鑫元基金：鑫元基金管理有限公司关于旗下部分基金开通上海华信证券基金转换业务并开展基金转换费率优惠活动的公告查看PDF公告
鑫 元 基 金 管 理 有限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基金 开通上 海 华 信证 券 基 金 转换业务 并 开展 基 金 转 换 费 率 优惠 活 动 的公告 经 鑫元基 金管 理有限 公司 （以下简 称“ 本公司” ）与 上海华信 证券 有限责 任公 司 （以 下 简称 “ 华信 证券 ”） 协 商 一致决 定 ， 自2018 年 1 月30 日起 ， 投 资者 可以 通 过 华信 证券 办 理指定 基金 的转 换业 务 并 开展基 金转 换 费 率优 惠活动 。 一、 适用基金范围 基金名 称 基金代 码 是否开 通基 金 转换 是否开展 基金 转换 费 率优 惠 鑫元货 币市 场基 金 A 类：000483 、B 类： 000484 是 是 鑫元 一 年定 期开 放债 券型 证券投 资 基金 A 类：000578 、C 类： 000579 是 是 鑫元稳利 债 券型 证券 投资 基金 000655 是 是 鑫元鸿利 债 券型 证券 投资 基金 000694 是 是 鑫元 半 年定 期开 放债 券型 证券投 资 基金 A 类：000896 、C 类： 000897 是 是 鑫元鑫 新收 益灵 活配 置混 合型证 券 投资基 金 A 类：001601 、C 类： 001602 是 是 鑫元鑫 趋势 灵活 配置 混合 型证券 投 资基金 A 类：004944 、C 类： 004948 是 是 鑫元欣 享灵 活配 置混 合型 证券投 资 基金 A 类：005262 C 类： 005263 是 是 注：同 一只 基金 不同 类型 份额之 间不 能互 相转 换； 二、 转换业务 1. 转换业 务规 则
转换的 两只 基金 必须 都是 由同一 销售 机构 销售 、 同 一基金 管理 人管 理、 并在 同一注 册登 记机构 处注 册登 记的 基金 。 投资者 办理 基金 转换 业务 时， 转出 方的 基金 必须 处于 可赎回 状态 ， 转入方 的基 金必 须处 于可 申购状 态。 基金转 换， 以申 请当 日基 金份额 净值 为基 础计 算。 投资者 采用 “份 额转 换” 的原则 提交 申请， 基金 转换 遵循 “先 进先出 ”的 原则 。 2. 转换费 率 基金转 换费 用由 补差 费和 转出费 两部 分构 成 ， 具 体收 取情况 视每 次转 换时 两只 基金的 申 购费率 差异 情况 和转 出基 金的赎 回费 率而 定 。 收 取的 赎回费 归入 基金 财产 的比 例不得 低于 法 律法规 、中 国证 监会 规定 的比例 下限 以及 基金 合同 的相关 约定 。 从申购费 用低 的基金 向申 购费用高 的基 金转换 时,每 次收取申 购补 差费用 ；从 申购费 用 高的基 金向申 购费用 低的 基金转 换时,不 收取 申购补 差费用 。 申购 补差费 用按 照转换 金额对 应的转 出基 金与 转入 基金 的申购 费率 差额 进行 补差 。 基金转 换采 取单 笔计 算法 ，投资 者当 日多 次转 换的 ，单笔 计算 转换 费用 。 基金转 换费 用的 具体 计算 公式如 下： A=[B×C×(1-D)/(1+H)+G]/E F=B×C ×D J=[B×C×(1-D)/(1+H)] ×H 其中， A 为转 入的 基金 份额 数量 ； B 为转 出的 基金 份额 数量 ； C 为转 换当 日转 出基 金份 额净值 ； D 为转 出基 金份 额的 赎回 费率； E 为转 换当 日转 入基 金份 额净值 ； F 为转 出基 金份 额的 赎回 费； G 为货 币基 金份 额的 未支 付收益 （如 有， 具体 参见 公司相 关公 告及 各销 售机 构规则 ） ； H 为申 购补 差费 率， 当转 出基金 的申 购费 率 ≥ 转入 基金的 申购 费率 时， 则 H=0 ； J 为申 购补 差费 。 转出金 额以 四舍 五入 的方 式保留 至小 数点 后两 位 ， 由 此产生 的误 差在 转出 资金 的基金 资 产中列 支； 转入 份额 以四 舍五入 的方 式保 留至 小数 点后两 位， 由此 产生 的误 差在转 入基 金的 基金资 产中 列支 。
举例： 某基 金份 额持 有人 持有 鑫 元一 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 A 类份额 10,000 份, 假设 开放 的为 运作 周 期的 第 1 个受 限开 放期 ， 适用的 赎回 费率 为 1% ，假 设 受限 开放 当 日转出 基金 鑫元 一年 定期 开放债 券型 证券 投资 基 金A 类份额 ， 份额 净值 为1.0001 元， 转换 为 鑫元 货币 市场 基 金A 类 份额 （ 假设 无未 支付 收益） ， 申购 补差 费率 为0% ， 则 可得到 的转 换 的货币 份额 为： 转出金 额=10,000 ×1.0001=10001 元 转出基 金赎 回费 用=10001 ×1%=100.01 元 补差费=[10,000 ×1.0001 ×（1-1%）/（1+0% ）]×0%=0 元 转换费 用=100.01+0=100.01 元 转入金 额=10001-100.01=9900.99 元 转入份 额=9900.99/1=9900.99 份 3. 办理时 间 转换业 务的 申请 受理 时间 与本公 司管 理的 基金 日常 申购业 务受 理时 间相 同 。 具 体办理 规 则请遵 循销 售机 构的 相关 规定。 若上 述指 定开 放式 基金存 在暂 停或 限制 （大 额） 申 购 （ 含转 换转入 ）等 情形 的， 则互 相转换 的业 务将 受限 制， 具体参 见本 公司 相关 公告 。 投资者提出的基金 转换申 请, 在 当 日 交 易 时 间结 束 前可 以 撤 销, 交 易 时 间结 束 后不 得 撤 销。 4. 转换限 额 投资者 在办 理转 换业 务时 ， 转换出 的基 金份 额遵 循转 换出基 金赎 回业 务的 相关 原则处 理 。 销售机 构有 不同 规定 的， 需遵循 销售 机构 的相 关规 定。 发生巨 额赎 回时 ， 基 金转 出与基 金赎 回具 有相 同的 优先级 ， 由 基金 管理 人按 照基金 合同 规定的 处理 程序 进行 受理 。 5. 交易确 认 转入的 基金 持有 期自 该部 分基金 份额 登记 于注 册登 记系统 之日 起开 始计 算 。 转 入的基 金 在赎回 或转 出时 ， 按照 自基 金转入 确认 日起 至该 部分 基金份 额赎 回或 转出 确认 日止的 持有 时 段所适 用的 赎 回 费率 档次 计算其 所应 支付 的赎 回费 。基金 转换 后可 赎回 的时 间为 T+2 日。 三、 费率优惠 （一） 优惠活 动内 容
1、投 资者 通过 华信 证券 参 与上述 基金 的转换 业务 ， 转换费的 补差 费率 参与 费率 优惠 活动 ， 具体折 扣费 率以 华信 证券 活动公 告 为 准。 优惠 前转换 费的 补差 费率 为固 定费 用的 ， 则按 原费 率执行 ，不 再享 有费 率折 扣。 转 换费 的转 出费 率不 参与费率 优惠 活动 。 2、费 率优 惠期 限： 以华 信 证券 活 动公 告 为 准。 四、 重要提示 (一) 业务办 理的 具体 时间 、流 程以本 公司 及华信 证券 的 相关规 定为 准。 (二) 如本公 司新 增通 过华 信 证 券销售 的基 金， 是否 开通 基金转 换 业 务及 是否 开展 基金转 换 费率优 惠活动 以 华信 证券 的 活动 公告 为准 ，本 公司 不再另 行公 告 。 (三) 华信证券 保 留对 转换 业务 的最终 解释 权。 (四) 投资者 欲了 解基 金的 详细 情况， 请详 细阅 读 基 金合 同及招 募说 明书 （更 新） 等文件 。
五、 投资者可通过以下方 式咨 询详情： (一) 上海华 信证 券有 限责 任公 司 客户服 务电 话：400-820-5999 网址：www.shhxzq.com (二) 鑫元基 金管 理有 限公 司 客户服 务电 话：400-606-6188 网站：www.xyamc.com 风险提 示 ： 基 金管理 人承 诺以诚 实信 用 、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 不保 证 基金一 定盈 利 ， 也不 保证 最低收 益 。 基 金的过 往业 绩并不 预示 其未 来表 现， 基金管 理人 管 理 的其他 基金 的业 绩并 不构 成基金 业绩 表现 的保 证 。 购 买货币 市场 基金 并不 等于 将资金 作为 存 款存放 在银 行或 者存 款类 金融机 构 ， 基 金管 理人 不保 证基金 一定 盈利 ， 也不 保证 最低收 益 。 本公司 提醒 投资 者在 投资 前应认 真阅 读基 金的 基金 合同、 招募 说明 书等 文件。 敬请投 资者 注 意投资 风险 。 特此公 告。
鑫元基 金管 理有 限公 司 2018 年 01 月 27 日
