交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2017 年 第 2 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
二〇一 七年 十二 月
基金招 募说 明书 自基 金合 同生效 日起 ， 每 6 个月 更 新一次 ， 并于 每 6 个月 结 束之日 后 的 45 日
内公告 ，更 新内 容截 至 每 6 个月 的最 后 1 日。
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【 重要 提示 】
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金”） 经 2006 年
4 月25 日中国证券监督管理委员会证监基金字 【2006】78 号文核准 募集。 本基金
基金合同于2006 年6 月14 日正式生效。
基 金 管理 人 保证 招募 说明 书 的内 容 真实 、准 确、 完 整。 本 招募 说明 书经 中 国
证 监 会审 核同 意， 但 中国 证 监会 对本 基金 作 出的 任 何决 定， 均不 表 明其 对 本基 金
的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财产，
但 不 保证 投资 本基 金 一定 盈 利， 也不 保证 基 金份 额 持有 人的 最低 收 益； 因 基金 价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
投 资 有风 险 ， 投 资人 在认 （ 申） 购 本基 金前 应认 真 阅读 本 招募 说明 书。 基金
的 过 往业 绩并 不代 表 未来 表 现 。 基金 管理 人 管理 的 其 他 基金 的业 绩 并不 构 成 对本
基金业绩表现的保证。
本 摘 要根 据 基金 合同 和基 金 招募 说 明书 编写 。基 金 合同 是 约定 基金 当事 人 之
间 权 利、 义务 的法 律 文件 。 基金 投资 人自 依 基金 合 同取 得基 金份 额 ，即 成 为基 金
份 额 持有 人和 本基 金 合同 的 当事 人， 其持 有 基金 份 额的 行为 本身 即 表明 其 对基 金
合 同 的承 认和 接受 ， 并按 照 《基 金法 》、 《 运作 办 法》 、基 金合 同 及其 他 有关 规
定 享 有权 利、 承担 义 务。 基 金投 资人 欲了 解 基金 份 额持 有人 的权 利 和义 务 ，应 详
细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 12 月14 日， 有关财务数据和净值表
现截止日为2017 年9 月30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
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一、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 于亚利
成立时间：2005 年 8 月 4 日
注册资本：2 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人： 郭佳敏
电话： （021）61055050
传真： （021）61055034
交 银 施罗 德 基金 管理 有限 公 司（ 以 下简 称 “ 公司 ” ）经 中 国证 监会 证监 基 金
字[2005]128 号文批准 设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称
“ 交通银行 ” ）
65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
于 亚 利女 士 ，董 事长 ，硕 士 学位 。 现任 交通 银行 执 行董 事 、副 行长 。历 任 交
通 银 行郑 州分 行财 务 会计 处 处长 、郑 州分 行 副行 长 ，交 通银 行财 务 会计 部 副总 经
理、总经理，交通银行预算财务部总经理, 交通银行首席财务官。
陈 朝 灯先 生 ，副 董事 长， 博 士学 位 。现 任施 罗德 证 券投 资 信托 股份 有限 公 司
投资总监兼专户管理部主管。 历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，
景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
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阮 红 女士 ， 董事 ，总 经理 ， 博士 学 位， 兼任 交银 施 罗德 资 产管 理有 限公 司 董
事长 。历 任交 通银 行 办公 室 副处 长、 处长 ， 交通 银 行海 外机 构管 理 部副 总 经理 、
总 经 理， 交通 银行 上 海分 行 副行 长， 交通 银 行资 产 托管 部总 经理 ， 交通 银 行投 资
管理部总经理。
徐 瀚 先生 ， 董事 ， 硕 士学 位 。现 任 交通 银行 个人 金融 业务部总 经理 。历 任 交
通 银行 香港 分 行电 脑 中心 副 总经 理， 交通 银 行信 息 技术 部副 总经 理 ，交通 银行 太
平洋 信用卡中心 副首席执行官、首席执行官。
孙荣俊先生， 董事， 硕士学位， 现任交通银行总行风险管理部 （资产保全部）
副 总 经理 。历 任交 通 银行 总 行风 险管 理部 副 高级 经 理、 高级 经理 ， 交通 银 行广 西
区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。
李 定 邦先 生 ，董 事， 硕士 学 位， 现 任施 罗德 集团 亚 太区 行 政总 裁。 历任 施 罗
德 投 资管 理有 限公 司 亚洲 投 资产 品总 监， 施 罗德 投 资管 理（ 香港 ） 有限 公 司行 政
总裁兼亚太区基金业务拓展总监。
谢 丹 阳先 生 ，独 立董 事， 博 士学 位 。现 任香 港科 技 大学 经 济系 教授 。历任武
汉 大 学经 济与 管理 学 院院 长 、 蒙 特利 尔大 学 经济 系 助理 教授 ，国 际 货币 基 金经 济
学 家 和高 级经 济学 家 ，香 港 科技 大学 助理 教 授、 副 教授 、教 授、 系 主任 、 瑞安 经
管中心主任。
袁 志 刚先 生 ，独 立董 事， 博 士学 位 。现 任复 旦大 学 经济 学 院教 授。 历任 复 旦
大学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。
周 林 先生 ， 独立 董事 ，博 士 学位 。 现任 上海 交通 大 学安 泰 经济 与管 理学 院 院
长 、 教授 。历 任复 旦 大学 管 理科 学系 助教 ， 美国 耶 鲁大 学经 济系 助 理教 授 、副 教
授 ， 美国 杜克 大学 经 济系 副 教授 ，香 港城 市 大学 经 济与 金融 系教 授 ，美 国 亚利 桑
那 州 立大 学凯 瑞商 学 院经 济 系冠 名教 授， 上 海交 通 大学 上海 高级 金 融学 院 常务 副
院长、教授。
2、基金管理人监事会成员
王 忆 军先 生 ， 监 事长 ， 硕 士 学位 。 现任 交通 银行 战略 投 资 部总 经理 。历 任 交
通 银 行办 公室 副处 长 ， 交 通 银行 公司 业务 部 副处 长 、高 级经 理、 总 经理 助 理、 副
总经理， 交通银行投资银行部副总经理 ，交通银行江苏分行副行长。
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裴 关 淑仪 女 士 ， 监事 ，双 硕 士学 位 。现 任交 银施 罗 德基 金 管理 有限 公司 助 理
总 经 理、 交银 施罗 德 资产 管 理（ 香港 ）有 限 公司 总 经理 。曾 任职 荷 兰银 行 、渣 打
银行 （香港） 有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED，施 罗德投
资管理( 香港) 有限公司 资讯科技部主管、 中国事务联席董事、 交银施罗德基金管理
有限公司监察稽核及风险管理总监。
张玲菡女士， 监事 、 学 士学位。 现任交银 施罗德基金管理有限公司 市场总监。
历 任 中国 银行 福州 分 行客 户 经理 ，新 华人 寿 保险 公 司上 海分 公司 区 域经 理 ，银河
基 金 管理 有限 公司 市 场部 渠 道经 理 ， 交银 施 罗德 基 金管 理有 限公 司 渠道 经 理、 渠
道部副总经理、广州分公司副总经理 、营销管理部 总经理。
佘 川 女士 ， 监事 、硕 士学 位 。现 任 交银 施罗 德基 金 管理 有 限公 司投 资运 营 总
监 。 历任 华泰 证券 股 份有 限 公司 综合 发展 部 经理 、 投资 银行 部项 目 经理 ， 银河 基
金 管 理有 限公 司监 察 部总 监 ，交 银施 罗德 基 金管 理 有限 公司 监察 稽 核部 总 经理 、
监察风控副总监。
3、基金管理人高级管理人员
阮红女士，总经理 ，简历同上。
许 珊 燕女 士 ，副 总经 理， 硕 士学 历 ，高 级经 济师 ， 兼任 交 银施 罗德 资产 管 理
有 限 公司 董事 。历 任 湖南 大 学 （ 原湖 南财 经 学院 ） 金融 学院 讲师 ， 湘财 证 券有 限
责 任 公司 国债 部副 经 理、 基 金管 理总 部总 经 理， 湘 财荷 银基 金管 理 有限 公 司副 总
经理。
夏 华 龙先 生 ，副 总经 理， 博 士学 历 。历 任中 国地 质 大学 经 济管 理系 教师 、 经
济 学 院教 研室 副主 任 、主 任 、经 济学 院副 院 长； 交 通银 行资 产托 管 部副 处 长、 处
长 、 高级 经理 、副 总 经理 ； 交通 银行 资产 托 管业 务 中心 副总 裁； 云 南省 曲 靖市 市
委常委、副市长（挂职） 。
谢 卫 先生 ， 副总 经理 ，经 济 学博 士 ，高 级经 济师 。 历任 中 央财 经大 学金 融 系
教员； 中国社会科学院财经所助理研究员； 中国电力信托投资公司基金部副经理；
中 国 人保 信托 投资 公 司证 券 部副 总经 理、 总 经理 、 北京 证券 营业 部 总经 理 、证 券
总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
苏 奋 先生 ， 督察 长， 纽约 城 市 大 学 工商 管理 硕士 。 历任 交 通银 行广 州分 行 市
场 营 销部 总经 理助 理 、副 总 经理 ，交 通银 行 纽约 分 行信 贷管 理部 经 理、 公 司金 融
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部 经 理、 信用 风险 管 理办 公 室负 责人 ，交 通 银行 投 资管 理部 投资 并 购高 级 经理 ，
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
印 皓 女士 ， 副总 经理 ，上 海 财经 大 学工 商管 理硕 士 。历 任 交通 银行 研究 开 发
部副主管体改规划员， 交通银行市场营销部副主管市场规划员、 主管市场规划员，
交 通 银行 公司 业务 部 副高 级 经理 、高 级经 理 ，交 通 银行 机构 业务 部 高级 经 理、 总
经理助理、副总经理。
4、本基金基金经理
唐倩女士，基金经理。 华东师范大学金融学硕士，CPA，17 年证券投 资从业
经历。 2000 年至 2004 年任申银万国证券研究所分析师； 2004 年至 2006 年任中银
国际有限公司分析师；2006 年至 2007 年任香 港雷曼兄弟证券公司研究员；2007
年至 2013 年于上投摩 根基金管理有限公司任研究部总监、基金经理，其中 2011
年 04 月 28 日至 2013 年 7 月 8 日担任上投摩根成长先锋基金经理。2013 年加入
交 银 施罗 德基 金 管理 有限 公 司， 曾任 权 益部 副总 经 理， 现任 首 席基 金经 理 。2013
年 12 月 12 日起担任交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金基金经理至今。
历任基金经理：
张科兵先生，2011 年 7 月 19 日至 2014 年 1 月 9 日担任本基金基金经理。
华昕先生，2009 年 9 月 10 日至 2011 年 8 月 3 日担任本基金基金经理。
李立先生，2009 年 8 月 21 日至 2010 年 12 月 30 日担任本基金基金经理。
郑拓先生，2007 年 7 月 4 日至 2009 年 8 月 20 日担任本基金基金经理。
李旭利先生，2006 年 6 月 14 日至 2007 年 7 月 3 日担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员： 阮红（总经理）
王少成（权益投资总监、基金经理）
齐晧（跨境投资总监、投资经理）
于海颖（固定收益 （公募）投资总监 、基金经理）
马俊（研究 总监）
上述人员之间无近亲属关系。 上述各项人员信息更新截止日为 2017 年 12 月
14 日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
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二、基 金托管人
（ 一 ） 基金托 管人 情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家 国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股
票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
2017 年 6 月末， 本集团资产总额 216,920.67 亿元， 较上年末增加 7,283.62 亿
元，增幅 3.47% 。上半年，本集团实现利润总额 1,720.93 亿元，较上年同期增长
1.30% ；净利润较上年同期增长 3.81% 至 1,390.09 亿元，盈利水平实现平稳增长。
2016 年， 本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。 荣获 《欧
洲货币》“2016 中国最佳银行 ” ，《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、
“2016 亚太区最佳流动性管理银行” ， 《机 构投资者》 “人民币国际化服务钻石
奖 ” ，《 亚洲 银行 家 》“ 中 国最 佳大 型零 售 银行 奖 ”及 中国 银行 业 协会 “ 年度 最
具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家 》2016 年“世界银行 1000 强
排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2 ；在美国《财富》2016 年世界 500
强排名第 22 位。
中 国 建设 银 行总 行设 资产 托 管业 务 部， 下设 综合 处 、基 金 市场 处、 证券 保 险
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资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管 处、养老金托管处、清算处、核算
处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上
海备份中心， 共有员工 220 余人。 自 2007 年起， 托管部连续聘请外部会计师事务
所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
纪 伟 ，资 产 托管 业务 部总 经 理， 曾 先后 在中 国建 设 银行 南 通分 行、 总行 计 划
财 务 部、 信贷 经营 部 任职 ， 并在 总行 公司 业 务部 、 投资 托管 业务 部 、授 信 审批 部
担 任 领导 职务 。其 拥 有八 年 托管 从业 经历 ， 熟悉 各 项托 管业 务， 具 有丰 富 的客 户
服务和业务管理经验。
龚毅， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营 业 部并 担任 副行 长 ，长 期 从事 信贷 业务 和 集团 客 户业 务等 工作 ， 具有 丰 富的 客
户服务和业务管理经验。
郑 绍 平， 资 产托 管业 务部 副 总经 理 ，曾 就职 于中 国 建设 银 行总 行投 资部 、 委
托 代 理部 、战 略客 户 部， 长 期从 事客 户服 务 、信 贷 业务 管理 等工 作 ，具 有 丰富 的
客户服务和业务管理经验。
黄 秀 莲， 资 产托 管业 务部 副 总经 理 ，曾 就职 于中 国 建设 银 行总 行会 计部 ， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原 玎 ，资 产 托管 业务 部副 总 经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银 行 总行 国际 业务 部 ，
长 期 从事 海外 机构 及 海外 业 务管 理、 境内 外 汇业 务 管理 、国 外金 融 机构 客 户营 销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作 为 国内 首 批开 办证 券投 资 基金 托 管业 务的 商业 银 行， 中 国建 设银 行一 直 秉
持 “ 以客 户为 中心 ” 的经 营 理念 ，不 断加 强 风险 管 理和 内部 控制 ， 严格 履 行托 管
人 的 各项 职责 ，切 实 维护 资 产持 有人 的合 法 权益 ， 为资 产委 托人 提 供高 质 量的 托
管 服 务。 经过 多年 稳 步发 展 ，中 国建 设银 行 托管 资 产规 模不 断扩 大 ，托 管 业务 品
种 不 断增 加， 已形 成 包括 证 券投 资基 金、 社 保基 金 、保 险资 金、 基 本养 老 个人 账
户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前 国 内 托 管
业 务 品种 最 齐全 的商 业银 行 之一 。 截至 2017 年 二 季度 末 ，中 国建 设银 行 已托 管
759 只 证券 投资 基 金。中 国 建设 银行 专 业高 效的 托 管服 务能 力 和业 务水 平 ，赢 得
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了业内的高度认同。 中国建设银行连续 11 年获得 《全球托管人》 、 《财资》 、 《 环
球 金 融》 “中 国最 佳 托管 银 行” 、“ 中国 最 佳次 托 管银 行” 、“ 最 佳托 管 专家 —
—QFII ” 等奖项， 并在 2016 年被 《环球金融》 评为中国市场唯一一家 “最佳托管
银行”。
（ 二 ） 基金托 管人 的内部 控制 制度
1、内部控制目标
作 为 基金 托 管人 ，中 国建 设 银行 严 格遵 守国 家有 关 托管 业 务的 法律 法规 、 行
业 监 管规 章和 本行 内 有关 管 理规 定， 守法 经 营、 规 范运 作、 严格 监 察， 确 保业 务
的 稳 健运 行， 保证 基 金财 产 的安 全完 整， 确 保有 关 信息 的真 实、 准 确、 完 整、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中 国 建设 银 行设 有风 险与 内 控管 理 委员 会， 负责 全 行风 险 管理 与内 部控 制 工
作 ， 对托 管业 务风 险 控制 工 作进 行检 查指 导 。资 产 托管 业务 部配 备 了专 职 内控 合
规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资 产 托管 业 务部 具备 系统 、 完善 的 制度 控制 体系 ， 建立 了 管理 制度 、控 制 制
度 、 岗位 职责 、业 务 操作 流 程， 可以 保证 托 管业 务 的规 范操 作和 顺 利进 行 ；业 务
人 员 具备 从业 资格 ； 业务 管 理严 格实 行复 核 、审 核 、检 查制 度， 授 权工 作 实行 集
中 控 制， 业务 印章 按 规程 保 管、 存放 、使 用 ，账 户 资料 严格 保管 ， 制约 机 制严 格
有 效 ；业 务操 作区 专 门设 置 ，封 闭管 理， 实 施音 像 监控 ；业 务信 息 由专 职 信息 披
露 人 负责 ，防 止泄 密 ；业 务 实现 自动 化操 作 ，防 止 人为 事故 的发 生 ，技 术 系统 完
整、独立。
（ 三 ） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
1、监督方法
依 照 《基 金 法》 及其 配套 法 规和 基 金合 同的 约定 ， 监督 所 托管 基金 的投 资 运
作 。 利用 自行 开发 的 “新 一 代托 管应 用监 督 子系 统 ”， 严格 按照 现 行法 律 法规 以
及 基 金合 同规 定， 对 基金 管 理人 运作 基金 的 投资 比 例、 投资 范围 、 投资 组 合等 情
况 进 行监 督。 在日 常 为基 金 投资 运作 所提 供 的基 金 清算 和核 算服 务 环节 中 ，对 基
金 管 理人 发送 的投 资 指令 、 基金 管理 人对 各 基金 费 用的 提取 与开 支 情况 进 行检 查
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监督。
2、监督流程
1） 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统， 对各基金投资运作比例控
制 等 情况 进行 监控 ， 如发 现 投资 异常 情况 ， 向基 金 管理 人进 行风 险 提示 ， 与基 金
管理人 进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3） 根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金
投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额销售 机构
1. A 类基金份额 直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台 （网站及 手机 APP ，
下同） 。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公 司
住所 ： 上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海 市 浦东新区世纪大道8 号国金中心二期 21-22 楼
法定代表人： 于亚利
成立时间：2005 年 8 月4 日
电话： （021）61055724
传真： （021）61055054
联系人：傅鲸
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
个人投资者可以通过本公司 网上直销交易平台 办理开户、本基金 A 类基金份
额 前 端份 额 的 申购 、 赎回 、 转换 及定 期定 额 投资 等 业务 ，具 体交 易 细则 请 参阅 本
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公司网站。 网上直销交易 平台网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
2. A 类基金份额除直销机构外的 其他场外销售机构：
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市 复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（3）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：田国立
电话： （010）66275654
传真： （010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
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联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6）上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：金煜
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人：张萍
客户服务电话： （021）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（7）广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：杨明生
联系人：李晓鹏
客户服务电话：800-830-8003，400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（8）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
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13
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
电话： （010）89936330
传真： （010）85230024
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（9）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
电话： （010）57092615
传真： （010）57092611
联系人：董云巍
客户服务电话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
电话： （010）68098778
传真： （010）68560661
联系人：李伟
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（11 ）花旗银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 35 楼
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 35 楼
邮政编码： 200120
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（更新）招募说明书摘要（2017 年第2 号）
14
法定代表人：林钰华
客服电话：400-821-1880 ，800-830-1880 ( 限中 国大陆固话拨打)
网址： www.citibank.com.cn
（12）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电话： （021）63586210
传真： （021）63586215
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528 （上海地区 962528）
网址：www.nbcb.com.cn
（13）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人：张东宁
传真： （010）66226045
联系人：孔超
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（14）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047 号
办公地址： 广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系电话： 021-38637673
传真电话： 021-50979507
联系人：张莉
客户服务电话：95511-3
网址: www.bank.pingan.com
（15）江苏银行股份有限公司
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（更新）招募说明书摘要（2017 年第2 号）
15
住所：南京市中华路 26 号
办公地址：南京市中华路 26 号
法定代表人：夏平
电话： （025）58587018
传真： （025）58587038
联系人：田春慧
客户服务电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
（16）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：李民吉
客户服务 电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（17）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
电话： （0571）85108195 、85120696
传真： （0571）86475527
联系人：严峻、夏帆
客户服务电话:96523
网址：www.hzbank.com.cn
（18）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人：宋建明
联系电话： （0512 ）52909128
传真： （0512）52909122
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16
联系人：黄晓
客户服务电话：962000
网址：www.csrcbank.com
（19）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
联系人：蒋姣
客户服务电话：96005
网址：http://www.jnbank.com.cn
（20）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：王耀球
电话： （0769）22866254
传真： （0769）22866282
联系人：林培珊
客户服务电话： （0769）961122
网址：www.drcbank.com
（21）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
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17
网址：www.ebscn.com
（22）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：杨德红
电话： （021）38676161
传真： （021）38670161
联系人：芮敏棋
客户服务电话：95521 ，400-8888-666
网址：www.gtja.com
（23）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（24）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（25）广发证券股份有限公司
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18
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：王志伟
传真： （020）87555305
联系人：肖中梅
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（26）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568292
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（27）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82943636
联系人：黄健
客户服务电话：400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（28）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
电话： 021-38565547
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联系人：乔琳雪
网址： www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
（29）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）60838888
传真： （010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（30）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
电话： （021）33389888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（31）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
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（32）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大 厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：王少华
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（33）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话： （0755）82492193
传真： （0755）82492962
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（34）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市银城中路 200 号 39 层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
客户服务电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（35）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
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客户服务电话： （0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（36）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
电话： （0471）4979037
传真： （0471）4961259
联系人：王旭华
客户服务电话： （0471）4960762，（ 021）68405273
网址：www.cnht.com.cn
（37）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（38）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
客户服务电话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（39）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长 春市自由大路 1138 号
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法定代表人：矫正中
电话： （0431）85096709
联系人：潘锴
客户服务电话：4006000686，（ 0431）85096733
网址：www.nesc.cn
（40）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
法定代表人：杜航
电话： （0791）86768681
传真： （0791）86770178
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（41）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（42）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话： （010）88085858
传真： （010）88085195
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联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（43）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（44）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客户服务电话：4008-888-128
网址：www.tebon.com.cn
（45）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
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（46）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话： （0451）85863719
传真： （0451）82287211
联系人：刘爽
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（47）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22627802
传真： （0755）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（48）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人：王勇
电话： （0592）5161642
传真： （0592）5161640
联系人：赵钦
客户服务电话： （0592）5163588
网址：www.xmzq.cn
（49）华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
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法定代表人： 陈林
电话： （021）68777222
传真： （021）68777822
联系人：赵洁
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（50）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
电话： （010）65051166
传真： （010）85679203
联系人：杨涵宇
网址：www.cicc.com.cn
（51）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
电话： （010）58328112
传真： （010）58328740
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（52）爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：张建华
电话： （021）32229888
传真： （021）68728703
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联系人：陈敏
客户服务电话： （021）63340678
网址：www.ajzq.com
（53）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516289
传真： （0755）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话： （0755）33680000 ，400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn
（54）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（55）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690057，（ 028 ）86690058
传真： （028）86690126
联系人：刘婧漪 贾鹏
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（56）方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路 二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
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法定代表人：雷杰
电话： （010）68546765
传真： （010）68546792
联系人：徐锦福
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（57）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话： （022）28451991
传真： （022）28451892
联系人：蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（58）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
电话： （010）63081000
传真： （010）63081344
联系人：尹旭航
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
（59）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益民
电话： （021）63325888
传真： （021）63326173
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联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（60）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
电话： （023）63786141
传真： （023）63786212
联系人：张煜
客户服务电话：95355 、400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（61）华龙证券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890208
传真： （0931）4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：4006898888、（ 0931）4890208
网址：www.hlzqgs.com
（62）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
电话： （010）66555316
传真： （010）66555246
联系人：汤漫川
客户服务电话: 400-8888-993
网址：www.dxzq.net
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（63）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话： （0591）96326
网址：www.hfzq.com.cn
（64）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人：龙增来
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
联系人：刘毅
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（65）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
电话： （010）58568235
传真： （010）58568062
联系人：黄恒
客户服务电话： （010）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（66）中原证券股份有限公司
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第2 号）
30
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
李盼盼
电话： （0371）69099882
传真： （0371）65585899
客户服务电话：95377
网址：www.ccnew.com
（67）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045529
传真： （010）66045518
联系人：尹伶
客户服务电话： （010）66045678
网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn
（68）联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
电话： （021）33606736
传真： （021）33606760
联系人：陈思
客户服务电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（69）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第2 号）
31
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话： （028）86135991
传真： （028）86150400
联系人：周志茹
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
（70）东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
电话： （0769）22115712
传真： （0769）22115712
联系人：李荣
客户服务电话：95328
网址：www.dgzq.com
（71）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人：刘学民
电话： （0755）25832852
传真： （0755）25831718
联系人：崔国良
客户服务电话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
（72）中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第2 号）
32
法定代表人：张皓
电话： （0755）23953913
传真： （0755）83217421
联系人： 洪诚
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（73）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼
法定代表人：陈柏青
电话： （0571）81119792
传真： （0571）22905999
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（74）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话： （0755）33227953
传真： （0755）33227951
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（75）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话： （021）20691832
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第2 号）
33
传真： （021）20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（76）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
传真： （021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（77）诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话： （021）38600735
传真： （021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（78）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话： （021）20835789
传真： （021）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第2 号）
34
网址：http://licaike.hexun.com/
（79）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
电话： （021）54509998
传真： （021）64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（80）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话： （010）57418829
传真： （010）57569671
联系人： 魏争
客户服务电话： 400-678-5095
网址：www.niuji.net
（81）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：陈操
电话： （010）58325395
传真： （010）58325282
联系人：刘宝文
客户服务电话：400-850-7771
网址：http://8.jrj.com.cn/
（82）北京展恒基金销售股份有限公司
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第2 号）
35
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话： （010）59601366-7024
传真： （010）62020355
联系人：
马林
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（83）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208
法定代表人： 吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人： 苏昊
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
（84）上海大智慧财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人：申健
电话：021-20219931
传真：021-20219923
联系人：付江
客户服务电话：021-20219931
网址：https://8.gw.com.cn
（85）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第2 号）
36
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
客户服务电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（86）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（87）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话： （0571）88911818
传真： （0571）86800423
联系人：吴强
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（88）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
法定代表人：罗细安
电话： （010）670009888
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第2 号）
37
传真： （010）670009888-6000
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（89）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
电话： （0411）88891212
传真： （0411）84396536
联系人：薛长平
客户服务电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
（90）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
电话： （021）65370077
传真： （021）55085991
联系人：俞申莉
客户服务电话： （021）65370077
网址：http://www.fofund.com.cn/
（91）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话： （020）89629099
传真： （020）89629011
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第2 号）
38
联系人：黄敏嫦
客户服务电话： （020）89629066
网址：www.yingmi.cn
（92）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
电话： （0755）83999907-802
传真： （0755）83999926
联系人： 马力佳
客户服务电话： （0755）83999907
网址：www.jinqianwo.com
（93）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
电话： （021）20665952
传真： （021）22066653
联系人：宁博宇
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（94）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上 海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人：冯修敏
电话： （021）33323999
传真： （021）33323837
联系人：陈云卉
客户服务电话：4008213999
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第2 号）
39
网址：https://tty.chinapnr.com
（95）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：胡伟
电话： （010）65951887
传真： （010）65951887
联系人：姜颖
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（96）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333319
传真：021-63332523
联系人：李晓明
客服电话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（97）上海利得基金销售有限公司
住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
办公地址：上海 浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人： 徐鹏
客服电话：400-005-6355
网址：a.leadfund.com.cn
（98）大泰金石基金销售有限公司
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第2 号）
40
住所：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
电话： （025）68206846
传真： （021）22268089
联系人：何庭宇
客户服务电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
（99）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
电话： （010）56282140
传真： （010）62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn 、www.51jijinhui.com
（100 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济 技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：李悦
电话： （010）56642600
传真： （010）56642623
联系人：张晔
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（101 ）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第2 号）
41
法定代表人：齐剑辉
电话： （010）57298634
传真： （010）82055860
联系人：王英俊
客户服务电话：400-623-6060
网址：www.niuniufund.com
（102 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳 市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
电话： （0755）89460500
传真： （0755）21674453
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（103 ）浙江金观诚财富管理有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
电话： （0571）88337717
传真： （0571）88337666
联系人：孙成岩
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（104 ）北京创金启富投资管理有限公司
住所： 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
法定代表人：梁蓉
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第2 号）
42
电话： （010）66154828
传真： （010）63583991
联系人：李婷婷
客户服务电话：400-6262-818
网址： www.5irich.com
（105 ）日发资产管理（上海）有限公司
住所：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 3301 室
法定代表人： 周泉恭
电话： （021）61600500
传真： （021）61600602
联系人：蔡小威
客户服务电话：400-021-1010，（ 021）61600500
网址：www.rffund.com
（106 ）上海云湾投资管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层
法定代表人：戴新装
电话： （021）20538888
传真： （021）20538999
联系人：江辉
客户服务电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
（107 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所： 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人： 钱昊旻
电话： （010）59336533
传真： （010）59336500
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第2 号）
43
联系人： 孟汉霄
客户服务电话：4008-909-998
网址： www.jnlc.com
（108 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人： 王兴吉
电话： （010）62062880
传真： （010）82057741
联系人：高雪超
客户服务电话： 4000-888-080
网址：www.qiandaojr.com
（109 ）北京肯特瑞财富管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
法定代表人：陈超
电话：4000988511 ，4000888816
传真： （010）89188000
联系人：赵德赛
客户服务电话：4000988511 ，4000888816
网址： http://fund.jd.com/
（110）北京新浪仓石基金 销售有限公司
住所： 北京 市海 淀区 东 北旺西 路中 关村 软件 园 二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀 区东北 旺西 路中 关村 软 件园二 期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
电话： （010）60619607
传真：8610-62676582
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第2 号）
44
联系人：付文红
客户服务电话： （010）62675369
网址：www.xincai.com
（111 ）杭州科地瑞富 基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人：陈刚
电话： （0571）85267500
传真： （0571）85269200
联系人：胡璇
客户服务电话： （0571）86655920
网址：www.cd121.com
（112）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2B 座 2507
法定代表人：钟斐斐
电话： （010）61860688
传真： （010）61840699
联系人：戚晓强
客户服务电话：400-0618-518
网址：https://danjuanapp.com/
（113）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402(750000)
办公地址： 北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼
(100000)
法定代表人：程刚
电话： （010）58160168
传真： （010）58160173
联系人：张旭
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第2 号）
45
客户服务电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（114）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
电话： （0755）66892301
传真： （0755）66892399
联系人：张烨
客户服务电话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
（115）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人：廖冰
电话： （021）80234888
传真： （021）80234898
客户服务电话：400-699-1888
网址：www.998fund.com
（116）格上富信投资顾问有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
电话： （010）85594745
传真： （010）65983333
联系人：张林
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（117）苏州财路基金销售有限公司
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第2 号）
46
住所：江苏省苏州市高新区华佗路 99 号 6 幢 1008 室
办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室
法定代表人：高志华
电话：(0512) 68603767
传真：(0512) 68603767
联系人：马贇
客户服务电话：(0512) 68603767
网址：www.cai6.com
（118）中民财富管理（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
法定代表人：弭洪军
电话： （021）33355392
传真： （021）63353736
联系人： 茅旦青
客户服务电话：400-876-5716
网址： www.cmiwm.com
（119）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼
法定代表人： 王廷富
电话：021-50712782
传真：021-50710161
联系人： 徐亚丹
客户服务电话：400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
（120 ）天津万家财富资产管理有限公司
住所： 天津自贸区 （中 心商务区） 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第2 号）
47
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修辞
电话： （010）59013828
传真： （010）59013707
联系人：王芳芳
客户服务电话：010-59013842
网址：http://www.wanjiawealth.com/
（121 ）上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人： 胡燕亮
电话： （021）50810687
传真： （021）58300279
联系人： 李娟
客户服务电话： （021）50810673
网址：www.wacaijijin.com
3.A 类基金份额场内 销售机构
场内销售机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金销售资格, 并经上海
证券交易所 和 中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员( 以下
简称“有资格的上证所会员”)，名单详见上海证券交易所 网站。
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基
金，并及时公告。
4.H 类基金份额销售机构为经香港证监会批准的， 具备基金销售资格的， 由香
港代表选聘或基金管理人直接选聘的相关销售机构。
（ 二） 份额登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
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48
电话：（010）50938617
传真：（010）50938907
联系人： 周莉
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海源泰律师事务所
住所： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人： 廖海
经办律师： 梁丽金、刘佳
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人： 朱宏宇
经办注册会计师：薛竞、 朱宏宇
四、基 金的 名称
本基金 名称：交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
五、基 金的 类型
本基金 类型：契约型开放式
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
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49
六、基 金的投资 目标
本 基 金 的 投 资 目 标 ： 坚 持 并 不 断 深 化 价 值 投 资 的 基 本 理 念 ， 充 分 发 挥 专 业 研 究
与管理能力， 根据宏观经济周期和市场环境的变化， 自上而下灵活配置资产， 自下
而上精选证券，有效分散风险，谋求实现基金财产的长期稳定增长。
七、基 金的 投资 方向
本 基 金的 投 资范 围为 具有 良 好流 动 性的 金融 工具 ， 包括 国 内依 法发 行上 市 的
股 票 、债 券、 现金 、 短期 金 融工 具、 权证 、 资产 支 持证 券及 法律 法 规或 中 国证 监
会 允 许基 金投 资的 其 他金 融 工具 。在 正常 市 场情 况 下， 基金 的投 资 组合 比 例为 ：
股票资产占基金资产净值的 35% —95% ；债券 资产占基金资产净值的 0% —60% ；
现 金 、短 期金 融工 具 、权 证 、资 产支 持证 券 以及 中 国证 监会 允许 基 金投 资 的其 他
证 券 品种 占 基金 资 产净值 的 5%-65% ， 其 中基金 保 留的 现 金以 及 投资于 一 年期 以
内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
八、基 金的 投资策略
本基金 的投 资 策 略为 ： 把握宏 观经 济和 投资 市 场的变 化趋 势， 根据 经 济周期理
论动态调整投资组合比例， 自上而下配置资产， 自下而上精选证券， 有效分散风险。
1、资产配置
本基金 将采 用“ 自上 而 下”的 多因 素分 析决 策 支持系 统， 结合 定性 分 析和定量
分析进行大类资产的配置。 具体而言， 首先利 用经济周期理论， 对宏观经济的经济
周期进行预测， 在此基 础上形成对不同资产市场表现的预测和判断， 确定基金资产
在各类别资产间的分配比例， 并随着各类证券 风险收益特征的相对变化， 动态调整
组合中各类资产的比例， 以规避或分散市场风险， 提高基金收益率。 与传统的配置
型基金不同 ， 借鉴施罗 德集团在平衡型基金方面成功的投资经验， 本 基金在资产配
置方面有以下两大特点。
第一大 特点 是本 基金 管 理人在 进行 资产 配置 的 时候， 除了 考察 各类 资 产的风险
收益特征随市场环境的变化， 同时关注资产之 间相关性随时间的变化。 对于配置型
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（更新）招募说明书摘要（2017 年第2 号）
50
基金而言， 投资于债券 资产是为了分散股票资产投资的风险， 以达到 投资中风险和
收益的最佳平衡。 但是 随着宏观经济环境和市场环境的变化， 各类资 产之间的相关
性并不是一成不变的， 最近一段时间的历史未必总能很好地反映未来的情况。 因此，
本基金管理人在 “自上而下” 进行资产配置的时候， 除了考虑到不同经济周期 下各
类资产自身风险收益特征的变化， 还会考察各 类资产之间相关性随时间的变化， 以
经风险调整后的收益最大化为前提确定各类资产最优的配置比例， 并随时间进行动
态调整。
配置型 基金 灵活 的资 产 配置使 得基 金管 理人 可 以因时 制宜 ，把 握投 资 市场的变
化趋势， 在有效分散风险的同时获得 长期稳定的投资回报 。 因此， 正 确把握投资市
场的变化趋势对于配置型基金的成败至关重要。 为了尽可能准确地把握投资市场变
化的趋势， 本基金管理 人在对各种证券进行收益率预测的时候， 一方 面避免从短期
的历史进行推断可能造成的错误， 在合理范围 内考察较长的历史区间， 同时前瞻 性
地预测中长期经济环境的变化， 并将该变化对证券未来收益的影响反映到对证券收
益率的预期中去。这也是本基金的另一大特点。
具体操 作中 ，本 基金 管 理人采 用经 济周 期理 论 下的资 产配 置模 型， 通 过对宏观
经济运行指标、 利率和 货币政策等相关因素的分析， 对中国的宏观经 济运行情况进
行判断和预测， 然后利用经济周期理论确定基金资产在各类别资产间的战略配置策
略。
2、行业配置
本基金将通过对经济周期、 产业环境、 产业政策和行业竞争格局的分析和预测，
确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响， 得出各行业的相对投资价
值与投资时机，并据此对基金股票投资资产的行业分布进行动态调整。
3、股票选择
本基金 综合 运用 施罗 德 集团的 股票 研究 分析 方 法和经 济周 期理 论精 选 股票构建
成份股。具体分以下两个层次进行：
（1）品质筛选
筛选出在财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司。
（2）风格配置和组合优化
对备选 股票 进行 风格 分 类，利 用经 济周 期理 论 在不同 风格 类别 的股 票 之间进行
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
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战略配置，同时结合组合优化 模型以实现尽可能高的经风险调整后的收益。
4、债券投资
配置型 基金 中债 券投 资 管理的 目标 是分 散股 票 投资的 市场 风险 ，保 持 投资组合
稳定收益和充分流动性， 追求基金资产的长期 增值。 在目前中国债券 市场处于制度
与规则快速调整的阶段， 对于债券投资组合的构建本基金管理人将采取自上而下的
主动式管理， 灵活运用各种消极和积极策略， 寻找各种市场机会， 获得超过市场水
平的平均收益。 消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提
供稳定的收益。 积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是
无风险的超额收益。
在全球 经 济 的框 架下 ， 本基金 管理 人对 宏观 经 济运行 趋势 及其 引致 的 财政货币
政策变化作出判断， 运 用数量化工具， 对未来 市场利率趋势及市场信用环境变化作
出预测，通过组合优化进行合理的配置。
5、权证投资策略
本基金 的权 证投 资 以 权 证的市 场价 值分 析为 基 础 ，配 以权 证定 价模 型 寻求其合
理估值水平 ， 以主动式的科学投资管理为手段 ， 充分考虑权证资产的收益性、 流动
性及风险性特征 ， 通过资产配置、 品种与类属选择 ， 追求基金资产稳定的当期收益。
6、资产支持证券投资策略
本基金 投资 资产 支持 证 券将综 合运 用久 期管 理 、收益 率曲 线、 个券 选 择和把握
市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的 情况下， 通过信用研究 和流动性管理，
选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
九、基 金的 业绩比较标准
本基金的整体业绩比较基准采用：
65%×MSCI 中国A 股指数+35%×中证综合债券指数
本基金股票投资部分的业绩比较基准是 MSCI 中国A 股指数。 MSCI 中国 A 股指
数是著名的全球基准指数供应商 MSCI 按照 MSCI 全球指数编制标准，为中国 A 股
市 场 编制 的第 一个 指 数， 科 学地 反应 了我 国 资本 市 场上 市公 司市 场 变化 水 平， 具
有 较 高的 权威 性和 市 场代 表 性， 投资 人可 以 方便 地 从报 纸、 互联 网 等财 经 媒体 中
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获 取 。同 时， 根据 本 基金 的 目标 资产 配置 比 例， 本 基金 的业 绩比 较 基准 中 加入 了
中证综合债券指数并按照本基金的目标资产配置比例来安排。
如果市场推出更具权威、 且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金
管理人可以视情况在经过适当的 程序后调整本基金的业绩比较基准,并及时公告。
十、基 金的 风险收益特征
本 基 金是 一 只混 合型 基金 ， 属于 证 券投 资基 金产 品 中的 中 等风 险品 种， 本 基
金 的 风险 与预 期收 益 处于 股 票型 基金 和债 券 型基 金 之间 。本 基金 力 争在 有 效分 散
风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长。
十一、 基金投资组合报告
本 基 金管 理 人的 董事 会及 董 事保 证 本报 告所 载资 料 不存 在 虚假 记载 、误 导 性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定 ， 于 2017 年 10 月 24 日复核
了 本 报告 中的 财务 指 标、 净 值表 现和 投资 组 合报 告 等内 容 ， 保证 复 核内 容 不存 在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2017 年 7 月 1 日至 2017 年 9 月 30 日。 本报告财务资料未经审计
师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 2,992,767,717.85 83.59
其中：股票 2,992,767,717.85 83.59
2 固定收益投资 149,700,000.00 4.18
其中：债券 149,700,000.00 4.18
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
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5 买入返售金融资产 238,000,797.00 6.65
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 127,393,511.16 3.56
7 其他资产 72,416,184.03 2.02
8 合计 3,580,278,210.04 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告 期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
150,705.78 0.00
C 制造业
1,942,740,323.26 54.41
D
电力、 热力、 燃气及水生产和供
应业
14,984,317.44 0.42
E 建筑业
354,545.12 0.01
F 批发和零售业
237,781,140.73 6.66
G 交通运输、仓储和邮政业
64,686.51 0.00
H 住宿和餐饮业
268,454,824.26 7.52
I
信息传输、 软件和信息 技术服务
业
807,860.85 0.02
J 金融业
38,166.31 0.00
K 房地产业
495,123,735.54 13.87
L 租赁和商务服务业
31,499,253.39 0.88
M 科学研究和技术服务业
235,218.53 0.01
N 水利、环境和公共设施管理业
190,002.42 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
137,616.84 0.00
R 文化、体育和娱乐业
205,320.87 0.01
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S 综合
- -
合计
2,992,767,717.85 83.82
2.2 报告期末按行业分类的 港股通 投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过 港股通投资的股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 601012 隆基股份 11,628,243 342,684,321.21 9.60
2 600622 嘉宝集团 14,608,550 288,957,119.00 8.09
3 002271 东方雨虹 7,427,176 286,466,178.32 8.02
4 600258 首旅酒店 9,029,762 268,454,824.26 7.52
5 600056 中国医药 10,539,214 257,789,174.44 7.22
6 600519 贵州茅台 477,921 247,391,026.44 6.93
7 601933 永辉超市 29,731,483 237,554,549.17 6.65
8 000002 万
科Ａ 7,849,046 206,037,457.50 5.77
9 000333 美的集团 4,646,711 205,338,159.09 5.75
10 000538 云南白药 2,009,308 182,244,235.60 5.10
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 149,700,000.00 4.19
其中：政策性金融债 149,700,000.00 4.19
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
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7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 149,700,000.00 4.19
5 、 报 告期 末 按公 允价值 占 基金 资产 净 值比 例大 小 排 序 的前 五 名债 券投 资 明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 170204 17 国开 04 1,500,000 149,700,000.00 4.19
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属 。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证 。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货 。
10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货 。
11、 投资组合报告附注
（1） 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，
在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和
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处罚 。
（2） 本基金投资的前十名股票中， 没有超出基金合同规定的备选股票库之外
的股票 。
（3） 其他资产构成
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差 。
十二 、基金的业绩
基金业绩截止日为 2017 年9 月30 日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险， 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际
收益水平要低于所列数字。
1、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 的比较
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 347,695.99
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,790,530.73
5 应收申购款 69,277,957.31
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 72,416,184.03
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阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 12.57% 0.74% 3.78% 0.41% 8.79% 0.33%
2017 年度
上半年
26.05% 0.78% 3.86% 0.40% 22.19% 0.38%
2016 年度 -17.92% 1.31% -8.57% 1.00% -9.35% 0.31%
2015 年度 56.52% 2.48% 11.04% 1.63% 45.48% 0.85%
2014 年度 13.03% 1.29% 32.94% 0.77% -19.91% 0.52%
2013 年度 -2.85% 1.09% -1.76% 0.89% -1.09% 0.20%
2012 年度 15.29% 1.11% 6.18% 0.84% 9.11% 0.27%
2011 年度 -22.91% 1.09% -17.00% 0.86% -5.91% 0.23%
2010 年度 -3.73% 1.54% -4.17% 1.02% 0.44% 0.52%
2009 年度 85.46% 1.96% 57.17% 1.31% 28.29% 0.65%
2008 年度 -42.93% 2.16% -46.18% 1.95% 3.25% 0.21%
2007 年度 106.33% 2.01% 86.60% 1.50% 19.73% 0.51%
2006 年度
（2006 年6
月14日－
2006 年12 月
31 日）
57.11% 0.96% 35.63% 0.89% 21.48% 0.07%
注： 本基金业绩比较基 准自 2013 年 7 月 1 日起， 由 “ 65% × MS C I 中国 A 股指
数+35%× 新华巴克莱资 本中国全债指数 ” 变更为 “ 65%× MS C I 中国 A 股指数+35%×
中信标普全债指数 ” ， 下 图同 。 详情见本基金管理人于 2013 年 6 月 26 日发布的 《交
银 施 罗德 基金 管理 有 限公 司 关于 变更 交银 施 罗德 稳 健配 置混 合型 证 券投 资 基金 业
绩比较基准并修改基金合同相关内容的公告》 。
本基金业绩比较基准自 2015 年 10 月 1 日 起，由 “ 65%× MS C I 中国 A 股指数
+35%× 中信标普全债指 数 ” 变更为“ 65% × MS C I 中国 A 股指数+35%× 中 证综合债券
指数 ” ， 下图同。 详情 见本基金管理人于 2015 年 9 月 28 日发布的 《 交银施罗德基
金 管 理有 限公 司关 于 旗下 部 分基 金业 绩比 较 基准 变 更并 修改 基金 合 同相 关 内容 的
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第2 号）
58
公告》 。
2 、 自基 金 合同 生效 以来 基 金 份额累计 净值 增长 率 变动 及 其与 同期 业绩 比 较
基准收益率变动的比较
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2006 年 6 月 14 日至 2017 年 9 月 30 日）
注： 本基金建仓期为自 基金合同生效日起的 6 个月。 截至建仓期结束 ， 本
基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十三、 基金的费用与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2017 年第2 号）
59
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、 在有关规定允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服务费， 销
售服务费的具体计提方法、计提标准在有关公告中载明。
9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
本 基 金基 金 合同 终止 清算 时 所发 生 费用 ，按 实际 支 出额 从 基金 财产 总值 中 扣
除。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1. 与基金运作有关的费用
（1） 基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管 理费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计 算方法如
下：
H＝E ×年管理费率 ÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日， 支付日期顺延。
（2） 基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托 管费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计 算方法如
下：
H＝E ×年托管费率 ÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金托管人， 若遇法定节假日、 休息日， 支付日期顺延。
（3） 上述一、基金费用的种类中 3－7、9 项费用由基金托管人根据有关法规
及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金财产中支付。
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（更新）招募说明书摘要（2017 年第2 号）
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2. 与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金的申购费用由申购人承担， 不列入基金 财产， 申购费用 用于本 基金的市
场推广和销售。 本基金 A 类基金份额 场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模
式， 场内申购目前只支持前端收费模式。H 类基金份额投资人仅适用前端收费模式，
即在申购时支付申购费用。
本基金 A 类基金份额 的申购费率如下：
A 类基金份额的
申购费率（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端申 购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）至 100 万元 1.2%
100 万元（含）至 200 万元 0.8%
200 万元（含）至 500 万元 0.5%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000
元
本基金管理人于 2007 年12 月11 日刊登公告， 自 2007 年12 月14 日起统一
旗下非货币市场基金的前端申购费率的分档标准， 统一后的费率分档标准见上表。
A 类基金份额的
申购费率（后端）
持 有时 间 后 端申 购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年—3 年（含） 1.2%
3 年—5 年（含） 0.6%
5 年以上 0
因红利自动再投资而产生的基金份额，不再收取申购费用。
本基金自 2013 年 4 月 11 日起，对通过本公司直销柜台申购 本基金 A 类基金
份额 前端份额的养老金客户实施特定申购费率。
养 老 金客 户 指基 本养 老基 金 与依 法 成立 的养 老计 划 筹集 的 资金 及其 投资 运 营
收 益 形成 的补 充养 老 基金 等 ，具 体包 括全 国 社会 保 障基 金、 可以 投 资基 金 的地 方
社 会 保障 基金 、企 业 年金 单 一计 划以 及集 合 计划 。 如将 来出 现经 养 老基 金 监管 部
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门 认 可的 新的 养老 基 金类 型 ，本 公司 也将 其 纳入 养 老金 客户 范围 ， 并按 规 定向 中
国证监会备案。
通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份额 前端份额的养老金客户特定申
购费率如下表：
A 类基金份额 的
特定申购费率
（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端特 定申购 费率
50 万元以下 0.60%
50 万元（含）至 100 万元 0.48%
100 万元（含）至 200 万元 0.32%
200 万元（含）至 500 万元 0.20%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易 1000 元
有关养老金客户实施 A 类基金份额 特定申购费率的具体规定以及活动时间如
有变化，敬请投资人留意本公司发布的相关公告。
投 资 者通 过 直销 机构 交易 享 有如 下 费率 优惠 ，有 关 费率 优 惠活 动的 具体 费 率
折 扣 及活 动起 止时 间 如有 变 化， 敬请 投资 者 留意 本 基金 管理 人的 有 关公 告 ，届 时
费率优惠相关事项以最新公告为准：
1） 通过本基金管理人直销柜台办理本基金 A 类基金份额前端申购业务的投资
者 ， 享受 申购 费率 一 折优 惠 ；对 上述 实施 特 定申 购 费率 的养 老金 客 户而 言 ，以 其
目 前 适用 的特 定申 购 费率 和 上述 一般 申购 费 率的 一 折优 惠中 孰低 者 执行 。 若享 有
折扣前的原申购费率为固定费用的，则按原固定费率执行，不再享有费率折扣。
2） 通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金 A 类基金份额前端 申购及
定 期 定额 投资 业务 的 个人 投 资者 享受 前端 申 购费 率 及定 期定 额投 资 费率 优 惠， 赎
回 费 率标 准不 变。 具 体优 惠 费率 请参 见本 基 金管 理 人网 站列 示的 网 上直 销 交易 平
台申购费率表、定期定额投 资费率表或相关公告。
本 公 司基 金 网上 直销 业务 已 开通 的 银行 卡及 各银 行 卡交 易 金额 限额 请参 阅 本
公司网站。
本 基 金管 理 人可 根据 业务 情 况调 整 上述 交易 费用 和 限额 要 求， 并依 据相 关 法
规的要求提前进行公告。
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H 类 基金 份 额的 申 购费 率 不 超过 5%, 由中 国 香港 地区 销 售 机构 在 此范围 内 自
行确定。
（2）申购份额的计算
A 类基金份额的场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式，场内申购目
前只支持前端收费模式。H 类基金份额投资人仅适用前端收费模式，即在申购时支
付申购费用。
1）前端收费模式：
申购 总金额=申请 总金额
净申购 金额=申购 总金额/（1+申购费率）
申购 费用=申购总金额-净申购金额
申购 份额=（申购 总金额-申购费用）/ T 日该类别基金份额净值
例一 ： 某投资人投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额， 申购费率为 1.5%， 假设
申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，如果其选择前端收费方式， 则其可得到
的申购份额为：
申购总金额＝40,000 元
净申购金额=40,000/ （1+1.5%）=39,408.87 元
申购 费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额=（40,000-591.13）/1.0400=37,893.14 份
如果投资人是场内申购 A 类基金份额， 申购 份额为 37,893 份， 其 余 0.14 份对
应金额返回给投资人。
例二 ： 某投资人投资 4 万元申购本基金 H 类基金份额， 申购费率为 1.5%， 假设
申购当日H 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：
申购总金额＝40,000 元
净申购金额=40,000/ （1+1.5%）=39,408.87 元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额=（40,000-591.13）/1.0400=37,893.14 份
2）后端收费模式：
申购总金额=申请总金额
申购份额＝申购总金额/T 日 A 类基金份额净值
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当投资人提出赎回时，后端 申购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额×申购日 A 类基金份额净值×后端申购费率
例三 ： 某投资人投资 4 万元申购本基金A 类基金份额， 假设申购当日 A 类基金
份额净值为1.0400 元， 如果其选择后端收费方式， 则其可得到的申购份额为：
申购份额 ＝ 40,000 / 1.0400 ＝ 38,461.54 份
即：投资人投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份
额净值为1.0400 元， 则可得到 38,461.54 份基金份额 ， 但其在赎回时需根据其持
有时间按对应的后端申购费率交纳后端申购费用 。
（3） 赎回费用
赎回费用由基金赎回人承担，A 类基金份额 赎回费用的25%归基金资产， 其余
部分作为注册登记等其他必要的手续费。H 类 基金份额的赎回费用 100% 归基金财
产。
本基金 A 类基金份额 的赎回费率如下：
A 类基金份额的
赎回费率
持 有期 限 赎 回费 率
1 年以内（含） 0.5%
1 年到2 年（含） 0.2%
超过 2 年 0%
本基金 H 类基金份额的赎回费率为 0.13% ，赎回费用 100%归基金财产 。（4）
赎回金额的计算
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以T 日该类别基金份额净值 并扣除相
应的费用 ， 赎回金额单位为 “元”， 计算结果保留到小数点后两位， 第三位四舍五
入。
1） 如果投资人在认（ 申） 购A 类基金份额 时选择交纳前端认（ 申 ） 购费用或
投资人申购H 类基金份额 ，则赎回金额的计算方法如下：
赎回费用=赎回份额×T 日该类别 基金份额净值× 该类别基金份额适用 赎回费
率
赎回金额=赎回份额×T 日该类别基金份额净值-赎回费用
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例四 ： 某投资人赎回 1 万份 A 类基金份额， 对应的赎回费率为 0.5% ， 假设赎回
当日A 类 基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回 费用 = 10,000 ×1.0160×0.5% ＝ 50.80 元
赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80 ＝ 10,109.20 元
即： 投资人赎回本基金 1 万份A 类基金份额， 假设赎回当日 A 类基金份额净值
是1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。
例五 ：某投资人赎回 1 万份 H 类基金份额， 赎 回费率为 0.13%，假设赎回当日
H 类 基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回 费用 = 10,000 ×1.0160×0.13% ＝ 13.21 元
赎回金额 = 10,000×1.0160-13.21 ＝ 10,146.79 元
即： 投资人赎回本基金 1 万份H 类基金份额， 假设赎回当日 H 类基金份额净值
是1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,146.79 元。
2）如果投资人在认（申）购 A 类基金份额 时选择交纳后端认（申）购费用，
则赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日A 类基金份额净值
后端认 （申） 购费用＝ 赎回份额×认 （申） 购 日 A 类基金份额净值×后端认 （申）
购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用
例六 ： 某投资人赎回 1 万份 A 类基金份额， 对应的赎回费率为 0.5% ， 假设赎回
当日 A 类 基金份额净值 是 1.0160 元，投资人 对应的后端申购费是 1.8% ，申购时的
A 类 基金份额 净值为1.0100 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000 ×1.0160=10,160 元
后端申购费用=10,000 ×1.0100×1.8%=181.80 元
赎回费用=10,160 ×0.5%=50.80 元
赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40 元
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即： 投资人赎回本基金 1 万份 A 类基金份额， 对应的赎回费率为 0.5% ， 假设赎
回当日 A 类基金份额净 值是 1.0160 元，投资 人对应的后端申购费是 1.8% ，申购时
的A 类基金 份额净值为 1.0100 元，则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。
（5）转换费
本基金自 2007 年 12 月 14 日起开放 A 类基金份额的日常转换业务。
1） 每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购， 基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
2）转出基金的赎回费用
转 出 基金 的 赎回 费用 按照 各 基金 最 新的 更新 招募 说 明书 及 相关 公告 规定 的 赎
回费率和计费方式收取，赎回费用的 25% 归入 基金财产，其余部分用于支付注册
登记费等相关手续费。
3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从 不 收取 申 购费 用的 基金 或 前端 申 购费 用低 的基 金 向前 端 申购 费用 高的 基 金
转 换 ，收 取前 端申 购 补差 费 用； 从前 端申 购 费用 高 的基 金向 前端 申 购费 用 低的 基
金 或 不收 取申 购费 用 的基 金 转换 ，不 收取 前 端申 购 补差 费用 。申 购 补差 费 用原 则
上 按 照转 出确 认金 额 对应 分 档的 转入 基金 前 端申 购 费率 减去 转出 基 金前 端 申购 费
率 差 额进 行补 差， 转 出与 转 入基 金的 申购 补 差费 率 按照 转出 确认 金 额分 档 ，并 随
着转出确认金额递减。
4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从 不 收取 申 购费 用的 基金 或 后端 申 购费 用低 的基 金 向后 端 申购 费用 高的 基 金
转 换 ，不 收取 后端 申 购补 差 费用 ，但 转入 的 基金 份 额赎 回的 时候 需 全额 收 取转 入
基 金 的后 端申 购费 ； 从后 端 申购 费用 高的 基 金向 后 端申 购费 用低 的 基金 或 不收 取
申 购 费用 的基 金转 换 ，收 取 后端 申购 补差 费 用， 且 转入 的基 金份 额 赎回 的 时候 需
全 额 收取 转入 基金 的 后端 申 购费 。后 端申 购 补差 费 用按 照转 出份 额 持有 时 间对 应
分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额 进行补差。
5）网上直销的申购补差费率优惠
为 更 好服 务 投资 者， 本基 金 管理 人 已开 通基 金网 上 直销 业 务， 个人 投资 者 可
以通过 “ 网上 直销 交 易平 台 ”办 理基 金转 换 业务 ， 其中 部分 转换 业 务可 享 受转 换
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费 率 优惠 ，优 惠费 率 只适 用 于转 出与 转入 基 金申 购 补差 费用 ，转 出 基金 的 赎回 费
用 无 优惠 。可 通过 网 上直 销 交易 平台 办理 的 转换 业 务范 围及 转换 费 率优 惠 的具 体
情况请参阅本基金管理人网站。
具 体 转 换 费 率 水 平 请 参 见 本 基 金 管 理 人 网 站 （ www.fund001.com ，
www.bocomschroder.com ）列示的相关转换费率表或相关公告。
6） 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行 调 整， 并应 于调 整 后的 收 费方 式和 费率 在 实施 前 依照 《信 息披 露 办法 》 的有 关
规定在中国证监会指定媒体上公告。
（6） 基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（ 注 ：对 于 适用 固定 金额 申 购补 差 费用 的， 转出 与 转入 基 金的 申购 补差 费 ＝
固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额= （转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。
转 入 基金 确 认份 额的 计算 精 确到 小 数点 后两 位， 小 数点 后 两位 以后 的部 分 四
舍五入 ，误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期
半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元，交银成长 的基金份额
净值为2.2700 元。 若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成
长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
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转出确认金额=100,000 ×1.010=101,000 元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0 元
转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93 份
例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半，
转换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元， 交银趋势的基
金份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类基金份额转换
为交银趋势前端基金份额，则转入交银趋势确认的基金份额为：
转出确认金额=1,000,000 ×1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490 ×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09 元
转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09 ）/1.010=1,004,374.17 份
例三： 某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份， 转换申请当日交银
增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元，交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若
该投资者将 100,000 份 交银增利 C 类基金份额 转换为交银精选前端基金份额，则
转入交银精 选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.2500=125,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000 元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/（1+1.5%）=1,847.29 元
转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30 份
例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申 请当日交银增利 A/B 类 基金份额净
值为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份
交银货币 A 级基金份额转换为交银增利 A 类基金份额，则转入确认的交银增利 A
类基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
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转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65 元
转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52 ）/1.2700=78,163.68 份
2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率
转入基金确认份额= （转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为 0）。
转 入 基金 确 认份 额的 计算 精 确到 小 数点 后两 位， 小 数点 后 两位 以后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期
一年半， 转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元， 交银稳健的基金份
额净值为2.2700 元。 若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金 份额转换为交银
稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95 份
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期
一年半， 转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元， 交银货币的基 金份
额净值为1.00 元。 若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货
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币，则转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元
转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00 份
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份， 持有期
三年 半， 转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元， 交银增利 B 类基金
份额的基金份额净值为 1.0500。 若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额
转换为交银增利B 类基金份额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×0.850=85,000 元
转出基金的赎回费=85,000×0=0 元
转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元
转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48 份
例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申 请当日交银增利 B 类基 金份额净值
为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交
银货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额，则转入确认的交银增利 B 类
基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份
（7） 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率和赎回费
率 ， 最新 的申 购费 率 和赎 回 费率 在更 新的 招 募说 明 书中 列示 。费 率 如发 生 变更 ，
基 金 管理 人最 迟应 于 新的 费 率开 始实 施日 前 依照 《 信息 披露 办法 》 的有 关 规定 在
指定媒体上公告。
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（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基 金 管理 人 和基 金托 管人 因 未履 行 或未 完全 履行 义 务导 致 的费 用支 出或 基 金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基 金 募集 期 间的 信息 披露 费 、会 计 师费 、律 师费 及 其他 费 用， 不得 从基 金 财
产中列支。 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
（ 四） 基金管 理费 和托管 费的 调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管
费率。 调高基金管理费率或基金托管费率， 须召开基金份额持有人大会审议； 调低
基金管理费率或基金托管费率， 无须召开基金 份额持有人大会。 基金 管理人必须最
迟于新的费率实施日前 3 个工作日在中国证监会指定的媒体上公告。
（ 五） 基金税 收
基金和基金份额持有人根据 中国大陆地区 、 中国香港地区及投资人所在 国家法
律法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
总 体更 新
（一） 更新了“重要提示”中相关内容。
（二） 更新了“三 、基金 管理人”中相关内容 。
（三） 更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（四） 更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
（五） 更新了“ 八、基金份额的申购与赎回 ”中相关内容。
（六） 更新了 “九、基金的转换 ”中相关内容 。
（七） 更新了“十、基金的投资”中相关内容，数据截止到 2017 年 9 月30 日。
（八） 更新了 “十一、 基金的 业绩” 中相关内容， 数 据截止到 2017 年 9 月30 日。
（九） 更新了“二十三、其他应披露事项” 中相关内容。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一八年一月 二十七日
