南方大数据 300 指 数 证券 投 资 基 金
招募说明书（更新）
（2017 年第 2 号）
基金管理 人： 南 方 基金管理 有限公 司
基金托管 人： 中 国 建设银行 股份有 限 公司
截止日：2017 年12 月24 日
大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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目录
§ 1 绪言............................................................................................................................................ 4
§ 2 释义............................................................................................................................................ 5
§ 3 基 金管 理人 ................................................................................................................................ 8
§ 4 基 金托 管人 .............................................................................................................................. 17
§ 5 相 关服 务机 构 .......................................................................................................................... 20
§ 6 基 金的 募集 .............................................................................................................................. 83
§ 7 基 金合 同的 生效 ...................................................................................................................... 84
§ 8 基 金份 额的 申购 和赎 回 .......................................................................................................... 85
§ 9 基 金的 投资 .............................................................................................................................. 94
§ 10 基金 的财 产 .......................................................................................................................... 106
§ 11 基金 资产 估值 ...................................................................................................................... 107
§ 12 基金 的收 益与 分配 .............................................................................................................. 112
§ 13 基金 的费 用与 税收 .............................................................................................................. 114
§ 14 基金 的会 计与 审计 .............................................................................................................. 117
§ 15 基金 的信 息披 露 .................................................................................................................. 118
§ 16 风险 揭示 .............................................................................................................................. 123
§ 17 基金 合同 的变 更、 终 止和基 金财 产的 清算 ...................................................................... 127
§ 18 基金 合同 的内 容摘 要 .......................................................................................................... 129
§ 19 基金 托管 协议 的 内 容 摘要 .................................................................................................. 148
§ 20 基金 份额 持有 人服 务 .......................................................................................................... 163
§ 21 其他 应披 露事 项 .................................................................................................................. 165
§ 22 招募 说明 书存 放及 其 查阅方 式 .......................................................................................... 166
§ 23 备查 文件 .............................................................................................................................. 167
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重要提 示
本基金 经中 国证 监会2015 年5 月27 日证 监许 可[2015]1051 号文 注册 募集, 基 金合同 于
2015 年6 月24 日正 式生 效。
基金管理人保证招募 说明 书的内容真实、准确 、完 整。本招募说明书经 中国 证监会注
册 ， 但 中 国 证监 会 对 本 基金 募 集 的 注 册， 并 不 表 明其 对 本 基 金 的价 值 和 收 益做 出 实 质 性判
断或保 证， 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ，投 资人在投
资 本 基 金 前 ，应 全 面 了 解本 基 金 的 产 品特 性 ， 充 分考 虑 自 身 的 风险 承 受 能 力， 并 承 担 基金
投 资 中 出 现 的各 类 风 险 ，包 括 ： 因 政 治、 经 济 、 社会 等 环 境 因 素对 证 券 价 格产 生 影 响 而形
成 的 系 统 性 风险 ， 个 别 证券 特 有 的 非 系统 性 风 险 ，由 于 基 金 投 资人 连 续 大 量赎 回 基 金 产生
的流动性风 险， 基 金 管 理人 在 基 金 管 理实 施 过 程 中产 生 的 基 金 管理 风 险 ， 本基 金 的 特 定风
险 详 见 招 募 说明 书 “ 风 险揭 示 ” 章 节 等。 本 基 金 是指 数 基 金 ， 其特 定 风 险 包括 标 的 指 数回
报 与 股 票 市 场平 均 回 报 偏离 的 风 险 ， 标的 指 数 波 动的 风 险 ， 基 金投 资 组 合 回报 与 标 的 指数
回 报 偏 离 的 风险 ， 标 的 指数 变 更 的 风 险， 互 联 网 公司 未 能 及 时 、有 效 、 准 确提 供 数 据 的风
险 ， 基 金 管 理人 主 动 量 化选 股 模 型 失 效导 致 基 金 表现 不 佳 的 风 险； 并 且 ， 指数 的 历 史 业绩
不代表 未来 表现 。投 资有 风险， 投资 人认 购 （ 或申 购） 基金 时应 认真阅 读本 基金的 《 招募 说
明书》 及《 基金 合同 》。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 资产 ，但不保
证 基 金 一 定 盈利 ， 也 不 保证 最 低 收 益 。投 资 人 应 当认 真 阅 读 基 金合 同 、 基 金招 募 说 明 书等
信息披 露文 件， 自主 判断 基金的 投资 价值 ，自 主做 出投资 决策 ，自 行承 担投 资风险 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2017 年 12 月
24 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2017 年9 月 30 日（ 未经 审计 ）。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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§ 1 绪言
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （以 下简 称 《基 金法 》 ） 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 （ 以下简 称 《 运作办 法》 ） 、 《证 券投 资基金 销售 管理
办法 》 （以 下简 称 《 销售 办法 》 ） 、 《 证券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 （ 以下简 称 《信 息
披露办 法》 ）、 以及 《南 方大数 据 300 指 数证 券投 资基金 基金 合同 》编 写。
基金管理人承诺本招 募说 明书不存在任何虚假 记载 、误导性陈述或者重 大遗 漏，并对
其 真 实 性 、 准确 性 、 完 整性 承 担 法 律 责任 。 本 基 金是 根 据 本 招 募说 明 书 所 载明 的 资 料 申请
募集的 。本基 金管理 人没 有委托 或授权 任何其 他人 提供未 在本招 募说明 书中 载明的 信息, 或
对本招 募说 明书 作任 何解 释或者 说明 。
本招募说明书根据本 基金 的基金合同编写，并 经中 国证监会注册。基金 合同 是约定基
金 当 事 人 之 间权 利 、 义 务的 法 律 文 件 。基 金 投 资 人自 依 基 金 合 同取 得 基 金 份额 ， 即 成 为基
金 份 额 持 有 人和 基 金 合 同的 当 事 人 ， 其持 有 基 金 份额 的 行 为 本 身即 表 明 其 对基 金 合 同 的承
认和接 受， 并按 照 《 基金 法》 、 基金 合同 及其 他有 关规定 享有 权利 、承 担义 务。基 金投 资人
欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。
本基金按照中国法律 法规 成立并运作，若基金 合同 、招募说明书的内容 与届 时有效的
法律法 规的 强制 性规 定不 一致， 应当 以届 时有 效的 法律法 规的 规定 为准 。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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§ 2 释义
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ：
1 、基 金或 本基 金： 指南 方 大数 据 300 指数 证券 投资 基金
2 、基 金管 理人 ：指 南方 基 金管理 有限 公司
3 、基 金托 管人 ：指 中国 建 设银行 股份 有限 公司
4 、基 金合 同： 指《 南方 大 数据 300 指数 证券 投资 基 金基金 合同 》及 对基 金合 同的任 何
有效修 订和 补充
5 、托 管协 议： 指基 金管 理 人与基 金托 管人 就本 基金 签订之 《南 方大 数据 300 指数证 券
投资基 金托 管协 议》 及对 该托管 协议 的任 何有 效修 订和补 充
6 、招 募说 明书 或本 招募 说 明书： 指《 南方 大数 据 300 指数 证券 投资 基金 招募 说明书 》
及其定 期的 更新
7 、基 金份 额发 售公 告： 指 《南方 大数 据300 指 数证 券投资 基金 基金 份额 发售 公告》
8 、 法 律 法 规 ： 指 中 国 现 行 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 规 范 性 文 件 、 司 法 解
释、行 政规 章以 及其 他对 基金合 同当 事人 有约 束力 的决定 、决 议、 通知 等
9 、 《基 金法》 ：指2003 年10 月 28 日经 第十 届全 国人民 代表 大会 常务 委员 会第五 次会
议通过 ， 自2004 年6 月1 日起实 施并 在2012 年12 月28 日 第十 一届 全国 人民 代表大 会常 务
委员会 第三 十次 会议 修订 、自 2013 年6 月1 日起 实 施的 《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》
及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订
10 、 《销 售办 法》 ：指 中 国证监 会 2013 年 3 月 15 日颁布 、同 年6 月1 日实 施的 《证 券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订
11 、 《 信息 披露 办法》 ：指 中国证 监 会 2004 年6 月8 日颁布 、同 年7 月 1 日实 施的 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订
12 、《 运作 办法 》： 指中 国证监 会 2014 年7 月 7 日 颁布、 同年8 月8 日实 施 的《公 开
募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修订
13 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会
14 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理 委 员会
15 、基金合同当事人 ：指 受基金合同约束，根 据基 金合同享有权利并承 担义 务的法律
主体， 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人
16 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人
17 、机构投资者：指 依法 可以投资证券投资基 金的 、在中华人民共和国 境内 合法登记
并存续 或经 有关 政府 部门 批准设 立并 存续 的企 业法 人、事 业法 人、 社会 团体 或其他 组织 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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18 、合 格境 外机 构投 资者 ：指符 合 《合 格境外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法 》 （ 包
括其不 时修 订 ） 及 相关 法律 法规规 定可 以投 资于 中国 境内证 券市 场的 中国 境外 的机构 投 资者
19 、人 民币 合格 境外 机构 投资者 ：指 按照 《 人民 币合 格境外 机构 投资 者境 内证 券投资 试
点办法 》 （包 括其 不时 修 订） 及相 关法 律法规 规定 ，运用 来自 境外 的人 民币 资金进 行境 内证
券投资 的境 外法 人
20 、投资人：指个人 投资 者、机构投资者、合 格境 外机构投资者和人民 币合 格境外机
构投资 者以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 购买 证券 投资基 金的 其他 投资 人的 合称
21 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人
22 、基金销售业务： 指基 金管理人或销售机构 宣传 推介基金，发售基金 份额 ，办理基
金份额 的申 购、 赎回 、转 换、非 交易 过 户 、转 托管 及定投 计划 等业 务。
23 、销 售机 构： 指南 方基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销售 办法》 和中 国证 监会 规定的 其
他 条 件 ， 取 得基 金 销 售 业务 资 格 并 与 基金 管 理 人 签订 了 基 金 销 售服 务 协 议 ，办 理 基 金 销售
业务的 机构
24 、登记业务：指基 金登 记、存管、过户、清 算和 结算业务，具体内容 包括 投资人基
金 账 户 的 建 立 和 管 理 、 基 金 份 额 登 记 、 基 金 销 售 业 务 的 确 认 、 清 算 和 结 算 、 代 理 发 放 红
利、建 立并 保管 基金 份额 持有人 名册 和办 理非 交易 过户等
25 、登记机构：指办 理登 记业务的机构。基金 的登 记机构为南方基金管 理有 限公司或
接 受 南 方 基 金管 理 有 限 公司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务的 机 构 ， 本 基金 的 登 记 机构 为 南 方 基金
管理有 限公 司
26 、基金账户：指登 记机 构为投资人开立的、 记录 其持有的、基金管理 人所 管理的基
金份额 余额 及其 变动 情况 的账户
27 、基金交易账户： 指销 售机构为投资人开立 的、 记录投资人通过该销 售机 构办理基
金业务 而引 起的 基金 份额 变动及 结余 情况 的账 户
28 、基金合同生效日 ：指 基金募集达到法律法 规规 定及基金合同规定的 条件 ，基金管
理人向 中国 证监 会办 理基 金备案 手续 完毕 ，并 获得 中国证 监会 书面 确认 的日 期
29 、基金合同终止日 ：指 基金合同规定的基金 合同 终止事由出现后，基 金财 产清算完
毕，清 算结 果报 中国 证监 会备案 并予 以公 告的 日期
30 、基金募集期：指 自基 金份额发售之日起至 发售 结束之日止的期间， 最长 不得超过
3 个月
31 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限
32 、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日
33 、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日
34 、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含 T 日) ，n 为自 然数
35 、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其 他 业务 的工 作日 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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36 、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段
37 、 《 业务 规则 》 ： 指 《南 方基金 管理 有限 公司 开放 式基金 业务 规则 》 ， 是规 范基金 管
理人所 管理 的开 放式 证券 投资基 金登 记方 面的 业务 规则， 由基 金管 理人 和投 资人共 同遵 守
38 、认购：指在基金 募集 期内，投资人根据基 金合 同和招募说明书的规 定申 请购买基
金份额 的行 为
39 、申购：指基金合 同生 效后，投资人根据基 金合 同和招募说明书的规 定申 请购买基
金份额 的行 为
40 、赎回：指基金合 同生 效后，基金份额持有 人按 基金合同和招募说明 书规 定的条件
要求将 基金 份额 兑换 为 现 金的行 为
41 、基金转换：指基 金份 额持有人按照基金合 同和 基金管理人届时有效 公告 规定的条
件 ， 申 请 将 其持 有 基 金 管理 人 管 理 的 、某 一 基 金 的基 金 份 额 转 换为 基 金 管 理人 管 理 的 其他
基金份 额的 行为
42 、转托管：指基金 份额 持有人在本基金的不 同销 售机构之间实施的变 更所 持基金份
额销售 机构 的操 作
43 、定投计划：指投 资人 通过有关销售机构提 出申 请，约定每期申购日 、扣 款金额及
扣 款 方 式 ， 由销 售 机 构 于每 期 约 定 扣 款日 在 投 资 人指 定 银 行 账 户内 自 动 完 成扣 款 及 基 金申
购申请 的一 种投 资方 式
44 、巨额 赎回 ：指本 基金 单个开放 日， 基金净 赎回 申请(赎 回申请 份额总 数加 上基金 转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10%
45 、元 ：指 人民 币元
46 、基金利润：指基 金利 息收入、投资收益、 公允 价值变动收益和其他 收入 扣除相关
费用后 的余 额
47 、基金资产总值： 指基 金拥有的各类有价证 券、 银行存款本息、基金 应收 申购款及
其他资 产的 价值 总和
48 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值
49 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数
50 、基金资产估值： 指计 算评估基金资产和负 债的 价值， 以 确 定 基 金 资产 净值 和 基 金
份额净 值的 过程
51 、指 定媒 介： 指中 国证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 媒介
52 、不 可抗 力： 指本 基金 合同当 事人 不能 预见 、不 能避免 且不 能克 服的 客观 事件。
以上释义中涉及法律 法规 、业务规则的内容， 法律 法规、业务规则修订 后， 如适用本
基金， 相关 内容 以修 订后 法律法 规、 业务 规则 为准 。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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§ 3 基金管理人
3.1 基金 管理人 概况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：张 海波
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：常 克川
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证 券有限
公司、厦 门国 际信托 投资 公司、广 西信 托投资 公司 共同发起 设立 。2000 年， 经中国证 监会
证监基 金字[2000]78 号文 批准进 行了 增资 扩股 ，注 册资本 达到 1 亿 元人 民币 。2005 年， 经
中国证监 会证监 基金 字[2005]201 号文 批准进 行增资 扩股，注 册资本 达 1.5 亿 元人民币 。
2010 年， 经证 监许 可[2010]1073 号 文核 准深 圳市 机 场 （集 团） 有限 公司 将其 持有 的 30% 股
权转让 给深 圳市 投资 控股 有限公 司。2014 年 公司 进 行增资 扩股 ，注 册资 本金 达 3 亿元 人民
币。目 前股 权结 构： 华泰 证券股 份有 限公 司 45% 、 深圳市 投资 控股 有限 公司 30% 、 厦门 国际
信托有 限公 司15% 及 兴业 证券股 份有 限公 司 10% 。
3.2 主要 人员情 况
3.2.1 董 事会 成员
张 海 波 先 生 ， 董 事 长 ，1963 年 出 生 ， 籍 贯 安 徽 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 十 九 年 证 券 从 业 经
历 ， 中 国 籍 。曾 任 职 中 共江 苏 省 委 农 工部 至 助 理 调研 员 ， 江 苏 省人 民 政 府 办公 厅 调 研 员。
1998 年12 月 加入 华泰 证券 ，曾任 总裁 助理 、投 资银 行部总 经理 、 投 资银 行业 务总监 兼投 资
银 行 业 务 管 理总 部 总 经 理， 华 泰 证 券 副总 裁 兼 华 泰紫 金 投 资 有 限责 任 公 司 董事 长 、 华 泰金
融控股 （香 港） 有限 公司 董事长 、华 泰证 券 （ 上海 ） 资产 管理 有限 公司 董事 长等职 务， 曾分
管 投 资 银 行 、固 定 收 益 投资 、 资 产 管 理、 直 接 投 资、 海 外 业 务 、计 划 财 务 、人 力 资 源 等工
作。现 任南 方基 金管 理有 限公司 党委 书记 、董 事长 。
王 连 芬 女 士 ， 董 事 ，1966 年 出 生 ， 籍 贯 天 津 ， 金 融 专 业 硕 士 ， 二 十 四 年 证 券 从 业 经
历 ， 中 国 籍 。历 任 赛 格 集团 销 售 ， 深 圳投 资 基 金 管理 公 司 投 资 一部 研 究 室 主任 ， 大 鹏 证券
经 纪 业 务 部 副总 经 理 、 深圳 福 虹 路 营 业部 总 经 理 、南 方 总 部 总 经理 、 总 裁 助理 ， 第 一 证券大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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总 裁 助 理 ， 华泰 联 合 证 券深 圳 华 强 北 路营 业 部 总 经理 、 渠 道 服 务部 总 经 理 、运 营 中 心 总经
理 、 零 售 客 户部 总 经 理 、执 行 办 主 任 、总 裁 助 理 。现 任 华 泰 证 券股 份 有 限 公司 总 裁 助 理兼
深圳分 公司 总经 理。
张辉先生 ，董 事，1975 年 出生，籍 贯浙 江，管 理学 博士，十 九年 证券从 业经 历，中 国
籍 。 曾 任 职 于北 京 东 城 区人 才 交 流 服 务中 心 、 华 晨集 团 上 海 办 事处 、 通 商 控股 有 限 公 司、
北京联 创投 资管 理有 限公 司。2003 年 2 月 加入 华泰 证券， 先后 担任 华泰 证券 资产管 理总 部
高 级 经 理 、 证券 投 资 部 投资 策 划 员 、 南通 姚 港 路 营业 部 副 总 经 理、 上 海 瑞 金一 路 营 业 部总
经 理 、 证 券 投 资 部 副 总 经 理 、 综 合 事 务 部 总 经 理 。 现 任 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘
书、人 力资 源部 总经 理兼 党委组 织部 长。
冯青山 先生 ，董 事，1966 年出生 ，籍 贯江 西， 工学 学士， 中国 籍。 历任 陆军 第 124 师
工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集团 军
政 治 部 组 织 处副 营 职 干 事、 驻 香 港 部 队政 治 部 组 织处 正 营 职 干 事、 驻 澳 门 部队 政 治 部 正营
职干事、 陆军 第 163 师政 治部宣传 科副 科长(正 营职)、深圳 市纪委 教育调 研室 主任科员 、
副 处 级 纪 检 员、 深 圳 市 纪委 办 公 厅 副 主任 、 深 圳 市纪 委 党 风 廉 政建 设 室 主 任。 现 任 深 圳市
投资控 股有 限公 司董 事、 党委副 书记 、纪 委书 记、 深圳市 投控 资本 有限 公司 监事。
李平先生 ，董 事，1981 年 出生，籍 贯四 川，工 商管 理硕士， 中国 籍。历 任深 圳市城 建
集团办 公室 文秘 、董 办文 秘、深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 （信 访办） 高级 主管、 企业 三
部 高 级 主 管 。现 任 深 圳 市投 资 控 股 有 限公 司 金 融 发展 部 副 部 长 、深 圳 市 城 市建 设 开 发 （集
团）公 司董 事。
李自成先 生， 董事，1961 年出生， 籍贯 福建， 近现 代史专业 硕士 ，中国 籍。 历任厦 门
大 学 哲 学 系 团 总 支 副 书 记 、 厦 门 国 际 信 托 投 资 公 司 办 公 室 主 任 、 营 业 部 经 理 、 计 财 部 经
理 、 公 司 总 经理 助 理 、 厦门 国 际 信 托 投资 有 限 公 司副 总 经 理 、 工会 主 席 、 党总 支 副 书 记。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司党总 支副 书记 、总 经理 。
王斌先生 ，董 事，1970 年 出生，籍 贯安 徽，临 床医 学博士， 中国 籍。历 任安 徽泗县 人
民 医 院 临 床 医生 、 瑞 金 医院 主 治 医 师 、兴 业 证 券 研究 所 医 药 行 业研 究 员 、 总经 理 助 理 、副
总监、 副总 经理 。现 任兴 业证券 研究 所总 经理 。
杨 小 松 先 生 ， 董 事 ，1970 年 出 生 ， 籍 贯 四 川 ， 经 济 学 硕 士 ， 中 国 注 册 会 计 师 ， 中 国
籍。历 任德 勤国 际会 计师 行会计 专业 翻译 、光 大银 行证券 部职 员、 美国 NASDAQ 实习 职员 、
证 监 会 处 长 、副 主 任 、 南方 基 金 管 理 有限 公 司 督 察长 。 现 任 南 方基 金 管 理 有限 公 司 总 裁、
党委副 书记 。
姚景源先 生， 独立董 事，1950 年 出生， 籍贯山 东， 经济学硕 士， 中国籍 。历 任国家 经
委 副 处 长 、 商业 部 政 策 研究 室 副 处 长 、国 际 合 作 司处 长 、 副 司 长、 中 国 国 际贸 易 促 进 会商
业 行 业 分 会 副 会 长 、 常 务 副 会 长 、 国 内 贸 易 部 商 业 发 展 中 心 主 任 、 中 国 商 业 联 合 会 副 会
长 、 秘 书 长 、安 徽 省 政 府副 秘 书 长 、 安徽 省 阜 阳 市政 府 市 长 、 安徽 省 统 计 局局 长 、 党 组书大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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记、国 家统 计局 总经 济师 兼新闻 发言 人。 现任 国务 院参事 室特 约研 究员 、中 国经济 50 人论
坛成员 、中 国统 计学 会副 会长。
李 心 丹 先 生 ， 独 立 董 事 ，1966 年 出 生 ， 籍 贯 湖 南 ， 金 融 学 博 士 ， 国 务 院 特 殊 津 贴 专
家 ， 国 务 院 学位 委 员 会 、教 育 部 全 国 金融 硕 士 专 业学 位 教 学 指 导委 员 会 委 员， 中 国 籍 。历
任东南 大学经 济管理 学院 教授、 南京大 学工程 管理 学院院 长。现 任南京 大学- 牛津大 学金融
创 新 研 究 院 院长 、 金 融 工程 研 究 中 心 主任 、 南 京 大学 创 业 投 资 研究 与 发 展 中心 执 行 主 任、
教 授 、 博 士 生导 师 、 江 苏省 省 委 决 策 咨询 专 家 、 上海 证 券 交 易 所上 市 委 员 会委 员 及 公 司治
理 委 员 会 委 员、 上 海 证 券交 易 所 、 深 圳证 券 交 易 所、 交 通 银 行 等单 位 的 博 士后 指 导 导 师、
中 国 金 融 学 年会 常 务 理 事、 国 家 留 学 基金 会 评 审 专家 、 江 苏 省 资本 市 场 研 究会 会 长 、 江苏
省科技 创新 协会 副会 长。
周锦涛先 生， 独立董 事，1951 年 出生， 中国香 港籍 ，工商管 理博 士，法 学硕 士，香 港
证 券 及 投 资学 会 杰 出资 深会 员 。 历 任香 港 警 务处( 商业 罪 案 调 查科) 警 务 总督 察、 香 港 证券
及 期 货 专 员 办事 处 证 券 主任 、 香 港 证 券及 期 货 事 务监 察 委 员 会 法规 执 行 部 总监 。 现 任 香港
金融管 理局 顾问 。
郑建彪先 生， 独立董 事，1964 年 出生， 籍贯北 京， 经济学硕 士、 工商管 理硕 士、中 国
注 册 会 计 师 ，中 国 籍 。 历任 北 京 市 财 政局 干 部 、 深圳 蛇 口 中 华 会计 师 事 务 所经 理 、 京 都会
计师事 务所 副主 任。 现任 致同会 计师 事务 所 （ 特殊 普通合 伙） 管理 合伙 人、 中国证 监会 第三
届上市 公司 并购 重组 专家 咨询委 员会 委员 。
周蕊女士 ，独 立董事 ，1971 年出生 ，籍 贯广东 ，法 学硕士， 中国 籍。历 任北 京市万 商
天勤（ 深圳 ）律 师事 务所 律师、 北京 市中 伦（ 深圳 ）律师 事务 所律 师、 北京 市信利 （深 圳 ）
律 师 事 务 所 律师 、 合 伙 人。 现 任 金 杜 律师 事 务 所 合伙 人 、 全 联 并购 公 会 广 东分 会 会 长 、广
东 省 律 师 协 会女 律 师 工 作委 员 会 副 主 任、 深 圳 市 中小 企 业 改 制 专家 服 务 团 专家 、 深 圳 市女
企业家 协会 理事 。
3.2.2 监 事会 成员
吴晓东先生，监事会主席 ，1969 年 出 生 ，籍 贯 江 苏， 法 律 博 士 ， 中 国 籍 。 历任 中 国
证 监 会 法 律 部法 规 处 副 处长 、 上 市 公 司监 管 部 并 购监 管 处 副 处 长、 上 市 公 司监 管 部 公 司治
理 监 督 处 处 长、 发 行 监 管部 发 审 委 处 长、 华 泰 证 券合 规 总 监 、 华泰 联 合 证 券党 委 书 记 、副
总 裁 、 董 事 长。 现 任 南 方基 金 管 理 有 限公 司 监 事 会主 席 、 南 方 股权 投 资 基 金管 理 有 限 公司
董事长 。
舒本娥女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 江西， 大学 本科学历 ，十 九年证 券从 业经历 ，
中 国 籍 。 历 任熊 猫 电 子 集团 公 司 财 务 处处 长 、 华 泰证 券 计 划 资 金部 副 总 经 理、 稽 查 监 察部
副 总 经 理 、 总经 理 、 计 划财 务 部 总 经 理。 现 任 华 泰证 券 股 份 有 限公 司 财 务 总监 、 华 泰 联合大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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证 券 有 限 责 任公 司 监 事 会主 席 、 华 泰 长城 期 货 有 限公 司 副 董 事 长、 华 泰 瑞 通投 资 管 理 有限
公司董 事。
姜丽花女 士， 监事，1964 年出生， 籍贯 浙江， 大学 本科学历 ，高 级会计 师， 中国籍 。
历 任 浙 江 兰 溪马 涧 米 厂 主管 会 计 、 浙 江兰 溪 纺 织 机械 厂 主 管 会 计、 深 圳 市 建筑 机 械 动 力公
司 会 计 、 深 圳市 建 设 集 团计 划 财 务 部 助理 会 计 师 、深 圳 市 建 设 投资 控 股 公 司计 划 财 务 部高
级 会 计 师 、 经理 助 理 、 深圳 市 投 资 控 股有 限 公 司 计划 财 务 部 经 理、 财 务 预 算部 副 部 长 。现
任深圳 市投 资控 股有 限公 司考核 分配 部部 长、 深圳 经济特 区房 地产 （集 团） 股 份有限 公司 董
事、深 圳市 建安 （集 团） 股 份有限 公司 董事 、深 圳市 国际招 标有 限公 司董 事、 深圳市 深投 物
业发展 有限 公司 董事 。
王克力先 生， 监事，1961 年出生， 籍贯 福建， 船舶 工程专业 学士 ，中国 籍。 历任厦 门
造 船 厂 技 术 员、 厦 门 汽 车工 业 公 司 总 经理 助 理 、 厦门 国 际 信 托 有限 公 司 国 际广 场 筹 建 处副
主 任 、 厦 信 置业 发 展 公 司总 经 理 、 投 资部 副 经 理 、自 有 资 产 管 理部 副 经 理 职务 。 现 任 厦门
国际信 托有 限公 司投 资发 展部总 经理 。
林红珍女 士， 监事，1969 年出生， 籍贯 福建， 工商 管理硕士 ，中 国籍。 历任 厦门对 外
供 应 总 公 司 会计 、 厦 门 中友 贸 易 联 合 公司 财 务 部 副经 理 、 厦 门 外供 房 地 产 开发 公 司 财 务部
经 理 、 兴 业 证券 计 财 部 财务 综 合 组 负 责人 、 直 属 营业 部 财 务 部 经理 、 计 划 财务 部 经 理 、风
险 控 制 部 总 经理 助 理 兼 审计 部 经 理 、 风险 管 理 部 副总 监 、 稽 核 审计 部 副 总 监、 风 险 管 理部
副 总 经 理 （ 主持 工 作 ） 、风 险 管 理 部 总经 理 。 现 任兴 业 证 券 财 务部 、 资 金 运营 管 理 部 总经
理、兴 证期 货管 理有 限公 司董事 、兴 业创 新资 本管 理有限 公司 监事 。
张德伦先 生， 职工监 事，1964 年 出生， 籍贯山 东， 企业管理 硕士 学历， 中国 籍。历 任
北 京 邮 电 大 学副 教 授 、 华为 技 术 有 限 公司 处 长 、 汉唐 证 券 人 力 资源 管 理 总 部总 经 理 、 海王
生 物 人 力 资 源总 监 、 华 信惠 悦 咨 询 公 司副 总 经 理 、首 席 顾 问 。 现任 南 方 基 金管 理 有 限 公司
党委组 织部 部长 、人 力资 源部总 经理 、执 行董 事、 南方资 本管 理有 限公 司董 事。
苏民先生 ，职 工 监事 ，1969 年出生 ，籍 贯安徽 ，计 算机硕士 研究 生，中 国籍 。历任 安
徽 国 投 深 圳 证券 营 业 部 电脑 工 程 师 、 华夏 证 券 深 圳分 公 司 电 脑 部经 理 助 理 、南 方 基 金 管理
有 限 公 司 运 作保 障 部 副 总监 、 市 场 服 务部 总 监 、 电子 商 务 部 总 监。 现 任 南 方基 金 管 理 有限
公司风 险管 理部 总经 理、 执行董 事。
林斯彬先 生， 职工监 事，1977 年 出生， 籍贯广 东， 民商法专 业硕 士，中 国籍 。历任 金
杜 律 师 事 务 所证 券 业 务 部实 习 律 师 、 上海 浦 东 发 展银 行 深 圳 分 行资 产 保 全 部职 员 、 银 华基
金 监 察 稽 核 部法 务 主 管 、民 生 加 银 基 金监 察 稽 核 部职 员 。 现 任 南方 基 金 管 理有 限 公 司 监察
稽核部 董事 。
3.2.3 公 司高 级管 理人员 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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张海波 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏先生，副总裁 ，中 共党员，工商管理硕 士， 经济师，中国籍。曾 任江 苏省投资
公 司 业 务 经 理 、 江 苏 国 际 招 商 公 司 部 门 经 理 、 江 苏 省 国 际 信 托 投 资 公 司 投 资 银 行 部 总 经
理、江苏 国信 高科技 创业 投资有限 公司 董事长 兼总 经理。2003 年加入 南方基 金，曾任 南方
资本管 理有 限公 司董 事长 ，现任 南方 基金 管理 有限 公司副 总裁 、党 委委 员。
朱运东先生，副总裁 ，中 共党员，经济学学士 ，中 国籍。曾任职于财政 部地 方预算司
及办公厅 、中 国经济 开发 信托投资 公司 ，2002 年加 入南方基 金， 曾任北 京分 公司总经 理、
产 品 开 发 部 总监 、 总 裁 助理 、 首 席 市 场执 行 官 ， 现任 南 方 基 金 管理 有 限 公 司副 总 裁 、 党委
委员。
常克川先 生， 副总裁 ，中 共党员，EMBA 工商 管理硕 士，中国 籍。 曾任中 国农 业银行 副
处 级 秘 书 ， 南方 证 券 有 限责 任 公 司 投 资业 务 部 总 经理 、 沈 阳 分 公司 总 经 理 、总 裁 助 理 ，华
泰联合证 券董 事会秘 书、 合规总监 等职 务；2011 年 加入南方 基金 ，任职 董事 会秘书、 纪委
书 记 、 南 方 资本 管 理 有 限公 司 董 事 ， 现任 南 方 基 金管 理 有 限 公 司副 总 裁 、 董事 会 秘 书 、纪
委书记 。
李海鹏先 生，副 总裁， 工 商管理硕 士，中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部
高级分析 师，2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司， 曾任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金
经 理 、 全 国 社保 及 国 际 业务 部 执 行 总 监、 全 国 社 保业 务 部 总 监 、固 定 收 益 部总 监 、 总 经理
助理兼 固定 收益 投资 总监 ，现任 南方 基金 管理 有限 公司副 总裁 、首 席投 资官 （固定 收益 ） 。
史博先生 ，副 总裁， 经济 学硕士， 特许 金融分 析师 （CFA） ，中国 籍。 曾任博 时基金 管
理 有 限 公 司 研究 员 、 市 场部 总 助 、 中 国人 寿 资 产 管理 有 限 公 司 股票 部 高 级 投资 经 理 、 泰达
宏利基金 管理 有限公 司投 资副总监 、研 究总监 、首 席策略分 析师 、基金 经理 。2009 年加 入
南方基 金管 理有 限公 司， 曾任基 金经 理、 研究 部总 监、总 经理 助理 兼首 席投 资官 （ 权益） ，
现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官（ 权益） 。
鲍文革先生，督察长 ，中 国民主同盟盟员，经 济学 硕士，中国籍。曾任 财政 部中华会
计师事务 所审 计师， 南方 证券有限 公司 投行部 及计 划财务部 总经 理助理 ，1998 年加入 南方
基 金 ， 曾 任 运作 保 障 部 总监 、 公 司 监 事、 财 务 负 责人 、 总 经 理 助理 ， 现 任 南方 基 金 管 理有
限公司 督察 长、 南方 资本 管理有 限公 司董 事。
3.2.4 基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 为：2015 年6 月至2017 年11 月 ，雷俊 ；2017 年11 月至 今 ，李佳
亮。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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李佳亮先 生， 美国南 加州 大学金融 工程 硕士， 注册 金融分析 师（CFA ） ，具有 基金从 业
资格。2012 年8 月加 入南 方基金 ，任 数量 化投 资部 研究员 ；2015 年5 月至2016 年8 月， 任
量化投 资经 理助 理；2016 年8 月至 今， 任南方 消费 基金经 理；2016 年11 月至 今，任 南方 中
证500 增强 基金 经理 ；2016 年12 月至 今， 任南 方绝 对收益 基金 经理 ；2017 年4 月至 今， 任
南方荣 优基 金经 理；2017 年 11 月 至今 ，任 大数据 100 、大 数据 300 、南 方量 化成长 基金 经
理。
3.2.5 投 资决 策委 员会成 员
副总裁 兼首 席投 资官 （固 定 收益） 李海 鹏先 生， 副 总 裁 兼首席 投资 官 （ 权益） 史博 先生，
首席投 资官 （专 户） 兼 权益 专户投 资部 总经 理蒋 峰先 生，权 益研 究部 总经 理茅 炜先生 ，交 易
管 理 部 总 经 理王 珂 女 士 ，权 益 投 资 部 总经 理 张 原 先生 ， 指 数 投 资部 兼 数 量 化投 资 部 总 经理
罗 文 杰 女 士 ，现 金 投 资 部总 经 理 夏 晨 曦先 生 ， 固 定收 益 投 资 部 总经 理 李 璇 女士 ， 固 定 收益
专户投 资部 总经 理乔 羽夫 先生， 固定 收益 研究 部总 经理陶 铄先 生。
3.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。
3.3 基金 管理人 的职 责
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜；
（2） 办理 基金 备案 手续 ；
（3） 对所 管理 的不 同基 金 财产分 别管 理、 分别 记账 ，进行 证券 投资 ；
（4） 按照 基金 合同 的约 定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配收益 ；
（5） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告；
（6） 编制 季度 、半 年度 和 年度基 金报 告；
（7） 计算 并公 告基 金资 产 净值， 确定 基金 份额 申购 、赎回 价格 ；
（8） 办理 与基 金财 产管 理 业务活 动有 关的 信息 披露 事项；
（9） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会；
（10） 保存 基金 财产 管理 业务活 动的 记录 、账 册、 报表和 其他 相关 资料 ；
（11 ） 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行
为；
（12） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他职 责。
3.4 基金 管理人 关于 遵守 法律 法规的 承诺 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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1 、基金 管理人 承诺遵 守《 基金法》 及其 他相关 法律 法规的规 定， 建立健 全的 内部控 制
制度， 采取 有效 措施 ，防 止违反 《基 金法 》及 其他 相关法 律法 规行 为的 发生 。
2 、基 金管 理人 承诺 不从 事 下列行 为：
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 管理 的 不同基 金财 产；
（3） 利用 基金 财产 或者 职 务之便 为基 金份 额持 有人 以外的 人牟 取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ；
（6）泄 露因职 务便利 获取 的未公开 信息 、利用 该信 息从事或 者明 示、暗 示他 人从事 相
关的交 易活 动；
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ；
（8） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 行为。
3.5 基金 管理人 关于 禁止 性行 为的承 诺
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
1 、承 销证 券；
2 、违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ；
3 、从 事承 担无 限责 任的 投 资；
4 、买 卖其 他基 金份 额， 但 是法律 法规 或 中 国证 监会 另有规 定的 除外 ；
5 、向 其基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ；
6 、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
7 、法 律、 行政 法规 和中 国 证监会 规定 禁止 的其 他活 动。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限
制。
3.6 基金 经理承 诺
1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定，本 着勤 勉尽责的 原则 为基金 份额 持有人 谋
取最大 利益 ；
2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或基 金份 额持 有人以 外的 人谋 取利 益；
3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ，或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ；
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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3.7 基金 管理人 的内 部控 制制 度
1 、内 部控 制制 度概 述
为了保证公司规范运 作， 有效地防范和化解管 理风 险、经营风险以及操 作风 险，确保
基 金 财 务 和 公司 财 务 以 及其 他 信 息 真 实、 准 确 、 完整 ， 从 而 最 大程 度 地 保 护基 金 份 额 持有
人的利 益， 本基 金管 理人 建立了 科学 合理 、控 制严 密、运 行高 效的 内部 控制 制度。
内部控制制度是指公 司为 实现 内 部 控 制 目 标 而建 立的 一 系 列 组 织 机 制 、管 理方 法 、 操
作 程 序 与 控 制措 施 的 总 称。 内 部 控 制 制度 由 内 部 控制 大 纲 、 基 本管 理 制 度 、部 门 业 务 规章
等组成 。
公司内部控制大纲是 对公 司章程规定的内控原 则的 细化和展开，是对各 项基 本管理制
度 的 总 揽 和 指 导 ， 内 部 控 制 大 纲 明 确 了 内 控 目 标 、 内 控 原 则 、 控 制 环 境 、 内 控 措 施 等 内
容。
基 本 管 理 制 度 包 括 内 部 会 计 控 制 制 度 、 风 险 控 制 制 度 、 投 资 管 理 制 度 、 监 察 稽 核 制
度 、 基 金 会 计制 度 、 信 息披 露 制 度 、 信息 技 术 管 理制 度 、 资 料 档案 管 理 制 度、 业 绩 评 估考
核制度 和紧 急应 变制 度等 。
部门业务规章是在基 本管 理制度的基础上，对 各部 门的主要职责、岗位 设置 、岗位责
任、操 作守 则等 的具 体说 明。
2 、内 部控 制原 则
健全性原则。内部控 制机 制必须覆盖公司的各 项业 务、各个部门或机构 和各 级人员，
并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 运作 环节 。
有效性原则。通过科 学的 内控手段和方法，建 立合 理的内控程序，维护 内控 制度的有
效执行 。
独立性原则。公司各 机构 、部门和岗位在职能 上应 当保持相对独立，公 司基 金资产、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 。
相互制约原则。公司 内部 部门和岗位的设置必 须权 责分明、相互制衡， 并通 过切实可
行的措 施来 实行 。
成本效益原则。公司 应充 分发挥 各 机 构 、 各 部门 及各 级 员 工 的 工 作 积 极性 ，运 用 科 学
化 的 方 法 尽 量降 低 经 营 运作 成 本 ， 提 高经 济 效 益 ，以 合 理 的 控 制成 本 达 到 最佳 的 内 部 控制
效果。
3 、主 要内 部控 制制 度
（1） 内部 会计 控制 制度
公司依 据 《 中华 人民 共和 国会计 法》 等国 家有 关法 律、法 规制 订了 基金 会计 制度、 公司
财 务 会 计 制 度、 会 计 工 作操 作 流 程 和 会计 岗 位 职 责， 并 针 对 各 个风 险 控 制 点建 立 严 密 的会
计系统 控制 。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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内部会计控制制度包 括凭 证制度、复核制度、 账务 处理程序、基金估值 制度 和程序、
基 金 财 务 清 算制 度 和 程 序、 成 本 控 制 制度 、 财 务 收支 审 批 制 度 和费 用 报 销 管理 办 法 、 财产
登记保 管和 实物 资产 盘点 制度、 会计 档案 保管 和财 务交接 制度 等。
（2） 风险 管理 控制 制度
风险控制制度由风险 控制 委员会组织各部门制 定， 风险控制制度由风险 控制 的机构设
置、风 险控 制的 程序 、风 险控制 的具 体制 度、 风险 控制制 度执 行情 况的 监督 等部分 组成 。
风险控制的具体制度 主要 包括投资风险管理制 度、 交易风险管理制度、 财务 风险控制
制 度 、 信 息 技术 系 统 风 险控 制 制 度 以 及岗 位 分 离 制度 、 防 火 墙 制度 、 反 馈 制度 、 保 密 制度
等程序 性风 险管 理制 度。
（3） 监察 稽核 制度
公司设立督察长，负 责监 督检查基金和公司运 作的 合法合规情况及公司 内部 风险控制
情况。 督察 长由 总经 理提 名，董 事会 聘任 ，并 经全 体独立 董事 同意 。
督察长负责组织指导 公司 监察稽核工作。除应 当回 避的情况外，督察长 享有 充分的知
情 权 和 独 立 的调 查 权 。 督察 长 根 据 履 行职 责 的 需 要， 有 权 参 加 或者 列 席 公 司董 事 会 以 及公
司 业 务 、 投 资决 策 、 风 险管 理 等 相 关 会议 ， 有 权 调阅 公 司 相 关 文件 、 档 案 。督 察 长 应 当定
期 或 者 不 定 期向 全 体 董 事报 送 工 作 报 告， 并 在 董 事会 及 董 事 会 下设 的 相 关 专门 委 员 会 定期
会议上 报告 基金 及公 司运 作的合 法合 规情 况及 公司 内部风 险控 制情 况。
公司设立监察稽核部 门， 具体执行监察稽核工 作。 公司配备了充足合格 的监 察稽核人
员，明 确规 定了 监察 稽核 部门及 内部 各岗 位的 职责 和工作 流程 。
监察稽核制度包括内 部稽 核管理办法、内部稽 核工 作准则等。通过这些 制度 的建立，
检 查 公 司 各 业务 部 门 和 人员 遵 守 有 关 法律 、 法 规 和规 章 的 情 况 ；检 查 公 司 各业 务 部 门 和人
员执行 公司 内部 控制 制度 、各项 管理 制度 和业 务规 章的情 况。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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§ 4 基金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759
5096
中国建 设银 行成 立于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先、国 际知 名的 大型 股份 制商业 银
行，总 部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939)，于
2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017 年 6 月 末， 本集 团资 产总 额 216,920.67 亿 元， 较上年 末增 加 7,283.62 亿 元，增
幅3.47% 。 上半 年， 本集 团 实现利 润总 额1,720.93 亿 元，较 上年 同期 增长1.30% ；净利 润较
上年同 期增 长3.81% 至 1,390.09 亿元 ，盈 利水 平实 现平稳 增长 。
2016 年， 本集 团先 后获 得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。荣 获 《欧 洲货币 》
“2016 中 国最 佳银 行” ， 《环球 金融》 “2016 中 国 最佳消 费者 银行 ”、 “2016 亚太 区最 佳
流动性 管理 银行 ”， 《机 构投资 者》 “人 民币 国际 化服务 钻石 奖” ， 《 亚洲 银行家 》 “ 中国
最 佳 大 型 零 售银 行 奖 ” 及中 国 银 行 业 协会 “ 年 度 最具 社 会 责 任 金融 机 构 奖 ”。 本 集 团 在英
国《银 行家 》2016 年 “世 界银行 1000 强排 名” 中， 以一级 资本 总额 继续 位列 全球第 2；在
美国《 财富 》2016 年世 界500 强 排名 第 22 位。
中国建设银行总行设 资产 托管业务部，下设综 合处 、基金市场处、证券 保险 资产市场
处、理财 信托 股权市 场处 、QFII 托管 处、养 老金托 管处、清 算处 、核算 处、 跨境托管 运营
处、监 督稽 核处 等 10 个 职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有 员 工 220
余人。 自 2007 年 起， 托管 部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计， 并
已经成 为常 规化 的内 控工 作手段 。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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（二） 主要 人员 情况
纪伟，资产托管业务 部总 经理，曾先后在中国 建设 银行南通分行、总行 计划 财务部、
信 贷 经 营 部 任职 ， 并 在 总行 公 司 业 务 部、 投 资 托 管业 务 部 、 授 信审 批 部 担 任领 导 职 务 。其
拥有八 年托 管从 业经 历， 熟悉各 项托 管 业 务， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
龚毅，资产托管业务 部副 总经理，曾就职于中 国建 设银行北京市分行国 际部 、营业部
并 担 任 副 行 长， 长 期 从 事信 贷 业 务 和 集团 客 户 业 务等 工 作 ， 具 有丰 富 的 客 户服 务 和 业 务管
理经验 。
郑 绍 平 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 投 资 部 、 委 托 代 理
部 、 战 略 客 户部 ， 长 期 从事 客 户 服 务 、信 贷 业 务 管理 等 工 作 ， 具有 丰 富 的 客户 服 务 和 业务
管理经 验。
黄秀莲，资产托管业 务部 副总经理，曾就职于 中国 建设银行总行会计部 ，长 期从事托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
原玎，资产托管业务 部 副总 经 理 ， 曾 就 职 于 中国 建设 银 行 总 行 国 际 业 务部 ，长 期 从 事
海 外 机 构 及 海外 业 务 管 理、 境 内 外 汇 业务 管 理 、 国外 金 融 机 构 客户 营 销 拓 展等 工 作 ， 具有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国内首批开办证 券投 资基金托管业务的商 业银 行，中国建设银行一 直秉 持“以客
户 为 中 心 ” 的经 营 理 念 ，不 断 加 强 风 险管 理 和 内 部控 制 ， 严 格 履行 托 管 人 的各 项 职 责 ，切
实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发
展 ， 中 国 建 设银 行 托 管 资产 规 模 不 断 扩大 ， 托 管 业务 品 种 不 断 增加 ， 已 形 成包 括 证 券 投资
基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品在
内的托 管业 务体 系， 是目 前国内 托管 业务 品种 最齐 全的商 业银 行之 一。 截至 2017 年 二季 度
末，中国 建设 银行已 托管 759 只证 券投 资基金 。中 国建设银 行专 业高效 的托 管服务能 力和
业务水 平， 赢得 了业 内的 高度认 同。 中国 建设 银行 连续 11 年 获得 《 全球 托管 人》 、 《 财资》 、
《 环 球 金 融 》 “ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” 、 “ 中 国 最 佳 次 托 管 银 行 ” 、 “ 最 佳 托 管 专 家 ——
QFII ” 等奖 项， 并 在2016 年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ”。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基金托管人，中 国建 设银行严格遵守国家 有关 托管业务的法律法规 、行 业监管规
章 和 本 行 内 有关 管 理 规 定， 守 法 经 营 、规 范 运 作 、严 格 监 察 ， 确保 业 务 的 稳健 运 行 ， 保证
基 金 财 产 的 安全 完 整 ， 确保 有 关 信 息 的真 实 、 准 确、 完 整 、 及 时， 保 护 基 金份 额 持 有 人的
合法权 益。
（二） 内部 控制 组织 结构 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
19
中国建设银行设有风 险与 内控管理委员会，负 责全 行风险管理与内部控 制工 作，对托
管 业 务 风 险 控制 工 作 进 行检 查 指 导 。 资产 托 管 业 务部 配 备 了 专 职内 控 合 规 人员 负 责 托 管业
务的内 控合 规工 作， 具有 独立行 使内 控合 规工 作职 权和能 力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资产托管业务部具备 系统 、完善的制度控制体 系， 建立了管理制度、控 制制 度、岗位
职 责 、 业 务 操 作 流 程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ； 业 务 人 员 具 备 从 业 资
格 ； 业 务 管 理严 格 实 行 复核 、 审 核 、 检查 制 度 ， 授权 工 作 实 行 集中 控 制 ， 业务 印 章 按 规程
保 管 、 存 放 、使 用 ， 账 户资 料 严 格 保 管， 制 约 机 制严 格 有 效 ； 业务 操 作 区 专门 设 置 ， 封闭
管 理 ， 实 施 音 像 监 控 ； 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 ， 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操
作，防 止人 为事 故的 发生 ，技术 系统 完整 、独 立。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《 基金 法》 及 其配 套法 规和基 金合 同的 约定 ，监 督所托 管基 金的 投资 运作 。利用 自
行 开 发 的 “ 新一 代 托 管 应用 监 督 子 系 统” ， 严 格 按照 现 行 法 律 法规 以 及 基 金合 同 规 定 ，对
基 金 管 理 人 运作 基 金 的 投资 比 例 、 投 资范 围 、 投 资组 合 等 情 况 进行 监 督 。 在日 常 为 基 金投
资 运 作 所 提 供的 基 金 清 算和 核 算 服 务 环节 中 ， 对 基金 管 理 人 发 送的 投 资 指 令、 基 金 管 理人
对各基 金费 用的 提取 与开 支情况 进行 检查 监督 。
（二） 监督 流程
1. 每工作日按时通过 新一 代托管应用监督子系 统， 对各基金投资运作比 例控 制等情况
进 行 监 控 ， 如发 现 投 资 异常 情 况 ， 向 基金 管 理 人 进行 风 险 提 示 ，与 基 金 管 理人 进 行 情 况核
实，督 促其 纠正 ，如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据基金投资运作 监督 情况，定期编写基金 投资 运作监督报告，对各 基 金投 资 运 作
的合法 合规 性和 投资 独立 性等方 面进 行评 价， 报送 中国证 监会 。
4. 通过技术或非技术 手段 发现基金涉嫌违规交 易， 电话或书面要求基金 管理 人进行解
释或举 证， 并及 时报 告中 国证监 会。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
20
§ 5 相关服务机构
5.1 销售 机构
5.1.1 直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话：0755-82763905 、82763906
传真：0755-82763900
联系人 ：张 锐珊
5.1.2 代 销机 构
大数 据 300A 代销 银行 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
2 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
法定代表 人：易 会满
联系人： 陶仲伟
客服电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
法定代表 人： 周慕 冰
客
服电话：95599
网址：www.abchina.com
4 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：陈 四清
客服电话 ：95566
网址：www.boc.cn 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张宏革
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
7 中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
联系人： 王硕
传真：（010 ）68858057
客服电话 ：95580
网址：www.psbc.com
8 上海浦东 发展银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：高 国富
联系人： 吴斌
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
网址：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址 ：北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号 东方文 化
大厦
法定代表 人：李 庆萍
联系人： 丰靖
电话：010-89937330
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：杨 明生
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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11 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号光大 大
厦
办公地址： 北京市 西城区 太平桥大 街 25 号 中国光 大
中心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
13 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：谢 永林
联系人： 施艺帆
联系电话 ：021-50979384
客服电话 ：95511-3
网址:bank.pingan.com
14 杭州银行 股份有 限公司
注册地址： 杭州市 下城区 庆春路 46 号杭州 银行大 厦
办公地址： 杭州市 下城区 庆春路 46 号杭州 银行大 厦
法定代表 人：陈 震山
联系人： 金超龙
联系电话 ：0571-85157105
客服电话 ：95398
网址：www.hzbank.com.cn
15 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：金 煜
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
网址：www.bosc.cn
16 北京银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号 首层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号
法定代表 人：张 东宁
联系人： 赵姝
传真：010-66225309
客服电话 ：95526 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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网址：www.bankofbeijing.com.cn
17 北京农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2 号楼
办公地址 ：北京 市西城 区 月坛南街1 号院2 号楼
法定代表 人：王 金山
联系人： 鲁娟
电话：010-89198762
客服电话 ：96198 ；400-88-96198 ；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
18 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电话 ：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
19 上海农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
法定代表 人：冀 光恒
联系人： 陈玲
联系电话 ：021-38576830
客服电话 ：021-962999 、4006962999
网址：www.srcb.com
20 江苏银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市中华 路 26 号
办公地址 ：南京 市中华 路 26 号
法定代表 人：夏 平
联系人： 张洪玮
电话：025-58587036
客服电话 ：95319
网址：www.jsbchina.cn
21 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：卢国 锋
联系人： 吴照群
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
22 华夏银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号
法定代表 人：吴 建
联系人:王 者凡
联系电话 ：010-85238890
客服电话:95577
网址：www.hxb.com.cn 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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23 青岛银行 股份有 限公司
注册地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68 号华 普
大厦
办公地址 ：山东 省青岛 市 崂山区秦 岭路 6 号
法定代表 人：郭 少泉
联系人： 徐伟静
联系电话 ：0532-68629925
客服电话： （青岛）96588 ； （全国）400-66-96588
网址：www.qdccb.com
24 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路700 号
办公地址 ：浙江 省宁波 市 鄞州区宁 东路 345 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
联系电话 ：0574-89068340
客服电话 ：95574
网址：www.nbcb.com.cn
25 南京银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号
法定代表 人：胡 昇荣
联系人： 张小光
联系电话 ：025-86775342
客服电话 ：95302
网址：www.njcb.com.cn
26 临商银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
办公地址 ：山东 省临沂 市 兰山区北 京路 37 号
法定代表 人：钱 进
联系人： 田宇
联系电话 ：0539-8160669
客服电话 ：400-699-6588
网址：www.lsbchina.com
27 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市江汉 区 建设大道933 号 汉口银 行
大厦
办公地址 ：武汉 市江汉 区 建设大道933 号 汉口银 行
大厦
法定代表 人：陈 新民
联系 人： 周田
联系方式 ：027-82656785
客服电话 ：96558 （武汉 ）、40060-96558 （全国 ）
网址：www.hkbchina.com
28
江苏张家 港农村 商业银 行 股份有限 公
司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠
联系人： 施圆圆
联系电话 ：0512-56968212
客服电话 ：0512-96065 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
25
网址：www.zrcbank.com
29 浙商银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
法定代表 人：沈 仁康
联系人： 唐燕
联系电话 ：0571-87659056
客服电话 ：95527
网址：www.czbank.com
30 温州银行 股份有 限公司
注册地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
办公地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
法定代表 人：邢 增福
联系人： 陈浩
联系电话 ：0577-88996129
客服电话 ：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
31 重庆银行 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
办公地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
法定代表 人：甘 为民
联系人： 孔文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话 ：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
32 深圳农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址： 广东省 深圳市 罗湖区深 南东路3038 号合
作金融大 厦
办公地址： 广东省 深圳市 罗湖区深 南东路3038 号合
作金融大 厦
法定代表 人：李 光安
联系人： 常志勇
联系电话 ：0755-25188781
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
网址：www.4001961200.com
33 东莞农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2 号
办公地址 ：东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞农商 银
行大厦
法定代表 人：王 耀球
联系人： 杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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34 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区上江街888 号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 李至北
电话：0451-87792450
传真：0451-87792682
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
35 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎
联系人： 余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
36 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
办公地址 ：天津 市河东 区 海河东路218 号
法定代表 人：李 伏安
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：95541
网址：www.cbhb.com.cn
37 广州银行 股份有 限公司
注册地址： 广州市 天河区 珠江东路30 号广 州银行 大
厦
办公地址： 广州市 天河区 珠江东路30 号广 州银行 大
厦
法定代表 人：姚 建军
联系人： 唐荟
电话：020-28302742
传真：020-28302021
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
38 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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39 大连银行 股份有 限公司
注册地址： 大连市 中山区 中山路 88 号天安 国际大 厦
办公地址： 大连市 中山区 中山路 88 号天安 国际大 厦
法定代表 人：陈 占维
联系人： 朱珠
电话：0411-82311131
传真：0411-82311731
客服电话 ：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
40 徽商银行 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 合肥安 庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
办公地址 ：合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座
法定代表 人：李 宏鸣
联系人： 叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、96588( 安徽 省
内)
网址：www.hsbank.com.cn
41 广东顺德 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路2
号
办公地址 ：佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥翠路2
号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 陈素莹
电话：0757-22385879
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
42 天津银行 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
办公地址 ：天津 市河西 区 友谊路 15 号
法定代表 人：李 宗唐
联系人： 李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话 ：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com
43 重庆农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
法定代表 人：刘 建忠
联系人： 范亮
电话：023-67637962
传真：023-67637909
客服电话 ：023-966866
网址：www.cqrcb.com 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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44 金华银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
办公地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
法定代表 人：徐 雅清
联系人： 陈秀端
电话：0579-82178271
传真：0579-82178321
客服电话 ：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
45 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号
法定代表 人：李 镇西
联系人： 张建鑫
联系电话 ：010-64816038
传真：010-64596546
客服电话 ：95352
网址：www.bsb.com.cn
46 广州农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号
法定代表 人：王 继康
联系人： 刘强
电话：020-22389067
传真：020-22389031
客服电话 ：95313
网址：www.grcbank.com
47 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东1346 号
法定代表 人：刘 晓勇
联系人： 李阳
电话：0755-82817529
传真：0755-82811423
客服电话 ：96588(广东省外加拨 0756)，4008800338
网址：www.crbank.com.cn
48 江苏江南 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人：陆 向阳
联系人： 包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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49 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号
法定代表 人：张 宝祥
联系人： 孙琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话 ：400-88-96666( 全国)，96666( 吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
50 杭州联合 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
办公地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
法定代表 人：张 晨
联系人： 张强
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话 ：96596
网址：www.urcb.com
51 厦门银行 股份有 限公司
注册地址 ：厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行大厦
办公地址 ：厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行大厦
法定代表 人：吴 世群
联系人： 孙瑜
电话：0592-5310251
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
52 威海市商 业银行 股份有 限 公司
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 ：济南 市经十 路 奥体金融 中心 d 栋
法定代表 人：谭 先国
联系人： 武芳
电话：0531-68978175
传真：0531-68978176
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
53 山东寿光 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
法定代表 人： 颜 廷军
联系人： 武翔宇
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话 ：0536-96633 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
30
54
浙江绍兴 瑞丰农 村商业 银 行股份有 限
公司
注册地址 ：浙江 绍兴柯 桥 笛扬路 1363 号
办公地址 ：浙江 绍兴柯 桥 笛扬路 1363 号
法定代表 人： 俞 俊海
联系人： 孟建潮
电话：0575-81105323
传真：0575-84788100
客服电话 ：4008896596
网址：www.borf.cn
55 广东南海 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 ：广东 省佛山 市 南海区桂 城街道 南海大 道
北 26 号
办公地址 ：广东 省佛山 市 南海区桂 城街道 南海大 道
北 26 号
法定代表 人：李 宜心
联系人： 廖雪
电话：0757-86266566
传真：0757-86250627
客服电话 ：96138
网址：www.nanhaibank.com
56 西安银行 股份有 限公司
注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号
法定代表 人：郭 军
联系人： 白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话 ：4008696779
网址：www.xacbank.com
57 苏州银行 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号
办公地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路728 号
法定代表 人：王 兰凤
联系人： 朱瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客服电话 ：96067
网址：www.suzhoubank.com
58 晋商银行 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街一号 丽
华大厦 A 座
办公地址 ：山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街一号 丽
华大厦 A 座
法定代表 人：阎 俊生
联系人： 卫奕信
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电话 ：9510-5588
网址：www.jshbank.com 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
31
59 华融湘江 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一段 828
号杰座大 厦
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一段 828
号杰座大 厦
法定代表 人：张 永宏
联系人： 杨舟
电话：0731-89828900
传真：0731- 89828806
客服电话 ：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn
60 龙江银行 股份有 限公司
注册地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路436 号
办公地址 ：黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路436 号
法定代表 人：张 建辉
联系人： 闫勇
电话：0451-85706107
传真：0451-85706036
客服电话 ：4006458888
网址：www.lj-bank.com
61 广东南粤 银行股 份有限 公 司
注册地址： 广东 省湛江 市经济技 术开发 区乐山 大 道
60 号
办公地址 ：广东 省广州 市 珠江新城 临江大 道 5 号保
利中心 30 层
法定代表 人： 韩 春剑
联系人： 陈静
电话：020-28099040
传真：0759 —2631600
客服电话 ：4000961818
网址：http://www.gdnybank.com
62 桂林银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
办公地址 ：桂林 市中山 南 路 76 号
法定代表 人： 王能
联系人： 周佩玲
电话：0773-3810130
传真：0773-3851691
客服电话 ：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
63 泉州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
办公地址 ：福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号
法定代表 人：傅 子能
联系人： 傅彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话 ：96312
网址: http://www.qzccbank.com/ 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
32
64 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市 武侯区科 华中路88 号
办公地址 ：四川 省成都 市 武侯区科 华中路88 号
法定代表 人：陈 萍
联系人： 杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电话 ：95392
网址:http://www.cdrcb.com/
65 长安银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：西安 市高新 技 术产业开 发区高 新四路13
号 1 幢1 单元 10101 室
办公地址 ：西安 市高新 技 术产业开 发区高 新四路13
号
法定代表 人：毛 亚社
联系人： 闫石
传真：029-88609566
客服电话 ：（029 ）96669 、400-05-96669
网址：www.ccabchina.com
66 锦州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号
办公地址 ：辽宁 省锦州 市 松山新区 科技路68 号
法定代表 人：张 伟
联系人： 庞璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电话 ：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
67 浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地址 ： 浙江 省乐清 市城南街 道伯乐 西路 99 号
办公地址 ：浙江 省乐清 市 城南街道 伯乐西 路 99 号
法定代表 人： 高 剑飞
联系人： 金晓娇
电话：0577-61566028
传真：0577-61566063
客服电话 ：4008896596
网址：www.yqbank.com
68 德州银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 山东 省德州 市三八东 路 1266 号
办公地址 ：山东 省德州 市 三八东路1266 号
法定代表 人： 孙 玉芝
联系人： 王方震
电话：0534-2297326
传真：0534-2297327
客服电话 ：40084-96588
网址：www.dzbchina.com 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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69 潍坊银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 山东 省潍坊 市胜利东 街 5139 号
办公地址 ： 山东 省潍坊 市胜利东 街 5139 号
法定代表 人：郭 虎英
联系人： 王孔清
电话：0536-8986635
传真：0536-8986637
客服电话 ：400-61-96588
网址：www.bankwf.com
70 浙江泰 隆商 业银 行股 份有 限公司
注册地址 ：浙江 省台州 市 路桥区南 官大道188 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 上城区望 江东路59 号
法定代表 人：王 钧
联系人： 陈妍宇
电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电话 ：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com
71
浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股份 有限
公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南大街72
号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南大街72
号
法定代表 人：来 煜标
联系人： 蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话 ：96596 ，4008896596
网址：www.yhrcb.com
72 浙江富 阳农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地址： 杭州市 富阳区 鹿山街道 依江路501 号第 1
幢
办公地址： 杭州市 富阳区 鹿山街道 依江路501 号第 1
幢
法定代表 人：马 富华
联系人： 陈硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话 ：4008896596
网址：www.fyrcbk.com
73 长春农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 二道区自 由大路5755 号
办公地址 ：吉林 省长春 市 绿园区正 阳街 4288 号
法定代表 人：马 铁刚
联系人： 张俊峰
电话：0431-89115109
传真：0431-89115154
客服电话 ：96888-0-1
网址：http://www.cccb.cn 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
34
74 齐商银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道105 号
办公地址 ：山东 省淄博 市 张店区金 晶大道105 号
法定代表 人：杲 传勇
联系人： 焦浦
电话：0533-2178888-9907
传真：0533-6120373
客服电话 ：96588
网址：www.qsbank.cc
75 中原银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：河南 省郑州 市 郑东新区CBD 商 务外环 路
23 号中科 金座大 厦
办公地址 ：河南 省郑州 市 郑东新区CBD 商 务外环 路
23 号中科 金座大 厦
法定代表 人：窦 荣兴
联系人： 牛映雪
电话：0371-85517710
传真：0371-85519869
客服电话 ：95186
网址：www.zybank.com.cn
76 浙江萧 山农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号
办公地址 ：杭州 市萧山 区 人民路 258 号
法定代表 人：王 云龙
联系人： 冯亮
电话：0571-82739513
传真：0571-82739513
客服电话 ：96596
网址：http://www.zjxsbank.com
77 晋中银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 山西 省晋中 市榆次区 迎宾西 街 65 号
办公地址 ：山西 省晋中 市 榆次区迎 宾西街65 号
法定代表 人： 刘 海滨
联系人： 贺莎莎
电话：18634889009
客服电话 ：95105678
网址：www.jzbank.com
大数 据 300A 代销 券商 及 其他代 销机 构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区长柳路36 号
法定代表 人：杨 华辉 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
35
联系人： 乔琳雪
联系电话 ：021-38565547
客服电话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证
券大厦十 六层至 二十六 层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证
券大厦十 六层至 二十六 层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号2-6 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业
大厦 C 座
法定代表 人：陈 共炎
联系人： 辛国政
联系电话 ：010-83574507
客服电话 ：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ： 中国 （上 海） 自由贸易 试验区 商城路618
号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：杨 德红
联系人： 芮敏祺
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
网址：www.gtja.com
6 中泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：济南 市市中 区 经七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.zts.com.cn 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
36
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：周 杰
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
网址：www.htsec.com
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 刘畅
联系电话 ：010-65608231
客服电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址： 广州市 黄埔区 中新广州 知识城 腾飞一 街
2 号 618 室
办公地址： 广州市 天河北 路 183 号 大都会 广场 5、 7 、
8、17 、18 、19、38-44 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
客服电话 ：95575 或致 电 各地营业 网点
网址：广 发证券 网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道6008 号 特区报
业大厦 14 、16 、17 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大厦
14 、16、17 层
法定代表 人：丁 益
联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座38
—45 层
法定代表 人：霍 达
联系人： 黄婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
37
12 中信证券 股份有 限公司
注册地址： 广东省 深圳市 福田区中 心三路8 号卓 越
时代广场 （二期 ）北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信证券
大厦
法定代表 人：张 佑君
联系人： 郑慧
电话：010-60834817
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
网址：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号 40 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰
联系人:何耀
联系电话:021-22169999
客服电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址： 深圳市 福田区 益田路与 福中路 交界处 荣
超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第04 层 01 、02 、
03 、05、11 、12 、13、15 、16 、18 、19、20 、21 、
22 、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超商务
中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表 人:高涛
联系人： 万玉琳
联系电话 ：0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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16 申万宏源 西部证 券有限 公 司
注册地址 ： 新 疆乌鲁木 齐 市高新区 （新 市区） 北京
南路 358 号大成 国际大 厦 20 楼2005 室
办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新 市区 ） 北京
南路 358 号大成 国际大 厦 20 楼2005 室
法定代表 人：韩 志谦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人： 王怀春
客服电话 ：400-800-0562
网址：www.hysec.com
17 湘财证券 股份有 限公司
办公地址： 上海市 浦东新 区陆家嘴 环路 958 号华 能
联合大厦5 楼
法定代表 人：林 俊波
联系人： 李欣
联系电话 ：021-38784580-8918
客服电话 ：95351
网址：www.xcsc.com
18 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦
35 层、28 层A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦 1 栋9
层
法定代表 人：王 连志
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
网址：www.essence.com.cn
19 中信证券 （山东 ）有限 责 任公司
注册地址： 青岛市 崂山区 深圳路 222 号青 岛国际 金
融广场 1 号楼 20 层
办公地址 ：山东 省青岛 市 市南区东 海西路28 号龙
翔广场东 座 5 层
法定代表 人：姜 晓林
联系人： 刘晓明
联系电话 ：0531-89606165
客服电话 ：95548
网址：www.citicssd.com
20 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 200 号中银 大
厦 39F
法定代表 人：宁 敏
联系人： 王炜哲
联系电话 ：021-20328309
客服电话 ：4006208888
网址：www.bocichina.com 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
39
21 信达证券 股份有 限公司
注册 （ 办公） 地址 ： 北京 市西城区 闹市口 大街 9 号
院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 尹旭航
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
网址：www.cindasc.com
22 民生证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民生
金融中心A 座16-18 层 办 公地址： 北 京市东 城区建
国门内大 街 28 号 民生金 融中心 A 座 16-18 层
法定代表 人：冯 鹤年
联系人： 韩秀萍
联系电话 ：010-85127609
客服电话 ：4006198888
网址：www.mszq.com
23 东方证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市中山 南 路 318 号2 号楼22 层、
23 层、25 层-29 层
办公地址 ：上海 市中山 南 路 318 号2 号楼13 层、
21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、39 层、40
层
法定代表 人：潘 鑫军
联 系人： 胡月茹
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
网址：www.dfzq.com.cn
24 华融证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街8 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18 号中国
人保寿险 大厦 12-18 层
法定代表 人：祝 献忠
基金业务 联系人 ：李慧 灵
联系电话 ：010-85556100
传真：010-85556088
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
25 华西证券 股份有 限公司
注册地址： 四川省 成都市 高新区天 府二街198 号华
西证券大 厦
办公地址： 四川省 成都市 高新区天 府二街198 号华
西证券大 厦
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 谢国梅
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
网址: www.hx168.com.cn 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
40
26 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：尤 习贵
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话 ：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
27 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银
行大厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银
行大厦 40/42 层
法定代表 人：姜 昧军
联系人： 王雯
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：4008323000
网址：www.csco.com.cn
28 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号
办公地址 ：长春 市生态 大 街 6666 号
法定代表 人：李 福春
联系人:安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
29 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 四川中路213 号7 楼
办公地址： 上海市 黄浦区 四川中路213 号 久事商 务
大厦 7 楼
法定代表 人：李 俊杰
联系人： 邵珍珍
联系电话 ：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话 ：021-962518
网址：www.962518.com
30 江海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市松北 区创新 三路 833
号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
41
31 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一街8
号 7-9 层
办公地址 ：江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融一街8
号 7-9 层
法定代表 人:姚志 勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
32 东莞证券 股份有 限公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源
中心
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源
中心
联系人:李荣
联系电话 ：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话 ：95328
网址:www.dgzq.com.cn
33 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42 号
写字楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
34 平安证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超
大厦 16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号荣超
大厦 16-20 层
法定代表 人：刘 世安
联系人:石 静武
联系电话:021-38631117
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
35 国都证券 股份有 限公司
注册地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投
资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投
资大厦 9 层 10 层
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
42
网址：www.guodu.com
36 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：95330
网址： www.dwzq.com.cn
37 广州证券 股份有 限公司
注册地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金
融中心主 塔 19 楼、20 楼
办公地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金
融中心主 塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发
联系人： 梁微
联系电话 ：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
38 华林证券 股份有 限公司
注册地址 ：西藏 自治区 拉 萨市柳梧 新区察 古大道
1-1 号君 泰国际B 栋一 层3 号
办公地址 ：深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融大厦6
楼
法人代表 ：林立
联系人： 郑琢
联系电话 ：0755-82707869
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
39 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 389 号
办公地址 ：南京 市江东 中 路 389 号
法定代表 人：歩 国旬
联系人： 王万君
联系电话 ：025-58519523
客服电话 ：95386
网址：www.njzq.com.cn
40 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路
198 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路
198 号财 智中心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 范超
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：95318
网址：www.hazq.com 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
43
41 红塔证券 股份有 限公司
注册地址： 云南省 昆明市 北京路 155 号附1 号红 塔
大厦 9 楼
办公地址： 云南省 昆明市 北京路 155 号附1 号红 塔
大厦 9 楼
法定代表 人：况 雨林
联系人： 高国泽
联系电话 ：0871-63577946
客服电话 ：4008718880
网址：http://www.hongtastock.com
42 银泰证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七道 18
号光大银 行大厦18 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七道 18
号光大银 行大厦18 楼
法定代表 人：黄 冰
联系电话 ：0755-83706665
客服电话 ：4008-505-505
网址：www.ytzq.com
43 浙商证券 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场A6-7 楼
法定代表 人：吴 承根
联系人： 陈姗姗
电话：021-80108643
传真：021-80106010
客服电话 ：95345
网址：www.stocke.com.cn
44 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ： 中 国 （上 海） 自由贸易 试验区 世纪大 道
100 号 57 层
办公地址 ： 中 国 （上 海） 自由贸易 试验区 世纪大 道
100 号 57 层
法定代表 人：陈 林
联系人： 刘闻川
电话：021-20657517
传真：021-68408217-7517
客服电话 ：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
45 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸
易中心东 塔楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸
易中心东 塔楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
网址：www.i618.com.cn 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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46 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大 厦
20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行大 厦
18 楼
法定代表 人:刘学 民
联系人:毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
客服电话 ：95358
网址:www.firstcapital.com.cn
47 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8
层
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1088 号招
商银行大 厦 18 楼
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 王虹
电话：021-20655183
传真：021-20655196
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
48 中山证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 南山区 科技中一 路西华 强高新 发
展大楼 7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 罗艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：95329
网址：http://www.zszq.com
49 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址： 广东省 深圳市 福田区竹 子林四 路光大 银
行大厦 3F
法定代表 人：何 春梅
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
50 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳 李盼盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话 ：95377
网址：www.ccnew.com 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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51 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
法定代表 人：吴 坚
联系人： 张煜
联系电话 ：023-63786633
客服电话 ：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
52 财达证券 股份有 限公司
注册地址 ：河北 省石家 庄 市桥西区 自强路35 号庄
家金融大 厦 23 至26 层
办公地址 ：河北 省石家 庄 市桥西区 自强路35 号庄
家金融大 厦 23 至26 层
法定代表 人：翟 建强
联系人： 马辉
联系电话 ：0311-66006342
客服电话 ： 河 北省内95363 ， 河 北省外0311-95363
网址：www.S10000.com
53 德邦证券 股份有 限公司
注册地址： 上海市 普陀区 曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区福山路500 号 城建国 际
中心 26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
54 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号
国际金融 大厦 A 座 41 楼
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫 德尚 6
号楼 3 层 中航证 券
法定代表 人：王 宜四
联系人： 史江蕊
电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
55 国元证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 梅山路 18 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 梅山路 18 号安徽 国际金
融中心 A 座国元 证券
法定代表 人：蔡 咏
联系人： 米硕
联系电话 ：0551-68167601
客服电话 ：95578
网址：www.gyzq.com.cn 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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56 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西 路88 号江信 国际 金
融大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西 路88 号江信 国际 金
融大厦
法定代表 人:徐丽 峰
联系人:周 欣玲
联系电话:0791-86281305
客服电话 ：4008222111
网址:www.gszq.com
57 中国国际 金融股 份有限 公 司
注册地址： 北京市 建国门 外大街 1 号国贸 大厦 2 座
27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外大街甲6 号 SK 大厦
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
58 大同证券 有限责 任公司
注册地址： 大同市 城区迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层
办公地址： 山西省 太原市 长治路 111 号山 西世贸 中
心 A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
59 方正证券 股份有 限公司
注册地址： 湖南长 沙芙蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦22
—24 层
办公地址： 湖南长 沙芙蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦22
—24 层
法定代表 人：高 利
联系人： 丁敏
联系电话 ：010-59355997
客服电话 ：95571
网址：www.foundersc.com
60 财通证券 股份有 限公司
注册地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务中 心
201 、501 、502、1103、1601-1615 、1701-1716
办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务中 心
201 、501 、502、1103、1601-1615 、1701-1716
法定代表 人：沈 继宁
联系人： 夏吉慧
联系电话 ：0571-87925129
客服电话 ：95336,40086-96336
网址：www.ctsec.com 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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61 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资广场
18 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号 东海证
券大厦
法定代表 人：赵 俊
联系人： 王一彦
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
62 西部证券 股份有 限公司
注册地址： 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西信托 大
厦 16-17 层
办公地址： 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西信托 大
厦 6 楼616 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 梁承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
63 新时代证 券股份 有限公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院1 号楼
15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院1 号楼
15 层1501
法定代表 人：叶 顺德
联系人： 田芳芳
联系电话 ：010-83561146
客服电话 ：95399
网址：www.xsdzq.cn
64 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址： 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝国际 金
融中心 12 层、15 层
办公地址： 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝国际 金
融中心 12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
联系人： 冯爽
联系电话 ：010-58328373
客服电话 ：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
65 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融中心
17 层
法定代表 人：王 作义
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
网址：www.jyzq.cn 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
48
66 万联证券 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地
广场 F 栋18、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路13 号高 德置地
广场 E 栋12 层
法定代表 人：张 建军
联系人:甘蕾
联系电话 ：020-38286026
客服电话:400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
67 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪 、贾鹏
联系电话 ：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话 ：95310
网址：www.gjzq.com.cn
68 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财
富中心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财
富中心 26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
联系人： 郭静
联系电话 ：0731-84403347
客服电话 ： 95317
网址:www.cfzq.com
69 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址： 呼和浩 特市赛 罕区敕勒 川大街 东方君 座
D 座 14 层
办公地址： 呼和浩 特市赛 罕区敕勒 川大街 东方君 座
D 座 14 层
法定代表 人：庞 介民
联系人： 熊丽
客服电话 ：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
70 华龙证券 股份有 限公司
注册地址： 兰州市 城关区 东岗西路638 号 兰州财 富
中心 21 楼
办公地址 ：兰州 市城关 区 东岗西路638 号19 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：95368
网址：www.hlzq.com
71 华鑫证券 有限责 任公司 注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
49
28 层A01 、B01（b）单 元
办公地址 ：上海 市徐汇 区 肇嘉浜路750 号
法定代表 人：俞 洋
联系人： 杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
客服电话 ：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
72 国融证券 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南路 18
号
办公地址： 北京市 西城区 闹市口大 街 1 号 长安兴 融
中心西座11 层
法定代表 人：张 智河
联系人:虞 哲维
客服电话 ：400-660-9839
网址：www.grzq.com
73 英大证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦三十、
三十一层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦三十、
三十一层
法定代表 人：吴 骏
联系人： 王晓静
联系电话 ：0755-83007336
客服电话 ：4000-188-688
网址：www.ydsc.com.cn
74 中天证券 股份有 限公司
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
办公地址： 沈阳市 和平区 南五马路121 号 万丽城 晶
座 4 楼中 天证券 经纪事 业 部
法定代表 人：马 功勋
联系人： 李泓灏
联系电话 ：024-23280806
客服电话 ：024-95346
网址：http://www.iztzq.com
75 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸
中心办公 楼 47 层01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸
中心办公 楼 47 层01 单元
法定代表 人：赵 立功
联系人： 马国栋
电话：0755-82560892
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
50
76 大通证券 股份有 限公司
注册地址： 辽宁省 大连市 沙河口区 会展路129 号大
连国际金 融中心A 座-大 连期货大 厦 38 、39 层
办公地址： 大连市 沙河口 区会展路129 号 大连期 货
大厦 39 层
法定代表 人：赵 玺
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39991833
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
77 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B
座 701
办公地址： 北京市 西城区 新街口外 大街 28 号C 座5
层
法定代表 人：林 义相
联系人： 谭磊
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045518
网址：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：http://jijin.txsec.com/
78 联讯证券 股份有 限公司
注册地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路惠 州
广播电视 新闻中 心三、 四 楼
办公地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路惠 州
广播电视 新闻中 心三、 四 楼
法 定代表 人：徐 刚
联系人： 郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
79 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大厦B
座 12、15 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大厦B
座 12、15 层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 夏锐
电话：010-66559079
传真：010-66555133
客服电话 ：95309
网址：www.dxzq.net 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
51
80 开源证券 股份有 限公司
注册地址： 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之门 B 座
5 层
办公地址： 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之门 B 座
5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
81 中邮证券 有限责 任公司
注册地址： 陕西省 西安市 唐延路 5 号陕西 邮政信 息
大厦 9~11 层
办公地址 ：北京 市东城 区 珠市口东 大街 17 号
法定代表 人：丁 奇文
联系人： 吉亚利
电话：010-67017788-9104
传真：010-67017788-9696
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
82 中国民族 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号 盘古大
观 A 座40F-43F
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号 盘古大
观 A 座40F-43F
法定代表 人：赵 大建
联系人： 齐冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
83 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址： 云南省 昆明市 青年路 389 号志 远大厦18
层
办公地址： 北京市 西城区 北展北街 九号华 远企业 号
D 座三单 元
法定代表 人： 李 长伟
联系人： 马焮
电话：010-88321967
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
52
84 宏信证券 有限责 任公司
注册地址 ：四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段 18
号川信大 厦 10 楼
办公地址 ：四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二段 18
号川信大 厦 10 楼
法定代表 人：吴 玉明
联系人： 张鋆
电话：010-64083702
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn
85 网信证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号
办公地址 ： 沈阳 市沈河 区热闹路49 号恒 信大 厦C
座
法定代表 人： 王媖
联系人： 贾丽媛
电话：024-22955449
传真：024-22955531
客服电话 ：400-618-3355
网址：www.wxzq.com
86 天风证券 股份有 限公司
注册地址： 湖北省 武汉市 东湖新技 术开发 区关东 园
路 2 号高 科大厦 四楼
办公地址： 湖北省 武汉 市武昌区 中南路99 号保 利
广场 A 座37 楼
法定代表 人： 余磊
联系人： 夏旻
电话：027-87107535
传真：027-87618863
客服电话 ：4008005000 或95391
网址：www.tfzq.com
87 联储证 券有 限责 任公 司
注册地址 ： 广东 省深圳 市福田区 华强北 路圣廷 苑
酒店 B 座26 楼
办公地址 ： 上海 市浦东 新区陆家 嘴环路333 号金
砖大厦 8 楼
法定代表 人： 沙 常明
联系人： 丁倩云
电话：010-56177851
传真：010-56177855
客服电话 ：400-620-6868
网址：www.lczq.com 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
53
88 川财证 券有 限责 任公 司
注册地址 ： 中国 （四川 ）自由贸 易试验 区成都 市
高新区交 子大道177 号 中 海国际中 心 B 座17 楼
办公地址 ： 中 国 （四 川） 自由贸易 试验区 成都市 高
新区交子 大道 177 号中 海 国际中心B 座 17 楼
法定代表 人：孟 建军
联系人： 匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话 ：95105118
网址：www.cczq.com
89 上海华信证券有限责任公司
注册地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 100 号环球 金
融中心 9 楼
办公地址： 上海市 黄埔区 南京西路399 号 明天广 场
20 楼
法定代表 人：陈 灿辉
联系人： 徐璐
电话：021-63898427
客服电话 ：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
90 中国国际 期货有 限公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区建国门 外光华 路 14 号1
幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址 ： 北京 市朝阳 区麦子店 西路 3 号新恒 基
国际大厦15 层
法定代表 人：王 兵
联系人： 许黎婧
电话：010-65807848
传真：010-59539985
客服电话 ：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
91
泰康人寿 保险股 份有限 公司
注册地址 ： 北京 市复兴 门内大街156 号 泰康人 寿
大厦
办公地址 ： 北京 市复兴 门内大街156 号 泰康人 寿
大厦
法定代表 人：陈 东升
联系人： 陈倩
电话：010-61047989
传真：010-61047968
客服电话 ：400-009-5522
网址：www.taikang.com
大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
54
92 中信建投 期货有 限公司
注册地址 ： 重庆 市渝中 区中山三 路 107 号上站 大
楼平街 11-B ，名 义层 11-A，8-B4 ，9-B、C
办公地址 ： 渝中 区中山 三路 107 号上站 大楼平 街
11-B，名 义层 11-A ，8-B4 ，9-B、C
法定代表 人： 彭 文德
联系人： 万恋
电话：021-68762007
传真：021-68763048
客服电话 ：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
93 中信期货 有限公 司
注册地址： 深圳市 福田区 中心三路8 号卓 越时代 广
场（二期 ）北座13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址： 深圳市 福田区 中心三路8 号卓 越时代 广
场（二期 ）北座13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表 人：张 皓
联系人： 刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话 ：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
94 徽商期货有限责任公司
注册地址 ： 安徽 省合肥 市芜湖路258 号
办公地址 ： 安徽 省合肥 市芜湖路258 号
法定代表 人： 吴 国华
联系人： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62865899
客服电话 ：4008-878-707
网址：www.hsqh.net
95 东海期货有限责任公司
注册地址 ： 江苏 省常州 市延陵西 路 23 、25、27 、
29 号
办公地址： 上海市 浦东 新区东方 路 1928 号东海 证
券大厦 8 楼
法定代表 人： 陈 太康
联系人： 李天雨
电话：021-68757102
传真：021-68757102
客服电话 ：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
55
96 弘业期货股份有限公司
注册地址 ： 南京 市秦淮 区中华路50 号
办公地址 ： 南京 市秦淮 区中华路50 号弘 业大厦
2-10 楼
法定代表 人： 周 剑秋
联系人： 孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话 ：4008281288
网址：www.ftol.com.cn
97
诺亚正行（上海）基金销售投
资顾问有限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄 9 号3724
室
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路32 号c 栋
法定代表 人：汪 静波
联系人： 张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
98
深圳众禄金融控股股份有限公
司
注册地址： 深圳市 罗湖区 梨园路物 资控股 置地大 厦
8 楼
办公地址： 深圳市 罗湖区 梨园路物 资控股 置地大 厦
8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
99 上海好买基金销售有限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号 26 号楼2
楼 41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号鄂尔
多斯国际 大厦 903 ～906 室；上海 市虹口 区欧阳 路
196 号（ 法兰桥 创意园 ）26 号楼 2 楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
56
100
蚂蚁（杭州）基金销售有限公
司
注册地址： 杭州市 余杭区 仓前街文 一西路1218 号1
栋 202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18 号黄龙
时代广场B 座6F
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 韩爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
101
上海长量基金销售投资顾问有
限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2 幢220
室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1267 号11 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 张佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
102 上海天天基金销售有限公司
注册地址： 上海市 徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路88 号金 座大楼
（东方财 富大厦 ）
法定代表 人：其 实
联系人： 黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：95021
网址：www.1234567.com.cn
103
北京展恒基金销售股份有限公
司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮 电新闻
大厦 2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 罗恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
104 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂大厦
903 室
办公地址： 杭州市 余杭区 五常街道 同顺街18 号 同
花顺大楼4 层
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
57
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105
众升财富（北京）基金销售有
限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13 号楼A
座 9 层908 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座9 层
04-08
法定代表 人：李 招弟
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
106 和讯信息科技有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大厦
10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大厦
10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
107
宜信普泽投资顾问（北京）有
限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 建国路 88 号9 号楼 15 层
1809
办公地址： 北京市 朝阳区 建国路 88 号SOHO 现代 城
C 座 1809
法定代表 人：戎 兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
108 浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址 ： 杭 州市拱 墅区 登云路 45 号 （ 锦昌大 厦）
1 幢 10 楼1001 室
办公地址 ： 杭 州市拱 墅区 登云路 43 号金诚 集团 （ 锦
昌大厦）13 楼
法人：徐 黎云
联系人： 来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
58
109 泛华普益基金销售有限公司
注册地址： 四川省 成都市 成华区建 设路 9 号高地 中
心 1101 室
办公地址 ：四川 省成都 市 成华区锦 江区东 大街 99
号平安金 融中心1501 室
法定代表 人：于 海锋
联系人： 陈金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn
110 嘉实财富管理有限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座46
楼 06-10 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座46
楼 06-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
111
深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
注册地址： 深圳市 福田区 华强北路 赛格科 技园 4 栋
10 层1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28 号富卓
大厦 16 层
法定代表 人：马 勇
联系人： 文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
112
北京恒天明泽基金销售有限公
司
注册地址 ：北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路 10 号
五层 5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北 路甲 19 号SOHO
嘉盛中心30 层 3001 室
法定代表 人：周 斌
联系人： 祖杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话 ：4008980618
网址：www.chtfund.com 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
59
113 北京钱景基金销售有限公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号1 幢9 层
1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号1 幢9 层
1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
114
北京创金启富投资管理有限公
司
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5 号楼
215A
办公地址 ： 北京 市西城 区白纸坊 东街 2 号
经济日报 社综合 楼 A 座712 室
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
115 海银基金销售有限公司
注册地址 ：中国( 上海) 自 由贸易试 验区银 城中路8
号 402 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号4 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
116 北京植信基金销售有限公司
注册地址 ：北京 市密云 县 兴盛南路8 号院2 号楼
106-67
办公地址 ：北京 市朝阳 区 盛世龙源 国食苑10 号楼
法定代表 人： 于龙
联系人： 吴鹏
电话：010-56075718
传真：
010-67767615
客服电话 ：4006-802-123
网址：http://www.zhixin-inv.com 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
60
117 上海大智慧财富管理有限公司
注册地址： 上海浦 东杨 高南路 428 路 1 号楼10-11
层
办公地址 ：上海 浦东杨 高 南路 428 路1 号楼 10-11
层
法定代表 人： 申健
联系人： 印强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话 ：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn
118 上海联泰资产管理有限公司
注册地址 ： 中 国 （上 海） 自由贸易 试验区 富特北 路
277 号 3 层310 室
办公地址： 上海市 长宁区 福泉北路518 号8 座3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
119 北京增财基金销售有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威大厦
1208
办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威大厦
1208
法定代表 人：罗 细安
联系人： 杜娟
电话：010-67000988-6075
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
120 上海利得基金销售有限公司
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区 峨山路 91 弄61 号10 号
楼 12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 郑茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
61
121 上海汇付金融服务有限公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路100 号19 层
上海市黄 浦区中 山南路100 号金外 滩国际 广场 19
楼
法定代表 人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com
122 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广场
1501-1504
办公地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广场
1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
123 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14
楼 09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14
楼
法定代表 人：胡 学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
124
中经北证（北京）资产管理有
限公司
注册地址： 北京市 西城 区车公庄 大街 4 号5 号楼 1
层
办公地址 ： 北京 市西城 区金融街11 号 703
法定代表 人： 徐 福贺
联系人： 张巍
电话：13911775715
传真：010-5086 6173
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
62
125 北京虹点基金销售有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 西大望路1 号 1 号楼16
层 1603 室
办公地址： 北京市 朝阳区 工人体育 馆北路 甲 2 号盈
科中心 B 座裙楼 二层
法定代表 人：胡 伟
联系人： 陈铭洲
电话： 18513699505
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
126
北京新浪仓石基金销售有限公
司
注册地址： 北京市 海淀区 东北旺西 路中关 村软件 园
二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总 部科研 楼 5 层518
室
办公地址： 北京市 海淀区 东北旺西 路中关 村软件 园
二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总 部科研 楼 5 层518
室
法定代表 人： 李 昭琛
联系人： 吴翠
电话：010-60619607
客服电话 ：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
127 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址 ： 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号105 室
-3491
办公地址： 广州市 海珠区 琶洲大道 东 1 号 保利国 际
广场南塔12 楼 1201-1203 室
法定代表 人：肖 雯
联系人： 邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
128 深圳富济财富管理有限公司
注册地址： 深圳市 福田区 福田街道 金田路 中洲大 厦
35 层01B 、02、03 、04 单位
办公地址： 深圳市 福田区 福田街道 金田路 中洲大 厦
35 层01B 、02、03 、04 单位
法定代表 人：刘 鹏宇
联系人： 刘娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
63
129
北京唐鼎耀华投资咨询有限公
司
注册地址 ： 北京 市延庆 县延庆经 济开发 区百泉 街
10 号2 栋236 室
办公地址： 北京朝 阳区 亮马桥路40 号二 十一世 纪
大厦 A 座303
法定代表 人： 张鑫
联系人： 刘美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com/
130
上海凯石财富基金销售有限公
司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路765 号602-115
室
办公地址 ：上海 市黄浦 区 延安东路1 号凯 石大厦4
楼
法定代表 人： 陈 继武
联系人： 黄祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话 ：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
131 大泰金石基金销售有限公司
注册地址： 南京市 建邺区 江东中路222 号 南京奥 体
中心现代 五项馆2105 室
办公地址： 上海市 浦东新 区峨山路505 号 东方纯 一
大厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
132
济安财富（北京）基金销售有
限公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号4 号楼
40 层4601 室
办公地址： 北京市 朝阳 区东三环 中路 7 号 财富 中
心 A 座46 层
法定代表 人： 杨健
联系人： 李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话 ：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
64
133
中证金牛（北京）投资咨询有
限公司
注册地址 ：北京 市丰台 区 东管头 1 号2 号楼 2-45
室
办公地址 ： 北京 市西城 区宣武门 外大街 甲 1 号新
华社第三 工作区5F
法定代表 人：钱 昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
134
鼎信汇金（北京）投资管理有
限公司
注册地址： 北京市 海淀区 太月园 3 号楼 5 层521 室
办公地址： 北京市 海淀区 太月园 3 号楼 5 层521 室
法定代表 人： 齐 凌峰
联系人： 阮志凌
电话：010-82050520
传真：010-82086110
客服电话 ：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
135 北京汇成基金销售有限公司
注册地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号1108
办公地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号1108
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
网址：www.hcjijin.com
136 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址 ： 南京 市玄武 区苏宁大 道 1-5 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号
法定代表 人： 钱 燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com
137
北京广源达信投资管理有限公
司
注册地址： 北京市 西城 区新街口 外大街28 号C 座
六层 605 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区浦 项中心B
座 19 层
法定代表 人： 齐 剑辉
联系人： 姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
网址：www.niuniufund.com 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
65
138 上海万得基金销售有限公司
注册地址 ： 中国 （上海 ）自由贸 易试验 区福山 路
33 号11 楼B 座
办公地址 ： 上海 市浦东 新区福山 路 33 号9 楼
法定代表 人：王 廷富
联系 人： 徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话 ：400-821-0203
139 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼
2 单元 21 层222507
办公地址： 北京市 朝阳区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼
2 单元 21 层222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
140 上海云湾投资管理有限公司
注册地址 ： 中 国 （上 海） 自由贸易 试验区 新金桥 路
27 号13 号楼 2 层
办公地址 ： 中 国 （上 海） 自由贸易 试验区 新金桥 路
27 号13 号楼 2 层
法定代表 人： 戴 新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话 ：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
141
上海中正达广投资管理有限公
司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号302 室
办公地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号302 室
法定代表 人：黄 欣
联系人： 戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电话 ：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
142
南京途牛金融信息服务有限公
司
注册地址 ：南京 市玄武 区 玄武大道699-1 号
办公地址 ： 南京 市玄武 区玄武大 道 699-1 号
法定代表 人： 宋 时琳
联系人： 贺杰
电话：025-86853969-66727
客服电话 ：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
66
143 上海基煜基金销售有限公司
注册地址 ： 上海 市崇明 县长兴镇 路潘园 公路 1800
号 2 号楼6153 室 （上海 泰和经济 发展区 ）
办公地址 ：上海 市昆明 路 518 号 北美广 场 A 栋
1002-1003 室
法定代表 人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话 ：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
144
深圳市金斧子基金销售有限公
司
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路16 号东
方科技大 厦 18 楼
办公地址： 深圳市 南山区 粤海街道 科苑路 科兴科 学
园 B3 单元 7 楼
法定代表 人：赖 任军
联系人： 张烨
电话：0755-29330502
传真：0755-26920530
客服电话 ：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
145
北京肯特瑞财富投资管理有限
公司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 66 号1 号楼
22 层2603-06
办公地址： 北京市 大兴区 亦庄经济 开发区 科创十 一
街 18 号院 京东总 部 A 座17 层
法定代表 人： 江卉
联系人： 徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话 ：95118
网址：jr.jd.com
146
上海华夏财富投资管理有限公
司
注册地址： 上海市 虹口区 东大名路687 号1 幢2 楼
268 室
办公地址： 北京市 西城区 金融大街33 号通 泰大 厦B
座 8 层
法定代表 人：毛 淮平
联系人： 仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话 ：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
67
147 大河财富基金销售有限公司
注册地址： 贵州 省贵阳 市南明区 新华路110-134
号富中国 际广场1 栋20 层1.2 号
办公地址： 贵州省 贵阳市 南明区新 华路 110-134 号
富中国际 广场 1 栋 20 层1.2 号
法定代表 人： 王荻
联系人： 潘建
电话：0851-88405605
传真：0851-88405602
客服电话 ：0851-88235678
网址：www.urainf.com
148
通华财富（上海）基金销售有
限公司
注册地址： 上海市 虹口 区同丰路667 弄107 号201
室
办公地址 ： 上海 市浦东 新区陆家 嘴世纪 金融广 场
杨高南路799 号3 号楼9 楼
法定代表 人：马 刚
联系人： 杨徐霆
电话：021-60818187
传真：021-60818187
客服电话 ：95156
网址：https://www.tonghuafund.com
149 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
大数 据 300C 代销 银行 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
法定代表 人：易 会满
联系人： 陶仲伟
客服电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 湖北银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 武汉 市武昌 区水果湖 街中北 路 86 号汉
街总部国 际 8 栋
办公地址： 武汉市 武昌区 水果湖街 中北路86 号汉 街
总部国际8 栋
法定代表 人：刘 志高
联系人： 李昕雅
电话：027-87139129
传真：027-87135931
客服电话 ： （湖北 ）96599
（全 国）400-85-96599
网址：www.hubeibank.cn 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
68
3 晋中银 行股 份有 限公 司
注册地址 ： 山西 省晋中 市榆次区 迎宾西 街 65 号
办公地址 ：山西 省晋中 市 榆次区迎 宾西街65 号
法定代表 人： 刘 海滨
联系人： 贺莎莎
电话：18634889009
客服电话 ：95105678
网址：www.jzbank.com
大数 据 300C 代销 券商 及其 他代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市江东 中 路 228 号
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 联储证 券有 限责 任公 司
注册地址 ： 广东 省深圳 市福田区 华强北 路圣廷 苑
酒店 B 座26 楼
办公地址 ： 上海 市浦东 新区陆家 嘴环路333 号金
砖大厦 8 楼
法定代表 人： 沙 常明
联系人： 丁倩云
电话：010-56177851
传真：010-56177855
客服电话 ：400-620-6868
网址：www.lczq.com
3 川财证 券有 限责 任公 司
注册地址 ： 中国 （四川 ）自由贸 易试验 区成都 市
高新区交 子大道177 号 中 海国际中 心 B 座17 楼
办公地址 ： 中 国 （四 川） 自由贸易 试验区 成都市 高
新区交子 大道 177 号中 海 国际中心B 座 17 楼
法定代表 人：孟 建军
联系人： 匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话 ：95105118
网址：www.cczq.com
4
诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资
顾问有 限公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄 9 号3724
室
办公地址 ：上海 市杨浦 区 秦皇岛路32 号c 栋
法定代表 人：汪 静波
联系人： 张裕
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
69
5 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
注册地址： 深圳市 罗湖区 梨园路物 资控股 置地大 厦
8 楼
办公地址： 深圳市 罗湖区 梨园路物 资控股 置地大 厦
8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
6 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号 26 号楼2
楼 41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号鄂尔
多斯国际 大厦 903 ～906 室；上海 市虹口 区欧阳 路
196 号（ 法兰桥 创意园 ）26 号楼 2 楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
7 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地址： 杭州市 余杭区 仓前街文 一西路1218 号1
栋 202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18 号黄龙
时代广场B 座6F
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 韩爱彬
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
8
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限
公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2 幢220
室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1267 号11 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 张 佳琳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
70
9 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地址： 上海市 徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 宛平南路88 号金 座大楼
（东方财 富大厦 ）
法定代表 人：其 实
联系人： 黄妮娟
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：95021
网址：www.1234567.com.cn
10 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮 电新闻
大厦 2 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 罗恒
电话：010-59601366
传真：010-62020355
客服电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
11 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂大厦
903 室
办公地址： 杭州市 余杭区 五常街道 同顺街18 号 同
花顺大楼4 层
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴强
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
12
众升财 富 （北 京） 基金 销 售有限 公
司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13 号楼A
座 9 层908 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京浦项 中心 A 座9 层
04-08
法定代表 人：李 招弟
联系人： 李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话 ：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
71
13 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大厦
10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大厦
10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
14
宜信普 泽投 资顾 问 （北 京 ） 有 限公
司
注册地址： 北京市 朝阳区 建国路 88 号9 号楼 15 层
1809
办公地址： 北京市 朝阳区 建国路 88 号SOHO 现代 城
C 座 1809
法定代表 人：戎 兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
15 浙江金 观诚 基金 销售 有限 公司
注册地址 ： 杭 州市拱 墅区 登云路 45 号 （ 锦昌大 厦）
1 幢 10 楼1001 室
办公地址 ： 杭 州市拱 墅区 登云路 43 号金诚 集团 （ 锦
昌大厦）13 楼
法人：徐 黎云
联系人： 来舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
16 泛华普 益基 金销 售有 限公 司
注册地址： 四川省 成都市 成华区建 设路 9 号高地 中
心 1101 室
办公地址 ：四川 省成都 市 成华区锦 江区东 大街 99
号平安金 融中心1501 室
法定代表 人：于 海锋
联系人： 陈金红
电话：18591999779
传真：028-84252474-801
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.puyifund.cn 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
72
17 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座46
楼 06-10 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座46
楼 06-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
18
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限
公司
注册地址： 深圳市 福田区 华强北路 赛格科 技园 4 栋
10 层1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 宣武门外 大街 28 号富卓
大厦 16 层
法定代表 人：马 勇
联系人： 文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话 ：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
19 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地址 ：北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路 10 号
五层 5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环北 路甲 19 号SOHO
嘉盛中心30 层 3001 室
法定代表 人：周 斌
联系人： 祖杰
电话：010-53509636
传真：010-57756199
客服电话 ：4008980618
网址：www.chtfund.com
20 北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号1 幢9 层
1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号1 幢9 层
1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 李超
电话：010-56200948
传真：010-57569671
客服电话 ：400-893-6885
网址：www.qianjing.com 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
73
21 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5 号楼
215A
办公地址 ： 北京 市西城 区白纸坊 东街 2 号
经济日报 社综合 楼 A 座712 室
法定代表 人：梁 蓉
联系人： 魏素清
电话：010-66154828-8006
传真：010-63583991
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
22 海银基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：中国( 上海) 自 由贸易试 验区银 城中路8
号 402 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号4 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
23 北京植 信基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：北京 市密云 县 兴盛南路8 号院2 号楼
106-67
办公地址 ：北京 市朝阳 区 盛世龙源 国食苑10 号楼
法定代表 人： 于龙
联系人： 吴鹏
电话：010-56075718
传真：
010-67767615
客服电话 ：4006-802-123
网址：http://www.zhixin-inv.com
24 上海大 智慧 财富 管理 有限 公司
注册地址： 上海浦 东杨 高南路 428 路 1 号楼10-11
层
办公地址 ：上海 浦东杨 高 南路 428 路1 号楼 10-11
层
法定代表 人： 申健
联系人： 印强明
电话：021-20219536
传真：021-20219923
客服电话 ：021-20219931
网址：http://www.wg.com.cn 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
74
25 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地址 ： 中 国 （上 海） 自由贸易 试验区 富特北 路
277 号 3 层310 室
办公地址： 上海市 长宁区 福泉北路518 号8 座3 层
法定代表 人：燕 斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话 ：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
26 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威大厦
1208
办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威大厦
1208
法定代表 人：罗 细安
联系人： 杜娟
电话：010-67000988-6075
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
27 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区 峨山路 91 弄61 号10 号
楼 12 楼
法定代表 人：李 兴春
联系人： 郑茂
电话：021-50583533
传真：021-60195218
客服电话 ：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
28 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 中山南路100 号19 层
上海市黄 浦区中 山南路100 号金外 滩国际 广场 19
楼
法定代表 人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323837
客服电话 ：400-821-3999
网址：http://tty.chinapnr.com 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
75
29 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广场
1501-1504
办公地址 ： 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广场
1501-1504
法定代表 人：陈 洪生
联系人： 梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话 ：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
30 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14
楼 09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14
楼
法定代表 人：胡 学勤
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话 ：4008219031
网址：www.lufunds.com
31
中经北 证 （北 京） 资产 管 理有限 公
司
注册地址： 北京市 西城 区车公庄 大街 4 号5 号楼 1
层
办公地址 ： 北京 市西城 区金融街11 号 703
法定代表 人： 徐 福贺
联系人： 张巍
电话：13911775715
传真：010-5086 6173
客服电话 ：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
32 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 西大望路1 号 1 号楼16
层 1603 室
办公地址： 北京市 朝阳区 工人体育 馆北路 甲 2 号盈
科中心 B 座裙楼 二层
法定代表 人：胡 伟
联系人： 陈铭洲
电话： 18513699505
客服电话 ：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
76
33 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地址： 北京市 海淀区 东北旺西 路中关 村软件 园
二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总 部科研 楼 5 层518
室
办公地址： 北京市 海淀区 东北旺西 路中关 村软件 园
二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总 部科研 楼 5 层518
室
法定代表 人： 李 昭琛
联系人： 吴翠
电话：010-60619607
客服电话 ：010-62675369
网址：http://www.xincai.com
34 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地址 ： 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号105 室
-3491
办公地址： 广州市 海珠区 琶洲大道 东 1 号 保利国 际
广场南塔12 楼 1201-1203 室
法定代表 人：肖 雯
联系人： 邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
35 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地址： 深圳市 福田区 福田街道 金田路 中洲大 厦
35 层01B 、02、03 、04 单位
办公地址： 深圳市 福田区 福田街道 金田路 中洲大 厦
35 层01B 、02、03 、04 单位
法定代表 人：刘 鹏宇
联系人： 刘娜
电话：0755-83999907-811
传真：0755-83999926
客服电话 ：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
36 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
注册地址 ： 北京 市延庆 县延庆经 济开发 区百泉 街
10 号2 栋236 室
办公地址： 北京朝 阳区 亮马桥路40 号二 十一世 纪
大厦 A 座303
法定代表 人： 张鑫
联系人： 刘美薇
电话：010-53570572/13121820670
传真：010-59200800
客服电话 ：400-819-9868
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77
37 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
注册地址 ：上海 市黄浦 区 西藏南路765 号602-115
室
办公地址 ：上海 市黄浦 区 延安东路1 号凯 石大厦4
楼
法定代表 人： 陈 继武
联系人： 黄祎
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话 ：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
38 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
注册地址： 南京市 建邺区 江东中路222 号 南京奥 体
中心现代 五项馆2105 室
办公地址： 上海 市 浦东新 区峨山路505 号 东方纯 一
大厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话 ：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
39
济安财 富 （北 京） 基金 销 售有限 公
司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号4 号楼
40 层4601 室
办公地址： 北京市 朝阳 区东三环 中路 7 号 财富 中
心 A 座46 层
法定代表 人： 杨健
联系人： 李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话 ：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
40
中证金 牛 （北 京） 投资 咨 询有限 公
司
注册地址 ：北京 市丰台 区 东管头 1 号2 号楼 2-45
室
办公地址 ： 北京 市西城 区宣武门 外大街 甲 1 号新
华社第三 工作区5F
法定代表 人：钱 昊旻
联系人： 孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话 ：4008-909-998
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78
41
鼎信汇 金 （北 京） 投资 管 理有限 公
司
注册地址： 北京市 海淀区 太月园 3 号楼 5 层521 室
办 公地址： 北京市 海淀区 太月园 3 号楼 5 层521 室
法定代表 人： 齐 凌峰
联系人： 阮志凌
电话：010-82050520
传真：010-82086110
客服电话 ：400-158-5050
网址：www.9ifund.com
42 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号1108
办公地址 ： 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号1108
法定代表 人：王 伟刚
联系人： 丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话 ：4006199059
网址：www.hcjijin.com
43 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册地址 ： 南京 市玄武 区苏宁大 道 1-5 号
办公地址 ：南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号
法定代表 人： 钱 燕飞
联系人： 王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话 ：95177
网址：www.snjijin.com
44 北京广 源达 信投 资管 理有 限公司
注册地址： 北京市 西城 区新街口 外大街28 号C 座
六层 605 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 望京东园 四区浦 项中心B
座 19 层
法定代表 人： 齐 剑辉
联系人： 姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话 ：4006236060
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45 上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地址 ： 中国 （上海 ）自由贸 易试验 区福山 路
33 号11 楼B 座
办公地址 ： 上海 市浦东 新区福山 路 33 号9 楼
法定代表 人：王 廷富
联系人： 徐亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话 ：400-821-0203
46 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地址： 北京市 朝阳区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼
2 单元 21 层222507
办公地址： 北京市 朝阳区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼
2 单元 21 层222507
法定代表 人：钟 斐斐
联系人： 吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话 ：4000618518
网址：https://www.danjuanapp.com
47 上海云 湾投 资管 理有 限公 司
注册地址 ： 中 国 （上 海） 自由贸易 试验区 新金桥 路
27 号13 号楼 2 层
办公地址 ： 中 国 （上 海） 自由贸易 试验区 新金桥 路
27 号13 号楼 2 层
法定代表 人： 戴 新装
联系人： 江辉
电话：021-20538888
传真：021-20538999
客服电话 ：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
48 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号302 室
办公地址 ：上海 市徐汇 区 龙腾大道2815 号302 室
法定代表 人：黄 欣
联系人： 戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
客服电话 ：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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49 南京途 牛金 融信 息服 务有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 玄武大道699-1 号
办公地址 ： 南京 市玄武 区玄武大 道 699-1 号
法定代表 人： 宋 时琳
联系人： 贺杰
电话：025-86853969-66727
客服电话 ：4007-999-999
网址：http://jr.tuniu.com
50 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地址 ： 上海 市崇明 县长兴镇 路潘园 公路 1800
号 2 号楼6153 室 （上 海 泰和经济 发展区 ）
办公地址 ：上海 市昆明 路 518 号 北美广 场 A 栋
1002-1003 室
法定代表 人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话 ：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
51 深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司
注册地址 ：深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路16 号东
方科技大 厦 18 楼
办公地址： 深圳市 南山区 粤海街道 科苑路 科兴科 学
园 B3 单元 7 楼
法定代表 人：赖 任军
联系人： 张烨
电话：0755-29330502
传真：0755-26920530
客服电话 ：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
52
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公
司
注册地址 ：北京 市海淀 区 中关村东 路 66 号1 号楼
22 层2603-06
办公地址： 北京市 大兴区 亦庄经济 开发区 科创十 一
街 18 号院 京东总 部 A 座17 层
法定代表 人： 江卉
联系人： 徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话 ：95118
网址：jr.jd.com 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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53 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
注册地址： 上海市 虹口区 东大 名路687 号1 幢2 楼
268 室
办公地址： 北京市 西城区 金融大街33 号通 泰大 厦B
座 8 层
法定代表 人：毛 淮平
联系人： 仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话 ：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
54 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地址 ： 贵州 省贵阳 市南明区 新华路110-134
号富中国 际广场1 栋20 层1.2 号
办公地址： 贵州省 贵阳市 南明区新 华路 110-134 号
富中国际 广场 1 栋 20 层1.2 号
法定代表 人： 王荻
联系人： 潘建
电话：0851-88405605
传真：0851-88405602
客服电话 ：0851-88235678
网址：www.urainf.com
55
通华财 富 （上 海） 基金 销 售有限 公
司
注册地址： 上海市 虹口 区同丰路667 弄107 号201
室
办公地址 ： 上海 市浦东 新区陆家 嘴世纪 金融广 场
杨高南路799 号3 号楼9 楼
法定代表 人：马 刚
联系人： 杨徐霆
电话：021-60818187
传真：021-60818187
客服电话 ：95156
网址：https://www.tonghuafund.com
56 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
5.2 登记 机构
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层
法定代 表人 ：张 海波
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：古 和鹏 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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5.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所
上海市 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系人 ：黎 明
电话: (021) 3135 8666
传真: (021) 3135 8600
经办律 师： 黎明 、孙 睿
5.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 陈熹 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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§ 6 基金的募集
本基金 由基 金管 理人 依照 《基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办 法》 、 基金 合同及 其他
有关规 定， 并经 中国 证监 会 2015 年5 月27 日 证监 许可[2015]1051 号 文注 册 募集。
本基金 为契 约型 开放 式基 金，基 金存 续期 限为 不定 期。募 集期 自 2015 年 6 月 15 日至
2015 年6 月19 日， 共募 集 2,115,000,092.74 份 基 金份额 ，募 集户 数 为56731 户。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
84
§ 7 基金合同的生效
一、基 金备 案的 条件
本基金 自基 金份 额发 售之 日起3 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于2 亿份 ，基金 募集
金额不 少于2 亿 元人 民币 且基金 认购 人数 不少 于200 人的 条件 下， 基金 管理 人 依据法 律法 规
及招募 说明 书可 以决 定停 止基金 发售 ，并 在 10 日内 聘请法 定验 资机 构验 资， 自收到 验资 报
告之日 起 10 日 内， 向中 国 证监会 办理 基金 备案 手续 。
基金募集达到基金备 案条 件的，自基金管理人 办理 完毕基金备案手续并 取得 中国证监
会书面 确认 之日 起， 《基 金合同 》 生 效； 否则 《基 金合同 》 不 生效 。基 金管 理人在 收到 中国
证监会 确认 文件 的次 日对 《基金 合同》 生效 事宜 予以 公告。 基金 管理 人应 将基 金募集 期间 募
集的资 金存 入专 门账 户， 在基金 募集 行为 结束 前， 任何人 不得 动用 。
二、本 基金 合同 于2015 年6 月24 日正 式生 效。 自基 金合同 生效 日起 ，本 基金 管理人 正
式开始 管理 本基 金。
三、基 金存 续期 内的 基金 份额持 有人 数量 和资 产规 模
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于5000 万 元的 ，基金 管理 人应 当在 定期 报告中 予以 披露 ；连 续60 个工作 日出 现
前 述 情 形 的 ，基 金 管 理 人应 当 向 中 国 证监 会 报 告 并提 出 解 决 方 案， 如 转 换 运作 方 式 、 与其
他基金 合并 或者 终止 基金 合同等 ，并 召开 基金 份额 持有人 大会 进行 表决 。
法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 时， 从其 规定 。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
85
§ 8 基金份额的申购和赎 回
8.1 申购 与赎回 场所
本基金的 申 购 与 赎 回将 通过 销 售 机 构 进 行 。 具体 的销 售 机 构 将 由 基 金 管理 人在 招 募 说
明 书 或 其 他 相关 公 告 中 列明 。 基 金 管 理人 可 根 据 情况 变 更 或 增 减销 售 机 构 ，并 予 以 公 告。
基 金 投 资 人 应当 在 销 售 机构 办 理 基 金 销售 业 务 的 营业 场 所 或 按 销售 机 构 提 供的 其 他 方 式办
理 基 金 份 额 的申 购 与 赎 回。 若 基 金 管 理人 或 其 指 定的 销 售 机 构 开通 电 话 、 传真 或 网 上 等交
易方式 ，投 资人 可以 通过 上述方 式进 行申 购与 赎回 。
8.2 申购 与赎回 的开 放日 及时 间
1 、开 放日 及开 放时 间
投资人在开放日办理 基金 份额的申购和赎回， 具体 办理时间为上海证券 交易 所、深圳
证 券 交 易 所 的正 常 交 易 日的 交 易 时 间 ，但 基 金 管 理人 根 据 法 律 法规 、 中 国 证监 会 的 要 求或
基金合 同的 规定 公告 暂停 申购、 赎回 时除 外。
基金合同生效后，若 出现 新的证券或期货交易 市场 、证券或期货交易所 交易 时间变更
或 其 他 特 殊 情况 ， 基 金 管理 人 将 视 情 况对 前 述 开 放日 及 开 放 时 间进 行 相 应 的调 整 ， 但 应在
实施日 前依 照《 信息 披露 办法》 的有 关规 定在 指定 媒介上 公告 。
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间
基金管理人自基金合 同生 效之日起不超过三个 月开 始办理申购，具体业 务办 理时间在
申购开 始公 告中 规定 。
基金管理人自基金合 同生 效之日起不超过三个 月开 始办理赎回，具体业 务办 理时间在
赎回开 始公 告中 规定 。
本基金 已 于2015 年9 月15 日开 放申 购和 赎回 业务 。
基金管理人不得在基 金合 同约定之外的日期或 者时 间办理基金份额的申 购或 者赎回或
者 转 换 。 投 资人 在 基 金 合同 约 定 之 外 的日 期 和 时 间提 出 申 购 、 赎回 或 转 换 申请 且 登 记 机构
确认接 受的 ，其 基金 份额 申购、 赎回 价格 为下 一开 放日基 金份 额申 购、 赎回 的价格 。
8.3 申购 与赎回 的原 则
1 、“未 知价” 原则， 即申 购、赎回 价格 以申请 当日 收市后计 算的 基金份 额净 值为基 准
进行计 算；
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
86
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销；
4 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 。
基金管理人可在法律 法规 允许的情况下，对上 述原 则进行调整。基金管 理人 必须在新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。
8.4 申购 与赎回 的程 序
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式
投资人必须根据销售 机构 规定的程序，在开放 日 的具 体 业 务 办 理 时 间 内提 出申 购 或 赎
回的申 请。
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付
投资人申购基金份额 时， 必须在规定的时间内 全额 交付申购款项，否则 所提 交的申购
申 请 不 成 立 。投 资 人 在 提交 赎 回 申 请 时须 持 有 足 够的 基 金 份 额 余额 ， 否 则 所提 交 的 赎 回申
请 不 成 立 。 投资 人 交 付 申购 款 项 ， 申 购成 立 ； 登 记机 构 确 认 基 金份 额 时 ， 申购 生 效 。 基金
份额持 有人 递交 赎回 申请 ，赎回 成立 ；登 记机 构确 认赎回 时， 赎回 生效 。
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将在 T＋7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项 。如遇 证
券 、 期 货 交 易所 或 交 易 市场 数 据 传 输 延迟 、 通 讯 系统 故 障 、 银 行交 换 系 统 故 障 或 其 他 非基
金 管 理 人 及 基金 托 管 人 所能 控 制 的 因 素影 响 了 业 务流 程 ， 则 赎 回款 项 划 付 时间 相 应 顺 延。
在发生 巨额 赎回 时， 款项 的支付 办法 参照 基金 合同 有关条 款处 理。
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日(T 日)， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提
交的有效 申请 ，投资 人应 在 T+2 日后( 包括该 日)及 时到销售 网点 柜台或 以销 售机构规 定的
其他方 式查 询申 请的 确认 情况。 若申 购不 成功 ，则 申购款 项退 还给 投资 人。
基金销售机构对申购 、赎 回申请 的 受 理 并 不 代表 申请 一 定 成 功 ， 而 仅 代表 销售 机 构 确
实 接 收 到 申 请。 申 购 、 赎回 申 请 的 确 认以 登 记 机 构或 基 金 管 理 人的 确 认 结 果为 准 。 对 于申
请的确 认情 况， 投资 人应 及时查 询并 妥善 行使 合法 权利。
8.5 申购 与赎回 的数 额限 制
1 、本基 金首次 申购和 追加 申购的最 低金 额均 为 1.00 元，各 销售 机构在 符合 上述规 定
的 前 提 下 ， 可 根 据 情 况 调 高 首 次 申 购 和 追 加 申 购 的 最 低 金 额 ， 具 体 以 销 售 机 构 公 布 的 为
准，投资 人需 遵循销 售机 构的相关 规定 。本基 金单 笔赎回申 请不 低于 1 份， 投资人全 额赎
回 时 不 受 上 述限 制 。 各 销售 机 构 在 符 合上 述 规 定 的前 提 下 ， 可 根据 情 况 调 高单 笔 最 低 赎回
份额要 求， 具体 以销 售机 构公布 的为 准， 投资 人需 遵循销 售机 构的 相关 规定 。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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2 、本 基金 不对 投资 人每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制。
3 、本基 金不对 单个投 资人 累计持有 的基 金份额 上限 进行限制 ，但 法律法 规和 监管机 构
另有规 定的 除外 。
4 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，调 整上 述规定申 购金 额和赎 回份 额的数 量
限制。 基金 管理 人必 须在 调整实 施前 依照 《信 息披 露办法 》 的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告并
报中国 证监 会备 案。
8.6 申购 费用和 赎回 费用
1 、申 购费 用
本基 金A 类 基金 份额 收取 申购费 用，C 类 基金 份额 不收取 申购 费用 。
申购本 基 金 A 类基 金份 额 的投资 人， 其 申 购费 率最 高不高 于 1.2% ，且 随申 购 金额的 增
加而递 减， 如下 表所 示 ：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万 1.2%
100 万 ≤M ＜300 万 0.8%
300 万 ≤M ＜500 万 0.4%
M≥500 万 每笔 1,000 元
投资人 重复 申购 ，须 按每 次申购 所对 应的 费率 档次 分别计 费。
申购费用由投资人 承担 ，不 列 入 基 金 财 产 ， 主要 用于 本 基 金 的 市 场 推 广、 销售 、 登 记
等各项 费用 。
2 、赎 回费 用
本基 金A 类基 金份 额、C 类基金 份额 在投 资人 赎回 时收取 赎回 费。
（1）A 类 基金 份额 赎回 费 用
A 类基金 份额 赎回费 率最 高不超 过 0.5% ，随 申请份 额持有时 间增 加而递 减。 具体如 下
表所示 （其 中1 年指 365 天）：
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜1 年 0.5%
1 年≤N＜2 年 0.25%
N≥2 年 0
投资人可将其持有的 全部 或部分基金份额赎回 。赎 回费用由赎回基金份 额的 基金份额
持有人承担，在基 金份额 持有人赎回基金份 额时收 取。不低于赎回费 总额的 25% 应归基金
财产， 其余 用于 支付 注册 登记费 和其 他必 要的 手续 费。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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（2）C 类 基金 份额 赎回 费 用
C 类基金 份额 赎回费 率最 高不超 过 1.5%，随 申请份 额持有时 间增 加而递 减。 具体如 下
表所示 （其 中1 年指 365 天）：
申请份 额持 有时 间 （N ） 赎回费 率
N ＜7 日 1.5%
7 日≤N ＜30 日 0.75%
30 日≤N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.25%
N ≥2 年 0
对于持 有期 少于 30 日 的基 金份额 所收 取的 赎回 费， 赎回费 用全 额归 入基 金财 产；对 于
持有期 长于 30 日 但少于 3 个月 的基 金份 额所 收取 的赎回 费， 赎回 费用 75% 归入基 金财 产；
对于持 有期 长于3 个 月但 小于6 个月 的基 金份 额所 收取的 赎回 费， 赎回 费用50% 归 入基 金财
产；对 于持 有期 长 于6 个 月的基 金份 额所 收取 的赎 回费， 赎回 费 用25% 归入 基金财 产。
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据《 基金合 同》 的规定 确
定。基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同》 的相 关约 定调 整费率 或收 费方 式， 基金 管理人 最迟 应
于新的 费率 或收 费方 式实 施前 依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定 在 指定 媒介 公告。
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情 形 下 ， 对 基金 销 售 费 用实 行 一 定 的 优惠 ， 费 率 优惠 的 相 关 规 则和 流 程 详 见基 金 管 理 人或
其他基 金销 售机 构届 时发 布的相 关公 告或 通知 。
8.7 申购 份额与 赎回 金额 的计 算
1 、基 金申 购份 额的 计算
本 基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。申 购份额 的计 算公 式为 ：
净申购 金额= 申 购金 额/ （1+申购 费率 ）
申购费 用 = 申 购金 额－ 净 申购金 额
申购份 额 = 净 申购 金额/ 申购当 日基 金份 额净 值
例：某 投资 人投 资10 万元申 购本 基金A 类 份额 ，假 设申购 当日 基金 份额 净值 为1.0160
元，对 应申 购费 率 为1.2% ，则其 可得 到的 申购 份额 为：
净申购 金额 ＝100,000/ (1+1.2% ）＝98,814.23 元
申购费 用＝100,000 －98,814.23 ＝1,185.77 元
申购份 额 = 98,814.23/1.0160 =97,258.10 份
例：某 投资 人投 资10 万 元 申购本 基金C 类 份额 ，假 设申购 当日 基金 份额 净值 为1.0160
元，则 其可 得到 的申 购份 额为：
申购份 额 = 100,000/1.0160 = 98,425.19 份
2 、基 金赎 回 金 额的 计算 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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本基金 的 赎 回金 额计 算公 式为：
赎回费 用= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净值? 赎 回费 率
赎回金 额= 赎回 份额 ? 赎回 当日基 金份额 净值 ? 赎 回费 用
例 ：某 投资 人申 购本 基金A 类基金 份额 ，持有3 个月 赎回10 万份 ， 赎回 费率为0.5%，
假设赎 回当 日基 金份 额净 值是 1.0160 元 ，则 其可 得 到的赎 回金 额为 ：
赎回费 用＝100,000 ×1.0160×0.5% ＝508.00 元
赎回金 额=100,000 ×1.0160 －508.00 ＝101,092.00 元
3 、基 金份 额净 值的 计算
T 日的 基金 份额 净值 在当 天 收市后 计算 ，并 在T+1 日 内公告 。遇 特殊 情况 ，经 中国证 监
会同意， 可以 适当延 迟计 算或公告 。本 基金份 额净 值的计算 ，保 留到小 数点 后 4 位 ，小 数
点后 第5 位 四舍 五入 ，由 此产生 的收 益或 损失 由基 金财产 承担 。
4 、申 购份 额、 余额 的处 理 方式
申购的有效份额为按 实际 确认的申购金额在扣 除相 应的费用后，以当日 基金 份额净值
为基准 计算 ，上述 涉 及基 金份额 的计算 结 果均 保留 到小数 点后2 位 ，小 数点 后2 位 以后 的部
分 舍 弃 ， 舍 弃部 分 归 入 基金 财 产 ； 上 述涉 及 金 额 的计 算 结 果 均 按四 舍 五 入 方法 ， 保 留 到小
数点 后2 位 ，由 此产 生的 收益或 损失 由基 金财 产承 担 。
5 、赎 回金 额的 处理 方式
赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 以 当 日 基 金 份 额 净 值 为 基 准 并 扣 除 相 应 的 费
用，计 算结 果 保 留到 小数 点后2 位， 小数 点后2 位以 后的部 分四 舍五 入， 由此 产生的 误差 计
入基金 财产 。
8.8 申购 与赎回 的登 记
投资人申 购基 金成功 后， 基金登记 机构 在 T+1 日为 投资人登 记权 益并办 理登 记手续 ，
投资人 自T+2 日 （含 该日 ）后有 权赎 回该 部分 基金 份额。
投资人 赎回 基金 成功 后， 基金登 记机 构 在T+1 日为 投资人 办理 扣除 权益 的登 记手续 。
基金管理人可以在法 律法 规允许的范围内，对 上述 登记办理时间进行调 整， 但不得实
质影响 投资 人的 合法 权益 ，并最 迟于 实施 前依 照 《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 介公
告。
8.9 拒绝 或暂停 申购 的情 形及 处理方 式
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ：
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 申
购申请 。
3 、证券 或期货 交易所 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值或者 无法 办理 申购 业务 。
4 、因基 金收益 分配、 基金 投资组合 内某 个或某 些证 券即将上 市等 原因， 使基 金管理 人
认为短 期内 继续 接受 申购 可能会 影响 或损 害现 有基 金份额 持有 人利 益的 。
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，或 其他 损害现 有基 金份 额持 有人 利益的 情形 。
6 、基金 管理人 、基金 托管 人、基金 销售 机构或 登记 结算机构 因技 术故障 或异 常情况 导
致基金 销售 系统 、基 金登 记系统 、基 金会 计系 统或 证券登 记结 算系 统无 法正 常运行 。
7 、 基 金 管 理 人 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益
时。
8 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上述第 1 、2 、3 、4 、5 、6 、8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购
时 ， 基 金 管 理人 应 当 根 据有 关 规 定 在 指定 媒 介 上 刊登 暂 停 申 购 公告 。 如 果 投资 人 的 申 购申
请 被 拒 绝 ， 被拒 绝 的 申 购款 项 将 退 还 给投 资 人 。 在暂 停 申 购 的 情况 消 除 时 ，基 金 管 理 人应
及时恢 复申 购业 务的 办理 。
8.10 暂 停赎回 或延 缓支 付赎 回款项 的情 形及处 理方 式
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项：
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金 资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。
3 、证券 或期货 交易所 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值或者 无法 办理 赎回 业务 。
4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。
5 、继续 接受赎 回申请 将损 害现有基 金份 额持有 人利 益的情形 时， 可暂停 接受 投资人 的
赎回申 请。
6 、遵循 基金份 额持有 人利 益优先原 则， 发生损 害基 金份额持 有人 利益的 情形 时，可 暂
停接受 投资 人的 赎回 申请 。
7 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上述情形之一且 基金 管理人决定暂停接受 基金 份额持有人的 赎 回 申请 或者 延 缓 支
付 赎 回 款 项 时， 基 金 管 理人 应 在 当 日 报中 国 证 监 会备 案 ， 已 确 认的 赎 回 申 请， 基 金 管 理人大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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应 足 额 支 付 ；如 暂 时 不 能足 额 支 付 ， 应将 可 支 付 部分 按 单 个 账 户申 请 量 占 申请 总 量 的 比例
分配给赎 回申 请人， 未支 付部分可 延期 支付。 若出 现上述 第 4 项 所述 情形， 按基金合 同的
相 关 条 款 处 理。 基 金 份 额持 有 人 在 申 请赎 回 时 可 事先 选 择 将 当 日可 能 未 获 受理 部 分 予 以撤
销。在 暂停 赎回 的情 况消 除时， 基金 管理 人应 及时 恢复赎 回业 务的 办理 并公 告。
8.11 巨 额赎回 的情 形及 处理 方式
1 、巨 额赎 回的 认定
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。
2 、巨 额赎 回的 处理 方式
当基金出现巨额赎回 时， 基金管理人可以根据 基金 当时的资产组合状况 决定 全额赎回
或部分 延期 赎回 。
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资 人 的 赎 回 申请 而 进 行 的财 产 变 现 可 能会 对 基 金 资产 净 值 造 成 较大 波 动 时 ，基 金 管 理 人在
当日接受赎回比例 不低于 上一开放日基金总 份额的 10% 的 前 提 下 ，可 对 其 余 赎回 申 请 延 期
办 理 。 对 于 当日 的 赎 回 申请 ， 应 当 按 单个 账 户 赎 回申 请 量 占 赎 回申 请 总 量 的比 例 ， 确 定当
日 受 理 的 赎 回份 额 ； 对 于未 能 赎 回 部 分， 投 资 人 在提 交 赎 回 申 请时 可 以 选 择延 期 赎 回 或取
消 赎 回 。 选 择延 期 赎 回 的， 将 自 动 转 入下 一 个 开 放日 继 续 赎 回 ，直 到 全 部 赎回 为 止 ； 选择
取 消 赎 回 的 ，当 日 未 获 受理 的 部 分 赎 回申 请 将 被 撤 销 。 延 期 的 赎回 申 请 与 下一 开 放 日 赎回
申 请 一 并 处 理 ， 无 优 先 权 并 以 下 一 开 放 日 的 基 金 份 额 净 值 为 基 础 计 算 赎 回 金 额 ， 以 此 类
推 ， 直 到 全 部赎 回 为 止 。如 投 资 人 在 提交 赎 回 申 请时 未 作 明 确 选择 ， 投 资 人未 能 赎 回 部分
作自动 延期 赎回 处理 。
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 个 开放日 以上(含 本数) 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必
要 ， 可 暂 停 接受 基 金 的 赎回 申 请 ； 已 经接 受 的 赎 回申 请 可 以 延 缓支 付 赎 回 款项 ， 但 不 得超
过20 个工 作日 ，并 应当 在 指定媒 介上 进行 公告 。
3 、巨 额赎 回的 公告
当发生上述延期赎回 并延 期办理时，基金管理 人应 当通过邮寄、传真或 者招 募说明书
规定的 其他 方式 （包 括但 不限于 短信 、电 子邮 件或 由基金 销售 机构 通知 等方 式） 在3 个 交易
日内通 知基 金份 额持 有人 ，说明 有关 处理 方法 ，同 时在指 定媒 介上 刊登 公告 。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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8.12 其 他暂停 申购 和赎 回的 情形及 处理 方式
发生 《 基金 合同 》 或 《 招募 说明书 》 中 未予 载明 的事 项，但 基金 管理 人有 正当 理由认 为
需 要 暂 停 基 金申 购 、 赎 回的 ， 可 以 经 届时 有 效 的 合法 程 序 宣 布 暂停 接 受 投 资人 的 申 购 、赎
回申请 。
8.13 暂 停申购 或赎 回的 公告 和重新 开放 申购或 赎回 的公告
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人应 及时向中 国证 监会备 案， 并在规 定
期限内 在指 定媒 介上 刊登 暂 停公 告。
2 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，依 照《信息 披露 办法》 的有 关规定 ，
最 迟 于 重 新 开放 日 在 指 定媒 介 上 刊 登 重新 开 放 申 购或 赎 回 的 公 告； 也 可 以 根据 实 际 情 况在
暂停公 告中 明确 重新 开放 申购或 赎回 的时 间， 届时 不再另 行发 布重 新开 放的 公告。
8.14 基 金转换
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及基金合 同的 规定决定开办本基金 与基 金管理人
管 理 的 其 他 基金 份 额 之 间的 转 换 业 务 ，基 金 转 换 可以 收 取 一 定 的转 换 费 ， 相关 规 则 由 基金
管 理 人 届 时 根据 相 关 法 律法 规 及 基 金 合同 的 规 定 制定 并 公 告 ， 并提 前 告 知 基金 托 管 人 与相
关机构 。
8.15 基金 的非 交易 过户
基金的非交易过户是 指基 金登记机构受理继承 、捐 赠和司法强制执行等 情形 而产生的
非 交 易 过 户 以 及 登 记 机 构 认 可 、 符 合 法 律 法 规 的 其 他 非 交 易 过 户 。 无 论 在 上 述 何 种 情 况
下，接 受划 转的 主体 必须 是依法 可以 持有 本基 金基 金份额 的投 资人 。
继承是指基金份额持 有人 死亡，其持有的基金 份额 由其合法的继承人继 承； 捐赠指基
金 份 额 持 有 人将 其 合 法 持有 的 基 金 份 额捐 赠 给 福 利性 质 的 基 金 会或 社 会 团 体； 司 法 强 制执
行 是 指 司 法 机构 依 据 生 效司 法 文 书 将 基金 份 额 持 有人 持 有 的 基 金份 额 强 制 划转 给 其 他 自然
人 、 法 人 或 其他 组 织 。 办理 非 交 易 过 户必 须 提 供 基金 登 记 机 构 要 求 提 供 的 相关 资 料 ， 对于
符 合 条 件 的 非交 易 过 户 申请 按 基 金 登 记机 构 的 规 定办 理 ， 并 按 基金 登 记 机 构规 定 的 标 准收
费。
8.16 基 金的转 托管 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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基金份额持有人可办 理已 持有基金份额在不同 销售 机构之间的转托管， 基金 销售机构
可以按 照规 定的 标准 收取 转托管 费。
8.17 定 投计划
基金管理人可以为投 资人 办理定投计划，具体 规则 由基金管理人另行规 定。 投资人在
办 理 定 投 计 划时 可 自 行 约定 每 期 扣 款 金额 ， 每 期 扣款 金 额 必 须 不低 于 基 金 管理 人 在 相 关公
告或更 新的 招募 说明 书中 所规定 的定 投计 划最 低申 购金额 。本 基金 已于2015 年9 月15 日开
放定投 业务 。
8.18 基 金的冻 结和 解冻
基金登记机构只受理 国家 有权机关依法要求的 基金 份额的冻结与解冻， 以及 登记机构
认 可 、 符 合 法律 法 规 的 其他 情 况 下 的 冻结 与 解 冻 。基 金 份 额 的 冻结 手 续 、 冻结 方 式 按 照登
记 机 构 的 相 关规 定 办 理 。基 金 份 额 被 冻结 的 ， 被 冻结 部 分 产 生 的权 益 按 照 我国 法 律 法 规、
监管规 章及 国家 有权 机关 的要求 以及 登记 机构 业务 规定来 处理 。
8.19 基 金份额 的转 让
在法律法规允许且条 件具 备的情况下，基金管 理人 可受理基金份额持有 人通 过中国证
监 会 认 可 的 交易 场 所 或 者交 易 方 式 进 行份 额 转 让 的申 请 并 由 登 记机 构 办 理 基金 份 额 的 过户
登 记 。 基 金 管理 人 拟 受 理 基 金 份 额 转 让业 务 的 ， 将提 前 公 告 ， 基金 份 额 持 有人 应 根 据 基金
管理人 公告 的业 务规 则办 理基金 份额 转让 业务 。
8.20 其 他业务
在相关法律法规允许 的条 件下，基金登记机构 可依 据其业务规则，受理 基金 份额质押
等业务 ，并 收取 一定 的手 续费用 。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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§ 9 基金的投资
9.1 投资 目标
本 基 金 进 行 被 动 式 指 数 化 投 资 ， 紧 密 跟 踪 标 的 指 数 ， 追 求 与 业 绩 比 较 基 准 相 似 的 回
报。
9.2 投资 范围
本基金主要投资于标 的指 数成份股、备选成份 股。 为更好地实现投资目 标， 本基金可
少量投 资于 非成 份股 （ 包括 中小板 、创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、债 券 （ 包
括 国 内 依 法 发行 和 上 市 交易 的 国 债 、 央行 票 据 、 金融 债 券 、 企 业债 券 、 公 司债 券 、 中 期票
据 、 短 期 融 资券 、 超 短 期融 资 券 、 次 级债 券 、 政 府支 持 机 构 债 券、 政 府 支 持债 券 、 地 方政
府债券 、可 转换 债券 及其 他经中 国证 监会 允许 投资 的债券 ） 、资 产支 持证 券、 债券回 购、 银
行存款 （包 括协 议存 款、 定期存 款及 其他 银行 存款 ） 、货 币市 场工 具、 权证 、股指 期货 以及
经中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具， 但需 符合中 国证 监会 的相 关规 定。
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为：
本基金 80% 以 上 的 基 金资产 投 资 于 股 票 。 本 基 金 投资 于 标 的 指 数 成 份 股 及 其备 选 成 份
股的比例 不低 于基金 资产 净值的 85％， 且不 低于非 现金基金 资产 的 80% 。， 每个交易 日日
终 在 扣 除 股 指期 货 合 约 需缴 纳 的 交 易 保证 金 后 ， 现金 或 到 期 日 在一 年 以 内 的政 府 债 券 的投
资比例 不低 于基 金资 产净 值的 5 ％。
9.3 投资 策略
本基金为被动式指数 基金 ，原则上采用指数复 制法 ，按照成份股在标的 指数 中的基准
权重构 建指 数化 投资 组合 ，并根 据标 的指 数成 份股 及其权 重的 变化 进行 相应 调整。
当预期成份股发生调 整和 成份股发生配股、增 发、 分红等行为时，或因 基金 的申购和
赎 回 等 对 本 基金 跟 踪 标 的指 数 的 效 果 可能 带 来 影 响时 ， 或 因 某 些特 殊 情 况 导致 流 动 性 不足
时 ， 或 其 他 原因 导 致 无 法有 效 复 制 和 跟踪 标 的 指 数时 ， 基 金 管 理人 可 以 对 投资 组 合 管 理进
行 适 当 变 通 和调 整 ， 并 辅之 以 金 融 衍 生产 品 投 资 管理 等 ， 力 争 控制 本 基 金 的净 值 增 长 率与
业绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 不超 过 0.5% ， 年跟踪 误差 不超 过 6% 。如 因指数 编制 规大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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则 调 整 或 其 他因 素 导 致 跟踪 偏 离 度 和 跟踪 误 差 超 过上 述 范 围 ， 基金 管 理 人 应采 取 合 理 措施
避免跟 踪偏 离度 、跟 踪误 差进一 步扩 大。
（一） 投资 策略 原理
南方大 数据300 指数 基金 是跟踪 大数 据300 指 数的 普通指 数基 金。 大数 据300 指数为 策
略 指 数 ， 对 样本 空 间 的 股票 ， 按 照 财 务因 子 得 分 、市 场 驱 动 因 子得 分 和 大 数据 因 子 得 分进
行模型优 化， 然后将 计算 的综合得 分从 高到低 排序 ，选取排 名在 前 300 名的 股票构成 大数
据 300 指数 初始 样本 股。 具体来 看， 财务 因子 主要 包括最 新市 净率 PB、 市盈 率 PE、 净资 产
收益率ROE 、年 度营 业收 入 同比增 长率 、年 度净 利润 同比增 长率 ，剔 除PE 、ROE 排名 靠后 的
股票、剔 除 营业 收 入 同 比增 长 为 负 和 年度 净 利 润 同比 增 长 为 负 的股 票 ； 计 算净 利 润 的 一致
预期变化率和一致 预期的 PEG （ 市 盈 率 相对 盈 利 增 长比 率 ） 得 分 作 为 财务 一 致预 期 指 标 得
分 ， 通 过 因 子模 型 计 算 上述 得 分 作 为 财务 因 子 总 得分 。 市 场 驱 动因 子 主 要 包括 最 近 一 个月
股 票 换 手 率 、波 动 率 、 价格 变 化 率 、 流动 性 因 子 ，通 过 量 化 因 子模 型 计 算 得分 作 为 市 场驱
动 因 子 的 总 得分 。 大 数 据因 子 主 要 包 括根 据 新 浪 财经 频 道 下 的 股票 页 面 访 问热 度 计 算 单个
股 票 的 热 度 得分 、 根 据 财经 频 道 下 的 新闻 报 道 正 负面 影 响 计 算 单个 股 票 新 闻报 道 得 分 、根
据 股 票 在 微 博上 的 正 负 面文 章 影 响 计 算单 个 股 票 微博 得 分 ， 综 合上 述 得 分 并根 据 历 史 回测
优 化 结 果 作 为大 数 据 得 分。 最 后 ， 在 指数 编 制 方 案约 定 的 规 则 下进 行 调 整 与等 权 重 计 算，
最终确定 指数 成份股 与权 重。南方 大数 据 300 指数 基金则通 过复 制法进 行被 动式指数 化投
资，紧 密跟 踪大 数据300 指数。 若将 来大 数据300 指数编 制方 案发 生调 整， 届时将 根据 调整
后方案 更新 招募 说明 书中 相关内 容。
（二） 资产 配置 策略
为实现紧密跟踪标的 指数 的投资目标，本基金 将主 要投资于标的指数成 份股 和备选成
份 股 。 原 则 上 本 基 金 将 采 用 指 数 复 制 法 ， 按 标 的 指 数 的 成 份 股 权 重 构 建 组 合 。 特 殊 情 况
下，本 基金 将配 合使 用优 化方法 作为 补充 ， 以 保证 对标的 指数 的有 效跟 踪。
（三） 股票 投资 策略
本基金原则上通过指 数复 制法进行被动式指数 化投 资，根据标的指数成 份股 的基准权
重构建 股票 投资 组合 ，并 根据成 份股 及其 权重 的变 动而进 行相 应调 整。
1 、股 票投 资组 合的 构建
本基金在建仓期内， 将按 照标的指数各成份股 的基 准权重对其逐步买入 ，在 力求跟踪
误 差 最 小 化 的前 提 下 ， 本基 金 可 采 取 适当 方 法 ， 以降 低 买 入 成 本。 特 殊 情 况下 ， 本 基 金可
以 根 据 市 场 情况 ， 结 合 经验 判 断 ， 对 基金 资 产 进 行适 当 调 整 ， 以期 在 规 定 的风 险 承 受 限度
之内， 尽量 缩小 跟踪 误差 。
2 、股 票投 资组 合的 调整
（1） 定期 调整 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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本基金所构建的指数 化投 资组合将定期根据所 跟踪 的标的指数对其成份 股的 调整而进
行相应 的跟 踪调 整。
（2） 不定 期调 整
1) 当成 份股发 生增 发、送 配等情况 而影 响成份 股在 指数中权 重的 行为时 ，本 基金将 根
据指数 公司 发布 的临 时调 整决定 及其 需调 整的 权重 比例， 进行 相应 调整 ；
2) 根 据 本 基 金 的 申 购 和 赎 回 情 况 ， 对 股 票 投 资 组 合 进 行 调 整 ， 从 而 有 效 跟 踪 标 的 指
数；
3) 特殊 情况下 ，如 基金管 理人无法 按照 其所占 标的 指数权重 进行 购买时 ，基 金管理 人
将综合 考虑 跟踪 误差 最小 化和投 资人 利益 ，决 定部 分持有 现金 或买 入相 关的 替代性 组合 。
上述特殊情况包括 但不 限于 以 下 情 形 ： ① 法 律法 规的 限 制 ； ② 标 的 指 数成 份股 长 期 停
牌 ； ③ 标 的 指数 成 份 股 流动 性 严 重 不 足； ④ 成 份 股上 市 公 司 存 在重 大 违 规 行为 ， 有 可 能面
临重大 的处 罚或 诉讼 。
（四） 债券 投资 策略
在选择债券品种时， 首先 根据宏观经济分析、 资金 面动向分析和投资人 行为 分析判断
未 来 利 率 期 限 结 构 变 化 ， 并 充 分 考 虑 组 合 的 流 动 性 管 理 的 实 际 情 况 ， 配 置 债 券 组 合 的 久
期 ； 其 次 ， 结合 信 用 分 析、 流 动 性 分 析、 税 收 分 析等 确 定 债 券 组合 的 类 属 配置 ； 再 次 ，在
上 述 基 础 上 利用 债 券 定 价技 术 ， 进 行 个券 选 择 ， 选择 被 低 估 的 债券 进 行 投 资。 在 具 体 投资
操 作 中 ， 采 用骑 乘 操 作 、放 大 操 作 、 换券 操 作 等 灵活 多 样 的 操 作方 式 ， 获 取超 额 的 投 资收
益。
（五） 权证 投资 策略
本基金在进行权证投 资时 ，将通过对权证标的 证券 基本面的研究，并结 合权 证定价模
型 寻 求 其 合 理估 值 水 平 ，主 要 考 虑 运 用的 策 略 包 括： 杠 杆 策 略 、价 值 挖 掘 策略 、 获 利 保护
策 略 、 价 差 策略 、 双 向 权证 策 略 、 卖 空保 护 性 的 认购 权 证 策 略 、买 入 保 护 性的 认 沽 权 证策
略等。
基金管理人将充分考 虑权 证资产的收益性、流 动性 及风险性特征，通过 资产 配置、品
种与类 属选 择， 谨慎 进行 投资， 追求 较稳 定的 当期 收益。
（六） 股指 期货 等投 资策 略
本基金在进行股指期 货投 资时，将根据风险管 理原 则，以套期保值为主 要目 的，采用
流 动 性 好 、 交易 活 跃 的 期货 合 约 ， 通 过对 证 券 市 场和 期 货 市 场 运行 趋 势 的 研究 ， 结 合 股指
期 货 的 定 价 模型 寻 求 其 合理 的 估 值 水 平， 与 现 货 资产 进 行 匹 配 ，通 过 多 头 或空 头 套 期 保值
等 策 略 进 行 套期 保 值 操 作。 基 金 管 理 人将 充 分 考 虑股 指 期 货 的 收益 性 、 流 动性 及 风 险 性特
征 ， 运 用 股 指期 货 对 冲 系统 性 风 险 、 对冲 特 殊 情 况下 的 流 动 性 风险 ， 如 大 额申 购 赎 回 等；
利用金 融衍 生品 的杠 杆作 用，以 达到 降低 投资 组合 的整体 风险 的目 的。
（六） 资产 支持 证券 投资 策略 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
97
资产支持证券投资关 键在 于对基础资产质量及 未来 现金流的分析，本基 金将 在国内资
产 证 券 化 产 品具 体 政 策 框架 下 ， 采 用 基本 面 分 析 和数 量 化 模 型 相结 合 ， 对 个券 进 行 风 险分
析 和 价 值 评 估后 进 行 投 资。 本 基 金 将 严格 控 制 资 产支 持 证 券 的 总体 投 资 规 模并 进 行 分 散投
资，以 降低 流动 性风 险。
今后， 随 着 证 券 市 场的 发展 、 金 融 工 具 的 丰 富和 交易 方 式 的 创 新 等 ， 基金 还将 积 极 寻
求 其 他 投 资 机会 ， 如 法 律法 规 或 监 管 机构 以 后 允 许基 金 投 资 其 他品 种 ， 本 基金 将 在 履 行适
当程序 后， 将其 纳入 投资 范围以 丰富 组合 投资 策略 。
9.4 投资 限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金80% 以 上的 基 金资产 投资 于股 票；
（2 ） 本 基 金 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
85 ％， 且不 低于 非现 金基 金资产 的 80% ；
（3）本 基金每 个交易 日日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ，应 当保持 不
低于基 金资 产净 值5 ％的 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券；
（4） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（5） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（6 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（7）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（9）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证 券规 模 的10 ％；
（10 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（11 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（12 ） 基 金财 产参 与股 票发 行申购 ，本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
98
（13 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资 金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；
（14 ） 在 任 何 交 易 日日 终， 持 有 的 买 入 股 指 期货 合约 价 值 ， 不 得 超 过 基金 资产 净 值 的
10% ； 在 任 何交 易 日 日 终，持 有 的 买 入 期货 合 约 价 值与 有 价 证 券 市值 之 和, ， 不得 超 过 基 金
资产净值 的 100% ， 其中， 有价证券 指股 票、债 券（ 不含到期 日在 一年以 内的 政府债券 ）、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等； 在任 何交 易日日 终， 持有
的卖出 期货 合约 价值 不得 超过基 金持 有的 股票 总市 值的 20% ； 在任 何交 易日 内交易 （ 不包 括
平仓 ） 的 股指 期货 合约 的 成交金 额不 得超 过上 一交 易日基 金资 产净 值 的20% ；所 持 有的 股票
市值和 买入 、卖 出股 指期 货合约 价值 ，合 计 （ 轧差 计算） 应当 符合 基金 合同 关于股 票投 资比
例的有 关约 定；
（15） 基金 资产 总值 不得 超过基 金资 产净 值 的 140% ；
（16 ） 本 基金 投资 流通 受限 证券， 基金 管理 人应 事先 根据中 国证 监会 相关 规定 ，与基 金
托 管 人 在 本 基金 托 管 协 议或 其 他 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 书 面 协议 中 明 确 基金 投 资 流 通受
限 证 券 的 比 例， 根 据 比 例进 行 投 资 。 基金 管 理 人 应制 订 严 格 的 投资 决 策 流 程和 风 险 控 制制
度，防 范流 动性 风险 、法 律风险 和操 作风 险等 各种 风险；
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
除上述 第 （11 ） 项 另有 约定 外，因 证券 或期 货市 场波 动、上 市公 司合 并、 基金 规模变 动
等 基 金 管 理 人之 外 的 因 素致 使 基 金 投 资比 例 不 符 合上 述 规 定 投 资比 例 的 ， 基金 管 理 人 应当
在10 个交 易日 内进 行调 整 ，但中 国证 监会 规定 的特 殊情形 除外 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的 有 关 约 定 。在 上 述 期 间内 ， 本 基 金 的投 资 范 围 、投 资 策 略 应 当符 合 基 金 合同 的 约 定 。基
金托管 人对 基金 的投 资的 监督与 检查 自基 金合 同生 效之日 起开 始。
如 果 法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 上 述 投 资 组 合 比 例 限 制 进 行 变 更 的 ， 以 变 更 后 的 规 定 为
准 。 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限
制。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是法 律法 规或 中国 证监 会另有 规定 的除 外；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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基金管理人运用基金 财产 买卖基金管理人、基 金托 管人及其控股股东、 实际 控制人或
者 与 其 他 重 大利 害 关 系 的公 司 发 行 的 证券 或 者 承 销期 内 承 销 的 证券 ， 或 者 从事 其 他 重 大关
联 交 易 的 ， 应当 符 合 基 金的 投 资 目 标 和投 资 策 略 ，遵 循 基 金 份 额持 有 人 利 益优 先 的 原 则，
防范利 益冲 突， 符合 中国 证监会 的规 定， 并履 行信 息披露 义务 。
如法律、行政法规或 监管 部门取消上述限制， 如适 用于本基金，则本基 金投 资不再受
相关限 制。
9.5 标的 指数和 业绩 比较 基准
1 、本 基金 的标 的指 数： 大 数据 300 指 数， 及其 未来 可能 发 生的 变更 。
大数据 300 指数由 深圳证 券信息有 限公 司与南 方基 金管理有 限公 司、北 京新 浪互联 信
息 服 务 有 限 公司 联 合 编 制， 是 基 于 财 经媒 体 与 社 交平 台 挖 掘 投 资情 绪 并 应 用于 指 数 选 样的
策略指数 。大 数据 300 指 数通过对 财经 领域的 “大 数据”进 行定 性与定 量分 析，同时 考量
股票基本 面与 市场驱 动情 况，精选 出综 合排名 靠前 的 300 只股 票组成 指数样 本股。根 据合
作 方 签 署 的 合作 协 议 及 其补 充 协 议 ， 南方 基 金 管 理有 限 公 司 有 权收 取 指 数 使用 许 可 费 总额
的三分之 一。 北京新 浪互 联信息服 务有 限公司 在大 数据 300 指 数的合 作中负 责大数据 原始
数 据 的 提 供 ，提 供 了 如 网页 点 击 量 、 个股 页 面 点 击率 、 个 股 新 闻点 击 率 、 个股 新 闻 微 博提
及率等 互联 网数 据； 南方 基金负 责原 始数 据（ 包括 互联网 数据 、财 务数 据、 市场驱 动数 据 ）
的 整 理 和 加 工， 研 究 策 略模 型 和 确 定 编制 指 数 的 策略 ； 深 圳 证 券信 息 有 限 公司 负 责 具 体指
数编制 和指 数点 位计 算、 发布等 日常 运维 工作 。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止大 数据300 指数 的编 制、发 布或 授权 ，或 大数 据300 指数
由其他指 数替 代、或 由于 指数编制 方法 的重大 变更 等事项导 致大 数据 300 指 数不宜继 续作
为 标 的 指 数 ，或 证 券 市 场有 其 他 代 表 性更 强 、 更 适合 投 资 的 指 数推 出 ， 本 基金 管 理 人 可以
依 据 维 护 投 资人 合 法 权 益的 原 则 ， 变 更本 基 金 的 标的 指 数 。 若 标的 指 数 变 更涉 及 本 基 金投
资 范 围 或 投 资策 略 的 实 质性 变 更 ， 则 基金 管 理 人 应就 变 更 标 的 指数 召 开 基 金份 额 持 有 人大
会 ， 报 中 国 证监 会 备 案 并在 指 定 媒 介 公告 。 若 标 的指 数 变 更 对 基金 投 资 范 围和 投 资 策 略无
实质性 影响 （包 括但 不限 于指数 编制 机构 变更 、指 数更名 等） ，则 无需 召开 基金份 额持 有人
大会， 在报 中国 证监 会备 案后及 时公 告。
2 、本 基金 业绩 比较 基准 ：
大数 据300 指数 收益 率×95%+ 银 行人 民币 活期 存款 利 率（税 后） ×5%
若本基金标的指数发 生变 更，基金业绩比较基 准随 之变更。若标的指数 变更 涉及本基
金投资范围 或投 资 策 略 的实 质 性 变 更 而由 此 引 起 的业 绩 比 较 基 准的 变 更 ， 则基 金 管 理 人应
就 变 更 标 的 指数 及 业 绩 比较 基 准 召 开 基金 份 额 持 有人 大 会 ， 报 中国 证 监 会 备案 并 在 指 定媒
介公告 。若 标的 指数 变更 对基金 投资 范围 和投 资策 略无实 质性 影响 （ 包括 但不 限于指 数编 制大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
100
机构变 更、 指数 更名 等 ） 而 由此引 起的 业绩 比较 基准 的变更 ，则 无需 召开 基金 份额持 有人 大
会，基 金管 理人 应与 基金 托管人 协商 一致 后， 报中 国证监 会备 案并 及时 公告 。
9.6 风险 收益特 征
本基金为股票型基金 ，其 长期平均风险和预期 收益 水平高于混合型基金 、债 券型基金
及货币 市场 基金 。本 基金 为指数 型基 金， 具有 与标 的指数 相似 的风 险收 益特 征。
9.7 基金 管理人 代表 基金 行使 权利的 处理 原则及 方法
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东、债 权人 权利， 保护 基金份 额
持有人 的利 益。
9.8 基金 的转型
若将来 基金 管理 人推 出以 大数 据 300 指数 为标 的指 数的交 易型 开放 式指 数基 金 （ETF），
本基金 由基 金管 理人 和基 金托管 人协 商一 致后 可相 应调整 为该 交易 型开 放式 指数基 金 （ETF ）
的 联 接 基 金 模式 并 对 投 资运 作 等 相 关 内容 进 行 调 整， 届 时 无 需 召开 基 金 份 额持 有 人 大 会，
但需报 中国 证监 会变 更注 册或备 案并 提前 公告 。
联 接 基 金 是 指 其 绝 大 部 分 基 金 资 产 投 资 于 同 一 标 的 指 数 的 交 易 型 开 放 式 指 数 基 金
（ETF ）， 以紧 密跟 踪标 的 指数为 目的 的指 数化 产品 。法律 法规 另有 规定 的从 其规定 。
9.9 基金 投资组 合报 告
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在 虚 假 记 载 、 误 导性 陈述 或 重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托管人根据本基 金合 同规定复核了本报告 中的 财务指标、净值表现 和投 资组合报
告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定
盈利。
基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年9 月30 日（ 未经审 计） 。
1.报告期末基金资产组合 情况
大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
101
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
850,859,771.68 93.61
其中： 股票
850,859,771.68 93.61
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持
证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资
产
- -
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产
- -
7
银行存 款和 结算
备付金 合计
55,666,382.89 6.12
8 其他资 产
2,453,692.72 0.27
- 合计
908,979,847.29 100.00
2.报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
7,645,139.00 0.84
B
采矿业
75,157,532.80 8.30
C
制造业
470,991,802.88 52.02
D
电力、 热力 、燃 气
及水生 产和 供应 业
14,817,854.44 1.64
E
建筑业
- -
F
批发和 零售 业
39,975,328.23 4.42
G
交通运 输、 仓储 和
邮政业
32,748,014.01 3.62
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和
信息技 术服 务业
9,981,006.41 1.10
J
金融业
156,919,404.22 17.33
K
房地产 业
10,512,320.00 1.16
L
租赁和 商务 服务 业
7,574,699.32 0.84
M
科学研 究和 技术 服
务业
1,316,422.27 0.15
N
水利、 环境 和公 共
设施管 理业
- -
O
居民服 务、 修理 和
其他服 务业
- - 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
102
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
115,299.99 0.01
R
文化、 体育 和娱 乐
业
21,699,415.11 2.40
S
综合
1,405,533.00 0.16
合计
850,859,771.68 93.98
2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600030 中信证 券 2,415,200 43,932,488.00 4.85
2 600837 海通证 券 2,678,900 39,594,142.00 4.37
3 601601 中国太 保 954,844 35,262,388.92 3.89
4 000725 京东 方 A 7,562,500 33,275,000.00 3.68
5 601818 光大银 行 5,025,700 20,354,085.00 2.25
6 600028 中国石 化 3,232,700 19,072,930.00 2.11
7 600019 宝钢股 份 2,506,428 18,522,502.92 2.05
8 601006 大秦铁 路 1,885,200 16,495,500.00 1.82
9 600015 华夏银 行 1,761,490 16,329,012.30 1.80
10 600703 三安光 电 689,500 15,955,030.00 1.76
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
代码
名称
持仓量 （买/
卖）
合约市 值
(元)
公允价 值变
动（元 ）
风险说 明
- - - - - -
公允价 值变 动总 额合 计（ 元）
-
股指期 货投 资本 期收 益（ 元）
4,136,964.0大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
103
0
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ）
-334,824.00
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金在进行股指期 货投 资时，将根据风险管 理原 则，以套期保值为主 要目 的，采用
流 动 性 好 、 交易 活 跃 的 期货 合 约 ， 通 过对 证 券 市 场和 期 货 市 场 运行 趋 势 的 研究 ， 结 合 股指
期 货 的 定 价 模型 寻 求 其 合理 的 估 值 水 平， 与 现 货 资产 进 行 匹 配 ，通 过 多 头 或空 头 套 期 保值
等策略 进行 套期 保值 操作 。
10. 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
11. 投资组合报告附注
11.1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 除 海 通 证 券(600837) 、 中 信 证 券(600030) 外 ， 本
期没有 出现 被监 管部 门立 案调查 ，或 在报 告编 制日 前 一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
（1）根 据 2016 年 11 月 28 日海通 证券股 份有 限公司（ 下称海 通证 券， 股票代码 ：
600837 ） 《海 通证 券股 份有 限公司 关于 收到 中国 证券 监督管 理委 员会<行 政处 罚 决定书>的公
告》 ， 海通证 券 于2016 年11 月 28 日 收到 了中 国证 监会 《 行政处 罚决 定书》 （ 【2016】127
号） ，依 据 《 证券 公司 监 督管理 条例 》 相关规 定， 中国证 监会 决定 对海 通证 券责令 改正 ，给
予警告 ，没 收违 法所 得 28,653,000.00 元 ，并 处以85,959,000.00 元罚 款。 （2 ） 根据2017
年 5 月 24 日 《海 通证 券股 份有限 公司 关于 收到 中国 证监会 行政 处罚 事先 告知 书的公 告》 ，
海通证 券 于 2017 年 5 月 23 日 收到 了中 国证 监会行 政处罚 事先 告知 书（ 处罚 字【2017 】59
号） ，依 据 《 证券 公司 监 督管理 条例 》 相关规 定， 中国证 监会 拟对 海通 证券 责令改 正， 给予
警告， 没收 违法 所 得 509,653.15 元 ，并 处罚 款 2,548,265.75 元。 （3） 根据 2017 年 5 月
24 日中 信证券 股份 有限公 司（下称 中信 证券， 股票 代码：600030 ）《 中信证 券股份有 限公
司关于 收到 中国 证监 会行 政处罚 事先 告知 书的 公告 》 ，中 信证 券近 日收 到了 《 行政处 罚事 先
告知书》 （处 罚字【2017 】57 号 ），依 据《 证券公 司监督管 理条 例》相 关规 定，中国 证监
会拟决定 责令中 信证券 改 正，给予 警告， 没收 违法 所得人民 币 61,655,849.78 元，并 处人
民币308,279,248.90 元 罚 款。
基金管 理人 对上 述股 票的 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 和公 司制 度的 要求 。
11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
11.3 其他资产构成
序
号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
131,860.20 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
104
2
应收证 券清 算款
1,105,797.19
3
应收股 利
-
4
应收利 息
21,020.09
5
应收申 购款
1,195,015.24
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8 其他
-
- 合计
2,453,692.72
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
9.10 基 金业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
大数据 300A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2015.6.24-2015.12.31 -0.63% 2.21% -16.65% 2.82% 16.02% -0.61%
2016.1.1-2016.12.31 -1.95% 1.32% -4.00% 1.26% 2.05% 0.06%
2017.1.1-2017.9.30
18.01% 0.62% 15.40% 0.62% 2.61% 0.00%
自基金成立至今
14.98% 1.42% -9.20% 1.63% 24.18% -0.21%
大数据300C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④ 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
105
2015.6.24-2015.12.31 -0.74% 2.21% -16.65% 2.82% 15.91% -0.61%
2016.1.1-2016.12.31 -2.28% 1.32% -4.00% 1.26% 1.72% 0.06%
2017.1.1-2017.9.30
17.72% 0.62% 15.40% 0.62% 2.32% 0.00%
自基金成立至今
14.19% 1.42% -9.20% 1.63% 23.39% -0.21%
大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
106
§ 10 基金的财产
一、基 金资 产总 值
基金资产总值是指购 买的 各类证券及票据价值 、银 行存款本息和基金应 收的 申购基金
款以及 其他 投资 所形 成的 价值总 和。
二、基 金资 产净 值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
三、基 金财 产的 账户
基金托管人根据相关 法律 法规、规范性文件为 本基 金开立资金账户、证 券账 户以及投
资 所 需 的 其 他专 用 账 户 。开 立 的 基 金 专用 账 户 与 基金 管 理 人 、 基金 托 管 人 、基 金 销 售 机构
和基金 登记 机构 自有 的财 产账户 以及 其他 基金 财产 账户相 独立 。
四、基 金财 产的 保管 和处 分
本基金财产独立于基 金管 理人、基金托管人和 基金 销售机构的财产，并 由基 金托管人
保 管 。 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 、 基 金登 记 机 构 和基 金 销 售 机 构以 其 自 有 的财 产 承 担 其自
身 的 法 律 责 任， 其 债 权 人不 得 对 本 基 金财 产 行 使 请求 冻 结 、 扣 押或 其 他 权 利。 除 依 法 律法
规和《 基金 合同 》的 规定 处分外 ，基 金财 产不 得被 处分。
基金管理人、基金托 管人 因依法解散、被依法 撤销 或者被依法宣告破产 等原 因进行清
算 的 ， 基 金 财产 不 属 于 其清 算 财 产 。 基金 管 理 人 管理 运 作 基 金 财产 所 产 生 的债 权 ， 不 得与
其 固 有 资 产 产生 的 债 务 相互 抵 销 ； 基 金管 理 人 管 理运 作 不 同 基 金的 基 金 财 产所 产 生 的 债权
债务不 得相 互抵 销。 非因 基金财 产本 身承 担的 债务 ，不得 对基 金财 产强 制执 行。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
107
§ 11 基金资产估值
一、估 值日
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。
二、估 值对 象
基金所拥有的股票、 债券 、基金、衍生工具和 其他 持续以公允价值计量 的金 融资产及
负债。
三、估 值方 法
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1）交 易所上 市的有 价证 券（包括 股票 、权证 等） ，以其估 值日 在证券 交易 所挂牌 的
市价 （ 收盘 价） 估 值； 估值 日无交 易的 ，且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化或 证券 发
行机构 未发 生影 响证 券价 格的重 大事 件的 ，以 最近 交易日 的市 价 （ 收盘 价） 估 值；如 最近 交
易 日 后 经 济 环境 发 生 了 重大 变 化 或 证 券发 行 机 构 发生 影 响 证 券 价格 的 重 大 事件 的 ， 可 参考
类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 市价 ，确 定公 允价 格。
（2）交 易所市 场上市 交易 或挂牌转 让的 固定收 益品 种（本合 同另 有约定 的除 外）， 采
用 估 值 技 术 确定 公 允 价 值； 本 合 同 所 称的 固 定 收 益品 种 ， 是 指 在银 行 间 债 券市 场 、 上 海证
券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 及 中 国 证 监 会 认 可 的 其 他 交 易 场 所 上 市 交 易 或 挂 牌 转 让 的 国
债 、 中 央 银 行债 、 政 策 性银 行 债 、 短 期融 资 券 、 中期 票 据 、 企 业债 、 公 司 债、 商 业 银 行金
融 债 、 可 转 换债 券 、 中 小企 业 私 募 债 、证 券 公 司 短期 债 、 资 产 支持 证 券 、 非公 开 定 向 债务
融资工 具、 同业 存单 及其 他中国 证监 会允 许基 金投 资的品 种；
（3）交 易所上 市的可 转换 债券按估 值日 收盘价 减去 债券收盘 价中 所含的 债券 应收利 息
得 到 的 净 价 进行 估 值 ； 估值 日 没 有 交 易的 ， 且 最 近交 易 日 后 经 济环 境 未 发 生重 大 变 化 ，按
最 近 交 易 日 债券 收 盘 价 减去 债 券 收 盘 价中 所 含 的 债券 应 收 利 息 得到 的 净 价 进行 估 值 。 如最
近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格；
（4）交 易所上 市的资 产支 持证券， 采用 估值技 术确 定公允价 值， 在估值 技术 难以可 靠
计量公 允价 值的 情况 下， 按成本 估值 。
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 股票， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值； 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
108
（2）首 次公开 发行未 上市 或未挂牌 转让 的股票 、权 证，采用 估值 技术确 定公 允价值 ，
在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况 下， 按成 本估值 ；
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同 一 股 票 的 估值 方 法 估 值； 非 公 开 发 行有 明 确 锁 定期 的 股 票 ， 按监 管 机 构 或行 业 协 会 有关
规定确 定公 允价 值；
（4）对 在交易 所市场 发行 未上市或 未挂 牌转让 的债 券，对存 在活 跃市场 的情 况下， 应
以 活 跃 市 场 上未 经 调 整 的报 价 作 为 计 量日 的 公 允 价值 ； 对 于 活 跃市 场 报 价 未能 代 表 计 量日
公 允 价 值 的 情况 下 ， 应 对市 场 报 价 进 行调 整 以 确 认计 量 日 的 公 允价 值 ； 对 于不 存 在 市 场活
动或市 场活 动很 少的 情况 下，则 应采 用估 值技 术确 定其公 允价 值。
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。
4 、同 一证 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 证券所 处的 市场 分别 估值 。
5 、本基 金投资 期货合 约， 按估值当 日结 算价进 行估 值，估值 当日 无结算 价的 ，且最 近
交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化的 ，采 用最 近交 易日结 算价 估值 。
6 、如有 确凿证 据表明 按原 有方法进 行估 值不能 客观 反映上述 资产 或负债 公允 价值的 ，
基金管 理人 可根 据具 体情 况与基 金托 管人 商定 后， 按最能 反映 公允 价值 的方 法估值 。
7 、相关 法律法 规以及 监管 部门、自 律规 则另有 规定 的，从其 规定 。 如有 新增 事项， 按
国家最 新规 定估 值。
如基金管理人或基金 托管 人发现基金估值违反 基金 合同订明的估值方法 、程 序及相关
法 律 法 规 的 规定 或 者 未 能充 分 维 护 基 金份 额 持 有 人利 益 时 ， 应 立即 通 知 对 方， 共 同 查 明原
因，双 方协 商解 决。
根据有关法律法规， 基金 资产净值计算和基金 会计 核算的义务由基金管 理人 承担。本
基 金 的 基 金 会计 责 任 方 由基 金 管 理 人 担任 ， 因 此 ，就 与 本 基 金 有关 的 会 计 问题 ， 如 经 相关
各 方 在 平 等 基础 上 充 分 讨论 后 ， 仍 无 法达 成 一 致 的意 见 ， 按 照 基金 管 理 人 对基 金 资 产 净值
的计算 结果 对外 予以 公布 。
四、估 值程 序
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.0001 元 ，小数 点后 第5 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。
基金管理人应每个工 作日 计算基金资产净值及 各类 基金份额的基金份额 净值 ，并按规
定公告 。
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的 规 定 暂 停 估值 时 除 外 。基 金 管 理 人 每个 工 作 日 对基 金 资 产 估 值后 ， 将 各 类基 金 份 额 的基
金份额 净值 结果 发送 基金 托管人 ，经 基金 托管 人复 核无误 后， 由基 金管 理人 对外公 布。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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五、估 值错 误的 处理
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 将 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 确 保 基 金 资 产 估 值 的 准 确
性、及 时性 。当 基金 份额 净值小 数点 后4 位以 内(含第4 位) 发生 估值 错误 时， 视为基 金份 额
净值错 误。
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理：
1 、估 值错 误类 型
本基金运作过程中， 如果 由于基金管理人或基 金托 管人、或登记机构、 或销 售机构、
或 投 资 人 自 身的 过 错 造 成估 值 错 误 ， 导致 其 他 当 事人 遭 受 损 失 的， 过 错 的 责任 人 应 当 对由
于 该 估 值 错误 遭 受 损失 当事 人( “ 受 损方 ”) 的 直接损 失 按 下 述“ 估 值 错误 处理 原 则 ” 给予
赔偿， 承担 赔偿 责任 。
上述估值错误的主要 类型 包括但不限于：资料 申报 差错、数据传输差错 、数 据计算差
错、系统故 障差 错 、 下 达指 令 差 错 等 。对 于 因 技 术原 因 引 起 的 差错 ， 若 系 同行 业 现 有 技术
水平不 能预 见、 不能 避免 、不能 克服 ，则 属不 可抗 力，按 照下 述规 定执 行。
由于不可抗力原因造 成投 资人的交易资料灭失 或被 错误处理或造成其他 差错 ，因不可
抗 力 原 因 出 现差 错 的 当 事人 不 对 其 他 当事 人 承 担 赔偿 责 任 ， 但 因该 差 错 取 得不 当 得 利 的当
事人仍 应负 有返 还不 当得 利的义 务。
2 、估 值错 误处 理原 则
（1 ） 估 值 错 误 已 发 生 ， 但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损 失 时 ， 估 值 错 误 责 任 方 应 及 时 协 调 各
方 ， 及 时 进 行更 正 ， 因 更正 估 值 错 误 发生 的 费 用 由估 值 错 误 责 任方 承 担 ； 由于 估 值 错 误责
任 方 未 及 时 更正 已 产 生 的估 值 错 误 ， 给当 事 人 造 成损 失 的 ， 由 估值 错 误 责 任方 对 直 接 损失
承 担 赔 偿 责 任； 若 估 值 错误 责 任 方 已 经积 极 协 调 ，并 且 有 协 助 义务 的 当 事 人有 足 够 的 时间
进 行 更 正 而 未更 正 ， 则 其应 当 承 担 相 应赔 偿 责 任 。估 值 错 误 责 任方 应 对 更 正的 情 况 向 有关
当事人 进行 确认 ，确 保估 值错误 已得 到更 正。
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责 任 方 仍 应 对估 值 错 误 负责 。 如 果 由 于获 得 不 当 得利 的 当 事 人 不返 还 或 不 全部 返 还 不 当得
利 造 成 其 他当 事 人 的利 益损 失( “ 受 损方 ”) ， 则估值 错 误 责 任方 应 赔 偿受 损方 的 损 失 ，并
在 其 支 付 的 赔偿 金 额 的 范围 内 对 获 得 不当 得 利 的 当事 人 享 有 要 求交 付 不 当 得利 的 权 利 ；如
果 获 得 不 当 得利 的 当 事 人已 经 将 此 部 分不 当 得 利 返还 给 受 损 方 ，则 受 损 方 应当 将 其 已 经获
得 的 赔 偿 额 加上 已 经 获 得的 不 当 得 利 返还 的 总 和 超过 其 实 际 损 失的 差 额 部 分支 付 给 估 值错
误责任 方。
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
110
3 、估 值错 误处 理程 序
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ：
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方；
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ；
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失；
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ：
（1 ） 基 金 份 额 净 值 计 算 出 现 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 ， 通 报 基 金 托 管
人，并 采取 合理 的措 施防 止损失 进一 步扩 大。
（2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人应 当通 报基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。
六、暂 停估 值的 情形
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时；
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时；
3 、如果 出现 基 金管理 人认 为属于紧 急事 故的任 何情 况，会导 致基 金管理 人不 能出售 或
评估基 金资 产的 ；
4 、法 律法 规规 定、 中国 证 监会和 基金 合同 认定 的其 他情形 。
七、基 金净 值的 确认
用于基金信息披露的 基金 资产净值和各类基金 份额 的基金份额净值由基 金管 理人负责
计 算 ， 基 金 托管 人 负 责 进行 复 核 。 基 金管 理 人 应 于每 个 开 放 日 交易 结 束 后 计算 当 日 的 基金
资 产 净 值 和 各类 基 金 份 额的 基 金 份 额 净值 并 发 送 给基 金 托 管 人 。基 金 托 管 人对 净 值 计 算结
果复核 确认 后发 送给 基金 管理人 ，由 基金 管理 人对 基金净 值予 以公 布。
八、特 殊情 况的 处理
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 6 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
111
2 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所、期 货交 易所及登 记结 算公司 发送 的数据 错
误 等 ， 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 虽 然 已经 采 取 必 要、 适 当 、 合 理的 措 施 进 行检 查 ， 但 未能
发 现 错 误 的 ，由 此 造 成 的基 金 资 产 估 值错 误 ， 基 金管 理 人 和 基 金托 管 人 免 除赔 偿 责 任 。但
基金管 理人 、基 金托 管人 应当积 极采 取必 要的 措施 减轻或 消除 由此 造成 的影 响。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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§ 12 基金的收益与分配
一、基 金利 润的 构成
基金利润指基金利息 收入 、投资收益、公允价 值变 动收益和其他收入扣 除相 关费用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。
二、基 金可 供分 配利 润
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。
三、基 金收 益分 配原 则
1 、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 每年 收益分配 次数 最多 为 12 次，每 份
基 金 份 额 每 次基 金 收 益 分配 比 例 不 得 低于 基 金 收 益分 配 基 准 日 每份 基 金 份 额可 供 分 配 利润
的10% ，若 《基 金合 同》 生效不 满 3 个月 可不 进行 收益分 配；
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资人 可选择 现金 红利或 将
现 金 红 利 自 动转 为 同 一 类别 的 基 金 份 额进 行 再 投 资； 若 投 资 人 不选 择 ， 本 基金 默 认 的 收益
分配方 式是 现金 分红 ；
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ；即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值；
4 、同 一类 别每 一基 金份 额 享有同 等分 配权 ；
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
在对基金份额持有人 利益 无实质不利影响的前 提下 ，基金管理人、登记 机构 可对基金
收益分 配原 则进 行调 整， 不需召 开基 金份 额持 有人 大会 。
四、收 益分 配方 案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收 益 分 配 对
象、分 配时 间、 分配 数额 及比例 、分 配方 式等 内容 。
五、收 益分 配方 案的 确定 、公告 与实 施
本基金收 益分 配方案 由基 金管理人 拟定 ，并由 基金 托管人复 核， 在 2 个工作 日内在 指
定媒介 公告 并报 中国 证监 会备案 。
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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六、基 金收 益分 配中 发生 的费用
基金收益分配时所发 生的 银行转账或其他手续 费用 由投资人自行承担。 当投 资人的现
金 红 利 小 于 一定 金 额 ， 不足 以 支 付 银 行转 账 或 其 他手 续 费 用 时 ，基 金 登 记 机构 可 将 基 金份
额 持 有 人 的 现金 红 利 自 动转 为 同 一 类 别的 基 金 份 额。 红 利 再 投 资的 计 算 方 法， 依 照 登 记机
构相关 业务 规则 执行 。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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§ 13 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金管 理人 与标 的指 数 供应商 签订 的相 应指 数许 可协议 约定 的指 数使 用许 可费；
4 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
6 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 审计 费、 诉讼 费和 仲裁 费 ；
7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
9 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.5%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 管理 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 5 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休 日 等， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.15% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.15 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 托管 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 5 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等 ， 支付 日期 顺延 。
3 、指 数使 用许 可费 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
115
本基金按照基金管理 人与 标的指数许可方所签 订的 指数使用许可协议中 所规 定的指数
使 用 许 可 费 计 提 方 法 从 基 金 财 产 中 支 付 指 数 使 用 许 可 费 。 指 数 使 用 许 可 费 的 计 算 方 法 如
下：
H=E×0.02% ÷当 年天 数
H 为每 日计 提的 指数 使用 许可费
E 为前 一日 的资 产净 值
自基金 成立 的下 一季 度 （ 自 然季度 ） 起 ，指 数使 用许 可 费收取 下限 为每 季度 （自 然 季度）
5 万元， 即不足5 万元 时按 照5 万元收 取。 基金 成立 日所在 季度 ，若 按规 模计 提的指 数使 用
许可费 超过5 万 元， 则按 实际天 数计 提； 若按 规模 计提的 指数 使用 许可 费不 足5 万 元， 则 ：
当季指 数使 用许 可费=50,000 元 ×基 金当 季存 续天 数 ÷当季 天数 。
指数使 用许 可费 每日 计算 ，逐日 累计 ，按 季度 支付 。基金 管理 人应 于每 个季 度 （ 自然 季
度）结 束 后10 个工 作日 内 与标的 指数 许可 方结 算该 季度的 指数 使用 费。
如果指数使用许可协 议约 定的指数使用许可费 的计 算方法、费率和支付 方式 等发生调
整 ， 本 基 金 将采 用 调 整 后的 方 法 或 费 率计 算 指 数 使用 费 。 基 金 管理 人 应 在 招募 说 明 书 及其
更新中 披露 基金 最新 适用 的方法 。
4 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份 额的销 售服 务费 年费 率为0.4%。本
基金销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金份 额资 产净 值的0.4% 年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H ＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
基金销售服务费每日 计算 ，逐日累计至每月月 末， 按月支付，由基金管 理人 向基金托
管人发送 基金 销售服 务费 划款指令 ，基 金托管 人复 核后于次 月前 5 个 工作日 内从基金 财产
中一次 性支 取。 若遇 法定 节假日 、公 休日 等， 支付 日期顺 延。
上述“一 、基 金费用 的种 类中第 5 －10 项费 用 ”， 根据有关 法规 、招募 说明 书 及相 应
协议规 定， 按费 用实 际支 出金额 列入 当期 费用 ，由 基金托 管人 从基 金财 产中 支付。
三、不列入基金费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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四、费用调整
基金管理人和基金托 管人 可根据基金规模等因 素协 商一致，酌情调低基 金管 理费率 、
托 管 费 率 、 销售 服 务 费 ，无 需 召 开 基 金份 额 持 有 人大 会 。 除 根 据法 律 法 规 要求 提 高 该 等报
酬 标 准 以 外 ，提 高 上 述 费率 需 经 基 金 份额 持 有 人 大会 决 议 通 过 。基 金 管 理 人必 须 于 新 的费
率实施 日前 根据 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告。
五、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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§ 14 基金的会计与审计
一、基 金会 计政 策
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ；
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月1 日至 12 月31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度披 露；
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位；
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度；
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算；
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ；
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。
二、基 金的 年度 审计
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 介公 告并 报中 国证 监会备 案。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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§ 15 基金的信息披露
一、本 基金 的信 息披 露应 符合 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 《信 息披 露办 法 》 、 《基 金
合同 》 及 其他 有关 规定 。相 关法律 法规 关于 信息 披露 的披露 方式 、披 露内 容、 登载媒 介、 报
备方式 等规 定发 生变 化时 ，本基 金从 其最 新规 定。
二、信 息披 露义 务人
本基金信息披露义务 人包 括基金管理人、基金 托管 人、召集基金份额持 有人 大会的基
金份额 持有 人等 法律 法规 和中国 证监 会规 定的 自然 人、法 人和 其他 组织 。
本基金信息披露义务 人按 照法律法规和中国证 监会 的规定披露基金信息 ，并 保证所披
露信息 的真 实性 、准 确性 和完整 性。
本基金信息披露义务 人应 当在中国证监会规定 时间 内，将应予披露的基 金信 息通过中
国证监 会指 定的 媒介 披露 ，并保 证基 金投 资人 能够 按照 《 基金 合同》 约定 的时 间和方 式查 阅
或者复 制公 开披 露的 信息 资料。
三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ：
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏；
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测；
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失；
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构；
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字；
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。
四、本基金公开披露 的信 息应采用中文文本。 如同 时采用外文文本的， 基金 信息披露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。
五、公 开披 露的 基金 信息
公开披 露的 基金 信息 包括 ：
（一） 基金 招募 说明 书、 《基金 合同 》、 基金 托管 协议
1 、《基 金合同 》是界 定《 基金合同 》当 事人的 各项 权利、义 务关 系，明 确基 金份额 持
有 人 大 会 召 开的 规 则 及 具体 程 序 ， 说 明基 金 产 品 的特 性 等 涉 及 基金 投 资 人 重大 利 益 的 事项
的法律 文件 。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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2 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资人决策 的全 部事项 ，说 明基金 认
购 、 申 购 和 赎回 安 排 、 基金 投 资 、 基 金产 品 特 性 、风 险 揭 示 、 信息 披 露 及 基金 份 额 持 有人
服务等 内容 。《 基金 合同 》生效 后， 基金 管理 人在 每 6 个 月结 束之 日起 45 日 内，更 新招 募
说明书并登 载在 其 网 站 上， 将 更 新 后 的招 募 说 明 书摘 要 登 载 在 指定 媒 介 上 ；基 金 管 理 人在
公告的 15 日 前向 主要 办公 场所所 在地 的中 国证 监会 派出机 构报 送更 新的 招募 说明书 ，并 就
有关更 新内 容提 供说 明。
本基金 在招 募说 明书 （更 新） 等 文件 中披 露股 指期 货交易 情况 ，包 括投 资政 策、持 仓情
况 、 损 益 情 况、 风 险 指 标等 ， 并 充 分 揭示 股 指 期 货交 易 对 基 金 总体 风 险 的 影响 以 及 是 否符
合既定 的投 资政 策和 投资 目标。
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。
基金募集 申请 经中国 证监 会注册后 ，基 金管理 人在 基 金份额 发售 的 3 日前， 将基金 招
募说明 书、 《 基金合 同 》 摘要登 载在 指定 媒介 上； 基金管 理人 、基 金托 管人 应当将 《 基金 合
同》、 基金 托管 协议 登载 在各自 网站 上。
（二） 基金 份额 发售 公告
基金管理人应当就基 金份 额发售的具体事宜编 制基 金份额发售公告，并 在披 露招募说
明书的 当日 登载 于指 定媒 介上。
（三） 《基 金合 同》 生效 公告
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载 《 基金 合同》 生效
公告。
（四） 基金 资产 净值 、各 类基金 份额 的基 金份 额净 值
《基金 合同 》 生效 后， 在开 始办理 基金 份额 申购 或者 赎回前 ，基 金管 理人 应当 至少每 周
公 告一 次基 金资 产净 值和 各类基 金份 额的 基金 份额 净值。
在开始办理基金份额 申购 或者赎回后，基金管 理人 应当在每个开放日的 次日 ，通过其
网 站 、 基 金 份额 发 售 网 点以 及 其 他 媒 介， 披 露 开 放日 各 类 基 金 份额 的 基 金 份额 净 值 和 基金
份额累 计净 值。
基金管理人应当公告 半年 度和年度最后一个市 场交 易日基金资产净值和 各类 基金份额
的 基 金 份 额 净值 。 基 金 管理 人 应 当 在 前款 规 定 的 市场 交 易 日 的 次日 ， 将 基 金资 产 净 值 、各
类基金 份额 的基 金份 额净 值和基 金份 额累 计净 值登 载在指 定媒 介上 。
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格
基金管 理人 应当 在 《 基金 合同》 、招 募说 明书 等信 息披露 文件 上载 明基 金份 额申购 、赎
回 价 格 的 计 算方 式 及 有 关申 购 、 赎 回 费率 ， 并 保 证投 资 人 能 够 在基 金 份 额 发售 网 点 查 阅或
者复制 前述 信息 资料 。
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文 登 载 于 其 网站 上 ， 将 年度 报 告 摘 要 登载 在 指 定 媒介 上 。 基 金 年度 报 告 的 财务 会 计 报 告应
当经过 审计 。
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 其网 站上 ，将半 年度 报告 摘要 登载 在指定 媒介 上。
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。
《基金 合同 》 生效 不足2 个 月的， 基金 管理 人可 以不 编制当 期季 度报 告、 半年 度报告 或
者年度 报告 。
基金定期 报告 在公开 披露 的第 2 个工作 日， 分别报 中国证监 会和 基金管 理人 主要办 公
场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。报 备应 当采 用电子 文本 或书 面报 告方 式。
本基金在季度报告、 半年 度报告、年度报告等 定期 报告等文件中披露股 指期 货交易情
况 ， 包 括 投 资政 策 、 持 仓情 况 、 损 益 情况 、 风 险 指标 等 ， 并 充 分揭 示 股 指 期货 交 易 对 基金
总体风 险的 影响 以及 是否 符合既 定的 投资 政策 和投 资目标 。
本基金在基金年报及 半年 报中披露其持有的资 产支 持证券总额、资产支 持证 券市值占
基 金 净 资 产 的比 例 和 报 告期 内 所 有 的 资产 支 持 证 券明 细 。 本 基 金在 基 金 季 度报 告 中 披 露其
持 有 的 资 产 支持 证 券 总 额、 资 产 支 持 证券 市 值 占 基金 净 资 产 的 比例 和 报 告 期末 按 市 值 占基
金净资 产比 例大 小排 序的 前 10 名资 产支 持证 券明 细 。
（七） 临时 报告
本基金发 生重 大事件 ，有 关信息披 露义 务人应 当在 2 个工作 日内 编制临 时报 告书， 予
以 公 告 ， 并 在公 开 披 露 日分 别 报 中 国 证监 会 和 基 金管 理 人 主 要 办公 场 所 所 在地 的 中 国 证监
会派出 机构 备案 。
前款所称重大事件， 是指 可能对基金份额持有 人权 益或者基金份额的价 格产 生重大影
响的下 列事 件：
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开；
2 、终 止《 基金 合同 》；
3 、转 换基 金运 作方 式；
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ；
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更；
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ；
7 、基 金募 集期 延长 ；
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动；
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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10 、基金管理人、基 金托 管人基金托管部门的 主要 业务人员在一年内变 动超 过百分之
三十；
11 、涉 及基 金管 理业 务、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 或仲 裁；
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ；
13 、 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到 严 重 行 政 处
罚，基 金托 管人 及其 基金 托管部 门负 责人 受到 严重 行政处 罚；
14 、重 大关 联交 易事 项；
15 、基 金收 益分 配事 项；
16 、管 理费 、托 管费 、销 售服务 费等 费用 计提 标准 、计提 方式 和费 率发 生变 更；
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ；
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所；
19 、变 更基 金销 售机 构；
20 、更 换基 金登 记机 构；
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ；
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ；
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 办理 ；
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ；
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回；
26 、中 国证 监会 规定 及基 金合同 约定 的其 他事 项。
（八） 澄清 公告
在 《基 金合 同》 存 续期 限内 ，任何 公共 媒介 中出 现的 或者在 市场 上流 传的 消息 可能对 基
金 份 额 价 格 产生 误 导 性 影响 或 者 引 起 较大 波 动 的 ，相 关 信 息 披 露义 务 人 知 悉后 应 当 立 即对
该消息 进行 公开 澄清 ，并 将有关 情况 立即 报告 中国 证监会 。
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。
（十） 中国 证监 会规 定的 其他信 息。
六、信 息披 露事 务管 理
基金管理人、基金托 管人 应当建立健全信息披 露管 理制度，指定专人负 责管 理信息披
露事务 。
基金信息披露义务人 公开 披露基金信息，应当 符合 中国证监会相关基金 信 息披 露 内 容
与格式 准则 的规 定。
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的 约定 ，对基 金
管 理 人 编 制 的基 金 资 产 净值 、 各 类 基 金份 额 的 基 金份 额 净 值 、 基金 份 额 申 购赎 回 价 格 、基大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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金 定 期 报 告 和定 期 更 新 的招 募 说 明 书 等公 开 披 露 的相 关 基 金 信 息进 行 复 核 、审 查 ， 并 向基
金管理 人出 具书 面文 件或 者盖章 确认 。
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。
基金管理人、基金托 管人 除依法在指定媒介上 披露 信息外，还可以根据 需要 在其他公
共 媒 介 披 露 信息 ， 但 是 其他 公 共 媒 介 不得 早 于 指 定媒 介 披 露 信 息， 并 且 在 不同 媒 介 上 披露
同一信 息的 内容 应当 一致 。
为基金信息披露义务 人公 开披露的基金信息出 具审 计报告、法律意见书 的专 业机构，
应当制 作工 作底 稿， 并将 相关档 案至 少保 存到 《基 金合同 》终 止 后10 年。
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅
招 募 说 明 书 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 销 售 机 构 的 住
所，供 公众 查阅 、复 制。
基金定期报告公布后 ，应 当分别置备于基金管 理人 和基金托管人的住所 ，以 供公众查
阅、复 制。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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§ 16 风险揭示
一、市 场风 险
证券市场价格受到经 济因 素、政治因素、投资 心理 和交易制度等各种因 素的 影响，导
致基金 收益 水平 变化 ，产 生风险 ，主 要包 括：
1 、政 策风 险。 因国 家宏 观 政策 （如 货币 政策 、财 政政 策、行 业政 策、 地区 发展 政策等 ）
发生变 化， 导致 市场 价格 波动而 产生 风险 ；
2 、经济 周期风 险。随 经济 运行的周 期性 变化， 证券 市场的收 益水 平也呈 周期 性变化 。
基金投 资于 国债 与上 市公 司的股 票， 收益 水平 也会 随之变 化， 从而 产生 风险 ；
3 、利率 风险。 金融市 场利 率的波动 会导 致证券 市场 价格和收 益率 的变动 。利 率直接 影
响 着 国 债 的 价格 和 收 益 率， 影 响 着 企 业的 融 资 成 本和 利 润 。 基 金 投 资 于 国 债和 股 票 ， 其收
益水平 会受 到利 率变 化的 影响；
4 、 上 市 公 司 经 营 风 险 。 上 市 公 司 的 经 营 好 坏 受 多 种 因 素 影 响 ， 如 管 理 能 力 、 财 务 状
况 、 市 场 前 景、 行 业 竞 争、 人 员 素 质 等， 这 些 都 会导 致 企 业 的 盈利 发 生 变 化。 如 果 基 金所
投 资 的 上 市 公司 经 营 不 善， 其 股 票 价 格可 能 下 跌 ，或 者 能 够 用 于分 配 的 利 润减 少 ， 使 基金
投资收 益下 降。 虽然 基金 可以通 过投 资多 样化 来分 散这种 非系 统风 险， 但不 能完全 规避 ；
5 、购买 力风险 。基金 的利 润将主要 通过 现金形 式来 分配，而 现金 可能因 为通 货膨胀 的
影响而 导致 购买 力下 降， 从而使 基金 的实 际收 益下 降；
6 、信用 风险。 主要是 指债 务人的违 约风 险，若 债务 人经营不 善， 资不抵 债， 债权人 可
能会损 失掉 大部 分的 投资 ，这主 要体 现在 企业 债中 ；
7 、债券 收益率 曲线变 动风 险。债券 收益 率曲线 变动 风险是指 与收 益率曲 线非 平行移 动
有关的 风险 ，单 一的 久期 指标并 不能 充分 反映 这一 风险的 存在 ；
8 、再投 资风险 。再投 资风 险反映了 利率 下降对 固定 收益证券 利息 收入再 投资 收益的 影
响，这 与利 率上 升所 带来 的价格 风险 （即 前面 所提 到的利 率风 险） 互为 消长 。具体 为当 利率
下 降 时 ， 基 金 从 投 资 的 固 定 收 益 证 券 所 得 的 利 息 收 入 进 行 再 投 资 时 ， 将 获 得 较 少 的 收 益
率。
9 、投 资股 指期 货的 风险 。 本 基 金 可 投 资 于 股 指 期 货 ， 股 指 期 货 作 为 一 种 金 融 衍 生
品，主 要存 在以 下风 险：
（1） 市场 风险 ：是 指由 于 股指期 货价 格变 动而 给投 资人带 来的 风险 。
（2） 流动 性风 险： 是指 由 于股指 期货 合约 无法 及时 变现所 带来 的风 险。
（3）基 差风险 ：是指 股指 期货合约 价格 和标的 指数 价格之间 的价 格差的 波动 所造成 的
风险。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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（4）保 证金风 险：是 指由 于无法及 时筹 措资金 满足 建立或者 维持 股指期 货合 约头寸 所
要 求 的 保证 金 而带 来 的 风险 。
（5） 杠 杆风 险： 因 股 指期 货 采用 保 证 金交 易 而 存在 杠
杆，基 金财 产可 能因 此产 生更大 的收 益波 动。
（6） 信用 风险 ：是 指期 货 经纪公 司违 约而 产生 损失 的风险 。
（7）操 作风险 ：是指 由于 内部流程 的不 完善， 业务 人员出现 差错 或者疏 漏， 或者系 统
出现故 障等 原因 造成 损失 的风险 。
二、管 理风 险
在基金管理运作过程 中基 金管理人的知识、经 验、 判断、决策、技能等 ，会 影响其对
信 息 的 占 有 和 对 经 济 形 势 、 证 券 价 格 走 势 的 判 断 ， 从 而 影 响 基 金 收 益 水 平 ， 造 成 管 理 风
险。
三、流 动性 风险
本基金属开放式基金 ，在 所有开放日管理人有 义务 接受投资人的赎回。 如果 出现较大
数额的 赎回 申请 ，则 使基 金资产 变现 困难 ，基 金面 临流动 性风 险。
四、其 他风 险
1 、因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电 脑 系统 不可 靠产 生的风 险；
2 、因 业务 快速 发展 而在 制 度建设 、人 员配 备、 内控 制度建 立等 不完 善而 产生 的风险 ；
3 、因 人为 因素 而产 生的 风 险、如 内幕 交易 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ；
4 、对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险；
5 、因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险；
6 、不 可抗 力可 能导 致基 金 资产的 损失 ，影 响基 金收 益水平 ，从 而带 来风 险；
7 、其 他意 外导 致的 风险 。
五、本 基金 特有 的风 险
（一） 本基 金与 传统 指数 基金的 主要 差异
本基金与传统指数基 金的 主要差异是跟踪标的 指数 的不同。从编制方法 的角 度考虑，
股 票 指 数 可 以分 为 两 大 类 ： 表 征 类 指 数和 策 略 类 指数 。 表 征 类 指数 主 要 目 的是 代 表 特 定市
场 、 市 值 规 模、 行 业 、 风格 或 者 主 题 股票 的 状 况 ，刻 画 这 一 类 市场 的 整 体 走势 ， 流 动 性好
的 表 征 类 指 数也 可 以 作 为指 数 基 金 的 投资 标 的 。 策略 类 指 数 不 以刻 画 某 一 类市 场 的 整 体走
势 为 目 的 ， 而是 将 投 资 策略 引 入 指 数 编制 方 法 ， 用指 数 的 形 式 展示 投 资 策 略的 效 果 。 大数
据 指 数 是 策 略类 指 数 的 一个 子 类 。 表 征类 指 数 和 策略 类 指 数 之 间最 显 著 的 区别 是 选 股 依据
的 不 同 。 表 征类 指 数 主 要依 据 市 值 规 模、 行 业 类 别、 风 格 特 征 以及 主 题 等 不同 方 面 的 标准大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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选 定 相 应 的 成份 股 。 以 往市 场 上 常 见 的策 略 类 指 数的 选 股 依 据 一般 包 括 两 大 类 ： 财 务 指标
和市场驱 动指 标。大 数据 300 指 数的选 股标准 与上 述策略指 数的 主要区 别是 ，不仅使 用了
财务指 标和 市场 驱动 指标 ，还通 过大 数据 因子 来量 化市场 情绪 ，共 同形 成选 股机制 。
（二） 本基 金特 有的 风险
本基金通过被动式指 数化 投资以实现跟踪标的 指数 ，但由于基金费用、 交易 成本、指
数 成 份 股 选 取规 则 和 基 金估 值 方 法 之 间的 差 异 等 因素 ， 可 能 造 成本 基 金 实 际收 益 率 与 指数
收益率 存在 偏离 。
作为一 只指 数型 基金 ，本 基金特 有的 风险 主要 表现 在以下 几方 面：
1 、标的 指数的 风险： 即标 的指数因 为编 制方法 的缺 陷有可能 导致 标的指 数的 表现与 总
体 市 场 表 现 存在 差 异 ， 因标 的 指 数 编 制方 法 的 不 成熟 也 可 能 导 致指 数 调 整 较大 ， 增 加 基金
投资成 本， 并有 可能 因此 而增加 跟踪 误差 ，影 响投 资收益 。
2 、标的 指数波 动的风 险： 标的指数 成份 股的价 格可 能受到政 治因 素、经 济因 素、上 市
公 司 状 况 、 投资 人 心 理 和交 易 制 度 等 各种 因 素 的 影响 而 波 动 ， 导致 指 数 波 动， 从 而 使 基金
收益水 平发 生变 化， 产生 风险。
3 、跟踪 偏离风 险：即 基金 在跟踪指 数时 由于各 种原 因导致基 金的 业绩表 现与 标的指 数
表现之 间产 生差 异的 不确 定性， 可能 包括 以下 因素 ：
（1） 标的 指数 成份 股的 配 股、增 发、 分红 等公 司行 为；
（2） 标的 指数 成份 股的 调 整；
（3） 基金 买卖 股票 时产 生 的交易 成本 和交 易冲 击；
（4） 申购 、赎 回因 素带 来 的跟踪 误差 ；
（5） 新股 市值 配售 、新 股 认购带 来的 跟踪 误差 ；
（6） 基金 现金 资产 的拖 累 ；
（7） 基金 的管 理费 、托 管 费和销 售服 务费 等带 来的 跟踪误 差；
（8） 指数 成份 股停 牌、 摘 牌，成 份股 涨、 跌停 板等 因素带 来的 偏差 ；
（9） 基金 管理 人的 买入 卖 出时机 选择 ；
（10） 其他 因素 带来 的偏 差。
4 、标 的指 数变 更的 风险
根据基金合同的规定 ，因 标的指数的编制与发 布等 原因，导致原标的指 数不 宜继续作
为 本 基 金 的 投资 标 的 指 数及 业 绩 比 较 基准 ， 本 基 金可 能 变 更 标 的指 数 ， 基 金的 投 资 组 合随
之 调 整 ， 基 金收 益 风 险 特征 可 能 发 生 变化 ， 投 资 人需 承 担 投 资 组合 调 整 所 带来 的 风 险 与成
本。
5 、互 联网 公司 未能 及时 、 有效、 准确 提供 数据 的风 险
大数据 300 指数由 深圳证 券信息有 限公 司与南 方基 金管理有 限公 司、北 京新 浪互联 信
息服务有 限公 司联合 编制 。互联网 公司 即北京 新浪 互联信息 服务 有限公 司在 大数据 300 指大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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数 的 合 作 中 负责 大 数 据 原始 数 据 的 提 供。 因 此 ， 本基 金 存 在 互 联网 公 司 未 能及 时 、 有 效、
准确提供 数据 的风险 。若 互联网公 司未 能及时 、有 效地提供 相关 原始数 据， 大数据 300 指
数 对 市 场 情 绪反 应 的 时 效性 将 可 能 受 到影 响 ， 进 而可 能 影 响 本 基金 的 业 绩 表现 ； 若 互 联网
公 司 未 能 准 确 地 提 供 相 关 原 始 数 据 ， 大 数 据 300 指 数 可 能 无 法 准 确 地 反 应 市 场 情 绪 的 变
化，进 而可 能影 响本 基金 的业绩 表现 。
6 、基 金管 理人 主动 量化 选 股模型 存在 失效 导致 基金 表现不 佳的 风险
本基金为 策略 指数基 金， 所跟踪的 大数 据 300 指数 为策略指 数。 基金管 理人 通过主 动
量化选股 模型 确定指 数编 制策略。 大数 据 300 指数 对样本空 间的 股票， 通过 对原始数 据进
行 处 理 加 工 计算 得 到 财 务因 子 得 分 、 市场 驱 动 因 子得 分 和 大 数 据因 子 得 分 ，并 将 三 个 因子
得 分 进 行 模 型优 化 ， 最 终确 定 初 始 样 本股 。 因 子 模型 和 优 化 模 型的 构 建 与 计算 是 由 基 金管
理 人 采 用 量 化投 资 策 略 确定 的 。 因 此 ，本 基 金 存 在基 金 管 理 人 主动 量 化 选 股模 型 失 效 导致
基 金 表 现 不 佳的 风 险 。 当基 金 管 理 人 主动 量 化 选 股模 型 失 效 时 ，本 基 金 的 业绩 表 现 可 能受
到 影 响 。 并 且， 指 数 的 历史 业 绩 仅 能 代表 过 去 选 股策 略 的 结 果 ，并 不 能 代 表指 数 和 本 基金
未来的 表现 。
六、本 基金 法律 文件 风险 收益特 征表 述与 销售 机构 基金风 险评 价可 能不 一致 的风险
本基金法律文件投资 章节 有关风险收益特征的 表述 是基于投资范围、投 资比 例、证券
市 场 普 遍 规 律等 做 出 的 概述 性 描 述 ， 代表 了 一 般 市场 情 况 下 本 基金 的 长 期 风险 收 益 特 征。
销售机构( 包括基金管理人直销机构和代销机构) 根 据 相 关 法 律 法 规 对 本 基 金 进 行 风 险 评
价 ， 不 同 的 销售 机 构 采 用的 评 价 方 法 也不 同 ， 因 此销 售 机 构 的 风险 等 级 评 价与 法 律 文 件中
风 险 收 益 特 征的 表 述 可 能存 在 不 同 ， 投资 人 在 购 买本 基 金 时 需 按照 销 售 机 构的 要 求 完 成风
险承受 能力 与产 品风 险之 间的匹 配检 验。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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§ 17 基金合同的变更、 终止和基金财产的 清算
一、《 基金 合同 》的 变更
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或基 金合同 约定 应经基金 份额 持 有人 大会 决议通 过
的 事 项 的 ， 应召 开 基 金 份额 持 有 人 大 会决 议 通 过 。对 于 法 律 法 规规 定 和 基 金合 同 约 定 可不
经 基 金 份 额 持有 人 大 会 决议 通 过 的 事 项， 由 基 金 管理 人 和 基 金 托管 人 同 意 后变 更 并 公 告，
并报中 国证 监会 备案 。
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议自生效 后方 可执行 ，并 自决议 生
效后2 个工 作日 内在 指定 媒介公 告。
二、《 基金 合同 》的 终止 事由
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
3 、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ；
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
三、基 金财 产的 清算
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《 基金 合同》 终止 事由 之日 起 30 个工 作日 内成 立 清算小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从 事 证 券 相 关业 务 资 格 的注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中国 证 监 会 指 定的 人 员 组 成。 基 金 财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ；
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。
6 、基金 管理人 与基金 托管 人协商一 致或 基金资 产清 算小组认 为有 对基金 份 额 持有人 更
为 有 利 的 清 算方 法 ， 本 基金 财 产 的 清 算可 按 该 方 法进 行 ， 并 及 时公 告 ， 不 需召 开 基 金 份额
持 有 人 大 会 。相 关 法 律 法规 或 监 管 部 门另 有 规 定 的， 按 相 关 法 律法 规 或 监 管部 门 的 要 求办
理。
四、清 算费 用
清算费用是指基金财 产清 算小组在进行基金清 算过 程中发生的所有合理 费用 ，清算费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。
五、基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配
依据基金财产清算的 分配 方案，将基金财产清 算后 的全部剩余资产扣除 基金 财产清算
费 用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分
配。
六、基 金财 产清 算的 公告
清算过程中的有关重 大事 项须及时公告；基金 财产 清算报告经会计师事 务所 审计并由
律 师 事 务 所 出具 法 律 意 见书 后 报 中 国 证监 会 备 案 并公 告 。 基 金 财产 清 算 公 告于 基 金 财 产清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。
七、基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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§ 18 基金合同的内容摘 要
一、基金管理人、基 金托 管人和基金份额持有 人的 权利、义务
（ 一） 基金管 理人 的权 利与 义务
1 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 管理 人的 权利 包括 但不限 于 ：
（1） 依法 募集 资金 ；
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产；
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用；
（4） 销售 基金 份额 ；
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会；
（6） 依 据 《 基金 合同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有 关法 律规 定，应 呈报 中国 证监 会和 其他监 管部 门， 并采 取必 要措施 保护 基
金投资 人的 利益 ；
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人；
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；
（9） 担任 或委 托其 他符 合 条件的 机构 担任 基金 登记 机构办 理基 金登 记业 务；
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；
（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ；
（12 ） 依 照法 律法 规为 基金 的利益 对被 投资 公司 行使 权利， 为基 金的 利益 行使 因基金 财
产投资 于证 券所 产生 的权 利；
（13 ） 在 法律 法规 允许 的前 提下， 为基 金的 利益 依法 为基金 进行 融资 、融 券及 转融 通 ；
（14 ） 在 遵守 届时 有效 的法 律法规 和监 管规 定， 且对 基金份 额持 有人 利益 无实 质性不 利
影 响 的 前 提 下， 为 支 付 本基 金 应 付 的 赎回 、 交 易 清算 等 款 项 ， 基金 管 理 人 有权 代 表 基 金份
额持有 人在 必要 限度 内以 基金资 产作 为质 押进 行融 资；
（15 ） 以 基金 管理 人的 名义 ，代表 基金 份额 持有 人的 利益行 使诉 讼权 利或 者实 施其他 法
律行为 ；
（16 ） 选 择、 更换 律师 事务 所、会 计师 事务 所、 证券 或期货 经纪 商或 其他 为基 金提供 服
务的外 部机 构；
（17 ） 在 符 合 有 关 法律 、法 规 的 前 提 下 ， 制 订和 调整 有 关 基 金 认 购 、 申购 、赎 回 、 转
换 、 非 交 易 过户 和定投等 的业务规则，在 法 律 法 规和 本 基 金 合 同规 定 的 范 围内 决 定 和 调整
基金的 除调 高管 理费 率、 托管费 率、 销售 服务 费率 之外的 基金 相关 费率 结构 和收费 方式 ； 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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（18） 委托 第三 方机 构办 理本基 金的 交易 、清 算、 估值、 结算 等业 务；
（19） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。
2 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 管理 人的 义务 包括 但不限 于 ：
（1）依 法募集 资金 ， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜；
（2） 办理 基金 备案 手续 ；
（3） 自 《基金 合同 》 生 效之 日起 ， 以诚 实信 用 、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ；
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ；
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的 基 金 财 产 和基 金 管 理 人的 财 产 相 互 独立 ， 对 所 管理 的 不 同 基 金分 别 管 理 ，分 别 记 账 ，进
行证券 投资 ；
（6）除 依据《 基金法 》、 《基金合 同》 及其他 有关 规定外 ， 不得 利用基 金财 产为自 己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 运作 基金 财产；
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ；
（8 ） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、申 购、赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规定 ，按有 关规 定计 算并 公告 基金资 产净 值， 确定 基金 份额申 购、 赎
回的价 格；
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告；
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ；
（11 ） 严 格按 照 《基 金法 》 、 《 基金 合同 》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ；
（12） 保守 基金 商业 秘密 ，不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。除 《基 金法 》 、 《 基金
合同 》 及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ，但 向
审计、 法律 等外 部专 业顾 问提供 的除 外 ；
（13 ） 按 《基 金合 同 》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ，及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益；
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ；
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会；
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ；
（17 ） 确 保需 要向 基金 投资 人提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ，并 且保 证投资 人
能够按 照 《 基金 合同》 规定 的时间 和方 式， 随时 查阅 到与基 金有 关的 公开 资料 ，并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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（18 ） 组 织 并 参 加 基金 财产 清 算 小 组 ， 参 与 基金 财产 的 保 管 、 清 理 、 估价 、变 现 和 分
配；
（19 ） 面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会并 通知基 金
托管人 ；
（20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除；
（21 ） 监 督基 金托管 人按 法律法 规和 《 基金合 同 》 规定履 行自 己的 义务 ，基 金托管 人违
反 《基 金合 同》 造 成基 金财 产损失 时， 基金 管理 人应 为基金 份额 持有 人利 益向 基金托 管人 追
偿；
（22 ） 当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ，应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行
为承担 责任 ；
（23 ） 以 基 金 管 理 人名 义， 代 表 基 金 份 额 持 有人 利益 行 使 诉 讼 权 利 或 实施 其他 法 律 行
为；
（24 ） 基 金管 理人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件， 《 基金 合同 》 不 能 生效， 基金
管理人承 担全 部募集 费用 ，将已募 集资 金并加 计银 行同期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ；
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
（二） 基金托 管人 的权 利与 义务
1 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 托管 人的 权利 包括 但不限 于 ：
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产；
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用；
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国 家 法 律 法 规行 为 ， 对 基金 财 产 、 其 他当 事 人 的 利益 造 成 重 大 损失 的 情 形 ，应 呈 报 中 国证
监会， 并采 取必 要措 施保 护基金 投资 人的 利益 ；
（4）根 据相关 市场规 则， 为基金开 设证 券 账户 、为 基金办理 证券 、期货 等 交 易资金 清
算 ；
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ；
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人；
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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2 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 托管 人的 义务 包括 但不限 于 ：
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产；
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ；
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等 制度 ，确 保基金 财
产 的 安 全 ， 保证 其 托 管 的基 金 财 产 与 基金 托 管 人 自有 财 产 以 及 不同 的 基 金 财产 相 互 独 立；
对 所 托 管 的 不同 的 基 金 分别 设 置 账 户 ，独 立 核 算 ，分 账 管 理 ， 保证 不 同 基 金之 间 在 账 户设
置、资 金划 拨、 账册 记录 等方面 相互 独立 ；
（4）除 依据《 基金法 》、 《基金合 同》 及其他 有关 规定外， 不得 利用基 金财 产为自 己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 托管 基金 财产；
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户 、 证券账 户等 投资所需 账户 ，按照 《基 金合同 》
的约定 ，根 据基 金管 理人 的投 资 指令 ，及 时办 理清 算、交 割事 宜；
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、《基 金合 同》及其 他有 关规定 另有 规定外 ，
在基金 信息 公开 披露 前予 以保密 ，不 得向 他人 泄露 ；
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ；
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
（10 ） 对 基金 财务 会计 报告 、 季度 、 半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 ，说 明基 金管理 人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施；
（11）保 存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ；
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（14 ） 依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款 项 ；
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定，召 集基 金份 额持 有人 大会或 配
合基金 份额 持有 人依 法召 集基金 份额 持有 人大 会；
（16 ） 按 照法 律法 规 、 《 基 金合同 》 和 《托 管协 议 》 的 规定监 督基 金管 理人 的投 资运作 ；
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配；
（18 ） 面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会和 银行业监
督管理 机构 ，并 通知 基金 管理人 ；
（19 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产损 失时 ，应 承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其
退任而 免除 ； 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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（20 ） 按 规定 监督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同 》 规 定履 行自己 的义 务，基 金 管
理 人 因 违 反 《基 金 合 同 》造 成 基 金 财 产损 失 时 ， 应为 基 金 份 额 持有 人 利 益 向基 金 管 理 人追
偿；
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
基金投 资人 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同》 的承 认和 接受 ，基金 投资
人自依 据 《 基金 合同 》 取 得基金 份额 ，即 成为 本基 金份额 持有 人和 《基 金合 同》 的 当事 人，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《 基金 合同 》 当 事 人并不 以在 《 基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。
同一类 别 每 份基 金份 额具 有同等 的合 法权 益。
1 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 权利 包括但 不
限于：
（1） 分享 基金 财产 收益 ；
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ；
（3） 依法 申请 赎回 或转 让 其持有 的基 金份 额；
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大会 或 者召 集基金 份额 持有 人大 会 ；
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权；
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ；
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 义务 包括但 不
限于：
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 、 招募 说明 书等 信息披 露文 件 ；
（2）了 解所投 资 基金 产品 ，了解自 身风 险承受 能力 ， 自主判 断基 金的投 资价 值，自 主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险；
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ；
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ；
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ；
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动；
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决议 ； 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。
二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则
基金份额持有人大会 由基 金份额持有人组成， 基金 份额持有人的合法授 权代 表有权代
表 基 金 份 额 持有 人 出 席 会议 并 表 决 。 基金 份 额 持 有人 持 有 的 每 一基 金 份 额 拥有 平 等 的 投票
权。 本 基金 份额 持有 人大 会不设 日常 机构 。
（ 一） 召开 事由
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会：
（1） 终止 《基 金合 同》 ；
（2） 更换 基金 管理 人；
（3） 更换 基金 托管 人；
（4） 转换 基金 运作 方式 ；
（5）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 和提 高销售服 务费 ，但根 据法 律法规 的
要求提 高该 等报 酬标 准的 除外 ；
（6） 变更 基金 类别 ，但 基 金合同 另有 约定 的除 外 ；
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并；
（8） 变 更基 金投 资目 标、 范围或 策略 ，法 律法 规、 中国证 监会 另有 规定 或 《 基金合 同》
另有约 定的 除外 ；
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序；
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ；
（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份 额 10% 以上 （含 10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持有人 （以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ，下 同 ） 就 同一 事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会；
（12） 对基 金合同 当 事人 权利和 义务 产生 重大 影响 的其他 事项 ；
（13 ） 法 律法 规、 《基 金 合同 》 或 中国 证监会 规定 的其他 应当 召开 基金 份额 持有人 大会
的事项 。
2 、 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大
会：
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费 、 基金 销售 服务 费和其 他应 由基 金承 担的 费用 ；
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ；
（3）在 法律法 规和《 基金 合同》规 定的 范围内 调整 本基金的 申购 费率、 调低 赎回费 率
或在对 现有 基金 份额 持有 人利益 无实 质性 不利 影响 的前提 下变 更收 费方 式 ； 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改；
（5） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重大 变 化；
（6 ） 若将来基金管理人推 出以大数据 300 指 数 为 标的 指 数 的 交 易 型 开 放 式 指数 基 金
（ETF ） ， 本基 金可 相应 调 整为该 交易 型开 放式 指数 基金 （ETF ） 的 联接 基金 模 式并对 投资 运
作等相 关内 容进 行调 整；
（7）在 不违反 法律法 规、 基金合同 的约 定以及 对基 金份额持 有人 利益无 实质 性不利 影
响 的 情 况 下 ， 调 整 有 关 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 、 非 交 易 过 户 、 转 托 管 等 业 务 的 规
则；
（8）在 不违反 法律法 规、 基金合同 的约 定以及 对基 金份额持 有人 利益无 实质 性不利 影
响 的 情 况 下 ， 增 加 、 减 少 或 调 整 基 金 份 额 类 别 设 置 及 对 基 金 份 额 分 类 办 法 、 规 则 进 行 调
整；
（9）当 法律法 规或中 国证 监会的相 关规 定变更 时， 本基金在 履行 相关程 序后 可对资 产
配置比 例进 行适 当调 整；
（10） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 规定 不需 召开 基金份 额持 有人 大会 的其 他情形 。
（ 二） 会议 召集 人及 召集 方式
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集；
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ；
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。基金管理人应 当自收 到书面提议之日 起 10 日内 决 定 是 否 召 集 ，并 书 面告 知 基 金 托 管
人。基 金管 理人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日 内召 开； 基金 管理人 决定 不
召 集 ， 基 金 托管 人 仍 认 为有 必 要 召 开 的， 应 当 由 基金 托 管 人 自 行召 集 ， 并 自出 具 书 面 决定
之日 起60 日内 召开 并告 知 基金管 理人 ，基 金管 理人 应当配 合；
4 、代 表基 金份 额 10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项 书 面要 求召 开基金 份
额 持 有 人 大 会， 应 当 向 基金 管 理 人 提 出书 面 提 议 。基 金 管 理 人 应当 自 收 到 书面 提 议 之日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（含 10% ）的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ，应 当向 基金托 管人 提
出书面 提议 。基 金托 管人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提
出 提 议 的 基 金份 额 持 有 人代 表 和 基 金 管理 人 ； 基 金托 管 人 决 定 召集 的 ， 应 当自 出 具 书 面决
定之日 起 60 日 内召 开 ， 并 告知基 金管 理人 ，基 金管 理人应 当配 合； 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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5 、代 表基 金份 额 10% 以 上 （含 10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持
有人大 会， 而基 金管 理人 、基金 托管 人都 不召 集的 ，单独 或合 计代 表基 金份 额 10% 以上 （ 含
10% ） 的基 金份 额持 有人 有 权自行 召集 ，并 至少 提 前30 日 报中 国证 监会 备案 。 基金份 额持 有
人 依 法 自 行 召集 基 金 份 额持 有 人 大 会 的， 基 金 管 理人 、 基 金 托 管人 应 当 配 合， 不 得 阻 碍、
干扰 ；
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。
（ 三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容 、 通知 方式
1 、召开 基金份 额持有 人大 会，召集 人应 于会议 召开 前 30 日，在 指定媒 介公 告。基 金
份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 ：
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式；
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ；
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ；
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等）、 送达 时间 和地 点 ；
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ；
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ；
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基 金 份 额 持 有人 大 会 所 采取 的 具 体 通 讯方 式 、 委 托的 公 证 机 关 及其 联 系 方 式和 联 系 人 、表
决意见 寄交 的截 止时 间和 收取方 式。
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票 进 行 监 督 ；如 召 集 人 为基 金 托 管 人 ，则 应 另 行 书面 通 知 基 金 管理 人 到 指 定地 点 对 表 决意
见 的 计 票 进 行监 督 ； 如 召集 人 为 基 金 份额 持 有 人 ，则 应 另 行 书 面通 知 基 金 管理 人 和 基 金托
管 人 到 指 定 地点 对 表 决 意见 的 计 票 进 行监 督 。 基 金管 理 人 或 基 金托 管 人 拒 不派 代 表 对 表决
意见的 计票 进行 监督 的， 不影响 表决 意见 的计 票效 力。
（ 四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式
基金份额持有人大会 可通 过现场开会 、 通 讯 开会 或法 律 法 规 和 监 管 机 关允 许的 其 他 方
式召开 ，会 议的 召开 方式 由会议 召集 人确 定。
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现 场 开 会 时 基金 管 理 人 和基 金 托 管 人 的授 权 代 表 应当 列 席 基 金 份额 持 有 人 大会 ， 基 金 管理
人或基金 托 管人 不 派 代 表列 席 的 ， 不 影响 表 决 效 力。 现 场 开 会 同时 符 合 以 下条 件 时 ， 可以
进行基 金份 额持 有人 大会 议程： 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额 的 凭 证 及 委托 人 的 代 理投 票 授 权 委 托证 明 符 合 法律 法 规 、 《 基金 合 同 》 和会 议 通 知 的规
定，并 且持 有基 金份 额的 凭证与 基金 管理 人持 有的 登记资 料相 符；
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额的 二分 之一 （含 二 分之 一）。 若到 会者在 权益 登
记 日 代 表 的 有效 的 基 金 份额 少 于 本 基 金在 权 益 登 记日 基 金 总 份 额的 二 分 之 一， 召 集 人 可以
在原公 告的 基金 份额 持有 人大会 召开 时间 的3 个 月 以后、6 个 月以 内， 就 原 定 审议事 项重 新
召 集 基 金 份 额持 有 人 大 会。 重 新 召 集 的基 金 份 额 持有 人 大 会 到 会者 在 权 益 登记 日 代 表 的有
效的基 金份 额应 不少 于本 基金在 权益 登记 日基 金总 份额的 三分 之一 （含 三分 之一） 。
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以 召 集人 通知的 非
现场方式 在 表决 截 至 日 以前 送 达 至 召 集人 指 定 的 地址 或系统 。 通讯 开 会 应 以 召 集 人 通 知的
非现场 方式 进行 表决 。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ；
（2）召 集人按 基金合 同 约 定通 知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人） 到指 定地 点对 表决 意见的 计票 进行 监督 。会 议召集 人在 基金 托管 人 （ 如果基 金托 管人
为召集 人， 则为 基金 管理 人） 和公 证机 关的 监督 下按 照会议 通知 规定 的方 式收 取基金 份额 持
有 人 的 表 决 意见 ； 基 金 托管 人 或 基 金 管理 人 经 通 知不 参 加 收 取 表决 意 见 的 ，不 影 响 表 决效
力；
（3）本 人直接 出具表决 意 见或授权 他人 代表出 具表决 意见的 ，基 金份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额的 二分 之一 （含 二 分之 一）； 若本 人直接 出具 表
决 意 见 或 授 权他 人 代 表 出具 表 决 意 见 基金 份 额 持 有人 所 持 有 的 基金 份 额 小 于在 权 益 登 记日
基金总份 额的 二分之 一， 召集人可 以在 原公告 的基 金份额持 有人 大会召 开时 间的 3 个月 以
后、6 个 月 以内 ， 就 原 定审 议 事 项 重 新召 集 基 金 份额 持 有 人 大 会。 重 新 召 集的 基 金 份 额持
有人大 会应 当有 代表 三分 之一以 上 （ 含三 分之 一） 基 金份额 的持 有人 直接 出具 表决意 见或 授
权他人 代表 出具 表决 意见 ；
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具表决 意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具 表决 意
见 的 代 理 人 ，同 时 提 交 的持 有 基 金 份 额的 凭 证 、 受托 出 具 表决意见 的 代 理 人出 具 的 委 托人
持有基 金份 额的 凭证 及委 托人的 代理 投票 授权 委托 证明符 合法 律法 规、 《基 金合同 》 和 会议
通知的 规定 ，并 与基 金登 记机构 记录 相符 。
3 、在不 与法律 法规冲 突的 前提下， 基金 份额持 有人 大会可通 过网 络、电 话或 其他方 式
召 开 ， 基 金 份额 持 有 人 可以 采 用 书 面 、网 络 、 电 话、 短 信 或 其 他方 式 进 行 表决 ， 具 体 方式
由会议 召集 人确 定并 在会 议通知 中列 明。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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4 、在不 与法律 法规冲 突的 前提下， 基金 份额持 有人 授权他人 代为 出席会 议并 表决的 ，
授权方 式可 以采 用书 面、 网络、 电话 、短 信或 其他 方式， 具体 方式 在会 议通 知中列 明。
（ 五） 议事 内容 与程 序
1 、议 事内 容及 提案 权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的 重大 修改 、决定 终
止《 基金 合同 》 、 更换 基 金管理 人、 更换 基金 托管 人、与 其他 基金 合并 、法 律法规 及 《基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。
基金份额持有人大会 的召 集人发出召集会议的 通知 后，对原有提案的修 改应 当在基金
份额持 有人 大会 召开 前及 时公告 。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。
2 、议 事程 序
（1） 现场 开会
在 现 场 开 会 的 方 式 下 ， 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 下 列 第 七 条 规 定 程 序 确 定 和 公 布 监 票
人 ， 然 后 由 大会 主 持 人 宣读 提 案 ， 经 讨论 后 进 行 表决 ， 并 形 成 大会 决 议 。 大会 主 持 人 为基
金 管 理 人 授 权出 席 会 议 的代 表 ， 在 基 金管 理 人 授 权代 表 未 能 主 持大 会 的 情 况下 ， 由 基 金托
管 人 授 权 其 出席 会 议 的 代表 主 持 ； 如 果基 金 管 理 人授 权 代 表 和 基金 托 管 人 授权 代 表 均 未能
主持大 会， 则由 出席 大会 的基金 份额 持有 人和 代理 人所持 表决 权的 二分 之一 以上 （含 二分 之
一 ） 选举 产生 一名 基金 份额 持有人 作为 该次 基金 份额 持有人 大会 的主 持人 。基 金管理 人和 基
金 托 管 人 拒 不出 席 或 主 持基 金 份 额 持 有人 大 会 ， 不影 响 基 金 份 额持 有 人 大 会作 出 的 决 议的
效力。
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （ 或单位 名
称） 、身 份证 明文件 号码 、持有 或代 表有 表决 权的 基金 份 额、 委托 人姓 名 （ 或单位 名称 ） 和
联系方 式等 事项 。
（2） 通讯 开会
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个 工 作 日 内 在 公 证 机 关 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决 ， 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成 决
议。
（ 六） 表决
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 同等 表决 权。
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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1 、一般 决议， 一般决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人或其 代理 人所持 表决 权的二分
之一 以 上 （ 含 二 分之 一 ） 通 过方为 有效 ；除 下列 第2 项所规 定的 须以 特别 决议 通过事 项以 外
的其他 事项 均以 一般 决议 的方式 通过 。
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过方 可做 出。 转换 基金 运作方 式、 与其 他基 金合 并、更 换基 金
管理人 或者 基金 托管 人、 终止《 基金 合同 》以 特别 决议通 过方 为有 效。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通讯方式进行表 决时 ，除非在计票时有充 分的 相反证据证明，否则 提交 符合会议
通 知 中 规 定 的确 认 投 资 人身 份 文 件 的 表决 视 为 有 效出 席 的 投 资 人， 表 面 符 合会 议 通 知 规 定
的 表 决 意 见 视为 有 效 表 决， 表 决 意 见 模糊 不 清 或 相互 矛 盾 的 视 为弃 权 表 决 ，但 应 当 计 入出
具 表决 意见 的基 金份 额持 有人所 代表 的基 金份 额总 数。
基金份额持有人大会 的各 项提案或同一项提案 内并 列的各项议题应当分 开审 议、逐项
表决。
在上述 规则 的前 提下 ，具 体规则 以召 集人 发布 的基 金份额 持有 人大 会通 知为 准。
（ 七） 计票
1 、现 场开 会
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会 召 集 人 授 权的 一 名 监 督员 共 同 担 任 监票 人 ； 如 大会 由 基 金 份 额持 有 人 自 行召 集 或 大 会虽
然 由 基 金 管 理人 或 基 金 托管 人 召 集 ， 但是 基 金 管 理人 或 基 金 托 管人 未 出 席 大会 的 ， 基 金份
额 持 有 人 大 会的 主 持 人 应当 在 会 议 开 始后 宣 布 在 出席 会 议 的 基 金份 额 持 有 人中 选 举 三 名基
金 份 额 持 有 人代 表 担 任 监票 人 。 基 金 管理 人 或 基 金托 管 人 不 出 席大 会 的 ， 不影 响 计 票 的效
力。
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣 布 表 决 结 果后 立 即 对 所投 票 数 要 求 进行 重 新 清 点。 监 票 人 应 当进 行 重 新 清点 ， 重 新 清点
以 一次 为限 。重 新清 点后 ，大会 主持 人应 当当 场公 布重新 清点 结果 。
（4）计 票过程 应由公 证机 关予以公 证 ， 基金管 理人 或基金托 管人 拒不出 席大 会的， 不
影响计 票的 效力 。
2 、通 讯开 会
在通讯开会的情况下 ，计 票方式为：由大会召 集人 授权的两名监督员在 基金 托管人授
权代表 （若 由基 金托 管人 召集， 则为 基金 管理 人授 权代表 ） 的 监督 下进 行计 票，并 由公 证机大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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关 对 其 计 票 过程 予 以 公 证。 基 金 管 理 人或 基 金 托 管人 拒 派 代 表 对表 决 意 见 的计 票 进 行 监督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。
（ 八） 生效 与公 告
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监 会 备案。
基金份 额持 有人 大会 的决 议自 表 决通 过 之 日起 生效 。
基金份额 持有 人大会 决议 自生效之 日起 2 个 工作日 内在 指定 媒介 上公告 。如 果采用 通
讯 方 式 进 行 表决 ， 在 公 告基 金 份 额 持 有人 大 会 决 议时 ， 必 须 将 公证 书 全 文 、公 证 机 构 、公
证员姓 名等 一同 公告 。
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议 。 生 效 的 基金 份 额 持 有人 大 会 决 议 对全 体 基 金 份额 持 有 人 、 基金 管 理 人 、基 金 托 管 人均
有约束 力。
（九 ） 本 部分 关于 基金 份额 持有人 大会 召开 事由 、召 开条件 、议 事程 序、 表决 条件等 规
定 ， 凡 是 直 接引 用 法 律 法规 的 部 分 ， 如将 来 法 律 法规 修 改 导 致 相关 内 容 被 取消 或 变 更 的，
基 金 管 理 人 提前 公 告 后 ，可 直 接 对 本 部分 内 容 进 行修 改 和 调 整 ，无 需 召 开 基金 份 额 持 有人
大会审 议。
三、基金收益分配原 则、 执行方式
（ 一） 基金 利润 的构 成
基金利润指基金利息 收入 、投资收益、公允价 值变 动收益和其他收入扣 除相 关费用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。
（ 二） 基金 可供 分配 利润
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。
（ 三） 基金 收益 分配 原则
1 、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 每年 收益分配 次数 最多 为 12 次，每份
基 金 份 额 每 次基 金 收 益 分配 比 例 不 得 低于 基 金 收 益分 配 基 准 日 每份 基 金 份 额可 供 分 配 利润
的10% ，若 《基 金合 同》 生效不 满 3 个月 可不 进行 收益分 配；
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资人 可选择 现金 红利或 将
现 金 红 利 自 动转 为 同 一 类别 的 基 金 份 额进 行 再 投 资； 若 投 资 人 不选 择 ， 本 基金 默 认 的 收益
分配方 式是 现金 分红 ； 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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3 、基金 收益 分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ；即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值 ；
4 、同 一类 别 每 一基 金份 额 享有同 等分 配权 ；
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
在对基金份额持有人 利益 无实质不利影响的前 提下 ，基金管理人、登记 机构 可对基金
收益分 配原 则进 行调 整， 不需召 开基 金份 额持 有人 大会。
（ 四） 收益 分配 方案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收 益 分 配 对
象、分 配时 间、 分配 数额 及比例 、分 配方 式等 内容 。
（ 五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施
本 基金收 益分 配方案 由基 金管理人 拟定 ，并由 基金 托管人复 核， 在 2 个工作 日内在 指
定媒介 公告 并报 中国 证监 会备案 。
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。
（ 六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用
基金收益分配时所发 生的 银行转账或其他手续 费用 由投资人自行承担。 当投 资人的现
金 红 利 小 于 一定 金 额 ， 不足 以 支 付 银 行转 账 或 其 他手 续 费 用 时 ，基 金 登 记 机构 可 将 基 金份
额 持 有 人 的 现金 红 利 自 动转 为 同 一 类 别的 基 金 份 额。 红 利 再 投 资的 计 算 方 法， 依 照 登 记机
构相关 业务 规则 执行 。
四、与基金财产管理 、运 作有关费用的提取、 支付 方式与比例
（ 一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金管 理人 与标 的指 数 供应商 签订 的相 应指 数许 可协议 约定 的指 数使 用许 可费；
4 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
6 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 审计 费、 诉讼 费和 仲裁 费 ；
7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
9 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定 ， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.5%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 管理 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 5 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休 日 等， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.15% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.15 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金管理人 向基 金托管人
发送基金 托管 费划款 指令 ，基金托 管人 复核后 于次 月前 5 个工作 日内 从基金 财产中一 次性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等 ， 支付 日期 顺延 。
3 、指 数使 用许 可费
本基金按照基金管理 人与 标的指数许可方所签 订的 指数使用许可协议中 所规 定的指数
使用许 可费 计提 方法 支付 指数使 用许 可费 。
指数使 用许 可费 的费 率、 收取下 限、 具体 计算 方法 及支付 方式 请参 见招 募说 明书。
如果指数使用许可协 议约 定的指数使用许可费 的计 算方法、费率和支付 方式 等发生调
整 ， 本 基 金 将采 用 调 整 后的 方 法 或 费 率计 算 指 数 使用 费 。 基 金 管理 人 应 在 招募 说 明 书 及其
更新中 披露 基金 最新 适用 的方法 。
4 、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份 额的销 售服 务费 年费 率为0.4%。本
基金销 售服 务费 按前 一 日C 类基 金份 额资 产净 值的0.4% 年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H ＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
143
基金销售服务费每日 计算 ，逐日累计至每月月 末， 按月支付，由基金管 理人 向基金托
管人发送 基金 销售服 务费 划款指令 ，基 金托管 人复 核后于次 月前 5 个 工作日 内从基金 财产
中一次 性支 取。 若遇 法定 节假日 、公 休日 等， 支付 日期顺 延。
上述“一 、基 金费用 的种 类中第 5 －10 项费 用 ”， 根据有关 法规 、招募 说明 书 及相 应
协议规 定， 按费 用实 际支 出金额 列入 当期 费用 ，由 基金托 管人 从基 金财 产中 支付。
五、基金财产的投资 方向 和投资限制
（一） 投资 范围
本基金主要投资于标 的指 数成份股、备选成份 股 。为 更 好 地 实 现 投 资 目标 ，本 基 金 可
少量投 资于 非成 份股 （ 包括 中小板 、创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、债 券 （ 包
括 国 内 依 法 发行 和 上 市 交易 的 国 债 、 央行 票 据 、 金融 债 券 、 企 业债 券 、 公 司债 券 、 中 期票
据 、 短 期 融 资券 、 超 短 期融 资 券 、 次 级债 券 、 政 府支 持 机 构 债 券、 政 府 支 持债 券 、 地 方政
府债券 、可 转换 债券 及其 他经中 国证 监会 允许 投资 的债券 ） 、资 产支 持证 券、 债券回 购、 银
行存款 （包 括协 议存 款、 定期存 款及 其他 银行 存款 ） 、货 币市 场工 具、 权证 、股指 期货 以及
经中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具， 但需 符合中 国证 监会 的相 关规 定。
如法律法 规 或 监 管 机构 以后 允 许 基 金 投 资 其 他品 种， 基 金 管 理 人 在 履 行适 当程 序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为：
本基金 80% 以 上 的 基 金资产 投 资 于 股 票 。 本 基 金 投资 于 标 的 指 数 成 份 股 及 其备 选 成 份
股的比例 不低 于基金 资产 净值的 85％， 且不 低于非 现金基金 资产 的 80% 。， 每个交易 日日
终 在 扣 除 股 指期 货 合 约 需缴 纳 的 交 易 保证 金 后 ， 现金 或 到 期 日 在一 年 以 内 的政 府 债 券 的投
资比例 不低 于基 金资 产净 值的 5 ％。
（二） 投资 限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金80% 以 上的 基 金资产 投资 于股 票；
（2 ） 本 基 金 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
85 ％， 且不 低于 非现 金基 金资产 的 80% ；
（3）本 基金每 个交易 日日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ，应 当保持 不
低于基 金资 产净 值5 ％的 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券；
（4） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（5） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
144
（6 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（7）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（9）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（10 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（11 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（12 ） 基 金财 产参 与股 票发 行申购 ，本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（13 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；
（14 ） 在 任 何 交 易 日日 终， 持 有 的 买 入 股 指 期货 合约 价 值 ， 不 得 超 过 基金 资产 净 值 的
10% ； 在 任 何交 易 日 日 终，持 有 的 买 入 期货 合 约 价 值与 有 价 证 券 市值 之 和, ， 不得 超 过 基 金
资产净值 的 100% ， 其中， 有价证券 指股 票、债 券（ 不含到期 日在 一年以 内的 政府债券 ）、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等； 在任 何交 易日日 终， 持有
的卖出 期货 合约 价值 不得 超过基 金持 有的 股票 总市 值的 20% ； 在任 何交 易日 内交易 （ 不包 括
平仓 ） 的 股指 期货 合约 的 成交金 额不 得超 过上 一交 易日基 金资 产净 值 的20% ；所持 有的 股票
市值和 买入 、卖 出股 指期 货合约 价值 ，合 计 （ 轧差 计算） 应当 符合 基金 合同 关于股 票投 资比
例的有 关约 定；
（15） 基金 资产 总值 不得 超过基 金资 产净 值的 140% ；
（16 ） 本 基金 投资 流通 受限 证券， 基金 管理 人应 事先 根据中 国证 监会 相关 规定 ，与基 金
托 管 人 在 本 基金 托 管 协 议或 其 他 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 书 面 协议 中 明 确 基金 投 资 流 通受
限 证 券 的 比 例， 根 据 比 例进 行 投 资 。 基金 管 理 人 应制 订 严 格 的 投资 决 策 流 程和 风 险 控 制制
度，防 范流 动性 风险 、法 律风险 和操 作风 险等 各种 风险；
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
除上述 第 （11 ） 项 另有 约定 外， 因 证券 或期 货 市 场波 动、上 市公 司合 并、 基金 规模变 动
等 基 金 管 理 人之 外 的 因 素致 使 基 金 投 资比 例 不 符 合上 述 规 定 投 资比 例 的 ， 基金 管 理 人 应当
在10 个交 易日 内进 行调 整 ，但中 国证 监会 规定 的特 殊情形 除外 。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
145
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关约定。 在 上 述 期 间内 ， 本 基 金 的投 资 范 围 、投 资 策 略 应 当符 合 基 金 合同 的 约 定 。 基
金托管 人对 基金 的投 资的 监督与 检查 自本 基金 合同 生效之 日起 开始 。
如 果 法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 上 述 投 资 组 合 比 例 限 制 进 行 变 更 的 ， 以 变 更 后 的 规 定 为
准。 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限
制。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是 法 律法 规或 中国 证监 会另有 规定 的除 外；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动 。
基金管理人运用基金 财产 买卖基金管理人、基 金托 管人及其控股股东、 实际 控制人或
者 与 其 他 重 大利 害 关 系 的公 司 发 行 的 证券 或 者 承 销期 内 承 销 的 证券 ， 或 者 从事 其 他 重 大关
联 交 易 的 ， 应当 符 合 基 金的 投 资 目 标 和投 资 策 略 ，遵 循 基 金 份 额持 有 人 利 益优 先 的 原 则，
防范利 益冲 突， 符合 中国 证监会 的规 定， 并履 行信 息披露 义务 。
如法律、行政法规或 监管 部门取消上述限制， 如适 用于本基金，则本基 金投 资不再受
相关限 制。
六、基金资产净值的 计算 方法和公告方式
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.0001 元 ，小数 点后 第5 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。
基金管理人应每 个 工作 日计 算 基 金 资 产 净 值 及 各 类基 金 份 额 的 基 金 份 额净 值， 并 按 规
定公告 。
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 本基金 合
同 的 规 定 暂 停估 值 时 除 外。 基 金 管 理 人每 个 工 作 日对 基 金 资 产 估值 后 ， 将 各类 基 金 份 额的
基金份 额净 值结 果发 送基 金托管 人， 经基 金托 管人 复核无 误后 ，由 基金 管理 人对外 公布 。
七、基金合同解除和 终止 的事由、程序以及基 金财 产的清算方式
（ 一） 《基 金合 同》 的变 更 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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1 、变更 基金合 同 涉及 法律 法规规定 或本 基金合 同约 定应经基 金份 额持有 人大 会决议 通
过 的 事 项 的 ，应 召 开 基 金份 额 持 有 人 大会 决 议 通 过。 对 于 法 律 法规 规 定 和 基金 合 同 约 定 可
不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的 事 项 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 后 变 更 并 公
告，并 报中 国证 监会 备案 。
2、关 于 《 基金 合同》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议 自生 效后 方可 执行 ， 并 自决议 生
效后2 个工 作 日 内在 指定 媒介公 告。
（ 二） 《基 金合 同》 的终 止事由
有下列 情形 之一 的， 《基 金合同 》应 当终 止：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
3 、《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ；
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
（ 三） 基金 财产 的清 算
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现 《 基金 合同》 终止 事由 之日 起 30 个工 作日 内成 立 清算小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从 事 证 券 相 关业 务 资 格 的注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中国 证 监 会 指 定的 人 员 组 成。 基 金 财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ；
（7） 对基 金剩余 财 产进 行 分配 。
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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6 、基金 管理人 与基金 托管 人协商一 致或 基金资 产清 算小组认 为有 对基金 份额 持有人 更
为 有 利 的 清 算方 法 ， 本 基金 财 产 的 清 算可 按 该 方 法进 行 ， 并 及 时公 告 ， 不 需召 开 基 金 份额
持 有 人 大 会 。相 关 法 律 法规 或 监 管 部 门另 有 规 定 的， 按 相 关 法 律法 规 或 监 管部 门 的 要 求办
理。
（ 四） 清算 费用
清算费用是指基金财 产清 算小组在进行基金清 算过 程中发生的所有合理 费用 ，清算费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。
（ 五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配
依据基金财产清算的 分配 方案，将基金财产清 算后 的全部剩余资产扣除 基金 财产清算
费 用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分
配。
（ 六） 基金 财产 清算 的公 告
清算过程中的有关重 大事 项须及时公告；基金 财产 清算报告经会计师事 务所 审计并由
律 师 事 务 所 出具 法 律 意 见书 后 报 中 国 证监 会 备 案 并公 告 。 基 金 财产 清 算 公 告于 基 金 财 产清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。
（ 七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
八、争议解决方式
各方当 事人 同意 ，因 《基 金合同 》 而 产生 的或 与 《 基金合 同》 有关 的一 切争 议，如 经友
好 协 商 未 能 解决 的，任 何一 方 均 有 权 将争 议 提 交 中国 国 际 经 济 贸易 仲 裁 委 员会 ， 按 照 中国
国 际 经 济 贸 易仲 裁 委 员 会届 时 有 效 的 仲裁 规 则 进 行仲 裁 。 仲 裁 地点 为 北 京 市。 仲 裁 裁 决是
终局的 ，对 当事 人均 有约 束力。
争议处理期间，基金 合同 当事人应恪守各自的 职责 ，继续忠实、勤勉、 尽责 地履行基
金合同 规定 的义 务， 维护 基金份 额持 有人 的合 法权 益。
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。
九、基金合同存放地 和投 资人取得合同的方式
《基金 合同 》 可印 制成 册， 供投资 人在 基金 管理 人、 基金托 管人 、销 售机 构的 办公场 所
和营业 场所 查阅 。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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§ 19 基金托管协议的内 容摘要
一、基 金托 管协 议当 事人
（一） 基金 管理 人
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整
层
邮政编 码：518048
法定代 表人 ：吴 万善
成立日 期：1998 年3 月6 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 人民 币 1.5 亿元
存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其他 业 务
（二） 基金 托管 人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：王 洪章
成立日 期：2004 年 09 月17 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
经营范围：吸收公众 存款 ；发放短期、中期、 长期 贷款；办理国内外结 算； 办理票据
承 兑 与 贴 现 ；发 行 金 融 债券 ； 代 理 发 行、 代 理 兑 付、 承 销 政 府 债券 ； 买 卖 政府 债 券 、 金融
债 券 ； 从 事 同业 拆 借 ； 买卖 、 代 理 买 卖外 汇 ； 从 事银 行 卡 业 务 ；提 供 信 用 证服 务 及 担 保；
代 理 收 付 款 项及 代 理 保 险业 务 ； 提 供 保管 箱 服 务 ；经 中 国 银 行 业监 督 管 理 机构 等 监 管 部门
批准的 其他 业务 。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查
（一 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的约 定，对 基金 投资范 围 、
投资对 象进 行监 督。 《基 金合同 》 明 确约 定基 金投 资风格 或证 券选 择标 准的 ，基金 管理 人应
按 照 基 金 托 管人 要 求 的 格式 提 供 投 资 品种 池 ， 以 便基 金 托 管 人 运用 相 关 技 术系 统 ， 对 基金
实际投 资是 否符 合 《 基金 合同》 关于 证券 选择 标准 的约定 进行 监督 ，对 存在 疑义的 事项 进行
核查。
本基金主要投资于标 的指 数成份股、备选成份 股。 为更好地实现投资目 标， 本基金可
少量投 资于 非成 份股 （ 包括 中小板 、创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、债 券 （ 包
括 国 内 依 法 发行 和 上 市 交易 的 国 债 、 央行 票 据 、 金融 债 券 、 企 业债 券 、 公 司债 券 、 中 期票
据 、 短 期 融 资券 、 超 短 期融 资 券 、 次 级债 券 、 政 府支 持 机 构 债 券、 政 府 支 持债 券 、 地 方政
府债券 、可 转换 债 券 及其 他经中 国证 监会 允许 投资 的债券 ） 、资 产支 持证 券、 债券回 购、 银
行存款 （包 括协 议存 款、 定期存 款及 其他 银行 存款 ） 、货 币市 场工 具、 权证 、股指 期货 以及
经中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具， 但需 符合中 国证 监会 的相 关规 定。
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
（二 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的约 定，对 基金 投资、 融 资
比例进 行监 督。 基金 托管 人按下 述比 例和 调整 期限 进行监 督：
1. 本基 金80% 以 上的 基金 资产投 资于 股票 ；
2. 本基金投资于标的 指 数成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 的比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值的 85% ，
且不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ；
3. 本基金每个交易日 日终 在扣除股指期货合约 需缴 纳的交易保证金后， 应当 保持不低
于基金 资产 净 值5% 的现 金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券；
4. 本基 金持 有的 全部 权证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3% ；
5. 本基金管理人管理的全 部基金持有的同一权证， 不得超过该权证的 10% ，托 管 人 的
监督义 务仅 限于 其托 管的 基金；
6. 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ；
7. 本基金投资于同一 原始 权益人的 各 类 资 产 支持 证券 的 比 例 ， 不 得 超 过基 金资 产 净 值
的10% ；
8. 本基 金持 有的 全部 资产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20% ； 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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9. 本 基 金 持 有 的 同一( 指 同一 信 用 级 别) 资 产 支持 证 券的 比 例 ， 不 得 超 过该 资 产支 持 证
券规模 的10% ；
10.本基 金管理 人管 理的全 部基金投 资于 同一原 始权 益人的各 类资 产支持 证券 ，不得 超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10 ％ ，托 管人 的 监督义 务仅 限于 其托 管的 基金；
11.本 基金 应投 资于 信用 级 别评级 为 BBB 以上(含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持 有资产
支持证券 期间 ，如果 其信 用等级下 降、 不再符 合投 资标准 ， 应在 评级报 告发 布之日 起 3 个
月内予 以全 部卖 出；
12.基金 财产参 与股 票发行 申购，本 基金 所申报 的金 额不超过 本基 金的总 资产 ，本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ；
13.本基 金进入 全国 银行间 同业市场 进行 债券回 购的 资金余额 不得 超过基 金资 产净值 的
40% ；
14. 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10% ；在 任何交 易日 日终， 持有的买 入期 货合约 价值 与有价证 券市 值之和 ，不 得超过基 金资
产净值 的 100% ，其 中，有 价证券指 股票 、债券 （不 含到期日 在一 年以内 的政 府债券） 、权
证、资 产支 持证 券、 买入 返售金 融资 产 （ 不含 质押 式回购 ） 等 ；在 任何 交易 日日终 ，持 有的
卖出期 货合 约价 值不 得超 过基金 持有 的股 票总 市值 的 20% ；在 任何 交易 日内 交易 （不 包括 平
仓） 的股 指期 货合 约的 成 交金额 不得 超过 上一 交易 日基金 资产 净值 的 20% ； 所持有 的股 票市
值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值 ， 合计 （轧 差计 算） 应 当符 合基 金合 同关 于股票 投资 比例
的有关 约定 ；
15.本 基金 资产 总值 不得 超 过基金 资产 净值 的 140% ；
16.本基 金持有 的所有 流通 受限证券 ，其 公允价 值不 得超过本 基金 资产净 值的 20%；本
基金持有 的同 一流通 受限 证券，其 公允 价值不 得超 过本基金 资产 净值 的 5%； 基金管理 人与
基金托 管人 可就 本基 金投 资流通 受限 证券 比例 另行 书面约 定；
17.法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和《 基金 合同 》约 定的其 他投 资限 制。
本基金在开始进行股 指期 货投资之前，应与基 金托 管人、期货公司三方 一同 就股指期
货开户 、清 算、 估值 、交 收等事 宜另 行具 体协 商。
如 果 法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 上 述 投 资 组 合 比 例 限 制 进 行 变 更 的 ， 以 变 更 后 的 规 定 为
准 。 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限
制。
除上述 第 11 项另 有约 定外 ，因证 券、 期货 市场 波动 、上市 公司 合并 、基 金规 模变动 等
基 金 管 理 人 之外 的 因 素 致使 基 金 投 资 比例 不 符 合 上述 规 定 投 资 比例 的 ， 基 金管 理 人 应 当在
10 个 交易 日内 进行 调整 ， 但中国 证监 会规 定的 特殊 情形除 外。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的 有 关 约 定 。在 上 述 期 间内 ， 本 基 金 的投 资 范 围 、投 资 策 略 应 当符 合 基 金 合同 的 约 定 。基
金托管 人对 基金 的投 资的 监督与 检查 自基 金合 同生 效之日 起开 始。
（三 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的约 定，对 本托 管协议 第 十
五条第 九款 基金 投资 禁止 行为通 过事 后监 督方 式进 行监督 。
基金管理人运用基金 财产 买卖基金管理人、基 金托 管人及其控股股东、 实际 控制人或
者 与 其 有 重 大利 害 关 系 的公 司 发 行 的 证券 或 者 承 销期 内 承 销 的 证券 ， 或 者 从事 其 他 重 大关
联 交 易 的 ， 应当 符 合 基 金的 投 资 目 标 和投 资 策 略 ，遵 循 基 金 份 额持 有 人 利 益优 先 的 原 则，
防范利 益冲 突， 相关 交易 必须事 先得 到基 金托 管人 的同意 ，并 履行 信息 披露 义务。
（四 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的约 定，对 基金 管理人 参 与
银 行 间 债 券 市场 进 行 监 督。 基 金 管 理 人应 在 基 金 投资 运 作 之 前 向基 金 托 管 人提 供 符 合 法律
法 规 及 行 业 标准 的 、 经 慎重 选 择 的 、 本基 金 适 用 的银 行 间 债 券 市场 交 易 对 手名 单 ， 并 约定
各 交 易 对 手 所适 用 的 交 易结 算 方 式 。 基金 管 理 人 应严 格 按 照 交 易对 手 名 单 的范 围 在 银 行间
债 券 市 场 选 择交 易 对 手 。基 金 托 管 人 监督 基 金 管 理人 是 否 按 事 前提 供 的 银 行间 债 券 市 场交
易 对 手 名 单 进行 交 易 。 基金 管 理 人 可 以每 半 年 对 银行 间 债 券 市 场交 易 对 手 名单 及 结 算 方式
进 行 更 新 ， 新名 单 确 定 前已 与 本 次 剔 除的 交 易 对 手所 进 行 但 尚 未结 算 的 交 易， 仍 应 按 照协
议 进 行 结 算 。如 基 金 管 理人 根 据 市 场 情况 需 要 临 时调 整 银 行 间 债券 市 场 交 易对 手 名 单 及结
算方式的 ，应 向基金 托管 人说明理 由， 并在与 交易 对手发生 交易 前 3 个工作 日内与基 金托
管人协 商解 决。
基金管理人负责对交 易对 手的资信控制，按银 行间 债券市场的交易规则 进行 交易，并
负 责 解 决 因 交易 对 手 不 履行 合 同 而 造 成的 纠 纷 及 损失 ， 基 金 托 管人 不 承 担 由此 造 成 的 任何
法 律 责 任 及 损失 。 若 未 履约 的 交 易 对 手在 基 金 托 管人 与 基 金 管 理人 确 定 的 时间 前 仍 未 承担
违 约 责 任 及 其他 相 关 法 律责 任 的 ， 基 金管 理 人 可 以对 相 应 损 失 先行 予 以 承 担， 然 后 再 向相
关 交 易 对 手 追偿 。 基 金 托管 人 则 根 据 银行 间 债 券 市场 成 交 单 对 合同 履 行 情 况进 行 监 督 。如
基 金 托 管 人 事后 发 现 基 金管 理 人 没 有 按照 事 先 约 定的 交 易 对 手 或交 易 方 式 进行 交 易 时 ，基
金托管 人应 及时 提醒 基金 管理人 ，基 金托 管人 不承 担由此 造成 的任 何损 失和 责任。
（五 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的约 定，对 基金 管理人 投 资
流通受 限证 券进 行监 督。
基金管理人投资流通 受限 证券，应事先根据中 国证 监会相关规定，明确 基金 投资流通
受 限 证 券 的 比例 ， 制 订 严格 的 投 资 决 策流 程 和 风 险控 制 制 度 ， 防范 流 动 性 风险 、 法 律 风险
和 操 作 风 险 等各 种 风 险 。基 金 托 管 人 对基 金 管 理 人是 否 遵 守 相 关制 度 、 流 动性 风 险 处 置预
案以及 相关 投资 额度 和比 例等的 情况 进行 监督 。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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1. 本基金投资的流通 受限 证券须为经中国证监 会批 准的非公开发行股票 、公 开发行股
票 网 下 配 售 部分 等 在 发 行时 明 确 一 定 期限 锁 定 期 的可 交 易 证 券 ，不 包 括 由 于发 布 重 大 消息
或 其 他 原 因 而 临 时 停 牌 的 证 券 、 已 发 行 未 上 市 证 券 、 回 购 交 易 中 的 质 押 券 等 流 通 受 限 证
券。本 基金 不投 资有 锁定 期但锁 定期 不明 确的 证券 。
本基金 投 资 的 流 通 受限 证券 限 于 可 由 中 国 证 券登 记结 算 有 限 责 任 公 司 、中 央国 债 登 记
结 算 有 限 责 任公 司 或 银 行间 市 场 清 算 所股 份 有 限 公司 负 责 登 记 和存 管 ， 并 可在 证 券 交 易所
或全国 银行 间债 券市 场交 易的证 券。
本基金投资的流通受 限证 券应保证登记存管在 本基 金名下，基金管理人 负责 相关工作
的 落 实 和 协 调， 并 确 保 基金 托 管 人 能 够正 常 查 询 。因 基 金 管 理 人原 因 产 生 的流 通 受 限 证券
登 记 存 管 问 题， 造 成 基 金托 管 人 无 法 安全 保 管 本 基金 资 产 的 责 任与 损 失 ， 及因 流 通 受 限证
券存管 直接 影响 本基 金安 全的责 任及 损失 ，由 基金 管理人 承担 。
本基金 投资 流通 受限 证券 ，不得 预付 任何 形式 的 保 证金。
2. 基金管理人投资非 公开 发行股票，应制订流 动性 风险处置预案并经其 董事 会批准。
风 险 处 置 预 案应 包 括 但 不限 于 因 投 资 流通 受 限 证 券需 要 解 决 的 基金 投 资 比 例限 制 失 调 、基
金 流 动 性 困 难以 及 相 关 损失 的 应 对 解 决措 施 ， 以 及有 关 异 常 情 况的 处 置 。 基金 管 理 人 应在
首 次 投 资 流 通受 限 证 券 前向 基 金 托 管 人提 供 基 金 投资 非 公 开 发 行股 票 相 关 流动 性 风 险 处置
预案。
基金管理人对本基金 投资 流通受限证券的流动 性风 险负责，确保对相关 风险 采取积极
有 效 的 措 施 ，在 合 理 的 时间 内 有 效 解 决基 金 运 作 的流 动 性 问 题 。如 因 基 金 巨额 赎 回 或 市场
发 生 剧 烈 变 动等 原 因 而 导致 基 金 现 金 周转 困 难 时 ，基 金 管 理 人 应保 证 提 供 足额 现 金 确 保基
金 的 支 付 结 算， 并 承 担 所有 损 失 。 对 本基 金 因 投 资流 通 受 限 证 券导 致 的 流 动性 风 险 ， 基金
托 管 人 不 承 担任 何 责 任 。如 因 基 金 管 理人 原 因 导 致本 基 金 出 现 损失 致 使 基 金托 管 人 承 担连
带赔偿 责任 的， 基金 管理 人应赔 偿基 金托 管人 由此 遭受的 损失 。
3. 本基金投资非公开 发行 股票，基金管理人应 至少 于投资前三个工作日 向基 金托管人
提 交 有 关 书 面资 料 ， 并 保证 向 基 金 托 管人 提 供 的 有关 资 料 真 实 、准 确 、 完 整。 有 关 资 料如
有调整 ，基 金管 理人 应及 时提供 调整 后的 资料 。上 述书面 资料 包括 但不 限于 ：
（1） 中国 证监 会批 准发 行 非公 开 发行 股票 的批 准文 件。
（2） 非公 开发 行股 票有 关 发行数 量、 发行 价格 、锁 定期等 发行 资料 。
（3）非 公开发 行股票 发行 人与中国 证券 登记结 算有 限责任公 司、 中央国 债登 记结算 有
限责任 公司 或银 行间 市场 清算所 股份 有限 公司 签订 的证券 登记 及服 务协 议。
（4） 基金 拟认 购的 数量 、 价格、 总成 本、 账面 价值 。
4. 基金管理人应在本 基金 投资非公开发行股票 后两 个交易日内，在中国 证监 会指定媒
介 披 露 所 投 资非 公 开 发 行股 票 的 名 称 、数 量 、 总 成本 、 账 面 价 值， 以 及 总 成本 和 账 面 价值
占基金 资产 净值 的比 例、 锁定期 等信 息。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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本基金有关投资流通 受限 证券比例如违反有关 限制 规定，在合理期限内 未能 进行及时
调整， 基金 管理 人应 在两 个工作 日内 编制 临时 报告 书，予 以公 告。
5. 基金 托管 人根 据有 关规 定有权 对基 金管 理人 进行 以下事 项监 督：
（1） 本基 金投 资流 通受 限 证券时 的法 律法 规遵 守情 况。
（2）在 基金投 资流通 受限 证券管理 工作 方面有 关制 度、流动 性风 险处置 预案 的建立 与
完善情 况。
（3） 有关 比例 限制 的执 行 情况。
（4） 信息 披露 情况 。
6. 相关 法律 法规 对基 金投 资流通 受限 证券 有新 规定 的，从 其规 定。
（六 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的约 定， 对 基金 资产净 值 计
算 、 基 金 份 额净 值 计 算 、应 收 资 金 到 账、 基 金 费 用开 支 及 收 入 确定 、 基 金 收益 分 配 、 相关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 监督 和核 查。
（七）基金托管人发 现基 金管理人的上述事项 及投 资指令或实际投资运 作违 反法律法
规、 《 基金 合同》 和本 托管 协议的 规定 ，应 及时 以电 话提醒 或书 面提 示等 方式 通知基 金管 理
人 限 期 纠 正 。基 金 管 理 人应 积 极 配 合 和协 助 基 金 托管 人 的 监 督 和核 查 。 基 金管 理 人 收 到书
面 通 知 后 应 在下 一 工 作 日前 及 时 核 对 并以 书 面 形 式给 基 金 托 管 人发 出 回 函 ，就 基 金 托 管人
的 疑 义 进 行 解释 或 举 证 ，说 明 违 规 原 因及 纠 正 期 限， 并 保 证 在 规定 期 限 内 及时 改 正 。 在上
述 规 定 期 限 内， 基 金 托 管人 有 权 随 时 对通 知 事 项 进行 复 查 ， 督 促基 金 管 理 人改 正 。 基 金管
理人对 基金 托管 人通 知的 违规事 项未 能在 限期 内纠 正的， 基金 托管 人应 报告 中国证 监会 。
（八 ） 基 金管 理人有 义务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、 《基金 合同 》 和 本托 管
协 议 对 基 金 业务 执 行 核 查。 对 基 金 托 管人 发 出 的 书面 提 示 ， 基 金管 理 人 应 在规 定 时 间 内答
复并改 正， 或就 基金 托管 人的疑 义进 行解 释或 举证 ；对基 金托 管人 按照 法律 法规、 《 基金 合
同》 和本 托管 协议 的要 求需 向中国 证监 会报 送基 金监 督报告 的事 项， 基金 管理 人应积 极配 合
提 供相 关数 据资 料和 制度 等。
（九 ） 若 基金 托管 人发 现基 金管理 人依 据交 易程 序已 经生效 的指 令违 反法 律、 行政法 规
和其他 有关 规定 ，或 者违 反 《基 金合 同》 约 定的 ，应 当立即 通知 基金 管理 人， 由此造 成的 损
失由基 金管 理人 承担 。
（十 ） 基 金托 管人 发现 基金 管理人 有重 大违 规行 为， 应及时 报告 中国 证监 会， 同时通 知
基 金 管 理 人 限期 纠 正 ， 并将 纠 正 结 果 报告 中 国 证 监会 。 基 金 管 理人 无 正 当 理由 ， 拒 绝 、阻
挠 对 方 根 据 本 托 管 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有 效 监
督，情 节严 重或 经基 金托 管人提 出警 告仍 不改 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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（一 ） 基 金管 理人 对基 金托 管人履 行托 管职 责情 况进 行核查 ，核 查事 项包 括基 金托管 人
安 全 保 管 基 金财 产 、 开 设基 金 财 产 的 资金 账 户 、 证券 账 户 、 复 核基 金 管 理 人计 算 的 基 金资
产 净 值 和 基 金份 额 净 值 、根 据 基 金 管 理人 指 令 办 理清 算 交 收 、 相关 信 息 披 露和 监 督 基 金投
资运作 等行 为。
（二 ） 基 金管 理人 发现 基金 托管人 擅自 挪用 基金 财产 、未对 基金 财产 实行 分账 管理、 未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、泄 露基金 投资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 《 基
金合同 》 、本 协议 及其 他有 关规定 时， 应及 时以 书面 形式通 知基 金托 管人 限期 纠 正。 基金 托
管 人 收 到 通 知后 应 及 时 核对 并 以 书 面 形式 给 基 金 管理 人 发 出 回 函， 说 明 违 规原 因 及 纠 正期
限 ， 并 保 证 在规 定 期 限 内及 时 改 正 。 在上 述 规 定 期限 内 ， 基 金 管理 人 有 权 随时 对 通 知 事项
进 行 复 查 ， 督促 基 金 托 管人 改 正 。 基 金托 管 人 应 积极 配 合 基 金 管理 人 的 核 查行 为 ， 包 括但
不 限 于 ： 提 交相 关 资 料 以供 基 金 管 理 人核 查 托 管 财产 的 完 整 性 和真 实 性 ， 在规 定 时 间 内答
复基金 管理 人并 改正 。
（三 ） 基 金管 理人 发现 基金 托管人 有重 大违 规行 为， 应及时 报告 中国 证监 会， 同时通 知
基 金 托 管 人 限期 纠 正 ， 并将 纠 正 结 果 报告 中 国 证 监会 。 基 金 托 管人 无 正 当 理由 ， 拒 绝 、阻
挠 对 方 根 据 本协 议 规 定 行使 监 督 权 ， 或采 取 拖 延 、欺 诈 等 手 段 妨碍 对 方 进 行有 效 监 督 ，情
节严重 或经 基金 管理 人提 出警告 仍不 改正 的， 基金 管理人 应报 告中 国证 监会 。
四、基 金财 产的 保管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1. 基金 财产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2. 基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产。
3. 基金 托管 人按 照规 定开 设基金 财产 的资 金账 户、 证券账 户。
4. 基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。
5. 基金 托管 人按 照 《 基金 合同》 和本 协议 的约 定保 管基金 财产 ，如 有特 殊情 况双方 可另
行 协 商 解 决 。基 金 托 管 人未 经 基 金 管 理人 的 指 令 ，不 得 自 行 运 用、 处 分 、 分配 本 基 金 的任
何资产 （ 不包 含基 金托 管人 依据中 国结 算公 司结 算数 据完成 场内 交易 交收 、托 管资产 开户 银
行扣收 结算 费和 账户 维护 费等费 用） 。
6. 对于因为基金投资 产生 的应收资产，应由基 金管 理人负责与有关当事 人确 定到账日
期 并 通 知 基 金托 管 人 ， 到账 日 基 金 财 产没 有 到 达 基金 账 户 的 ， 基金 托 管 人 应及 时 通 知 基金
管 理 人 采 取 措施 进 行 催 收。 由 此 给 基 金财 产 造 成 损失 的 ， 基 金 管理 人 应 负 责向 有 关 当 事人
追偿基 金财 产的 损失 ，基 金托管 人对 此不 承担 任何 责任。
7. 除依据法律法规和 《基 金合同》的规定外， 基金 托管人不得委 托 第 三人 托管 基 金 财
产。
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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1. 基金募集期间募集 的资 金应存于基金管理人 在基 金托管人的营业机构 开立 的“基金
募集专 户” 。该 账户 由基 金管理 人开 立并 管理 。
2. 基金募集期满或基 金停 止募集时，募集的基 金份 额总额、基金募集金 额、 基金份额
持有人 人数 符合 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 等有 关规 定后， 基金 管理 人应 将属 于基金 财产 的
全 部 资 金 划 入基 金 托 管 人开 立 的 基 金 银行 账 户 ， 同时 在 规 定 时 间内 ， 聘 请 具有 从 事 证 券相
关业务资 格的 会计师 事务 所进行验 资， 出具验 资报 告。出具 的验 资报告 由参 加验资 的 2 名
或2 名 以上 中国 注册 会计 师签字 方为 有效 。
3. 若基 金募 集期 限届 满， 未能达 到 《 基金 合同》 生效 的条件 ，由 基金 管理 人按 规定办 理
退款等 事宜 。
（三） 基金 银行 账户 的开 立和管 理
1. 基金托管人可以基 金的 名义在其营业机构开 立基 金的银行账户，并根 据基 金管理人
合法合 规的 指令 办理 资金 收付。 本基 金的 银行 预留 印鉴由 基金 托管 人保 管和 使用。
2. 基金银行账户的开 立和 使用，限于满足开展 本基 金业务的需要。基金 托管 人和基金
管 理 人 不 得 假借 本 基 金 的名 义 开 立 任 何其 他 银 行 账户 ； 亦 不 得 使用 基 金 的 任何 账 户 进 行本
基金业 务以 外的 活动 。
3. 基金 银行 账户 的开 立和 管理应 符合 银行 业监 督管 理机构 的有 关规 定。
4. 在符合法律法规规 定的 条件下，基金托管人 可以 通过基金托管人专用 账户 办理基金
资产的 支付 。
（四） 基金 证券 账户 和结 算备付 金 账 户的 开立 和管 理
1. 基金托管人在中国 证券 登记结算有限责任公 司上 海分公司、深圳分公 司为 基金开立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。
2. 基金证券账户的开 立和 使用，仅限于满足开 展本 基金业务的需要。基 金托 管人和基
金 管 理 人 不 得出 借 或 未 经对 方 同 意 擅 自转 让 基 金 的任 何 证 券 账 户， 亦 不 得 使用 基 金 的 任何
账户进 行本 基金 业务 以外 的活动 。
3. 基金证券账户的开 立和 证券账户卡的保管由 基金 托管人负责，账户资 产的 管理和运
用由基 金管 理人 负责 。
证券账户开户费由本 基金 财产承担，于证券账 户开 立次月第七个工作日 由基 金托管人
从 本 基 金 银 行存 款 账 户 中直 接 扣 收 ； 若因 基 金 银 行存 款 余 额 不 足导 致 证 券 账户 开 户 费 无法
扣 收 ， 基 金 托管 人 顺 延 至次 月 第 七 个 工作 日 进 行 扣收 ； 证 券 账 户开 立 后 连 续六 个 月 内 ，因
本 基 金 银 行 存款 余 额 持 续不 足 导 致 证 券账 户 开 户 费无 法 扣 收 的 ，基 金 管 理 人有 义 务 先 行支
付基金 托管 人垫 付的 开户 费用。
4. 基金托管人以基金 托管 人的名义在中国证券 登记 结算有限责任公司开 立结 算备付金
账 户 ， 并 代 表所 托 管 的 基金 完 成 与 中 国证 券 登 记 结算 有 限 责 任 公司 的 一 级 法人 清 算 工 作，大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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基 金 管 理 人 应予 以 积 极 协助 。 结 算 备 付金 、 结 算 互保 基 金 、 交 收价 差 资 金 等的 收 取 按 照中
国证券 登记 结算 有限 责任 公司的 规定 执行 。
5. 若中国证监会或其 他监 管机构在本托管协议 订立 日之后允许基金从事 其他 投资品种
的 投 资 业 务 ，涉 及 相 关 账户 的 开 立 、 使用 的 ， 若 无相 关 规 定 ， 则基 金 托 管 人比 照 上 述 关于
账户开 立、 使用 的规 定执 行。
（五） 债券 托管 专户 的开 设和管 理
《基金 合同 》 生效 后， 基金 管理人 负责 以基 金的 名义 申请并 取得 进入 全国 银行 间同业 拆
借 市 场 的 交 易资 格 ， 并 代表 基 金 进 行 交易 ； 基 金 托管 人 根 据 中 国人 民 银 行 、银 行 间 市 场登
记 结 算 机 构 的有 关 规 定 ，在 银 行 间 市 场登 记 结 算 机构 开 立 债 券 托管 账 户 ， 持有 人 账 户 和资
金 结 算 账 户 ，并 代 表 基 金进 行 银 行 间 市场 债 券 的 结算 。 基 金 管 理人 和 基 金 托管 人 共 同 代表
基金签 订全 国银 行间 债券 市场债 券回 购主 协议 。
（六） 其他 账户 的开 立和 管理
1. 在本 托管 协议 订立 日之 后，本 基金 被允 许从 事符 合法律 法规 规定 和 《 基金 合同》 约定
的 其 他 投 资 品种 的 投 资 业务 时 ， 如 果 涉及 相 关 账 户的 开 设 和 使 用， 由 基 金 管理 人 协 助 托管
人根据 有关 法律 法规 的规 定和 《 基金 合同》 的约 定， 开立有 关账 户。 该账 户按 有关规 则使 用
并管理 。
2. 法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管
基金财产投资的有关 实物 证券、银行存款开户 证实 书等有价凭证由基金 托管 人存放于
基 金 托 管 人 的保 管 库 ， 也可 存 入 中 央 国债 登 记 结 算有 限 责 任 公 司、 银 行 间 市场 清 算 所 股份
有限公 司、中 国证券 登记 结算有 限责任 公司上 海分 公司/深 圳分公 司或 票据营 业中心 的代保
管 库 ， 保 管 凭证 由 基 金 托管 人 持 有 。 实物 证 券 、 银行 定 期 存 款 证实 书 等 有 价凭 证 的 购 买和
转 让 ， 按 基 金管 理 人 和 基金 托 管 人 双 方约 定 办 理 。。 基 金 托 管 人对 由 基 金 托管 人 以 外 机构
实际有 效控 制的 资产 不承 担保管 责任 。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管
与基金财产有关的重 大合 同的签署，由基金管 理人 负责。由基金管理人 代表 基金签署
的 、 与 基 金 财产 有 关 的 重大 合 同 的 原 件分 别 由 基 金管 理 人 、 基 金托 管 人 保 管。 除 本 协 议另
有 规 定 外 ， 基金 管 理 人 代表 基 金 签 署 的与 基 金 财 产有 关 的 重 大 合同 包 括 但 不限 于 基 金 年度
审 计 合 同 、 基金 信 息 披 露协 议 及 基 金 投资 业 务 中 产生 的 重 大 合 同， 基 金 管 理人 应 保 证 基金
管 理 人 和 基 金托 管 人 至 少各 持 有 一 份 正本 的 原 件 。基 金 管 理 人 应在 重 大 合 同签 署 后 及 时以
加 密 方 式 将 重大 合 同 传 真给 基 金 托 管 人， 并 在 三 十个 工 作 日 内 将正 本 送 达 基金 托 管 人 处。
重大合 同的 保管 期限 为《 基金合 同》 终止 后 15 年。
五、基 金资 产净 值计 算和 会计核 算 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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（一） 基金 资产 净值 的计 算、复 核与 完成 的时 间及 程序
1. 基金资产净值是指 基金 资产总值减去 负 债 后的 金额 。 基 金 份 额 净 值 是按 照每 个 交 易
日闭市 后， 基金 资产 净值 除以当 日基 金份 额的 余额 数量计 算， 精确 到 0.0001 元，小 数点 后
第五位 四舍 五入 。国 家另 有规定 的， 从其 规定 。
每个交 易日 计算 基金 资产 净值及 各类 基金 份额 的基 金份额 净值 ，并 按规 定公 告。
2. 基金 管理 人应 每交 易日 对基金 资产 估值 。但 基金 管理人 根据 法律 法规 或《 基金合 同 》
的 规 定 暂 停 估值 时 除 外 。基 金 管 理 人 每个 交 易 日 对基 金 资 产 估 值后 ， 将 各 类基 金 份 额 的基
金份额 净值 结果 发送 基金 托管人 ，经 基金 托管 人复 核无误 后， 由基 金管 理人 对外公 布。
（二） 基金 资产 估值 方法 和特殊 情形 的处 理
1. 估值 对象
基金所拥有的股票、 债券 、基金、衍生工具和 其他 持续以公允价值计量 的金 融资产及
负债。
2. 估值 方法
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值
1 ）交易 所上市 的有价 证券 （包括股 票、 权证等 ）， 以其估值 日在 证券交 易所 挂牌的 市
价 （收 盘价） 估值 ；估 值日 无交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的， 以最 近交 易日的 市价 （收 盘价） 估值 ；如最 近交 易
日 后 经 济 环 境发 生 了 重 大变 化 或 证 券 发行 机 构 发 生影 响 证 券 价 格的 重 大 事 件的 ， 可 参 考类
似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素， 调整 最近 交易 市 价， 确定 公允 价格 ；
2 ）交易 所市场 上市交 易或 挂牌转让 的固 定收益 品种 （本合同 另有 约定的 除外 ），采 用
估 值 技 术 确 定公 允 价 值 ；本 合 同 所 称 的固 定 收 益 品种 ， 是 指 在 银行 间 债 券 市场 、 上 海 证券
交 易 所 、 深 圳证 券 交 易 所及 中 国 证 监 会认 可 的 其 他交 易 场 所 上 市交 易 或 挂 牌转 让 的 国 债、
中 央 银 行 债 、 政 策 性 银 行 债 、 短 期 融 资 券 、 中 期 票 据 、 企 业 债 、 公 司 债 、 商 业 银 行 金 融
债 、 可 转 换 债券 、 中 小 企业 私 募 债 、 证券 公 司 短 期债 、 资 产 支 持证 券 、 非 公开 定 向 债 务融
资工具 、同 业存 单及 其他 中国证 监会 允许 基金 投资 的品种 。
3 ）交易 所上市 的可转 换债 券按估值 日收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利息 得
到 的 净 价 进 行估 值 ； 估 值日 没 有 交 易 的， 且 最 近 交易 日 后 经 济 环境 未 发 生 重大 变 化 ， 按最
近 交 易 日 债 券收 盘 价 减 去债 券 收 盘 价 中所 含 的 债 券应 收 利 息 得 到的 净 价 进 行估 值 。 如 最近
交 易 日 后 经 济环 境 发 生 了重 大 变 化 的 ，可 参 考 类 似投 资 品 种 的 现行 市 价 及 重大 变 化 因 素，
调整最 近交 易市 价， 确定 公允价 格；
4 ）交易 所上市 的资产 支持 证券，采 用估 值技术 确定 公允价值 ，在 估值技 术难 以可靠 计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。
（2） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理： 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
158
1 ）送股 、转增 股、配 股和 公开增发 的股 票，按 估值 日在证券 交 易 所挂牌 的同 一股票 的
估值方 法估 值； 该日 无交 易的， 以最 近一 日的 市价 （收盘 价） 估值 ；
2 ）首次 公开发 行未上 市或 未挂牌转 让的 股票、 权证 ，采用估 值技 术确定 公允 价值， 在
估值技 术难 以可 靠计 量公 允价值 的情 况下 ，按 成本 估值；
3 ）首次 公开发 行有明 确锁 定期的股 票， 同一股 票在 交易所上 市后 ，按交 易所 上市的 同
一 股 票 的 估 值方 法 估 值 ；非 公 开 发 行 有明 确 锁 定 期的 股 票 ， 按 监管 机 构 或 行业 协 会 有 关规
定确定 公允 价值 ；
4 ）对在 交易所 市场发 行未 上市或未 挂牌 转让的 债券 ，对存在 活跃 市场的 情况 下，应 以
活 跃 市 场 上 未经 调 整 的 报价 作 为 计 量 日的 公 允 价 值； 对 于 活 跃 市场 报 价 未 能代 表 计 量 日公
允 价 值 的 情 况下 ， 应 对 市场 报 价 进 行 调整 以 确 认 计量 日 的 公 允 价值 ； 对 于 不存 在 市 场 活动
或市场 活动 很少 的情 况下 ，则应 采用 估值 技术 确定 其公允 价值 。
（3）全 国银行 间债券 市场 交易的债 券、 资产支 持证 券等固定 收益 品种， 采用 估值技 术
确定公 允价 值。
（4） 同一 证券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按证券 所处 的市 场分 别估 值。
（5）本 基金投 资股指 期货 合约，按 估值 当日结 算价 进行估值 ，估 值当日 无结 算价的 ，
且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的， 采用 最近交 易日 结算 价估 值。
（6 ） 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 原 有 方 法 进 行 估 值 不 能客观反映上述资产或负债公允价值
的，基 金管 理人 可根 据具 体情况 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的方法 估值 。
（7）相 关法律 法规以 及监 管部门、 自律 规则另 有规 定的，从 其规 定。如 有新 增事项 ，
按国家 最新 规定 估值 。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 《基 金合同 》 订 明的 估值 方法 、程序 及相
关 法 律 法 规 的规 定 或 者 未能 充 分 维 护 基金 份 额 持 有人 利 益 时 ， 应立 即 通 知 对方 ， 共 同 查明
原因， 双方 协商 解决 。
根据有关法律法规， 基金 资产净值计算和基金 会计 核算的义务由基金管 理人 承担。本
基 金 的 基 金 会计 责 任 方 由基 金 管 理 人 担任 ， 因 此 ，就 与 本 基 金 有关 的 会 计 问题 ， 如 经 相关
各 方 在 平 等 基础 上 充 分 讨论 后 ， 仍 无 法达 成 一 致 意见 的 ， 按 照 基金 管 理 人 对基 金 资 产 净值
的计算 结果 对外 予以 公布 。
3. 特殊 情形 的处 理
基金管理 人、 基金托 管人 按估值方 法的 第(6) 项进行 估值时， 所造 成的误 差不 作为基 金
份额净 值错 误处 理。
（三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式
1. 当基 金份 额净 值小 数点 后4 位 以内( 含第4 位) 发生 差错时 ，视 为基 金份 额净 值错误 ；
基 金 份 额 净 值出 现 错 误 时， 基 金 管 理 人应 当 立 即 予以 纠 正 ， 通 报基 金 托 管 人， 并 采 取 合理
的措施防止损失进一 步扩 大；错误偏差达到基 金份 额净值的 0.25% 时 ， 基 金管 理 人 应 当 通大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
159
报基金托 管人 并报中 国证 监会备案 ；错 误偏差 达到 基金份额 净值 的 0.5% 时， 基金管理 人应
当 公 告 ； 当 发生 净 值 计 算错 误 时 ， 由 基金 管 理 人 负责 处 理 ， 由 此给 基 金 份 额持 有 人 和 基金
造 成 损 失 的 ， 应 由 基 金 管 理 人 先 行 赔 付 ， 基 金 管 理 人 按 差 错 情 形 ， 有 权 向 其 他 当 事 人 追
偿。
2. 当基金份额净值计 算差 错给基 金 和 基 金 份 额持 有人 造 成 损 失 需 要 进 行赔 偿时 ， 基 金
管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 根 据 实 际 情 况 界 定 双 方 承 担 的 责 任 ， 经 确 认 后 按 以 下 条 款 进 行 赔
偿：
(1)本基 金的基 金会 计责任 方由基金 管理 人担任 ，与 本基金有 关的 会计问 题， 如经双 方
在 平 等 基 础 上充 分 讨 论 后， 尚 不 能 达 成一 致 时 ， 按基 金 管 理 人 的建 议 执 行 ，由 此 给 基 金份
额持有 人和 基金 财产 造成 的损失 ，由 基金 管理 人负 责赔付 。
(2)若基 金管理 人计 算的基 金份额净 值已 由基金 托管 人复核确 认后 公告， 而且 基金托 管
人 未 对 计 算 过程 提 出 疑 义或 要 求 基 金 管理 人 书 面 说明 ， 基 金 份 额净 值 出 错 且造 成 基 金 份额
持 有 人 损 失 的， 应 根 据 法律 法 规 的 规 定对 投 资 人 或基 金 支 付 赔 偿金 ， 就 实 际向 投 资 人 或基
金 支 付 的 赔 偿金 额 ， 基 金管 理 人 与 基 金托 管 人 按 照管 理 费 和 托 管费 的 比 例 各自 承 担 相 应的
责任。
(3) 如 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 基 金 份 额 净 值 的 计 算 结 果 ， 虽 然 多 次 重 新 计 算 和 核
对 ， 尚 不 能 达成 一 致 时 ，为 避 免 不 能 按时 公 布 基 金份 额 净 值 的 情形 ， 以 基 金管 理 人 的 计算
结果对 外公 布， 由此 给基 金份额 持有 人和 基 金 造成 的损失 ，由 基金 管理 人负 责赔付 。
(4)由于 基金管 理人 提供的 信息错误 （包 括但不 限于 基金申购 或赎 回金额 等） ，进而 导
致 基 金 份 额 净值 计 算 错 误而 引 起 的 基 金份 额 持 有 人和 基 金 财 产 的损 失 ， 由 基金 管 理 人 负责
赔付。
3. 由于证券、期货交 易所 及登记结算公司发送 的数 据错误，有关会计制 度变 化或由于
其 他 不 可 抗 力原 因 ， 基 金管 理 人 和 基 金托 管 人 虽 然已 经 采 取 必 要、 适 当 、 合理 的 措 施 进行
检 查 ， 但 是 未能 发 现 该 错误 而 造 成 的 基金 资 产 估 值错 误 ， 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 免 除赔
偿责任 。但 基金 管理 人、 基金托 管人 应积 极采 取必 要的措 施消 除或 减轻 由此 造成的 影响 。
4. 基金管理人和基金 托管 人由于各自技术系统 设置 而产生的净值计算尾 差， 以基金管
理人计 算结 果为 准。
5. 前 述 内 容 如 法 律 法 规 或 者 监 管 部 门 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 果 行 业 另 有 通 行 做
法，双 方当 事人 应本 着平 等和保 护基 金份 额持 有人 利益的 原则 进行 协商 。
（四） 暂停 估值 与公 告基 金份额 净值 的情 形
1. 基金 投资 所涉 及的 证券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时；
2. 因不 可抗 力致 使基 金管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时；
3. 如果 出现基 金管 理人认 为属于紧 急事 故的任 何情 况，会导 致基 金管理 人不 能出售 或
评估基 金资 产时 ； 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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4. 法律 法规 规定 、中 国证 监会和 《基 金合 同》 认定 的其他 情形 。
（五） 基金 会计 制度
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。
（六） 基金 账册 的建 立
基金管理人进行基金 会计 核算并编制基金财务 会计 报告。基金管理人独 立地 设置、记
录 和 保 管 本 基金 的 全 套 账册 。 若 基 金 管理 人 和 基 金托 管 人 对 会 计处 理 方 法 存在 分 歧 ， 应以
基 金 管 理 人 的处 理 方 法 为准 。 若 当 日 核对 不 符 ， 暂时 无 法 查 找 到错 账 的 原 因而 影 响 到 基金
资产净 值的 计算 和公 告的 ，以基 金管 理人 的账 册为 准。
（七） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核
1. 财务 报表 的编 制
基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ，基 金托 管人 复核 。
2. 报表 复核
基 金 托 管 人 在 收 到 基 金 管 理 人 编 制 的 基 金 财 务 报 表 后 ， 进 行 独 立 的 复 核 。 核 对 不 符
时，应 及时 通知 基金 管理 人共同 查出 原因 ，进 行调 整，直 至双 方数 据完 全一 致。
3. 财务 报表 的编 制与 复核 时间安 排
(1)报 表的 编制
基金管理 人应 当在每 月结 束后 5 个工作 日内 完成月 度报表的 编制 ；在每 个季 度结束 之
日起15 个工 作日 内完 成基 金季度 报告 的编 制； 在上 半年结 束之 日起60 日 内完 成基金 半年 度
报告的 编制 ；在 每年 结束 之日起 90 日 内完 成基 金年 度报告 的编 制。 基金 年度 报告的 财务 会
计报告 应当 经过 审计 。 《 基金合 同》 生效 不足 两个 月 的， 基金 管理 人可 以不 编制当 期季 度报
告、半 年度 报告 或者 年度 报告。
(2)报 表的 复核
基金管理人应及时完 成报 表编制，将有关报表 提供 基金托管人复核；基 金托 管人在复
核 过 程 中 ， 发现 双 方 的 报表 存 在 不 符 时， 基 金 管 理人 和 基 金 托 管人 应 共 同 查明 原 因 ， 进行
调整， 调整 以国 家有 关规 定为准 。
基金管 理人 应留 足充 分的 时间， 便于 基金 托管 人复 核相关 报表 及报 告。
（八 ） 基 金管 理人 应在 编制 季度报 告、 半年 度报 告或 者年度 报告 之前 及时 向基 金托管 人
提供基 金业 绩比 较基 准的 基础数 据和 编制 结果 。
（九 ） 关 于基 金资 产净 值计 算和会 计核 算应 当按 照本 部分的 规定 或其 他基 金管 理人和 基
金托管 人双 方书 面共 同确 认的方 式执 行。
六、基 金份 额持 有人 名册 的保管
基金份额持有人名册 至少 应包括基金份额持有 人的 名称和持有的基金份 额。 基金份额
持 有 人 名 册 由基 金 登 记 机构 根 据 基 金 管理 人 的 指 令编 制 和 保 管 ，基 金 管 理 人和 基 金 托 管人大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
161
应分别 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 不少 于 15 年。如 不能 妥善 保管 ，则 按相关 法规 承
担责任 。
在 基 金 托 管 人 要 求 或 编 制 半 年 报 和 年 报 前 ， 基 金 管 理 人 应 将 有 关 资 料 送 交 基 金 托 管
人 ， 不 得 无 故拒 绝 或 延 误提 供 ， 并 保 证其 的 真 实 性、 准 确 性 和 完整 性 。 基 金托 管 人 不 得将
所保管 的基 金份 额持 有人 名册用 于基 金托 管业 务以 外的其 他用 途， 并应 遵守 保密义 务。
七、争 议解 决方 式
因本协议产生或与之 相关 的争议，双方当事人 应通 过协商、调解解决， 协商 、调解不
能 解 决 的 ， 任 何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 ， 仲 裁 地 点 为 北 京
市 ， 按 照 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 届 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行 仲 裁 。 仲 裁 裁 决 是 终 局
的，对 当事 人均 有约 束力 ，仲裁 费用 由败 诉方 承担 。
争议处理期间，双方 当事 人应恪守基金管理人 和基 金托管人职责，各自 继续 忠实、勤
勉、尽 责地 履行 《基 金合 同》 和 本托 管协 议规 定的 义务， 维护 基金 份额 持有 人的合 法权 益 。
本协议 受中 国法 律管 辖。
八、托 管协 议的 变更 、终 止与基 金财 产的 清算
（一） 托管 协议 的变 更程 序
本协议双方当事人经 协商 一致，可以对协议进 行修 改。修改后的新协议 ，其 内容不得
与《基 金合 同》 的规 定有 任何冲 突。 基金 托管 协议 的变更 应报 中国 证监 会备 案。
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形
1. 《基 金合 同》 终止 ；
2. 基金 托管 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产；
3. 基金 管理 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ；
4. 发生 法律 法规 或《 基金 合同》 规定 的终 止事 项。
（三） 基金 财产 的清 算
1. 基金 财产 清算 小组 ：自 出现《 基金 合同 》终 止事 由之日 起 30 个工 作日 内成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2. 基金财产清算小组 组成 ：基金财产清算小组 成员 由基金管理人、基金 托管 人、具有
从 事 证 券 相 关业 务 资 格 的注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中国 证 监 会 指 定的 人 员 组 成。 基 金 财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。
3. 基金财产清算小组 职责 ：基金财产清算小组 负责 基金财产的保管、清 理、 估价、变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4. 基金 财产 清算 程序 ：
(1)《 基金 合同 》终 止情 形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金； 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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(2)对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ；
(3)对 基金 财产 进行 估值 和 变现；
(4)制 作清 算报 告；
(5)聘请 会计师 事务 所对清 算报告进 行外 部审计 ，聘 请律师事 务所 对清算 报告 出具法 律
意见书 ；
(6)将 清算 结果 报中 国证 监 会备案 并公 告；
(7)对 基金 剩余 财产 进行 分 配。
5. 基金 财产 清算 的期 限 为6 个月 。
6. 清算 费用
清算费用是指基金财 产清 算小组在进行基金清 算过 程中发生的所有合理 费用 ，清算费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金财 产中 支付 。
7. 基金 财产 清算 剩余 资产 的分配 ：
依据基金财产清算的 分配 方案，将基金财产清 算后 的全部剩余资产扣除 基金 财产清算
费 用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分
配。
8. 基金 财产 清算 的公 告
清算过程中的有关重 大事 项须及时公告；基金 财产 清算报告经会计师事 务所 审计、并
由 律 师 事 务 所出 具 法 律 意见 书 后 ， 报 中国 证 监 会 备案 并 公 告 。 基金 财 产 清 算公 告 于 基 金财
产清算 报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财产 清算 小组 进行 公告 。
9. 基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
163
§ 20 基金份额持有人服 务
如本招募 说明 书存在 任何 您/ 贵机 构无法 理解的 内容 ，请及时 通过 下述方 式联 系基金 管
理人。 请确 保投 资前 ，您/ 贵机构 已经 全面 理解 本招 募说明 书， 并同 意全 部内 容。
对基金份额持有人的 服务 主要由基金管理人、 发售 机构及销售机构提供 ，以 下是基金
管 理 人 提 供 的主 要 服 务 内容 。 基 金 管 理人 根 据 基 金份 额 持 有 人 的需 要 和 市 场的 变 化 ， 有权
在 符 合 法 律 法规 的 前 提 下， 增 加 和 修 改相 关 服 务 项目 。 如 因 系 统、 第 三 方 或不 可 抗 力 等原
因，导 致下 述服 务无 法提 供，基 金管 理人 不承 担任 何责任 。
若本基金 包含 在中国 香港 特别行政 区销 售的 H 类份 额，则该 份额 持有人 享有 客户服 务
中心电 话服 务、 客户 投诉 及建议 受理 服务 及网 站资 讯等服 务。
一、基 金份 额持 有人 交易 资料的 寄送 及发 送服 务
1 、纸 质对 账单
每季度 结束 后 15 个工 作日 内，基 金管 理人 向本 季度 有场外 交易 （本 基金 是否 支持场 外
交 易 ， 请 以 本基 金 基 金 合同 和 招 募 说 明书 相 关 条 款为 准 ） 且 有 定制 的 投 资 人寄 送 纸 质 对账
单，资 料（ 含姓 名及 地址 等）不 详的 除外 。
2 、电 子对 账单
基金管理人提供场外 交易 电子邮件对账单、场 外交 易手机短信对账单以 及场 外交易微
信 对 账 单 服 务 ， 基 金 管 理 人 将 以 电 子 邮 件 、 手 机 短 信 或 微 信 形 式 向 定 制 的 投 资 人 定 期 发
送，资 料（ 含电 子邮 件地 址及手 机号 码等 ）不 详的 、微信 未绑 定的 除外 。
3 、注册 登记机 构和基 金管 理人不提 供投 资人的 场内 交易（本 基金 是否支 持场 内交易 ，
请以本 基金 基金 合同 和招 募说明 书相 关条 款为 准） 对账单 服务 （ 含纸质 及电 子对账 单 ） 。 投
资人可 到交 易网 点打 印或 通过交 易网 点提 供的 自助 、电话 、网 上服 务等 渠道 查询。
二、在 线服 务
通 过 基 金 管 理 人 网 站 （www.nffund.com ） 、 微 信 公 众 号 （ 可 搜 索 “ 南 方 基 金 ” 或
“NF4008898899 ”） 或客 户端， 投资 人可 获得 如下 服务：
1 、查 询服 务
投资人通过基金管理 人网 站、微信公众号或客 户端 ，可享有场外基金交 易查 询、账户
查询和 基金 信息 查询 服务 。
2 、网 上交 易服 务 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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投资人可 通过 基金管 理人 网站、微 信公 众号或 客户 端办理开 户、 认购/申 购、 赎回及 信
息 查 询 等 业 务。 有 关 基 金管 理 人 电 子 直销 具 体 业 务规 则 请 参 见 基金 管 理 人 网站 相 关 公 告和
业务规 则。
3 、信 息资 讯服 务
投资人可以利用基金 管理 人网站等获取基金和 基金 管理人的各类信息， 包括 基金的法
律文件 、基 金公 告、 定期 报告和 基金 管理 人最 新动 态等各 类最 新资 料。
4 、自 助答 疑服 务
投资人可 通过 基金管 理人 网站及客 户端 的“在 线客 服” ， 根据提 示操作 输入 要咨询 问
题的关 键词 ，便 可自 助进 行相关 问题 的搜 索及 解答 。
5 、网 上人 工服 务
投资人可通过基金管 理人 网站、微信公众号或 客户 端获得投资咨询、业 务咨 询、信息
查询、 服务 投诉 及建 议、 信息定 制等 专项 服务 。
三、客 户服 务中 心电 话服 务
投资人 拨打 基金 管理 人客 服热 线 400-889-8899 （ 国 内免长 途话 费 ） 可享 有如 下服务 ：
1 、自 助语 音服 务： 提供7 ×24 小时 基金 净值 信息 、 基金产 品等 自助 查询 服务 。
2 、人 工服 务： 提供 每周 七 天，每 日不 少于 8 小时 的 人工服 务（ 法定 节假 日除 外）。 投
资 人 可 以 通 过该 热 线 获 得投 资 咨 询 、 业务 咨 询 、 信息 查 询 、 服 务投 诉 及 建 议、 信 息 定 制等
专项服 务。
四、客 户投 诉及 建议 受理 服务
投资人可以通过基金 管理 人客户服务中心人工 热线 、在线客服、微客服 、书 信、电子
邮 件 、 短 信 、传 真 及 各 销售 机 构 网 点 柜台 等 不 同 的渠 道 对 基 金 管理 人 和 销 售网 点 所 提 供的
服务进 行投 诉或 提出 建议 。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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§ 21 其他应披露事项
标题 公告日 期
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 川财 证券 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告
2017-12-14
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 晋中 银行 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告
2017-11-24
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 通华 财富 为
代销机 构的 公告
2017-11-16
关于南 方大 数 据 300 指数 证券投 资基 金变 更
基金经 理的 公告
2017-11-10
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的
提示性 公告
2017-11-04
南方大 数 据 300 指 数证 券 投资基 金 2017 年第
3 季度 报告
2017-10-25
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 联储 证券 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告
2017-10-13
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的
提示性 公告
2017-10-10
南方大 数 据 300 指 数证 券 投资基 金 2017 年半
年度报 告
2017-08-28
南方大 数 据 300 指 数证 券 投资基 金 2017 年半
年度报 告摘 要
2017-08-28
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 广州 银行 为
代销机 构及 开通 相关 业务 的公告
2017-08-22
南方基 金关 于旗 下部 分基 金增加 华信 证券 为
代销机 构、 开通 相关 业务 并参加 申购 及定 期
定额投 资手 续费 率优 惠的 公告
2017-08-16
南方大 数 据 300 指 数证 券 投资基 金 2017 年第
2 季度 报告
2017-07-20
关于公 司旗 下基 金调 整停 牌股票 估值 方法 的
提示性 公告
2017-07-08
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 交通 银行 网
上银行 基金 申购 费率 优惠 活动的 公告
2017-07-04
南方基 金关 于旗 下部 分基 金参加 交通 银行 手
机银行 基金 申购 及定 期定 额投资 手续 费率 优
惠活动 的公 告
2017-07-03
注：其 他披 露事 项详 见基 金管理 人发 布的 相关 公告 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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§ 22 招募说明书存放及 其查阅方式
本招募说明书存放在 本基 金管理人、基金托管 人、 销售机构和登记机构 的办 公场所，
投 资 人 可 在 办公 时 间 免 费查 阅 ； 也 可 按工 本 费 购 买本 招 募 说 明 书复 制 件 或 复印 件 ， 但 应以
招募说 明书 正本 为准 。
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 大数据 300 （2017 年第 2 号） 招募说明书（更新）
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§ 23 备查文件
一、中 国证 监会 准予 本基 金注册 的文 件
二、《 南方 大数 据 300 指 数证券 投资 基金 基金 合同 》
三、《 南方 大数 据 300 指 数证券 投资 基金 托管 协议 》
四、《 南方 基金 管理 有限 公司开 放式 基金 业务 规则 》
五、法 律意 见书
六、基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照
七、基 金托 管人 业务 资格 批件、 营业 执照
南方基 金管 理有 限公 司
2018 年 1 月 26 日
