1
前海开源清洁能源主题精选灵活配置
混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(2017 年第2 号)
基 金管理 人:前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人:中国 农业银 行股份有 限公司
截 止日:2017 年12 月 16 日
2
重要提 示
本基金 经2015 年4 月22 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2015]692 号 文注
册募集 ,基 金合 同已 于 2015 年6 月 16 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注 册 , 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 , 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资
本基金前 ,应全面 了解本 基金的产 品特性 , 充分考 虑自身的 风险承受 能力, 理性判断 市场 ,
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 , 包 括但 不限 于 : 市 场风 险 、 信 用风 险、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 其 他风 险
及本法 律文 件风 险收 益特 征表述 与销 售机 构基 金风 险评价 可能 不一 致的 风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一定 盈利,也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的“买 者自负” 原则 ,
在投资 人作 出投 资决 策后 , 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 , 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ,投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 12 月
16 日 ,有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日2017 年9 月 30 日( 未经 审计) 。
招募说明书(更新)摘要
3
一 、基 金管理 人
(一) 基金 管理 人概 况
1、名 称: 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所: 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司)
3、设 立日 期:2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 :王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 :中 国证 监会 证监 许可[2012 ]1751 号
6、组 织形 式: 有限 责任 公 司
7、办 公地 址: 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话:0755-88601888
传 真:0755-83181169
9、联 系人 :傅 成斌
10、注 册资 本: 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限: 持续 经营
12、 股 权结 构: 开源 证券 股份有 限公 司出 资 25% , 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25% , 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% , 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
(二) 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 , 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 , 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 , 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总 部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ,
华夏证券 总裁助理 ,开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 , 荣誉 董事 长 , 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍: 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 , 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 , 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司( 企业 )投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司 荣 誉董 事长 。
王宏远 先生 , 联席 董事 长 , 西安交 通大 学经 济学 硕士 , 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ,
国籍 : 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员, 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 , 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 , 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。 招募说明书(更新)摘要
4
朱永强 先生 , 执行 董事 长 , 硕 士研 究生 , 国籍 : 中 国。 历任 华泰 证券 股份 有 限公司 电脑
工程部 总经 理 、 技 术总 监 , 网 上交 易部 总经 理; 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ; 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理 、 副 总裁 ; 中信 证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ; 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 , 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ,
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士 , 董 事、 公司 总 经理 , 硕 士研 究生 , 国 籍 : 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 , 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 , 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 ( 广州 ) 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 , 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理, 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生 , 董 事 , 北 京大 学 DBA , 国籍 : 中国 。 曾任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理 、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 , 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中房 协养 老 地产专 委会 副主 任委 员 。 现任北 京中 联国
新基金 管理 有限 公司 董事 长,前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 。
范镭先 生 , 董 事, 本科 学 历, 国籍 : 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 , 独立 董事 , 教授 , 高 级经 济师 , 国 籍 : 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战
略专家 , 中国 人民 大学 博 士, 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 , 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
(OMFIF )顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛(World Economic Forum ) 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士,独立 董事, 博士,教 授,博士 生导师 ,中国注 册会计师 (非执 业会员) ,
国家税 务总 局特 邀监 察员 (2003-2010 ) , 国 籍: 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授,北 京 师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao ( 姚树 洁先 生) , 独立 董事 ,教 授, 国 籍:英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中
国学学 院院 长 、 教 授 , 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ; 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ; 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ; 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
(英文 ) 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 , 英国 牛津 大 学研究 员 , 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ,英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生 , 独立 董事 , 管理学 博士 学位 , 经济 学 教授 。 国 籍: 中国 。 历 任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副 教授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任、MBA 中 心主任 、 院长 助招募说明书(更新)摘要
5
理;曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ;2007 年 7 月 至今 任民 建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十 二届 全 国政协 委员 , 中国 工业 经 济学会 副会 长 , 中 共陕 西 省委政 策研 究室
特聘研 究员 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 , 监 事会 主席, 经济学 硕士 , 经 济师, 国籍 : 中国。 曾任 民政 部外 事处 处长 、
南方 证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 , 联 席监 事会 主 席, 上海 交通 大学 工商 管 理博士 , 美国 哥伦 比亚 大 学公共 管理
硕士,中 国注册会 计师, 国籍:中 国香港。 曾任职 华银国际 信托投资 公司上 海证券营 业部 、
华安基金 管理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香
港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
孔令国 先生 , 监事 , 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA , 国 籍: 中国 。 曾任 职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 , 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。
任福利 先生 , 监事 , 大 学 本科学 历 , 国 籍: 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部, 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士 , 监 事 , 硕 士研 究生 , 国 籍 : 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有 限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 , 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 , 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 , 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 , 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ,
华夏证券 总裁助理 ,开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。
蔡颖女 士 , 董 事、 公司 总 经理 , 硕 士研 究生 , 国 籍 : 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 , 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级 经理 , 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 ( 广州 ) 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 , 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理, 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。 招募说明书(更新)摘要
6
傅成斌 先生 , 督察 长 , 硕 士研究 生 , 国 籍 : 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软
件开发 工程 师 , 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4、本 基金 基金 经理
邱杰先生 ,经济学 硕士, 国籍:中 国。历任 南方基 金管理有 限公司研 究部行 业研究员 、
中小盘 股票 研究 员 、 制 造 业组组 长 ; 建 信基 金管 理 有限公 司研 究员 。 现任 前 海开源 基金 管理
有限公 司董 事总 经理 、 联 席投资 总监 、 前海 开源 股 息率 100 强 等权 重股 票型 证券投 资基 金基
金经理 、 前海 开源 再融 资 主题精 选股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 清洁能 源主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 前 海开 源 恒远保 本混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、
前海开 源港 股通 股息 率 50 强股票 型证 券投 资基 金基 金经理 、前 海开 源祥 和债 券型证 券投 资
基金 、 前 海开 源顺 和6 个 月定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 。 邱杰 先 生具备 基金 从业
资格。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼, 联席 投资 总监 兼研 究 部行政 负责 人赵 雪芹 , 联 席投资 总监
侯燕琳 、 刘 静、 丁 骏、 曲 扬、 邱 杰、 史 程, 首 席经 济学家 杨德 龙, 执行 投资 总监徐 立平 、 薛
小波、 王霞 、谢 屹。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
招募说明书(更新)摘要
7
二 、基 金托管 人
(一)基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行)
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 :周 慕冰
成立日 期:2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人 :林 葛
中国农业 银行股份 有限公 司是中国 金融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务 院
批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农业 银行股份 有限公 司承继原 中国农业 银行全 部资产、 负债、业 务、机 构网点和 员工 。
中国农业 银行网点 遍布中 国城乡, 成为国内 网点最 多、业务 辐射范围 最广, 服务领域 最广 ,
服务对 象最 多 , 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有 商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ,
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 , 立足 县域 和城 市 两大市 场 , 实 施差 异化 竞 争策略 , 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产
品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩
突出 ,2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美国SAS70 内 部控 制审 计,并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报 告 。自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 (ISAE3402 ) 认证 , 表 明了 独立 公正 第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理 、 内 部控 制的 健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设, 品牌 声誉 进一步 提升 , 在2010 年 首 届 “ ‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中 成
绩突出, 获“最佳 托管银 行”奖。2010 年再次荣 获 《首席财 务官》杂 志颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2012 年 荣获 第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号;2013 年至 2016招募说明书(更新)摘要
8
年连续 荣获 上海 清算 所授 予的 “托 管银 行优 秀奖 ” 和 中央国 债登 记 结 算有 限责 任公司 授予 的
“优秀 托管 机构 奖” 称号 ;2015 年、2016 年 荣获 中 国银行 业协 会授 予的 “养 老金业 务最 佳
发展奖 ”称 号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立, 2014 年 更名 为托 管业 务部/ 养老 金管 理中 心, 内 设综合 管理 部、 业务 管理 部、 客 户一 部、
客户二 部 、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部 、 营 运一部 、 营运 二
部、 市场 营销部 、 内控 监管 部、 账户 管理部 , 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 140 名, 其 中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名,服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强, 高级管 理层 均有 20 年以 上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ,精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到2017 年9 月30 日 , 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共415 只。
(二) 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整 , 确保 有关 信息的 真实 、
准确、 完 整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员会总 体负责 中国农业 银行的风 险管理 与内部控 制工作,对 托管业 务风险 管
理和内部 控制工作 进行监 督和评价 。托管业 务部专 门设置了 风险管理 处,配备 了专职内 控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 , 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程, 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ; 业 务人员 具备 从业 资格 ; 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 , 授 权工 作实 行集 中控 制 , 业 务印 章 按 规程 保管 、 存放 、 使 用, 账
户资料严 格保管, 制约机 制严格有 效;业务 操作区 专门设置 ,封闭管 理,实施 音像监控 ; 业
务信息由 专职信息 披露人 负责,防止 泄密; 业务实现 自动化操 作,防止 人为事 故的发生 , 技
术系统 完整 、独 立。
(三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托管 人通过参 数设置 将《基金 法》 、 《运 作办法》 、基金合 同、托管 协议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 , 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 , 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。 招募说明书(更新)摘要
9
当基金 出现 异常 交易 行为 时, 基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理:
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ;
2、书面警 示。对本 基金投 资比例接 近超标、 资金头 寸不足等 问题,以 书面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ;
3、书面报 告。对投 资比例 超标、清 算资金透 支以及 其他涉嫌 违规交易 等行为 ,书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
招募说明书(更新)摘要
10
三 、相 关服务 机构
(一)基金份额 销售 机构
1、直 销机 构
(1) 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
联系人 :胥 阿南
电话: (0755 )83181190
传真: (0755 )83180622
(2) 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话:4001-666-998
网址:www.qhkyfund.com
微信公 众号 :qhkyfund
2、代 销机 构:
代
码
代销机构 销售机构信息
1 中国农业银行股份有限公司
中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东 座
法定代表人:周慕冰
联系人:李紫钰
传真:(010)85108557
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
2 交通银行股份有限公司
交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
3
中国邮政储蓄银行股份有限
公司
中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
客服电话:95580
网址:www.psbc.com
4 福建海峡银行股份有限公司
福建海峡银行股份有限公司
公司地址:福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行
法人代表:苏素华
联系人:黄钰雯
电话:0591-87332762
传真:0591-87330926
客服电话:400-893-9999
网址:www.fjhxbank.com
5
深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大 厦 16 层
法定代表人:杨懿 招募说明书(更新)摘要
11
联系人:张燕
电话:010-58325388-1588
传真:010-58325300
客服电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
6 和讯信息科技有限公司
和讯信息科技有限公司
地址:北京朝外大街 22 号泛利 大厦10 层
法定代表人:王莉
联系人:于杨
电话:(021)20835779
客服电话:4009-200-022
网址:www.hexun.com
7 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西 座
1501-1504 室
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场1501-1504
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
电话:0592-3122757
传真:0592-3122701
客服电话:400-918-0808
网址:www.xds.com.cn
8
上海挖财金融信息服务有限
公司
上海挖财金融信息服务有限公司
地址:上海浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场3 号楼 5
楼
法定代表人:胡燕亮
客服电话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
9 大河财富基金销售有限公司
大河财富基金销售有限公司
地址: 贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场1 栋20
层 1.2 号
法定代表人:王荻
客服电话:0851-88235678
网址:http://www.urainf.com
10 喜鹊财富基金销售有限公司
喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人:陈皓
客服电话:0891-6177483
传真:010-88371180
网址:http://www.xiquefund.com/
11
诺亚正行 (上海) 基金销售投
资顾问有限公司
诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场B 座12F
法定代表人:汪静波
联系人:徐诚
电话:(021)38509639
传真:(021)38509777
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
12
深圳众禄金融控股股份有限
公司
深圳众禄金融控股股份有限公司
地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:(0755)33227950
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com
13 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 招募说明书(更新)摘要
12
地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人:其实
客服电话:4001-818-188
网址:www.1234567.com.cn
14 上海好买基金销售有限公司
上海好买基金销售有限公司
地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
法定代表人:杨文斌
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
15
蚂蚁 (杭州) 基金销售有限公
司
蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址: 浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202
室
法定代表人:陈柏青
联系人:徐昳绯
电话:(021)60897840
传真:(0571)26697013
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
16
上海长量基金销售投资顾问
有限公司
上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址:上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人:张跃伟
电话:(021)20691832
传真:(021)20691861
客服电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
17
浙江同花顺基金销售有限公
司
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园2 号楼 2
楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
电话:(0571)88911818
传真:(0571)88910240
客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
18
北京展恒基金销售股份有限
公司
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大 厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
客服电话:400-818-8000
网址:www.myfund.com
19 上海利得基金销售有限公司
上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
联系人:徐鹏
电话:86-021-50583533
传真:86-021-50583633
客服电话:400-921-7755
网址:www.leadbank.com.cn
20 中期资产管理有限公司
中期资产管理有限公司
地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层1103 号
法定代表人:朱剑林
客服电话:(010)65807609
网址:www.cifcofund.com 招募说明书(更新)摘要
13
21 嘉实财富管理有限公司
嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世 纪大道 8 号上海国金中心办公 楼二期
53 层5312-15 单元
法人姓名:赵学军
客服电话:400-021-8850
公司网站:www.harvestwm.cn
22
乾道金融信息服务 (北京) 有
限公司
乾道金融信息服务(北京)有限公司
地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人:王兴吉
客服电话:400-088-8080
网址:www.qiandaojr.com
23
北京创金启富投资管理有限
公司
北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社A 综合 楼 712
室
法定代表人:梁蓉
联系人:李婷婷
客服电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
24
宜信普泽投资顾问 (北京) 有
限公司
宜信普泽投资顾问( 北京) 有限 公司
注册地址: 北京市朝阳区建国 路88 号楼soho 现代城C 座18 层1809
法人代表:戎兵
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
25 南京苏宁基金销售有限公司
南京苏宁基金销售有限公司
地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:刘汉青
客服电话:95177
网址:http://www.snjijin.com
26
北京格上富信基金销售有限
公司
北京格上富信基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 710 内 09 室
法定代表人:李悦章
联系人:张林
电话:010-8559-4745
客服电话:400-066-8586
网址:www.igesafe.com
27
众升财富 (北京) 基金销售有
限公司
众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人:李招弟
联系人:李艳
电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话:400-059-8888
网址:www.zscffund.com
28 北京增财基金销售有限公司
北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层1208 号
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客服电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
29 深圳腾元基金销售有限公司
深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中 心 1 号楼
1806-1808 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中 心 1 号楼招募说明书(更新)摘要
14
1806-1808 单元
法定代表人:曾革
联系人:叶健
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
客服电话:400-990-8600
网址:www.tenyuanfund.com
30
北京恒天明泽基金销售有限
公司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五 层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中 心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:马鹏程
电话:010-57756084
传真:010-57756199
客服电话:4008-980-618
网址:www.chtfund.com
31 北京汇成基金销售有限公司
北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108 室
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108 室
法定代表人:王伟刚
联系人:熊小满
电话:13466546744
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
32
北京晟视天下投资管理有限
公司
北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心D 座21 层
法定代表人:蒋煜
联系人:曲哲伦
电话:010-58170820
传真:010-58170800
客服电话:400-818-8866
33
一路财富 (北京) 信息科技有
限公司
一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702 室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场A 座
2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:段京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
34 北京钱景基金销售有限公司
北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:高静
电话:010-59158282
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
网址:www.qianjing.com
35
北京唐鼎耀华投资咨询有限
公司
北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表人:张冠宇
客服电话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
36 海银基金销售有限公司 公司名称:海银基金销售有限公司 招募说明书(更新)摘要
15
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号402 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼
法定代表人:刘惠
联系人:毛林
联系电话:021-80133597
客服电话:400-808-1016
公司网站:www.fundhaiyin.com
37 北京植信基金销售有限公司
北京植信基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号
法定代表人:于龙
客服电话:4006-802-123
公司网站:www.zhixin-inv.com
38
北京广源达信基金销售有限
公司
北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地址: 北京市朝阳区望京 东园四区 13 号楼浦项中 心 B 座19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
电话:4006236060
传真:82055860
客服电话:400-623-6060
网站:www.niuniufund.com
39
北京新浪仓石基金销售有限
公司
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大 厦 906
办公地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大 厦 906
法定代表人:张琪
联系人:付文红
电话:010-62676405
客服电话:010-62675369
网址:www.xincai.com
40
中经北证 (北京) 资产管理有
限公司
中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
法定代表人:徐福星
联系人:李美
电话:010-68292745
传真:010-68292964
客服电话:400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
41
济安财富 (北京) 基金销售有
限公司
济安财富(北京)基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心A 座46 层
法定代表人:杨健
客服电话:400-673-7010
网址:www.jianfortune.com
42 上海万得基金销售有限公司
上海万得基金销售有限公司
地址:上海市浦东新区福山路 33 号9 楼
法定代表人:王廷富
客服电话:400-821-0203
网址:www.520fund.com.cn
43
凤凰金信 (银川) 投资管理有
限公司
凤凰金信(银川)基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人:程刚
电话:010-58160168
客服电话:4008105919
网址:www.fengfd.com
44
扬州国信嘉利基金销售有限
公司
扬州国信嘉利基金销售有限公司
地址:广陵产业园创业路 7 号
法定代表人:王浩
客服电话:4000216088 招募说明书(更新)摘要
16
45
深圳市锦安基金销售有限公
司
深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合 作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前 海深港
合作区管理局综合办公楼 A 栋201 室
办公地址:深圳市福田区益田路新世界中心 4 层
法定代表人:李学东
联系人:柯冬植
电话:0755-88914685
客服电话:400-071-9888
网址:www.ananjj.cn
46 上海联泰资产管理有限公司
上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310
室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
网址:www.66zichan.com
47
泰诚财富基金销售 (大连) 有
限公司
泰诚财富基金销售(大连)有限公司
地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:李春光
电话:18640999991
传真:0411-84396536
客服电话:400-6411-999
网址:www.taichengcaifu.com
48 上海汇付金融服务有限公司
上海汇付金融服务有限公司
办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期C5 栋汇 付天
下总部大楼 2 楼
法定代表人:张皛
电话:021-33323999-8318
客服电话:400-820-2819
网址:www.chinapnr.com
49
北京微动利投资管理有限公
司
北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341
法定代表人:梁洪军
联系人:何鹏
电话:010-52609656
传真:010-51957430
客服电话:4008-196-665
网址:www.buyforyou.com.cn
50
深圳前海京西票号基金 销售
有限公司
深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址:深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座211
法定代表人:吴永宏
联系人:张媛媛
电话:0755-66606451
客服电话:400-800-8668
网址:www.ph6.com
51 北京虹点基金销售有限公司
北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层 1603
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层 1603
法定代表人:董浩
联系人:付瑞华
电话:010-56580666
客服电话:400-068-1176
网址:www.jimufund.com 招募说明书(更新)摘要
17
52 深圳富济财富管理有限公司
深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02、
03、04 单位
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二 期 418 室
法定代表人:刘鹏宇
联系人:马力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999913
网址:www.jinqianwo.cn
53
武汉市伯嘉基金销售有限公
司
武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城
(一期)第 7 栋23 层 1 号、4 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城
(一期)第 7 栋23 层 1 号、4 号
法定代表人:陶捷
联系人:徐淼
电话:027-83863772
传真:027-83862682
客服电话:400-027-9899
网址:www.buyfunds.cn
54
上海陆金所资产管理有限公
司
上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:胡学勤
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
55 大泰金石基金销售有限公司
大泰金石基金销售有限公司
注册地址: 南京市建邺区江东 中路 359 号国睿大厦一号楼B 区 4 楼
A506 室
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大 厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:何庭宇
电话:13917225742
传真:021-22268089
客服电话:400-928-2266
网址:www.dtfunds.com
56 珠海盈米财富管理有限公司
珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼
法定代表人:肖雯
联系人:吴煜浩
电话:020-89629021
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
57
奕丰金融服务 (深圳) 有限公
司
奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入住
深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址: 深圳市南山区海德 三道航天科技广场 A 座17 楼 1704 室
法定代表人:TANYIKKUAN
联系人:叶健
办公电话:075589460500
传真号码:075521674453
客服电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn 招募说明书(更新)摘要
18
58
深圳市小牛投资咨询有限公
司
深圳市小牛投资咨询有限公司
地址:广东省深圳市福田区彩田路瀚森大厦 17 楼
法定代表人:李俊
客服热线:400-669-5666
网址:http://www.xiaoniuxcf.com/
59
北京肯特瑞财富投资管理有
限公司
北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
法定代表人:陈超
联系人:江卉
客服电话:95118 (个人业务) 、400-088-8816 (企业业务)
网址:http://fund.jd.com/
60 北京电盈基金销售有限公司
北京电盈基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层3603 室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦F 座12 层 B
室
法定代表人:程刚
联系人:张旭
电话:010-56176118
传真:010-56176117
客服电话:400-100-3391
网址:www.dianyingfund.com
61
中民财富管理 (上海) 有限公
司
中民财富管理(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号7 层05 单元
法定代表人:弭洪军
联系人:黄鹏
电话:021-33355333
传真:021-63353736
网址:www.cmiwm.com
客服电话:400-876-5716
62
深圳市金斧子基金销售有限
公司
深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海 街道科苑路 16 号东方科技大 厦 18 楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人:赖任军
联系人:张烨
电话:0755-29330502
传真:0755-26920530
客服电话:400-9302-888
网址:www.jfzinv.com
63 北京蛋卷基金销售有限公司
北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:吴季林
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:400-0618-518
网址:danjuanapp.com
64
深圳市华融金融服务有限公
司
深圳市华融金融服务有限公司
注册地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联合广 场 A 座裙 楼 A302
办公地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联合广 场 A 座裙 楼 A302
法定代表人:喻天柱
联系人:王攀峰
电话:0755-83191351
传真:0755-82945664
客服电话:400-600-0583
网址:www.hrjijin.com
65
深圳前海凯恩斯基金销售有
限公司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入驻
前海商务秘书有限公司) 招募说明书(更新)摘要
19
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大 厦 23A
法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客服电话:4008-048-688
网址:www.keynesasset.com
66
深圳市前海排排网基金销售
有限责任公司
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入驻
深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文 化市
场 313 栋E-403
法定代表人:李春瑜
客服电话:400-680-3928
网址:www.simuwang.com
67
天津万家财富资产管理有限
公司
天津万家财富资产管理有限公司
地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦A 座五层
法定代表人:李修辞
客服电话:010-59013825
网址:www.wanjiawealth.com
68 中信期货有限公司
中信期货有限公司
地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
法定代表人:张磊
联系人:韩钰
电话:010-60833754
客服电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
69 中衍期货有限公司
中衍期货有限公司
地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大 厦 B 座 7 层
法人代表:马宏波
客服电话:4006881117
网址:www.cdfco.com.cn
70 国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:朱雅崴
电话:(021)38676767
客服电话:95521
网址:www.gtja.com
71 中信建投证券股份有限公司
中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:张颢
电话:(010)85156398
传真:(010)65182261
客服电话:4008-888-108
网址:www.csc108.com
72 国信证券股份有限公司
国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大 厦 16-26 层
法定代表人:何如
联系人:周杨
电话:(0755)82130833
传真:(0755)82133952
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn 招募说明书(更新)摘要
20
73 中信证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)
北座
办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:顾凌
电话:(010)60838696
客服电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
74 中国银河证券股份有限公司
中国银河证券股份有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大 厦 C 座
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
联系电话:010-83574507
传真:010-83574807
客服电话:4008-888-888 或95551
网址:www.chinastock.com.cn
75 海通证券股份有限公司
海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
电话:(021)23219000
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
76 申万宏源证券有限公司
申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
电话:(021 )33389888
传真:(021 )33388224
电话委托:(021)962505
客服电话:95523 ,4008-895-523
网址:www.swhysc.com
77 长江证券股份有限公司
长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服电话:95579
网址:www.95579.com
78 安信证券股份有限公司
安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 楼、28 层 A02
单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 楼、28 层 A02
单元
法定代表人:牛冠兴
电话:(0755)82555551
客服电话:4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
79 西南证券股份有限公司
西南证券股份有限公司
地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:吴坚 招募说明书(更新)摘要
21
客服电话:95355 、4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
80 渤海证券股份有限公司
渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字 楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
81 华泰证券股份有限公司
华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
82 山西证券股份有限公司
山西证券股份有限公司
地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
客服电话:400-666-1618 、95573
网址:www.i618.com.cn
83
中信证券 (山东) 有限责任公
司
中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东 座 5 层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:(0532)85022326
客服电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
84 东兴证券股份有限公司
东兴证券股份有限公司
地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座 12 、15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:(010)66555316
客服电话:4008-888-993
网址:www.dxzq.net
85 信达证券股份有限公司
信达证券股份有限公司
地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:(010)63080985
客服电话:95321
网址:www.cindasc.com
86 长城证券股份有限公司
长城证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大 厦 16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大 厦 14、16、
17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:胡永君
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客服电话:400-666-6888
网址:www.cgws.com
87 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 招募说明书(更新)摘要
22
地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:(021)22169081
传真:(021)22169134
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
88 广州证券股份有限公司
广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19
层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19
层、20 层
法定代表人:邱三发
联系人:梁微
电话:(020)88836999
客服电话:95396
网址:www.gzs.com.cn
89 大同证券有限责任公司
大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心A 座12 、13
层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:(0351 )4130322
客服电话:4007-121-212
网址:www.dtsbc.com.cn
90 平安证券股份有限公司
平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
法定代表人:谢永林
联系人:周一涵
电话:021-38637436
传真:021-33830395
客服电话:95511-8
网址:http://stock.pingan.com
91 华安证券股份有限公司
华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心华安证券B1 座
0327 室
法定代表人:李工
联系人:范超
电话:(0551)65161821
传真:(0551)65161672
客服电话:95318
网址:www.hazq.com
92 国海证券股份有限公司
国海证券股份有限公司
注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人:何春梅
电话:(0755)82047857
传真:(0755)82835785
客服电话:95563
电话委托:95563
网址:www.ghzq.com.cn
93 东莞证券股份有限公司
东莞证券股份有限公司
地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心
法定代表人:张运勇
客服电话:(0769 )961130
网址:www.dgzq.com.cn 招募说明书(更新)摘要
23
94 申万宏源西部证券有限公司
申万宏源西部证券 有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成
国际大厦20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成
国际大厦20 楼 2005 室
法定代表人:许建平
联系人:唐岚
电话:(010)88085258
传真:(010)88085195
客服电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
95 中泰证券股份有限公司
中泰证券股份有限公司
地址:山东省济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
96 华龙证券股份有限公司
华龙证券股份有限公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:李晓安
联系人:邓鹏怡
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话:400-689-8888
网址:www.hlzq.com
97 中国国际金融股份有限公司
中国国际金融股份有限公司
地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27、28 层
法定代表人:丁学东
联系人:秦朗
电话:(010)85679888-6035
传真:(010)85679535
客服电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
98 华鑫证券有限责任公司
华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层A01 、B01
(b )单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨丽娟
电话:(021)54967202
客服电话:4001-099-918 ,(021)32109999 ,(029)68918888
网址:www.cfsc.com.cn
99 中国中投证券有限责任公司
中国中投证券有限责任公司
地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第04 、18 层
至21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
联系电话:(0755)82023442
客服电话:95532 ,4006-008-008
网址:www.china-invs.cn
100 中山证券有限责任公司
中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8
层
办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 6013 号江苏大 厦 B 座15
楼
法定代表人:黄扬录
联系人:刘军 招募说明书(更新)摘要
24
电话:(0755)82943755
传真:(0755)82960582
客服电话:95329
网址:www.zszq.com
101 联讯证券股份有限公司
联讯证券股份有限公司
注册地址: 广东省惠州市惠城 区江北东江三路惠州广播电视新闻中
心三、四楼
办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北 楼 10 层
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话:为 0755-83331195
客服电话:95564
网址:www.lxsec.com
102 国金证券股份有限公司
国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
103 华宝证券有限责任公司
华宝证券有限责任公司
地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心57 层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
电话:(021)68778790
传真:(021)68777992
客服电话:4008-209-898
网址:www.cnhbstock.com
104 爱建证券有限责任公司
爱建证券有限责任公司
地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广 场 32 楼
法定代表人:钱华
联系人:王薇
电话:(021)32229888
传真:(021)68728703
客服电话:4001-962-502
网址:www.ajzq.com
105 英大证券有限责任公司
英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、 三十一层
法定代表人:吴骏
联系人:吴尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
客服电话:400-018-8688
网址:www.ydsc.com.cn
106 华融证券股份有限公司
华融证券股份有限公司
地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大 厦 12
层
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
联系电话:(010)85556100
传真:(010)85556153
客服电话:400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
107 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 招募说明书(更新)摘要
25
注册地址: 湖北省武汉市东湖 新技术开发区关东园路 2 号高 科大厦
4 楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广 场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
联系人:杨晨
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客服电话:400-800-5000
网址:www.tfzq.com
108 大通证券股份有限公司
大通证券股份有限公司
注册地址: 大连市沙河口区会 展路 129 号大连国际金融中心A 座大
连期货大厦38 、39 层
办公地址: 大连市沙河口区会 展路 129 号大连国际金融中心A 座大
连期货大厦38 、39 层
法定代表人:李红光
联系人:谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-82826601
客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
109 开源证券股份有限公司
开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5 层
法定代表人:李刚
联系人:袁伟涛
电话:(029)63387289
客服电话:400-860-8866
网址:www.kysec.cn
(二)登记机构
名称: 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 (入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司)
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 :王 兆华
联系人 :任 福利
电话: (0755 )83180910
传真: (0755 )83181121
(三)律师事务所和 经办 律师
名称: 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号 太平 金融 大 厦 12 楼
负责人 :麻 云燕
经办律 师: 杨扬 、胡 云云
电话: (0755 )88265288
传真: (0755 )88265537
(四)会计师事务所 和经 办注册会计师 招募说明书(更新)摘要
26
名称: 瑞华 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 )
注册地 址: 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址: 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 :杨 剑涛
联系人 :郭 红霞
经办会 计师 :张 富根 、郭 红霞
电话: (010 )88095588
传真: (010 )88091199
四 、基 金名称
前海开 源清 洁能 源主 题精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作方 式
开放式 招募说明书(更新)摘要
27
七 、基 金的投 资
(一)投资目标
本基金 主要 通过 精选 投资 于清洁 能源 主题 相关 证券 , 在合理 控制 风险 并保 持基 金资产 良
好流动 性的 前提 下, 力争 实现基 金资 产的 长期 稳定 增值。
(二)投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 (包 括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 债 券 ( 包括 国内 依法 发行和 上市 交
易的国 债 、 央 行票 据、 金 融债券 、 企业 债券 、 公 司 债券 、 中 期票 据、 短期 融 资券 、 超 短期 融
资券 、 次 级债 券 、 政 府支 持机构 债 、 政 府 支 持债 券 、 地 方政 府债 、 可转 换债 券及其 他中 国证
监会允 许投 资的 债券 ) 、 资产支 持证 券 、 债 券回 购 、 银 行存 款 ( 包括 协议 存 款、 定期 存款 及
其他银 行存 款 ) 、 货币 市 场工具 、 权证 、 股 指期 货 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资
的其他 金融 工具(但 须符 合 中国证 监会 相关 规定)。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 : 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% , 投 资于 清洁能 源
主题相 关证 券的 比例 不低 于非现 金基 金资 产 的80% 。 本基金 每个 交易 日日 终在 扣除股 指期 货
合约需缴 纳的交易 保证金 后,应当 保持不低 于基金 资产净值 5%的现 金或者 到 期日在一 年以
内的政 府债 券。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制, 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ,
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 , 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
( 三)投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 :
1、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中 , 本 基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段 , 在 对宏 观经 济 因素进 行充
分研究 的基 础上 , 判断 宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 , 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估, 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债券 等固 定收 益类 和 现金资 产分 布的 实时 监控 , 根 据经 济
运行周 期变 动 、 市 场利 率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资 产中 , 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 , 调整 各类 资产 在 基金投 资组 合中
的比例 。 招募说明书(更新)摘要
28
2、股 票投 资策 略
本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的 、 与 清洁 能源 主题 相 关的上 市公 司股 票构 建股 票投资 组
合。
我国能 源消 费总 量持 续增 长, 能源 结构 存在 很大 优 化空间 。 随着 党的 十八 大 报告将 “ 生
态文明 ” 纳 入 “五 位一 体 ” 的中 国特 色社 会主 义事 业总体 布局 , 以 及中 美两 国在2014 年 11
月发布 《 中美 气候 变化 联 合声明 》 等标 志性 事件 的 发生 , 我 们预 计我 国清 洁 能源将 迎来 高速
发展 。 清 洁能 源既 包括 太 阳能 、 风 能、 生物 能 、 水 能、 地热 能、 海洋 能 、 核 能等新 型无 污染
能源 , 也 包括 天然 气 、 页 岩气 、 煤 层气 、 洁净 煤、 洁净油 等低 污染 或经 过清 洁能源 技术 处 理
过的传统 能源,还 包括新 能源汽车 等清洁利 用能源 的行业及 相关产业 。从产 业上下游 来看 ,
既包括 上游 的清 洁能 源装 备制造 企业 , 也包 括中 游 的清洁 能源 生产 企业 , 还 包括下 游的 清洁
能源销 售、 应用 企业 等。
股票投 资策 略上 , 我们 将 从定性 和定 量两 方面 入手 , 定 性方 面主 要考 察上 市 公司所 属行
业发展 前景 、 行业 地位 、 竞争优 势 、 管 理团 队 、 创 新能力 等多 种因 素 ; 定 量 方面主 要考 察上
市公司 的盈 利状 况 、 资 产 质量及 成长 潜力 , 通过 综 合比较 其各 类财 务指 标及 估值状 况 , 优 选
具有较 好发 展潜 力及 估值 具有优 势的 上市 公司 作为 最终投 资对 象。
3、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 , 本 基金将 以清 洁能 源主 题相 关债券 为主 线 , 在 综合 研 究的基 础上
实施积 极主 动的 组合 管理 , 采用宏 观环 境分 析和 微观 市场定 价分 析两 个方 面进 行债券 资产 的
投资 。 在 宏观 环境 分析 方 面, 结合 对宏 观经 济 、 市 场利率 、 债券 供求 等因 素 的综合 分析 , 根
据交易 所市 场与 银行 间市 场类属 资产 的风 险收 益特 征, 定 期对 投资 组合 类属 资 产进行 优化 配
置和调 整, 确定 不同 类属 资产的 最优 权重 。
在微观 市场 定价 分析 方面 , 本 基金 以中 长期 利率 趋 势分析 为基 础 , 结 合经 济 趋势 、 货 币
政策及不 同债券品 种的收 益率水平 、流动性 和信用 风险等因 素,重点 选择那 些流动性 较好 、
风险水 平合 理 、 到 期收 益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种 。 具 体投 资策 略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 。
4、权 证投 资策 略
在权证 投资 方面 , 本基 金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值 , 发 现
市场对 股票 权证 的非 理性 定价 ; 利 用权 证衍 生工 具 的特性 , 通过 权证 与证 券 的组合 投资 , 来
达到改 善组 合风 险收 益特 征的目 的。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析 、 违 约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估, 借用 必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价 , 在严格 控制 风险 、 充分 考 虑风险 补偿 收益
和 市场 流动 性的 条件 下, 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资, 以降 低流 动 性 风险 。 招募说明书(更新)摘要
29
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ,参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ,
结合定 性和 定量 方法 , 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模, 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求, 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将 充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 , 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 , 如 大额 申购 赎回等 ; 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用 ,
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 , 负 责 股指期 货
的投资管 理的相关 事项, 同时针对 股指期货 投资管 理制定投 资决策流 程和风 险控制等 制度 ,
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时, 基金 管理 人期 货投 资 管理遵 从其 最新 规定 , 以 符合上 述法
律法规 和监 管要 求的 变化 。
(四)投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据,并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
(1) 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
(2)研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ,构建股 票备选库 、精选 库,对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研,并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
(3)基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略,设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 : 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ; 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制; 研究 员的 投资 建议; 基金 经理 的独 立判 断;绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
(4) 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ,并 形成 决策 纪要 。
(5) 根据 决策 纪要, 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 , 交 由交 易 部执 行 。
(6) 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ,并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
(7)基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估, 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
(8)风险 控制委员 会对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ,尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ; 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
( 五)业绩比较基准 招募说明书(更新)摘要
30
本基金 的业 绩比 较基 准为 :沪 深 300 指数 收益 率×70% +中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由:
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表征A 股市场 走势 的权 威指 数 。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其 样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 , 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
中证全债指数是中证指数 公司编制的综合反映银行 间债券市场和沪深交易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数 。 该 指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债 、 金融债 券及 企业
债券组 成 , 中 证指 数公 司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标 。 该 指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 , 能 更为 真实 地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效 。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束, 设定 本基 金 的基准 为沪 深 300 指 数收 益率×70%
+中证 全债 指数 收益 率×30% ,该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称 , 或 者 今后法 律法 规发 生变 化 , 又或者 市场
推出更 具权 威 、 且 更能 够 表征本 基金 风险 收益 特征 的指数 , 则本 基金 管理 人 可与本 基金 托管
人协商 一致 后 , 调 整或 变 更本基 金的 业绩 比较 基准 并及时 公告 。 若变 更基 准 指数对 基金 投资
范围和投 资策略无 实质性 影响(包 括但不限 于指数 编制单位 变更、指 数更名 等事项) , 则 无
需召开 基金 份额 持有 人大 会, 基金 管理 人应 与基 金 托管人 协商 一致 后 , 报 中 国证监 会备 案并
及时公 告 。 若 变更 基准 指 数涉及 本基 金投 资范 围或 投资策 略的 实质 性变 更 , 则基金 管理 人应
就变更 基准 指数 召开 基金 份额持 有人 大会 ,并 报中 国证监 会备 案。
( 六)风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 , 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种, 其预 期风 险和 预期 收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ,低于 股票 型基 金。
(七)投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 :
(1)本基金 股票投 资占基 金资产的比 例为 0-95% , 投资于清洁 能源主 题相关 证券的比
例不低 于非 现金 基金 资产 的 80% ;
(2)本基 金每个交 易日日 终在扣除 股指期货 合约需 缴纳的交 易保证金 后,保 持不低 于
基金资 产净 值5 %的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券;
(3) 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ,其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 %;
(4) 本基 金管 理人 管理 的全 部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ,不 超过 该证 券的 10 %;
(5) 本基 金持 有的 全部 权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3%; 招募说明书(更新)摘要
31
(6) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证 的 10 %;
(7 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5%;
(8)本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例,不得 超过基 金资产 净
值的 10 %;
(9) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 %;
(10 ) 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 , 不得 超过 该 资产支 持
证券规 模 的10 %;
(11 ) 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 , 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 %;
(12 ) 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证券期间,如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资 标 准 , 应 在 评 级报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ;
(13 ) 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 , 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 , 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量;
(14) 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ;债 券回 购最 长期 限为 1 年, 债券 回购 到期 后不得 展期 ;
(15 ) 本 基金 投资 流通 受 限证券 , 基金 管理 人应 事 先根据 中国 证监 会相 关规 定, 与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 , 根据 比例 进 行投资 。 基金 管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流 程 和风 险控 制制 度 , 防范流 动性 风险 、 法律 风 险和操 作风 险等
各种风 险;
(16 ) 本 基金 投资 单只 中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% , 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ;
(17 ) 本 基金 在任 何交 易 日日终 , 持有 的买 入股 指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ;
(18 ) 本 基金 在任 何交 易 日日终 , 持有 的买 入期 货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 , 不 得
超过基 金资 产净 值 的95% ; 其中, 有价 证券 指股 票 、 债券 ( 不含 到期 日在 一 年以内 的政 府债
券)、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产( 不含质 押式 回购 )等 ;
(19 ) 本 基金 在任 何交 易 日日终 , 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ; 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格式 与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ;
(20 ) 本 基金 所持 有的 股 票市值 和买 入 、 卖 出股 指 期货合 约价 值 , 合 计 (轧 差计算 ) 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ; 招募说明书(更新)摘要
32
(21 ) 本 基金 在任 何交 易 日内交 易 (不 包括 平仓 ) 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ;
(22) 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ;
(23) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 , 应 当根据 风险 管理 的原 则 , 并制定 严格
的授权管 理制度和 投资决 策流程。 基金管理 人运用 基金财产 投资证券 衍生品 种的具体 比例 ,
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。 在投 资证 券衍 生 品种前 , 应与 基金 托管 人 协商一 致 , 并 履
行适当 程序 。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 , 应与 基金 托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。
因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使 基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的, 基金 管理 人应 当在 10 个交易
日内进 行调 整, 但中 国证 监会规 定的 特殊 情形 除外 。
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 在上 述期 间 内, 基金 的投 资范 围、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基金 托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自本 基金 合同 生效 之日起 开始 。
法律法规 或监管部 门取消 上述限制 ,如适用 于本基 金,基金 管理人在 履行适 当程序后 ,
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动:
(1) 承销 证券 ;
(2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保;
(3) 从事 承担 无限 责任 的 投资;
(4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ;
(5) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资;
(6) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动;
(7) 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定, 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关 系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券, 或者 从事 其 他重大 关联 交
易的 , 应 当符 合基 金的 投 资目标 和投 资策 略 , 遵 循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 , 防 范利 益
冲突 , 建 立健 全内 部审 批 机制和 评估 机制 , 按照 市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事先招募说明书(更新)摘要
33
得到基 金托 管人 的同 意 , 并按法 律法 规予 以披 露 。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议, 并经 过三 分之 二以 上 的独立 董事 通过 。 基金 管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查 。
(八)基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股,不 参与 所投 资上 市公 司 的经 营管 理;
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ;
3、基金管 理人 按照国 家有 关规定代 表基金 独立行 使 股东权利 ,保护 基金份 额 持有人 的
利益;
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利,保护 基金份 额持有 人
的利益 。
( 九)基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。
(十)基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等
内容, 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 9 月 30 日( 未经审 计) 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 155,131,150.60 15.52
其中: 股票 155,131,150.60 15.52
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 491,733,000.00 49.21
其中: 债券 491,733,000.00 49.21
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 210,000,000.00 21.01
其中: 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
23,529,016.55 2.35
8 其他资 产 118,916,701.92 11.90
9 合计 999,309,869.07 100.00 招募说明书(更新)摘要
34
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 5,349,031.00 0.54
B 采矿业 39,793.60 0.00
C 制造业 132,067,717.49 13.26
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和
供应业
6,071,093.44 0.61
E 建筑业 11,392,257.22 1.14
F 批发和 零售 业 26,385.45 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.01
R 文化、 体育 和娱 乐业 44,000.50 0.00
S 综合 - -
合计 155,131,150.60 15.57
2.2 报告期末按行业分类 的港 股 通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 002035 华帝股 份 810,917 21,854,213.15 2.19
2 603008 喜临门 1,064,876 18,273,272.16 1.83
3 000910 大亚圣 象 828,571 17,300,562.48 1.74
4 603997 继峰股 份 704,475 8,756,624.25 0.88
5 600872 中炬高 新 299,758 7,083,281.54 0.71
6 603328 依顿电 子 380,000 6,114,200.00 0.61 招募说明书(更新)摘要
35
7 600236 桂冠电 力 1,000,000 6,040,000.00 0.61
8 002310 东方园 林 277,618 5,832,754.18 0.59
9 000568 泸州老 窖 100,000 5,610,000.00 0.56
10 600491 龙元建 设 490,256 5,559,503.04 0.56
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 294,993,000.00 29.61
其中: 政策 性金 融债 294,993,000.00 29.61
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 (可 交换 债) - -
8 同业存 单 196,740,000.00 19.75
9 其他 - -
10 合计 491,733,000.00 49.36
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例(% )
1 170408 17 农发 08 1,000,000 99,820,000.00 10.02
2 111710402 17 兴 业银 行 CD402 1,000,000 98,900,000.00 9.93
3 111710382 17 兴 业银 行 CD382 1,000,000 97,840,000.00 9.82
4 170204 17 国开 04 800,000 79,840,000.00 8.01
5 080208 08 国开 08 700,000 70,378,000.00 7.06
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 招募说明书(更新)摘要
36
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ,或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 609,185.47
2 应收证 券清 算款 111,741,623.14
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,562,695.80
5 应收申 购款 3,197.51
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 118,916,701.92
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招募说明书(更新)摘要
37
八、 基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利 , 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源清 洁能 源混 合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2015.6.16-2015.12.31 0.40% 0.09% -16.94% 2.00% 17.34% -1.91%
2016.1.1-2016.12.31 9.53% 1.21% -7.02% 0.98% 16.55% 0.23%
2017.1.1-2017.9.30 9.11% 0.54% 11.07% 0.40% -1.96% 0.14%
2015.6.16-2017.9.30 19.99% 0.85% -14.22% 1.19% 34.21% -0.34%
前海开 源清 洁能 源混 合 C
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2016.1.18-2016.12.31 10.47% 1.23% 4.81% 0.84% 5.66% 0.39%
2017.1.1-2017.9.30 8.96% 0.55% 11.07% 0.40% -2.11% 0.15%
2016.1.18-2017.9.30 20.37% 0.85% -14.22% 1.19% 34.59% -0.34%
注:本 基金 的业 绩比 较基 准为: 沪 深300 指数 收益 率×70%+ 中 证全 债指 数收 益率×30% 招募说明书(更新)摘要
38
九 、基 金的费 用与 税收
(一)基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费 ;
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
7、基 金的 证券 交易 费用 ;
8、基 金的 银行 汇划 费用 ;
9、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ;
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
( 二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 :
H=E×1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令, 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 :
H=E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令, 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
3、从C 类 基金 份额 的基 金 财产中 计提 的销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费,C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.10% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.10% 年 费率 计提 。
销售服 务费 的计 算方 法如 下: 招募说明书(更新)摘要
39
H=E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提 的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ,
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 5 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 划出 ,由 登记机 构代 收 ,
登记机 构收 到后 按相 关合 同规定 支付 给基 金销 售机 构。 若遇 法定 节假 日、 公 休日等 , 支付 日
期顺延 。
上述“ 一 、 基 金费 用的 种 类 ”中第 4 -10 项费 用 , 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 , 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
( 三)不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失;
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用;
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四) 基 金管 理人 和基 金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
和销售 服务 费率 等相 关费 率。 降低 基金 管理 费率 、 基金托 管费 率和 销售 服务 费率 , 无 须召 开
基金份 额持 有人 大会 。 基 金 管理人 必须 依照 有关 规定 于新的 费率 实施 日前 在指 定媒介 和基 金
管理人 网站 上刊 登公 告 。
( 五)基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招募说明书(更新)摘要
40
十 、其 他应披 露事 项
(一 ) 前 海开 源基 金管 理 有限公 司 (以 下简 称 “ 本 公司 ” ) 的从 业人 员在 前 海开源 资产
管理有 限公 司 (以 下简 称 “ 前海 开源 资管 公司 ”或 “子公 司 ” ) 兼任 董事 、 监事及 领薪 情况
如下:
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长;
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事;
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事;
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
(二)2017 年6 月 16 日至 2017 年12 月16 日披 露 的公告 :
2017-12-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 嘉实 财富 为代 销机构 及开 通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-11-04 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 大河 财富 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-11-03 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 锦安 基金 为代 销机构 并参 与
其费率 优惠 活动 的公 告
2017-10-31 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 排排 网基 金销 售为代 销机 构
及开通 定投 和转 换业 务并 参与其 费率 优惠 活动 的公 告
2017-10-30 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 小牛 投资 咨询 为代销 机构 并
参与其 费率 优惠 活动 的公 告
2017-10-26 前 海开 源清 洁 能源主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2017 年第3 季 度报 告
2017-10-25 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 苏宁 基金 为代 销机构 及开 通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-10-20 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 乾道 金融 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-09-29 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于调 整旗 下部分 基金 通过 中泰 证券 定投申 购起 点
金额的 公告
2017-09-20 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 喜鹊 财富 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-09-19 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 植信 基金 为代 销机构 并参 与
其费率 优惠 活动 的公 告
2017-08-31 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 万家 财富 为代 销机构 及开 通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-08-28 前 海开 源清 洁 能源主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2017 年 半年度 报告
2017-08-28 前 海开源 清洁 能源主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2017 年 半年度 报告 摘
要
2017-08-07 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 中民 财富 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-07-29 前 海开 源清 洁 能源主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书( 更新 )
摘要(2017 年第 1 号)
2017-07-28 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于华 泰证 券费率 调整 的公 告
2017-07-25 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 泰证 券费率 调整 的公 告
2017-07-21 前 海开 源清 洁 能源主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金2017 年第2 季 度报 告 招募说明书(更新)摘要
41
2017-07-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 凤凰 金信 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-07-03 前 海开源 基金 管理有 限公 司旗 下基 金2017 年半 年度 最后 一个 交易 日 基金资 产净
值、基 金份 额净 值及 基金 份额累 计净 值公 告
2017-07-01 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金继续 参与 交通 银行 费率 优惠活 动的 公
告
2017-06-29 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 挖财 基金 为代 销机构 及开 通
定投业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-06-29 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在华 泰证 券开 通转 换业务 的公 告
2017-06-27 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 济安 财富 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
十 一、 备查文 件
(一)备查文件包括 :
1、中国证 监会 准予 注册 前 海开源清 洁能源主 题精选 灵活配置 混合型证 券投资 基金募 集
的文件
2、 《前 海开 源清 洁能 源主 题精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》
3、 《前 海开 源清 洁能 源主 题精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 托管 协议 》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
(二)备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 :
1、存 放地 点 : 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处;其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 : 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 。
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 , 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 , 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新, 主要 更新的 内容 如下 :
1、 对“基 金管 理人 ”相 关信 息进行 了更 新。
2、 对“基 金托管 人 ”相 关信 息进行 了更 新。
3、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
5、在 “基 金的 投资 ”部 分 ,更新 了“ (十 )基 金的 投 资组合 报告 ” 、 “ (十 一) 基 金的业
绩”相 关信 息。
6、对 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ,披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。
7、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二〇一八 年一 月二十 九 日