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国企ETF(510270)

国企ETF:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

 
 
 
 
 
 
 
 
 
上 证 国有 企业 100 交 易型 开 放式 指 数证 券 投资 基 金 
更 新 招募 说 明书 摘 要 
 
(2018 年第 1 号) 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:中银基金管 理有限公司 
基金托 管人:招商银行股 份有限公司 
 
 
 
 
 
二〇一 八年 一月
 上证国有企业 100 交易型开放 式指数证券投资基金更新招募说明书摘要 
 



1 重 要提 示 本基金 的募 集申 请经 中国 证监会2011 年2 月23 日证 监 许可 【2011 】269 号 文核 准 , 基金 合同于2011 年6 月16 日正 式 生效 。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证券 监 督管理 委员 会 (以 下简 称 “ 中国证 监会 ” ) 核准 , 但中 国证监 会对 本基 金募 集的 核准 ,并 不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益做 出实 质性 判断 或保 证,也 不表 明投 资于 本基 金没 有 风 险 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。 本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投 资本基 金前 , 应 全面 了解 本基金 的产 品特 性, 充分 考虑自 身的 风险 承受 能力 , 理性 判断 市 场, 并承 担基 金投 资中 出 现的各 类风 险 , 包 括: 因 政治 、 经 济、 社会 等环 境 因素对 证券 价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个 别证 券特 有的 非系统 性风 险、 由于 基金 投资人 连续 大 量赎回 基金 产生 的流 动性 风险、 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风 险 、 本基金的特定风险等等。 本基金为股票基金, 其风 险和预期收益均高于货币 市场基金、债 券型基 金和 混合 基金 。 本 基金在 股票 基金 中属 于指 数基金 , 紧 密跟 踪标 的指 数, 是 股票 基 金中风 险中 等、 收益 与市 场平均 水平 大致 相近 的产 品。 投资有 风险 , 投资 人认 购 (或 申购 ) 本 基金 时应 认 真阅读 本基 金的 招募 说明 书和基 金 合同。 基金 管理 人建 议投 资人根 据自 身的 风险 收益 偏好, 选择 适合 自己 的基 金产品 , 并 且 中长期 持有 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成 新 基金业 绩表 现的 保证 。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定 基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额, 即成 为 基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 , 其 持有 基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同 的 承认和 接受, 并按照 《基 金法 》 、 《运作 办法》 、基金 合同及 其他有 关 规定 享有 权利、 承 担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同。 本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日2017 年12 月15日 , 有关财 务数 据和 净值 表现 截止 日 为2017 年9 月30 日( 财 务数 据未经 审计) 。 本 基金 托管 人招商 银行 已复 核了 本次 更新的 招募 说 明书 。 上证国有企业 100 交易型开放 式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


2 一、 基金合 同生效日期 2011 年 6 月 16 日 二、 基金管 理人 (一) 基金管理人概况 名称: 中银 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 45 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 26 楼、27 楼、45 楼 法定代 表人 :章砚 设立日 期:2004 年 8 月 12 日 电话: (021 )38834999 传真: (021 )68872488 联系人 :高 爽秋 注册资 本:1 亿 元人 民币 股权结 构: 股东 出资额 占注册 资本 的比 例 中国银 行股 份有 限公 司 人民 币 8350 万元 83.5% 贝莱德 投资 管理 (英 国 ) 有限公 司 相当于 人民 币 1650 万元 的 美元 16.5% (二) 主要人员情况 1. 董事会 成员 章砚 (ZHANG Yan ) 女士 , 董 事长 。 国 籍 : 中 国。 英国伦 敦大 学伦 敦政 治经 济学 院 公 共金融 政策 专业 硕士 。 现 任中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。 历 任中 国银 行总 行全球 金融 市 场部主 管、 助理 总经 理、 总监, 总行 金融 市场 总部 、投资 银行 与资 产管 理部 总经理 。 李道滨 (LI Daobin ) 先 生 , 董事。 国籍: 中国。 清 华大学 法学 博士 。 中银 基 金管理 有 限公司 执行 总裁 。2000 年10 月至2012 年4月 任职 于嘉 实基金 管理 有限 公司 ,历 任市场 部副 总监、 总监 、总 经理 助理 和公司 副总 经理 。 王超 (W ANG Chao )先生,董事。国籍:中国。美国Fordham 大学工商管理 硕 士。 现 任中国 银行 总行 人力 资源 部副总 经理 。 历 任中 国银 行总行 人力 资源 部经 理、 高级经 理、 主 管, 中 银国 际证 券有 限责 任公司 人力 资源 部总 经理 、 董事 会办 公室 负责 人、 董事会 秘书 等 职。 上证国有企业 100 交易型开放 式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


3 宋福宁 (SONG Funing )先生, 董事 。国 籍: 中国 。 厦门 大学 经济 学硕 士, 经济师 。 现任中 国银 行总 行投 资银 行与资 产管 理部 首席 产品 经理 。 历 任中 国银 行福 建 省分行 资金 计 划处外 汇交 易科 科长 、 资 金计划 处副 处长 、 资 金业 务部负 责人 、 资 金业 务部 总经理 , 中 国 银行总 行金 融市 场总 部助 理总经 理, 中国 银行 总行 投资银 行与 资产 管理 部助 理总经 理、 副 总经理 等职 。 曾仲诚 (Paul Tsang ) 先 生 , 董事。 国籍 : 中 国。 为 贝莱德 亚太 区首 席风 险管 理总监 、 董事总 经理 ,负 责领 导亚 太区的 风险 管理 工作 ,同 时担任 贝莱 德亚 太区 执行 委员会 成 员 。 曾先生 于2015 年6月 加入 贝 莱德。 此前 ,他 曾担 任摩 根士丹 利亚 洲首 席风 险管 理总监 ,以 及其亚 太区 执行 委员 会成 员, 带 领独 立的 风险 管理 团队, 专责 管理 摩根 士丹 利在亚 洲各 经 营范围 的市 场、 信贷 及营 运风险 ,包 括机 构销 售及 交易( 股票 及固 定收 益) 、资本 市 场 、 投资银 行、 投资 管理 及财 富管理 业务 。 曾 先生 过去 亦曾于 美林 的市 场风 险管 理团队 效力 九 年, 并 曾于 瑞银 的利 率衍 生工具 交易\ 结构 部工 作两 年。 曾 先生 现为 中国 清华 大学及 北京 大 学的风 险管 理客 座讲 师。 他拥有 美国 威斯 康辛 大学 麦迪逊 分校 工商 管理 学士 学位, 以及 宾 夕法尼 亚大 学沃 顿商 学院 工商管 理硕 士学 位。 荆新(JING Xin ) 先生 , 独立董 事。 国籍 :中 国。 现任中 国人 民大 学商 学院 副院长 、 会计学 教授 、博 士生 导师 、博士 后合 作导 师, 兼任 财政部 中国 会计 准则 委员 会咨询 专 家 、 中国会 计学 会理 事、 全国 会计专 业学 位教 指委 副主 任委员 、中 国青 少年 发展 基金会 监 事 、 安泰科 技股 份有 限公 司独 立董事 、 风 神轮 胎股 份有 限公司 独立 董事 。 曾 任中 国人民 大学 会 计系副 主任 ,中 国人 民大 学审计 处处 长、 中国 人民 大 学商 学院 党委 书记 等职 。 赵欣舸 (ZHAO Xinge )先 生,独 立董 事。 国籍 :中 国。美 国西 北大 学经 济学 博士。 曾在美 国威 廉与 玛丽 学院 商学院 任教 , 并 曾为 美国 投资公 司协 会 ( 美国 共同 基金业 行业 协 会) 等 公司 和机 构提 供咨 询。 现 任中 欧国 际工 商学 院金融 学与 会计 学教 授、 副教务 长和 金 融MBA 主任 ,并 在中 国的 数家上 市公 司和 金融 投资 公司担 任独 立董 事。 雷晓波 (Edward Radcliffe )先生 ,独 立董 事。 国籍 :英国 。法 国INSEAD 工商 管理硕 士。 曾 任白 狐技 术有 限公 司总经 理, 目前 仍担 任该 公司的 咨询 顾问 。 在 此之 前, 曾 任英 国 电信集 团零 售部 部门 经理 , 贝特 伯恩 顾问 公司 董事 、 北京 代表 处首 席代 表、 总经理 , 中 英 商会财 务司 库、 英中 贸易 协会理 事会 成员 。现 任银 硃合伙 人有 限公 司合 伙人 。 杜惠芬 (DU Huifen ) 女士 ,独立 董事 。国 籍: 中国 。山西 财经 大学 经济 学学 士,美 国俄克 拉荷 马州 梅达 斯经 济学院 工商 管理 硕士 , 澳 大利亚 国立 大学 高级 访问 学者, 中央 财 经大学 经济 学博 士。 现任 中央财 经大 学金 融学 院教 授, 兼 任新 时代 信托 股份 有限公 司独 立上证国有企业 100 交易型开放 式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


4 董事。 曾任 山西 财经 大学 计统系 讲师 、 山 西财 经大 学金融 学院 副教 授、 中央 财经大 学独 立 学院( 筹) 教授 、副 院长 、中央 财经 大学 金融 学院 副院长 等职 。 2. 监事 乐妮 (YUE Ni ) 女 士, 职 工监事 。 国籍 : 中国 。 上 海交通 大学 工商 管理 硕士 。 曾 分别 就职于 上海 浦东 发展 银行 、山西 证券 有限 责任 公司 、友邦 华泰 基金 管理 公司 。2006 年7 月 加入中 银基 金管 理有 限公 司,现 任基 金运 营部 总经 理。 3. 管理层 成员 李道滨 (LI Daobin ) 先生 ,董事 、执 行总 裁。 简历 见董事 会成 员介 绍。 欧阳向 军 (Jason X. OUYANG ) 先生 , 督 察长 。 国 籍 : 加 拿大 。 中 国证 券业 协 会- 沃顿商学 院高级 管理 培训 班(Wharton-SAC Executive Program) 毕业证 书, 加拿 大西 部大 学毅伟 商学 院(Ivey School of Business, Western University) 工商管 理硕士 (MBA ) 和经 济学 硕士 。 曾 在 加拿大 太平 洋集 团公 司 、 加拿大 帝国 商业 银行 和加 拿大伦 敦人 寿保 险公 司等 海外机 构从 事 金融工 作多 年, 也曾 任蔚 深证券 有限 责任 公司 (现 英大证 券) 研究 发展 中心 总经理 、 融 通 基金管 理公 司市 场拓 展总 监、 监察 稽核 总监 和上 海 复旦大 学国 际金 融系 国际 金融教 研室 主 任、讲 师。 张家文 (ZHANG Jiawen )先生 ,副 执行总 裁。 国 籍:中 国。 西安交 通大 学 工商管 理 硕士。 历任 中国 银行 苏州 分行太 仓支 行副 行长 、 苏 州分行 风险 管理 处处 长、 苏州分 行工 业 园区支 行行 长、 苏州 分行 副行长 、党 委委 员 。 陈军(CHEN Jun )先生,副执行总裁。国籍:中国。上海交通大学工商 管理 硕士、 美国伊 利诺 伊大 学金 融学 硕士 。2004 年 加入 中银 基 金管理 有限 公司 , 历 任基 金经理 、 权益 投资部 总经 理、 助理 执行 总裁。 4. 基金经 理 现任基 金经 理: 赵建忠 (ZHAO Jianzhong )先生 :金 融学 硕士 。2007 年加 入中 银基 金管 理有 限公司 , 曾担任 基金 运营 部基 金会 计、 研究 部研究 员 、 基 金 经理助 理 。 2015 年 6 月 至 今任中 银中 证 100 指 数基金 基金 经理 ,2015 年 6 月 至今 任国 企 ETF 基金基金经理 ,2015 年 6 月至 今任 中银沪 深 300 等 权重 指数 基金(LOF) 基金经理,2016 年 8 月 至今 任中 银宏 利 基金基 金经 理,2016 年 8 月 至今 任中 银丰利 基金 基金 经理 。具 有 10 年 证券 从业 年限 。具 备基金 、 期 货从业 资格 。 曾任基 金经 理: 上证国有企业 100 交易型开放 式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


5 周小丹 (ZHOU Xiaodan ) 先生 ,2011 年 6 月 至 2015 年 6 月担 任本 基金 基金 经理。 5. 投资决 策委 员会 成员 的姓 名 及职 务 主席: 李道 滨( 执行 总裁 ) 成员 : 陈 军 ( 副 执行 总裁 ) 、 奚 鹏洲 ( 固定 收益 投 资部总 经理 ) 、 李建 ( 权益 投资 部 总经理 ) 列席成 员: 欧阳 向军 (督 察长 ) 6. 上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系 三、 基金托 管人 (一) 基金托管人基本情况 1、名 称: 招商 银行 股份 有 限公司 (以 下简 称“ 招商 银行” ) 设立日 期:1987 年4 月8日 注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 注册资 本:252.20亿元 法定代 表人 : 李 建红 行长: 田惠 宇 资产托 管业 务批 准文 号: 证监基 金字[2002]83 号 电话:0755 —83199084 传真:0755 —83195201 资产托 管部 信息 披露 负责 人:张 燕 2、发 展概 况 招 商 银 行 成 立 于1987 年4 月8 日 , 是 我 国 第 一 家 完 全 由 企 业 法 人 持 股 的 股 份 制 商 业 银 行 ,总 行设在 深圳。 自成立 以来 ,招商 银行先 后进行 了三 次增资 扩股, 并于2002 年3 月成 功 地发 行了15 亿A 股,4月9日 在上 交所挂 牌(股 票代码 :600036 ),是 国内第一 家采 用国 际 会计标 准上 市的公 司。2006 年9月 又成 功发行 了22亿H股,9 月22日 在香港 联交 所挂牌 交 易 (股 票代 码:3968),10 月5日 行使H股 超额 配售 , 共发行 了24.2 亿H股 。 截 至2017年9月 30 日 ,本 集团 总资 产61,692.39 亿元 人民 币, 高级 法下 资 本充 足率15.01% , 权重 法 下资 本 充足率12.26% 。 2002 年 8 月 ,招 商银 行成 立基金 托管 部;2005 年 8 月,经 报中 国证 监会 同意 ,更 名上证国有企业 100 交易型开放 式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


6 为资产 托管 部 , 下 设业 务 管理室 、 产品 管理 室、 业 务营运 室 、 稽 核监 察室 、 基金外 包业 务 室5 个 职能 处室 , 现 有员 工 76 人。2002 年 11 月 , 经中国 人民 银行 和中 国证 监会批 准获 得 证券投 资基 金托 管业 务资 格,成 为国 内第 一家 获得 该项业 务资 格上 市银 行;2003 年4 月, 正式办 理基 金托 管业 务。 招商银 行作 为托 管 业 务资 质最全 的商 业银 行, 拥有 证券投 资基 金 托管 、 受 托投 资管 理托 管 、 合 格境 外机 构投 资者 托 管 (QFII ) 、 合 格境 内机 构投资 者托 管 (QDII )、 全国 社会 保障 基金托 管、 保险 资金 托管 、企业 年金 基金 托管 等业 务资格 。 招商银 行确 立 “ 因势 而变 、 先您 所想 ” 的 托管 理念 和 “财 富所 托、 信守 承诺 ” 的托 管 核心价 值, 独创 “6S 托管 银行” 品牌 体系, 以 “ 保 护您的 业务 、 保 护您 的财 富” 为 历史 使 命, 不 断创 新托 管系 统、 服务和 产品 : 在 业内 率先 推出 “ 网上 托管 银行 系统 ” 、 托 管业 务 综合系 统和 “6 心 ”托 管 服务标 准, 首家 发布 私募 基金绩 效分 析报 告, 开办 国内首 个托 管 银行网 站, 成功 托管 国内 第一只 券商 集合 资产 管理 计划、 第一 只 FOF 、第 一 只信托 资金 计 划、 第 一只 股权 私募 基金 、 第一 家实 现货 币市 场基 金赎回 资 金T+1 到账 、 第 一只境 外银 行 QDII 基金、 第一 只红 利 ETF 基金、 第一 只 “1+N ” 基 金专户 理财 、 第 一家 大小 非解禁 资产 、 第一 单TOT 保管, 实现 从单 一托管 服务 商向 全面 投资 者服务 机构 的转 变, 得 到了 同业 认 可 。 招商银行资产托管业 务 持续稳健发展 ,社会影 响力不断提升, 四度 蝉联 获《财 资》“中国最佳托管 专 业银行”。2016 年 6 月 招商银行荣膺《财资 》 “中国最佳 托 管 银 行 奖 ” , 成 为 国 内 唯 一 获 奖 项 国 内 托 管 银 行 ; “ 托 管 通 ” 获 得 国 内 《 银 行 家》2016 中国金 融创新 “十佳金融产品创 新奖 ”;7 月荣膺2016 年中 国资产管理 【金贝奖】 “最佳资产 托管银行” ;2017 年 6 月再度荣膺 《财资》 “中国最佳托 管银行奖”, “ 全功能 网上托管银行 2.0 ” 荣获 《银行家》2017 中国金 融创新 “十 佳金融产品创新奖 ” ; 8 月荣膺 国际 财经 权威 媒体 《 亚洲银 行家 》 “ 中国 年度 托 管银行 奖” , 进一步 扩大 我行 托管 业务 在国际 资管 和托 管业 界的 影响力 。 (二) 主要人员情况 李建红 先生 , 本 行董 事长 、 非执 行董 事,2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。 英 国 东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉林 大学 经济 管理 专业 硕士, 高级 经济 师。 招 商 局集团 有限 公 司董事 长, 兼任 招商 局国 际有限 公司 董事 会主 席、 招商局 能源 运输 股份 有限 公司董 事 长 、 中国国 际海 运集 装箱 (集 团) 股 份有 限公 司董 事长 、 招商 局华 建公 路投 资有 限公司 董事 长 和招商 局资 本投 资有 限责 任公司 董事 长。 曾任 中国 远洋运 输 ( 集团 ) 总 公司 总裁助 理、 总 经济师 、副 总裁 ,招 商局 集团有 限公 司董 事、 总裁 。 田惠宇 先生 , 本 行行 长、 执行董 事,2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美上证国有企业 100 交易型开放 式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


7 国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位, 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任 上海银 行副 行长 、 中 国建 设银行 上海 市分 行副 行长 、 深圳 市分 行行 长、 中 国 建设银 行零 售 业务总 监兼 北京 市分 行行 长。 王良先 生, 本行 副行 长, 货币银 行学 硕士 ,高 级经 济师。1991 年至 1995 年 ,在中 国 科技国 际信 托投 资公 司工 作; 1995 年 6 月至 2001 年 10 月, 历 任招 商银 行北 京分行 展览 路 支行、 东三 环支 行行 长助 理、副 行长 、行 长、 北京 分行风 险控 制部 总经 理;2001 年 10 月 至 2006 年 3 月 , 历 任北 京 分行行 长助 理 、 副 行长 ;2006 年 3 月至 2008 年 6 月 , 任 北京 分 行党委 书记 、 副 行长 ( 主 持工作 ) ;2008 年 6 月至 2012 年 6 月, 任北 京分 行行 长、 党 委书 记;2012 年 6 月至 2013 年 11 月, 任招 商银 行总 行 行长助 理兼 北京 分行 行长 、党委 书记 ; 2013 年 11 月至 2014 年 12 月, 任招 商银 行总 行行 长 助理; 2015 年 1 月起 担任 本行副 行长 ; 2016 年 11 月 起兼 任本 行 董事会 秘书 。 姜然女 士, 招商 银行 资产 托管部 总经 理, 大学 本科 毕业, 具有 基金 托管 人高 级管理 人 员任职 资格 。 先 后供 职于 中国农 业银 行黑 龙江 省分 行, 华 商银 行, 中 国农 业 银行深 圳市 分 行, 从事 信贷 管理 、 托 管 工作 。2002 年9 月加 盟 招 商银行 至今 , 历任 招商 银 行总行 资产 托 管部经 理、 高级 经理 、 总 经理助 理等 职。 是国 内首 家推出 的网 上托 管银 行的 主要设 计、 开 发者之 一, 具有20 余 年银 行信贷 及托 管专 业从 业经 验。 在 托管 产品 创新、 服 务流程 优化 、 市场营 销及 客户 关系 管理 等领域 具有 深入 的研 究和 丰富的 实务 经验 。 (三) 基金托管业务经营情 况 截至2017 年 9 月 30 日, 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管316 只开 放式 基金 。 四、 相关服 务机构 (一) 基金份额发售机构 1. 申购 赎回 代理 券商 (简 称 “ 一 级交 易商 ” ) 1)国 泰君 安证 券股 份有 限 公司 注册地 址:


上海市 浦东 新区 商城 路618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼 法定代 表人 : 杨德红 联系人 :


李明霞 客服电 话:








95521 公司网 站:








www.gtja.com


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8 2)华 宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道100 号 环球 金融 中 心57层 办公地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道100 号 环球 金融 中 心57层 法定代 表人 :陈 林 联系人:











刘闻 川 、胡星 煜 客服电 话:








400-820-9898 公司网 站:








www.cnhbstock.com 3)中 国银 河证 券股 份有 限 公司 办公地 址北 京市 西城 区金 融大街35号 国际 企业 大厦C 座 法定代 表人 :陈 共炎 联系人 : 徐 小琴 、肖 克 客服电 话:





4008-888-888


公司网 站:





www.chinastock.com.cn 4)国 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 联系人 : 张 丽、 李颖 客服电 话:





95536 公司网 站:





http://www.guosen.com.cn 2. 二 级市 场交 易代 理券 商 包括具 有基 金销售 业 务资 格及上 海证 券交 易所 会员 资格的 证券 公司 。 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求, 选择 其它 符合要 求的 机构 销售 本基 金, 并 及 时公告 。 (二) 注册登记机构 名称:


中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街17 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 法定代 表人 :周 明 电话:


(010 )59378835 上证国有企业 100 交易型开放 式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


9 传真:


(010 )59378907 联系人 : 任瑞新 (三) 出具法律意见书的律 师事 务所和经办律师 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼 负责人 :韩 炯 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人 :秦 悦民 经办律 师: 吕红 、黎 明 (四) 审计基金财产的会计 师事 务所和经办注册会计 师 名称: 安永 华明 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 执行事 务合 伙人 : 毛 鞍宁 电话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人 :徐艳 经办会 计师 :徐艳 、 许培 菁 五、 基金的 名称 上证国 有企 业 100 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 六、 基金的 类型 股票型 七、 基金的 投资目标 紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小化 。 八、 基金的 投资策略 (一)投资策略 本 基金 采取 完全复 制策 略, 跟踪 标的 指数的 表现 ,即 按照 上证 国有企 业100 指数 的成上证国有企业 100 交易型开放 式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


10 份股票 的构 成及 其权 重构 建基金 股票 投资 组合 , 并 根据标 的指 数成 份股 票及 其权重 的变 动 进行相 应调 整。 当预 期成 份股发 生调 整和 成份 股发 生配股 、 增 发、 分红 等行 为时, 或因 某 些特殊 情况 导致 流动 性不 足时, 或其 他原 因导 致无 法有效 复制 和跟 踪标 的指 数时, 基金 管 理人可 以对 投资 组合 进行 适当变 通和 调整 , 以 便实 现对跟 踪误 差的 有效 控制 。 本 基 金投 资 于标的 指数成 份股 票及备 选成份 股票的 比例 不低于 基金资 产净值 的90% ,但 因法律 法规 的 规定而 受限 制的 情形 除外 。 建仓期 结束 后, 在正 常市 场情况 下, 本基 金对 标的 指数的 跟踪 目标 是: 力争 将日均 跟 踪偏 离度的绝对 值控制在0.1 %之内,年化 跟踪误差控制 在2% 之内。 如因指数编制 规则调 整或其 他因 素导 致跟 踪偏 离度和 跟踪 误差 超过 上述 范围 , 基 金管 理人 应采 取 合理措 施 避 免 跟踪偏 离度 、跟 踪误 差进 一步扩 大 。 1. 决策依 据 有关法 律、 法规、 基金 合 同以及 标的 指数 的相 关规 定是基 金管 理人 运用 基金 财产的 决 策依据 。 2. 管理体 制 本基金 管理 人实 行投 资决 策 委员 会领 导下 的基 金经 理负责 制。 投资 决策 委员 会负 责 做 出有关 标的 指数 重大 调整 的应对 决策 、 基 金组 合重 大调整 的决 策, 以及 其他 单项投 资的 重 大决策 。 基 金经 理负 责做 出日常 标的 指数 跟踪 维护 过程中 的组 合构 建、 组合 调整及 基金 每 日申购 赎回 清单 的编 制等 决策。 3. 管理程 序 研究 、 投 资决 策、 组合 构 建、 交易 执行 、 投 资绩 效 评估 、 组 合监 控与 调整 各 环节的 相 互协调 与配 合, 构成 了本 基金的 投资 管理 程序 。 (1) 研究 。基 金管理 人依托 其自 身的研 究平 台, 整合 外部 信息包 括券 商等外部 研究 力量的 研究 成果 , 开 展标 的指数 跟踪 、 成 份股 公司 行为等 相关 信息 的搜 集与 分析、 流动 性 分析、 误差 及其 归因 分析 等研究 性工 作, 作为 本基 金投资 决策 的重 要依 据。 (2) 投资 决策 。基金 管理人 定期 或遇重 大事 件时 临时 召开 投资决 策委 员会议, 对相 关事项 做出 决策 。基 金经 理根据 投资 决策 委员 会的 决议, 做出 基金 投资 管理 的日 常 决 策 。 (3) 组合 构建 。基金 经理采 取完 全复制 法, 即完 全按 照标 的指数 的成 份股组成 及其 权重构 建基 金股 票投 资组 合,并 根据 标的 指数 成份 股及其 权重 的变 动而 进行 相 应的 调 整 。 在追求 跟踪 误差 和跟 踪偏 离度最 小化 的前 提下 , 基 金经理 可采 取适 当的 方法 , 提高 投资 效 率,降 低交 易成 本, 控制 投资风 险。 上证国有企业 100 交易型开放 式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


11 (4) 交易 执行 。基金 管理人 的 中 央交易 室负 责具 体的 交易 执行, 同时 履行一线 监控 的职责 。 (5) 投资 绩效 评估。 本基金 管理 人定期 和不 定期 对本 基金 的投资 绩效 进行评估 ,并 撰写相 关的 绩效 评估 报告 , 确认 基金 组合 是否 实现 了投资 预期 , 投 资策 略是 否成功 , 并 对 基金组 合跟 踪误 差进 行归 因分析 等 。 基 金经 理依 据 绩效评 估报 告总 结或 检讨 以往的 投资 策 略,如 果需 要, 亦对 投资 组合进 行相 应的 调整 。 (6) 组合 监控 与调整 。基金 经理 根 据标 的指 数的 每日 变动 情况, 结合 成份股等 的基 本面情 况、 流动 性状 况、 基金申 购赎 回的 现金 流量 情况, 以及 基金 投资 绩效 评估结 果 等 , 对基金 投资 组合 进行 动态 监控和 调整 ,密 切跟 踪标 的指数 。 基金管 理人 在确 保基 金份 额持有 人利 益的 前提 下 , 根据环 境的 变化 和基 金实 际投资 的 需要, 有权 对上 述投 资程 序做出 调整 , 并 将调 整内 容在基 金招 募说 明书 及招 募说明 书更 新 中予以 公告 。 ( 二) 投资限制 1. 投资组 合限 制 依 照《 运作办 法 》 ,基 金管理 人运 用基金 财产 进行 证券 投资 ,应符 合以 下投资比 例限 制: (1) 基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过基金总资产,单 只 基金所 申报 的股 票数 量不 得超过 拟发 行股 票公 司本 次发行 股票 的总 量; (2) 基金合 同关 于投 资范 围 、资产 配置 比例 等约 定; (3) 本基金 在任 何交 易日 买 入权证 的总 金额 ,不 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的0.5% , 基金持 有的 全部 权证 的市 值不超 过基 金资 产净 值的3% , 基 金管 理人 管理 的全 部 基金持 有同 一权证 的比 例不 超过 该权 证的10% ; (4) 本基金 持有 的同 一 (指 同一信 用级 别) 资产 支持 证券的 比例 , 不 得超 过该 资产支 持 证券规 模的10% ;本 基金 管理人 管理的 全部 基金投 资于同 一原始 权益 人的各 类资产 支持 证 券,不 得超 过其 各类 资产 支持证 券合 计规 模的10% ; (5) 法律法 规规 定的 其他 投 资比例 限制 。 如果法 律法 规或 监管 部门 取消上 述限 制的 ,履 行适 当程序 后, 本基 金不 受上 述 限 制 。 基金托 管人 对基 金投 资的 监督与 检查 自基 金合 同生 效之日 起开 始 。 基 金管 理 人应当 自 基金合 同生 效之 日起3个 月 内使基 金投 资资 产配 置比 例符合 基金 合同 的有 关约 定。 由于证 券市 场波 动、 上市 公司合 并、 基金 规模 变动 或标的 指数 成份 股调 整等 基金管 理上证国有企业 100 交易型开放 式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


12 人之外 的原 因导 致的 投资 组合不 符合 上述 约定 的比 例的 , 基 金管 理人 应在10 个交易 日内 进 行调整 ,以 达到 标准。 2. 禁止行 为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: (1) 承销证 券; (2) 向他人 贷款 或者 提供 担 保; (3) 从事承 担无 限责 任的 投 资; (4) 买卖其 他基 金份 额, 但 是国务 院另 有规 定的 除外 ; (5) 向其基 金管 理人 、 基 金 托管人 出资 或者 买卖 其基 金管理 人、 基金 托管 人发 行的股 票 或者债 券; (6) 买卖与 其基 金管 理人 、 基金托 管人 有控 股关 系的 股东或 者与 其基 金管 理人 、 基金 托 管人有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券; (7) 从事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ; (8) 依照法 律法 规有 关规 定 ,由中 国证 监会 规定 禁止 的其他 活动 ; 法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制, 如 适用 于本 基金 , 则本基 金投 资不 再受 相关 限 制 。 对于因 上述(5) 、 (6) 项情 形 导致无 法投 资的 标的 指数 成份股 或备 选成 份股 , 基 金管理 人 将在严 格控 制跟 踪误 差的 前提下 ,将 结合 使用 其他 合理方 法进 行适 当替 代。 如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 , 本 基 金管理 人在 履行 适当 程序 后可不 受 上述规 定的 限制 。 九、 基金的 业绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :上证 国有 企业100 指数 。 如果指 数发 布机 构变 更或 者停止 上述 标的 指数 编制 及发布 , 或者 上述 标的 指 数由其 它 指数代 替, 本基 金管 理人 可以依 据审 慎性 原则 和维 护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则, 履 行适当 程序 后变 更本 基金 的标的 指数 , 并 同时 更换 本基金 的基 金名 称与 业绩 比较基 准。 若 标的指数变更对基金投资无实质性影响( 包括但不限于编制机构变更、指数更名等) ,则无 需召开 基金 份额 持有 人大 会, 基金 管理 人应 在取 得基 金托管 人同 意后, 报中 国证 监会 备 案 。 十、 基金的 风险收益特征 本 基金 属股票 型基 金, 预期 风险 与收益 高于 混合 基金 、债 券基金 与货 币市场基 金。 本上证国有企业 100 交易型开放 式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


13 基金为 指数 型基 金, 采用 完全 复 制策 略, 跟踪 上证 国有企 业 100 指 数, 是股 票基金 中风 险 中等、 收益 与市 场平 均水 平大致 相近 的产 品。 十一、 投资组 合报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性 陈述或 重 大遗漏 ,并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。 本基金 的托 管人 —— 招商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 于 2018 年 1 月 15 日复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容, 保证 复核 内容不 存在 虚 假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 9 月 30 日, 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。 (一)报告期末基金 资产 组合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 21,369,300.02 98.52 其中: 股票 21,369,300.02 98.52 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 319,833.43 1.47 7 其他各 项资 产 599.27 0.00 8 合计 21,689,732.72 100.00 ( 二)报告期末按行 业分 类的股票投资组合 2.1 积极投资按行业分类 的股票投资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。 2.2 指数投资按行业分类的 股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 43,010.27 0.20 B 采矿业 949,596.27 4.42 C 制造业 4,976,602.91 23.17 上证国有企业 100 交易型开放 式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


14 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 959,166.00 4.47 E 建筑业 1,771,717.83 8.25 F 批发和 零售 业 378,532.95 1.76 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 695,322.00 3.24 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 373,158.85 1.74 J 金融业 10,531,028.96 49.02 K 房地产 业 554,274.98 2.58 L 租赁和 商务 服务 业 81,548.00 0.38 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 55,341.00 0.26 合计 21,369,300.02 99.48 注: 股票 投资 合计 与报 告 期末资 产组 合情 况中 期末 股票公 允价 值存 在差 异是 因为本 表不 考 虑可退 替代 款估 值增 值。 2.3 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。 ( 三)报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的股票投资明 细 3.1 期末指数投资按公允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 600036 招商银 行 45,752 1,168,963.60 5.44 2 600519 贵州茅 台 2,146 1,110,855.44 5.17 3 601166 兴业银 行 55,814 965,024.06 4.49 4 601328 交通银 行 116,386 735,559.52 3.42 5 600887 伊利股 份 25,600 704,000.00 3.28 6 601288 农业银 行 174,100 665,062.00 3.10 7 600000 浦发银 行 51,518 663,036.66 3.09 8 600030 中信证 券 33,414 607,800.66 2.83 9 601398 工商银 行 98,900 593,400.00 2.76 10 601668 中国建 筑 63,400 588,352.00 2.74 3.2 期末积极投资按公允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名股票 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。 ( 四)报告期末按债 券品 种分类的债券投资组 合 上证国有企业 100 交易型开放 式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


15 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 ( 五)报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 ( 六) 报告期末按公允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名资产 支持 证券投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 ( 七)报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名贵金 属投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 ( 八)报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名权证 投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 ( 九)报告期末本基 金投 资的股指期货交易情 况说 明 9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 本基金 报告 期内 未参 与股 指期货 投资 。 9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 本基金 投资 范围 未包 括股 指期货 ,无 相关 投资 政策 。 ( 十)报告期末本基 金投 资的国债期货交易情 况说 明 10.1 本期国债期货投资政 策 本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ,无 相关 投资 政策 。 10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细 本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 。 10.3 本期国债期货投资评 价 本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ,无 相关 投资 评价。 ( 十一)投资组合报 告附 注 11.1 中信 证券 (600030 )2017 年 5 月 24 日收 到中 国 证监会 《 行政 处罚 事先 告 知书》 。 主要 是针 对 2011 年 公司 违规 为 司度公 司提 供融 资融 券业 务进行 处罚 ,责 令中 信证 券改正 、给 予警告 ,没 收违 法所 得, 并对直 接负 责人 给予 警告 、处以 罚款 。2017 年 2 月 17 日 因北 京 好运街 营业 部未 经公 司审 批同意 擅自 在公 司官 网和 “ 券商中 国 ” 微信 公众 号发 布 “201 6 年 双 11 活动 宣传 推介 材料 ” , 宣传 推介 材料部 分表 述 片面强 调收 益, 被 深圳 证 监会责 令增 加 内部合 规检 查次 数。 2017 年 1 月 4 日 , 曲 乐因违 法 买卖股 票被 北京 证监 会监 管局处 以行 政 处罚。 2016 年 12 月 8 日, 洪卓奇 因违 法买 卖股 票被 北京证 监会 监管 局处 以行 政处罚 。 2016 年 8 月 23 日, 因违 规开 户 ,全国 股转 公司 要求 中信 证券对 全国 中小 企业 股份 转让系 统文上证国有企业 100 交易型开放 式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


16 件管理 进行 整改 。 海通证 券(600837 )2017 年 3 月 10 日, 因作 为天 元 宠物的 承销 商时 ,挂 牌文 件中披 露的 信息不 完整 ,全 国股 转公 司要求 海通 证券 对全 国中 小企业 股份 转让 系统 文件 管理进 行整 改。2017 年 1 月 18 日, 因营业 执照 更新 不及 时等 业务内 控不 完善 ,云 南证 监会对 海通 证 券股份 有限 公司 晋宁 昆阳 街证券 营业 部进 行了 采取 责令改 正的 处罚 决定 。2016 年 11 月 25 日, 因 未按 照相 关规 定对 客户的 身份 信息 进行 核查 , 证监 会对 海通 证券 责令 改正, 给予 警 告,没 收违 法所 得 约 2,865 万元 ,并 处以 约 8,595 万 元罚款 。 基金管 理人 通过 对该 发行 人进行 进一 步了 解后 , 认 为该处 罚不 会对 中信 证券 、 海通 证券 投 资价值 构成 实质 性的 影响 。 报告期 内 , 本 基金 投资 的 前十名 证券 的其 余八 名的 发行主 体本 期没 有出 现被 监管部 门立 案 调查, 或在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。 11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 535.07 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 64.20 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 599.27 11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 11.5.1 期末指数投资前 十 名股票中存在流通受 限情 况的说明 本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票不 存在 流通 受限情 况。 11.5.2 期末积极投资前 五 名股票中存在流通受 限情 况的说明 本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。 11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分 由于计 算中 四舍 五入 的原 因,本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。 上证国有企业 100 交易型开放 式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


17 十二、 基金的 业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但不 保 证基金 一定 盈利 , 也 不保 证最低 收益 。 基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险, 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 本基金 合同 生效 日 为 2011 年 6 月 16 日, 基金 合同 生 效以来 基金 投资 业绩 与同 期业绩 比较基 准的 比较 如下 表所 示: 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2011 年 6 月 16 日 (基 金合同 生效 日) 至 2011 年 12 月 31 日 -20.07% 1.24% -19.39% 1.34% -0.68% -0.10% 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 11.68% 1.23% 10.23% 1.24% 1.45% -0.01% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 -13.33% 1.43% -15.01% 1.44% 1.68% -0.01% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 67.87% 1.29% 65.88% 1.31% 1.99% -0.02% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 -3.59% 2.49% -4.69% 2.56% 1.10% -0.07% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 -6.90% 1.34% -7.98% 1.35% 1.08% -0.01% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 9 月 30 日 14.21% 0.56% 13.08% 0.56% 1.13% 0.00% 自基金 合同 生效 起至 2017 年 9 月 30 日 33.14% 1.50% 24.25% 1.54% 8.89% -0.04% 十三、 基金费 用概览 (一)与基金运作有 关的 费用 1. 基金费用的种类 1)基 金管 理人 的管 理费 ; 2)基 金托 管人 的托 管费 ; 3)标 的指 数许 可使 用费 ; 上证国有企业 100 交易型开放 式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


18 4)基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ; 5)基 金上 市费 及年 费; 6)基 金收 益分 配中 发生 的 费用; 7)基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用; 8)基 金份 额持 有人 大会 费 用; 9)基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费; 10)基 金的 证券 交易 费用 ; 11 ) 按照 国家 有关 规定 和 基金合 同约 定, 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。 上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定 , 法律法 规 另有规 定时 从其 规定 。 2. 基金费用计提方法、 计提 标准和支付方式 1) 基金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按基 金资 产净 值 的 0.5% 年费率 计提 。计 算方 法如 下: H =E× 0.5%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 经 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 3 个工 作日内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ,若 遇法 定节 假日、 休息 日, 支付 日期 顺延。 2) 基金托 管人 的托 管费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按基 金资 产净 值 的 0.1% 年费率 计提 。计 算方 法如 下: H =E× 0.1%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 经 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 3 个工 作日内 从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ,若 遇法 定节 假日、 休息 日, 支付 日期 顺延。 3)标 的指 数许 可 使 用费 本基金 作为 指数 基金 , 需 根据与 中证 指数 有限 公司 签署的 指数 使用 许可 协议 的约定 向 中证指 数有 限公 司支 付指 数使用 费。 通常 情况 下, 指数使 用费 按前 一日 的基 金资产 净值 的 0.03% 的 年费 率计 提。 指数 使用费 每日 计算 ,逐 日累 计。 计算方 法如 下: 上证国有企业 100 交易型开放 式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


19 H=E× 0.03%/ 当年 天数 H 为每 日计 提的 指数使 用 费,E 为 前一 日的 基金 资 产净值 自基金 合同 生效 之日 起, 基金标 的指 数许 可使 用费 每日计 提, 按季 支付。 根 据基金 管 理人与 标的 指数 供应 商签 订的相 应指 数许 可协 议的 规定 , 标 的指 数许 可使 用 费的收 取下 限 为每季 (自 然季 度) 人 民币 50,000 元, 当季 标的 指数 许 可使用 费不 足 50,000 元, 按照 50,000 元支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 标的 指数许 可使 用费 划付 指令 , 经基 金托 管 人复核 后于 每 年 1 月,4 月,7 月,10 月 首日 起 10 个 工作日 内将 上季 度标 的指 数许可 使用 费从基 金财 产中 一次 性支 付给指 数供 应商 ,若 遇法 定节假 日、 休息 日, 支付 日期顺 延。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类 ” 中第 4-11 项费 用, 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ,按费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 本基金 终止 清算 时所 发生 的费用 ,按 实际 支出 额从 基金财 产总 值中 扣除 。 3. 不列入基金费用的项 目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损失, 以及 处理 与基 金运 作无关 的事 项发 生的 费用 等不列 入基 金费 用。 基金 合同生 效前 所 发生的 信息 披露 费、 律师 费和会 计师 费以 及其 他费 用不从 基金 财产 中支 付。 4. 基金管理费率和基金 托管 费率的调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 调 高基金 管理 费率 、 基 金托 管费率 等费 率, 须召 开基 金份额 持有 人大 会审 议; 调低基 金管 理 费率、 基金 托管 费率 等费 率, 无 须召 开基 金份 额持 有人大 会。 基金 管理 人必 须最迟 于新 的 费率实 施 日 2 日前 在 指定 媒体上 刊登 公告 。 (二)与基金销售有 关的 费用 申购和赎回费用 投 资 人 在 申 购 或 赎 回 基 金 份 额 时 , 申 购 赎 回 代 理 券 商 可 按 照 不 超 过 申 购 或 赎 回 份 额 0.5% 的 标准 收取 佣金 ,其 中包含 证券 交易 所、 登记 结算机 构等 收取 的相 关费 用 。 (三)其他费用 本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行。 十四、 对招募 说明书更新部分的 说明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 及 其它 有 关法律 法规 的要 求, 结合 本基金 运作 的实 际情 况, 对本基 金的 原招 募说 明书 进行了 更 新 ,上证国有企业 100 交易型开放 式指数证券投资基金更新招募说明书摘要


20 主要更 新的 内容 如下 : ( 一) 在“ 重 要提示 ” 部分 ,对 招 募说明 书所 载内 容的 截止 日 和有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日进 行更 新; ( 二) 在“ 基 金管理 人 ” 部 分, 对 基金管 理人 概况 、 董 事会 成员、 管理 层成 员、 基金 管理人 的内部 控制 制度 的信 息进 行了更 新; ( 三) 在“ 基 金托管 人 ” 部 分, 对 基金托 管人 基本 情况 、主 要人员 情况 、基 金托 管业 务经营 情况、 托管 人的 内部 控制 制度 的 信息 进行 了更 新; ( 四) 在 “相 关服 务机 构” 部分 , 对 审 计基 金财 产的 会计 师事务 所和 经办 注册 会计 师的信 息进行 了更 新; ( 五) 在“ 投 资组 合报 告 ” 部 分, 披露了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容 ; ( 六) 在“ 基 金的 业绩 ” 部分 , 披 露了基金 自 合同 生效 以来 的投资 业绩 ; ( 七) 在“ 托 管协 议摘 要 ” 部 分, 对基金 管理 人的 基本 信息 进行了 更新 ; ( 八) 在“ 其 他事 项 ” 部 分, 列明 了前次 招募 说明 书公 布以 来的其 他应 披露 事项 。 中银基 金管 理有 限公 司 2018 年 1 月 27 日