瑞 丰尊 赢定 期开 放混 合型 证 券投 资基 金开 放申 购、 赎回 及转 换业 务的 公告 1.公 告基 本信息 基金名 称 北信瑞丰 尊赢定 期开放 混 合型证券 投资基 金 基金简 称 北信瑞丰 尊赢 基金主 代码 004915 基金运 作方 式 契约型 、 定期开 放式
基金合 同生 效日 2017 年 10 月 30 日 基金管 理人 名称 北信瑞 丰基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 华夏银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 北信瑞 丰基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《中华人 民共和 国证券 投 资基金法 》 、 《公开 募集证券 投资基 金运作 管 理办法》 等法 律法规 以及 《北信瑞 丰尊赢 定期 开放混合 型证券 投资 基金基金 合同 》 及 《 北信 瑞丰尊赢 定期开 放混 合型证券 投资基 金招募 说 明书》 申购起 始日 2018 年 1 月 30 日 赎回起 始日 2018 年 1 月 30 日 转换转入 起始日 2018 年 1 月 30 日 转换转出 起始日 2018 年 1 月 30 日 2.日 常申 购、赎 回（ 转换 ）业 务的办 理时 间 2.1 、开放 日及开 放时间 本基金的 开放日 为开放 期 的 工 作 日。 投 资人 在 开放日 办 理 基金 份 额的 申 购和赎 回 ， 具体办理 时间为 上海证 券 交易所 、 深圳 证券交 易所 的正常交 易日的 交易时 间 ， 但基 金管 理人根据 法律法 规、中 国 证监会的要 求 或基 金 合同的 规 定 公告 暂 停申 购 、赎回 时 除 外 。 除法律法 规或基 金合同 另 有约定外 ， 自 每个封 闭期 结束之后 第一个 工作日 起 （含该 日） ， 本基金 进入开 放期 ， 开始办理 申购和 赎回等 业务。 每个 开放期 为上一 封闭期结 束 后的5 至20 个工 作日， 开放期的 具体期 间由基 金 管理人在 上一个 封闭期 结 束前公告 说 明。 如封闭期 结束之 日后 第一个工 作日因 不可抗 力 或其他情 形致使 基金无 法 按时开放 申 购与赎回 业务的， 开 放期 自不可抗 力或其 他情形 的 影响因素 消除之 日起的 下 一个工作 日 开始。 开放期 内因发 生不 可抗力或 其他情 形而发 生 基金暂停 申购与 赎回业 务 的， 开 放期 将因不可 抗力或 其他情 形 而暂停申 购与赎 回的期 间 相应延长。 开 放期间 本基 金采取开 放 运作模式 ，投资 人可办 理 基金份额 申购、 赎回或 其 他业务。 基金合同 生效后 ， 若 出现 新的证券 交易市 场、 证券 交易所交 易时间 变更或 其 他特殊 情况， 基金管 理人将 视情 况对前述 开放日 及开放 时 间进行相 应的调 整， 但应 在实施日 前 依照《信 息披露 办法》 的 有关规定 在指定 媒介上 公 告。 2.2 、申购 、赎回 开始日 及业务办 理时间 在确定申 购开始 与赎回 开 始时间后， 基 金管理 人应 在申购 、 赎回 开放日 前依 照 《信 息披露办 法》的 有关规 定 在指定媒 介上公 告申购 与 赎回的开 始时间 。 基金管理 人不得 在基金 合 同约定之 外的日 期或者 时 间办理基 金份额 的申购、 赎回或 者转换。 在开 放期内 ， 投 资人在基 金合同 约定之 外 的日期和 时间提 出申购 、 赎 回或转 换 申请且登 记机构 确认接 受 的，其基金 份 额申 购 、赎回 价 格 为下 一 开放 日 基金份 额 申 购 、 赎回的价 格； 但若投 资人 在开放期 最后一 日业务 办 理时间结 束之后 提出申 购 、 赎回 或者 转换申请 的，视 为无效 申 请。 本基金的 第一个 封闭期 为 自《基金 合同》 生效之 日 起 3 个月 ，即 2017 年 10 月30 日至2018 年 1 月 29 日 。 本基金第 一次办 理申购 、 赎回、 转 换业务 的开放 期 为 2018 年1 月30 日 （含 该日） 起5 个工作日 的期间， 即 2018 年1 月 30 日至2018 年2 月5 日。 自 2018 年2 月6 日 起至 2018 年 5 月5 日止 ，为本 基 金的第二 个封闭 期，封 闭 期内本基 金 不办理申 购、赎 回、转 换 等业务。 3.日 常申 购业务 3.1 申购 金额限 制 3.1.1、本 基金单 笔申购 的最低金 额为 1,000 元 ， 各销售机 构对最 低限额 有 其他规 定的，以 各销售 机构的 约 定为准。 3.1.2、本 基金单 个持有 人累计持 有的基 金份额 上 限遵循法 律法规 及中国 证 监会的 规定。 3.1.3、基 金管理 人可根 据市场情 况，在 法律法 规 允许的情 况下， 调整上 述 对申购 金额的数 量限制， 基 金管 理人必须 在调整 实施前 依 照 《信 息披露 办法 》 的 有 关规定在 指 定媒介公 告并报 中国证 监 会备案。 3.2 申购 费率 本基金申 购费率 最高不 高 于 0.80% ，且随 申 购金 额 的增加而 递减。 投资人 重 复申购 的，适用 费率按 单笔分 别 计算。具 体如下 ： 3.2.1 前 端收费 费用类别 申购金额 （含申 购费） 申购费率 申购费 50 万元以 下 0.80% 50 万元（ 含）——200 万元 0.50% 200 万元 （含） ——500 万元 0.30% 500 万元 以上（ 含） 每笔 1000 元 3.2.2 后 端收费 持有期限 （N） 申购费率 备注 注：- 3.3 其他 与申购 相关的 事 项 本基金的 申购费 用由投 资 人 承 担 ，不 列 入基 金 财产， 主 要 用于 本 基金 的 市场推 广 、 销售、登 记等各 项费用 。 投资人重复 申 购， 须 按每次 申 购 所对 应 的费 率 档次分 别 计 费 。 基金管理 人可以 在基金 合 同约定的 范围内 调整费 率 或收费方 式， 并最迟 应于 新的费 率或收费 方式实 施日前 依 照《信息 披露办 法》的 有 关规定在 指定媒 介上公 告 。 基金管理 人可以 在不违 反 法律法规 规定及 《基 金合 同》 约 定 以及 对基金 份额 持有人 利益无实 质性不 利影响 的 情形下根 据市场 情况制 定 基金促销 计划， 针对 投资 者定期或 不 定期地开 展基金 促销活 动 。 在基金 促销活 动期间 ， 按相关监 管部门 要求履 行 必要手 续 后， 基金管理 人可以 适当调 低 基金申购 费率。 4.日 常赎 回业务 4.1 赎回 份额限 制 本基金单 笔最低 赎回份 额 不限制， 基金 份额持 有人 可将其全 部或部 分基金 份 额赎回。 若某投资 人在该 销售网 点 托管的基 金份额 不足500 份或某笔 赎回导 致该份 额 持有人在 该 销售网点 托管的 基金份 额 少于 500 份，则 全部基 金 份额必须 一起赎 回。 基金管理 人可以 根据市 场 情况， 在法律 法规允 许的 情况下 ， 调整 上述规 定赎 回份额 的数量限 制。 基金管 理人 必须在调 整实施 前依照 《 信息披露 办法 》 的有 关规 定在指定 媒 介上公告 并报中 国证监 会 备案。 4.2 赎回 费率 本基金赎 回费率 最高不 超 过 1.50% ，按基 金份额 持 有人持有 该部分 基金份 额 的时间 分段设定 如下： 费用类别 投资者持 有基金 时间 赎回费率 赎回费 持有期限<7 日 1.50% 全额计入 基金资 产 7 日≤持 有期限<30 日 0.75% 全额计入 基金资 产 30 日≤持 有期限<90 日 0.50% 75%计入基 金资产 90 日≤持 有期限<180 日 0.50% 50%计入基 金资产 180 日≤ 持有期 限<365 日 0.10% 25%计入基 金资产 365 日≤ 持有期 限<730 日 0.05% 25%计入基 金资产 持有期限 ≥730 日 0%
4.3 其他 与赎回 相关的 事 项 基金管理 人可以 在基金 合 同约定的 范围内 调整费 率 或收费方 式， 并最迟 应于 新的费 率或收费 方式实 施日前 依 照《信息 披露办 法》的 有 关规定在 指定媒 介上公 告 。 基金管理 人可以 在不违 反 法律法规 规定及 基金合 同 约定 以及 对基金 份额持 有 人利 益无实质 性不利 影响 的 情 形下根据 市场情 况制定 基 金促销计 划， 针对投 资人 定期或不 定 期地开展 基金促 销活动 。 在基金促销 活 动期 间 ，按相 关 监 管部 门 要求 履 行必要 手 续 后 ， 基金管理 人可以 适当调 低 基金赎回 费率。 5.日 常转 换业务 5.1 基金 转换费 率 通过本公 司柜台 及网上 交 易系统办 理基金 转换， 转 换费用由 转出基 金赎回 费 用及基 金申购补 差费用 两部分 构 成。具体 费用参 照本公 司 基金转换 相关业 务规则 。 由于各代 理销售 机构的 系 统差异以 及业务 安排等 原 因， 开展转换 业务的 时间 和基金 品种及其 它未尽 事宜详 见 各销售机 构的相 关业务 规 则和相关 公告。 5.2 其他 与转换 相关的 事 项 本基金的 基金转 换业务 适 用于本基 金与本 公司以 下 开放式基 金： 北信瑞 丰稳 定收益 债券型证 券投资 基金（ 北 信瑞丰稳 定收益 A 代 码：000744，北 信 瑞丰 稳 定收益 C 代码： 000745 ） 、 北信 瑞丰宜 投 宝货币市 场基金 （北 信瑞 丰宜投 宝A 代码：000871 ， 北信 瑞丰 宜投宝B 代码： 000872 ） 、 北信瑞丰 现金添 利货币 市 场基金 （北信 瑞丰现 金添 利 A 代码 ： 000981 ， 北 信瑞丰 现金添 利 B 代码：000982 ） 、 北 信瑞丰健 康生活 主题灵 活 配置混合 型 证券投资 基金 （代 码：001056 ） 、 北信 瑞丰平 安中 国主题灵 活配置 混合型 证 券投资基 金 （代码： 001154 ） 、 北信 瑞 丰中国智 造主题 灵活配 置 混合型证 券投资 基金 （ 代 码： 001829）、 北信瑞丰 稳定增 强偏债 混 合型证券 投资基 金 （代码 ：002194） 、 北信 瑞丰外 延增长主 题 灵活配置 混合型 发起式 证 券投资基 金 （代码：002123） 、 北信瑞 丰丰利 保本 混合型证 券 投资基金 （代 码：002745 ） 、 北信瑞 丰研究 精选股 票型证券 投资基 金 （ 代码 ：004352）、 北信瑞丰 兴瑞灵 活配置 混 合型证券 投资基 金 （004829 ） 、 北 信瑞丰 新成长 灵 活配置混 合型证券投 资基金 （代码 ：001866）。 由于各代 理销售 机构的 系 统差异以 及业务 安排等 原 因， 开展转换 业务的 时间 和基金 品种及其 它未尽 事宜详 见 各销售机 构的相 关业务 规 则和相关 公告。 6. 基 金销 售机 构 6.1 场外 销售机 构 6.1.1 直 销机构 北信瑞丰 基金管 理有限 公 司 直 销 中心 、 北信 瑞 丰微财 富 —— 北 信 瑞丰 微 信服务 号 。 6.1.2 场 外代销 机构 联讯证券 股份有 限公司 、 北京肯特 瑞财富 管理有 限 公司、 上海天 天基金 销售 有限公 司 、天津 万家财 富资产 管 理有限公 司 。 6.2 场内 销售机 构 无。 7.基 金份 额净值 公告/ 基金 收益 公告的 披露 安排 7.1 、本基 金的基 金合同 生效后， 在基金 的封闭 期 期间，基 金管理 人将至 少 每周公 告一次基 金资产 净值和 基 金份额净 值； 7.2 、在基 金开放 期期间 ，基金管 理人应 当在每 个 开放 日的 次日， 通过网 站 、基金 份额发售 网点以 及其他 媒 介，披露 开放日 的基金 份 额净值和 基金份 额累计 净 值； 7.3 、基金 管理人 将公告 半年度和 年度最 后一个 市 场交易日 基金资 产净值 和 基金份 额净值。 基金 管理人 应当 在上述市 场交易 日的次 日 ， 将基 金资产 净值 、 基 金 份额净值 和 基金份额 累计净 值登载 在 指定 媒介 上。 8.其 他需 要提示 的事 项 8.1 、本公 告仅对 北信瑞 丰尊赢定 期开放 混合型 证 券投资基 金开放 申购、 赎 回和转 换业务等 相关事 项予以 说 明。 投 资者欲 了解本 基金 的详细情 况， 可于本 基金 管理人网 站 或相关代 销机构 查阅本 基 金相关法 律文件 及资料 。 本公告的 解释权 归本公 司 所有。 8.2 、 本基 金的开 放期内， 本基金采 取开放 运作模 式 ， 投资人可 办理基 金份额 申购、 赎回 或转换 业务 ， 开 放期 未赎回的 份额将 自动转 入 下一个封 闭期 。 如在 开放 期 第一个 工 作日因不 可抗力 或其他 情 形致使基 金无法 按时开 放 申购与赎 回业务 的， 开放 期自不可 抗 力或其他 情形的 影响因 素 消除之日 起的下 一工作 日 开始。 开放期 内因发 生不 可抗力或 其 他情形而 发生基 金暂停 申 购与赎回 业务的， 开 放期 将按因不 可抗力 或其他 情 形而暂停 申购与赎回 的期间 相应延 长 。 8.3 、未开 设销售 网点地 区的投资 人，及 希望了 解 其它有关 信息和 本基金 详 细情况 的投资人 ，可以 登录本 基 金管理人 网 站（www.bxrfund.com ） 或拨打 本基金 管理人客 服 热线（400-061-7297）。 8.4 、风险 提示： 本公司 承诺诚实 信用地 管理和 运 用基金财 产，但 不保证 基 金一定 盈利， 也不 保证最 低收益 。 基金的过 往业绩 并不代 表其未来 表现。 投 资有风 险， 敬请投 资人认真 阅读基 金的相 关 法律文件， 并 选择适 合自 身风险承 受能力 的投资 品 种进行投 资。 特此公告 。 北信瑞丰 基金管 理有限 公 司 2018 年1 月 25 日
