前海开源沪港深核心驱动混合：更新招募说明书摘要（2017年第2号）查看PDF公告
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前海开源沪港深核心驱动灵活配置混合
型证券投资基金招募说明书
（更新）摘要
（2017 年 第2 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 中国 建设银行 股份有 限公司
截 止日：2017 年12 月 13 日
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重要提 示
本基金 经 2016 年 11 月 8 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2016]2571 号文
注册募 集， 基金 合同 已 于2016 年 12 月 13 日 正式 生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注 册 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 其 他风 险
及本法 律文 件风 险收 益特 征表述 与销 售机 构基 金风 险评价 可能 不一 致的 风险 等。 本 基金 为 混
合型基 金 ， 属 于中 高风 险 收益的 投资 品种 ， 其预 期 风险和 预期 收益 水平 高于 货币型 基金 、 债
券型基 金 ， 低 于股 票型 基 金。 本基 金若 投 资 港股 通 标的股 票 ， 需 承担 汇率 风 险以及 境外 市场
的风险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的“买 者自负” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件。
特别风 险提 示 ： 基 金名 称 仅表明 基金 可以 通过 港股 通机制 投资 港股 ， 基金 资 产对港 股标
的投资 比例 会根 据市 场情 况、投 资策 略等 发生 较大 的调整 ，存 在不 对港 股进 行投资的 可能 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 12 月
13 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2017 年9 月 30 日（ 未经 审计） 。
招募说明书（更新）摘要
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9、联 系人 ： 傅 成斌
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股 权结 构： 开源 证券 股份有 限公 司出 资 25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25% ， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% ， 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣誉 董事 长 ， 宾 夕法 尼亚 大学 沃顿 商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中国 香
港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 ， 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联
席主管 ， 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。
王宏远 先生 ， 联席 董事 长 ， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍 ： 中 国。 曾任 深 圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 ， 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司
联席董 事长 。
朱永强 先生 ， 执行 董事 长 ， 硕 士研 究生 ， 国籍 ： 中 国。 历任 华泰 证券 股份 有 限公司 电脑招募说明书（更新）摘要
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工程部 总经 理 、 技 术总 监 ， 网 上交 易部 总经 理； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理 、 副 总裁 ； 中信 证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长 。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生 ， 董 事 ， 北 京大 学 DBA ， 国籍 ： 中国 。 曾任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理 、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中房 协养 老 地产专 委会 副主 任委 员 。 现任北 京中 联国
新基金 管理 有限 公司 董事 长，前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 。
范镭先 生 ， 董 事， 本科 学 历， 国籍 ： 中 国。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独立 董事 ， 教授 ， 高 级经 济师 ， 国 籍 ： 中 国。 著名 经济 学家 、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民 大学 博 士， 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼 副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问委 员会副主 席、世界经 济论坛（World Economic Forum ） 国际货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士，独立 董事， 博士，教 授，博士 生导师 ，中国注 册会计师 （非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ， 国 籍： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
MrShujie Yao （姚树 洁先 生） ，独立董 事，教 授，国 籍：英国。 英国诺 丁汉大 学当代中
国学学 院院 长 、 教 授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大 学 、 华 南师 范大 学、 华南 农业 大
学、 华中 农业 大学 、 渭 南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海南 大学 经济 管理 学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员 、 美国经 济协 会会
员 ； 全 英 专业 团 体 联合 会副 主 席 ； 《 经济 研 究 》 、 《西安 交 通 大 学学 报 社 科版 》 、 《 当 代 中 国》
（英文 ） 等科 学杂 志的 编 委。 曾任 华南 热带 农业 大 学助理 教授 ， 英国 牛津 大 学研究 员 ， 英 国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔 塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生 ， 独立 董事 ， 管理学 博士 学位 ， 经济 学 教授 。 国 籍： 中国 。 历 任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副 教授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任、MBA 中 心主任 、 院长 助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月 至今 任民 建 陕西省 委员 会招募说明书（更新）摘要
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副主委 。 曾任 第十 二届 全 国政协 委员 ， 中国 工业 经 济学会 副会 长 ， 中 共陕 西 省委政 策研 究室
特聘研 究员 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监 事会 主席， 经济学 硕士 ， 经 济师， 国籍 ： 中国。 曾任 民政 部外 事处 处长 、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事 长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监 事会 主 席， 上海 交通 大学 工商 管 理博士 ， 美国 哥伦 比亚 大 学公共 管理
硕士，中 国注册会 计师， 国籍：中 国香港。 曾任职 华银国际 信托投资 公司上 海证券营 业部 、
华安基金 管理有限 公司基 金经理、 香港亨茂 投资集 团基金经 理、韩国 未来资 产环球投 资( 香
港)有限公 司高级 基金经理 、中国股 票投资部 主管、 公司首席 投资官兼 亚太区 投资部主 管 、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
孔令国 先生 ， 监事 ， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分 校 MBA ， 国 籍： 中国 。 曾任 职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。
任福利 先生 ， 监事 ， 大 学 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现任 前海 开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经
理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 ， 现 任 前海开 源基 金
管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 ， 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏
证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 ，
华夏证券 总裁助理 ，开源 证券董事 长、总经 理,现任 开源证券 董事、前 海开源 基金管理 有 限
公司董 事长 。
蔡颖女 士 ， 董 事、 公司 总 经理 ， 硕 士研 究生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 南方 证券 广 州分公 司营
业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 ， 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处
首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州 ） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理 ， 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 ， 督察 长 ， 硕 士研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软招募说明书（更新）摘要
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件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4、本 基金 基金 经理
丁骏先 生 ， 经 济学 博士 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 建 设银行 浙江 省分 行国 际业 务部本 外币
交易员 、 经济 师， 国泰 君 安证券 股份 有限 公司 企业 融资部 业务 经理 、 高级 经 理， 长盛 基金 管
理有限 公司 行业 研究 员 、 机构理 财部 组合 经理 助理 ， 基 金同 盛、 长盛 同智 基 金经理 。 现任 前
海开源 基金 管理 有限 公司 董事总 经理 、 联席 投资 总 监、 前海 开源 新经 济灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金基 金经 理 、 前 海 开源恒 泽保 本混 合型 证券 投资基 金 基 金经 理 、 前 海 开源祥 和债 券型
证券投资 基金 基金 经理 、 前海开源 沪港深核 心驱动 灵 活配置 混合型证 券投资 基金基金 经理 、
前海开 源沪 港深 乐享 生活 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。 丁骏 先生 具 备基金 从业 资
格。
史程先 生 ， 工 商管 理硕 士 、 科 学硕 士 ， 国 籍： 美国 。 历任美 国贝 莱德 资本 管理 公司副 总
裁, 基金副 经理, 资深证 券分析师。 美国 Eaton Vance 金融 资产管理 公司副 总裁, 基金 经
理。美 国 Profit 投 资管 理 公司资 深副 总裁 ，基 金经 理。现 任前 海开 源基 金管 理有限 公司 董
事总经 理(MD) 、 联 席投 资 总监 、 沪 港深 优势 精选 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 前海 开源 沪
港深乐 享生 活灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 前海 开源港 股 通 股息 率 50 强 股 票型证 券投 资
基金 、 前 海开 源沪 港深 核 心驱动 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 前海 开源 沪 港深农 业主 题精
选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （LOF） 、 前海 开源 沪 港深创 新成 长灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金 、 前 海开 源沪 港深 汇 鑫灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。 史程 先 生具备 基金 从业
资格。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 联席 投资 总监 兼研 究 部行政 负责 人赵 雪芹 ， 联 席投资 总监
侯燕琳 、 刘 静、 丁 骏、 曲 扬、 邱 杰、 史 程， 首 席经 济学家 杨德 龙， 执行 投资 总监徐 立平 、 薛
小波、 王霞 、谢 屹。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
招募说明书（更新）摘要
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二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于1954 年10 月， 是一 家国 内领 先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月在 香港 联合 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939) ，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017 年 6 月 末， 本集 团资 产总额 216,920.67 亿 元， 较上年 末增 加 7,283.62 亿 元， 增
幅3.47% 。 上半 年 ， 本 集团 实现利 润总 额 1,720.93 亿 元， 较上 年同 期增 长1.30% ； 净 利润 较
上年同 期增 长3.81% 至 1,390.09 亿元 ，盈 利水 平实 现平稳 增长 。
2016 年， 本集 团先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《 欧 洲货币 》
“2016 中 国最 佳银 行” ， 《 环球金 融》 “2016 中国 最 佳消费 者银 行” 、 “2016 亚 太区最 佳流 动
性管理 银行 ” ， 《机 构投 资 者》 “ 人民 币国 际化 服务 钻 石奖” ， 《 亚洲 银行 家》 “中 国最佳 大型 零
售银行奖 ”及中国 银行业 协会“年 度最具社 会责任 金融机构 奖” 。本 集团在英 国《银行 家 》
2016 年“ 世界 银 行 1000 强排名 ”中 ，以 一级 资本 总额继 续位 列全 球 第 2 ； 在美国 《财 富》
2016 年世 界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信托 股权市场 处、QFII 托管处 、养老金 托管处 、清算处 、核算处 、跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 ， 共有 员 工 220 余人 。
自 2007 年 起， 托管 部连 续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。
2、主 要人 员情 况
纪伟 ， 资 产托 管业 务部 总 经理 ， 曾 先后 在中 国建 设 银行南 通分 行 、 总 行计 划 财务部 、 信
贷经营 部任 职 ， 并 在总 行 公司业 务部 、 投资 托管 业 务部 、 授 信审 批部 担任 领 导职务 。 其拥 有招募说明书（更新）摘要
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八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长期 从事 信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作 ， 具 有丰 富的 客户 服 务和业 务管 理经
验。
郑绍平， 资产托管 业务部 副总经理 ，曾就职 于中国 建设银行 总行投资 部、委 托代理部 、
战略客 户部 ， 长期 从事 客 户服务 、 信贷 业务 管理 等 工作 ， 具 有丰 富的 客户 服 务和业 务管 理经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 总行 国际 业务 部 ， 长期从 事海
外机构 及海 外业 务管 理 、 境内外 汇业 务管 理 、 国 外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年金 等产 品在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年 二季 度 末，中 国建 设
银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中国 建设 银行 专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平 ， 赢 得
了业内 的高 度认 同 。 中 国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《财 资》 、 《 环球金 融》 “ 中
国最佳托 管银行” 、 “中国 最佳次托 管银行” 、 “最佳 托管专家 ——QFII ”等 奖 项，并在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ， 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定 ， 守法经 营 、 规 范运 作 、 严 格监察 ， 确保 业务 的稳 健 运行 ， 保 证基 金
财产的 安全 完整 ， 确保 有 关信息 的真 实 、 准 确 、 完 整、 及时 ， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
2、内 部控 制组 织结 构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对托 管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作， 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
3、内 部控 制制 度及 措施 招募说明书（更新）摘要
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资产托 管业 务部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 ， 建立了 管理 制度 、 控制 制 度、 岗位 职
责、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业务 人员 具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行集 中控 制 ， 业 务印 章 按规程 保管 、 存
放、 使用 ， 账 户资 料严 格 保管 ， 制 约机 制严 格有 效 ； 业 务操 作区 专门 设置 ， 封闭管 理 ， 实 施
音像监 控 ； 业 务信 息由 专 职信息 披露 人负 责 ， 防 止 泄密 ； 业 务实 现自 动化 操 作， 防止 人为 事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1、监 督方 法
依照 《 基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自
行开发的 “新一代 托管应 用监督子 系统” ， 严格按照 现行法律 法规以及 基金合 同规定， 对 基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督 。 在 日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中 ， 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。
2、监 督流 程
（1）每工 作日按时 通过新 一代托管 应用监督 子系统 ，对各基 金投资运 作比例 控制等 情
况进行 监控 ， 如发 现投 资 异常情 况 ， 向 基金 管理 人 进行风 险提 示 ， 与 基金 管 理人进 行 情 况核
实，督 促其 纠正 ，如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
（3）根据 基金投资 运作监 督情况， 定期编写 基金投 资运作监 督报告， 对各基 金投资 运
作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ，报 送中国 证监 会。
（4）通过 技术或非 技术手 段发现基 金涉嫌违 规交易 ，电话或 书面要求 基金管 理人进 行
解释或 举证 ，并 及时 报告 中国证 监会 。 招募说明书（更新）摘要
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
联系人 ：胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客户服 务 电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2、其 他销 售 机 构：
代
码
代 销机构 销 售机构信 息
1 福建海峡银行股份有限公司
福建海峡银行股份有限公司
公司地址：福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行
法人代表：苏素华
联系人：黄钰雯
电话：0591-87332762
传真：0591-87330926
客服电话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
2
上海挖财金融信息服务有限
公司
上海挖财金融信息服务有限公司
地址：上海浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场3 号楼 5 楼
法定代表人：胡燕亮
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
3 大河财富基金销售有限公司
大河财富基金销售有限公司
地址： 贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场1 栋 20 层
1.2 号
法定代表人：王荻
客服电话：0851-88235678
网址：http://www.urainf.com
4 喜鹊财富基金销售有限公司
喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人：陈皓
客服电话：0891-6177483
传真：010-88371180
网址：http://www.xiquefund.com/
5 上海天天基金销售有限公司
上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
6
蚂蚁（杭州）基金销售有限
公司
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 招募说明书（更新）摘要
11
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
7
上海长量基金销售投资顾问
有限公司
上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
8 嘉实财富管理有限公司
嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公 楼二期 53
层 5312-15 单元
法人姓名：赵学军
客服电话：400-021-8850
公司网站：www.harvestwm.cn
9
乾道金融信息服务（北京）
有限公司
乾道金融信息服务（北京）有限公司
地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
客服电话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
10 南京苏宁基金销售有限公司
南京苏宁基金销售有限公司
地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：刘汉青
客服电话：95177
网址：http://www.snjijin.com
11
北京格上富信基金销售有限
公司
北京格上富信基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 710 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
电话：010-8559-4745
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
12 北京汇成基金销售有限公司
北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108 室
法定代表人：王伟刚
联系人：熊小满
电话：13466546744
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
13
北京唐鼎耀华投资咨询有限
公司
北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表人：张冠宇
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
14 海银基金销售有限公司
海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
客服电话：400-808-1016
公司网站：www.fundhaiyin.com
15 北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司 招募说明书（更新）摘要
12
地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号
法定代表人：于龙
客服电话：4006-802-123
公司网站：www.zhixin-inv.com
16
济安财富（北京）基金销售
有限公司
济安财富（北京）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心A 座46 层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
17 上海万得基金销售有限公司
上海万得基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区福山路 33 号9 楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
18
凤凰金信（银川）投资管理
有限公司
凤凰金信（银川）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园18 号楼
法定代表人：程刚
电话：010-58160168
客服电话：4008105919
网址：www.fengfd.com
19
扬州国信嘉利基金销售有限
公司
扬州国信嘉利基金销售有限公司
地址：广陵产业园创业路 7 号
法定代表人：王浩
客服电话：4000216088
20
深圳市锦安基金销售有限公
司
深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前 海深港合
作区管理局综合办公楼 A 栋201 室
办公地址：深圳市福田区益田路新世界中心 4 层
法定代表人：李学东
联系人：柯冬植
电话：0755-88914685
客服电话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
21
北京肯特瑞财富投资管理有
限公司
北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
法定代表人：陈超
联系人：江卉
客服电话：95118 （个人业务） 、400-088-8816 （企业业务）
网址：http://fund.jd.com/
22
中民财富管理（上海）有限
公司
中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号7 层05 单元
法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏
电话：021-33355333
传真：021-63353736
网址：www.cmiwm.com
客服电话：400-876-5716
23
深圳前海凯恩斯基金销售有
限公司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大 厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
24
深圳市前海排排网基金销售
有限责任公司
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深招募说明书（更新）摘要
13
圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文 化市场
313 栋 E-403
法定代表人：李春瑜
客服电话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
25
天津万家财富资产管理有限
公司
天津万家财富资产管理有限公司
地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦A 座五层
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
26 中信期货有限公司
中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张磊
联系人：韩钰
电话：010-60833754
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
27 中衍期货有限公司
中衍期货有限公司
地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大 厦 B 座 7 层
法人代表：马宏波
客服电话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
28 中国银河证券股份有限公司
中国银河证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大 厦 C 座
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
传真：010-83574807
客服电话：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
29 西南证券股份有限公司
西南证券股份有限公司
地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：吴坚
客服电话：95355 、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
30 华龙证券股份有限公司
华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深 南大 道 7006 号 万科 富春 东 方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华 招募说明书（更新）摘要
14
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
负责人 ：廖 海
经办律 师： 廖海 、刘 佳
电话：021-51150298
传真：021-51150398
（四）审计基金资产 的 会 计师事务所
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ： 郭 红霞
经办会 计师 ： 张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
招募说明书（更新）摘要
15
四 、基 金名称
前海开 源沪 港深 核心 驱动 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作方 式
开放式 招募说明书（更新）摘要
16
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 在深 入研 究的 基础 上， 精 选沪 港深 市场 中与 驱 动中国 经济 增长 核心 动力 相关的 投
资机会 ，在 严格 控制 投资 风险的 前提 下， 力求 获得 长期稳 定的 投资 回报 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 内 地与 香港 股票 市 场交易 互联 互通
机制试点允许买卖的 规定 范围内的香港联合交 易所 上市的股票（以下简 称“ 港股通标的股
票” ） 、 债 券 （ 包括 国债 、 央行 票据、 金融 债券、 企业债 券、 公司 债券、 中 期票据 、 短 期融
资券 、 超 短期 融资 券、 次 级债券 、 政府 支持 机构 债 、 政 府支 持债 券、 地方 政 府债 、 可 转换 债
券、 可交 换债 券等 ） 、 资 产支持 证券 、 债券 回购 、 银行存 款 （包 括协 议存 款 、 定 期存 款及 其
他银行 存款 ） 、 货 币市 场 工具 、 权 证、 股指 期货 以 及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的
其他金 融工 具( 但须 符合 中 国证监 会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% （其 中投 资于国 内
依法发 行上 市的 股票 的比 例占基 金资 产 的0-95% ， 投 资于港 股通 标的 股票 的比 例占基 金资 产
的 0-95% ）， 投资 于核 心 驱动相 关证 券的 比例 不低 于非现 金基 金资 产的 80% 。本基 金每 个交
易日日终 ，在扣除 股指期 货合约需 缴纳的交 易保证 金后，应 当保持不 低于基 金资产净 值 5%
的现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法 律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
（ 三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 ：
1、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中 ， 本 基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段 ， 在 对宏 观经 济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判断 宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估， 制 定本基 金在 沪
深A 股 、港 股、 债券 、现 金等大 类资 产之 间的 配置 比例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债券 等固 定收 益类 和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根 据经 济
运行 周 期变 动 、 市 场利 率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵招募说明书（更新）摘要
17
活调整 。 在各 类资 产中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类 资产 在 基金投 资组 合中
的比例 。
2、股 票投 资策 略
（1） 核心 驱动 的定 义
本基金 所指 的核 心驱 动 ， 是指在 当前 中国 经济 发展 形势下 ， 驱动 中国 经济 健 康快速 发展
的核心 动力 因素 。本 基金 将围绕 这些 核心 动力 因素 精选对 应的 行业 及个 股进 行投资 。
具体地 ，驱 动中 国经 济健 康快速 发展 的核 心动 力因 素包括 四个 方面 。
第一，科 技创新驱 动的前 沿产业。 十三五规 划中明 确提出创 新是引领 发展的 第一动力 ，
而促进 科技 创新 是 创 新的 核心举 措 。 据 此， 具有 高 成长性 、 政策 扶持 和技 术 含量高 的科 技型
企业将 在国 内市 场打 开发 展空间 并最 终立 足于 国际 和国内 市场 ， 促进 中国 经 济发展 。 而这 些
领域涉 及的 行业 包括 但不 限于电 子、 通信 、计 算机 、生物 医药 等行 业。
第二 ， 需 求升 级驱 动的 新 兴消费 。 以绿 色 、 便 捷、 时尚 、 品 质为 特征 的新 型 消费能 够有
效促进 我国 经济 发展 转型 ， 这 些新 型消 费如 手机 游 戏、 网络 剧、 美容 整形 、 在 线教育 及体 育
健身等 也将 迎来 高速 增长 。 这 些消 费升 级型 行业 由 于其较 高的 景气 度 ， 在 股 市表现 中往 往排
名居前 ，相 对大 盘享 有一 定的估 值溢 价。 这些 行业 包括但 不限 于文 化传 媒等 。
第三 ， 去 产能 驱动 的周 期 龙头 。 十 三五 规划 中同 样 也提出 改革 是发 展的 强大 动力 ， 而 着
力推进 供给 侧结 构性 改革 及推动 传统 产业 改造 升级 是改革 发展 的重 要措 施。 随 着供给 侧结 构
性改革 的深 入 ， 中 国经 济 结构将 逐步 优化 。 采掘 、 钢铁 、 建 材 、 有 色等 周期 行业内 的龙 头企
业必将 在去 产能 过程 中获 得整合 优势 ， 并 在去 产能 重 构市场 供需 结构 后获 得新 的盈利 增长 空
间。
第四 ， 产 业整 合驱 动的 并 购重组 。 推动 传统 产业 改 造升级 ， 鼓励 企业 并购 ， 形成以 大企
业集团 为核 心 ， 集 中度 高 、 分 工细 化、 协作 高效 的 产业组 织形 态 ， 将 促使 大 量并购 转型 升级
的企业 从中 获得 新的 增长 动力 ， 这 些 企 业也 将驱 动 中国经 济健 康快 速发 展 。 这些产 业不 仅存
在于TMT 等 快速 成长 的高 景气产 业， 更存 在于 房地 产 等景气 下行 而急 于谋 求转 型的传 统 产 业 。
本基金通过围绕这些驱动 中国经济健康发展的核心 动力因素精选对应的行业 及个股进
行投资 ，为 投资 者获 取超 额收益 。
核心驱 动的 范畴 会随 着中 国经济 结构 调整 优化 的进 程不断 变化 ， 基 金管 理人 将 持续跟 踪
相关行 业最 新技 术及 商业 模式的 发展 变化 ， 发现 不 断涌现 的投 资机 会 ， 对 该 范畴进 行动 态调
整。
（2） 个股 投资 策略
在个股选 择上，除 了筛选 出与驱动 中国经济 健康发 展核心动 力因素相 关的上 市公司外 ，
本基金 还将 结合 上市 公司 所处行 业特 点 ， 综 合考 虑 公司质 地和 业绩 弹性 等因 素， 寻找 基本 面
健康 、 业 绩向 上弹 性较 大 、 估 值有 优势 的公 司进 行 投资 。 在 公司 质地 方面 ， 选择治 理结 构优
良、 竞争 优势 强 、 管 理水 平高 、 资 产负 债表 健康 的 公司 ； 在 业绩 弹性 方面 ， 重点考 虑盈 利能招募说明书（更新）摘要
18
力相对产 能利用率 、价格 、成本弹 性较大的 公司； 在估值方 面，综合 考虑市 净率、市 销率 、
EV/EBITDA 、 重置价值 、市 盈率等估值 指标， 选择估 值具有较好 安全边 际的公 司。通过对 备
选公司 以上 方面 的分 析 ， 本基金 将优 选出 具有 综合 优势的 股票 构建 投资 组合 ， 并 根据 行业 趋
势、估 值水 平等 因素 进行 动态调 整。
（3） 香港 联合 交易 所上 市 的股票 投资 策略
本基金 可通 过内 地与 香港 股票市 场交 易互 联互 通机 制投资 于香 港股 票市 场， 不 使用合 格
境内机 构投 资者(QDII) 境 外投资 额度 进行 境外 投资 。 本基金 将精 选核 心驱 动主 题相关 行业 的
公司 ， 并 优先 将基 本面 健 康、 业绩 向上 弹性 较大 、 具有估 值优 势的 港股 纳入 本基金 的股 票投
资组合 。
3、债 券投 资策 略
本基金 主要 基于 流动 性管 理需求 投资 于债 券 。 本 基 金将结 合宏 观经 济变 化趋 势、 货币 政
策及不 同债 券品 种的 收益 率水平 、 流动 性和 信用 风 险等因 素 ， 运 用久 期调 整 、 凸 度挖 掘、 信
用分析 、 波动 性交 易、 回 购套利 等策 略 ， 权 衡到 期 收益率 与市 场流 动性 ， 精 选个券 并构 建和
调整债 券组 合， 在追 求债 券资产 投资 收益 的同 时兼 顾流动 性和 安全 性。
4、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段。 根据 权证 对应 公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现市 场对 股票 权 证的非 理性 定价 ； 利用 权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
5、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析 、 违 约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借用 必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价 ， 在严格 控制 风险 、 充分 考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动 性 风险 。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用 ，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货 投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负 责 股指期 货
的投资管 理的相关 事项， 同时针对 股指期货 投资管 理制定投 资决策流 程和风 险控制等 制度 ，招募说明书（更新）摘要
19
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理从 其最 新规 定 ， 以 符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
（四）投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ，构建 股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略，设 计和调整 投资组合 ，交由 交易部 执
行。 设计 和调 整投 资组 合 需要考 虑的 基本 因素 包括 ： 每 日基 金申 购和 赎回 净 现金流 量 ； 基 金
合同的 投资 限制 和比 例限 制； 研究 员的 投资 建议 ； 基金经 理的 独立 判断 ； 绩 效与风 险评 估小
组的建 议等 。
（4） 交易 部按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（5）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（6）风险 控制委员 会对 识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（ 五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪深 300 指数 收益 率×60% ＋恒 生指 数收 益率 ×20%+ 中证 全
债指数 收益 率×20% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表征A 股市场 走势 的权 威指 数 。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其 样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
恒生指 数是 由恒 生指 数服 务有限 公司 编制 ， 以 香港 股 票市场 中的 50 家上 市股 票为成 份
股样本 ， 以其 发行 量为 权 数的加 权平 均股 价指 数 ， 是反映 香港 股市 价幅 趋势 最有影 响的 一种
股价指 数。 本基 金选 择该 指数来 衡量 港股 投资 部分 的绩效 。
中证全债指数是中证指数 公司编制的综合反映银行 间债券市场和沪深交易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数 。 该 指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债 、 金融债 券及 企业招募说明书（更新）摘要
20
债券组 成 ， 中 证指 数公 司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标 。 该 指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能 更为 真实 地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束， 设定 本基 金 的基准 为沪 深 300 指 数收 益率×60%
＋恒生 指数 收益 率×20%+ 中证全 债指 数收 益率 ×20% ， 该基 准能 客观 衡量 本基 金 的投资 绩效 。
如果本 基金 业绩 比较 基准 停止发 布或 更改 名称 ， 或 者今后 法律 法规 发生 变化 ， 或 者有 更
权威的 、 更能 为市 场普 遍 接受的 业绩 比较 基准 推出 ， 或 者是 市场 上出 现更 加 适合用 于本 基金
的业绩 基准 的指 数时 ， 本 基 金管理 人协 商基 金托 管人 后可以 在报 中国 证监 会备 案以后 变更 业
绩比较 基准 并及 时公 告， 但不需 要召 集基 金份 额持 有人大 会。
（ 六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其预 期风 险和 预期 收 益水平 高于
货币型 基金 、 债券 型基 金 ， 低 于股 票型 基金 。 本 基 金如果 投资 港股 通标 的股 票， 需承 担汇 率
风险以 及境 外市 场的 风险 。
（ 七）投资限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例 为 0-95% （ 其 中投资 于国 内依 法发 行上 市的股 票
的比例 占基 金资 产的 0-95% ，投 资于 港股 通标 的股 票 的比例 占基 金资 产的 0-95% ）， 投资 于
核心驱 动相 关证 券的 比例 不低于 非现 金基 金资 产 的80%；
（2） 本基 金每 个交 易日 日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 保 持不低 于基
金资产 净 值5％ 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 （ 同一 家公 司 在境内 和香 港同 时上 市 的A+H 股 合并
计算） ，其 市值 不超 过基 金资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净值
的10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％；
（10）本基金 持有的同 一( 指同一信用级 别)资产支 持 证券的比例， 不得超过 该 资产支持
证券规 模 的10 ％； 招募说明书（更新）摘要
21
（11）本基金 管理人管 理 的全部基金投 资于同一 原 始权益人的各 类资产支 持 证券，不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有 资
产支持证券期间，如 果其 信用等级下降、不再 符合 投资标准，应在评级 报告 发布之日起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13）基金财 产参与股 票 发行申购，本 基金所申 报 的金额不超过 本基金的 总 资产，本基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14）本基金 进入全国 银 行间同业市场 进行债券 回 购的资金余额 不得超过 基 金资产净值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15）本基金 投资流通 受 限证券，基金 管理人应 事 先根据中国证 监会相关 规 定，与基金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根据 比例 进 行投资 。 基金 管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度 ， 防范流 动性 风险 、 法律 风 险和操 作风 险 等
各种风 险；
（16）本基金 投资单只中 期票据的额度 不得超过其 发行总额度 的 10%， 并且 不得超过 基
金资产 净值 的10% ；
（17） 当本 基金 持有 股指 期货时 ，遵 循以 下中 国证 监会规 定的 投资 限制 ：
1 ）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期 货合约价值不得超过基金 资产净值的
10% ；
2 ） 本基 金在 任何 交易 日日 终， 持有 的买 入期 货合 约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得超 过
基金资 产净 值 的95% ； 其中 ， 有 价证 券指 股票 、 债券 （ 不含到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 ） 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等；
3 ） 本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的卖 出期 货合 约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市值
的20% ；
4 ） 本 基金 所持 有的 股票 市 值和买 入、 卖出 股指 期货 合约价 值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符
合基金 合同 关于 股票 投资 比例的 有关 约定 ；
5 ） 本基 金在 任何 交易 日内 交易 （不 包括 平仓 ） 的股 指期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上 一
交易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（18） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ；
（19） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管理人运 用基金财 产 投资证券衍生 品种的， 应 当根据风险管 理的原则 ， 并制定严 格
的授权管 理制度和 投资决 策流程。 基金管理 人运用 基金财产 投资证券 衍生品 种的具体 比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金在开始 进行股指 期 货投资之前， 应与基金 托 管人就股指期 货清算、 估 值、交割等招募说明书（更新）摘要
22
事宜另 行具 体协 商。
除上述（12） 项外，因 证 券、期货市场 波动、证 券 发行人合并、 基金规模 变 动等基金管
理人之 外的 因素 致使 基金 投资比 例不 符合 上述 规定 投资比 例的 ，基 金管 理人 应当在 10 个交
易日内 进行 调整 ，但 中国 证监会 规定 的特 殊情 形除 外。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个 月内 使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的
有关约 定 。 在 上述 期 间 内 ， 本 基金 的投 资范 围、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基金 托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自基 金合 同生 效之 日起开 始。
法律法规或监 管部门取 消 或变更上述限 制，如适 用 于本基金，则 本基金投 资 不再受相关
限制或 以变 更后 的规 定为 准，但 须提 前公 告， 不需 要经基 金份 额持 有人 大会 审议。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管 理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券， 或者 从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符 合基 金 的投资 目标 和投 资策 略 ， 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 建 立健 全内 部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并按 法律 法规 予以 披 露。 重大 关联 交易 应提 交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并经 过三 分之 二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。
如法律 法规 或监 管部 门 取 消或变 更上 述禁 止性 规定 ， 本 基金 可不 受上 述规 定 的限制 ， 或
以变更 后的 规定 为准 ，但 须提前 公告 ，不 需要 经基 金份额 持有 人大 会审 议。
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 股东权利 ，保护基 金份额 持有人 的
利益； 招募说明书（更新）摘要
23
4、基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 债权人 权利 ，保 护基 金份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 9 月 30 日（ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 2,770,860.21 0.56
其中： 股票
2,770,860.21 0.56
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
489,920,374.14 99.40
8 其他资 产
208,478.86 0.04
9 合计
492,899,713.21 100.00
注： 权益 投资 中通 过港 股 通交易 机制 投资 的港 股公 允价值 为 2,770,860.21 元 ， 占资产 净值 比
例 0.56% 。
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 境内投 资的 股票 。
2.2 报告期末按行业分类 的 港股通投资股票投 资组 合
行业类 别 公允价 值( 人民 币) 占基金 资产 净值 比（ ％）
基础材 料 - - 招募说明书（更新）摘要
24
消费者 非必 需品 - -
消费者 常用 品 - -
能源 - -
金融 - -
医疗保 健 - -
工业 - -
信息技 术 2,770,860.21 0.56
电信服 务 - -
公用事 业 - -
地产业 - -
合计 2,770,860.21 0.56
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准(GICS) 。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 0700 腾讯控 股 9,700 2,770,860.21 0.56
注：① 本基 金本 报告 期末 仅持有 上述 股票 ；② 所用 证券代 码使 用当 地市 场代 码。
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和 损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 招募说明书（更新）摘要
25
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ，或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 763.72
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 119,524.80
4 应收利 息 88,190.34
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 208,478.86
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招募说明书（更新）摘要
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八、 基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源沪 港深 核心 驱动 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2016.12.13-2016.12.31
0.37% 0.13% -2.17% 0.45% 2.54% -0.32%
2017.1.1-2017.9.30
21.30% 0.53% 14.49% 0.43% 6.81% 0.10%
2016.12.13-2017.9.30
21.75% 0.51% 11.90% 0.44% 9.85% 0.07%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 收益 率 ×60 % ＋ 恒生 指数 收益 率 ×20%+ 中证 全
债指数 收益 率 × 20% 。
招募说明书（更新）摘要
27
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券、 期货 账户 开户 费 用、账 户维 护费 用；
9、因 投资 相关 规定 范围 内 的香港 联合 交易 所上 市的 股票而 产生 的各 项合 理费 用；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H＝E×1.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基金 管理 人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H＝E×0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基金 管理 人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等， 支付 日期 顺延。
上述 “ （ 一） 基金 费用 的 种类 ” 中 第 3－10 项费 用 ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的招募说明书（更新）摘要
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损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按 国家 税收 法律 、法 规执 行。
招募说明书（更新）摘要
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十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开源基 金管理 有限公司 （以下简 称“本 公司” ）的 从业人员 在前海 开源资 产
管理有限 公司（以 下简称 “前海开 源资管公 司”或 “子公司” ）兼任 董事、监 事及领薪 情 况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况 。
（二）2017 年6 月 13 日至 2017 年12 月13 日披 露 的公告 ：
2017-12-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 嘉实 财富 为代 销机构 及开 通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-11-23 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 上海 长量 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-11-10 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 天天 基金 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-11-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 汇成 基金 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-11-04 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 大河 财富 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-11-03 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 锦安 基金 为代 销机构 并参 与
其费率 优惠 活动 的公 告
2017-10-31 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 前海 凯恩 斯为 代销机 构及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2017-10-26 前 海开 源沪 港 深核心 驱动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年第 3 季 度报 告
2017-10-20 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 乾道 金融 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-09-26 前 海开 源沪 港 深核心 驱动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 主要 投资 市场节 假日 暂
停申购 、赎 回、 转换 及定 期定额 投资 业务 的公 告
2017-09-15 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 中信 期货 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 的公 告
2017-09-05 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 肯特 瑞财 富为 代销机 构及 开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2017-08-31 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 万家 财富 为代 销机构 及开 通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-08-28 前 海开源 沪港 深核心 驱动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金2017 年 半 年度报 告 摘 要
2017-08-28 前 海开 源沪 港 深核心 驱动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 半 年度报 告
2017-08-23 前 海开 源沪 港 深核心 驱动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 于香 港交 易所休 市日 暂
停申购 、赎 回、 定投 、转 换等业 务的 公告
2017-08-07 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 中民 财富 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-07-27 前 海开 源沪 港 深核心 驱动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书（更 新） 摘
要（2017 年第1 号）
2017-07-21 前 海开 源沪 港 深核心 驱动 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金 2017 年第 2 季 度报 告 招募说明书（更新）摘要
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2017-07-20 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 华龙 证券 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-07-13 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下沪 港深基 金修 改基 金合 同的 公告
2017-07-06 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 凤凰 金信 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-07-03 前 海开源 基金 管理有 限公 司旗 下基 金2017 年半 年度 最后 一个 交易 日 基金资 产净
值、基 金份 额净 值及 基金 份额累 计净 值公 告
2017-06-29 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 挖财 基金 为代 销机构 及开 通
定投业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-06-27 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 增加 济安 财富 为代 销机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
十一 、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中国证 监会 准予 注册 前 海开源 沪 港深核心 驱动灵 活配置混 合型证券 投资基 金 募集 的
文件
2、 《前 海开 源 沪 港深 核心 驱动灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 基 金合 同》
3、 《前 海开 源 沪 港深 核心 驱动灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 托 管协 议》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求 ， 结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ， 对 本基 金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4、 在 “基 金的 投资 ” 部 分 ， 更 新了 “ （九 ） 基 金的 投 资组合 报告 ” 、 “ （十 ） 基 金 的业绩 ”
相关信 息。
5、对 “风 险揭 示” 相关 信 息进行 了更 新。
6、对 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ，披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。
7、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二○一八年 一 月二十 六日
