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大成 内 需 增长 混 合 型 证券 投 资 基 金
更 新 招 募 说明 书 摘 要
2017 年 第 2 期
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司
二○一八 年 一月 2
重 要 提 示
大成内需 增 长混合 型证 券投 资 基金 经 中国 证 监会2011 年4 月27日 证监 许 可【2011 】609
号文核 准募 集 ， 基金 合同 已于2011 年6月14日 正式 生 效。
基 金管 理人保 证 本招 募说明 书的 内容真 实、准 确、完 整。本 招募 说明书 经中国 证监 会
备案 ，但 中国证 监会对 本基 金募集 的核准 ，并不 表明 中国证 监会对 本基金 的价 值和收 益做
出实质 性判 断或 保证 ，也 不表明 投资 于本 基金 没有 风险。
基 金管 理人依 照恪尽 职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的原 则管理 和运 用基金 财产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资有 风险 ， 投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本 招募 说明书 （更 新）所载 内容 截止日 为2017年12月14日 （其中 人员 变动信息 以公 告
日为准 ） ， 有关 财务 数据 和 基金净 值表 现截 止日 为2017年9月30日 ， 所列 财务 数 据未经 审计 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
设立日 期：1999 年4 月12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司股 东为 中 泰信托 有限 责任公 司（ 持 股比例50% ） 、 中国 银河 投 资管理 有
限公司 （持 股比 例25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司（ 持股比 例25% ） 三家 公司 。
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 剑
（二） 主要 人员 情况
1 ．公 司高 级管 理人 员
董事会 ： 3
刘 卓先 生，董 事长， 工学学 士。 曾任职 于共青 团哈尔 滨市委 、哈 尔滨银 行股份 有限 公
司 、中泰 信托有 限责 任公司 ；2007 年6月， 任哈尔 滨银 行股份 有限公 司执 行董事 ；2008年8
月， 任哈 尔滨 银行 股份 有 限公司 董事 会秘 书 ；2012 年4月 ， 任 哈尔 滨银 行股 份 有限公 司副 董
事 长；2012 年11 月至今 ，任 中泰 信托 有限 责任 公司监 事会 主席 。2014 年12月15 日 起任 大成
基金管 理有 限公 司董 事长 。
靳 天鹏 先生， 副董 事长 ，国 际法 学硕士 。1991 年7月至1993 年2 月， 任职于 共青团 河南
省委 ；1993 年3 月至12月 ， 任职于 深圳 市国 际经 济与 法律咨 询公 司 ；1994 年1 月至6月 ， 任 职
于 深圳市 蛇口律 师事 务所；1994 年7 月至1997 年4月， 任职于 蛇口招 商港 务股份 有限公 司；
1997 年5月至2015 年1 月，先 后任光 大证券 有限 责任公 司南方 总部研 究部 研究员 ，南方 总部
机 构管理 部副总 经理， 光大 证券股 份有限 公司债 券业 务部总 经理助 理，资 产管 理总部 投资
部副总 经理 （ 主持 工作） ， 法律合 规部 副总 经理 ， 零 售交易 业务 总部 副总 经理 ； 2014 年10 月，
任大成 基金 管理 有限 公司 公司董 事；2015 年1 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 董事长 。
罗登攀 先生 ， 董事 、 总 经 理， 耶鲁 大学 经济 学博 士 。 具 注册 金融 分析 师(CFA) 、 金 融风
险 管理 师（FRM ） 资格。曾 任毕 马威（KPMG ）法律 诉讼 部资深 咨询 师、金融 部资 深咨询
师， 以 及SLCG 证券 诉讼 和 咨询公 司合 伙人 ；2009年至2012 年， 任中 国证 券监 督管理 委员 会
规划委 专家 顾问 委员 ， 机 构部创 新处 负责 人， 兼任 国家 “ 千人 计划 ” 专 家； 2013 年2 月至2014
年10 月 ，任 中信 并购基 金管 理有 限公 司董 事总经 理， 执委 会委 员。2014 年11 月26 日 起任 大
成基金 管理 有限 公司 总经 理。2015 年3月 起兼 任大 成 国际资 产管 理有 限公 司董 事长。
周雄先生，董事，金融学博士，北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士
（EMBA ） ， 上 海市 黄浦 区 政协委 员。 1987 年8月至1993 年4 月， 任 厦门 大学 财经 系教师 ； 1993
年4月至1996年8 月， 任华夏 证券有 限公司 厦门 分公司 经理；1996 年8 月至1999 年2 月 ，任 人
民日报 社事 业发 展局 企业 管理处 副处 长 ；1999 年2 月 至今任 职于 中泰 信托 有限 责任公 司 ， 历
任副总 裁、 总裁 ，现 任中 泰信托 有限 责任 公司 董事 、总裁 。
孙 学林 先生， 董事， 硕士研 究生 。具注 册会计 师、 注 册资产 评估 师资格 。现任 中国 银
河 投资管 理有限 公司党 委委 员、总 裁助理 ，兼任 投资 二部总 经理兼 行政负 责人 、投资 决策
委员会 副主 任 。2012 年6 月 起， 兼任 镇江 银河 创业 投 资有限 公司 总经 理 、 投 资 决策委 员会 委
员。
黄 隽女 士，独 立董事 ，经济 学博 士。现 任中国 人民大 学经济 学院 教授、 博士生 导师 ，
中国人 民大 学艺 术品 金融 研究所 副所 长。
叶林先 生 ， 独 立董 事， 法 学博士 。 现任 中国 人民 大 学法学 院教 授 、 民 商法 教 研室主 任，4
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉 敏女 士，独 立董事 ，金融 学博 士，现 任东北 财经大 学讲师 ，教 研室主 任，东 北财 经
大 学金融 学国家 级教学 团队 成员， 东北财 经大学 开发 金融研 究中心 助理研 究员 ，主要 从事
金 融业产 业组织 结构、 银行 业竞争 方面的 研究。 参与 两项国 家自然 科学基 金、 三项国 家社
科 基金、 三项教 育部人 文社 会科学 一般项 目、多 项省 级创新 团队项 目，并 负责 撰写项 目总
结报告 ，在 国内 财经 类期 刊发表 多篇 学术 论文 。
金李先 生 ， 独 立董 事， 博 士。 现任 英国 牛津 大学 商 学院终 身教 职正 教授 （ 博 士生导 师）
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授 （博 士生 导师） ， 金融系 联合 系主 任 ， 院 长 助理 ， 北 京大
学 国家金 融研究 中心主 任。 曾在美 国哈佛 大学商 学院 任教十 多年 ， 并兼任 哈佛 大学费 正清
东亚研 究中 心执 行理 事。
监事会 ：
陈 希先 生，监 事长 ，中国人 民大 学经济 学专 业研究生 ，高 级经济 师。2006 年被 亚洲 风
险与危 机管 理协 会授 予 “ 企业风 险管 理师 ” 资格 。2000 年1 月 ， 先 后任 中国 银 河证券 有限 责
任公司 审计 部、 合规 （法 律）部 总经 理；2007 年1 月 ，任中 国银 河投 资管 理有 限公司 董事、
常务副 总裁 、 党委 委员 ；2010 年7 月 ， 兼 任吉 林省 国 家生物 产业 创业 投资 有限 责任公 司董 事
长兼总 经理 、 吉林 省国 家 汽车电 子产 业创 业投 资有 限责任 公司 董事 ；2012 年6 月， 兼任 镇江
银 河创业 投资有 限公 司董事 长；2012 年7月 ，任中 国银 河投资 管理有 限公 司总裁 ；2015年1
月起， 任大 成基 金管 理有 限公司 监事 长。
蒋卫强 先生 ， 职工 监事 ， 经济学 硕士 。1997 年7月至1998年10月 任杭 州益 和电 脑公司 开
发部软 件工 程师。 1998 年10 月至1999 年8月 任杭 州新 利电子 技术 有限 公司 电子 商务部 高级 程
序员 。1999 年8 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司 ， 历 任 信息技 术部 系统 开发 员 、 金融工 程部 高
级 工程师 、监察 稽核部 总监 助理、 信息技 术部副 总监 、风险 管理部 副总监 、风 险管理 部总
监，现 任信 息技 术部 总监 。
吴 萍女 士，职 工监事 ，文学 学士 ，中国 注册会 计师协 会非执 业会 员。曾 任职于 中国 农
业银行 深圳 分行 、 日本 三 和银行 深圳 分行 、 普华 永 道会计 师事 务所 深圳 分所 。2010 年6 月加
入 大成基 金管理 有限公 司， 历任计 划财务 部高级 会计 师、总 监助理 ，现任 计划 财务部 副总
监。2016 年10月 起兼 任大 成国际 资产 管理 有限 公司 董事。
其他高 级管 理人 员：
肖 剑先 生，副 总经理 ，哈佛 大学 公共管 理硕士 。曾任 深圳市 南山 区委（ 政府） 办公 室
副 主任， 深圳市 广聚能 源股 份有限 公司副 总经理 兼广 聚投资 控股公 司执行 董事 、总经 理，5
深圳市 人民 政府 国有 资产 监督管 理委 员会 副处 长 、 处长 。2015 年1 月加 入大 成 基金管 理有 限
公司， 任公 司副 总经 理。
温智敏 先生 ，副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职美国Hunton & Williams 国际律 师
事 务所纽 约州执 业律师 。中 银国际 投行业 务副总 裁， 香港三 山投资 公司董 事总 经理， 标准
银 行 亚 洲 有 限 公 司 董 事 总 经 理 兼 中 国 投 行 业 务 主 管 。2015 年4 月 加 入 大 成 基 金 管 理 有 限 公
司， 任首 席战 略官 ，2015 年8月 起任 公司 副总 经理 。2016年10月 起兼 任大 成国 际资产 管理 有
限公司 董事 。
周 立新 先生， 副总经 理，大 学本 科学历 。曾任 新疆精 河县党 委办 公室机 要员、 新疆 精
河 县团委 副书记 、新疆 精河 县人民 政府体 改委副 主任 、新疆 精河县 八家户 农场 党委书 记、
新疆 博尔 塔拉蒙 古自治 州团 委副书 记及少 工委主 任、 江苏省 铁路发 展股份 有限 公司办 公室
主 任、江 苏省铁 路发展 股份 有限公 司控股 企业及 江苏 省铁路 实业集 团有限 公司 控股企 业负
责人 、 中 国华 闻投 资控 股 有限公 司燃 气战 略管 理部 项目经 理 。2005 年1 月加 入 大成基 金管 理
有 限公司 ，历任 客户服 务中 心总监 助理、 市场部 副总 经理、 上海分 公司副 总经 理、客 户服
务部总 监兼 上海 分公 司总 经理、 公司 助理 总经 理，2015 年8 月起 任公 司副 总经 理。
谭 晓冈 先生， 副总经 理，哈 佛大 学公共 行政管 理硕士 。曾任 财政 部世界 银行司 科长 ，
世 界银行 中国执 基办技 术顾 问，财 政部办 公厅处 长， 全国社 保基金 理事会 办公 厅处长 、海
外投资 部副 主任 。2016 年7 月加入 大成 基金 管理 有限 公司，2017 年2 月起 任公 司 副总经 理。
姚 余栋 先生， 副总经 理，英 国剑 桥大学 经济学 博士。 曾任职 于原 国家经 贸委企 业司 、
美 国花旗 银行伦 敦分行 。曾 任世界 银行咨 询顾问 ，国 际货币 基金组 织国际 资本 市场部 和非
洲 部经济 学家， 原黑龙 江省 招商局 副局长 ，黑龙 江省 商务厅 副厅长 ，中国 人民 银行货 币政
策 二司副 巡视员 ，中 国人民 银行货 币政策 司副 司长， 中国人 民银行 金融 研究所 所长。2016
年9月 加入 大成 基金 管理 有 限公司 ，任 首席 经济 学家 ，2017 年2 月起 任公 司副 总 经理 。
陈翔凯 先生 ， 副总 经理 ， 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。 曾任 职于 广发 证券 海 南分公 司，
平 安保险 集团公 司。曾 任华 安财产 保险有 限公司 高级 投资经 理，国 投瑞银 基金 管理有 限公
司 固定 收益 部总 监，招 商证 券资 产管 理有 限公司 副总 经理 。2016 年11 月加 入大 成基 金管 理
有限公 司，2017 年2 月起 任 公司副 总经 理。
赵 冰女 士，督 察长， 清华大 学工 商管理 硕士。 曾任职 于中国 证券 业协会 资格管 理部 、
专 业联络 部、基 金公司 会员 部，曾 任中国 证券业 协会 分析师 委员会 委员、 基金 销售专 业委
员 会委员 。曾参 与基金 业协 会筹备 组的筹 备工作 。曾 先后任 中国证 券投资 基金 业协会 投教
与媒体 公关 部负 责人 、理 财及服 务机 构部 负责 人。2017 年7 月加 入大 成基 金管 理有限 公司，6
2017 年8月 起任 公司 督察 长 。
2 ．基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
李 本刚 先生 ，管理 学硕 士， 证券 从业 年限16 年。2001 年至2010 年先 后就 职于西南 证券
股 份有限 公司、 中关村 证券 股份有 限公司 和建信 基金 管理有 限公司 ，历任 研究 员、高 级研
究员。 2010 年8 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司， 历任 研究部 高级 研究 员、 行业 研究主 管。 2012
年9 月4日至2015 年7月1日任 大成内 需增长股 票型证券 投资基 金基金经 理，2015 年7 月2 日起
任大成 内需 增长 混合 型证 券投资 基金 基金 经理。 2014 年4月16日至2015 年7月2 日任大 成消 费
主 题股票 型证券 投资 基金基 金经理 ，2015 年7月3日起 至2015年10 月21日 任大成 消费主 题混
合 型证券 投资基 金基 金经理 。2014 年5月14 日至2015 年5月25日任 大成灵 活配置混 合型证 券
投资基 金基 金经 理，2015 年9月18 日 起任 大成 睿景 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理。
2016 年9月13日起 任大成 景明 灵活配 置混合 型证 券投资 基金基 金经理 。2017 年9月12日起 担
任大成 价值 增长 证券 投资 基金基 金经 理 。 现 任股 票 投资部 总监 。 具有 基金 从 业资格 。 国籍：
中国
李博先 生， 工学硕 士， 证券 从业年 限7 年。 2009 年9 月至2010年8月 就职 于韩 国SK Telecom
首尔总 部；2010 年8 月至2011 年5 月就 职于 国信 证券 任 研究员 ；2011 年5月 起加 入 大成基 金管
理 有限公 司，历 任大 成基金 电子行 业、互 联网 传媒行 业分析 师、基 金经 理助理 ，2014年10
月28 日至2015 年4 月20 日 担任 大成内 需增长 股票 型证券 投资基 金基金 经理 助理。2015 年4 月
21 日起 担任 大成 互联 网思 维混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。 2015 年8 月26 日起 担任大 成内 需
增长混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 。2016 年11 月4日 起担任 大成 精选 增值 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 。具 有基 金从 业资格 。国 籍： 中国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 任期起 始日 任期结 束日
杨丹 2011 年6月14日 2013年7月17 日
3 ．公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股 票投 资决 策委 员会 由7名 成员 组成 ， 设 股票 投 资决策 委员 会主 席1 名， 其 他委员6
名，名 单如 下：
罗 登攀 ，公司 总经理 ，股票 投资 决策委 员会主 席；李 本刚， 基金 经理， 股票投 资部 总
监， 股票 投资 决策 委员 会 委员； 路 荣强， 研究 部总 监， 股票 投资 决策 委员 会 委员 ； 苏 秉毅 ，7
基 金经理 ，数量 与指数 投资 部副总 监，股 票投资 决策 委员会 委员； 徐彦， 基金 经理， 股票
投 资部价 值组投 资总监 ，股 票投资 决策委 员会委 员； 于雷， 交易管 理部总 监， 股票投 资决
策委员 会委 员； 郑刚 ，风 险管理 部总 监， 股票 投资 决策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复 兴 门内 大街1号
首次注 册登 记日 期：1983 年10月31日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于1998 年， 现有 员工110 余 人，大 部分 员工 具有 丰富 的银行 、
证 券、基 金、信 托从业 经验 ，且具 有海外 工作、 学习 或培训 经历，60％以 上的 员工具 有硕
士 以上学 位或高 级职称 。为 给客户 提供专 业化的 托管 服务， 中国银 行已在 境内 、外分 行开
展托管 业务 。
作 为国 内首批 开展证 券投资 基金 托管业 务的商 业银行 ，中国 银行 拥有证 券投资 基金 、
基金（一对多、一对一） 、 社保基金、保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外三 类机构、券
商 资产管 理计划 、信托 计划 、企业 年金、 银行理 财产 品、股 权基金 、私募 基金 、资金 托管
等 门类齐 全、产 品丰富 的托 管业务 体系。 在国内 ，中 国银行 首家开 展绩效 评估 、风险 分析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增 值服 务，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至2017 年09月30 日 ， 中 国银行 已托 管637 只 证券 投 资基金 ， 其 中境 内基 金600 只， QDII
基金37只 ，覆盖 了股票 型、 债券型 、混合 型、货 币型 、指数 型等多 种类型 的基 金，满 足了
不同客 户多 元化 的投 资理 财需求 ，基 金托 管规 模位 居同业 前列 。 8
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中 国银 行托管 业务部 风险管 理与 控制工 作是中 国银行 全面风 险控 制工作 的组成 部分 ，
秉 承中国 银行风 险控制 理念 ，坚持 “规范 运作、 稳健 经营” 的原则 。中国 银行 托管业 务部
风 险控制 工作贯 穿业务 各环 节，通 过风险 识别与 评估 、风险 控制措 施设定 及制 度 建设 、内
外部检 查及 审计 等措 施强 化托管 业务 全员 、全 面、 全程的 风险 管控 。
2007年 起， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 等 国际 主流内 控审 阅
准则的 无保 留意 见的 审阅 报告。 2017 年， 中 国银 行继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双 准则的 内部控 制审计 报告 。中国 银行托 管业务 内控 制度完 善，内 控措施 严密 ，能够 有效
保证托 管资 产的 安全 。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《中 华人民 共和 国证券 投资基 金法 》 、 《公开 募集 证券投 资基金 运作 管理办 法》 的
相 关规定 ，基金 托管人 发现 基金管 理人的 投资指 令违 反法律 、行政 法规和 其他 有关规 定，
或 者违反 基金合 同约定 的， 应当拒 绝执行 ，及时 通知 基金管 理人， 并及时 向国 务院证 券监
督 管理机 构报告 。基金 托管 人如发 现基金 管理人 依据 交易程 序已经 生效的 投资 指令违 反法
律、行政法 规和其他 有关 规定，或者 违反基金 合同 约定的, 应当及 时通知基 金 管理人，并 及
时向国 务院 证券 监督 管理 机构报 告。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
一 ．直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：乐园
公司网 址：www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558（免固 话长 途 费） 9
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ：肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪
电话：0755-22223523/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
二 ．代 销机 构
1 、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
2 、中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：易 会满
客服电 话：95588
联系人 ：洪 渊
联系电 话：010-66105799
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
3 、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：林 葛
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电 话：95599 10
网址：www.abchina.com
4 、中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号 长安 兴融 中 心1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 嘉朔
电话： ：010 －66275654
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5 、交 通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
6 、招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ：李 建红
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
7 、中 国光 大银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 中国 光大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595 11
联系人: 朱红
电话：010-63636153
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
8 、北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ：冯 丽华
联系人 ：孔 超
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客服电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
9 、平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中路1099 号
法定代 表人 ：谢 永林
电话：021-38637673
传真：0755-22197701
联系人 ：张 莉
客户服 务热 线：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
10、上 海农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999 、400-696-2999
电话：021-38576666
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
网址：www.shrcb.com
11 、 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
12
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街410 号
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
12 、青 岛银 行股 份有 限公 司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克、 李佳 程
联系电 话：0532-68629926
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
13 、浙 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春路288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：唐 燕
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659056
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
14 、东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路193 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：吴 照群
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn 13
15 、杭 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 庆春 路46 号
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108309
客服电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
16 、温 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 ， 浙 江省外0577-96699
网址： www.wzbank.cn
17 、汉 口银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市江 岸区 建设大 道933 号
办公地 址： 注册 地址 ：武 汉市江 岸区 建设 大道933 号
法人代 表人 ：陈 新民
联系人 ：曾 武
电话：027-82656704
传真：027-82656213
客服电 话：4006-096-558
网址：http://www.hkbchina.com
18 、渤 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路218 号
法人代 表 ： 李伏 安
客服电 话：95541
联系人 ：王 宏 14
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：http://www.cbhb.com.cn
19 、张 家港 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址 ： 张家 港市 杨舍 镇人民 中路66号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：施 圆圆
电话：0512-56968212
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
20 、洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
21 、长 沙银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 湖 南长 沙市 芙 蓉中路1段433 号
法定代 表人 ： 朱玉 国
电话：0731-84305627
传真：0731-89736273
联系人 ：吴 波
客服电 话：0731-96511
网址：www.cscb.cn
22 、郑 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路22 号 15
法定代 表人 ：王 天宇
客服电 话：967585( 河 南地 区） 、 4000-967585 （ 全国 ）
网址：www.zzbank.cn
23 、中 原银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中 国河 南省 郑 州郑东 新区 商务 外环 路23 号中科 金座 大厦
办公地 址： 总行 地址 ：郑 州市郑 东新 区CBD 商务 外 环23号 中科 金座 大厦
法定代 表人 ：窦 荣兴
联系电 话： （86 ）0371-85517898
传真： （86 ）0371-85517555
客服电 话：95186
网址：http://www.zybank.com.cn
24 、徽 商期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 合肥 市芜 湖路258 号
法人代 表人 ：吴 国华
联系人 ：蔡 芳
传真：0551-62862801
客服电 话：4008878707
网址：http://www.hsqh.net
25 、东 海期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 、25 、27 、29 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
联系人 ：李 天雨
联系电 话：021-68757102
客服电 话：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
26 、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
16
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
27 、中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
28 、国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
29 、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
30 、广 发证 券股 份有 限公 司 17
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼（4301-4316房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42、43 、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
31 、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
32 、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：宋 卫刚
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
33 、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：瞿 秋平 （代 为履行 法定 代表 人职 责）
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：李 笑鸣
18
电话：021 －23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
34 、申 万宏 源证 券有 限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号40 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或4008895523
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
35 、兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客服电 话：95562
联系人 ：夏 中苏
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
36 、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
37、 安信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：王 连志 19
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
38 、西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 临江支 路2 号合 景国 际大 厦A 幢
法定代 表人 ：余 维佳
客服电 话：4008096096
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
网址：www.swsc.com.cn
39 、湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路63号 中山 国际 大厦12楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
40 、万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
联系电 话：020-38286651
客服电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
41 、渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
法定代 表人 ：王 春峰 20
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.ewww.com.cn
42 、华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广 场
法定代 表人 ：周 易
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
43、 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路28号
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：95548
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
44 、信 达证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客服电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978 21
公司网 址：www.cindasc.com
45 、东 方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号新 源广 场2号楼22-29楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
客服电 话：95503
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
46 、方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
47 、长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：杨 光裕
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
48 、光 大证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨 22
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
49 、广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中路69号 东山 广场 主楼 十七 楼
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：95396
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
50 、东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市生 态大 街6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街6666 号
法定代 表人 ：李 福春
客服电 话：95360
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
51 、南 京证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 南京 市玄 武区 大钟亭8号
法定代 表人 ：步 国旬
客服电 话：95386
联系人 ：石 健
电话：025-83367888
传真：025-83364032
网址：www.njzq.com.cn
52 、国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 23
法定代 表人 ：姚 志勇
客服电 话：4008885288
联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
53 、平 安证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：曹 实凡
客服电 话：95511 转8
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
54 、财 富证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段80 号顺 天国 际财 富中心26层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731 －84403333 、400-88-35316
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
55 、东 莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
56 、中 原证 券股 份有 限公 司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号
法定代 表人 ：菅 明军 24
客服电 话：95377
联系人 ：程 月艳 、 李盼 盼
联系电 话:0371--69099882
联系传 真: 0371--65585899
网址：www.ccnew.com
57 、国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
客服电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
58 、国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦4楼
法定代 表人 ：徐 丽峰
联系人 ：周 欣玲
电话：0791-86281305 、13803512671
传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
59 、华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街198 号华 西 证券大 厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
60 、中 泰证 券股 份有 限公 司 25
办公地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
61 、世 纪证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 ：姜 昧军
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：袁 媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
62 、第 一创 业证 券股 份有 限公司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗路12号 中民 时代 广场B 座25F
法人代 表： 刘学 民
电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
63 、中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
系人： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
64 、华 福证 券有 限责 任公 司 26
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
65 、华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
法定代 表人 ：韩 鹏
联系人 ：杨 晓天
联系电 话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
66 、中 国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲6 号SK 大厦
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
67 、上 海华 信证 券有 限责 任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道100 号 环球 金融 中 心9楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：4008205999
联系人 ：李 颖
电话：021-38784814
传真：021-68774818
网址：www.shhxzq.com 27
68 、华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
69 、瑞 银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328373
传真：010-58328748
联系人 ：冯 爽
客服电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
70 、中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册 地址：深 圳市福田 区益田 路与福中 路交界处 荣超商 务中心A栋第18层-21 层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
71 、中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路6009 号新 世界 中心29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755-82570586
28
客服电 话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
72 、联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表： 徐刚
联系人 ：郭 晴
联系电 话：0752-2119391
客服电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
73 、江 海证 券有 限公 司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-85863726
客服热 线：4006662288
联系人 ：周 俊
网址：www.jhzq.com.cn
74 、九 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业路108 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立路30号 仰山 公园 东一 门2号楼
法人代 表人 ：魏 先锋
电话：010-57672000
传真：010-57672296
统一客 服电 话：95305
75 、国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
客服电 话：4006600109
联系人 ：刘 婧漪
电话： 028-86690057
传真：028-86690126
客服电 话：95310 29
网址：www.gjzq.com.cn
76 、中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼40层-43层
法人代 表： 赵大 建
联系人 ：李 微
客服电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
77 、华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区环球 金融 中心57楼
法定代 表人 ：陈 林
客服电 话：400-820-9898
联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
78 、爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道1600 号1 幢32 楼
法定代 表人 ：钱 华
客服电 话：4001-962-502
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
79 、英 大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：吴 俊
客服电 话：4000-188-688
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034 30
网址：www.ydsc.com.cn
80 、华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-58315221
传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
81 、天 风证 券 股 份有 限公 司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园路2 号高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882 、(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
网址：www.tfzq.com
82 、宏 信证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段18 号川 信大 厦10楼
法人代 表人 ：吴 玉明
客服电 话：4008366366
联系人 ：刘 文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
83 、晋 城银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省晋 城市 文昌西 街1669 号
办公地 址： 山西 省太 原市 高新区 高新 街联 合大 厦
法定代 表人 ：贾 沁林
联系人 ：朱 丹
联系电 话：18734835708 31
客服电 话：95105757
网址：www.jccbank.com.cn
84、 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：尹 伶
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
85 、深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客服电 话：400-166-1188
86 、和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835785
传真：021-20835879
客服电 话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
87 、诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路508 号北 美广 场B 座12 楼
联系人 ：徐 诚 32
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
88 、深 圳众 禄金 融控 股股 份有限 公司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路8号HALO 广场4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电 话：4006-788-887
89 、上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客服电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
90 、上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址 ： 上 海市 浦东 新 区浦东 南路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大厦903 ～906
法定代 表人 ： 杨文 斌
客服电 话 ： 400-700-9665
联系人 ： 张茹
联系电 话 ：021-58870011
传真： 021-68596916
网址： www.ehowbuy.com
91 、蚂 蚁(杭州) 基 金销 售有 限公司 （原 杭州 数米 基金 销售有 限公 司）
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西路1218 号1 栋202室 33
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
92 、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
93 、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路1 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 ：林 海明
电话：0571-88911818-8580 ?
传真：0571-88911818-8002
客服电 话:4008-773-772
网站地 址 ：www.5ifund.com
94 、上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路91 弄61 号1 幢14 层
法定代 表人 ：李 兴春
传真：021-50583633
电话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
95 、南 京苏 宁基 金销 售有 限公司 34
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5号
法定代 表人 ：刘 汉青
客服电 话：95177
网址：https://www.snjijin.com/
96 、北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11 号11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
97、 北京 晟视 天下 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：孙 悦
电话：010-58170823
传真：010-58170800
客服电 话：400-818-8866
网址：http://fund.shengshiview.com
98 、北 京钱 景基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号 中关 村金 融大 厦 （丹棱soho ）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
99 、北 京植 信基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路8 号院2 号楼106 室-67 35
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠盛 世龙 源国 食苑10号
法定代 表人 ：杨 纪峰
联系人 ：吴 鹏
电话：18701358525
传真：010-67767615
客服电 话：400-680-2123
网址：www.zhixin-inv.com
100、 上海 万得 投资 顾问 有 限公司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：姜 吉灵
联系电 话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电 话：400-821-0203
101、 泰诚 财富 基金 销售 （ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
102、 上海 基煜 基金 销售 有 限公司
注册地 址 ： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上 海 泰和经 济
发展区 ）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：安 彬
客服电 话： （021 ）6537 0077 36
网址：www.jiyufund.com.cn
103、 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客服电 话：4000178000
联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523
网址：www.vstonewealth.com
104、 上海 中正 达广 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号3楼
法定代 表人 ：黄 欣
公司电 话：021-3376 8132
客服电 话：400-6767-523
网址：http://www.zzwealth.cn/
105、 北京 虹点 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
传真： 010-65951887
电话：010-65951887
客服电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
106、 武汉 市伯 嘉基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际SOHO 城 （一 期） 第7栋23 层1
号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：杨 帆
电话：027-87006003/87006009 37
网站：www.buyfunds.cn
公司传 真：027-87006010
客服电 话：400-027-9899
107、 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
联系人 ：宁 博宇
客服电 话：4008219031
网站：www.lufunds.com
108、 珠海 盈米 财富 管理 有 限公司
注册地 址： 珠海 市 横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼B1201-1203
联系人 ：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
109、 和耕 传承 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 东路 东、 康宁 街北6 号楼6 楼602 、603房间
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 东路 东、 康宁 街北6 号楼6 楼602 、603房间
法定代 表人 ：李 淑慧
客服电 话：4000-555-671
网址：http://www.hgccpb.com/
110 、 奕丰 金融 服务 （深 圳 ）有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室 （入 住深 圳市 前海 商 务秘书 有
限公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115 室，1116室及1307 室
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460507
38
传真：0755-21674453
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
111 、北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东路66号1号楼22 层2603-06
办公地 址： 北 京市 大兴 区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一街18号 院京 东集 团总 部
法定代 表人 ：江 卉
电 话 ：个 人业 务 95118 、 400 098 8511 、 企 业业 务 400 088 8816
传
真： 010-8919566
网址：fund.jd.com
112 、 深圳 市金 斧子 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路16号 东方 科技大 厦18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园B3 单元7楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
电话：0755-66892301
传真：0755-26920530
客服电 话：400-950-0888
网址：www.jfzinv.com
113 、 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：4000618518
联系人 ：袁 永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层 39
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195229
联系人 ： 黄 慕平
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 中 路 7 号 财富 中心写 字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国( 上海) 自由 贸易 试验区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
电话：021-23238189
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：张 振波 、俞伟 敏
四、基金的名称
大成内 需增 长混合 型 证券 投资基 金
五、基金类型
契约型 40
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资目标
本 基金 主要投 资于受 益于内 需增 长的 行 业中的 优质上 市公司 ， 力 争充分 分享中 国经 济
增长以 及经 济结 构转 型 带 来的投 资收 益， 追求 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
八、基金的投资 范围
本 基金 的投资 对象为 具有较 好流 动性的 金融工 具，包 括国内 依法 发行交 易的股 票 （ 含
中小板、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票 ） 、 债 券、 权 证 、 股 指期 货 及法 律 、 法
规或监 管机 构允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 （ 但须 符合中 国证 监会 的相 关规 定） 。
本基金 股票 资产 占基 金资 产 净值 的比 例范 围为 60%-95% ； 债券 、资 产支 持证 券、债 券
逆回购 等固 定收 益类 资产 和现金 投资 比例 范围 为基 金资产 净值 的 5%-40% ； 现 金或到 期日 在
一年以 内的 政府 债券 的比 例不低 于基 金资 产净 值 的 5% ； 权证 、 股指 期货 及其 他金融 工具 的
投资比 例依 照法律 法规 或 监管机 构的 规定执 行 ； 本 基金 将 80% 以上的 股票 资 产投资 于受 益
于内需 增长 的 行 业中 的 优 质企业 。
如 法律 法规或 监管机 构以后 允许 基金投 资其他 品种， 基金管 理人 在履行 适当程 序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
九、基金的投资策略
本 基金 采用积 极主动 的投资 策略 。以宏 观经济 和政策 研究为 基础 ，通过 影响证 券市 场
整 体运行 的内外 部因素 分析 ，实施 大类资 产配置 ；分 析以内 需增长 为重要 推动 力的中 国经
济 转型进 程中的 政策导 向与 经济结 构调整 的特点 ，研 究国内 消费需 求以及 与之 紧密关 联的
投 资需求 的增长 规律， 结合 经济周 期与产 业变迁 路径 的分析 ， 实施 行业配置 ； 以相关 的投
资 主题和 内需增 长受益 行业 为线索 ，通过 公司基 本面 的考量 ，精选 优质上 市公 司股票 ，力
求实现 基金 资产 的长 期稳 健增值 。
为 有效 控制投 资风险 ， 本基 金将 根据风 险管理 的原则 适度进 行股 指期货 投资 ， 股指 期
货 投资将 根据风 险管理 的原 则， 以 套期保 值为目 的， 并按照 中国金 融期货 交易 所套期 保值
管理的 有关 规定 执行 ， 对 冲系统 性风 险和 某些 特殊 情况下 的流 动性 风险 等 。
1 ．大 类资 产配 置 41
本 基金 以股票 投资为 主，但 为规 避市场 系统性 风险， 保障基 金资 产的长 期稳健 增值 ，
本 基金实 施适度 的战略 或战 术性类 别资产 配置。 本基 金根据 各类资 产的市 场趋 势和预 期收
益 风险的 比较判 别，对 股票 、债券 及现金 等大类 资产 的配置 比例进 行动态 调整 ，以期 在投
资 中达到 风险和 收益的 优化 平衡。 在大类 资产调 整过 程中， 本基金 将在法 律法 规和 基 金合
同 规定 范围 内， 适度 运用 股指期 货的 套期 保值 功能 ，控 制 投资 组合 的系 统性 风险暴 露。
本 基金 采用多 因素分 析框架 ，从 宏观经 济环境 、政策 因素、 市场 利率水 平、市 场投 资
价值 、 资 金供 求因 素、 证 券市场 运行 内在 动量 等方 面， 采取 定量 与定 性相 结 合的分 析方 法，
对 证券市 场投资 机会与 风险 进行综 合研判 。宏观 经济 环境方 面，主 要是对 证券 市场基 本面
产 生普遍 影响的 宏观经 济环 境进行 分析， 研判宏 观经 济运行 趋势以 及对证 券市 场的影 响。
政 策因素 方面， 主要是 对影 响经济 结构、 金融和 证券 市场的 政策进 行前瞻 性分 析，研 究政
策 对不同 类别资 产的影 响。 市场利 率水平 方面， 主要 分析市 场利率 水平的 变化 趋势及 对固
定 收益证 券的影 响 。资 金供 求因素 方面， 主要分 析证 券市场 供求的 平衡关 系。 投资价 值方
面 ，主要 研究各 类证券 市场 的整体 内在价 值的变 化和 估值水 平的相 对变化 。市 场运行 内在
动量方 面 ， 主 要分 析证 券 市场自 身的 内在 运行 惯性 与回归 （ 规律） ， 发现 驱动 证券市 场向 上
或向下 的市 场因 素。
通过 上 述因素 的 综合 分析， 结合 公司研 究开发 的定量 模型工 具， 判断市 场时机 ，进 行
积极的 资产 配置 ，合 理确 定基金 在股 票、 债券 、现 金等各 类资 产类 别上 的投 资比例 。
此 外， 本基金 还将利 用基金 管理 人在长 期投资 管理过 程中所 积累 的经验 ，根据 市场 突
发事件 、市 场非 有效 例外 效应等 所形 成的 市场 波动 做战 术 性资 产配 置调 整。
2 ．股 票投 资策 略
本 基金 的股票 投资决 策是： 采取 自上而 下为主 、自下 而上为 辅的 积极管 理策略 ，深 入
分 析作为 中国经 济转型 重要 推动力 的内需 增长的 外部 环境条 件、政 策导向 、实 现路径 与推
动 作用， 发掘与 之相关 的投 资主题 ，结合 行业受 益敏 感性与 投资主 题进行 行业 选择； 运用
细致的 公司 基本 面分 析， 结合估 值模 型， 挖掘 重点 行业中 的优 质上 市公 司股 票。
（1） 行业 配置 策略
本 基金 主要投 资于受 益 于内 需 增 长的行 业，以 分享国 内经济 增长 以及经 济结构 转型 所
带来的 行业 利润 的增 长。
受益于 内需 增长 的行 业主 要包括 以下 两类 ：
一 类是 受益于 国 内消 费需求 增长 的行业 ，即为 消费水 平提升 中的 国内消 费者提 供消 费
品 和消费 服务的 行业， 根据 申银万 国行业 分类标 准， 主要包 括食品 饮料、 商业 贸易、 医药42
生物、 纺织 服装 、金 融服 务、房 地产 、餐 饮旅 游、 家用电 器、 信息 服务 等行 业。
另 一类 是受益 于国内 城市化 建设 和国内 消费增 长驱动 的投资 需求 的行业 ，即为 国内 城
市 化建设 、消费 增长所 需投 资提供 原材料 、设备 、建 造服务 和物流 服务的 行业 ，根据 申银
万 国行业 分类标 准，主 要包 括化工 、黑色 金属、 有色 金属、 建筑建 材、电 子元 器件、 信息
设备、 交运 设备 、交 通运 输等行 业。
本 基金 基于行 业研究 小组的 研究 成果， 通过分 析宏观 经济环 境、 国家财 政政策 和货 币
政 策、 区 域及产 业发展 规划 、 城 市 化进程 、基础 设施 建设、 居民消 费升级 、消 费文化 、社
会 保障体 系建设 等内需 影响 因素， 研究内 需增长 的区 域特征 、梯度 演进、 实现 路径以 及在
内 需增长 、技术 变迁推 动下 的行业 发展特 点，评 估 各个 内需 增长受 益 行业 对内需 增长 的盈
利 敏感程 度， 并 结合证 券市 场的投 资主题 和经济 周期 中的行 业景气 轮动特 点， 比较不 同行
业的相 对投 资价 值， 确定 行业配 置方 案。
本基金 将 80% 以 上的 股票 资产投 资于 受益 于内 需增 长的行 业中 的优 质企 业。
（2） 股票 组合 构建 策略
本基金 将剔 除最近 一期 年 报中有 明确 数据显 示其 主 营业务 收入 60% 以 上来 源 于海外 的
上 市公司 （除非 有充分 的研 究成果 表明其 主营业 务收 入来源 正在发 生由境 外到 境内的 根本
性转变 ） ， 并在 行业 配置 策 略的基 础上 ， 深入 研究 公 司基本 面 ， 精 选受 益于 内 需增长 的上 市
公司， 并结 合风 险管 理， 对股票 组合 构建 进行 动态 调整。
公 司基 本面研究 主要 包括公 司在 内需增 长背景 下的成 长性评 估和 投资价 值评估 。成 长
性 评估将 首先研 究基于 内需 增长背 景下产 业政策 、消 费趋势 、供应 商力量 、行 业壁垒 、商
业 模式与 技术变 迁等因 素对 行业竞 争格局 演变的 影响 ，然后 分析公 司战略 、资 源与能 力等
方 面 的 优 势 ， 评 判 公 司 的 行 业 竞 争 地 位 以 及 业 绩 驱 动 因 素 ， 最 后 运 用 主 营 业 务 收 入 、
EBITDA 、 净利 润等 的预 期 增长率 指标 ， 结 合公 司营 运指标 （如 固定 资产 周转 率等） 以及 经
营杠杆 指标 （ 如权 益乘 数 等） ， 对公 司盈 利的 持续 增 长前景 进行 综合 评价 。 投 资价值 评估 是
根 据一系 列历史 和预期 的财 务指标 ，结合 定性考 虑， 分析公 司盈利 稳固性 ，判 断相对 投资
价值 ， 主 要指 标包 括：EV/EBITDA 、EV/Sales 、P/E 、P/B 、P/RNAV 、 股息 率 、ROE 、 经营
利润率 和净 利润 率等 。分 析师将 根据 行业 特点 选择 合适的 指标 进行 估值 。
根 据公 司基本 面考量 结果， 本基 金将精 选受益 于内需 增长而 具有 较好的 盈利增 长前 景
且估值 合理 的上 市公 司， 结合行 业配 置策 略， 构建 股票组 合。
在 股票 组合构 建与调 整过程 中， 本基金 将运用 风险绩 效评估 及归 因分析 方法， 控制 组
合风险 。
3 ．债 券投 资策 略 43
主 要通 过利率 预测分 析、收 益率 曲线变 动分析 、债券 信用分 析、 收益率 利差分 析等 策
略配置 债券 资产 ，力 求在 保证资 产总 体的 安全 性、 流动性 的基 础上 获取 稳定 收益。
1 ）利 率预 测分 析
准 确预 测未来 利率走 势能为 债券 投资带 来超额 收益。 当预期 利率 下调时 ，适当 加大 组
合 中长久 期债券 的投资 比例 ，为债 券组合 获取价 差收 益；当 预期利 率上升 时， 减少长 久期
债券的 投资 ，降 低债 券组 合的久 期， 以控 制利 率风 险。
2 ）收 益率 曲线 变动 分析
收 益率 曲线会 随着时 间、市 场情 况、市 场主体 的预期 变化而 改变 。通过 预测收 益率 曲
线形状 的变 化， 调整 债券 组合内 部品 种的 比例 ，获 得 投资 收益 。
3 ）债 券信 用分 析
通 过对 债券的 发行者 、流动 性、 所处行 业等因 素进行 深入、 细致 的调研 ，准确 评价 债
券的违 约概 率， 提早 预测 债券评 级的 改变 ，捕 捉价 格优势 或套 利机 会。
4 ）收 益率 利差 分析
在 预测 和分析 同一市 场不同 板块 之间、 不同市 场的同 一品种 之间 、不同 市场不 同板 块
之间的 收益 率利 差的 基础 上，采 取积 极投 资策 略， 选择适 当品 种， 获取 投资 收益。
4 ．权 证投 资
在 控制 投资风 险和保 障基金 资产 安全的 前提下 ，对权 证进行 投资 ，争取 获得较 高的 回
报 。权证 投资策 略主要 为： 采用市 场公认 的多种 期权 定价模 型对权 证进行 定价 ，作为 权证
投 资的价 值 基准 ，并根 据权 证标的 股票基 本面的 研究 估值， 结合权 证理论 价值 进行权 证趋
势投资 。
5 ．股 指期 货 投 资策 略
本 基金 投资股 指期货 将以投 资组 合避险 和有效 管理为 目的， 通过 套期保 值策略 ，对 冲
系统性 风险 ，应 对组 合构 建与调 整中 的流 动性 风险 ，力求 风险 收益 的优 化。
套期保值实质上是利用股指期货多空双向和杠杆放大的交易功能，改变投资组合的
Beta ， 以 达到 适度 增强 收益 或控制 风险 的目 的。 为此 ， 套期保 值策 略分 为多 头套 期保值 和空
头 套期保 值。多 头保值 策略 是指基 于股市 将要上 涨的 预期或 建仓要 求，需 要在 未来买 入现
货 股票， 为了控 制股票 买入 成本而 预先买 入股指 期货 合约的 操作； 空头套 期保 值是指 卖出
期货合 约来 对冲 股市 系统 性风险 ，控 制与 回避 持有 股票的 风险 的操 作。
基金管 理人 依据 对股 市未 来趋势 的研 判、 本 基金 的 风险收 益目 标以 及投 资组 合的构 成 ，
决定是 否对 现有 股票 组合 进行套 期保 值 以 及采 用何 种套期 保值 策略 。 44
在 构建 套期保 值组合 过程中 ，基 金 管理 人通过 对股票 组合的 结构 分析， 分离组 合的 系
统性风 险 （beta ） 及 非系 统 性风险 。 基 金管 理人 将关 注 股票 组 合 beta 值 的易 变 性以及 股指 期
货 与指数 之间基 差 波动 对套 期保值 策略的 干扰 ， 通过 大量数 据分析 与量化 建模 ，确立 最优
套保比 率。
在 套期 保值过 程中 ， 基金管 理人 将 不断 精细和 不断修 正 套保 策略 ，动态 管理 套 期保 值
组合 。主要工作包括，基于 合理的保证金管理策略 严格进行保证金管理；对投资组合 beta
系数 的 实时 监控 ， 全 程评 估 套期保 值的 效果 和基 差风 险， 当 组合 beta 值 超过 事 先设定 的 beta
容 忍度 时 ，需要 对套期 保值 组合进 行及时 调整 ； 进行 股指期 货合约 的提前 平仓 或展期 决策
管理 。
十、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 ：80%× 沪深 300 指数+20%× 中 证综合 债券 指数
本基金 作为 股票 基金 ，股 票资产 占基 金资 产的 比例 范围为 60%-95% ，固 定收 益类证 券
和现金 投资 比例 范围 为基 金资产 的 5%-40% ， 所 以采 用股票 指数 和债 券指 数加 权复合 的方 法
构建业 绩比 较基 准。 由于 沪深 300 指数 是反 映沪 深 两市 A 股综 合表 现的 跨市 场成份 指数 ，
中 证综合 债券指 数是综 合反 映银行 间和交 易所市 场国 债、金 融债、 企业债 、央 票及短 融整
体走势 的跨 市场 债券 指数 ，两者 均具 有良 好的 市场 代表性 ，因 此， 选择 沪 深 300 指数 作为
股 票投资 部分的 业绩比 较基 准，同 时，选 取中证 综合 债券指 数作为 债券投 资部 分的比 较基
准。 参 考股 票投资 比例 上 下限的 均值 ，确定 股票 指 数加权 比例 为 80% ；参 考 债券投 资比 例
上下限 的均 值， 确 定 债券 指数加 权比 例 为 20% 。
如 果今 后法律 法规发 生变化 ，或 者有更 权威的 、更能 为市场 普遍 接受的 业绩比 较基 准
推 出，或 者是市 场上出 现更 加适合 用于本 基金的 业绩 基准的 股票指 数时， 本基 金可以 与基
金托管 人协 商一 致并 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中预 期风 险和预 期收 益适 中的 品种 ， 其预 期风
险和预 期收 益低 于股 票型 基金， 高于 债券 型基 金和 货币市 场基 金。
十二、基金投资组合 报告
基 金管 理人的 董事会 及董事 保证 本报告 所载资 料不存 在虚假 记载 、误导 性陈述 或重 大45
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基 金托 管人中 国银 行股份有 限公 司根据 本基 金合同规 定， 于2017年12 月18 日复 核了 本
基 金投资 组合报 告中的 财务 指标、 净值表 现和投 资组 合报告 等内容 ，保证 复核 内容不 存在
虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2017年9月30 日 ，本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 407,221,050.76 79.46
其中： 股票
407,221,050.76 79.46
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资
- 0.00
其中： 债券
- 0.00
资产支 持证 券 - 0.00
4 贵金属 投资 - 0.00
5 金融衍 生品 投资 - 0.00
6 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- 0.00
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合计
103,700,572.15 20.23
8 其他资 产
1,563,175.90 0.31
9 合计
512,484,798.81
100.00
2 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
（1） 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采矿业 937,193.38 0.18
C 制造业 283,109,380.57 55.48
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 89,455.38 0.02
E 建筑业 46,752,386.08 9.16
F 批发和 零售 业 14,491,762.14 2.84
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 433,853.64 0.09
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 399,476.95 0.08
J 金融业 235,343.70 0.05
K 房地产 业 37,286,986.96 7.31 46
L 租赁和 商务 服务 业 12,742,581.37 2.50
M 科学研 究和 技术 服务 业 683,796.10 0.13
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 9,902,970.09 1.94
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.02
R 文化、 体育 和娱 乐业 40,564.41 0.01
S 综合 - 0.00
合计 407,221,050.76 79.80
3 、报 告期 末按 行业 分类 的 沪港通 投资 股票 投资 组合
无。
4 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 600477 杭萧钢 构 3,627,639 46,578,884.76 9.13
2 002536 西泵股 份 2,397,650 37,834,917.00 7.41
3 000651 格力电 器 732,300 27,754,170.00 5.44
4 000402 金 融 街 1,939,600 23,643,724.00 4.63
5 600196 复星医 药 656,400 22,442,316.00 4.40
6 002509 天广中 茂 1,999,944 19,739,447.28 3.87
7 000858 五 粮 液 305,939 17,524,185.92 3.43
8 600282 南钢股 份 3,110,400 17,231,616.00 3.38
9 002430 杭氧股 份 1,446,500 17,112,095.00 3.35
10 000786 北新建 材 968,700 16,651,953.00 3.26
5 、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
9 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证 。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明 47
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货持仓 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 股指 期货 投资 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的， 对冲 系统 性风险 和
某些特 殊情 况下 的流 动性 风险。
11 、 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
12 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 未出 现本 期被监 管部 门立 案调 查 ， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2） 本基 金投 资 的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 269,479.56
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 18,842.40
5 应收申 购款 1,274,853.94
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,563,175.90
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 48
十三、基金业绩
基 金管 理人依 照恪尽 职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉的原 则管理 和运 用基金 财产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
（ 一） 自基 金合 同生 效日（2011 年6 月14 日） 至2017 年9 月30 日以 来完 整会 计年度 的基
金份额 净值 增长 率以 及与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 ：
大成内 需增 长混 合A ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
① － ③ ②－④
2011.06.14-2011.12.31 -17.30% 1.01% -15.95% 1.08% -1.35% -0.07%
2012.01.01-2012.12.31 8.10% 1.17% 7.09% 1.02% 1.01% 0.15%
2013.01.01-2013.12.31 25.73% 1.49% -5.90% 1.12% 31.63% 0.37%
2014.01.01-2014.12.31 36.03% 1.30% 42.57% 0.97% -6.54% 0.33%
2015.01.01-2015.12.31 73.25% 2.89% 7.37% 1.99% 65.88% 0.90%
2016.01.01-2016.12.31 -15.86% 1.84% -8.39% 1.12% -7.47% 0.72%
2017.01.01-2017.09.30 17.32% 0.97% 12.76% 0.46% 4.56% 0.51%
2011.06.14-2017.09.30 161.50% 1.70% 33.93% 1.21% 127.57% 0.49%
大成内 需增 长混 合H ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
① － ③ ②－④
2016.03.03-2016.12.31 11.84% 1.27% 7.18% 0.71% 4.66% 0.56%
2017.01.01-2017.09.30 17.26% 0.96% 12.76% 0.46% 4.50% 0.50% 49
2016.03.03-2017.09.30 31.14% 1.13% 20.86% 0.61% 10.28% 0.52%
（ 二） 自基金 合同生 效以来 基金 份额净 值的变 动情况 ，并与 同期 业绩比 较基准 的变 动
的比较 ：
大成内需增长混合 型 证券 投资基金 累计份额净 值增 长率与同期业绩比较 基准 收益率
的历史走势对比图
（2011 年 6 月 14 日至 2017 年 9 月 30 日）
注：1 、本 基金 H 类基 金 份额 于 2016 年 3 月 3 日 初 次确认 申购 。
2、 本 基金 合同 规定 ， 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组合 比50
例符合 基金 合同 的有 关约 定。 建仓 期结 束时 ， 本 基 金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 的约 定 。
3、本 基金 于 2015 年 7 月 2 日基 金名 称由 “ 大成 内需 增长股 票型 证券 投资 基金 ” 变更为 “大成
内需增 长混 合型 证券 投资 基金 ” 。
十四、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 （包 括但 不限于 经手 费、 印花 税、 证管费、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
4 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 、 律 师费 和诉 讼费 ；
7 、基 金资 产的 资金 汇划 费 用 及证 券账 户等 的开 户费 用 ；
8 、H 类份 额需 要承 担因 申 购赎回 产生 的资 金跨 境划 拨费用 ；
9 、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。
本基金 终止 清算 时所 发生 的费用 ，按 实际 支出 额从 基金财 产总 值中 扣除 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按 基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。 51
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5%年 费率 计提 。 计 算 方法如 下：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基 金管 理费每 日计提 ，按月 支付 。 经基 金 管理 人与基金 托管 人 核 对一致 后 ，由 基金 托
管人于 次月 首日 起2 个工 作日内 从 基 金资 产中 一次 性 支付 给基金 管 理人 。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按 基金 资产 净值 的0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下 ， 基 金托管 费 按前一 日 基 金资 产净值的 0.25% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H=E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的 基 金资 产净值
基 金托 管费每 日计提 ，按月 支付 。 经基 金 管理 人与基金 托管 人 核 对一致 后 ，由 基金 托
管人于 次月 首日 起2 个工 作日内 从 基 金资 产中 一次 性 支付 给 基 金托 管人 。
3 、 本 条第 （ 一） 款第3 至第 9 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、 本 条第 （一 ） 款约 定以 外的其 他费 用 ， 以 及基 金 管理人 和基 金托 管人 因未 履行或 未
完全履 行义 务导 致的 费用 支出或 基金 资产 的损 失 ； 52
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《 基金 合同 》 生 效前 的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披
露费用 等费 用。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基 金管 理人和 基金托 管人可 协商 酌情调 低基金 管理费 和基金 托管 费，无 须召开 基金 份
额持有 人大 会。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本 更新的 招募说 明书 依据《 中华人 民共和 国证 券投资 基金法 》 、 《 公 开募集 证券 投资 基
金 运作管理 办法 》 、 《 证券投 资基金销 售管理 办法》 、 《 证券投资 基金信 息披露管 理办法》 及
其他有 关法 律法 规的 要求 ， 对2017 年7月28日 公布 的 《大 成 内 需增 长混合 型证券投资 基金 更
新 招募说 明书 （2017年1期） 》进 行了更 新，并 根据本基 金管理 人对本 基金实 施的 投资经 营
活动进 行了 内容 补充 和更 新， 主 要更 新的 内容 如下 ：
1 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 八、 基金 的投 资部 分 ， （ 十） 基 金投 资组 合报 告 ” 。
5 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的业 绩 ” 部 分。
6 ．根 据最 新公 告， 更新“ 二十二 、其 他应 披露 的事 项 ” 。
7 ．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三、 对招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 一 月 二十 九 日
