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国富弹性(450002)

国富弹性:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 
1 
 
 
 
 
富 兰 克林 国 海弹 性 市值 混合 型 证 券投 资 基金 
更 新 招募 说 明书( 摘要) 
(2018 年第 1 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:国海富兰克 林基金管理有限公 司 
基金托 管人:中国农业银 行股份有限公司 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 
2 
 
【重要提示】 
富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金经中国证监会 2006 年 3 月 30
日证监基金字【2006 】57 号文核准募集,本基金的基金合同于 2006 年 6 月 14
日生效。 为符合 2014 年 8 月 8 日起实施的《 公开募集证券投资基金运作管理办
法》 中关于不同基金类别所适用投资比例的规定, 根据 《中国人民共和国证券投
资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 等相关法律法规的规定以及
《富兰克林国海 弹性市值 股票型证券投资基金基金合同》 (以下简称 “ 基金合同”
或 “本合同” ) 的有关约定, 自 2015 年 8 月 8 日起, 国海富兰克林弹性市值 股票
型证券投资基金的基金类别变更为混合型基金, 基金名称变更为 “富 兰克林国海
弹性市值 混合型证券投资基金” (以下简称 “国富弹性市值混合” 或 “本基金” ) 。 
基金管理人保 证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人 欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投
资者根据所持有份额享受基金的收益, 但同时也要承担相应的投资风险。 基金投
资中的风险包括: 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金份额持有人连续大量
赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理
风险, 某一基金的特定风险等。 富兰克林国海弹性市值 混合型基金为混合 型基金,
属证券投资基金中的 中高风险收益特征的基金品种 。 投资有风险, 投 资者在进行富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 
3 
 
投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。 
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人
复核。 
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 12 月 14 日,有关 财务数
据和净值表现截止日为 2017 年 09 月30 日(财务数据未经审计) 。 
 
一 、基 金管理 人 
(一)基金管理人概况 
名称:国海富兰克林基金管理有限公司 
注册地址 : 广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国-东盟科技企业孵化基地一
期C-6 栋二层 
设立日期:2004 年11 月15 日 
法定代表人:吴显玲 
办公地址:上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层 
注册资本:人民币 2.2 亿元 
股权结构:国海证券股份有限公司( 原 名 “ 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 ”) 持有
51%股权,邓普顿国际股份有限公司持有 49% 股权 
联系人: 施颖楠


联系电话:021-3855 5555 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 董事会成员: 董事长吴显玲女士, 中共党员, 管理学硕士, 经济师。 历任中国人民银行广 西壮族自治区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全面工 作) ,广 西证券 登记有 限责任公 司法定 代表人 、总经理 ,广西 证券有 限责任公司 副总裁、 国海证券有限责任公司副总裁、 国海富兰克林基金管理有限公司督察长、 董事长、 国海富兰克林资产管理 (上海) 有限公司董事长、 国海富兰克林基金管 理有限公司副董事长兼总经理。 现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长, 兼 任国海富兰克林资产管理 (上海) 有限公司董事长、 代为履行总经理职责, 同时富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 4 兼任国海富兰克林投资管理( 上海)有限公司执行董事兼总经理。 副董事长麦敬恩(Gregory E. McGowan)先生,文学学士,硕士学位以及法 学博士学位。 在加入富兰克林邓普顿投资集团之前, 麦敬恩先生是美国证券交易 委员会的资深律师。麦敬恩先生于 1986 年加 入富兰克林邓普顿投资集团,担任 Templeton Worldwide


Inc. 执行副总裁、 董事和法律总顾问。 曾任多个富兰克 林邓普顿公司董事,包括但不限于 Franklin Templeton Management Luxembourg S.A. (卢森堡) , 富兰克 林邓普顿投资 (亚洲 ) 有限公司 (香港) , Templeton Asset Management Ltd. (新加坡) ,Franklin Templeton Holding Limited (毛里求斯) , Franklin Templeton Services Limited (爱尔兰) ,国海富兰克林基金管理有限 公 司 董 事 长 。 现 任 富 兰 克 林 邓 普 顿 投 资 集 团 高 级 战 略 顾 问 ,Templeton International Inc. 执行副总裁及法律总顾问,Franklin Templeton France S.A 和 Franklin Templeton Strategic Investments, Ltd. 董事,Templeton Investment Counsel, LLC 执行副总裁,Franklin Templeton Investment Services Gmbh 咨询委员会委员,Brinker Destinations Trust 独立董事,中国 人寿富兰克林资产管理有限公司股东代表, 国海富兰克林基金管理有限公司股东 代表、副董事长,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事。 董事何春梅女士, 中共党员, 工程硕士。 历任 广西壮族自治区政府办公厅第 五秘书处科 员、 副主任科员, 广西开发投资有限责任公司融资部副经理、 财务部 副经理、 经理、 总经理, 广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任, 国海证 券有限责任公司监事, 广西壮族自治区金融工作办公室副主任、 党组成员、 机关 党委书记, 广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。 现任广西投资集团有限公 司党委副书记, 国海证券股份有限公司董事长、 党委书记, 国海良时期货有限公 司董事, 国海创新资本投资管理有限公司董事, 国海富兰克林基金管理有限公司 董事。 董事梁葆 玲女士 ,CPA ,加利福 尼亚执 照,经 济学文学 学士。 历任毕 马威会 计师事务所加利福尼亚旧金山 办事处税务监督高级专员, 安永会计师事务所加利 福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。梁葆玲女士于 2005 年加 入富兰克林邓普顿投资集团, 历任富兰克林邓普顿投资总部美国公司税及全球税 总监,富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司(新加坡)亚洲规划与策略总监。富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 5 现任邓普顿资产管理有限公司首席行政官,国海富兰克林基金管理有限公司董 事。 董事燕文波先生, 中共党员, 工商管理硕士。 历任君安证券有限责任公司人 力资源部职员、 资产管理部职员, 上海浦东科创有限公司投资部经理, 民生证券 有限责任公司人力资源部总经理, 联合证券有限责任 公司人力资源部总经理、 机 构客户部总经理, 国海证券有限责任公司总裁助理 (并先后兼任总裁办公室主任 和资产管 理部、 资本市 场部、北 京管理 总部总 经理等职 务) 、 副总裁 兼北京分公 司总经理, 国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、 北京分公司总经 理。 现任国海证券股份有限公司副总裁兼深圳分公司总经理, 国海富兰克林基金 管理有限公司董事,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事 。 董事陆晓隽先生, 工商管理硕士。 历任上海市徐汇区旅游局科员, 上海 PSD 管理咨询公司顾问、项目经理,华信惠悦咨询公司顾问、高级顾问、咨询经理、 咨询总监, 韬睿惠悦咨询 (上海) 有限公司全球数据业务中国区副总经理暨首席 顾问、 资本市场中国区总经理、 人力资本业务中国区总经理暨首席顾问、 中国区 金融业董事总经理。 现任国海证券股份有限公司人力资源总监兼首席战略官、 战 略管理部总经理,国海富兰克林基金管理有限公司董事。 董事张伟先生, 硕士研 究生学历。 历任澳纽银 行集团 (悉尼) 企业银 行主任, 香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁, 银行 家信托有限公司 (英国) 联席 董事,德意志信托(香港)有限公司董事。2000 年 7 月加入富兰克林邓普顿投 资, 先后担任机构业务拓展董事、 香港区销售及市场业务拓展主管、 香港区总监。 现任富兰克林邓普顿投资 (亚洲) 有限公司大中华区总监及董事, 国海富兰克林 基金管理有限公司董事。 独立董事张忠国先生, 中共党员, 硕士研究生学历, 高级会计师。 历任广西 柳州地区财政局副局长,广西鹿寨县人民政府副县长,柳州地区行署副秘书长、 财办主任, 广西财政厅预算处处长, 广西财政厅总会计师、 副厅长 (享受正厅级 待遇) ,现已退休。现任国海富兰克林基金管理 有限公司独立董事。 独立董事洪荣光先生,MBA 商学硕士。 历任台湾亚洲证券股份有限公司董事 长及第一大股东 (后与元大京华证券股份有限公司合并) , H&Q (Hambrecht & Quist Group )汉茂 风险投 资 公司董事 ,越南 国家投 资基金公 司董事 ,邓普 顿新兴市场富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 6 信托股份有限公司董事, 邓普顿开发中国投资信托基金 (卢森堡) 董事, 台股指 数基金公司 (英国) 董 事, 菲律宾信安银行董事, 富兰克林邓普顿国际基金董事, 益民基金管理有限公司独立董事。 现任兴亚置业集团 (中国) 董事长, 亚洲环球 证券公司 (香港) 董事长, 菲律宾信安银行独立 董事, 国海富兰克林基金管理有 限公司独立董事。 独立董事徐同女士, 复旦大学经济学硕士, 曾任上海普陀区政协委员。 历任 深圳特区证券公司交易部经理、 办公室主任、 深圳上证总经理, 国泰证券公司总 经理助理, 北京证券公司副总经理, 北京华远集团总经济师, 国都证券公司总经 济师。 现任三亚财经论坛发展有限公司董事, 国海富兰克林基金管理有限公司独 立董事。 独立董事刘戎戎女士,MBA 商学硕士。 历任麦肯锡公司商业分析员, 昆仲亚 洲 基 金 合伙 人 ,Vision Investment Management(Asia) Limited 董事 总 经 理 , 博 信资本业务合伙人。 现任得仕股份有限公司董事及副总经理, 联新国际医疗集 团投资管理委员会首席顾问,国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 管理层董事林勇先生, 工商管理硕士。 历任江西省人民银行调查统计处调查 分析员, 江西省资金融通中心融资部交易员, 招商银行总行计划资金部资金交易 中心经理, 嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理, 国泰基金管理有限公司 固定收益部总监助理、 基金经理, 平安银行股份有限公司资金交易部总经理、 金 融市场事业部副总裁兼资产管理中心、 投资交易中心总经理, 资产管理事业部副 总裁, 平安磐海资本有限公司董事长 兼总经理, 平安证券股份有限公司资产管理 事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事 。 监事会成员: 监事会主席余天丽女士, 经济学学士。 历任富达基金 (香港) 有限公司投资 服务代 表,Asiabondportal.com 营销 助理 , 富达基 金( 香港 )有限 公司亚 洲区 项目经理, 英国保诚资产管理 (新加坡) 有限公司亚洲区战略及产品发展部副董 事, 瑞士信贷资产管理 (新加坡) 有限公司亚洲区产品发展部总监, 工银瑞信基 金管理有限公司专户投资部产品负责人。 现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司 (富兰克林邓普顿投资集团全资子 公司) 亚洲区产品策略部董事, 国海富兰克林 基金管理有限公司监事会主席。 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 7 监事梁江波先生, 研究生班学历, 中共党员, 经济师、 会计师。 历任广西信 托投资公司计划财务部核算一科副科长, 太平洋保险公司 (寿险) 南宁分公司财 务部会计, 国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理, 国海良时期货有 限公司财务总监兼财务部总经理,国海证券股份有限公司财务管理部副总经理 (主持工 作) 。 现任国 海证券股 份有限 公司财 务管理部 总经理 、国海 富兰克林基 金管理有限公司监事。 职工监事 张志强 先生,CFA,纽约 州立大 学( 布法罗) 计算机 科学硕 士,中 国科学技 术大学数学专业硕士。 历任美国 Enreach Technology Inc. 软件工程师, 海通证券股份有限公司研究所高级研究员, 友邦华泰基金管理有限公司高级数量 分析师,国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、 业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、 金融工程部总经理、 国富沪深 300 指数增强基金和国富中证 100 指数增强基金基 金经理、职工监事。


职工监事赵晓东先生, 香港大学 MBA。 历任淄博矿业集团项目经理, 浙江证 券分析员, 上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理, 国海证券有限责任公 司行业研究员, 国海富兰克林基金管理有限公司研究员、 高级研究员、 国富弹性 市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理, 国富沪深 300 指数增强 基金基金 经理。 现任国 海富兰克 林基金 管理有 限公司权 益投资 总监、QDII 投资 总监、 国富中小盘股票基金、 国富焦点驱动混合基金 、 国富弹性市值混合基金 和 国富恒瑞债券基金 基金经理、职工监事 。 高级管理人员: 总经理林勇先生, 工商管理硕士。 历任 江西省人民银行调查统计处调查分析 员, 江西省资金融通中心融资部交易员, 招商银行总行计划资金部资金交易中心 经理, 嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理, 国泰基金管理有限公司固定 收益部总监助理、 基金经理, 平安银行股份有限公司资金交易部总经理、 金融市 场事业部副总裁兼资产管理中心、 投资交易中心总经理、 资产管理事业部副总裁, 平安磐海资本有限公司董事长兼总经理, 平安证券股份有限公司资产管理事业部 总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事 。 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 8 副总经理徐荔蓉先生,CFA,CPA (非执业) , 律师 (非执业) , 中央 财经大学 经济学硕士。 历任中国技术进出口总公司金融部副总经理, 融通基金管理有限公 司基金经 理,申 万巴黎 基金管理 有限公 司(现 “申万菱 信基金 管理有 限公司” ) 基金经理, 国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、 资产管理部总经理兼投资 经理 、管理层董事 。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、 研究分析部总经理, 国富中国收益混合基金、 国富潜力组合 混合基金和国富研究 精选 混合 基金基金经理。 副总经理王雷先生, 硕士研究生。 历任华东计算技术研究所技术安全部职员, 平安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、 南京北门桥路证券营业部 总经理、 经纪业务事业部执行总经理, 招商基金管理有限公司华东机构理财中心 副总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。 副总经理胡昕彦女士, 工商管理硕士。 历任中国银行上海市分行会计科科员, 汇丰数据 处理( 上海) 有限公司 共同基 金部高 级专员,2004 年加 入 国海富兰克 林基金管理有限公司, 先后担任基金事务部副总经理、 行政管理部副总经理、 行 政管理部总经理、总经理助 理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。 督察长人员: 督察长储 丽莉女 士,中 共党员, 律师( 非执业 ) ,英国 伦敦大 学亚非 学院法 律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理, 李宁体育 (上海 )有限 公司法律 顾问。2005 年加入国 海富兰 克林基 金管理有限 公司, 先后担任公司法律顾问、 高级法律顾问、 监察稽核部副总经理、 监察稽核 部总经理 、管理层董事 ,国海富兰克林资产管理(上海)有限公司董事会秘书 。 自 2006 年起,还同时 兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管理有限公 司督察长兼董事会秘书、高级 法律顾问。 2、本基金基金经理 现任基金经理 赵晓东先生,香港大学 MBA 。历任淄博矿 业集团项目经理,浙江证券分析 员, 上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理, 国海证券有限责任公司行业 研究员, 国海富兰克林基金管理有限公司研究员、 高级研究员、 国富弹性市值 混富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 9 合 基金及国富潜力组合 混合基金的基金经理助理、 国富沪深 300 指数增强基金的 基金经理。 截 至 本 报 告 期 末 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 总 监 、 QDII 投资总监、职工 监事,国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金、国 富弹性市值混合基金及国富恒瑞债券基金的基金经理 。 历任基金经理 自2006 年6 月至 2014 年12 月,由张晓东先生担任本基金基金经理。 3、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成: 林勇先生 ( 公司总经理) ; 徐荔蓉 先生 (公 司副总经 理、投 资总监 、研究分 析部总 经理、 基金经理 ) ;张 志强先 生(量化与 指数投资 总监、 金融工 程部总经 理、基 金经理 、职工监 事) ; 赵晓东 先生(权益 投资总监、QDII 投资 总监、 基金经理、 职工监事) ; 刘怡敏女士 (固定收益投资 总监、基金经理) ;叶斐先生(风险控制部总经理助理) 。 储丽莉女士(督察长)有权列席投资决策委员会的任何会议。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。 二 、基 金托管 人 ( 一) 基金托 管人 情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年1 月15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 10 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡, 成为 国内网点最多、 业务辐射范围最广, 服务领域最广, 服务对象最多, 业务功能齐 全的大型国有商业银 行之一。 在海外, 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉, 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通 国际、 功能齐备的大型国有商业银行, 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念, 坚持审慎稳健经营、 可持续发展, 立足县域和城市两大市场, 实施差异 化竞争策略, 着力打造 “伴你成长” 服务品牌, 依托覆盖全国的分支机构、 庞大 的电子化网络和多元化的金融产品, 致力为广大客户提供优质的金融服务, 与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务 优质, 业绩突出 ,2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007 年中国 农业银 行通过 了 美国 SAS70 内部控 制 审计, 并获得 无保留 意 见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 (ISAE3402 ) 认证, 表 明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的 风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设, 品牌声誉进一步提升, 在 2010 年首届 “ ‘金牌 理财’TOP10 颁奖盛典 ” 中成绩突 出,获“ 最佳托 管银行 ”奖。2010 年再次 荣 获《首席 财务官 》杂志 颁发的“最 佳资产 托管奖” 。2013 年至2015 年连续获得中国债券市场“优秀托管机构奖” , 2015 年被中国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖” 。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理处、 证券投资基金托管处、 委托资产托管处、 境外资产托管处、 保险资产托管处、 风富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 11 险管理处、 技术保障处 、 营运中心、 市场营销 处、 内控监管处、 账户 管理处, 拥 有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2017 年 9 月30 日, 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共415 只。 ( 二) 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托 管 业务的法律法规、行 业 监管规章和行内有关 管 理规 定,守法 经营、 规范运 作、严格 监察, 确保业 务的稳健 运行, 保证基 金财产的 安全 完整,确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对托 管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管 理处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、 完善的制度 控制体系, 建立了管理 制度、 控制制度、 岗位 职责、 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务人员具备从业资 格; 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度, 授权工作实行集中控制, 业务 印章按规程保管、 存放、 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格有效; 业务操 作区专门设置, 封闭管理,实施音像监控; 业务信息由专职信息披露人负责,防止 泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 ( 三) 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序 基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同、 托 管协议 规定的投 资比例和禁止投资品种输入监控系统, 每日登录监控系统监督基金管理富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 12 人的投资运作, 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易 行 为时,基金托管人应 当 针对不同情况进行以 下 方式 的处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、 书面警示。 对本基 金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题, 以书面 方式对基金管理人进行提示; 3、书面 报告。 对投资 比例超标 、清算 资金透 支以及其 他涉嫌 违规交 易等行 为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 三 、相 关服务 机构 (一 )基金份额发售机构 1、直销机构 名称:国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址: 广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国-东盟科技企业孵化基地一 期 C-6 栋二层 办公地址:上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层 法定代表人:吴显玲 电话:021-3855 5678 传真:021-6887 0708 客服电话:4007004518 、95105680 和021-3878 9555 联系人:王蓉婕 公司网址:www.ftsfund.com


2、代销机构: (1) 中国农业银行 股份有限公司 注册地址 :北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人: 周慕冰 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 13 客户服务电话:95599 公司网址:www.abchina.com (2) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客户服务电话:95566 公司网址 :www.boc.cn


(3) 中国工商银行股份有限公司 注册 地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人: 易会满 客户服务电话:95588 公司网址 :www.icbc.com.cn (4) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人: 王洪章 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王琳 客户服务电话:95533 公司网址:www.ccb.com (5) 交通银行股份有限公司 注册地址 :上海市浦东新区 银城中路188 号 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 14 办公地址:上海市浦东新区 银城中路188 号 法定代表人: 牛锡明 电话:021-58781234


传真:021-58408483 联系人: 曹榕 客户服务电话 :95559 公司网址 :www.bankcomm.com (6) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红


电话:0755-83077278 传真:0755-83195050 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 公司网址 :www.cmbchina.com (7) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 法定代表人:常振明 电话:010-89937369 传真:010-85230049 联系人:廉赵锋 客户服务电话:95558 公司网址 :bank.ecitic.com (8) 华夏银行股份有限公司 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 15 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人: 吴建 电话:010-85238982 传真:010-85238680 联系人: 徐昊光 客户服务电话:95577 公司网址 :www.hxb.com.cn (9) 中国民生银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人: 洪崎


传真:010-57092611 联系人: 杨成茜 客户服务电话:95568


公司网址:www.cmbc.com.cn


(10) 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 电话:010-63636153 传真:010-63639709 联系人:朱红 客户服务电话:95595 公司网址 :www.cebbank.com (11) 上海浦东发展银行股份有限公司 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 16 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人:唐苑 客户服务电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (12) 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人: 任巧超 客户服务电话:95574 公司网址 :www.nbcb.com.cn (13) 东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人:廖玉林 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 联系人: 吴照群 客户服务电话:4001196228 公司网址 :www.dongguanbank.cn 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 17 (14) 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 电话:022-58314846 传真:022-58316569 联系人:王宏 客户服务电话:400-888-8811 公司网址 :www.cbhb.com.cn


(15) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址:杭州市建国中路 99 号 办公地址:杭州市建国中路 99 号 法定代表人:张晨 电话:0571-87923324 传真:0571-87923214 联系人: 张强 客服电话:96592


公司网址:www.urcb.com


(16) 苏州银行股份有限公司 注册地址:中国苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:中国苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 电话:0512-69868373 传真:0512-69868370 联系人:项喻楠 客服电话:96067 公司网址:www.suzhoubank.com 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 18 (17) 广东南海农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号


办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号 法定代表人:李宜心


电话:0757-86266566


传真:0757-86250627


联系人:廖雪


客户服务电话:96138


公司网址:www.nanhaibank.com (18) 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 法定代表人:何春梅 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 联系人:牛孟宇 客户服务电话: 95563 公司网址 :www.ghzq.com.cn (19) 中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:010-85130588 传真:010-65182261 联系人:权唐 客户服务电话:95587 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 19 公司网址 :www.csc108.com (20) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼 法定代表人: 杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:朱雅崴 客户服务电话:400-8888-666 / 95521


公司网址:www.gtja.com (21) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.htsec.com (22) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座


办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座


法定代表人:陈有安


电话:010-66568450 传真:010-66568990 联系人: 邓颜 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 20 客户服务电话:400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn (23) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号 办公地址:上海浦东新区 长柳路36号法定代表人: 杨华辉 电话:021-38565547 联系人: 乔琳雪 客户服务电话: 95562


公司网址:www.xyzq.com.cn (24) 申万宏源证券有限公司


注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45 层


法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:黄莹 客户服务电话:95523、4008895523 公司网址:www.swhysc.com (25) 招商证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 21 公司网址:www.newone.com.cn (26) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:王东明


电话:010-60838696 传真:010-60833739 联系人:顾凌 客户服务电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (27) 中泰证券股份有限公司


注册地址:山东省济南市经七路 86 号


办公地址:山东省济南市经七路 86 号


法定代表人:李玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889357 联系人:吴阳


客户服务电话:95538 公司网址: www.zts.com.cn


(28) 广发证券股份有限公司


注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、 42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 电话:020-87555888 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 22 联系人:黄岚 客户服务电话:95575 公司网址:www.gf.com.cn (29) 东北证券股份有限公司 注册地址: 长春市生态大街 6666 号 办公地址: 长春市生态大街 6666 号 法定代表人: 李福春 电话:95360 联系人:安岩岩 客户服务电话:400-600-0686


公司网址:www.nesc.cn (30) 山西证券股份有限公司


注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼


办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 联系人:郭熠 客户服务电话:400-666-1618、95573 公司网址:www.i618.com.cn


(31) 财富证券有限责任公司 注册 地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 办公地址: 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 法定代表人: 蔡一兵


电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 联系人: 郭静 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 23 客户服务电话:400-88-35316 公司网址 :www.cfzq.com (32) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座505 法定代表人:林义相 电话:010-66045608 传真:010-66045152 联系人: 李景平 客户服务电话:010-66045678 公司网址:www.txsec.com





天相基金网网站:www.jjm.com.cn (33) 南京证券股份有限 公司 注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号 办公地址:江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人:步国旬 电话:025-52310550 传真:025-52310586 联系人:陈秀丛


客户服务电话:400-828-5888 公司网址:www.njzq.com.cn (34) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市 江东中路228 号 办公地址:江苏省南京市 建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人: 周易 电话:0755-82492193 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 24 传真:0755-82492962 联系人:庞晓芸


客户服务电话:95597 公司网址: www.htsc.com.cn (35) 湘财证券股份有限 公司 注册地址: 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼 法定代表人:林俊波 电话:0731-84451488 传真:021-68865680


联系人:钟康莺 联系人电话:021-68634518-8503 客户服务电话:400-888-1551 公司网址:www.xcsc.com (36) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 客户服务电话:400-8001-001 公司网址:www.essence.com.cn (37) 中航证券有限公司 注册地址: 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 25 办公地址: 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 3207 室 法定代表人:王宜四 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 联系人:戴蕾 客户服务 电话:400-8866-567 公司网址:www.avicsec.com (38) 国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:蔡咏 电话:0551-62246273 传真:0551-62272108 联系人:陈琳琳 客户服务电话:400-8888-777 或95578、安徽省内客服电话:96888 公司网址:www.gyzq.com.cn


(39) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区 四川中路213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区 四川中路213 号 7 楼 法定代表人: 李俊杰 电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008 联系人: 邵珍珍 客户服务电话:021-962518 公司网址:www.962518.com


(40) 光大证券股份有限公司 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 26 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:刘晨、李芳芳 客户服务电话:95525 公司网址:www.ebscn.com





(41) 江海证券有限公司 注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市香 坊区赣水路56 号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 联系人:刘爽 客户服务电话:400-666-2288 公司网址:www.jhzq.com.cn (42) 东海证券股份有限 公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人: 赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客户服务电话:95531;400-888-8588 公司网址:www.longone.com.cn 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 27 (43) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 客户服务电话: 95536 公司网址:www.guosen.com.cn (44) 申万宏源西部证券有限公司


注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室


办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮编:830002) 法定代表人:许建平 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 公司网址:www.hysec.com (45) 华宝证券有限责任公司


注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼 办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 电话:021-68778790


传真:021-68778113


联系人:刘闻川 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 28 客户服务电话:400-820-9898 公司网址:www.cnhbstock.com (46) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 电话:0591-83893286 传真:0591-87383610 联系人:徐松梅 客户服务电话:96326(福建省外加拨0591 ) 公司网址:www.hfzq.com.cn (47) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:奚博宇 客户服务电话:95579 或4008-888-999 客户服务网站 :www.95579.com (48) 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼 法定代表人: 陈 海平 电话:021-38784818


传真:021-68775878 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 29 联系人:倪丹 客户服务电话:021-68777877 公司网址:www.shhxzq.com (49) 中信证券(山东) 有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:杨宝林 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人: 孙秋月 客户服务电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (50) 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305 室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305 室、14层 法定代表人:张皓 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 联系人: 洪诚 公司网站:www.citicsf.com 客服电话:400-990-8826 (51) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 层 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 30 法定代表人:曹实凡 电话:021-38631117 传真:021-58991896 联系人: 石静武 客户服务电话:95511-8 公司网址:stock.pingan.com (52) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 电话:023-63786633









































传真:023-63786212 联系人:张煜 客户服务电话:95355 、4008096096 公司网址: www.swsc.com.cn (53) 大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层 法定代表人:袁顾明 电话: 021-20324155









































传真:021-20324199 联系人: 赵明 客户服务电话:4009282266 公司网址:www.dtfunds.com (54) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田 路190号2号楼2层 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 31 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法定代表人:其实 联系人: 潘世友 电话:021-54509988 传真:021-64385308 客户服务电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (55) 蚂蚁(杭州) 基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B座6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 电话:0571-26888888 传真:0571-26697013 客户服务电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (56) 上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26 号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人: 王诗玙 电话:021-20613643 传真:021-68596916 客户服务电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (57) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 32 注册地址: 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋2 楼 法定代表人:汪静波 联系人: 朱了 电话:021-38509639 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com (58) 深圳众禄金融控股股份 有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路 8 号HALO 广场4 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服务电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (59) 北京展恒基金销售 股份有限公司


注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路邮电新闻大厦 15-1 号2 楼 法定代表人:闫振杰 联系人:李波桥 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客户服务电话:4008188000 公司网址:www.myfund.com 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 33 (60) 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 电话:010-85650628 传真:021-20835879 客户服务电话:400-920-0022 公司网址 :licaike.hexun.com (61) 众升财富( 北京) 基金销 售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08 法定代表人:李招弟 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客户服务电话:400-876-9988 公司网址:www.zscffund.com (62) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1267 号11 层 法定代表人:张跃伟 联系人: 詹慧萌 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客户服务电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 34 (63) 海银基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号402 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 电话:021-80133597 传真:021-80133413 客户服务电话:400-808-1016 公司网址:www.fundhaiyin.com (64) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号4 楼 法定代表人: 胡学勤 联系人: 宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-50783597 客户服务电话:400-821-9031 公司网址:www.lufunds.com (65) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦27 层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座7 层 法定代表人: 马勇 联系人: 文雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客服电话: 4001661188 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 35 公司网址: www.jrj.com.cn (66) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1 号903 室 办公地址:杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 4 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:费超超 电话:0571-88911818-8654 传真:0571-86800423 客户服务电话:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (67) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 法定代表人: 江卉 联系人: 徐伯宇 电话: 4000988511/ 4000888816 传真: 010-89188000 客户服务电话: 95118 公司网址:fund.jd.com (68) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址: 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期) 第七幢23 层1 号4 号 办公地址: 湖北省武汉市江汉区淮海路中央商务区泛海国际 SOHO 城2301 室 法定代表人: 陶捷 联系人:徐博 电话:027-83863772 传真:027-83862682 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 36 客户服务电话:400-027-9899 公司网址:www.buyfunds.cn (69) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座3 层 法定代表人: 燕斌 联系人: 兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服务电话:400-166-6788 公司网址:www.66zichan.com (70) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:孙先帅 电话:0411-88891212 传真:0411-88891212 客户服务电话:400-6411-999 公司网址: www.taichengcaifu.com (71) 奕丰金融服务 ( 深圳) 有 限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 (入驻深圳市 前海商务秘书有限公司 ) 办公地址:深圳市南山区海德三 道航天科技广场 A 座17 楼1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE


联系人: 叶健 电话:0755-8946 0500 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 37 传真:0755-21674453 客户服务电话: 400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn (72) 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人:蒋煜 联系人: 冯培勇 电话:010-58170950 传真:010-5817 0800 客户服务电话:400 818 8866 公司网址:fund.shengshiview.com (73) 上海景谷资产管理有限公司 注册地址:浦东新区泥城镇新城路2号24 幢N3809 室 法定代表人:苏凯 联系人: 袁飞 电话:1391737313 传真:021-61621602-819 客户服务电话:021-61621602 公司网址:www.g-fund.com.cn (74) 上海基煜基金销售有限公司 注 册 地 址 : 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路1800 号2 号楼6153 室 ( 上 海 泰 和 经济发展区) 法定代表人:王翔 联系人: 张巍婧 电话:021-65370077-255 传真:021-55085991 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 38 客户服务电话:021-65370077 公司网址:www.jiyufund.com.cn (75) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A 座2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A 座2208 法定代表人:吴雪秀 电话:010-88312877









































传真:+86(10)88312099 联系人:徐越


客户服务电话:4000011566 公司网址: www.yilucaifu.com (76) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105 室-3491 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 电话:020-89629011 传真:020-89629099 客户服务电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn


(二)注册登记机构 名称:国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址:广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国-东盟科技企业孵化基地 一期C-6 栋二层 办公地址:上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层


法定代表人:吴显玲 电话:021-3855 5511 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 39 联系人:胡昕彦 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰 律师事务所 注册地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 联系电话: (021)51150298 传真: (021)51150398 联系人:廖海 经办律师:廖海、吕红 (四)审计基金财产的会计师事务所 机构名称:普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)


注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼


办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼


执行事务合伙人:李丹


经办注册会计师:单峰、 潘晓怡 联系人: 潘晓怡 联系电话: (021 )23238888


传真: (021)23238800 四 、基 金名称 富兰克林国海弹性市值 混合型证券投资基金 五 、基 金的类 型 混合 型开放式证券投资基金 六 、基 金的投 资目 标 本基金以富兰克林邓普顿投资投资集团环球资产管理平台为依托, 在充分结 合国内新兴证券市场特性的原则下,通过主要投资于具有独特且可持续竞争优富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 40 势、 未来收益具有成长性的上市公司股票, 辅助投资于资产价值低估的上市公司 股票,以达到基金财产长期增值的目的。 七 、基 金的投 资范 围 本基金的投资范围为国内依法公开发行的股票、 债券以及中国证券监督管理 委员会允许基金投资的其他金融工具, 其中, 股票投资范围包括所有在国内依法 公开发行上市的A 股; 债券投资范围包括国内国债、 金融债、 企业债和可转换债 券等。 本基金投 资组 合的范 围 为:股票 资产 占 基金 资 产的 60%-95% , 债券 、现金 类资产以 及中 国证监 会 允许基金 投资 的其他 证 券品种占 基金资 产的 5%-40%,其 中, 基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资 产净值的5%。 本基金的股票投资主要集中于具有良好品质并具有良好成长性的上市公司, 辅助投资于资产价值低估的上市公司, 而 资产价值低估的机会可在全流通的市场 条件下通过企业重组和收购兼并来实现。 具有成长性和资产价值低估的上市公司 的投资比例将不低于本基金股票资产的 80%。 八 、基 金的投 资策 略 本基金投资组合管理流程主要包括“自下至上”的 选股计划和“自上至下” 的选债计划两个方面。 具体分解为如下几个环节: 1、确定资产配置 一般情况下, 投资决策委员会负责基金财产的配置策略, 并采用资产配置分 析会的形式来实施, 以资产配置分析会的组织形式保证资产配置决策的正确性和 科学性。资产配置分析会由投资总监主持,基金经理和研究部总监参加。 在具体的资产配置过程中, 本基金采用 “自下而上” 的资产配置方法, 从上 市公司的具体发展前景和未来的盈利分析, 到行业的发展趋势, 再到宏观经济形 势,确定大类资产的配置。 在运用了 “自下而上” 策略之后, 根据市场环境的变化、 市场出现的各种套富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 41 利机会和未来的发展趋势判断,确定本基金财产配置最终的选择标准。 同时, 在股票组合的构建中, 充分、 及时地利用好证券市场出现的各种投资 机会, 按照市值属性进行配置, 在正常的市场环境下, 本基金投资于大市值上市 公司的比例占本基金股票资产的 20%-100% (与下同) , 中市值上市公司的比例为 0%-70%,小市值的比例为 0%-40%。 划分市值时, 基金管理人每季度将中国 A 股市场中的所有上市公司, 按其总 市值由大至小排列, 并计算各公司所对应的累计总市值占全部公司 累计总市值的 百分比,将所对应的累计总市值百分比处在[0%,40%]的公司定义为大市值公司, 在[40%,70%] 的公司定义为中市值公司, 在[70%,100%] 的公司定义为小市值公司。 若因新股发行等因素导致 A 股市场市值规模分布发生较大变动, 并因而导致本基 金股票组合在大、 中、 小市值公司的投资超出上述配置比例时, 本基金将根据市 场情况, 本着基金持有人利益最大化原则, 适时予以调整, 调整期限最长不超过 一年。 2、股票选择 本基金在学习和借用富兰克林邓普顿投资集团弹性市值基金管理经验的基 础上,创造性地科学制定规范的股票选择 流程,该选择流程包括如下步骤: (1 )检验所有 A 股 通过定性和定量方法全面研究中国股市整体状况, 在分析经济周期的影响和 各行业投资机会时,横跨三种不同的市值大小,力争寻找各行业中最好的机会, 形成初级股票池。 (2 )鉴别成长驱动因子 在形成初级股票池后进行上市公司成长的驱动因子分析, 以进一步寻找能推 动企业未来收益增长的驱动因子。 其中, 独特的产品领域、 特有的生产技术、 出 色的财务 状况、 良好的 企业管理 和领先 的行业 地位都是 蕴涵 增长潜 能的竞争优 势, 也就是所谓的成长驱动因子。 具体操作上, 本基金将那些在一个或者多个驱 动因子 方面具有明显优势的上市公司选择出来以形成次级股票池。 并不要求进入 初级股票池的所有股票同时具备四个驱动因子的全部条件, 本基金管理人将根据 具体的上市公司的实际情况深入挖掘其具有的成长驱动因子。 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 42 (3 )评估成长潜力和风险。 本基金考察的财务风险指标主要包括长期负债权益比率、 资产负债率、 长期 负债资产比率; 经营风险指标主要包括主营收入增长率、 净利润增长率、 总资产 增长率、 固定资产增长率、 股东权益增长率、 主营利润增长率等; 此外, 如上市 公司的应收账款周转率、 获利能力、 偿债能力、 高级管理人员的信用记录、 操作 品性评估等指标也是 上市公司经营风险分析的主要内容。 (4 )利用三层次分析 方法有效把握股票的成 长性机会和特殊情况下 的市场 机会 本基金重点关注和选择具有成长性的股票, 那些收益增长潜力尚未完全反映 在目前股价上的股票构成了我们投资组合的基础, 在此基础上, 我们 根据市场机 会的变化, 捕捉套利性和特殊性机会, 以降低基金的整体风险并提升基金的超额 收益。 3、债券投资策略 本基金的债券投资为股票投资由于市场条件所限,不易实施预定投资策略 时,使部分资产保值增值的防守性措施。 九 、基 金的投 资程 序 投资决策是投资运作的重要环节,通过对不同层次的决策主体明确授权范 围,建立公司投资决策运作体系 (1) 投资决策委员会会议: 公司的最高投资决策层, 对投资总监提交的投资 策略和资产配置进行讨论,并对重大投资决策做出决定。 (2) 投资组合管理会议: 由投资总监主持, 基金经理和研究部总监参加。 按 照投资决策委员会决议, 根据最新的市场动态以及来自分析员的最新推荐, 评估 投资组合的构成以及资产配置和投资策略。 风险控制经理将从风险预测和策略有 效性的角度提出建议。当观点达成一致时,对投资组合的调整才能够付诸实施。 投资总监在没有统一 意见的情况下做出最终决策。 (3) 股票购买清单审议会议: 由投资总监主持, 基金经理和研究分析部研究 员参加会议。 审议研究员提出的公司分析报告, 确定进入或剔除出股票购买清单富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 43 的股票名单。 (4) 基金经理根据投资组合管理会议的资产配置指令和购买清单审议会议作 出的结论构建投资组合。 在构建投资组合的过程中, 基金经理必须严格遵守基金 合同的投资限制及其他要求, 同时其对组合调整的幅度必须在被授权的范围内进 行。 (5)风 险管理 和业绩 分析报告 会: 风险控 制经理提 供最新 的风险 管理和业 绩分析报告。 针对现有的投资组合, 所有的风险控制规则都需要得到检验, 从而 保证在投资框架允许的范围内进行投资。 (6) 基金经理根据风险管理和业绩分析定期报告, 以及最新信息和研究结果 做出投资组合的适当调整。 本基金投资策略由 “自下而上” 的选股计划和 “自上 至下”的选债计划组成。 由投资总监主持的投资组合管理会议向投资决策委员会提出投资策略和资 产配置议案。 经投资决策委员会批准的决议方案交由基金经理执行。 基金经理从 股票备选清单中选取股票, 再并入债券经理提供的债券, 构建投资组合。 基金经 理对 证券交易的决策通过中央交易室执行。 十 、基 金的业 绩比 较基准 本基金的整体业绩比较基准指数为: 70% ×MSCI 中国 A 股指数+ 25% ×中债国债总指数(全价)+ 5% ×同业 存款利率 MSCI 中国 A 股指数衡量股票投资部分的业绩, 中债国债总指数(全价) 衡 量基金债券投资部分的业绩。 MSCI 中国 A 股指数具有市场代表性强、指数编制方法透明、样本股票调整 规则清晰、市场波动较小等特征,所以本基金选择 MSCI 中国 A 股指 数衡量股票 投资部分的业绩。 中债国债总指数是业内最常用的一种评判债券投资收益的基准指数之一, 由 于 其权威性、 便利性、 及时性的特点, 本基金债券部分的业绩比较基准选择中债 国债总指数(全价) 。 随着国内证券市场的逐步成熟和监管部门监管效果的出现, 如果法律法规发 生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 本基金将富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 44 严格按照管理层的要求,在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 十 一、 基金的 风险 收益特 征 本基金是一只主动投资的 混合 型基金, 属于风险适度偏高的证券投资基金品 种。 本基金力争在严格控制风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长, 实现 较高的超额收益。 十 二、 基金的 投资 组合报 告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人 —中国农业银行根据本基金合同规定,于 2017 年 10 月 25 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不 保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资 组合报告所载数据 截至 2017 年 09 月 30 日,本报告财务资料未经审 计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 3,497,719,217.19 80.99 其中:股票 3,497,719,217.19 80.99 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 100,351,250.00 2.32 其中:债券 100,351,250.00 2.32








资产支持证券 - - 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 45 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 348,369,057.56 8.07 其中: 买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 357,659,504.62 8.28 8 其他资产 14,592,810.19 0.34 9 合计 4,318,691,839.56





100.00 注: 本基金 未通过 沪港通 交易机制 投资港 股。 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 279,637,449.63 6.77 C 制造业 1,910,899,190.01 46.27 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 31,093.44 0.00 E 建筑业 - - F 批发和零售业 26,385.45 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 25,601.10 0.00 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 90,141,296.70 2.18 J 金融业 1,022,349,582.71 24.75 K 房地产业 96,201,364.60 2.33 L 租赁和商务服务业 72,226,976.36 1.75 M 科学研究和技术服务业 976.70 0.00 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.00 R 文化、体育和娱乐业 26,064,000.50 0.63 S 综合 - - 合计 3,497,719,217.19 84.69 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 46 2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金未通过沪港通交易机制投资港股。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 000426 兴业矿 业 25,441,097 279,597,656.03 6.77 2 002308 威创股 份 18,046,702 275,031,738.48 6.66 3 002583 海能达 15,895,867 263,712,433.53 6.39 4 000063 中兴通 讯 9,000,276 254,707,810.80 6.17 5 601166 兴业银 行 14,122,040 244,170,071.60 5.91 6 600036 招商银 行 9,092,527 232,314,064.85 5.62 7 000001 平安银 行 18,999,971 211,089,677.81 5.11 8 601818 光大银 行 43,524,446 176,274,006.30 4.27 9 002488 金固股 份 11,709,628 142,740,365.32 3.46 10 600584 长电科 技 7,966,757 137,824,896.10 3.34 4. 报告期末按券种分类的债券投资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 100,058,000.00 2.42 其中: 政策 性金 融债 100,058,000.00 2.42 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 293,250.00 0.01 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 100,351,250.00 2.43 5. 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 150201 15 国开 01 800,000 80,080,000.00 1.94 2 170203 17 国开 03 200,000 19,978,000.00 0.48 3 132010 17 桐昆 EB 2,550 293,250.00 0.01 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 47 4 150201 15 国开 01 800,000 80,080,000.00 1.94 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 根据基金合同,本基金不投资贵金属。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 根据基金合同,本基金不投资股指期货。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据基金合同,本基金不投资国债期货。 11. 投资组合报告附注 1)


本基金本期投资的前十名证券中, 报告期内发行主体被监管部门立案调查的, 或 在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券如下: 2016 年12月2日,平安 银行股份有限公司( 以 下简称 “平安银行 ” ) 收到中 国银行间市场交易商协会的通报批评和整改通知。 因其作为主承销商, 对青岛海 湾 集 团 有 限 公 司 未 能 依 据 相 关 自 律 规 则 的 规 定 及 时 披 露 公 司 重 大 资 产 无 偿 划 转 相关事宜、 未能及时召开持有人会议等行为负有 相应的责任, 中国银行间市场交 易商协会给予平安银行通报批评处分, 责令平安银行立即纠正违规行为, 并针对 本次事件中暴露出的问 题进行整改。 本基金对平安银行投资决策说明: 本公司的投研团队经过充分研究, 认为上富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 48 述事件仅对平安银行短期经营有一定影响, 不改变长期投资价值。 同时由于本基 金看好平安银行长期发展, 因此买入平安银行。 本基金管理人对该股的投资决策 遵循公司的投资决策制度。 2) 本基金投资的前十 名股票中,没有投资 于 超出基金合同规定备 选 股票库 之外的股票。 3)


其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,618,184.36 2 应收证券清算款 9,216,948.39 3 应收股利 - 4 应收利息 2,828,865.36 5 应收申购款 928,812.08 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 14,592,810.19 4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。 5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况说 明 1 600584 长电科 技 137,824,896.10 3.34 重大事 项停 牌 十 三、 基金的 业绩 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 49 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在 做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 截至2017年9月30日基金份额净值增长率与同期 业绩比较基准收益率的比 较: 阶段 净值 增长率 ① 净值增长 率 标准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比较基 准 收益率标准 差 ④ ① -③ ②- ④ 2006 年6 月14 日 -2006 年12 月31 日 50.08% 1.13% 38.64% 0.97% 11.44% 0.16% 2007 年1 月1 日 - 2007 年12 月 31 日 164.34 % 2.06% 95.25% 1.61% 69.09% 0.45% 2008 年1 月1 日 - 2008 年12 月 31 日 -43.68 % 2.00% -49.38% 2.11% 5.70% -0.11 % 2009 年1 月1 日 - 2009 年12 月 31 日 65.43% 1.60% 60.24% 1.41% 5.19% 0.19% 2010 年1 月1 日 - 2010 年12 月 31 日 4.88% 1.31% -5.90% 1.10% 10.78% 0.21% 2011 年1 月1 日 — 2011 年12 月 31 日 -23.74 % 1.18% -18.83% 0.92% -4.91% 0.26% 2012 年1 月1 日 — 2012 年12 月 31 日 13.65% 0.96% 4.87% 0.90% 8.78% 0.06% 2013 年1 月1 日 — 2013 年12 月 31 日 3.73% 1.09% -3.92% 0.96% 7.65% 0.13% 2014 年1 月1 日 — 2014 年12 月 31 日 7.98% 1.11% 33.60% 0.81% -25.62 % 0.30% 2015 年1 月1 日 - 2015 年12 月 31 日 48.02% 2.61% 10.41% 1.74% 37.61% 0.87% 2016 年1 月1 日 -1.80% 1.55% -10.25% 1.07% 8.45% 0.48% 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 50 - 2016 年12 月 31 日 2017 年 1 月 1 日 — 2017 年 9 月 30 日 28.57% 0.60% 7.05% 0.44% 21.52% 0.16% 2006 年 6 月 14 日 - 2017 年 9 月 30 日 603.36% 1.56% 139.43% 1.28% 463.93% 0.28% 十 四、 基金的 费用 概述 (一)与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关费用列示 (1 )基金管理人的管理费; (2 )基金托管人的托管费; (3 )基金合同生效后的基金信息披露费用; (4 )基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费; (5 )基金份额持有人大会费用; (6 )基金的证券交易费用; (7 ) 在有关规定允许的前提下, 本基金可以从基金财产中计提销售服务费, 销售服务费的具体计提方法、计提标准在招募说明书或有关公告中载明; (8 )按 照国家 有关规 定和基金 合同约 定,可 以在基金 资产中 列支的 其他费 用。本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理费 本基金的管理费按基金资产净值的 1.5% 年费率计提,计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应支付的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月 末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金资产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等, 支付日期顺 延。 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 51 (2 )基金托管费 本基金的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提,计算方法如下: H=E ×2.5‰÷当年天数 H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节 假日、公休假等,支付日期顺延。 (3 ) 上述 “1、 与基金运作有关费用列示” 中 (3)-(8) 项费用由基金托 管人根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 从基金 财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金募集期间的信息披露费、 会计师费、 律师费及其他费用, 不得从基金财 产中列支。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。 4、费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托 管费率。调高基金管理费率或基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议; 调低基金管理费率或基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人 必须最迟 于新的 费率实 施日前 3 个工作 日在 至少一种 中国证 监会指 定的媒体上 公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 基金申购费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书 “八、基金份额的申购与赎回”相应部分。 2、赎回费用 基金赎回费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书 “八、基金份额的申购 与赎回”相应部分。 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 52 (三 )基金税收 本基金运作过程中的各类纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 1、 “重 要提示 ”一章 中 更新 了基金 更名 的 通知 以及 本招募 说明 书 (2018 年 第 1 号 )所 载内容 截止日 及有 关财务 数据 和净值 表现 截止日 。 2 、 “ 基金管 理人 ”一章 相关 内容更新 如 下: (1 )更新了董事长吴显玲女士 的信息; (2 )更新了副董事长麦敬恩(Gregory E. McGowan )先生的信息; (3 )删去了董事 胡德忠先生的信息; (4 )更新了董事燕文波先生的信息 ; (5 )新增了董事陆晓隽先生 的信息; (6 )新增了管理层董事林勇先生的信息 ; (7 )删去了管理层董事徐荔蓉先生的信息 ; (8 )新增了总经理林勇先生的信息 ; (9 ) 删去了总经理吴显玲女士的信息 ; (10 )更新了副总经理徐荔蓉先生的信息 ; (11 )更新了投资决策委员会 成员信息 。 3 、 “ 基金托 管人 ”一章 更新 了基金 托管 人部分 信息 。 4 、 “ 相关服 务机 构 ”一 章更 新 如下 : (1 )更 新了 兴 业证券 股份有限 公 司、 东北证 券股份有 限公 司 、上海 证券有 限责任公司、 上海好买基金销售有限公 司、 深圳众禄 金融控股股份有限公 司、和 讯信息科技有限公司、 上海长量基金销售投资顾问有限公司 、 海银基金销售有限 公司、 上海陆金所资产管理有限公司 、 深圳新兰德证券投资咨询有限公司 、 浙江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 、 奕 丰 金 融 服 务 (深圳) 有 限 公 司 、 北 京 晟 视 天 下 投 资 管理有限公司 、上海景谷资产管理有限公司 等代销机构的信息。 (2 ) 新增了 广东南海农村商业银行股份有限 公司、 平安证券股份有限 公司、 西南证券股份有限 公司、 武汉市伯嘉基金销售有限 公司、 上海联泰资产管理有限 公司、 一路财富 (北京) 信息科技股份有限 公司、 珠海盈米财富管理有限公司 等富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2018 年第 1 号) 53 代销机构 的信息。 (3 )更新了普华永道中天会计师事务所相关信息。 5 、在 “ 基金 份额 的申购 与赎 回 ”一 章中 ,更新 了申 购和赎 回的 场所信 息。 6 、 在“ 基金的 投资 基金 投资 组合报 告”一章中 , 更 新了 本基金 最近一 期投 资 组合 的内容 ,内 容更新 到 2017 年 9 月30 日。 7 、在 “基金 的业 绩”一 章中 ,更新 了基 金合同 生效 以来 至 2017 年 9 月 30 日 的本 基金投 资业 绩。 8 、 更 新了 “ 其他 应披露 事项 ” 一章 中自 上次招 募说 明书披 露以 来涉及 本基 金 的相 关公告 。 国海富兰克林基金管理有限公司 2018 年 1 月26 日