长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
长安沪深300 非周期行业指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2017 年 第 2 号）
重 要提 示
本 基金的 募集申 请经中国证 监会2012 年1月30 日证监许 可2012[130] 号文核准 。 本 基金
基金合 同于2012 年6 月25 日 正式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完 整。 本基 金由 基金 管理 人 依照 《基
金法》 、本 基金合 同和其他 有关法律 法规规定 募集， 并经中国 证监会核 准。中 国证监会 对 本
基金募 集的 核准 ， 并不 表 明其对 本基 金的 价值 和收 益做出 实质 性判 断或 保证 ， 也 不表 明投 资
于本基 金没 有风 险。
本基 金投资于 证券市场，基金 份额净值 会因为证券市场 波动等因 素产生波动，投 资人
在投资 本基 金前 ， 需充 分了 解本基 金的 产品 特性 ， 并承 担基金 投资 中出 现的 各类 风险 ， 包 括 ：
因政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系统 性风 险 ， 个别证 券特 有的
非系统 性风 险 ， 由 于投 资 人连续 大量 赎回 基金 产生 的流动 性风 险 ， 基 金管 理 人在基 金管 理实
施过程 中产 生的 基金 管理 风险 ， 本 基金 的特 定风 险 等等 。 投 资人 在进 行投 资 决策前 ， 请仔 细
阅读本 基金 的《 招募 说明 书》及 《基 金合 同》 。
基金 管理人建 议投资人根据自 身的风险 收益偏好，选择 适合自己 的基金产品，并 且中
长期持 有。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金 管理人依 照恪尽职守、诚 实信用、 谨慎勤勉的原则 管理和运 用基金财产，但 不保
证本基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本招 募说明书 所载内容 截止日 为2017 年12月25 日，有关 财务数据 和净值表 现截止 日为
2017年9月30 日 。本 招募 说 明书所 载的 财务 数据 未经 审计。
基金管理 人：长 安 基金管理 有限公 司
基金托管 人：广 发 银行股份 有限公 司长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
一、基 金管理人
（一） 基金 管理 人情 况
基金管 理人 ：长 安基 金管 理有限 公司
住所： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号3 幢371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号紫 竹国 际 大厦 16 层
法定代 表人 ：万 跃楠
成立日 期：
2011 年 9 月5 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
及批准 设立 文号 ：中 国证 监会证 监许 可【2011 】1351 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.7 亿元 人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：吴 昱
电话：
021-20329896
股权结 构：
股东名 称 出资比 例
长安国 际信 托股 份有 限公 司 29.63%
上海景 林投 资发 展有 限公 司 25.93%
上海恒 嘉美 联发 展有 限公 司 24.44%
五星控 股集 团有 限公 司 13.33%
兵器装 备集 团财 务有 限责 任公司 6.67%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
万 跃 楠先 生， 董事 ，经 济学 博 士。 曾任 南昌 保险 学校 教 师、 中国 证监 会机 构监 管 部处 长、 长沙
通 程实 业集 团有 限公 司总裁 、特 华投 资控 股有 限公司 执行 总裁 、兵 器装 备集团 财务 有限 责任 公司 副
总 经理 和安 信期 货有 限责任 公司 董事 长等 职， 现任长 安基 金管 理有 限公 司董事 长、 长安 财富 资产 管
理有限 公司 董事 。
姜 燕 女士 ，董 事， 金融 学硕 士 。曾 任中 信实 业银 行信 贷 部信 贷员 、信 贷主 管， 美 林国 际有 限公
司 全球 市场 部副 总监 ，中国 农业 银行 伦敦 子行 筹备组 顾问 ，花 旗银 行全 球市场 部副 总监 ，现 任长 安
国 际信 托股 份有 限公 司总裁 助理 ，兼 任投 资总 监、家 族信 托事 业部 总经 理、家 族信 托投 资配 置部 总长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
经理等 职务 。
高 斌 先生 ，董 事， 硕士 。曾 任 中国 证监 会市 场监 管部 主 任科 员、 副处 长、 处长 ， 中国 证监 会驻
深 圳证 券交 易所 督察 员，中 国证 券登 记结 算公 司总经 理助 理、 党委 委员 、常务 副总 经理 ，期 间兼 任
中国证 券登 记结 算公 司上 海分公 司总 经理 。现 任上 海景林 投资 发展 有限 公司 总裁。
范 欢 欢女 士， 董事 ，管 理学 学 士。 曾任 上海 景林 投资 发 展有 限公 司市 场营 销部 产 品经 理、 投资
研究部 研究 助理 、总 裁办 投后管 理等 岗位 ， 现任 上 海景林 投资 发展 有限 公司 总裁办 高级 经理 。
李 莉 女士 ，董 事， 经济 学硕 士 、工 商管 理硕 士。 曾任 中 国招 商银 行总 行离 岸业 务 部经 理、 同业
机构部 高级 经理 ，美 国 PIMCO 总部 香港 公司 副总 裁 ，现任 上海 国和 现代 服务 业股权 投资 管理 有限 公
司 董事 总经 理， 上海 正阳国 际经 贸有 限公 司董 事长、 法人 代表 ，兴 业银 行股份 有限 公司 监事 ，通 联
网络支 付股 份有 限公 司监 事。
王 健 先生 ，董 事， 工商 管理 博 士。 曾任 长信 基金 管理 有 限责 任公 司市 场开 发部 总 监， 金元 比联
基 金管 理有 限公 司渠 道销售 部总 监， 长安 基金 管理有 限公 司市 场总 监等 职。现 任长 安基 金管 理有 限
公司副 总经 理， 代行 总经 理职务 。
田 高 良先 生， 独立 董事 ，管 理 学博 士。 曾任 西安 秦川 机 械厂 厂部 办公 室经 济秘 书 ，陕 西财 经学
院 会计 系讲 师， 西安 交通大 学会 计学 院财 务管 理系讲 师、 副教 授， 现任 西安交 通大 学会 计学 院财 务
管理系 教授 。
田 轩 先生 ，独 立董 事， 金融 学 博士 。曾 任印 第安 纳大 学 凯利 商学 院助 理教 授、 副 教授 ，现 任清
华 大学 五道 口金 融学 院 昆吾 九鼎 金融 学讲 席 教授 、教 育部 “长 江学 者” 特聘教 授、 博士 生导 师、 保
利能源 控股 有限 公司 独立 董事。
傅 蔚 冈先 生， 独立 董事 ，法 学 博士 。曾 任上 海金 融与 法 律研 究院 院长 助理 ，现 任 上海 金融 与法
律研究 院执 行院 长， 北京 刘鸿儒 金融 教育 基金 会副 秘书长 。
2 、监 事会 成员
印 凤 女士 ，监 事， 工商 管理 硕 士。 曾任 长安 汽车 销 售 有 限公 司经 营部 财会 处处 长 、长 安汽 车股
份 有限 公司 财务 部财 务处处 长、 长安 福特 汽车 有限公 司财 务总 监、 长安 标致雪 铁龙 汽车 有限 公司 财
务 总监 、 兵 器装 备集 团财务 有限 责任 公司 综合 管理部 总经 理 等 职， 现任 兵器装 备集 团财 务有 限责 任
公司总 经理 助理 、党 委委 员。
吴 缨 女士 ，职 工监 事， 上海 财 经大 学金 融学 研究 生， 理 学学 士。 曾任 江西 电力 职 大助 教， 亚龙
湾 开发 股份 有限 公司 董事会 秘书 兼资 金证 券部 经理,海 南欣 龙无 纺股 份有 限公司 董事 会秘 书, 上海 君
创财经 顾问 有限 公司 副总 经理, 上海 鼎立 实业 投资 有 限公司 副总 经理 等职 。 现 任长安 基金 管理 有限 公
司综合 管理 部总 经理。
3 、公 司高 级管 理人 员
万跃楠 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
王健先 生， 代行 总经 理， 简历同 上。
李 永 波先 生， 督察 长。 武汉 大 学法 学学 士、 民商 法学 硕 士， 十年 以上 法律 及基 金 从业 经历 。曾
任上海 市源 泰律 师事 务所 律师 、 上 海市 通力 律师 事 务所律 师 ， 上 海市 律师 协 会基金 业务 委员 会委 员，长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
长安基 金管 理有 限公 司监 察稽核 部副 总经 理、 监察 稽核部 总经 理等 职。
4 、本 基金 基金 经理
林 忠 晶先 生， 经济 学博 士， 七 年以 上金 融行 业从 业经 历 。曾 任安 信期 货有 限责 任 公司 高级 分析
师 ，中 海石 油气 电集 团有限 责任 公司 贸易 部研 究员， 长安 基金 管理 有限 公司产 品经 理、 战略 及产 品
部 副总 经理 、量 化投 资部（ 筹） 总经 理等 职， 现任长 安基 金管 理有 限公 司 基金 投资 部副 总经 理 ，长
安沪深 300 非 周期 行业 指 数证券 投资 基金 、长 安宏 观策略 混合 型证 券投 资基 金、长 安产 业精 选灵 活
配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金 、长 安鑫 利优 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、长 安鑫 富领 先灵 活
配 置混 合型 证券 投资 基金、 长安 鑫恒 回报 混合 型证券 投资 基金 、长 安鑫 垚主题 轮动 混合 型证 券投 资
基 金、 长安 鑫旺 价值 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金及 长安 鑫兴 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 的基 金
经理。
王 伟 先生 ，博 士， 五年 金融 行 业从 业经 历。 曾任 中国 科 学院 德国 马普 学会 计算 生 物学 伙伴 研究
所 助理 研究 员、 博士 后，华 宸未 来基 金管 理有 限公司 金融 工程 部研 究员 、风险 管理 部研 究员 ，东 北
证 券股 份有 限公 司上 海证券 研究 咨询 分公 司量 化投资 研究 员， 长安 基金 管理有 限公 司战 略及 产品 部
高级产 品经 理、 量化 投资 部（筹 ）高 级研 究员 、组 合管理 中心 拟任 FOF 基 金 经理等 职务 ，现 任长 安
基金管 理有 限公 司长 安沪 深 300 非周 期行 业指 数证 券投资 基金 的基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
王健先 生， 简历 同上 。
陈 立 秋 先 生 ， 工 商 管 理 硕 士 及 工 学 硕 士 学 位, 十 一 年 以 上 金 融 行 业 从 业 经 历 。 曾 任 Blue Pool
Capital 投 资经 理 ， 江 海证 券有限 公司 研究 主管 等 ， 人保资 产管 理有 限公 司高 级投资 经理 ， 上海 知几
资 产管 理有 限公 司投 资总监 ，鸿 商资 本股 权投 资有限 公司 董事 总经 理（ 期间委 派至 旗下 控股 的中 法
人 寿保 险有 限责 任公 司担任 投资 总监 ）等 职。 现任长 安基 金管 理有 限公 司投资 总监 、长 安鑫 利优 选
灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 长安 鑫富 领先 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 长安 鑫恒 回报 混合 型
证 券投 资基 金、 长安 鑫垚 主 题轮 动混 合型 证券 投资基 金及 长安 裕盛 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的
基金经 理。
乔 哲 先生 ，山 东大 学毕 业， 获 工商 管理 硕士 学位 ，二 十 年债 券及 相关 金融 工作 经 验。 曾任 中国
农 业发 展银 行山 东省 分行资 金计 划处 资金 科科 长，中 国农 业发 展银 行总 行资金 计划 部债 券发 行与 资
金 交易 负责 人， 东亚 银行（ 中国 ）有 限公 司资 金中心 高级 助理 经理 ，法 国巴黎 银行 （中 国） 有限 公
司 固定 收益 部债 务资 本市场 主管 等职 ，现 任长 安基金 管理 有限 公司 联席 投资总 监、 长安 鑫益 增强 混
合型证 券投 资基 金及 长安 泓泽纯 债债 券型 证券 投资 基金 的 基金 经理 。
林忠晶 先生 ，简 历同 上。
栾 绍 菲先 生 ， 经济 学硕 士， 六 年以 上金 融行 业从 业经 历 。曾 任长 安基 金管 理有 限 公司 研究 部研
究员、 基金经 理助 理等 职 ，现任 长安基 金管 理有 限 公司研 究部副 总经 理， 长 安宏观 策略 混合型 证券 投
资基金 、长安产业 精选 灵 活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金的 基金 经理 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（三） 基金 管理 人的 职责 长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
1 、 依 法募 集基 金， 办理 或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发售 、 申购 、
赎回和 登记 事宜 ；
2 、办 理基 金备 案手 续；
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方 案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6 、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会；
10 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11 、以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 者实 施其 他法律 行为 ；
12 、有 关法 律法 规和 中国 证监会 规定 的其 他职 责。
（四） 基金 管理 人的 承诺
1 、 基金 管理 人将 遵守 《 证 券法》 、 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 《 销售 办法 》 、 《信 息披露 办法 》 等法
律法规 的相 关规 定， 并建 立健全 内部 控制 制度 ，采 取有效 措施 ，防 止违 法违 规行为 的发 生。
2 、基 金管 理人 承诺 防止 下 列行为 的发 生：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由中 国证 监会 规定禁 止的 其他 行为 。
3 、 基 金管 理人 承诺 加强 人 员管理 ， 强 化职 业操 守， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律法 规及 行
业规范 ，诚 实信 用、 勤勉 尽责， 不从 事以 下活 动：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7） 违反 现行 有效 的有 关 法律法 规、 基金 合同 和中 国证监 会的 有关 规定 ， 泄 露在任 职期 间知 悉
的有关 证券 、基 金的 商业 秘密， 尚未 依法 公开 的基 金投资 内容 、基 金投 资计 划等信 息；
（8） 除按 基金 管理 人制 度 进行基 金运 作投 资外 ，直 接或间 接进 行其 他股 票投 资；
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ；
（10） 违反 证券 交易 场所 业务规 则， 利用 对敲 、倒 仓等手 段操 纵市 场价 格， 扰乱市 场秩 序； 长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
（11 ）贬 损同 行， 以抬 高 自己；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（14） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（15） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。
4 、基 金管 理人 关于 禁止 性 行为的 承诺
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 提供 担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外；
（5） 向 基金 管理 人、 基金托 管 人出 资或 者买 卖基 金管 理 人、 基金 托管 人发 行的 股 票或 者债 券；
（6） 买卖 与基 金管 理人 、 基金托 管人 有控 股关 系的 股东或 者与 基金 管理 人、 基金托 管人 有其 他
重大利 害关 系的 公司 发行 的证券 或者 承销 期内 承销 的证券 ；
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（8） 依照 法律 、行 政法 规 有关规 定， 由中 国证 监会 规定禁 止的 其他 活动 。
5 、基 金经 理承 诺
（1） 依 照有 关法 律法 规和基 金 合同 的规 定， 本着 谨慎 的 原则 为基 金份 额持 有人 谋 取最 大利 益；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、代 理人 、代 表人 、受 雇人或 任何 其他 第三 人牟 取不当 利益 ；
（3） 不违 反现 行有 效的 有 关法律 法规 、 基 金合 同和 中国证 监会 的有 关规 定， 泄漏在 任职 期间 知
悉的有 关证 券、 基金 的商 业秘密 、尚 未依 法公 开的 基金投 资内 容、 基金 投资 计划等 信息 ；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制的 目标
（1 ） 保 证公 司经 营运 作严 格遵守 国家 有关 法律 法规 和行业 监管 规定 ， 遵循 份 额持有 人利 益最 大
化原则 ，自 觉形 成守 法经 营、规 范运 作的 意识 和理 念；
（2） 防范 和化 解经 营风 险 ， 提高 经营 管理 效益 ， 确 保经营 业务 的稳 健运 行和 受托资 产的 安全 完
整，实 现公 司的 持续 、稳 定、健 康发 展；
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其它 信 息 真实 、准 确、 完整和 及时 披露 ；
（4） 确保 投资 管理 活动 中 公平对 待不 同投 资组 合， 保护投 资者 合法 权益 。
2 、内 部控 制的 原则
（1） 健 全性 原则。 内部 控 制包括 公司 的各 项业 务、 各个部 门或 机构 和各 级人 员， 并 涵盖 到决 策、
执行、 监督 、反 馈等 各个 环节；
（2） 有 效性 原则 。 通 过科 学的内 控手 段和 方法 ， 建 立合理 的内 控程 序， 维护 内控制 度的 有效 执
行； 长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
（3 ）独 立性 原则 。 公司 各 机构 、部 门和 岗位 职责 保 持相对 独立 ， 公司 基金 资 产、 自有 资产 、 其
它资产 的运 作严 格分 离；
（4） 互制 约原 则。 公司 各 机构、 部门 和岗 位的 设置 权责分 明、 相互 制衡 ；
（5） 成 本效 益原 则。 公司 运用科 学化 的经 营管 理方 法降低 运作 成本 ， 提 高经 济效益 ， 以 合理 的
控制成 本达 到最 佳的 内部 控制效 果。
3 、制 订内 部控 制制 度的 原 则
（1） 合 法合 规性 原则 。 公 司内控 制度 符合 国家 法律 法规、 规章 和各 项规 定， 必须把 国家 的法 律
法规、 规章 和各 项政 策体 现到内 控制 度中 ；
（2） 全面 性原 则。 内部 控 制制度 涵盖 公司 经营 管理 的各个 环节 ， 不得 留有 制度 上的空 白或 漏 洞 ；
（3） 审 慎性 原则 。 公 司内 部控制 的核 心是 风险 控制 ， 制定 内部 控制 制度 以审 慎经营 、 防 范和 化
解风险 为出 发点 ；
（4） 适时 性原 则。 公司 内 部控制 制度 必须 随着 有关 法律法 规的 调 整 和公 司经 营战略 、 经营 方针 、
经营理 念等 内外 部环 境的 变化进 行及 时的 修改 或完 善。
4 、内 部控 制的 制度 体系
公 司 内部 控制 的制 度体 系由 内 部控 制大 纲、 基本 管理 制 度和 部门 业务 规章 三个 层 次的 制度 系列
构 成， 这三 个不 同层 次的内 部管 理制 度既 相互 独立又 互相 联系 ，在 公司 章程的 指引 和约 束下 构成 了
公司总 体的 内部 控制 的制 度体系 。
内 部 控制 大纲 是对 公司 章程 的 原则 规定 的细 化和 展开 ， 同时 又是 对公 司各 项基 本 管理 制度 的总
揽和原 则指 导。
基 本 管理 制度 是依 据内 部控 制 大纲 对各 项业 务活 动和 公 司管 理的 基本 规范 ，涵 盖 公司 各项 业务
及 管理 活动 的各 个方 面，为 部门 管理 制度 和业 务工作 手册 的制 定提 供了 依据。 基本 管理 制度 主要 包
括 风险 控制 制度 、投 资管理 制度 、基 金运 营制 度、信 息披 露制 度、 监察 稽核制 度、 信息 技术 管理 制
度、公 司财 务制 度、 行政 管理制 度、 人力 资源 管理 制度、 紧急 情况 处理 制度 和反洗 钱制 度。
部门业 务规 章则 直接 对员 工日常 工作 进行 约束 和指 导。
三 层 内部 控制 制度 体系 在不 同 的控 制层 次上 ，对 公司 经 营管 理活 动的 决策 、执 行 和监 督进 行规
范， 将公 司在 经营 管理 活 动中可 能发 生的 风险 ， 根 据不同 的决 策层 和执 行层 的权利 与责 任进 行分 解，
并 对决 策和 执行 过程 中的风 险点 和风 险因 素， 通过相 应的 内部 控制 制度 予以防 范和 控制 ，实 现公 司
的合法 合规 运行 ，强 化公 司的内 部风 险控 制， 从而 维护公 司股 东和 基金 份额 持有人 的利 益。
5 、内 部控 制的 监控 防线
公司依 据自 身经 营特 点设 立顺序 递进 、权 责统 一、 严密有 效的 三道 监控 防线 ：
（1） 建立 以各 岗位 目标 责 任制为 基础 的第 一道 监控 防线。 明确 各岗 位职 责， 并制定 详细 的岗 位
说明和 业务 流程 ，各 岗位 人员上 岗前 必须 声明 已知 悉并承 诺遵 守， 在授 权范 围内承 担岗 位责 任；
（2） 建立 相关 部门 、 相 关 岗位之 间相 互监 督制 衡的 第二道 监控 防线 。 公 司建 立重要 业务 处理 凭
据传递 和信 息沟 通制 度， 相关部 门和 岗位 之间 相互 监督制 衡；
（3） 建 立以 督察 长和 监察 稽核部 对各 岗位 、 各 部门 、 各机 构、 各 项业 务全 面 实施监 督反 馈的 第长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
三 道监 控防 线。 督察 长、监 察稽 核部 独立 于其 它部门 和业 务活 动， 并对 内部控 制制 度的 执行 情况 实
行严格 的检 查和 反馈 。
6 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
本 公 司确 知建 立内 部控 制系 统 、维 持其 有效 性以 及有 效 执行 内部 控制 制度 是本 公 司董 事会 及管
理 层的 责任 ，董 事会 承担最 终责 任； 本公 司特 别声明 以上 关于 风险 管理 和内部 控 制 的披 露真 实、 准
确，并 承诺 根据 市场 的变 化和公 司的 发展 不断 完善 风险管 理和 内部 控制 制度 。
二、基 金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 广发 银行 股份 有限 公司
住所： 广州 市越 秀区 东风 东路 713 号
办公地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：杨 明生
成立时 间：1988 年7 月8 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：154 亿人 民币
存续期 间： 持续 经营
基 金 托管 资格 批文 及文 号： 中 国证 监会 、中 国银 监会 《 关于 核准 广东 发展 银行 证 券投 资基 金托
管资格 的批 复》 ，证 监许 可[2009]363 号
联系人 ：周 小磊
联系电 话： （010 ）65169562
广发银 行股 份有 限公 司成 立于 1988 年， 是国 务院 和 中国人 民银 行批 准成 立的 我国首 批股 份制 商
业银行 之一 ，总 部设 于广 东省广 州市 ，注 册资 本 154 亿元。 二十 多年 来， 广 发银行 栉风 沐雨 ，艰 苦
创业， 以自 己不 断壮 大的 发展历 程， 见证 了中 国经 济腾飞 和金 融体 制改 革的 每一个 脚印 。
经中国 银行 业监 督管 理委 员会批 复同 意（ 银监 复 2016[232] 号 文） ， 广发 银行 主要股 东中 国人 寿
保险股 份有 限公 司已 于2016 年8 月 29 日 完成 与CITIGROUP INC. （花 旗集 团） 及IBM CREDIT LLC （IBM
信贷） 的股 份转 让交 易。 目前， 中国 人寿 持有 广发 银行 约 67.29 亿 股， 持股 比例 43.686% ， 为广 发 银
行单一 最大 股东 。
截至2016 年12 月 31 日 ， 广发银 行总 资 产20475.92 亿元、 总负 债19416.18 亿 元、 实 现营 业收
入553.18 亿元、 拨备 前利 润 364.43 亿元。 据英 国 《 银行家 》 杂 志2016 年 全球 银行排 名， 广发 银行
按一级 资本 列 第86 位。
2 、主 要人 员情 况
广发银 行股 份有 限公 司总 行设资 产托 管部 ， 是从 事 资产托 管业 务的 职能 部门 ， 内 设业 务运 行处 、长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
监 控管 理处 、期 货业 务处和 产品 营销 处， 部门 全体人 员均 具备 本科 以上 学历和 基金 从业 资格 ，部 门
经理以 上人 员均 具备 研究 生以上 学历 。
部 门 负责 人蒋 柯先 生， 经济 学 硕士 ，高 级经 济师 ，从 事 托管 工作 十七 年， 托管 经 验丰 富。 曾担
任 大型 国有 商业 银行 资产托 管部 托管 业务 运作 中心副 处长 、全 球资 产托 管处副 处长 、全 球资 产托 管
处 副 处长 （主 持工 作） 等职 务 。曾 被中 国证 券业 协会 聘 任为 证券 投资 基金 估值 工 作小 组组 长。2015
年1 月 ，经 中国 证监 会核 准资格 ，任 广发 银行 资产 托管部 副总 经理 ，现 主持 部门工 作。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
广发银 行股 份有 限公 司 于2009 年5 月 4 日获 得中 国 证监会 、 银 监会 核准 开办 证券投 资基 金托管
业务， 基金 托管 业务 批准 文 号： 证 监许 可[2009]363 号 。 截至2016 年12 月 末， 托 管资产 规模20,429.55
亿 元。 建立 了一 只优 秀、专 业的 托管 业务 团队 ，保证 了托 管服 务水 准在 行业的 领先 地位 。建 立了 完
善 的产 品线 ，产 品涵 盖证券 投资 基金 、基 金公 司客户 特定 资产 管理 计划 、证券 公司 客户 资产 管理 计
划、保 险资 金托 管、 股权 投资基 金、 产业 基金 、信 托计划 、银 行理 财产 品、QDII 托 管、 交易 资金 托
管、专 项资 金托 管、 中介 资金托 管等 ，能 为托 管产 品提供 全面 的托 管服 务。
（二） 、 基 金托 管人 的内 部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律、 法规、 规章、 行 政性规 定、 行业 准则 和行 内有关 管理 规定 ，
守 法经 营、 规范 运作 、严格 监察 ，确 保业 务的 稳健运 行， 保证 基金 资产 的安全 完整 ，确 保有 关信 息
的真实 、准 确、 完整 、及 时，保 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
广 发 银行 股份 有限 公司 总行 下 设资 产托 管部 ，是 全行 资 产托 管业 务的 管理 和运 营 部门 ，专 设监
控 管理 处， 配备 了专 职内部 监察 稽核 人员 ，负 责托管 业务 的内 部控 制和 风险管 理工 作， 具有 独立 行
使监督 稽核 工作 的职 权和 能力。
3 、内 部风 险控 制原 则
资 产 托管 部建 立了 托管 系统 和 完善 的制 度控 制体 系。 制 度体 系包 含管 理制 度、 控 制制 度、 岗位
职 责、 业务 操作 流程 ，可以 保证 托管 业务 的规 范操作 和顺 利进 行； 业务 人员具 备从 业资 格； 业务 管
理 严格 实行 复核 、审 核、检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、存 放、 使用 ，
账 户资 料严 格保 管， 制约机 制严 格有 效； 业务 操作区 专门 设置 ，封 闭管 理，实 施音 像监 控； 业务 信
息由专 职信 息披 露人 负责 ， 防止 泄密； 业务 实现 自 动化操 作， 防止 人为 事故 的发生 ， 技 术系 统完 整、
独立。
（三） 、基 金托 管人 对基 金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托 管人 负有 对基 金管 理人的 投资 运作 行使 监督 权的职 责。 根据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基
金 合同 及其 他有 关规 定，基 金托 管人 对基 金的 投资对 象和 范围 、投 资组 合比例 、投 资限 制、 费用 的
计 提和 支付 方式 、基 金会计 核算 、基 金资 产估 值和基 金净 值的 计算 、收 益分配 、申 购赎 回以 及其 他
有关基 金投 资和 运作 的事 项，对 基金 管理 人进 行业 务监督 、核 查。
1 、监 督方 法 长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
依 照 《基 金法 》及 其配 套法 规 和基 金合 同的 约定 ，监 督 所托 管基 金的 投资 运作 。 利用 自行 开发
的 “ 托管 业务 综合 系统 —— 基 金监 督子 系统 ”， 严格 按 照现 行法 律法 规以 及基 金 合同 规定 ，对基金
管 理人 运作 基金 的投 资比例 、投 资范 围、 投资 组合等 情况 进行 监督 ，并 定期编 写基 金投 资运 作监 督
报 告， 报送 中国 证监 会。在 日常 为基 金投 资运 作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中， 对基 金管 理
人发送 的投 资指 令、 基金 管理人 对各 基金 费用 的提 取与开 支情 况进 行检 查监 督。
2 、监 督流 程
（1） 每工 作日 按时 通过 基 金监督 子系 统， 对各 基金 投资运 作比 例控 制指 标进 行例行 监控 ， 发 现
投资比 例超 标等 异常 情况 ， 向基 金管 理人 发出书 面 通知， 与基 金管 理人进 行 情况核 实， 督促 其纠正 ，
并及时 报告 中国 证监 会。
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对涉 及各 基金 的投资 范围 、 投 资对 象及 交易对 手等 内容 进
行合法 合规 性监 督。
（3） 根据 基金 投资 运作 监 督情况 ， 定 期编 写基 金投 资运作 监督 报告 ， 对 各基 金投资 运作 的合 法
合规性 、投 资独 立性 和风 格显著 性等 方面 进行 评价 ，报送 中国 证监 会。
（4 ） 通 过技 术或 非技 术手 段发现 基金 涉嫌 违规 交易 ， 电 话或 书面 要求 基金 管 理人进 行解 释或 举
证，并 及时 报告 中国 证监 会。
三、相 关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
长安基 金管 理有 限公 司及 本公司 的网 上交 易平 台
注册地 址： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号紫 竹国 际 大厦 16 楼
法定代 表人 ：万 跃楠
联系电 话：021-20329866
传真：021-20329899
联系人 ：吴昱
投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务, 具体交易 细
则请参 阅本 公司 网站 公告 。
网上交 易网 址：www.changanfunds.com
2 、其 他销 售机 构
（1） 广发 银行 股份 有限 公 司
住所： 广州 市越 秀区 东风 东路 713 号
办公地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
客服电 话：400-830-8003
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公司网 址：www.cgbchina.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建 国门内 大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建 国门内 大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
客服电 话:95599
公 司网 址:www.abchina.com
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（4） 西安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 陕西 省西 安市 高新区 高新 路 60 号
办公地 址： 陕西 省西 安市 高新区 高新 路 60 号
法定代 表人:郭军
客服电 话：400-869-6779
公司网 址：http://www.xacbank.com/
（5） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ： 高 国富
客服电 话：95528
网站：www.spdb.com.cn
（6） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦Ｃ座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦Ｃ座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：400-888-8888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（7） 国泰 君安 证 券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：400-888-8666
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公司网 址：www.gtja.com
（8） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com
（9） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 Ａ 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（10） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
（11） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安 立路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号
法定代 表人: 王 常青
客服电 话:400-888-8108
公司网 址:www.csc108.com
（12） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新 闸路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新 闸路 1508 号
法定代 表人:薛峰
客服电 话：95525
公司网 址:www.ebscn.com
（13） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人:杨 华辉
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客服电 话:95562
公司网 址:www.xyzq.com.cn
（14） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益 田路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人:霍达
客服务 电话:95565
公司网 址:www.newone.com.cn
（15） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（16） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市赛 罕区 敕勒 川大 街东 方君 座 D 座 光大 银行 办公 楼 14-18 楼
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民
客服电 话：400-660-9926
公司网 址：www.cnht.com.cn
（17） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大街 ９号 院１ 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街 ９号 院１ 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（18） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：姜 晓林
客服电 话：0532-96577
公司网 址：www.zxwt.com.cn
（19） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 长 江中路 357 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 阜 南路 166 号 润安 大厦 A 座
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法定代 表人:李工
客服电 话：400-809-6518
公司网 址：www.hazq.com
（20） 国融 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特 市锡林 南 路 18 号
办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特 市锡林 南 路 18 号
法定代 表人:张 智河
客服电 话:400-660-9839
公司网 址:www.rxzq.com.cn
（21） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 济南 市经 七 路86 号
办公地 址： 济南 市经 七 路86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
客户电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
（22） 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场Ｆ 栋 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
客服电 话：400-888-8133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（23） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：周 易
客服电 话：400-109-9918
网站：www.cfsc.com.cn
（24） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
客服电 话：400-809-6096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（25） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：俞 洋 长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
客服电 话：400-109-9918
网站：www.cfsc.com.cn
（26） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
客服电 话：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（27） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523
公司网 址: www.swhysc.com
（28） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路358 号 大成国 际大 厦 20 楼2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路358 号 大成国 际大 厦 20 楼2005 室
法定代 表人 ：许 建平
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
(29) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云
客服电 话：400-160-0109
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（30） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 中国 武汉 市武 昌区中 南 路99 号保 利广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
客服电 话：400-800-5000
公司网 站：www.tfzq.com
（31） 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
客服电 话：400-888-1551
公司网 站：www.xcsc.com
（32） 大同 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
法定代 表人 ：董 祥
客服电 话：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
(33) 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（34） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座13 层1301-1305 室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座13 层1301-1305 室 、14 层
法定代 表人 ：张 皓
客服电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
(35) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-6788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(36) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：400-076-6123
公司网 址：www.fund123.cn
(37) 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌 长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（38） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（39） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
公司网 址： www.erichfund.com
（40） 诺亚 正行(上海)基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 中国 上海 杨浦 区秦皇 岛 路32 号C 栋
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（41） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 989 号 中达 广 场201 室
法定代 表人 ：盛 大
客服电 话：400-005-6355
公司网 址：http://leadfund.com.cn/
（42） 一路 财富 （北 京） 信息科 技股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街2 号1 幢 A2208 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：4000011566
公司网 址：http://www.yilucaifu.com/
（43） 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 北京 市朝 外大 街 22 号泛利 大 厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022 长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
网址：licaike.hexun.com
（44） 中期 时代 基金 销售 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢 2 层
法定代 表人 ：路 瑶
客服热 线：010-65807609
公司网 址：www.CIFCOFUND.com
（45） 北 京钱 景财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹 棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹 棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人:赵 荣春
客服热 线：400-678-5095
公司网 址：www.niuji.net
（46） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
客服电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（47） 中国 国际 期货 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢 1 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
（48） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室
法定代表人：王翔
客服电话：021-65370077
网站：www.jiyufund.com.cn
（49） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰 长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
客服电话：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
（50）北京虹点基金销 售有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 16 层 1603
法定代 表人 ：董 浩
客服电 话：010-56409010
公司网 站：www.hongdianfund.com
（51） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
客服电 话：400-820-2819
公司网 站：www.chinapnr.com
（52） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
客服电 话：400-821-9031
公司网 站： www.lufunds.com
（53） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 大厦南 塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
客 服电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（54） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 ：杨 懿
客服电 话：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（55） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大 厦1 号楼B 区4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号 东方 纯一 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
客服电 话：400-928-2266
长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
公司网 站：www.dtfunds.com
（56） 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 智慧广 场 第A 栋11 层1101-02
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑路 东方 科技 大 厦18F
法定代 表人 ：陈 姚坚
客服电 话：400-9500-888
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（57） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：齐 小贺
客服电 话：0755-83999907
公司网 址：www.jinqianwo.cn
（58） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 海淀 区中 关村大 街 11 号11 层1108 号
法定代 表人 ：王 伟刚
客服电 话：400-619-9059
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（59） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 路602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客服电 话：4006-433-389
公司网 址：www.lingxianfund.com
（60） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 自由 贸易 实验区 富特 北 路277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
客服电 话：4000-466-788
公司网 址：www.66zichan.com
（61） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：李 锐
客服电 话：4007868868
公司网 址：www.chtfund.com
（62） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼 B 座
法定代 表人 ：王 廷富 长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
客服电 话：400-821-0203
公司网 址：www.520fund.com.cn
（63） 上海 爱建 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号1806-13 室
法定代 表人 ：蒋 明康
客服电 话：021-64393653
公司网 址：http://www.ajcf.com.cn
（64） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号302 室
法定代 表人 ：黄 欣
客服电 话：400-6767-523
公司网 址：http://www.zzwealth.cn/
（65） 乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 13 号院 1 号楼 1302
法定代 表人 ：王 兴吉
客服电 话：010-66250542
公司网 址：www.qiandaoholdings.com
（66） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼
法定代 表人 ：陈 灿辉
客服电 话：021-38784818
公司网 址：http://www.shhxzq.com
（67） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田中 心区 金田 路4036 号 荣超大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
客服电 话：95511
公司网 址：http://stock.pingan.com/beta/index.shtml
（68） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 拱墅 区登 云 路45 号 （锦 昌大 厦）1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ：徐 黎云
客服电 话：4000680058
公司网 址：http://www.jincheng-fund.com/
（69） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜 长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
客服电 话：4008188866
公司网 址：http://www.shengshiview.com.cn/
（70） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前 海商务 秘书 有限 公
司）
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
客服电 话：4006840500
公司网 址：https://www.ifastps.com.cn/
（71） 和谐 保险 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路55 号楼20 层2302
法定代 表人 ：蒋 洪
客服电 话：95569
公司网 址：http://www.hx-sales.com/
（72） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
客服电 话： 021-962518
公司网 址：http://www.962518.com/
（73） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话： 4000-618-518
公司网 址：www.danjuanapp.com
（74） 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号滨 海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
法定代 表人 ：李 修辞
客服电 话： 010-59013825
公司网 址：http://www.wanjiawealth.com/
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求选 择其 他机 构代理 销售 基金 ，并 及时 公告。
（二） 登记 机构
长安基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号紫 竹国 际 大厦 16 楼
法定代 表人 ：万 跃楠
联系电 话：021-20329771 长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
传真：021-20329742
联系人 ：欧 鹏
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
注册地 址： 北京 东长 安 街 1 号东 方广 场东 2 座 8 层
办公地 址： 上海 市南 京西 路 1266 号 恒隆 广场 1 期 50 楼
法定代 表人 ：邹俊
电话：021-22122888
传真：021-62881889
联系人 ： 黄 小熠
经办注 册会 计师 ：张楠 、 黄小熠
四、基 金的名称
长安沪 深 300 非 周期 行业 指数证 券投 资基 金 。
五、基 金类型
股票型 证券 投资 基金 。
六、基 金的投资目标
本基金 为股 票型 指数 基金 ，力求 通过 对沪 深 300 非 周期行 业指 数进 行完 全复 制，在 严格 控制 跟
踪误差 的基 础上 ，为 投资 者提供 一个 投资 于沪 深 300 非周 期行 业指 数的 有效 工具。
七、基 金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括沪 深 300 非周 期行 业 指数的 成分 股及 其
备选成 分股 （包 括中 小板 、 创业 板及 其他 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、 新股 （一级 市场 初次 发行 和
增发） 、 债券 、 回购 、货 币 市场工 具 、银 行存 款 、权 证、 资产 支持 证券 、 股指 期货以 及法 律法 规或 中长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具( 但 须符 合中 国证监 会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 （包 括期 权等 金融 衍生 品） ， 基 金管 理人 在 履
行适当 程序 后， 可以 将其 纳入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 沪深 300 非周 期行 业指 数 成分股 及其 备选 成分 股的 投资比 例不 低于 基
金资产的 90% ，在任何交 易日日终持有 的 买入期货 合约价值与有价 证券市值 之和不超过基金 资产 净
值的 100% ， 每 个交 易日 日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 现金 或到期 日在 一年 以内 的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值的 5% ，权 证占 基金 资产净 值的 比例 为 0-3% ， 其他金 融工 具的 投资 比
例 符合 法律 法规 和监 管机构 的规 定。 如法 律法 规或中 国证 监会 变更 投资 品种的 比例 限制 的， 基金 管
理人可 依据 相关 规定 履行 适当程 序后 调整 本基 金的 投资比 例规 定。
八、基 金的投资策略
1 、标 的指 数
本基金 股票 资产 跟踪 的标 的指数 为沪 深 300 非 周期 行业指 数。
沪深 300 非 周期 行业 指数 是中证 指数 有限 公司 编制 的以沪 深 300 指 数成 分股 中的非 周期 行业 股
票作为 样本 ，能 够较 为全 面反映 沪深 两 市 A 股市 场 非周期 行业 运行 特点 。中 证系列 指数 由中 证指 数
有限公 司编 制和 计算 。关 于指数 值和 成分 股名 单的 所有版 权归 属中 证指 数有 限公司 。
如果沪 深 300 非 周期 行业 指数被 停止 编制 及发 布， 或沪深 300 非周 期行 业指 数由其 他指 数替 代
（单纯 更名 除外 ） ， 或由 于 指数编 制方 法等 重大 变更 导致沪 深 300 非 周期 行业 指数不 宜继 续作 为标 的
指 数， 本基 金管 理人 可以依 据审 慎性 原则 和维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则， 在履 行适 当程 序
后 变更 本基 金的 标的 指数和 投资 对象 ，并 依据 市场 代 表性 、流 动性 、与 原指数 的相 关性 等因 素选 择
确 定新 的标 的指 数。 本基金 由于 上述 原因 变更 标的指 数， 不需 召开 基金 份额持 有人 大会 通过 ，但 应
及 时通 知本 基金 托管 人并报 中国 证监 会备 案， 并在履 行必 要手 续后 ，在 中国证 监会 指定 的媒 体上 公
告 ，并 在更 新的 招募 说明书 中列 示。 若本 基金 由于变 更投 资目 标、 范围 或策略 而变 更标 的指 数的 ，
应当召 开基 金份 额持 有人 大会。
2 、投 资策 略
本基金 采用 完全 复制 方法 跟踪标 的指 数， 即按 照沪 深 300 非 周期 行业 指数 的 成分股 组成 及权 重
构建股 票投 资组 合， 进行 被动指 数化 投资 。
在建仓 期结 束后 ， 本基 金 力争将 年化 跟踪 误差 控制 在 4% 以 内 ， 日 跟踪 偏离度 绝对值 的平 均值 控
制在 0.35% 以内 。
在 基 金运 作过 程中 ，当 发生 以 下情 况时 ，基 金管 理人 将 发挥 专业 优势 ，对 投资 组 合进 行适 当调
整，使 跟踪 误差 控制 在限 定范围 之内 。
（1 ） 标 的指 数编 制方 法发 生变更 。 基金 管理 人将 评 估指数 编制 方法 变更 对指 数成分 股及 权重 的
影响， 在适 当时 机、 采用 适当方 法调 整投 资组 合。
（2） 成 分股 发生 新增 、 剔 除等定 期或 临时 调整 。 基 金管理 人将 预测 成分 股调 整方案 ， 并 判断 指
数成分 股调 整对 投资 组合 的影响 ，在 此基 础上 制定 投资组 合调 整策 略。
（3）沪深 300 非 周期 行业 指数成 分股 出现 股本 变化 、 增发 、 配股、 派发 现金 股息等 情形 。 基 金
管理人 将分 析这 些信 息对 指数的 影响 ， 进而 进行 投 资组合 调整 分析 ， 确定 相 应的投 资组 合调 整策 略 。 长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
（4） 基 金发 生申 购赎 回、 基金分 红、 参与 新股 申购 等影响 跟踪 效果 的情 形。 基金管 理人 将分 析
这些情 形对 跟踪 误差 的影 响，并 相应 调整 投资 组合 。
（5） 指数 成分 股的 股票 停 牌、 股 票流 动性 不足 等其 他市场 因素 的影 响， 或者 法律法 规限 制等 合
规 因素 的影 响， 使得 基金管 理人 无法 依据 指数 构成购 买某 成分 股的 情形 。基金 管理 人将 根据 市场 情
况，以 跟踪 误差 最小 化为 原则， 采用 样本 股替 代等 方式对 投资 组合 进行 调整 。
为 有 效控 制投 资组 合对 标的 指 数的 跟踪 误差 ，本 基金 投 资股 指期 货将 本着 风险 管 理的 原则 ，以
套 期保 值为 目的 ，选 择流动 性好 、交 易活 跃的 合约。 本基 金管 理人 将根 据宏观 经济 因素 和资 本市 场
状况 ， 通 过对 现货 和期 货 市场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股指 期货 定价 模型 对其 估值水 平合 理性 的评 估，
并 通过 与现 货资 产进 行匹配 ，选 择合 适的 投资 时机， 采用 多头 或空 头套 期保值 等策 略进 行套 期保 值
操作。
运 用 股指 期货 的情 形主 要包 括 ：对 冲系 统性 风险 ；对 冲 特殊 情况 下的 流动 性风 险 ，如 大额 申购
赎回等 ； 对冲 因其 他原 因 导致无 法有 效跟 踪标 的指 数的风 险 ； 本 基金 力争 利 用股指 期货 的杠 杆作 用，
降低股 票仓 位频 繁调 整而 导致的 交易 成本 和跟 踪误 差，从 而确 保投 资组 合对 标的指 数的 跟踪 效果 。
3 、投 资决 策依 据
以 国 家有 关法 律、 法规 、规 章 和基 金合 同的 有关 规定 为 投资 依据 ，并 以维 护基 金 份额 持有 人利
益为最 高准 则。
4 、投 资决 策原 则
（1） 合法 合规 原则 。 公 司 各类投 资、 研究 业务 应都 当严格 遵守 国家 有关 法律 法规和 行业 监管 规
则，自 觉形 成守 法经 营、 规范运 作的 经营 思想 和经 营风格 。
（2） 公平 交易 原则 。 公 司 应公平 对待 不同 基金 份额 持有人 、 基金 份额 持有 人和 其他资 产委 托人 ，
不 得在 不同 基金 财产 之间、 基金 财产 和其 他委 托资产 之间 直接 或通 过第 三方交 易等 形式 进行 利益 输
送。公 司应 制定 公平 交易 制度和 公平 交易 规则 ，明 确公平 交易 的原 则和 实施 措施。
（3） 独立 性原 则。 公司 基 金资产 、 其他 委托 资产 和 固有资 产的 运作 应当 严格 分离 ； 投 资、 研究 、
决策、 交易 和评 估等 部门 和岗位 应当 在物 理上 和制 度上隔 离。 不同 的基 金要 独立运 作， 分别 管理 。
（4） 相 互制 约原 则。 投资 业务部 门和 岗位 的设 置必 须权责 分明 、 相 互牵 制， 并通过 切实 可行 的
相互制 衡措 施来 消除 内部 控制中 的盲 点；
（5） 严格 授权 原则 。 授 权 制度是 投资 管理 业务 控制 的核心 ， 必 须贯 穿于 公司 投资管 理活 动的 全
过程；
（6） 研究 制约 原则 。任 何 基金投 资决 策都 必须 建立 在有研 究支 持的 基础 之上 。
5 、投 资决 策流 程
本 基 金实 行投 资决 策委 员会 领 导下 的基 金经 理负 责制 。 投资 决策 委员 会负 责制 定 基金 投资 的整
体 投资 机会 和投 资原 则；决 定有 关标 的指 数重 大调整 的应 对决 策、 其他 重大组 合调 整决 策以 及重 大
的 单项 投资 决策 ；基 金经理 根据 投资 决策 委员 会的决 策， 负责 投资 组合 的构建 、调 整和 日常 管理 等
工作。
（1 ） 投 资部 运用 数量 化模 型以及 各种 风险 监控 指标 ， 对 指数 化投 资的 偏差 风 险和流 动性 风险 进
行 测算 ，并 提供 数量 化风险 分析 报告 ；研 究部 对标的 指数 成分 股的 基本 面和流 动性 出现 变化 的企 业长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
提 供及 时的 风 险 分析 报告。 清算 登记 部每 日提 供基金 申购 赎回 的数 据分 析，供 基金 经理 投资 决策 参
考。
（2） 投资 决策 委员 会定 期 召开会 议， 依据 上述 报告 对资产 配置 制定 整体 投资 战略； 如遇 重大 事
项，投 资决 策委 员会 及时 召开临 时会 议做 出决 策。
（3） 基金 经理 根据 数量 风 险分析 和申 购赎 回分 析报 告， 在 追求 跟踪 误差 最小 化的目 标下 ， 控 制
股票组 合与 指数 的偏 差风 险、流 动性 风险 ，降 低交 易成本 。
（4） 中央 交易 室依 据基 金 经理指 令， 制定 交易 策略 ， 通过 组合 交易 系统 执行 指数投 资组 合的 交
易。
（5） 投资 部根 据市 场变 化 ， 定期 和不 定期 地对 基金 投资业 绩进 行评 估， 并提 供相关 绩效 评估 报
告。
（6 ） 风 险管 理部 根据 市场 变化对 指数 化投 资组 合的 资产配 置和 调整 提出 风险 防范建 议 。 监 察 稽
核 部对 指数 化投 资的 执行过 程进 行合 规监 控。 基金经 理依 据申 购赎 回和 成份股 停牌 等情 况， 对投 资
组合进 行监 控和 调整 、控 制投资 组合 的流 动性 风险 。
九、业 绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准 为 95% × 沪深 300 非周 期行 业指数 收益 率＋5% × 活期 存款利 率（ 税 后） 。
本基金 追求 对标 的指 数成 份股的 充分 投资 ，股 票资 产占基 金资 产的 比例 为 90%-95% ，现金 或者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% ， 因 此采 用该 加权 复 合方法 构建 以上 业绩 比
较基准 。
如果沪 深 300 非周 期行 业 指数被 停止 编制 及发 布、 被其他 指数 替代 、指 数编 制方法 出现 重大 变
更 等原 因导 致此 业绩 比较基 准不 再适 用或 有更 加适合 的业 绩比 较基 准， 基金管 理人 可以 依据 审慎 性
原 则和 维护 基金 份额 持有人 合法 权益 的原 则， 对本基 金的 业绩 比较 基准 进行调 整。 本基 金由 于上 述
原 因变 更业 绩比 较基 准，不 需召 开基 金份 额持 有人大 会通 过， 但应 及时 通知本 基金 托管 人并 报中 国
证 监会 备案 ，并 在履 行必要 手续 后， 在中 国证 监会指 定的 媒体 上公 告， 并在更 新的 招募 说明 书中 列
示 。若 本基 金由 于变 更投资 目标 、范 围或 策略 而变更 标的 指数 的， 相应 变更业 绩比 较基 准应 当召 开
基金份 额持 有 人 大会 。
十、风 险收益特征
本 基 金为 跟踪 指数 的股 票型 基 金， 其预 期风 险和 预期 收 益高 于混 合型 基金 、债 券 型基 金和 货币
市场基 金， 属于 证券 投资 基金中 的较 高风 险、 较高 收益品 种。
十一、 基金投资组合报告
基 金 管理 人的 董事 会及 董事 保 证本 报告 所载 资料 不存 在 虚假 记载 、误 导性 陈述 或 重大 遗漏 ，并
对 其内 容的 真实 性、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。基 金托 管人 广发银 行股 份有 限公 司根 据
本 基金 合同 规定 ，复 核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容， 认为 其真 实、 准
确和完 整 ， 不 存在 虚假 记 载、 误导 性陈 述或 重大 遗 漏。 本报 告中 财务 资料 未 经 审计 。 本报 告期 自 2017长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
年 4 月 1 日起至 2017 年 9 月 30 日止 。
1、报告期末基金资 产组合 情况 金额 单位 ：人 民币 元
序号 资产类 别 市值（ 元） 占总资 产的 比例 （% ）
1 股票 94,100,115.69 93.07%
2 基金
3 债券
4 其中： 央票
5 国债
6 政策性 金融 债
7
金融债 （商 业银 行次 级债 、商业 银
行普通 债券 、 证 券公 司短 期 融资券 、
其他金 融债 券）
8 企业债
9 企业短 期融 资券
10 可转债
11 银行间 中期 票据
12 同业存 单
13 权证
14 资产支 持证 券
15 理财产 品投 资
16 货币市 场工 具（ 票据 、CD ）
17 现金（ 银行 存款 及清 算备 付金） 5,277,866.80
5.22%
18
银行定 期存 款（ 定期 存款 、通知 存
款、大 额存 单）
19
其他资 产 （ 交易 保证 金、 应 收利息 、
应收证 券清 算款 、其 他应 收款、 应
收申购 款、 买入 返售 证券 等）
1,727,475.19
1.71%
20 其中： 买入 返售 证券
21 资产合 计 101,105,457.68 100.00%
2 报告期末按行业 分类的 股票投资组合:
(1) 报告期末（指数投资 ）按 行业分类的股票投资 组合:
金 额单 位： 人 民币元
序号3 分
类 市值（ 元） 占期末 净值 比例
100 指数投 资部 分
101 农、林 、牧 、渔 业 497,711.37 0.50%
102 采矿业
103 制造业 60,660,843.29 61.08%
104 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 4,516,260.96 4.55%
105 建筑业 8,117,348.27 8.17%
106 批发和 零售 业 3,952,457.38 3.98% 长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
107 交通运 输、 仓储 和邮 政业 304,009.00 0.31%
108 住宿和 餐饮 业
109 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 10,079,438.13 10.15%
110 金融业
111 房地产 业
112 租赁和 商务 服务 业 1,617,949.67 1.63%
113 科学研 究和 技术 服务 业
114 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,364,751.96 1.37%
115 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
116 教育
117 卫生和 社会 工作 350,406.00 0.35%
118 文化、 体育 和娱 乐业 2,089,408.83 2.10%
119 综合 549,530.83 0.55%
190 合计 94,100,115.69 94.76%
(2) 报告期末（积极投资 ）按行业分类的股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
3 期末按公允价值 占基金 资产净值比例大小排 序的 股票投资明细
(1) 期末指数投资按公允 价值占基金资产净值 比例 大小排序的前十名股 票投 资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量 （股 ） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 600519 贵州茅 台 8,696 4,501,397.44 4.53
2 000333 美的集 团 77,112 3,407,579.28 3.43
3 000651 格力电 器 82,733 3,135,580.70 3.16
4 600887 伊利股 份 103,730 2,852,575.00 2.87
5 601668 中国建 筑 253,660 2,353,964.80 2.37
6 002415 海康威 视 63,332 2,026,624.00 2.04
7 600104 上汽集 团 63,747 1,924,521.93 1.94
8 000858 五 粮 液 32,605 1,867,614.40 1.88
9 000725 京东方 Ａ 405,743 1,785,269.20 1.80
10 600276 恒瑞医 药 28,954 1,735,213.22 1.75
(2) 积极 投资按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 股票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
4 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
5 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 报 告期 末本 基金投 资的 股指 期货交 易情 况说明
本基金 本报 告期 未进 行股 指期货 交易 。
9投资组合报告附注
(1) 报告期内本基金投资 的前十名证券的发行 主体 没有被监管部门立案 调查， 或在本报告编制日前 一
年内受到公开谴责、 处罚 的情况。
(2) 报告期内，本基金投 资的前十名股票中， 没有 超出基金合同规定的 备选 股票库之外的股票。
(3) 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 933,834.45
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 712,569.70
5 应收申 购款 81,071.04
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 1,727,475.19
(4) 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 无处 于转股 期的 可转 换债 券。
(5) 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
① 期末指数投资前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明
报告期 末指 数投 资前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
② 期末积极投资前五名股 票中存在流通受限情 况的 说明
报告期 末积极 投 资前 五名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
(6) 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，本 报告中 涉及 比例 计算 的分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
十二、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产，但 不保 证基 金
一定盈 利， 也不 向投 资者 保证最 低收 益。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基
金的招 募说 明书 。
1 、 本基金 合同 生效 日为 2012 年6 月 25 日， 基 金业 绩 截止日 为 2017 年 9 月 30 日 ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
2012.6.25-2012.12.31 1.20% 0.86% -5.42% 1.11% 6.62% -0.25%
2013.1.1-2013.12.31 4.05% 1.20% 4.52% 1.21% -0.47% -0.01%
2014.1.1-2014.12.31 24.78% 1.05% 27.22% 1.07% -2.44% -0.02%
2015.1.1-2015.12.31 18.14% 2.60% 21.24% 2.53% -3.10% 0.07%
2016.1.1-2016.12.31 -5.67% 1.48% -12.07% 1.49% 6.40% -0.01%
从成立 至2017.9.30 68.43% 1.56% 55.25% 1.52% 13.18% 0.04%
注： 本 基金 整体 业绩 比较 基 准构成 为： 沪深 300 非周 期 行业指 数收 益率 ×95% ＋ 活期存 款利 率 （ 税后 ）
×5%
2 、 自基金 合同 生效 以来 基金 份额累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益
率变动 的比 较：
注： 本基 金基 金合 同生 效 日为 2012 年 6 月 25 日 ， 图示日 期 为 2012 年 6 月 25 日至 2017 年 9 月长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
30 日。
十三、 基金的费用与税收
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、 《基 金合 同》 生效 后的 标的指 数许 可使 用费 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.00% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下：
H ＝E ×1.00% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金 管理 费每 日计 算， 逐日 累 计至 每月 月末 ，按 月支 付 ，由 基金 管理 人向 基金 托 管人 发送 基金
管理费 划款 指令 ， 基 金托 管 人复核 后于 次月 前 5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
若遇法 定节 假日 、公 休假 等,支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.15% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E ×0.15% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金 托管 费每 日计 算， 逐日 累 计至 每月 月末 ，按 月支 付 ，由 基金 管理 人向 基金 托 管人 发送 基金
托管费 划款 指令 ，基 金托 管人复 核后 于次 月前 5 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 取。 若遇 法定 节
假日、 公休 日等,支 付日 期 顺延。
3 、 《基 金合 同》 生效 后的 标的指 数许 可使 用费
标 的 指数 许可 使用 费即 标的 指 数许 可使 用基 点费 ，标 的 指数 许可 使用 基点 费的 计 费时 间从 本基
金合同生效 日开始计 算； 标的指数许 可使用基 点费 的收取标准 为本基金 的资 产净值的 0.02%/ 年， 标
的指数 许可 使用 基点 费的 收取下 限为 每季 人民 币 5 万元（ 即不 足 5 万元 部分 按照 5 万元 收取 ） 。 长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
在通常 情况 下， 标的 指数 许可使 用基 点费 按照 前一 日基金 资产 净值 的 0.02% 的年费 率计 提。 标 的
指数许 可使 用基 点费 每日 计算， 逐日 累计 。
计算方 法如 下：
H ＝E ×0.02%/ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的标的 指 数许可 使用 基点 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
标 的 指数 许可 使用 基点 费的 支 付方 式为 每季 支付 一次 ， 自基 金合 同生 效日 起， 由 基金 管理 人向
基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 经 基金 托管 人复核 后， 于每 年 1 月、4 月、7 月、10 月 的最 后
一 个工 作日 前从 基金 财产中 一次 性支 付给 中证 指数有 限公 司上 一季 度的 标的指 数许 可使 用基 点费 。
基金具 体核 算方 法遵 循监 管部门 有关 规定 。
如 果 指数 使用 许可 协议 约定 的 指数 许可 使用 费的 计算 方 法、 费率 和支 付方 式等 发 生调 整， 本基
金 将采 用调 整后 的方 法或费 率计 算指 数许 可使 用费。 基金 管理 人应 在招 募说明 书及 其更 新中 披露 基
金最新 适用 的方 法。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3 －9 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费用 实际 支
出金额 列入 当期 费用 ，由 基金托 管人 从基 金财 产中 支付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、 对 招募说明书更新 部分的说明
（一） “重 要提 示” 部分
更新了 本招 募说 明书 所载 内容截 止日 及有 关财 务数 据和净 值表 现的 截止 日期 信息。
（二） “第 三部 分基 金管 理 人”部 分
更新了 基金 管理 人主 要人 员情况 。
（ 三） “第 五部 分相 关服务机构” 部分
更新了 代销 机构 方面 信息 。
（ 四） “第 九部 分基 金的 投 资”部 分
更新了 基金 投资 组合 报告 ，报告 期 自 2017 年 4 月 1 日起 至 2017 年 9 月 30 日 止。
（ 五） “第 十部 分基 金的 业 绩”部 分
更新了 基金 投资 组合 报告 ，报告 期截 止 2017 年 9 月 30 日止 。 长安沪深 300 非周期行业指数 证券投资基金更新招募说明书 摘要
（ 六） “第 二十 二部 分其 他 应披露 事项 ”部 分
更新 了 2017 年 6 月 26 日至 2017 年 12 月 25 日期 间 涉及本 基金 的相 关公 告。
长安基 金管 理有 限公 司
2018 年 1 月27 日
