招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更
新的招募说明书（二零一八年第一号）
基金管理 人： 招 商 基金管理 有限公 司
基金托管 人： 中 国 银行股份 有限公 司
截止日：2017 年12 月11 日 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
2
重要提 示
招商丰 泽灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （ 以下 简称 “本基 金” ） 经 中国 证券 监督管 理委
员会【2015 】 年【5 】月【27 】日《 关于 准予招 商丰 泽灵活配 置混 合型证 券投 资基金注 册的
批复》 （证 监许 可 【2015 】1035 号文） 注册 公开 募集 。本基 金的 基金 合同 于2015 年6 月 11
日正式 生效 。本 基金 为契 约型开 放式 。
招商基 金管 理有 限公 司 （ 以下称 “本 基金 管理 人” 或“管 理人 ”） 保证 招募 说明书 的内
容 真 实 、 准 确、 完 整 。 本招 募 说 明 书 经中 国 证 监 会注 册 ， 中 国 证监 会 对 基 金募 集 的 注 册审
查 以 要 件 齐 备和 内 容 合 规为 基 础 ， 以 充分 的 信 息 披露 和 投 资 者 适当 性 为 核 心， 以 加 强 投资
者 利 益 保 护 和防 范 系 统 性风 险 为 目 标 。中 国 证 监 会不 对 基 金 的 投资 价 值 及 市场 前 景 等 作出
实 质 性 判 断 或者 保 证 。 投资 者 应 当 认 真阅 读 基 金 招募 说 明 书 、 基金 合 同 等 信息 披 露 文 件，
自主判 断基 金的 投资 价值 ，自主 做出 投资 决策 ，自 行承担 投资 风险 。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证 基 金 一 定 盈利 ， 也 不 保证 最 低 收 益 。当 投 资 人 赎回 时 ， 所 得 或会 高 于 或 低于 投 资 人 先前
所支付 的金 额。 如对 本招 募说明 书有 任何 疑问 ，应 寻求独 立及 专业 的财 务意 见。
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波 动， 投资 者 在 投
资 本 基 金 前 ，应 全 面 了 解本 基 金 的 产 品特 性 ， 充 分考 虑 自 身 的 风险 承 受 能 力， 理 性 判 断市
场 ， 并 承 担 基金 投 资 中 出现 的 各 类 风 险， 包 括 ： 因整 体 政 治 、 经济 、 社 会 等环 境 因 素 对证
券 价 格 产 生 影响 而 形 成 的系 统 性 风 险 ，个 别 证 券 特有 的 非 系 统 性风 险 ， 由 于基 金 投 资 人连
续 大 量 赎 回 基金 产 生 的 流动 性 风 险 ， 投资 者 申 购 、赎 回 失 败 的 风险 ， 基 金 管理 人 在 基 金管
理实施 过程 中产 生的 基金 管理风 险， 本基 金的 特定 风险等 等。
基金的过往业绩并不 预示 其未来表现。基金管 理人 所管理的其它基金的 业绩 并不构成
对本基 金业 绩表 现的 保证 。投资 人在 认购 （或 申购） 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的招 募说 明
书和基 金合 同。
基金招募说明书自基 金合 同生效日起，每六个 月更 新一次，并于每六个 月结 束之日后
的45 日内 公告 ，更 新内 容 截至每 六个 月的 最后 一日 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2017 年 12 月 11 日 ，有 关财 务和 业绩 表 现数据 截
止日 为2017 年9 月30 日 ，财务 和业 绩表 现数 据未 经审计 。
本基金 托管 人中 国银 行股 份有限 公司 已 于 2017 年 12 月 26 日复 核了 本次 更新 的招募 说
明书。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
3
目录
§ 1 绪言............................................................................................................................................ 4
§ 2 释义............................................................................................................................................ 5
§ 3 基 金管 理人 ................................................................................................................................ 9
§ 4 基 金托 管人 .............................................................................................................................. 20
§ 5 相 关服 务机 构 .......................................................................................................................... 22
§ 6 基 金的 募集 与基 金合 同的生 效 .............................................................................................. 31
§ 7 基 金份 额的 申购 、赎 回及转 换 .............................................................................................. 32
§ 8 基 金的 投资 .............................................................................................................................. 41
§ 9 基 金的 业绩 .............................................................................................................................. 51
§ 10 基金 的财 产 ............................................................................................................................ 52
§ 11 基金 资产 的估 值 .................................................................................................................... 53
§ 12 基金 的收 益与 分配 ................................................................................................................ 58
§ 13 基金 的费 用与 税收 ................................................................................................................ 60
§ 14 基金 份额 的登 记、 非 交易过 户、 转托 管、 冻结 与解冻 .................................................... 63
§ 15 基金 的会 计和 审计 ................................................................................................................ 65
§ 16 基金 的信 息披 露 .................................................................................................................... 66
§ 17 风险 揭示 ................................................................................................................................ 72
§ 18 基金 合并 、基 金合 同 的变更 、终 止与 基金 财产 的清算 .................................................... 76
§ 19 基金 合同 的内 容摘 要 ............................................................................................................ 80
§ 20 基金 托管 协议 的内 容 摘要 .................................................................................................. 102
§ 21 对基 金份 额持 有人 的 服务 .................................................................................................. 112
§ 22 其他 应披 露事 项 .................................................................................................................. 114
§ 23 招募 说明 书存 放及 其 查阅方 式 .......................................................................................... 115
§ 24 备查 文件 .............................................................................................................................. 116
招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
4
§ 1 绪言
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （以 下简 称“ 《 基金 法》 ”） 等
相 关 法 律 法 规和 《 招 商 丰泽 灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金 基 金 合同 》 （ 以 下简 称 “ 基 金合
同”） 编写 。
基金管理人承诺本招 募说 明书不存在任何虚假 记载 、误导性陈述或者重 大遗 漏，并对
其 真 实 性 、 准确 性 、 完 整性 承 担 法 律 责任 。 本 基 金是 根 据 本 招 募说 明 书 所 载明 的 资 料 申请
募 集 的 。 本 基金 管 理 人 没有 委 托 或 授 权任 何 其 他 人提 供 未 在 本 招募 说 明 书 中载 明 的 信 息，
或对本 招募 说明 书作 任何 解释或 者说 明。
本招募说明书根据本 基金 的基金合同编写，并 经中 国证监会注册。基金 合同 是约定基
金 当 事 人 之 间权 利 、 义 务的 法 律 文 件 。基 金 投 资 人自 依 基 金 合 同取 得 基 金 份额 ， 即 成 为基
金 份 额 持 有 人和 基 金 合 同的 当 事 人 ， 其持 有 基 金 份额 的 行 为 本 身即 表 明 其 对基 金 合 同 的承
认和接 受， 并按 照 《 基金 法》 、 基金 合同 及其 他有 关规定 享有 权利 、承 担义 务。基 金投 资人
欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
5
§ 2 释义
在本招 募说 明书 中， 除非 另有所 指， 下列 词语 或简 称代表 如下 含义 ：
基金或 本基 金： 指招商 丰泽 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 ；
基金管 理人 ： 指招商 基金 管理 有限 公司 ；
基金托 管人 ： 指中国 银行 股份 有限 公司 ；
基金合 同 、 《基 金合 同》 ： 指《招 商 丰 泽 灵 活 配置 混合 型 证 券 投 资 基 金 基金 合同 》 及 对 基
金合同 的任 何有 效修 订和 补充 ；
托管协 议： 指基金管理人与基金 托管 人就本基金签订之《 招 商丰 泽 灵 活 配
置混合型证券投资基 金 托管 协 议 》 及 对 该 托 管协 议的 任 何 有 效
修订和 补充 ；
招募说 明书 ： 指《招 商 丰 泽 灵 活 配置 混合 型 证 券 投 资 基 金 招募 说明 书 》 及 其
定期的 更新 ；
基金份 额发 售公 告 ： 指《 招 商 丰 泽 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 发 售 公
告》 ；
法律法 规 ： 指中国现行有效并公 布实 施的法律、行政法规 、规 范性文件、
司法解释、行政规章 以及 其他对基金合同当事 人有 约束力的决
定、决 议、 通知 等 ；
《基金 法》 ： 指2012 年12 月28 日经 第 十 一届 全国 人民 代表 大会 常务委 员会
第三十 次会 议通 过， 自2013 年6 月1 日 起实 施的 《 中华人 民共
和国证 券投 资基 金法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 ；
《销售 办法 》 ： 指中国 证监 会2013 年3 月 15 日颁 布 、 同 年6 月1 日实施 的 《证
券投资 基金 销售 管理 办法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订 ；
《信息 披露 办法 》 ： 指中国 证监 会2004 年6 月 8 日 颁布 、 同 年7 月 1 日实施 的 《 证
券投资基金信息披露 管理 办法》及颁布机关对 其不 时做出的修
订；
《运作 办法 》 ： 指中国 证监 会2014 年7 月 7 日 颁布 、 同 年8 月 8 日实施 的 《 公
开募集证券投资基金 运作 管理办法》及颁布机 关对 其不时做出
的修订 ；
中国证 监会 ： 指中国 证券 监督 管理 委员 会 ；
银行业 监督 管理 机构 ： 指中国 人民 银行 和/ 或中 国 银行业 监督 管理 委员 会 ；
基金合 同当 事人 ： 指受基金合同约束， 根据 基金合同享有权利并 承担 义务的法律
主体， 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人 ； 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
6
个人投 资者 ： 指依据 有关 法律 法规 规定 可投资 于证 券投 资基 金的 自然人 ；
机构投 资者 ： 指依法可以投资证券 投资 基金的、在中华人民 共和 国境内合法
登记并存续或经有关 政府 部门批准设立并存续 的企 业法人、事
业法人 、社 会团 体或 其他 组织 ；
合格境 外机 构投 资者 ： 指符合相关法律法规 规定 可以投资于在中国境 内依 法募集的证
券投资 基金 的中 国境 外的 机构投 资者 ；
投资人 、投 资者 ： 指个人投资者、机构 投资 者和合格境外机构投 资者 以及法律法
规或中 国证 监会 允许 购买 证券投 资基 金的 其他 投资 人的合 称 ；
基金份 额持 有人 ： 指依基 金合 同和 招募 说明 书合法 取得 基金 份额 的投 资人 ；
基金销 售业 务 ： 指基金管理人或销售 机构 宣传推介基金，发售 基金 份额，办理
基金份 额的 申购 、 赎 回 、 转换 、 转 托管 及定期 定额 投资等 业务 ；
销售机 构 ： 指 招商基金管理有限 公 司以 及 符 合 《 销 售 办 法》 和中 国 证 监 会
规定的其他条件，取 得基 金销售 业 务 资 格 并 与基 金管 理 人 签 订
了基金 销售 服务 代理 协议 ，代为 办理 基金 销售 业务 的机构 ；
登记业 务 ： 指基金登记、存管、 过户 、清算和结算业务， 具体 内容包括投
资人基金账户的建立 和管 理、基金份额登记、 基金 销售业务的
确认、清算和结算、 代理 发放红利、建立并保 管基 金份额持有
人名册 和办 理非 交易 过户 等 ；
登记机 构 ： 指办理登记业务的机 构。 基金的登记机构为 招商 基金 管 理 有 限
公司或接受招 商 基 金管 理有 限 公 司 委 托 代 为 办理 登记 业 务 的 机
构；
基金账 户 ： 指登记机构为投资人 开立 的、记录其持有的、 基金 管理人所管
理的基 金份 额余 额及 其变 动情况 的账 户 ；
基金交 易账 户 ： 指销售机构为投资人 开立 的、记录投资人通过 该销 售机构办理
认购、申购、赎回 、转 换及 转 托 管 等 业 务 而 引起 的基 金 份 额 变
动及结 余情 况的 账户 ；
基金合 同生 效日 ： 指基金募集达到法律 法规 规定及基金合同规定 的条 件，基金管
理人向中国证监会办 理基 金备案手续完毕，并 获得 中国证监会
书面确 认的 日期 ；
基金合 同终 止日 ： 指基金合同规定的基 金合 同终止事由出现后， 基金 财产清算完
毕，清 算结 果报 中国 证监 会备案 并予 以公 告的 日期 ；
基金募 集期 ： 指自基金份额发售之 日起 至发售结束之日止的 期间 ，最长不得
超过 3 个月 ；
存续期 ： 指基金 合同 生效 至终 止之 间的不 定期 期限 ； 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
7
工作日 ： 指上海证券交易所、 深圳 证券交易所 及 相 关 金融 期货 交 易 所 的
正常交 易日 ；
T 日 ： 指销售机构在规定时 间受 理投资人申购、赎回 或其 他业务申请
的开放 日 ；
T+n 日 ： 指自 T 日起 第n 个工 作日( 不包 含T 日) ，n 为 自然 数；
开放日 ： 指为投 资人 办理 基金 份额 申购、 赎回 或其 他业 务的 工作日 ；
开放时 间 指开放 日基 金接 受申 购、 赎回或 其他 交易 的时 间段 ；
《业务 规则 》 ： 指本基 金登 记机 构办 理登 记业务 的相 应规 则；
认购 ： 指在基金募集期内， 投资 人根据基金合同和招 募说 明书的规定
申请购 买基 金份 额的 行为 ；
申购 ： 指基金合同生效后， 投资 人根据基金合同和招 募说 明书的规定
申请购 买基 金份 额的 行为 ；
赎回 ： 指基金合同生效后， 基金 份额持有人按基金合 同 和招 募 说 明 书
规定的 条件 要求 将基 金份 额兑换 为现 金的 行为 ；
基金转 换 ： 指基金份额持有人按 照基 金合同和基金管理人 届时 有效公告规
定的条件，申请将其 持有 基金管理人管理的、 某一 基金的基金
份额转 换为 基金 管理 人管 理的其 他基 金基 金份 额的 行为 ；
转托管 ：
基金份 额分 类：
A 类基 金份 额：
C 类基 金份 额：
销售服 务费 ：
指基金份额持有人在 本基 金的不同销售机构之 间实 施的变更所
持基金 份额 销售 机构 的操 作 ；
本基金根据销售服务 费及 赎回费收取方式的不 同， 将基金份额
分为不 同的 类别：A 类 基金 份额 和 C 类 基金 份额。 两 类基金 份额
分设不 同的 基金 代码 ，并 分别公 布基 金份 额净 值 ；
指不从 基金 资产 中计 提销 售服务 费的 基金 份额 ；
指从基 金资 产中 计提 销售 服务费 的基 金份 额 ；
指本基金用于持续销 售和 服务基金份额持有人 的费 用，该笔费
用从基 金财 产中 计提 ，属 于基金 的营 运费 用
定期定 额投 资计 划 ： 指投资人通过有关销 售机 构提出申请，约定每 期 申购 日、扣款
金额及扣款方式，由 销 售机 构 于 每 期 约 定 扣款 日 在投 资 人 指 定
银行账 户内 自动 完成 扣款 及基金 申购 申请 的一 种投 资方式 ；
巨额赎 回 ： 指本基 金单 个开 放日 ， 基 金净赎 回申 请( 赎回 申请 份 额总数 加上
基金转换中转出申请 份额 总数后扣除申购申请 份额 总数及基金
转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额) 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
8
额的 10% ；
元 ： 指人民 币元 ；
基金收 益 ： 指基金投资所得红利 、股 息、债券利息、买卖 证券 价差、银行
存款利息、已实现的 其他 合法收入及因运用基 金财 产带来的成
本和费 用的 节约 ；
基金资 产总 值 ： 指基金拥有的各类有 价证 券、银行存款本息、 基金 应收款 项 及
其他资 产的 价值 总和 ；
基金资 产净 值 ： 指基金 资产 总值 减去 基金 负债后 的价 值 ；
基金份 额净 值 ： 指计算 日基 金资 产净 值除 以计算 日基 金份 额总 数 ；
基金资 产估 值 ： 指计算评估基金资产 和负 债的价值，以确定基 金资 产净值和基
金份额 净值 的过 程 ；
指定媒介 ： 指中国证监会指定的 用以 进行信息披露的报刊 、互 联网网站及
其他媒介 ；
不可抗 力 ： 指基金 合同 当事 人 不 能预 见、 不能 避免 且不 能克 服 的客观 事件 。
招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
9
§ 3 基金管理人
3.1 基金 管理人 概况
名称： 招商 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
设立日 期：2002 年 12 月27 日
注册资 本： 人民 币2.1 亿元
法定代 表人 ：李 浩
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
电话： （0755 ）83199596
传真： （0755 ）83076974
联系人 ：赖 思斯
股权结 构和 公司 沿革 ：
招商基 金管 理有 限公 司 于 2002 年 12 月 27 日 经中 国 证监会 证监 基金 字[2002]100 号文
批 准 设 立 ， 是 中 国 第 一 家 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 。 公 司 由 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 、ING
Asset Management B.V. （ 荷兰投资 ）、中 国电力 财 务有限公 司、中 国华能 财 务有限责 任公
司、中远财务 有 限 责 任 公司 共 同 投 资 组建 。 经 公 司股 东 会 通 过 并经 中 国 证 监会 批 准 ， 公司
的 注 册 资 本 金 已 经 由 人 民 币 一 亿 元 （RMB100 ，000 ，000 元 ） 增 加 为 人 民 币 二 亿 一 千 万 元
（RMB210 ，000 ，000 元）。
2007 年 5 月 ，经 公司 股东 会通过 并经 中国 证监 会批 复同意 ，招 商银 行股 份有 限公司 受
让 中 国 电 力 财务 有 限 公 司、 中 国 华 能 财务 有 限 责 任公 司 、 中 远 财务 有 限 责 任公 司 及 招 商证
券 股 份 有 限 公 司 分 别 持 有 的 公 司 10 ％、10 ％、10 ％及 3.4% 的 股 权 ； 公 司 外 资 股 东 ING
Asset Management B.V. （ 荷兰投 资） 受让 招商 证券 股份有 限公 司持 有的 公 司3.3 ％ 的股 权。
上 述 股 权 转 让完 成 后 ， 招商 基 金 管 理 有限 公 司 的 股东 及 股 权 结 构为 ： 招 商 银行 股 份 有 限公
司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ，ING
Asset Management B.V. （ 荷兰投 资） 持有 公司 全部 股权 的 33.3% 。
2013 年 8 月 ，经 公司 股东 会审议 通过 ，并 经中 国证 监会证 监许 可[2013]1074 号文批 复
同意， 荷兰 投资 公司 （ING Asset Management B.V.) 将 其持有 的招 商基 金管 理有 限公 司 21.6%
股权转让 给招 商银行 股份 有限公司 、11.7% 股 权转让 给招商证 券股 份有限 公司 。上述股 权转
让 完 成 后 ， 招商 基 金 管 理有 限 公 司 的 股东 及 股 权 结构 为 ： 招 商 银行 股 份 有 限公 司 持 有 全部
股权 的55 ％， 招商 证券 股 份有限 公司 持有 全部 股权 的 45 ％。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
10
公司主 要股 东招 商银 行股 份有限 公司 成立 于1987 年 4 月 8 日 ，总 行设 在深 圳，业 务以
中国市 场为 主。 招商 银行 于 2002 年4 月9 日 在上 海 证券交 易所 上市 （ 股票 代码 ：600036）。
2006 年9 月22 日， 招商 银行在 香港 联合 交易 所上 市（股 份代 号：3968 ）。
招商证券股份有限公 司是 百年招商局旗下金融 企业 ，经过多年创业发展 ，已 成为拥有
证券市场 业务 全牌照 的一 流券商。2009 年 11 月 ， 招商证券 在上 海证券 交易 所上市（ 代码
600999 ）。
公 司 将 秉 承 “ 诚 信 、 理 性 、 专 业 、 协 作 、 成 长 ” 的 理 念 ， 以 “ 为 投 资 者 创 造 更 多 价
值 ” 为 使 命 ，力 争 成 为 中国 资 产 管 理 行业 具 有 “ 差异 化 竞 争 优 势、 一 流 品 牌” 的 资 产 管理
公司。
3.2 主要 人员情 况
3.2.1 董事会 成员
李浩先生，招商银行 股份 有限公司执行董事、 常务 副行长兼财务负责人 。美 国南加州
大学工 商管 理硕 士学 位， 高级会 计师 。1997 年 5 月 加入招 商银 行 任 总行 行长 助理，2000 年
4 月至2002 年3 月兼 任招 商银行 上海 分行 行长 ，2001 年12 月起 担任 招商 银行 副行长 ，2007
年3 月起兼 任财 务负 责人 ，2007 年6 月 起担 任招 商 银行执 行董 事，2013 年5 月起担 任招 商
银行常务副行长，2016 年 3 月 起 兼 任 深 圳市 招 银前 海 金 融 资 产 交 易 中心 有限 公 司 副 董 事
长。现 任公 司董 事长 。
邓晓力女 士， 毕业于 美国 纽约州立 大学 ，获经 济学 博士学位 。2001 年 加入招 商证券 ，
并于2004 年 1 月至2004 年12 月被 中国 证监 会借 调 至南方 证券 行政 接管 组任 接管组 成员 。
在加入 招商 证券 前， 邓女 士曾 任 Citigroup （花 旗集 团） 风 险管 理部 高级 分析 师。现 任招 商
证 券 股 份 有 限公 司 副 总 裁兼 首 席 风 险 官， 分 管 风 险管 理 、 公 司 财务 、 结 算 及培 训 工 作 ；兼
任中国 证券 业协 会财 务与 风险控 制委 员会 副主 任委 员。现 任公 司副 董事 长。
金旭女 士， 北京 大学 硕士 研究生 。1993 年7 月至2001 年11 月 在中 国证 监会 工 作。2001
年11 月至2004 年7 月在 华夏基 金管 理有 限公 司任 副总经 理。2004 年7 月至2006 年1 月在
宝盈基 金管 理有 限公 司任 总经理 。2006 年1 月至2007 年5 月在梅 隆全 球投 资 有限公 司北 京
代表处 任首 席代 表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担 任国 泰 基金 管理 有限 公司 总经理 。2015
年1 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司， 现任 公司 总经 理、董 事兼 招商 资产 管理 （香港） 有限 公
司董事 长。
吴冠雄 先生 ，硕 士研 究生 ，22 年法律 从业 经历 。1994 年8 月至1997 年9 月 在 中国北 方
工业公 司任 法律 事务 部职 员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月 在新 加坡 Colin Ng & Partners
任中国 法律 顾问 。1999 年 2 月至 今在 北京 市天 元 律师事 务所 工作 ，先 后担 任专职 律师 、事
务所权 益合 伙人 、事 务所 管理合 伙人 、事 务所 执行 主任和 管理 委员 会成 员。2009 年 9 月至招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
11
今兼任 北京 市华 远集 团有 限公司 外部 董事 ，2016 年 4 月至 今兼 任北 京墨 迹 风云科 技股 份有
限公司 独立 董事 ，2016 年12 月 至今 兼任 新世 纪医 疗 控股有 限公 司（ 香港 联交 所上市 公司 ）
独立董 事，2016 年11 月至 今任中 国证 券监 督管 理委 员会第 三届 上市 公司 并购 重组专 家咨 询
委员会 委员 。现 任公 司独 立董事 。
王莉女士，高级经济 师。 毕业于中国人民解放 军外 国语学 院 ， 历 任 中 国人 民解 放 军 昆
明 军 区 三 局 战士 、 助 理 研究 员 ； 国 务 院科 技 干 部 局二 处 干 部 ； 中信 公 司 财 务部 国 际 金 融处
干部、 银行部 资金处 副处 长；中 信银行( 原中 信实业 银行) 资本市 场部总 经理 、行长 助理、
副 行 长 等 职。 现 任 中国 证券 市 场 研 究设 计 中 心(联办) 常 务 干 事 兼基 金 部 总经 理； 联 办 控股
有限公 司董 事总 经理 等。 现任公 司独 立董 事。
何玉慧女 士， 加拿大 皇后 大学荣誉 商学 士，26 年会 计从业经 历。 曾先后 就职 于加拿 大
National Trust Company 和 Ernst & Young ，1995 年 4 月 加入 香港 毕马 威会 计师事 务所 ，
2015 年 9 月 退休 前系 香港 毕马威 会计 师事 务所 金融 业内部 审计 、风 险管 理和 合规服 务主 管
合伙人 。2016 年8 月 至今 任泰康 保险 集团 股份 有限 公司独 立董 事，2017 年 9 月至今 任汇 丰
前 海 证 券 公 司独 立 董 事 ，同 时 兼 任 多 个香 港 政 府 机构 辖 下 委 员 会的 委 员 和 香港 会 计 师 公会
纪律评 判小 组委 员。 现任 公司独 立董 事。
孙谦先生 ，新加 坡籍 ，经 济学博士 。1980 年至 1991 年先后 就读于 北京 大学 、复旦 大
学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获 得学 士 、工商 管理 硕
士 和 经 济 学 博士 学 位 。 曾任 新 加 坡 南 洋理 工 大 学 商学 院 副 教 授 、厦 门 大 学 任财 务 管 理 与会
计 研 究 院 院 长及 特 聘 教 授、 上 海 证 券 交易 所 高 级 访问 金 融 专 家 。现 任 复 旦 大学 管 理 学 院特
聘 教 授 和 财 务金 融 系 主 任。 兼 任 上 海 证券 交 易 所 ，中 国 金 融 期 货交 易 所 和 上海 期 货 交 易所
博 士 后 工 作 站导 师 ， 科 技部 复 旦 科 技 园中 小 型 科 技企 业 创 新 型 融资 平 台 项 目负 责 人 。 现任
公司独 立董 事。
3.2.2 监事会 成员
赵斌先生，毕业于深 圳大 学国际金融专业、格 林威 治大学项目管理专业 ，分 别获经济
学学士 学位 、理 学硕 士学 位。1992 年 7 月至 1998 年 12 月 ，历 任招 商银 行证 券部员 工、 福
田营业 部主 任、 海口 营业 部经理 助 理 、经 理；1999 年1 月至2006 年1 月，历 任招商 证券 经
纪业务 部总 经理 助理 、深 圳龙岗 证券 营业 部副 总经 理 （主 持工 作） 、 深圳 南山 南油大 道营 业
部经理 ；2006 年1 月至2009 年4 月， 担任 招商 证券 私人客 户部 总经 理；2008 年4 月至2016
年1 月 ，担 任招 商证 券零 售经纪 总部 总经 理， 期间 于2013 年4 月至2014 年1 月兼任 招商 证
券渠道 管理 部总 经理 。赵 斌先生 亦 于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月 担任 招商 证券职 工代 表监
事。2016 年1 月起 至今 ， 赵斌先 生担 任招 商证 券合 规总监 。同 时， 赵斌 先生 于2008 年7 月招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
12
起担任 招商 期货 有限 公司 董事，于 2015 年 7 月 起担 任招商 证券 资产 管理 有限 公司董 事。 现
任公司 监事 会主 席。
周松先 生， 武汉 大学 世界 经济专 业硕 士研 究生 。1997 年 2 月加 入招 商银 行，1997 年 2
月至2006 年6 月历 任招 商 银行总 行计 划资 金部 经理 、总经 理助 理、 副总 经理 ，2006 年6 月
至 2007 年 7 月任 招商 银行 总行计 划财 务部 副总 经理 ，2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招 商银
行武汉 分行 副行 长。2008 年7 月至 2010 年6 月任 招 商银行 总行 计划 财务 部副 总经理 （ 主持
工作） 。2010 年6 月至2012 年9 月任 招商 银行 总行 计 划财务 部总 经理 。2012 年9 月至2014
年 6 月任 招商 银行 总行 业 务总监 兼总 行计 划财 务部 总经理 。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任
招商银 行总 行业 务总 监兼 总行资 产负 债管 理部 总经 理。2014 年12 月 起任 招商 银行总 行同 业
金融总 部总 裁兼 总行 资产 管理部 总经 理。2016 年 1 月起任 招商 银行 总行 投行 与金融 市场 总
部总裁 兼总 行资 产管 理部 总经理 。现 任公 司监 事。
罗琳女士 ，厦 门大学 经济 学硕士。1996 年加 入招商 证券股份 有限 公司投 资银 行部， 先
后担任项 目经 理、高 级经 理、业务 董事 ；2002 年起 参与招商 基金 管理有 限公 司筹备， 公司
成 立 后 先 后 担 任 基 金 核 算 部 高 级 经 理 、 产 品 研 发 部 高 级 经 理 、 副 总 监 、 总 监 、 产 品 运 营
官，现 任首 席市 场官 兼市 场推广 部总 监、 公司 监事 。
鲁丹女 士， 中山 大学 国际 工商管 理硕 士；2001 年加 入美的 集团 股份 有限 公司 任 Oracle
ERP 系 统实 施顾 问；2005 年5 月至2006 年12 月 于韬 睿惠悦 咨询 有限 公司 任咨 询顾问 ；2006
年12 月至2011 年2 月于 怡安翰 威特 咨询 有限 公司 任咨询 总监 ；2011 年2 月至2014 年3 月
任 倍 智 人 才 管理 咨 询 有 限公 司 首 席 运 营官 ； 现 任 招商 基 金 管 理 有限 公 司 人 力资 源 部 总 监、
公司监 事， 兼任 招商 财富 资产管 理有 限公 司董 事。
李扬先生 ，中 央财经 大学 经济学硕 士，2002 年加入 招商基金 管理 有限公 司， 历任基 金
核算部 高级 经理 、副 总监 、总监 ，现 任产 品研 发一 部总监 、公 司监 事。
3.2.3 公司高 级管 理人员
金旭女 士， 总经 理， 简历 同上。
钟文岳 先生 ，常 务副 总经 理，厦 门大 学经 济学 硕士 。1992 年7 月至1997 年4 月于中 国
农村发 展信 托投 资公 司任 福建 （ 集团） 公司 国际 业 务部经 理；1997 年4 月至2000 年 1 月于
申银万 国证 券股 份有 限公 司任九 江营 业部 总经 理；2000 年1 月至2001 年1 月 任厦门 海发 投
资股份 有限 公司 总经 理；2001 年1 月至2004 年1 月 任深圳 二十 一世 纪风 险投 资公司 副总 经
理；2004 年1 月 至2008 年11 月任 新江 南投 资有 限 公司副 总经 理；2008 年11 月至 2015 年
6 月任 招商 银行 股份 有限 公 司投资 管理 部总 经理 ；2015 年6 月 加入 招商 基金 管理 有限公 司，
现任公 司常 务副 总经 理兼 招商财 富资 产管 理有 限公 司董事 。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
13
沙骎先 生， 副总 经理 ，南 京通信 工程 学院 工学 硕士 。2000 年11 月加 入宝 盈基 金管理 有
限公司 ，历 任 TMT 行业 研 究员、 基金 助理 、交 易主 管；2008 年 2 月加 入国 泰 基金管 理有 限
公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化& 保 本 投 资 事 业 部 总 经
理；2015 年 加入招 商基金 管理有限 公司 ，现任 公司 副总经理 兼招 商资产 管理 （香港） 有限
公司董 事。
欧志明先 生， 副总经 理， 华中科技 大学 经济学 及法 学双学士 、投 资经济 硕士 。2002 年
加入广 发证 券深 圳业 务总 部任机 构客 户经 理；2003 年4 月至2004 年7 月于广 发证券 总部 任
风险控 制岗 从事 风险 管理 工作；2004 年 7 月加 入招 商基金 管理 有限 公司 ，曾 任法律 合规 部
高 级 经 理 、 副总 监 、 总 监、 督 察 长 ， 现任 公 司 副 总经 理 、 董 事 会秘 书 ， 兼 任招 商 财 富 资产
管理有 限公 司董 事兼 招商 资产管 理（ 香港 ）有 限公 司董事 。
杨渺先生 ，副 总经理 ，经 济学硕士 。2002 年 起先后 就职于南 方证 券股份 有限 公司、 巨
田基金管 理有 限公司 ，历 任金融工 程研 究员、 行业 研究员、 助理 基金经 理。2005 年 加入招
商基金 管理有 限公司 ，历 任高级 数量分 析师、 投资 经理、 投资管 理二部( 原专 户资产 投资部)
负责人 及总 经理 助理 ，现 任公司 副总 经理 。
潘西里先 生， 督察长 ，法 学硕士。1998 年加 入大鹏 证券有限 责任 公司法 律部 ，负责 法
务工作 ；2001 年10 月 加入 天同基 金管 理有 限公 司监 察稽核 部， 任职 主管 ；2003 年2 月加入
中国证券监督管理 委员会 深圳监管局，历任 副主任 科员、主任科员、 副处长 及处长；2015
年加入 招商 基金 管理 有限 公司， 现任 公司 督察 长。
3.2.4 基金经 理
王刚先 生， 硕士 。2011 年 7 月加 入中 国人 保资 产 管理股 份有 限公 司， 曾任 助理组 合经
理、产 品经 理；2014 年 5 月加入 泰康 资产 管理 有限 责任公 司， 曾任 资产 管理 部高级 经理 ；
2015 年 7 月 加入 招商 基金 管理有 限公 司， 任固 定收 益投资 部研 究员 ，从 事固 定收益 类产 品
研究相关 工作 ，现任 招商 可转债分 级债 券型证 券投 资基金基 金经 理（管 理时 间：2017 年 3
月11 日至 今） 、 招商 丰嘉 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 （ 管理 时间 ：2017 年7 月
28 日至 今） 、招 商瑞 丰灵 活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金基 金经 理（ 管理 时间：2017 年
7 月 28 日 至今 ）、 招商 丰 融灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 （管 理时 间：2017 年 7
月28 日至 今） 、 招商 丰美 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 （ 管理 时间 ：2017 年7 月
28 日 至今） 、招 商丰 泰灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金(LOF) 基 金经 理 （管 理时 间：2017 年 7
月28 日至 今） 、 招商 丰泽 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 （ 管理 时间 ：2017 年7 月
28 日 至今 ）。
本基金 历任 基金 经理 包括 ：邓栋 先生 ，管 理时 间为2015 年6 月11 日至2017 年7 月28
日。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
14
3.2.5 投资决 策委 员会成 员
公 司 的 投 资 决 策 委 员 会 由 如 下 成 员 组 成 ： 总 经 理 金 旭 、 副 总 经 理 沙 骎 、 副 总 经 理 杨
渺 、 总 经 理 助 理 兼 量 化 投 资 部 负 责 人 吴 武 泽 、 总 经 理 助 理 兼 固 定 收 益 投 资 部 负 责 人 裴 晓
辉、交 易部 总监 路明 、国 际业务 部总 监白 海峰 。
3.2.6 上述人 员之 间均不 存在 近亲属 关系 。
3.3 基金 管理人 的职 责
根据《 基金 法》 ，基 金管 理人必 须履 行以 下职 责：
1 、依法 募集资 金，办 理或 者委托经 国务 院证券 监督 管理机构 认定 的其他 机构 代为办 理
基金份 额的 发售 、申 购、 赎回和 登记 事宜 ；
2 、办 理基 金备 案手 续；
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6 、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回及 转换 价格 ；
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9 、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ；
10 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料；
11 、以基金管理人名 义， 代表基金份额持有人 利益 行使诉讼权利或者实 施其 他法律行
为；
12 、国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 职责 。
3.4 基金 管理人 的承 诺
1 、本基 金管理 人承诺 不得 从事违反 《证 券法》 、《 基金法》 、《 运作办 法》 、《销 售
办法 》 、 《信 息披 露办 法》 等法律 法规 及规 章的 行为 ，并承 诺建 立健 全内 部控 制制度 ，采 取
有效措 施， 防止 违法 行为 的发生 。
2 、基 金管 理人 的禁 止行 为 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 或者 职 务之便 为基 金份 额持 有人 以外的 人牟 取利 益； 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
15
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ；
（6）泄 露因职 务便利 获取 的未 公开 信息 ，利用 该信 息从事或 者明 示、暗 示他 人从事 相
关的交 易活 动；
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ；
（8） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他行 为。
3 、基 金管 理人 禁止 利用 基 金财产 从事 以下 投资 或活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（6） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管理人运用基金 财产 买卖基金管理人、基 金托 管人及其控股股东、 实际 控制人或
者 与 其 有 重 大利 害 关 系 的公 司 发 行 的 证券 或 者 承 销期 内 承 销 的 证券 ， 或 者 从事 其 他 重 大关
联 交 易 的 ， 应当 符 合 本 基金 的 投 资 目 标和 投 资 策 略， 遵 循 持 有 人利 益 优 先 原则 ， 防 范 利益
冲 突 ， 建 立 健全 内 部 审 批机 制 和 评 估 机制 ， 按 照 市场 公 平 合 理 价格 执 行 。 相关 交 易 必 须事
先 得 到 基 金 托管 人 同 意 ，并 按 法 律 法 规予 以 披 露 。重 大 关 联 交 易应 提 交 基 金管 理 人 董 事会
审 议 ， 并 经 过三 分 之 二 以上 的 独 立 董 事通 过 。 基 金管 理 人 董 事 会应 至 少 每 半年 对 关 联 交易
事项进 行审 查。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限
制。
4 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ，强 化职业 操守 ，督促和 约束 员工遵 守国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ：
（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）泄 漏在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ；
（8） 协助 、接 受委 托或 以 其它任 何形 式为 其它 组织 或个人 进行 证券 交易 ；
（9） 其他 法律 、行 政法 规 以及中 国证 监会 禁止 的行 为。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
16
5 、本 公司 承诺 履行 诚信 义 务，如 实披 露法 规要 求的 披露内 容。
6 、基 金经 理承 诺
（1）依 照有关 法律、 法规 和基金合 同的 规定， 本着 谨慎的原 则为 基金份 额持 有人谋 取
最大利 益；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、其 代理 人、 代表 人、 受雇人 或任 何第 三人 谋取 利益；
（3）不 泄漏在 任职期 间知 悉的有关 证券 、基金 的商 业秘密， 尚未 依法公 开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息；
（4） 不协 助、 接受 委托 或 以其它 任何 形 式 为其 它组 织或个 人进 行证 券交 易。
3.5 内部 控制制 度
1 、内 部控 制的 原则
健全性 原则 、有 效性 原则 、独立 性原 则、 相互 制约 原则、 成本 效益 原则 。
2 、内 部控 制的 组织 体系
公司的内部控制组织 体系 是一个权责分明、分 工明 确的组织结构，以实 现对 公司从决
策层到 管理 层和 操作 层的 全面监 督和 控制 。具 体而 言，包 括如 下组 成部 分：
（1）监 事会： 监事会 依照 公司法和 公司 章程对 公司 经营管理 活动 、董事 和公 司管理 层
的行为 行使 监督 权。
（2）董 事会风 险控制 委员 会：风险 控制 委员会 作为 董事会下 设的 专门委 员会 之一， 负
责 决 定 公 司 各项 重 要 的 内部 控 制 制 度 并检 查 其 合 法性 、 合 理 性 和有 效 性 ， 负责 决 定 公 司风
险 管 理 战 略 和政 策 并 检 查其 执 行 情 况 ，审 查 公 司 关联 交 易 和 检 查公 司 的 内 部审 计 和 业 务稽
查情况 等。
（3）督 察长： 督察长 负责 监督检查 基金 和公司 运作 的合法合 规情 况及公 司内 部风险 控
制 情 况 ， 并 负 责 组 织 指 导 公 司 监 察 稽 核 工 作 。 督 察 长 发 现 基 金 和 公 司 存 在 重 大 风 险 或 隐
患 ， 或 发 生 督察 长 依 法 认为 需 要 报 告 的其 他 情 形 以及 中 国 证 监 会规 定 的 其 他情 形 时 ， 应当
及时向 公司 董事 会和 中国 证监会 报告 。
（4）风 险管理 委员会 ：风 险管理委 员会 是总经 理办 公会下设 的负 责风险 管理 的专业 委
员 会 ， 主 要 负责 对 公 司 经营 管 理 中 的 重 大 问 题 和 重大 事 项 进 行 风险 评 估 并 作出 决 策 ， 并针
对公司 经营 管理 活动 中发 生的重 大突 发性 事件 和重 大危机 情况 ，实 施危 机处 理机制 。
（5）监 察稽核 部门： 监察 稽核部门 负责 对公司 内部 控制制度 和风 险管理 政策 的执行 情
况进行 合规 性监 督检 查， 向公司 风险 管理 委员 会和 总经理 报告 。
（6）各 业务部 门：风 险控 制是每一 个业 务部门 和员 工最首要 的责 任。各 部门 的主管 在
权 限 范 围 内 ，对 其 负 责 的业 务 进 行 检 查监 督 和 风 险控 制 。 员 工 根据 国 家 法 律法 规 、 公 司规
章制度 、道 德规 范和 行为 准则、 自己 的岗 位职 责进 行自律 。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
17
3 、内 部控 制制 度概 述
（1） 内控 制度 概述
公司内 控制 度由 内部 控制 大纲、 公司 基本 制度 、部 门管理 办法 和业 务管 理办 法组成 。
其中， 公司 内控 大纲 包括 《内部 控制大 纲》 和 《法 规遵循 政策 （ 风险 管理 制 度） 》 ， 它
们是各 项基 本管 理制 度的 纲要和 总揽 ，是 对公 司章 程规定 的内 控原 则的 细化 和展开 。
公 司 基 本 制 度 包 括 投 资 管 理 制 度 、 基 金 会 计 核 算 制 度 、 信 息 披 露 制 度 、 监 察 稽 核 制
度 、 公 司 财 务制 度 、 资 料档 案 管 理 制 度、 业 绩 评 估考 核 制 度 、 人力 资 源 管 理制 度 和 危 机处
理 制 度 等 。 部门 管 理 办 法在 公 司 基 本 制度 基 础 上 ，对 各 部 门 的 主要 职 责 、 岗位 设 置 、 岗位
责任进 行了 规范 。业 务管 理办法 对公 司各 项业 务的 操作进 行了 规范。
（2） 风险 控制 制度
内 部 风 险 控 制 制 度 由 一 系 列 的 具 体 制 度 构 成 ， 具 体 包 括 内 部 控 制 大 纲 、 法 规 遵 循 政
策 、 岗 位 分 离 制 度 、 业 务 隔 离 制 度 、 标 准 化 作 业 流 程 制 度 、 集 中 交 易 制 度 、 权 限 管 理 制
度、信 息披 露制 度、 监察 稽核制 度等 。
（3） 监察 稽核 制度
公司设立相对独立的 内部 控制组织体系和监察 稽核 部门。监察稽核部门 的职 责是依据
国 家 的 有 关 法律 法 规 、 公司 内 部 控 制 制度 在 所 赋 予的 权 限 内 按 照所 规 定 的 程序 和 适 当 的方
法 对 监 察 稽 核对 象 进 行 公正 客 观 的 检 查和 评 价 ， 包括 调 查 评 价 公司 内 控 制 度的 健 全 性 、合
理 性 和 有 效 性、 检 查 公 司执 行 国 家 法 律法 规 和 公 司规 章 制 度 的 情况 、 进 行 日常 风 险 控 制的
监控工 作、 执行 公司 内部 定期不 定期 的内 部审 计、 调查公 司内 部的 违法 案件 等。
4 、内 部控 制的 五个 要素
内部控 制的 基本 要素 包括 控制环 境、 风险 评估 、控 制活动 、信 息沟 通、 内部 监控。
（1） 控制 环境
公司致力于树立内控 优先 和风险控制的理念， 培养 全体员工的风险防范 意识 ，营造一
个 浓 厚 的 风 险控 制 的 文 化氛 围 和 环 境 ，使 全 体 员 工及 时 了 解 相 关的 法 律 法 规、 管 理 层 的经
营 思 想 、 公 司的 规 章 制 度并 自 觉 遵 循 ，使 风 险 意 识贯 穿 到 公 司 各个 部 门 、 各个 岗 位 和 各个
业务环 节。
（2） 风险 评估
公 司 对 组 织 结 构 、 业 务 流 程 、 经 营 运 作 活 动 进 行 分 析 ， 发 现 风 险 ， 并 将 风 险 进 行 分
类 ， 找 出 风 险分 布 点 ， 并对 风 险 进 行 分析 和 评 估 ，找 出 引 致 风 险产 生 的 原 因， 采 取 定 性定
量 的 手 段 分 析 考 量 风 险 的 高 低 和 危 害 程 度 。 落 实 责 任 人 ， 并 不 断 完 善 相 关 的 风 险 防 范 措
施。
（3） 控制 活动
公司控 制活 动主 要包 括组 织结构 控制 、操 作控 制和 会计控 制等 。
A ．组 织结 构控 制 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
18
各部门的设置体现部 门之 间职责有分工，但部 门之 间又相互合作与制衡 的原 则。基金
投 资 管 理 、 基 金 运 作 、 市 场 营 销 部 等 业 务 部 门 有 明 确 的 授 权 分 工 ， 各 部 门 的 操 作 相 互 独
立、相 互牵 制并 且有 独立 的报告 系统 ，形 成 了 权责 分明、 严密 有效 的三 道监 控防线 ：
a. 以各岗位目标责任 制为 基础的第一道监控防 线： 各部门内部工作岗位 合理 分工、职
责 明 确 ， 并 有相 应 的 岗 位说 明 书 和 岗 位责 任 制 ， 对不 相 容 的 职 务、 岗 位 分 离设 置 ， 使 不同
的岗位 之间 形成 一种 相互 检查、 相互 制约 的关 系， 以减少 舞弊 或差 错发 生的 风险。
b. 各相关部门、相关 岗位 之间相互监督和牵制 的第 二道监控防线：公司 在相 关部门、
相 关 岗 位 之 间建 立 标 准 化的 业 务 操 作 流程 、 重 要 业务 处 理 凭 据 传递 和 信 息 沟通 制 度 ， 后续
部门及 岗位 对前 一部 门及 岗位负 有监 督和 检查 的责 任。
c. 以督察长、监察稽 核部 门对各岗位、各部门 、 各机 构 、 各 项 业 务 全 面实 施监 督 反 馈
的第三 道监 控防 线。
B ．操 作控 制
公司设定了一系列的 操作 控制的制度手段，如 标准 化业务流程、业务、 岗位 和空间隔
离 制 度 、 授 权分 责 制 度 、集 中 交 易 制 度、 保 密 制 度、 信 息 披 露 制度 、 档 案 资料 保 全 制 度、
客户投 诉处 理制 度等 ，控 制日常 运作 和经 营中 的风 险。
C. 会计 控制
公司确保基金资产与 公司 自有财产完全分开， 分帐 管理，独立核算；公 司会 计核算与
基 金 会 计 核 算在 业 务 规 范、 人 员 岗 位 和办 公 区 域 上进 行 严 格 区 分。 公 司 对 所管 理 的 不 同基
金以及 本基 金下 分别 设立 账户， 分帐 管理 ，以 确保 每只基 金和 基金 资产 的完 整和独 立。
（4） 信息 沟通
即指及 时地 实现 信息 的流 动，如 自下 而上 的报 告和 自上而 下的 反馈 。
公 司 建 立 了 内 部 办 公 自 动 化 信 息 系 统 与 业 务 汇 报 体 系 ， 通 过 建 立 有 效 的 信 息 交 流 渠
道 ， 保 证 公 司员 工 及 各 级管 理 人 员 可 以充 分 了 解 与其 职 责 相 关 的信 息 ， 保 证信 息 及 时 送达
适当的 人员 进行 处理 。
公司制定管理和业务 报告 制度，包括定期报告 制度 和不定期报告制度。 定期 报告制度
按照每 日、 每月 、每 年度 等不同 的时 间频 次进 行报 告。
A. 执行体系报告路线 ：各 业务人员向部门负责 人报 告；部门负责人向分 管领 导、总经
理报告 ；
B. 监督体系报告路线 ：公 司员工、各部门负责 人向 监察稽核部门报告， 监察 稽核部门
向总经 理、 督察 长分 别报 告；
C. 督察长定期出具监 察报 告，报送董事会及其 下设 的风险控制委员会和 中国 证监会；
如发现 重大 违规 行为 ，应 立即向 董事 会和 中国 证监 会报告 。
（5） 内部 监控 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
19
督察长和监察稽核部 门人 员负责日常监督工作 ，促 使公司员工积极参与 和遵 循内部控
制 制 度 ， 保 证制 度 有 效 地实 施 。 公 司 监事 会 、 董 事会 风 险 控 制 委员 会 、 督 察长 、 风 险 管理
委 员 会 、 监 察稽 核 部 门 对内 部 控 制 制 度持 续 地 进 行检 验 ， 检 验 其是 否 符 合 规定 要 求 并 加以
充 实 和 改 善 ，及 时 反 映 政策 法 规 、 市 场环 境 、 技 术等 因 素 的 变 化趋 势 ， 保 证内 控 制 度 的有
效性。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
20
§ 4 基金托管人
4.1 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
4.2 基金 托管部 门及 主要 人员 情况
中国银行 托管业 务部 设立 于 1998 年， 现有员 工 110 余人， 大部分 员工 具有 丰富的 银
行 、 证 券 、 基金 、 信 托 从业 经 验 ， 且 具有 海 外 工 作、 学 习 或 培 训经 历 ，60 ％以 上 的 员 工具
有 硕 士 以 上 学位 或 高 级 职称 。 为 给 客 户提 供 专 业 化的 托 管 服 务 ，中 国 银 行 已在 境 内 、 外分
行开展 托管 业务 。
作为国内首批开展证 券投 资基金托管业务的商 业银 行，中国银行拥有证 券投 资基金、
基金（一 对多 、一对 一） 、社保基 金、 保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外 三类机构 、券
商 资 产 管 理 计划 、 信 托 计划 、 企 业 年 金、 银 行 理 财产 品 、 股 权 基金 、 私 募 基金 、 资 金 托管
等 门 类 齐 全 、产 品 丰 富 的托 管 业 务 体 系。 在 国 内 ，中 国 银 行 首 家开 展 绩 效 评估 、 风 险 分析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增 值服 务，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。
4.3 证券 投资基 金托 管情 况
截至2017 年09 月30 日， 中国银 行已 托 管637 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金600 只，
QDII 基金37 只， 覆盖 了股 票型、 债券 型、 混合 型、 货币型 、指 数型 等多 种类 型的基 金， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
4.4 托管 业务的 内部 控制 制度 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
21
中国银行托管业务部 风险 管理与控制工作是中 国银 行全面风险控制工作 的组 成部分，
秉 承 中 国 银 行风 险 控 制 理念 ， 坚 持 “ 规范 运 作 、 稳健 经 营 ” 的 原则 。 中 国 银行 托 管 业 务部
风 险 控 制 工 作贯 穿 业 务 各环 节 ， 通 过 风险 识 别 与 评估 、 风 险 控 制措 施 设 定 及制 度 建 设 、内
外部检 查及 审计 等措 施强 化托管 业务 全员 、全 面、 全程的 风险 管控 。
2007 年 起 ， 中 国 银 行 连 续 聘 请 外 部 会 计 会 计 师 事 务 所 开 展 托 管 业 务 内 部 控 制 审 阅 工
作。先后 获得基 于“SAS70 ”、“AAF01/06 ”、 “ISAE3402 ” 和“SSAE16 ”等国 际主流内 控
审 阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。2017 年 ， 中 国 银 行 继 续 获 得 了 基 于 “ISAE3402 ”和
“SSAE16 ” 双 准 则 的 内 部 控 制 审 计 报 告 。 中 国 银 行 托 管 业 务 内 控 制 度 完 善 ， 内 控 措 施 严
密，能 够有 效保 证托 管资 产的安 全。
4.5 托管 人对管 理人 运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 的
相 关 规 定 ， 基金 托 管 人 发现 基 金 管 理 人的 投 资 指 令违 反 法 律 、 行政 法 规 和 其他 有 关 规 定，
或 者 违 反 基 金合 同 约 定 的， 应 当 拒 绝 执行 ， 及 时 通知 基 金 管 理 人， 并 及 时 向国 务 院 证 券监
督 管 理 机 构 报告 。 基 金 托管 人 如 发 现 基金 管 理 人 依据 交 易 程 序 已经 生 效 的 投资 指 令 违 反法
律 、 行 政 法 规和 其 他 有 关规 定 ， 或 者 违反 基 金 合 同约 定 的 ， 应 当及 时 通 知 基金 管 理 人 ，并
及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
22
§ 5 相关服务机构
5.1 基金 份额销 售机 构
5.1.1 直销机 构
直销机 构： 招商 基 金 管理 有限公 司
招商基 金客 户服 务中 心电 话：400-887-9555 （ 免长 途话费 ）
招商基 金官 网交 易平 台
交易网 站：www.cmfchina.com
客服电 话：400-887-9555 （免长 途话 费）
电话： （0755 ）83196437
传真： （0755 ）83199059
联系人 ：陈 梓
招商基 金战 略客 户部
地址： 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：13718159609
联系人 ：莫 然
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577388
联系人 ：胡 祖望
招商基 金机 构理 财部
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 23 楼
电话： （0755 ）83190452
联系人 ：刘 刚
地址： 北京 市西 城区 月坛 南街 1 号院 3 号楼 1801
电话：18600128666
联系人 ：贾 晓航
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1088 号上 海招 商 银行大 厦南 塔 15 楼
电话： （021 ）38577379
联系人 ：伊 泽源
招商基 金直 销交 易服 务联 系方式
地址： 深圳 市南 山区 科苑 路科兴 科学 园 A3 单元 3 楼 招商基 金客 服中 心直 销柜 台 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
23
电话： （0755 ）83196359 83196358
传真： （0755 ）83196360
备用传 真： （0755 ）83199266
联系人 ：冯 敏
5.1.2 代销机 构
代销机 构 代销机 构信 息
中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
电话：95566
传真： （010 ）66594853
联系人 ：张 建伟
宁波银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人 ：王 佳毅
江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人 ：包 静
申万宏 源证 券有 限公 司（ 原申银 万国 证券 ） 注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人 ：曹 晔
客服电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
平安证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号
荣超大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
电话： （0755 ）22621866
传真： （0755 ）82400862
联系人 ：吴 琼
客户服 务电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 （原 中信 万 注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
24
通证券 ） 国际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛
国际金 融广 场 1 号楼 第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话：95548
网址：www.citicssd.com
申万宏 源西 部证 券有 限公 司（原 宏源 证券 ） 注册地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ）
北京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ）
北京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：许 建平
电话： （010 ）88085858
传真： （010 ）88085195
联系人 ：李 巍
客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8
号卓越 时代 广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信
证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
客服电 话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2
幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：400-820-2899
传真：021-58787698
联系人 ：敖 玲
深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发
展银行 大 厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人 ：童 彩平
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓 前街道 海曙 路 东 2招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
25
号
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
联系人 ：韩 松志
诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公
司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路
7650 号 205 室
法定代 表人 ：汪 静波
电话：400-821-5399
传真： （021 ）38509777
联系人 ：李 娟
上海好 买基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号
4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话： （021 ）58870011
传真： （021 ）68596916
联系人 ：张 茹
上海天 天基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号
楼 2 层
法定代 表人 ：其 实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
浙江 同花 顺基 金销 售有 限 公司 注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂
大厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人 ：刘 宁
上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333
号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 ：宁 博宇
上海联 泰资 产管 理有 限公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易区 富特 北
路 277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
26
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联系人 ：凌 秋艳
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技
园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 ：杨 懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯
嘉实财 富管 理有 限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号上
海国金 中心 办公 楼二 期 46 层 4609-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
电话：400-021-8850
联系人: 余永 健
网址： www.harvestwm.cn
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 华 路 6
号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-80629066
联系人: 刘文 红
网址： www.yingmi.cn
上海利 得基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 989 号中
达广 场 2 楼
法定代 表人 ：李 兴春
电话：400-921-7755
联系人: 王淼 晶
网址： www.leadfund.com.cn
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司 注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：400-684-0500
联系人: 陈广 浩
网址：www.ifastps.com.cn
南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址：http://fund.suning.com 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
27
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号
906
法定代 表人 ：张 琪
电话：010-62675369
联系人: 付文 红
网址：http://www.xincai.com/
北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司 注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10
层
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：400-893-6885
联系人: 盛海 娟
网址： http://www.qianjing.com/
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜 通东大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
电话：4000-618-518
联系人 ：戚 晓强
网址：http://www.ncfjj.com/
上海万 得投 资顾 问有 限公 司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福
山路 33 号 11 楼 B 座
法定代 表人 ：王 延富
电话：400-821-0203
联系人 ：徐 亚丹
网址：http://www.520fund.com.cn/
上海华 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号环
球金融 中 心 9 楼
法定代 表人 ：郭 林
电话：400-820-5999
联系人 ：陈 媛
网址：www.shhxzq.com
天津国 美基 金销 售有 限公 司 注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区
综合服 务区 办公 楼 D 座二层 202-124 室
法定代 表人 ：丁 东华
电话：400-111-0889
联系人 ：郭 宝亮
网址：www.gomefund.com
北京汇 成基 金销 售有 限公 司 注册地 址 ： 北 京市 海淀 区中 关村大 街 11 号 11招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
28
层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
电话：400-619-9059
联系人 ：丁 向坤
网址：http://www.fundzone.cn
南京途 牛金 融信 息服 务有 限公司 注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
电话：400-799-9999
联系人 ：贺 杰
网址：http://jr.tuniu.com
上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路
1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰和 经济 发展 区 ）
法定代 表人 ：王 翔
电话: 400-820-5369
联系人 ：吴 鸿飞
网址： www.jiyufund.com.cn
中民财 富管 理（ 上海 ）有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7
层 05 单元
法定代 表人 ：弭 洪军
电话：400-876-5716
联系人 ：茅 旦青
网址：www.cmiwm.com
北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司 注册地 址： 北京 市怀 柔区 九 渡河镇 黄坎 村 735
号 03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
电话: 400-818-8866
联系人 ：尚 瑾
网址：www.gscaifu.com
北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号
楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：400-6262-818
联系人 ：魏 素清
网址： www.5irich.com
上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨
高南 路 799 号 5 层 01 、02/03 室
法定代 表人 ：胡 燕亮
电话：021-50810687 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
29
联系人 ：樊 晴晴
网址： www.wacaijijin.com
通华财 富(上海) 基 金销 售有 限公司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融
广场杨 高南 路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：兰 奇
电话：95156 转 5
联系人 ：陈 益萍
网址： www.tonghuafund.com
深圳市 前海 排排 网基 金销 售有限 责任 公司 注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：李 春瑜
电话：400-680-3928
联系人 ：华 荣杰
网址：www.simuwang.com
基金管理人可根据有 关法 律法规规定，选择其 他符 合要求的机构代理销 售本 基金，并
及时公 告。
5.2 注册 登记机 构
名称： 招商 基金 管理 有限 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号
法定代 表人 ：李 浩
电话： （0755 ）83196445
传真： （0755 ）83196436
联系人 ：宋 宇彬
5.3 律师 事务所 和经 办律 师
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼
负责人 ：廖 海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律 师： 廖海 、刘 佳
联系人 ：刘 佳 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
30
5.4 会计 师事务 所和 经办 注册 会计师
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
注册地 址： 北京 市东 长安 街 1 号 东方 广场 东二 办公 楼八层
法定代 表人 ：邹 俊
电话：0755 - 2547 1000
传真：0755 - 8266 8930
经办注 册会 计师 ：程 海良 、吴钟 鸣
联系人 ：蔡 正轩 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
31
§ 6 基金的募集与基金合 同的生效
本基金 由基 金管 理人 依照 《基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《销 售办 法》 、 《 信 息披露 管理
办法 》 、 《业 务规 则》 等有 关法律 、法 规、 规章 及基 金合同 ，并 经中 国证 券监 督管理 委员 会
2015 年 5 月 27 日证 监许 可[2015]1035 号 文核 准公 开募集 。募 集期 从2015 年 6 月8 日起 到
2015 年6 月9 日止 ，共 募 集 239,353,329.34 份基 金 份额， 有效 认购 总户 数 为433 户。
本基金 的基 金合 同已 于 2015 年6 月 11 日 正式 生效 。
基金合 同生 效后 ，连 续 20 个工作 日出 现基 金份 额持 有人数 量不 满 200 人 或者 基金资 产
净值低 于5000 万 元的 ，基 金管理 人应 当在 定期 报告 中予以 披露 ；连 续60 个工 作日出 现前 述
情 形 的 ， 基 金管 理 人 应 当向 中 国 证 监 会报 告 并 提 出解 决 方 案 ， 如转 换 运 作 方式 、 与 其 他基
金合并 或者 终止 基金 合同 等，并 召开 基金 份额 持有 人大会 进行 表决 。
法律法 规或 监管 部门 另有 规定时 ，从 其规 定。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
32
§ 7 基金份额的申购、赎 回及转换
7.1 申购 、赎回 及转 换的 场所
本基金 的申 购、 赎回 及转 换将通 过各 销售 机构 的基 金销售 网点 进行 。
其中，直销机构为招 商基 金管理有限公司，代 销机 构为中国银行股份有 限公 司、招商
银 行 股 份 有 限公 司 等 。 具体 代 销 机 构 名单 以 份 额 发售 公 告 为 准 。直 销 及 代 销机 构 请 参 见本
招募说 明书 第五 部分 “相 关服务 机构 ”及 相关 公告 。
基金管 理人 可根 据情 况变 更或增 减销 售机 构， 并予 以公告 。
销 售 机 构 可 以 根 据 情 况 增 加 或 减 少 其 销 售 网 点 、 变 更 营 业 场 所 ， 并 由 基 金 管 理 人 公
告。
基金投资者应当在销 售机 构办理基金销售业务 的营 业场所或按销售机构 提供 的其他方
式办理 基金 份额 的申 购、 赎回及 转换 。
7.2 开放 日及开 放时 间
1 、开 放日 及开 放时 间
投资人在开放日办理 基金 份额的申购和赎回， 具体 办理时间为上海证券 交易 所、深圳
证 券 交 易 所 及 相 关 金 融 期 货 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间 ， 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法
规、中 国证 监会 的要 求或 基金合 同的 规定 公告 暂停 申购、 赎回 时除 外。
基 金 合 同 生 效 后 ， 若 出 现 新 的 证 券 、 期 货 交 易 市 场 、 证 券 、 期 货 交 易 所 交 易 时 间 变
更 、 新 的 业 务发 展 或 其 他特 殊 情 况 ， 基金 管 理 人 将视 情 况 对 前 述开 放 日 及 开放 时 间 进 行相
应的调 整， 但应 在实 施日 前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 介上 公告。
2 、申 购、 赎回 的开 始日 及 业务办 理时 间
基金管理 人自 基金合 同生 效之日起 不超 过 3 个月开 始办理申 购， 具体业 务办 理时间 在
申购开 始公 告中 规定 。
基金管理 人自 基金合 同生 效之日起 不超 过 3 个月开 始办理赎 回， 具体业 务办 理时间 在
赎回开 始公 告中 规定 。
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后， 基金 管理 人应 在申购 、赎 回开 放日 前依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。
3 、转 换业 务的 开始 时间
本基金管理人在条件 成熟 的情况下提供本基金 与 基金 管 理 人 管 理 的 其 他基 金之 间 的 转
换服务 。转 换业 务开 通时 间由基 金管 理人 届时 另行 公告。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
33
基金管理人不得在基 金合 同约定之外的日期或 者时 间办理基金份额的申 购、 赎回或转
换 。 投 资 人 在基 金 合 同 约定 之 外 的 日 期和 时 间 提 出申 购 、 赎 回 或转 换 申 请 且登 记 机 构 确认
接 收 的 ， 其 基金 份 额 申 购、 赎 回 或 转 换价 格 为 下 一开 放 日 基 金 份额 申 购 、 赎回 或 转 换 的价
格。
7.3 申购 与赎回 的原 则
1 、“未 知价” 原则， 即申 购、赎回 价格 以申请 当日 收市后计 算的 基金份 额净 值为基 准
进行计 算；
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ；
3 、当 日 的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销；
4 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ；
5 、办 理申 购、 赎回 业务 时 ，应当 遵循 基金 份额 持有 人利益 优先 原则 ；
6 、基金 投资者 申购基 金份 额时，必 须全 额交付 申购 款项，基 金投 资者交 付申 购款项 ，
申购成 立； 登记 机构 确认 基金份 额时 ，申 购生 效；
7 、基金 转换只 适用于 在同 一销售机 构购 买的本 基金 管理人所 管理 的开通 了转 换业务 的
各基金 品种 之间 ；
8 、 本 基 金 管 理 人 只 在 转 出 和 转 入 的 基 金 均 有 交 易 的 当 日 ， 方 可 受 理 投 资 者 的 转 换 申
请；
基金管理人可在法律 法 规允 许 的 情 况 下 ， 对 上述 原则 进 行 调 整 。 基 金 管理 人必 须 在 新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。
7.4 申购 、赎回 及转 换的 有关 限制
1 、基 金申 购的 限制
原则上，投资者通过 代销 网点和本基金管理人 官网 交易平台首次申购和 追加 申购的最
低金额 均为10 元 ；通 过本 基金管 理人 直销 中心 申购 ，首次 最低 申购 金额 为50 万元人 民币 ，
追加申购单笔最低 金额为 10 元 人 民 币 。实 际 操 作 中， 各 销 售 机 构 在 符合 上 述规 定 的 前 提
下 ， 可 根 据 情况 调 高 首 次申 购 和 追 加 申购 的 最 低 金额 ， 具 体 以 销售 机 构 公 布的 为 准 ， 投资
人需遵 循销 售机 构的 相关 规定。
投资人 将当 期分 配的 基金 收益再 投资 时， 不受 最低 申购金 额的 限制 。
2 、基 金赎 回的 限制
每次赎回 基金 份额不 得低 于 1 份 ，基金 份额 持有人 赎回时或 赎回 后在销 售机 构网点 保
留的基金 份额 余 额不 足 1 份的，在 赎回 时需一 次全 部赎回。 实际 操作中 ，以 各代销机 构的
具体规 定为 准。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
34
通过本 基金 管理 人官 网交 易平台 赎回 ，每 次赎 回份 额不得 低 于 1 份。
如遇巨额赎回等情况 发生 而导致延期赎回时， 赎回 办理和款项支付的办 法将 参照基金
合同有 关巨 额赎 回或 连续 巨额赎 回的 条款 处理 。
3 、基 金转 换的 限制
基金转换分为转换转 入和 转换转出。通过各销 售机 构网点转换的，转出 的基 金份额不
得低 于1 份。
通过本 基金 管理 人官 网交 易平台 转换 的， 每次 转出 份额不 得低 于1 份 。留 存 份额不 足1
份的， 只能 一次 性赎 回， 不能进 行转 换。
4 、 投 资 者 投 资 招 商 基 金 “ 定 期 定 额 投 资 计 划 ” 时 ， 每 期 扣 款 金 额 最 低 不 少 于 人 民 币
100 元 。实 际操 作中 ，以 各销售 机构 的具 体规 定为 准。
5 、 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 和 市 场 情 况 ， 调 整 申 购 金 额 、 赎 回 份 额 的 数 量 限
制，基 金管 理人 必须 在调 整前依 照有 关规 定在 指定 媒介和 基金 管理 人网 站上 公告。
7.5 申购 与赎回 的程 序
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式
投资人必须根据销售 机构 规定的程序，在开放 日的 具体业务办理时间内 提出 申购或赎
回的申 请。
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付
投资人申购基金份额 时， 必须全额交付申购款 项， 投资人交付申购款项 ，申 购成立；
登记机 构确 认基 金份 额时 ，申购 生效。
投资者在提交赎回申 请时 ，必须有足够的基金 份额 余额。基金份额持有 人递 交赎回申
请 ， 赎 回 成 立； 登 记 机 构确 认 赎 回 时 ，赎 回 生 效 。投 资 人 赎 回 申请 生 效 后 ，基 金 管 理 人将
在 T＋7 日(包 括该 日) 内支 付赎回 款项 。在 发生 巨额 赎回或 基金 合同 载明 的其 他暂停 赎回 或
延缓支 付赎 回款 项的 情形 时，款 项的 支付 办法 参照 基金合 同有 关条 款处 理。
遇交易所或交易市场 数据 传输延迟、通讯系统 故障 、银行数据交换系统 故障 或其它非
基 金 管 理 人 及基 金 托 管 人所 能 控 制 的 因素 影 响 业 务处 理 流 程 ， 则赎 回 款 顺 延至 下 一 个 工作
日划往 基金 份额 持有 人的 银行账 户。
3 、申购 和赎回 申请 的 确认 ：基金管 理人 应以交 易时 间结束前 受理 有效申 购和 赎回申 请
的当天 作为 申购 或赎 回申 请日(T 日) ，在 正常 情况 下 ，本基 金登 记机 构在T+1 日内对 该交 易
的有效 性进 行确 认。T 日 提交的 有效 申请 ，投 资人 可在 T+ 2 日后(包 括该 日)到销 售网 点柜
台 或 以 销 售 机构 规 定 的 其他 方 式 查 询 申请 的 确 认 情况 。 若 申 购 不成 功 或 无 效， 则 申 购 款项
本金退 还给 投资 人。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
35
销售机构对申购、赎 回申 请的受理并不代表该 申请 一定成功，而仅代表 销售 机构确实
接 收 到 申 购 、赎 回 申 请 。申 购 与 赎 回 的确 认 以 登 记机 构 的 确 认 结果 为 准 。 对于 申 请 的 确认
情况， 投资 人应 及时 查询 并妥善 行使 合法 权利 。
在法律法规允许的范 围内 ，本基金登记机构可 根据 相关业务规则，对上 述业 务办理时
间进行 调整 ，本 基金 管理 人将于 开始 实施 前按 照有 关规定 予以 公告 。
7.6 申购 、赎回 及转 换的 费用
1 、申 购费 用
本基金 申购A 类、C 类 份额 均需缴 纳申 购费 ，本 基金 采用金 额申 购方 式， 申购 费率如 下
表。投 资者 在一 天之 内如 果有多 笔申 购， 费率 按单 笔分别 计算 。
申购金 额（M ） 申购费 率
M ＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜200 万 1.0%
200 万≤M ＜500 万 0.6%
M ≥500 万 每笔 1000 元
本基金的申购费用由 申购 人承担，不列入基金 资产 ，用于基金的市场推 广、 销售、登
记等各 项费 用。
申购费 用的 计算 方法 ：
净申购 金额=申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ）
申购费 用= 申购 金额－ 净 申 购金额
申购费 用以 人民 币元 为单 位，计 算结 果保 留到 小数 点后第2 位 ，小 数点 后第3 位开始 舍
去，舍 去部 分归 基金 财产 。
2 、赎 回费 用
本基 金A 类基 金份 额的 赎回费 率按 基金 份额 持有 期限递 减， 费率 如下 ：
连续持 有时 间（N ） 赎回费 率
N ＜7 日 1.5%
7 日≤N ＜30 日 0.75%
30 日≤N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.25%
N ≥2 年 0% 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
36
（注：1 年指 365 天，2 年为 730 天， 依此 类推 ）
赎回费 用的 计算 方法 ：赎 回费用 ＝赎 回份 额× 赎回 受理当 日基 金份 额净 值× 赎回费 率
赎回费 用以 人民 币元 为单 位，计 算结 果保 留到 小数 点后第2 位 ，小 数点 后第3 位开始 舍
去，舍 去部 分归 基金 财产 。
赎回费用由赎回基金 份额 的基金份额持有人承 担， 在基金份额持有人赎 回基 金份额时
收取。 对持 续持 有期 少于7 日的投 资人 收取1.5% 的 赎回费 ，对 持续 持有 期少 于30 日且 不少
于7 日 的投资 人收 取0.75% 的赎回 费， 并将 上述 赎回 费全额 计入 基金 财产 ；对 持续持 有期 少
于 3 个月 且不 少于 30 日 的投资 人收 取 0.5% 的 赎回 费，并 将赎 回费 总额 的 75% 计入 基金 财
产；对 持续 持有 期长 于 3 个月但 少于 6 个月 的投 资 人收取 0.5% 的赎 回费 ，并 将赎回 费总 额
的 50% 计入 基金 财产 ；对 持续持 有期 长于 6 个 月的 投资人 ，应 当将 赎回 费总 额的 25% 计 入基
金 财 产 。 如 法律 法 规 对 赎回 费 的 强 制 性规 定 发 生 变动 ， 本 基 金 将依 新 法 规 进行 修 改 ， 不需
召开持 有人 大会 。
本基 金C 类 基金 份额 的赎 回费率 如下 表所 示：
连续持有时间（N） 赎回费率
N ＜30 日 0.5%
30 日≤N 0
赎回费 用由 赎回C 类 基金 份额的 基金 份额 持有 人承 担，在 基金 份额 持有 人赎 回C 类 基金
份额时 收取 。 对C 类 基金 份额持 有人 收取 的赎 回费 全额计 入基 金财 产。
3 、转 换费 用
（1） 各基 金间 转换 的总 费 用包括 转出 基金 的赎 回费 和申购 补差 费两 部分 。
（2）每 笔转换 申请的 转出 基金端， 收取 转出基 金的 赎回费， 赎回 费根据 相关 法律法 规
及基金 合同 、招 募说 明书 的规定 收取 。
（3）每 笔转换 申请的 转入 基金端， 从申 购费率 （费 用）低向 高的 基金转 换时 ，收取 转
入基金 与转 出基 金的 申购 费用差 额； 申购 补差 费用 按照转 入基 金金 额所 对应 的申购 费率 （ 费
用） 档次 进行 补差计 算。 从申购 费率 （ 费用 ） 高 向 低的基 金转 换时 ，不 收取 申购补 差费 用 。
（4） 基金 转换 采取 单笔 计 算法， 投资 者当 日多 次转 换的， 单笔 计算 转换 费用 。
4 、基 金管 理人 官网 交易 平 台交易
www.cmfchina.com 网 上交 易，详细 费率标 准或费 率 标准的调 整请查 阅官网 交 易平台 及
基金管 理人 公告 。
5 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
6 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情况 下根据 市场 情况制 定
基 金 促 销 计 划， 定 期 或 不定 期 地 开 展 基金 促 销 活 动。 在 基 金 促 销活 动 期 间 ，按 相 关 监 管部
门要求 履行 必要 手续 后， 基金管 理人 可以 适当 调低 本基金 的销 售费 用。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
37
基金管 理人 可以 针对 特定 投资人 （如 养老 金客 户等） 开展费 率优 惠活 动， 届时 将提前 公
告。
7.7 申购 份额、 赎回 金额 的计 算
1 、申购 份额的 计算方 式： 申购的有 效份 额为按 实际 确认的申 购金 额在扣 除申 购费用 后
除 以 申 请 当 日基 金 份 额 净值 ， 有 效 份 额单 位 为 份 ，申 购 份 额 的 计算 结 果 保 留到 小 数 点 后 2
位，小 数点 后 第3 位 开始 舍去， 舍去 部分 归基 金财 产。
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额， 其中 ：
净申购 金额=申 购金 额/（1+ 申购 费率 ）
申购费 用= 申购 金额 －净 申 购金额
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
例：某投 资者投 资 101,500 元申购 本基金 ，且 该申 购申请被 全额确 认， 对应 的申购 费
率为1.5% ，假 定申 购当 日 基金基 金份 额净 值 为1.200 元， 则可 得到 的申 购份 额为：
申购金 额=101,500 元
净申购 金额 ＝101,500/(1+1.5%) ＝100,000 元
申购费 用＝101,500 －100,000 ＝1,500 元
申购份 额＝100,000/1.200=83,333.33 份
即 投 资 者 选 择 投 资 101,500 元 本 金 申 购 本 基 金 ， 假 定 申 购 当 日 基 金 基 金 份 额 净 值 为
1.200 元， 可得 到83,333.33 份 基金 份额 。
2 、赎回 金额的 计算方 式： 赎回总额 为按 实际确 认的 有效赎回 份额 乘以申 请当 日基金 份
额 净 值 的 金 额 ， 赎 回 金 额 为 赎 回 总 额 扣 除 赎 回 费 用 的 金 额 ， 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 2
位，小 数点 后 第3 位 开始 舍去， 舍去 部分 归基 金财 产。
基金的 赎回 金额 为赎 回总 额扣减 赎回 费用 ，其 中：
赎回总 额= 赎回 份额 ×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用= 赎回 总额 ×赎 回 费率
净赎回 金额=赎 回总 额－ 赎 回费用
例：某 投资 者赎 回 10,000 份基金 份额 且持 有时 间大 于 30 日但 不满 1 年， 赎 回费率 为
0.5% ， 假设 赎回 申请 当日 的基金 份额 净值 是1.068 元，则 可得 到的 赎回 金额 为：
赎回总 额 = 10,000 ×1.068= 10,680.00 元
赎回费 用 = 10,680.00 ×0.5% = 53.40 元
赎回金 额 = 10,680.00 - 53.40 = 10,626.60 元
即：投 资者 赎回 10,000 份基金 份额 且持 有时 间大 于30 日 但不 满1 年， 假设 赎回当 日
基金份 额净 值 是1.068 元 ，则其 可得 到的 赎回 金额 为 10,626.60 元。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
38
3 、基 金份 额净 值计 算
T 日基 金份 额净 值＝T 日 闭 市后的 该基 金资 产净 值/T 日该基 金份 额的 余额 数量 。
T 日 的基 金份 额净值 在当 日收市 后计 算， 并 在 T＋1 日 内公 告。 遇特殊 情况 ，经中 国 证
监会同意 ，可 以适当 延迟 计算或公 告。 基金份 额净 值的计算 ，保 留到小 数点 后 3 位 ，小 数
点后第 4 位四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所
有。
7.8 申购 、赎回 的登 记
投资者申 购基 金成功 后， 基金登记 机构 在 T+1 日为 投资者登 记权 益并办 理登 记手续 ，
投资者 自T+2 日 （含 该日 ）后有 权赎 回该 部分 基金 份额。
投资者 赎回 基金 成功 后， 基金登 记机 构 在T+1 日为 投资者 办理 扣除 权益 的登 记手续 。
基金管理人可以在法 律法 规允许的范围内，对 上述 登记办理时间进行调 整， 但不得实
质 影 响 投 资 者的 合 法 权 益， 基 金 管 理 人最 迟 于 开 始实 施 前 在 至 少一 家 指 定 媒介 及 基 金 管理
人网站 公告 。
7.9 暂停 或拒绝 申购 、赎 回的 情形和 处理 方式
1 、发 生下 列情 况时 ，基 金 管理人 可拒 绝或 暂停 接受 基金投 资者 的申 购申 请：
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 无法正 常运 作。
（2） 发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况。
（3）证 券、期 货交易 所交 易时间非 正常 停市， 导致 基金管理 人无 法计算 当日 基金资 产
净值。
（4） 接受 某笔 或某 些申 购 申请会 损害 现有 基金 份额 持有人 利益 时。
（5）基 金资产 规模过 大， 使基金管 理人 无法找 到合 适的投资 品种 ，或其 他可 能对基 金
业绩产 生负 面影 响， 从而 损害现 有基 金份 额持 有人 利益的 情形 。
（6）基 金管理 人、基 金托 管人、销 售机 构或登 记机 构的异常 情况 导致基 金销 售系统 、
基金登 记系 统或 基金 会计 系统无 法正 常运 行。
（7） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。
发生上 述第 （1 ） 、 （2） 、 （3）、（5 ） 、 （6 ） 、 （7 ） 项 暂停 申购 情形 之一 且基金 管
理 人 决 定 暂 停或 拒 绝 接 受投 资 人 的 申 购申 请 时 ， 基金 管 理 人 应 当根 据 有 关 规定 在 指 定 媒介
上 刊 登 暂 停 申购 公 告 。 如果 投 资 人 的 申购 申 请 被 拒绝 ， 被 拒 绝 的申 购 款 项 本金 将 退 还 给投
资人。 在暂 停申 购的 情况 消除时 ，基 金管 理人 应及 时恢复 申购 业务 的办 理。
2 、发生 下列情 形时， 基金 管理人可 暂停 接受基 金投 资者的赎 回申 请或延 缓支 付赎回 款
项： 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
39
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 不能 支付 赎回 款项 。
（2） 发生 基金 合同 规定 的 暂 停基 金资 产估 值情 况。
（3）证 券、期 货交易 所交 易时间非 正常 停市， 导致 基金管理 人无 法计算 当日 基金资 产
净值。
（4） 连续 两个 或两 个以 上 开放日 发生 巨额 赎回 。
（5） 接受 某笔 或某 些赎 回 申请会 损害 现有 基金 份额 持有人 利益 时。
（6）基 金管理 人、基 金托 管人、销 售机 构或登 记机 构的异常 情况 导致基 金销 售系统 、
基金登 记系 统或 基金 会计 系统无 法正 常运 行。
（7） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。
发生上述情形之一且 基金 管理人决定暂停接受 投资 人的赎回申请或延缓 支付 赎回款项
时 ， 基 金 管 理 人 应 在 当 日 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 已 确 认 的 赎 回 申 请 ， 基 金 管 理 人 应 足 额 支
付 ； 如 暂 时 不能 足 额 支 付， 应 将 可 支 付部 分 按 单 个账 户 申 请 量 占申 请 总 量 的比 例 分 配 给赎
回申请 人，未 支付部 分可 延期支 付。若 出现上 述第 （4 ）项 所述情 形， 按基金 合同的 相关条
款 处 理 。 基 金份 额 持 有 人在 申 请 赎 回 时可 事 先 选 择将 当 日 可 能 未获 受 理 部 分予 以 撤 销 。在
暂停赎 回的 情况 消除 时， 基金管 理人 应及 时恢 复赎 回业务 的办 理并 公告 。
3 、暂 停基 金的 申购 、赎 回 ，基金 管理 人应 按规 定公 告并报 中国 证监 会备 案。
4 、暂 停申 购或 赎回 的公 告 和重新 开放 申购 或赎 回的 公告
（1）发 生上述 暂停申 购或 赎回情况 的， 基金管 理人 当日应立 即向 中国证 监会 备案， 并
在规定 期限 内在 指定 媒介 上刊登 暂停 公告 。
（2） 如发 生暂 停的 时间 为 1 日， 基金 管理 人应 于 重新开 放日 ，在 指定 媒介 上刊登 基金
重新开 放申 购或 赎回 公告 ，并公 布最 近1 个开 放日 的基金 份额 净值 。
（3） 如 果发 生暂 停的 时间 超过1 天但 少于2 周， 暂停 结束基 金重 新开 放申 购或 赎回时 ，
基金管理 人应 提前 2 日在 至少一家 指定 媒介刊 登基 金重新开 放申 购或赎 回的 公告，并 在重
新开始 办理 申购 或赎 回的 开放日 公告 最近 一个 工作 日的基 金份 额净 值。
（4） 如果 发生 暂停 的时 间 超过 2 周 ，暂 停 期 间， 基 金管理 人应 每两 周至 少重 复刊登 暂
停公告一 次。 暂停结 束， 基金重新 开放 申购或 赎回 时，基金 管理 人应提 前 2 日在至少 一家
指 定 媒 介 连 续刊 登 基 金 重新 开 放 申 购 或赎 回 的 公 告， 并 在 重 新 开放 申 购 或 赎回 日 公 告 最近
一个工 作日 的基 金份 额净 值。
7.10 巨 额赎回 的情 形及 处理 方式
1 、巨 额赎 回的 认定 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
40
若本基金 单个 开放日 内的 基金份额 净赎 回申请( 赎回 申请份额 总数 加上基 金转 换中转 出
申请份 额总数 后扣除 申购 申请份 额总数 及基金 转换 中转入 申请份 额总数 后的 余额)超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。
2 、巨 额赎 回的 处理 方式
当基金出现巨额赎回 时， 基金管理人可以根据 基金 当时的资产组合状况 决定 全额赎回
或部分 延期 赎回 。
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资 人 的 赎 回 申请 而 进 行 的财 产 变 现 可 能会 对 基 金 资产 净 值 造 成 较大 波 动 时 ，基 金 管 理 人在
当日接受赎回比例 不低于 上一开放日基金总 份额的 10% 的 前 提 下 ，可 对 其 余 赎回 申 请 延 期
办 理 。 对 于 单个 基 金 份 额持 有 人 的 赎 回申 请 ， 应 当按 照 其 申 请 赎回 份 额 占 当日 申 请 赎 回总
份 额 的 比 例 ，确 定 该 单 个基 金 份 额 持 有人 当 日 办 理的 赎 回 份 额 ；投 资 者 未 能赎 回 部 分 ，除
投 资 者 在 提 交 赎 回 申 请 时 选 择 将 当 日 未 获 办 理 部 分 予 以 撤 销 外 ， 延 迟 至 下 一 个 开 放 日 办
理 ， 赎 回 价 格为 下 一 个 开放 日 的 价 格 。依 照 上 述 规定 转 入 下 一 个开 放 日 的 赎回 不 享 有 赎回
优先权 ，并 以此 类推 ，直 到全部 赎回 为止 。部 分顺 延赎回 不受 单笔 赎回 最低 份额的 限制 。
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 个 开放日 以上(含 本数) 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必
要 ， 可 暂 停 接受 基 金 的 赎回 申 请 ； 已 经接 受 的 赎 回申 请 可 以 延 缓支 付 赎 回 款项 ， 但 不 得超
过20 个工 作日 ，并 应当 在 指定媒 介上 进行 公告 。
3 、巨 额赎 回的 公告
当发生上 述延 期赎回 并延 期办理时 ，基 金管理 人应 当在 3 个交易 日内 通知基 金份额 持
有人， 说明 有关 处理 方法 ，同时 在指 定媒 介上 刊登 公告。
7.11 基 金的转 换
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及基金合 同的 规定决定开办本基金 与基 金管理人
管 理 的 其 他 基金 之 间 的 转换 业 务 ， 基 金转 换 可 以 收取 一 定 的 转 换费 ， 相 关 规则 由 基 金 管理
人 届 时 根 据 相关 法 律 法 规及 基 金 合 同 的规 定 制 定 并公 告 ， 并 提 前告 知 基 金 托管 人 与 相 关机
构。
7.12 定 期定额 投资 计划
基金管理人可以为投 资人 办理定期定额投资计 划， 具体规则由基金管理 人另 行规定。
投 资 人 在 办 理定 期 定 额 投资 计 划 时 可 自行 约 定 每 期扣 款 金 额 ， 每期 扣 款 金 额必 须 不 低 于基
金管理 人在 相关 公告 或更 新的招 募说 明书 中所 规定 的定期 定额 投资 计划 最低 申购金 额。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
41
§ 8 基金的投资
8.1 投资 目标
本基金通过将基金资 产在 不同投资资产类别之 间灵 活配置，在控制下行 风险 的前提下
为投资 人获 取稳 健回 报。
8.2 投资 范围
本基金的 投资 范围为 具有 良好流动 性的 金融工 具， 包括国内 依法 发行上 市的 A 股股 票
（ 包 括 中 小 板、 创 业 板 及其 他 中 国 证 监会 允 许 基 金投 资 的 股 票 ）、 债 券 （ 含中 小 企 业 私募
债、地 方政 府债 券等 ） 、资 产支持 证券 、货 币市 场工 具、权 证、 股指 期货 ，以 及 法律 法规 或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 ，但 须符 合中国 证监 会的 相关 规定 。
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金投 资于股 票的 比例 为基金资 产的 0%-95% ，投 资于权证 的比 例为基 金资 产净值 的
0%-3%， 本基 金每个 交易日 日终在扣 除股 指期货 合约 需缴纳的 交易 保证金 后， 应当保持 不低
于基金资 产净 值 5% 的现金 或到期日 在一 年以内 的政 府债券， 股指 期货的 投资 比例遵循 国家
相关法 律法 规。
如果法律法规对基金 合同 约定投资组合比例限 制进 行变更的，以变更后 的规 定为准，
不需要 再经 基金 份额 持有 人大会 审议 。
8.3 投资 策略
1 、资 产配 置策 略
本基金的资产配置将 根据 宏观经济形势、金融 要素 运行情况、中国经济 发展 情况，在
权 益 类 资 产 、固 定 收 益 类资 产 和 现 金 三大 类 资 产 类别 间 进 行 相 对灵 活 的 配 置， 并 根 据 风险
的评估 和建 议适 度调 整资 产配置 比例 。
本基金战略性资产类 别配 置的决策将从经济运 行周 期和政策取向的变动 ，判 断市场利
率 水 平 、 通 货膨 胀 率 、 货币 供 应 量 、 盈利 变 化 等 因素 对 证 券 市 场的 影 响 ， 分析 类 别 资 产的
预 期 风 险 收 益特 征 ， 通 过战 略 资 产 配 置决 策 确 定 基金 资 产 在 各 大类 资 产 类 别间 的 比 例 ，并
参 照 定 期 编 制的 投 资 组 合风 险 评 估 报 告及 相 关 数 量分 析 模 型 ， 适度 调 整 资 产配 置 比 例 ，以
使基金 在保 持总 体风 险水 平相对 稳定 的基 础上 ，优 化投资 组合 。
2 、股 票投 资策 略 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
42
本基金以价值投资理 念为 导向，采取“自上而 下” 的多主题投资和“自 下而 上”的个
股 精 选 方 法 ，灵 活 运 用 多种 股 票 投 资 策略 ， 深 度 挖掘 经 济 结 构 转型 过 程 中 具有 核 心 竞 争力
和发展 潜力 的行 业和 公司 ，实现 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
（1） 多主 题投 资策 略
多主题投资策略是基 于自 上而下的投资主题分 析框 架，通过对经济发展 趋势 及成长动
因 进 行 前 瞻 性的 分 析 ， 挖掘 各 种 主 题 投资 机 会 ， 并从 中 发 现 与 投资 主 题 相 符的 行 业 和 具有
核心竞 争力 的上 市公 司， 力争获 取市 场超 额收 益。
本基金将从经济发展 动力 、政策导向、体制变 革、 技术进步、区域经济 发展 、产业链
优 化 、 企 业 外延 发 展 等 多个 方 面 来 寻 找主 题 投 资 的机 会 ， 并 根 据主 题 的 产 生原 因 、 发 展阶
段 、 市 场 容 量 以 及 估 值 水 平 及 外 部 冲 击 等 因 素 ， 确 定 每 个 主 题 的 投 资 比 例 和 主 题 退 出 时
机。
（2） 个股 精选 策略
1 ）公 司质 量评 估
基金管理人将深入调 研上 市公司，基于公司治 理、 公司发展战略、基本 面变 化、竞争
优 势 、 管 理 水平 、 估 值 比较 和 行 业 景 气度 趋 势 等 关健 因 素 ， 评 估中 长 期 发 展前 景 ， 重 点关
注上市 公司 的成 长性 和核 心竞争 力。
2 ）价 值评 估
本 基 金 将 结 合 市 场 阶 段 特 点 及 行 业 特 点 ， 选 取 相 关 的 相 对 估 值 指 标 （ 如 P/B 、P/E 、
EV/EBITDA 、PEG 、PS 等） 和绝对 估值 指标 （如DCF 、NAV 、FCFF 、DDM 、EVA 等 ） 对上市 公司
进行估 值分 析， 精选 具有 投资价 值的 股票 。
3 、债 券投 资策 略
本基金采用的固定收 益品 种主要投资策略包括 ：久 期策略、期限结构策 略和 个券选择
策略等 。
（1） 久期 策略
根据国内外的宏观经 济形 势、经济周期、国家 的货 币政策、汇率政策等 经济 因素，对
未来利 率走 势做 出准 确预 测，并 确定 本基 金投 资组 合久期 的长 短。
（2） 期限 结构 策略
根据国际国内经济形 势、 国家的货币政策、汇 率政 策、货币市场的供需 关系 、投资者
对 未 来 利 率 的预 期 等 因 素， 对 收 益 率 曲线 的 变 动 趋势 及 变 动 幅 度做 出 预 测 ，收 益 率 曲 线的
变 动 趋 势 包 括： 向 上 平 行移 动 、 向 下 平行 移 动 、 曲线 趋 缓 转 折 、曲 线 陡 峭 转折 、 曲 线 正蝶
式 移 动 、 曲 线反 蝶 式 移 动， 并 根 据 变 动趋 势 及 变 动幅 度 预 测 来 决定 信 用 投 资产 品 组 合 的期
限结构 ，然 后选 择采 取相 应期限 结构 策略 ：子 弹策 略、杠 铃策 略或 梯式 策略 。
（3） 个券 选择 策略 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
43
投资团队分析债券收 益率 曲线变动、各期限段 品种 收益率及收益率基差 波动 等因素，
预 测 收 益 率 曲线 的 变 动 趋势 ， 并 结 合 流动 性 偏 好 、信 用 分 析 等 多种 市 场 因 素进 行 分 析 ，综
合 评 判 个 券 的投 资 价 值 。在 个 券 选 择 的基 础 上 ， 投资 团 队 构 建 模拟 组 合 ， 并比 较 不 同 模拟
组合之 间的 收益 和风 险匹 配情况 ，确 定风 险、 收益 最佳匹 配的 组合 。
4 、权 证投 资策 略
本基金对权证资产的 投资 主要是通过分析影响 权证 内在价值最重要的两 种 因素 ——标
的 资 产 价 格 以 及 市 场 隐 含 波 动 率 的 变 化 ， 灵 活 构 建 避 险 策 略 ， 波 动 率 差 策 略 以 及 套 利 策
略。
5 、股 指期 货投 资策 略
本基金采取套期保值 的方 式参与股指期货的投 资交 易，以管理市场风险 和调 节股票仓
位为主 要目 的。
6 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
中小企业私募债具有 票面 利率较高、信用风险 较大 、二级市场流动性较 差等 特点。因
此本基 金审 慎投 资中 小企 业私募 债券 。
针 对 市 场 系 统 性 信 用 风 险 ， 本 基 金 主 要 通 过 调 整 中 小 企 业 私 募 债 类 属 资 产 的 配 置 比
例，谋 求避 险增 收。
针对非系统性信用风 险， 本基金通过分析发债 主体 的信用水平及个债增 信措 施，量化
比较判 断估 值， 精选 个债 ，谋求 避险 增收 。
本基金主要采取买入 持有 到期策略；当预期发 债企 业的基本面情况出现 恶化 时，采取
“尽早 出售 ”策 略， 控制 投资风 险。
另外，部分中小企业 私募 债内嵌转股选择权， 本基 金将通过深入的基本 面分 析及定性
定 量 研 究 ， 自 下 而 上 地 精 选 个 债 ， 在 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 谋 求 内 嵌 转 股 权 潜 在 的 增 强 收
益。
8.4 投资 决策程 序
本基金采用投资决策 委员 会领导下的团队式投 资管 理模式。投资决策委 员会 定期就投
资 管 理 业 务 的 重 大 问 题 进 行 讨 论 。 基 金 经 理 、 研 究 员 、 交 易 员 在 投 资 管 理 过 程 中 责 任 明
确 、 密 切 合 作， 在 各 自 职责 内 按 照 业 务程 序 独 立 工作 并 合 理 地 相互 制 衡 。 具体 的 投 资 管理
程序如 下：
（1） 投资 决策 委员 会审 议 投资策 略、 资产 配置 和其 它重大 事项 ；
（2） 投资 部门 通过 投资 例 会等方 式讨 论拟 投资 的个 券，研 究员 提供 研究 分析 与支持 ；
（3） 基金 经理 根据 所管 基 金的特 点， 确定 基金 投资 组合；
（4） 基金 经理 发送 投资 指 令； 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
44
（5） 交易 部审 核与 执行 投 资指令 ；
（6） 数量 分析 人员 对投 资 组合的 分析 与评 估；
（7） 基金 经理 对组 合的 检 讨与调 整。
在投资决策过程中， 风险 管理部门负责对各决 策环 节的 事 前 及 事 后 风 险、 操作 风 险 等
投 资 风 险 进 行监 控 ， 并 在整 个 投 资 流 程完 成 后 ， 对投 资 风 险 及 绩效 做 出 评 估， 提 供 给 投资
决策委 员会 、投 资总 监、 基金经 理等 相关 人员 ，以 供决策 参考 。
8.5 投资 限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例 为0% –95% ；
（2） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（3 ） 本 基金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（4） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（5） 本基 金管 理 人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（6 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（7）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 ％；
（9）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（10 ） 本 基金 管理 人管 理的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模的 10 ％；
（11 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（12 ） 基 金财 产参 与股 票发 行申购 ，本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（13 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（14 ） 如 本基 金投 资股 指期 货，则 在任 何交 易日 日终 ，持有 的买 入股 指期 货合 约价值 ，
不得超过基金资产 净值的 10% ； 在 任 何 交易 日 日 终 ，持 有 的 买 入 期 货 合约 价 值与 有 价 证 券招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
45
市值之和 ，不 得超过 基金 资产净值 的 95 ％， 其中， 有价证券 指股 票、债 券（ 不含到期 日在
一年以 内的 政府 债券 ） 、 权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购 ） 等 ；
在任何交 易日 日终， 持有 的卖出期 货合 约价值 不得 超过基金 持有 的股票 总市 值的 20 ％； 本
基金所 持有 的股 票市 值和 买入、 卖出 股指 期货 合约 价值， 合计 （轧 差计 算） 应 当符合 基金 合
同关于 股票 投资 比例 的有 关约定 ；在 任 何 交易 日内 交易 （ 不包 括平 仓） 的 股指 期货合 约的 成
交金额不 得超 过上一 交易 日基金资 产净 值的 20 ％； 本基金每 个交 易日日 终在 扣除股指 期货
合约需缴 纳的 交易保 证金 后，应当 保持 不低于 基金 资产净 值 5% 的 现金 或到期 日在一年 以内
的政府 债券 。如 不投 资股 指期货 ，则 不受 股指 期货 相关条 款限 制；
（15 ） 本 基 金 资 产 持 有 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 该 基 金 资 产 净 值 的
10% ；
（16） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ；
（17 ） 法 律法 规及 中国 证监 会规定 的其 他投 资限 制和 《 基金合 同 》 约 定的 其他 投资 限制 。
因证券、期货市场波 动、 证券发行人合并、基 金规 模变动、股权分置改 革中 支付对价
等 基 金 管 理 人之 外 的 因 素致 使 基 金 投 资比 例 不 符 合上 述 规 定 投 资比 例 的 ， 基金 管 理 人 应当
在10 个交 易日 内进 行调 整 。法律 法规 另有 规定 的， 从其规 定。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的 有 关 约 定 。期 间 ， 本 基金 的 投 资 范 围、 投 资 策 略应 当 符 合 基 金合 同 的 约 定。 基 金 托 管人
对基金 的投 资的 监督 与检 查自基 金合 同生 效之 日起 开始。
如果法律法规对基金 合同 约定投资组合比例限 制进 行变更的，以变更后 的规 定为准。
法 律 法 规 或 监管 部 门 取 消上 述 限 制 ， 如适 用 于 本 基金 ， 基 金 管 理人 在 履 行 适当 程 序 后 ，则
本基金 投资 不再 受相 关限 制，但 需提 前公 告， 不需 要再经 基金 份额 持有 人大 会审议 。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但中国 证监 会另 有规 定的 除外；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动 。
基金管理人运用基金 财产 买卖基金管理人、基 金托 管人及其控股股东、 实际 控制人或
者 与 其 有 重 大利 害 关 系 的公 司 发 行 的 证券 或 者 承 销期 内 承 销 的 证券 ， 或 者 从事 其 他 重 大关
联 交 易 的 ， 应当 符 合 本 基金 的 投 资 目 标和 投 资 策 略， 遵 循 持 有 人利 益 优 先 原则 ， 防 范 利益
冲 突 ， 建 立 健全 内 部 审 批机 制 和 评 估 机制 ， 按 照 市场 公 平 合 理 价格 执 行 。 相关 交 易 必 须事招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
46
先 得 到 基 金 托管 人 同 意 ，并 按 法 律 法 规予 以 披 露 。重 大 关 联 交 易应 提 交 基 金管 理 人 董 事会
审 议 ， 并 经 过三 分 之 二 以上 的 独 立 董 事通 过 。 基 金管 理 人 董 事 会应 至 少 每 半年 对 关 联 交易
事项进 行审 查。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限
制。
8.6 业绩 比较基 准
本基金的 业绩 比较基 准为 ：中国人 民银 行公布 金融 机构人民 币一 年期存 款基 准利率+3%
（单利 年化 ）
本基金采 用中 国人民 银行 公布金融 机构 人民币 一年 期存款基 准利 率+3% （单利 年化） 为
比 较 基 准 主 要是 基 于 本 基金 为 绝 对 收 益基 金 ， 选 取中 国 人 民 银 行公 布 金 融 机构 人 民 币 一年
期存款 基准 利率+3% （单 利 年化） 为业 绩基 准比 较适 宜。
如果今后法律法规发 生变 化，或者有更权威的 、更 能为市场普遍接受的 业绩 比较基准
推 出 ， 或 者 是市 场 上 出 现更 加 适 合 用 于本 基 金 的 业绩 基 准 的 股 票指 数 时 ， 本基 金 可 以 在与
本 基 金 托 管 人协 商 同 意 后变 更 业 绩 比 较基 准 并 及 时公 告 。 本 基 金由 于 上 述 原因 变 更 标 的指
数和业 绩比 较基 准， 基金 管理人 应于 变更 前在 中国 证监会 指定 的媒 介上 公告 。
8.7 风险 收益特 征
本基金是混合型基金 ，在 证券投资基金中属于 预期 风险收益水平中等的 投资 品种，预
期收益 和预 期风 险高 于货 币市场 基金 和债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金。
8.8 基金 管理人 代表 基金 行使 股东权 利的 处理原 则及 方法
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益；
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益
8.9 基金 的融资 融券 业务
本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 和政 策的 规定进 行融 资融 券业 务。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
47
8.10 基 金投资 组合 报告
招商丰泽灵活配置混 合型 证券投资基金 管 理 人－ 招商 基 金 管 理 有 限 公 司的 董事 会 及 董
事 保 证 本 报 告所 载 资 料 不存 在 虚 假 记 载、 误 导 性 陈述 或 重 大 遗 漏， 并 对 其 内容 的 真 实 性、
准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年9 月30 日， 来源于 《 招商 丰泽 灵活 配置 混合型 证
券投资 基 金2017 年第 3 季 度报告 》。
1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 145,114,877.56 14.76
其中： 股票
145,114,877.56 14.76
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
815,655,376.20 82.97
其中： 债券
815,655,376.20 82.97
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
6,513,849.20 0.66
8 其他资 产
15,747,382.27 1.60
9 合计
983,031,485.23
100.00
2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 39,793.60 0.00
C 制造业 24,698,771.16 2.52
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
6,354,857.62 0.65
E 建筑业 17,038,500.00 1.74
F 批发和 零售 业 27,921,140.20 2.84
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 13,288,571.91 1.35
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 5,921,468.03 0.60
J 金融业 31,865,502.00 3.25
K 房地产 业 8,045,400.00 0.82
L 租赁和 商务 服务 业 9,812,797.00 1.00 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
48
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.01
R 文化、 体育 和娱 乐业 12,776.05 0.00
S 综合 - -
合计 145,114,877.56 14.78
2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000776 广发证 券 1,520,000 28,849,600.00 2.94
2 002024 苏宁云 商 1,293,600 16,946,160.00 1.73
3 000501 鄂武商 Ａ 599,923 10,948,594.75 1.12
4 600138 中青旅 457,900 9,812,797.00 1.00
5 601390 中国中 铁 1,010,000 8,736,500.00 0.89
6 601186 中国铁 建 700,000 8,302,000.00 0.85
7 600276 恒瑞医 药 135,072 8,094,864.96 0.82
8 000402 金 融 街 660,000 8,045,400.00 0.82
9 601006 大秦铁 路 764,000 6,685,000.00 0.68
10 601333 广深铁 路 1,300,000 6,578,000.00 0.67
4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 49,845,000.00 5.08
其中： 政策 性金 融债 49,845,000.00 5.08
4 企业债 券 57,144,000.00 5.82
5 企业短 期融 资券 70,048,000.00 7.13
6 中期票 据 80,705,000.00 8.22
7 可转债 （可 交换 债） 3,123,576.20 0.32
8 同业存 单 554,789,800.00 56.50
9 其他 - -
10 合计 815,655,376.20 83.07
5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ） 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
49
1 111615366 16 民生 CD366 1,000,000 96,280,000.00 9.81
2 111680856
16 广 州农 村商 业银 行
CD154
600,000 57,870,000.00 5.89
3 136728 16 忠旺 03 600,000 57,144,000.00 5.82
4 101554013 15 神华 MTN001 500,000 50,570,000.00 5.15
5 170207 17 国开 07 500,000 49,845,000.00 5.08
6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 采取 套期 保值 的方 式参与 股指 期货 的投 资交 易， 以管 理市 场风 险和 调节 股票仓 位
为主要 目的 。
10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
10.1 本 期国 债期货 投资 政策
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
10.3 本 期国 债期货 投资 评价
根据本 基金 合同 规定 ，本 基金不 参与 国债 期货 交易 。
11 投 资组 合报告 附注
11.1
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 除 16 民生 CD366 （ 证券代 码 111615366 ） 外其 他证券 的
发行主 体未 有被 监管 部门 立案调 查 ， 不 存在 报告 编制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、 处罚的 情 形 。
该证券 发行 人 于2017 年3 月29 日因 违规 经营 ，被 中 国银监 会罚 款。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
50
对上述 证券 的投 资决 策程 序的说 明 ： 本 基金 投资 上述 证券的 投资 决策 程序 符合 相关法 律
法规和 公司 制度 的要 求。
11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 ， 本基 金管 理人 从制度 和
流程上 要求 股票 必须 先入 库再买 入。
11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 53,262.32
2 应收证 券清 算款 246,821.15
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,447,298.80
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 15,747,382.27
11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 128013 洪涛转 债 354,165.00 0.04
2 113010 江南转 债 706,999.20 0.07
3 120001 16 以岭 EB 1,128,217.00 0.11
11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
51
§ 9 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 投资 者
购买本 基金 并不 等于 将资 金作为 存款 存放 在银 行或 存款类 金融 机构 ， 本基 金管 理人 不 保证 基
金一定 盈利 ， 也 不保 证最 低收益 。 基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资有风 险， 投资
者在做出 投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
本基金 合同 生效 以来 的投 资业绩 及与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
招商丰 泽混 合 A ：
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2015.06.11-2015.12.31 3.20% 0.26% 2.67% 0.01% 0.53% 0.25%
2016.01.01-2016.12.31 4.84% 0.17% 4.50% 0.01% 0.34% 0.16%
2017.01.01-2017.06.30 5.18% 0.14% 2.23% 0.01% 2.95% 0.13%
2017.01.01-2017.09.30 7.02% 0.13% 3.37% 0.01% 3.65% 0.12%
自 基金 成立 起 至2017.09.30 15.80% 0.19% 10.54% 0.01% 5.26% 0.18%
注 ：本 基金 合同 生效 日 为 2015 年 6 月 11 日 。
招商丰 泽混 合 C ：
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2015.06.11-2015.12.31 4.30% 0.34% 2.67% 0.01% 1.63% 0.33%
2016.01.01-2016.12.31 4.03% 0.18% 4.50% 0.01% -0.47% 0.17%
2017.01.01-2017.06.30 4.79% 0.13% 2.23% 0.01% 2.56% 0.12%
2017.01.01-2017.09.30 6.54% 0.13% 3.37% 0.01% 3.17% 0.12%
自 基金 成立 起 至2017.09.30 15.60% 0.22% 10.54% 0.01% 5.06% 0.21%
注 ：本 基金 合同 生效 日 为 2015 年 6 月 11 日 。
招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
52
§ 10 基金的财产
10.1 基 金资产 总值
基金资产总值是指基 金拥 有的各类有价证券、 银行 存款本息、基金应收 款项 以及其他
资产的 价值 总和 。
10.2 基 金资产 净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
10.3 基 金财产 的账 户
基金托管人根据相关 法律 法规、规范性文件为 本基 金开立资金账户、证 券账 户、期货
账 户 以 及 投 资所 需 的 其 他专 用 账 户 。 开立 的 基 金 专用 账 户 与 基 金管 理 人 、 基金 托 管 人 、基
金销售 机构 和基 金登 记机 构自有 的财 产账 户以 及其 他基金 财产 账户 相独 立。
10.4 基 金财产 的保 管及 处分
本基金财产独立于基 金管 理人、基金托管人和 基金 销售机构的财产，并 由基 金托管人
保 管 。 基 金 管理 人 、 基 金托 管 人 、 基 金登 记 机 构 和基 金 销 售 机 构以 其 自 有 的财 产 承 担 其自
身 的 法 律 责 任， 其 债 权 人不 得 对 本 基 金财 产 行 使 请求 冻 结 、 扣 押或 其 他 权 利。 除 依 法 律法
规和《 基金 合同 》的 规定 处分外 ， 基 金财 产不 得被 处分。
基金管理人、基金托 管人 因依法解散、被依法 撤销 或者被依法宣告破产 等原 因进行清
算 的 ， 基 金 财产 不 属 于 其清 算 财 产 。 基金 管 理 人 管理 运 作 基 金 财产 所 产 生 的债 权 ， 不 得与
其 固 有 资 产 产生 的 债 务 相互 抵 销 ； 基 金管 理 人 管 理运 作 不 同 基 金的 基 金 财 产所 产 生 的 债权
债务不 得相 互抵 销。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
53
§ 11 基金资产的估值
11.1 估 值日
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。
11.2 估 值对象
基金所拥有的股票、 债券 、衍生工具和银行存 款本 息、应收款项、其它 投资 等资产 及
负债。
11.3 估 值原则
对于存在活跃市场的 情况 下，以活跃市场上未 经调 整的报价作为计量日 的公 允价值；
对 于 活 跃 市 场报 价 未 能 代表 计 量 日 公 允价 值 的 情 况下 ， 对 市 场 报价 进 行 调 整以 确 定 计 量日
的 公 允 价 值 ；对 于 不 存 在市 场 活 动 或 市场 活 动 很 少的 情 况 下 ， 则采 用 估 值 技术 确 定 其 公允
价值。
11.4 估 值方法
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1）交 易所上 市的有 价证 券（包括 股票 、权证 等） ，以其估 值日 在证券 交易 所挂牌 的
市价 （ 收盘 价） 估 值； 估值 日无交 易的 ，且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化或 证券 发
行机构 未发 生影 响证 券价 格的重 大事 件的 ，以 最近 交易日 的市 价 （ 收盘 价） 估 值；如 最近 交
易 日 后 经 济 环境 发 生 了 重大 变 化 或 证 券发 行 机 构 发生 影 响 证 券 价格 的 重 大 事件 的 ， 可 参考
类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 市价 ，确 定公 允价 格。
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券， 对于存 在活 跃市场的 情况 下，按 估值 日收盘 价
估 值 ； 对 于 存在 活 跃 市 场但 收 盘 价 未 能代 表 估 值 日公 允 价 值 的 情况 下 ， 使 用调 整 后 的 收盘
价估值 ；对 于不 存在 市场 活动或 市场 活动 很少 的情 况下， 采用 估值 技术 确定 公允价 值。
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 ，对于 存在 活跃市场 的情 况下， 按估 值日收 盘
价减去 收 盘 价中 所 含 的 债券 应 收 利 息 得到 的 净 价 估值 ； 对 于 存 在活 跃 市 场 但收 盘 价 未 能代
表 估 值 日 公 允价 值 的 情 况下 ， 使 用 调 整后 的 收 盘 价减 去 收 盘 价 中所 含 的 债 券应 收 利 息 得到
的 净 价 估 值 ； 对 于 不 存 在 市 场 活 动 或 市 场 活 动 很 少 的 情 况 下 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价
值。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
54
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市 的 资 产 支 持证 券 、 中 小企 业 私 募 债 ，采 用 估 值 技术 确 定 公 允 价值 ， 在 估 值技 术 难 以 可靠
计量公 允价 值的 情况 下， 按成本 估值 。
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股 ， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值。
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同 一 股 票 的 估值 方 法 估 值； 非 公 开 发 行有 明 确 锁 定期 的 股 票 ， 按监 管 机 构 或行 业 协 会 有关
规定确 定公 允价 值。
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。
4 、本 基金 可以 采用 第三 方 估值机 构按 照上 述公 允价 值确定 原则 提供 的估 值价 格数据 。
5 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
6 、本基 金投资 股指期 货等 衍生品种 合约 ，一般 以估 值当日结 算价 进行估 值， 估值当 日
无结算 价的 ，且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化的 ，采 用最 近交 易日 结算价 估值 。
7 、持 有的 银行 定期 存款 或 通知存 款以 本金 列示 ，按 相应利 率逐 日计 提利 息。
8 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
9 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。
如基金管理人或基金 托管 人发现基金估值违反 基金 合同订明的估值方法 、程 序及相关
法 律 法 规 的 规定 或 者 未 能充 分 维 护 基 金份 额 持 有 人利 益 时 ， 应 立即 通 知 对 方， 共 同 查 明原
因，双 方协 商解 决。
基金管理人负责基金 资产 净值计算和基金会计 核算 ，并担任基金会计责 任方 。就与本
基 金 有 关 的 会计 问 题 ， 如经 相 关 各 方 在平 等 基 础 上充 分 讨 论 后 ，仍 无 法 达 成一 致 的 意 见，
按 照 基 金 管 理人 对 基 金 资产 净 值 的 计 算结 果 对 外 予以 公 布 。 法 达成 一 致 的 意见 ， 按 照 基金
管理人 对基 金资 产净 值的 计算结 果对 外予 以公 布。
11.5 估 值程序
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.001 元 ，小数 点后 第 4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
55
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的 规 定 暂 停 估值 时 除 外 。基 金 管 理 人 每个 工 作 日 对基 金 资 产 估 值后 ， 将 基 金份 额 净 值 结果
发送基 金托 管人 ，经 基金 托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人对 外公 布。
11.6 估 值错误 的处 理
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 将 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 确 保 基 金 资 产 估 值 的 准 确
性、及 时性 。当 基金 份额 净值小 数点 后3 位以 内(含第3 位) 发生 估值 错误 时， 视为基 金份 额
净值错 误。
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ：
1 、估 值错 误类 型
本基金运作过程中， 如果 由于基金管理人或基 金托 管人、或登记机构、 或销 售机构、
或 投 资 人 自 身的 过 错 造 成估 值 错 误 ， 导致 其 他 当 事人 遭 受 损 失 的， 过 错 的 责任 人 应 当 对由
于该估 值 错误 遭 受 损失 当事 人( “ 受 损方 ”) 的 直接损 失 按 下 述“ 估 值 错误 处理 原 则 ” 给予
赔偿， 承担 赔偿 责任 。
上述估值错误的主要 类型 包括但不限于：资料 申报 差错、数据传输差错 、数 据计算差
错 、 系 统 故 障差 错 、 下 达指 令 差 错 等 。对 于 因 技 术原 因 引 起 的 差错 ， 若 系 同行 业 现 有 技术
水平无 法预 见、 无法 避免 、无法 抗拒 ，则 属不 可抗 力，按 照下 述规 定执 行。
由于不可抗力原因造 成投 资者的交易资料灭失 或被 错误处理或造成其他 差错 ，因不可
抗 力 原 因 出 现差 错 的 当 事人 不 对 其 他 基金 合 同 当 事人 承 担 赔 偿 责任 ， 但 因 该差 错 取 得 不当
得利的 当事 人仍 应负 有返 还不当 得利 的义 务。
2 、估 值错 误处 理原 则
（1 ） 估 值 错 误 已 发 生 ， 但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损 失 时 ， 估 值 错 误 责 任 方 应 及 时 协 调 各
方 ， 及 时 进 行更 正 ， 因 更正 估 值 错 误 发生 的 费 用 由估 值 错 误 责 任方 承 担 ； 由于 估 值 错 误责
任 方 未 及 时 更正 已 产 生 的估 值 错 误 ， 给当 事 人 造 成损 失 的 ， 由 估值 错 误 责 任方 对 直 接 损失
承 担 赔 偿 责 任； 若 估 值 错误 责 任 方 已 经积 极 协 调 ，并 且 有 协 助 义务 的 当 事 人有 足 够 的 时间
进 行 更 正 而 未更 正 ， 则 其应 当 承 担 相 应赔 偿 责 任 。估 值 错 误 责 任方 应 对 更 正的 情 况 向 有关
当事人 进行 确认 ，确 保估 值错误 已得 到更 正。
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责 任 方 仍 应 对估 值 错 误 负责 。 如 果 由 于获 得 不 当 得利 的 当 事 人 不返 还 或 不 全部 返 还 不 当得
利 造 成 其 他当 事 人 的利 益损 失( “ 受 损方 ”) ， 则估值 错 误 责 任方 应 赔 偿受 损方 的 损 失 ，并招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
56
在 其 支 付 的 赔偿 金 额 的 范围 内 对 获 得 不当 得 利 的 当事 人 享 有 要 求交 付 不 当 得利 的 权 利 ；如
果 获 得 不 当 得利 的 当 事 人已 经 将 此 部 分不 当 得 利 返还 给 受 损 方 ，则 受 损 方 应当 将 其 已 经获
得 的 赔 偿 额 加上 已 经 获 得的 不 当 得 利 返还 的 总 和 超过 其 实 际 损 失的 差 额 部 分支 付 给 估 值错
误责任 方。
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。
3 、估 值错 误处 理程 序
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ：
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方；
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ；
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失；
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ：
（1 ） 基 金 份 额 净 值 计 算 出 现 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 ， 通 报 基 金 托 管
人，并 采取 合理 的措 施防 止损失 进一 步扩 大。
（2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人应 当通 报基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。
11.7 暂 停估值 的情 形
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时；
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时；
3 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。
11.8 基 金净值 的确 认
用于基金信息披露的 基金 资产净值和基金份额 净值 由基金管理人负责计 算， 基金托管
人 负 责 进 行 复核 。 基 金 管理 人 应 于 每 个开 放 日 交 易结 束 后 计 算 当日 的 基 金 资产 净 值 和 基金
份 额 净 值 并 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 确 认 后 发 送 给 基 金 管 理
人，由 基金 管理 人对 基金 净值予 以公 布。
11.9 特 殊情况 的处 理 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
57
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按“ 估值 方法 ”的 第 8 项进行 估值 时， 所造 成的 误差不 作
为基金 资产 估值 错误 处理 。
2 、由于 证券交 易所、 期货 公司及登 记结 算公司 等第 三方机构 发送 的数据 错误 或由于 其
他 不 可 抗 力 原因 ， 基 金 管理 人 和 基 金 托管 人 虽 然 已经 采 取 必 要 、适 当 、 合 理的 措 施 进 行检
查 ， 但 是 未 能发 现 该 错 误而 造 成 的 基 金份 额 净 值 计算 错 误 ， 基 金管 理 人 、 基金 托 管 人 应免
除 赔 偿 责 任 。但 基 金 管 理人 、 基 金 托 管人 应 积 极 采取 必 要 的 措 施消 除 或 减 轻由 此 造 成 的影
响。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
58
§ 12 基金的收益与分配
12.1 基 金利润 的构 成
基金利润指基金利息 收入 、投资收益、公允价 值 变动 收 益 和 其 他 收 入 扣除 相关 费 用 后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。
12.2 基 金可供 分配 利润
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。
12.3 收 益分配 原则
1 、在符 合有关 基金分 红条 件的前提 下， 本基金 每年 收益分配 次数 最多 为 12 次，每 次
收益分 配比 例不 得低 于该 次可供 分配 利润 的20% ， 若 《基 金合 同》 生 效不 满3 个月 可不 进行
收益分 配；
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资者 可选择 现金 红利或 将
现 金 红 利 自 动转 为 基 金 份额 进 行 再 投 资； 若 投 资 者不 选 择 ， 本 基金 默 认 的 收益 分 配 方 式是
现金分 红；
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ；即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值；
4 、A 类基 金份 额 和 C 类基 金份额 之间 由 于 A 类基 金 份额不 收取 而 C 类 基金 份 额收取 销
售 服 务 费 将 导致 在 可 供 分配 利 润 上 有 所不 同 ； 本 基金 同 一 类 别 的每 份 基 金 份额 享 有 同 等分
配权；
5 、基 金可 供分 配利 润为 正 的情况 下， 方可 进行 收益 分配；
6 、投 资者 的现 金红 利和 红 利再投 资形 成的 基金 份额 均保留 到小 数点 后第 2 位 ，小数 点
后第3 位开 始舍 去， 舍去 部分归 基金 资产 ；
7 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
12.4 收 益分配 方案
基金收益分配方案中 应载 明基金截止收益分配 基准 日的可供分配利润、 基金 收益分配
对象、 分配 原则 、分 配时 间、分 配数 额及 比例 、分 配方式 等内 容。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
59
12.5 收 益分配 方案 的确 定、 公告与 实施
基金收益 分配 方案由 基金 管理人拟 定， 并由基 金托 管人复核 ，在 2 个 工作日 内在指 定
媒介公 告并 报中 国证 监会 备案。
基金红利 发放 日距离 收益 分配基准 日（ 即可供 分配 利润计算 截止 日）的 时间 不超过 15
个工作 日。
12.6 收 益分配 中发 生的 费用
收益分 配采 用红 利再 投资 方式免 收再 投资 的费 用。
基金收益分配时所发 生的 银行转账或其他手续 费用 由投资者自行承担。 当投 资者的现
金 红 利 小 于 一定 金 额 ， 不足 于 支 付 银 行转 账 或 其 他手 续 费 用 时 ，基 金 登 记 机构 可 将 基 金份
额 持 有 人 的 现金 红 利 自 动转 为 基 金 份 额。 红 利 再 投资 的 计 算 方 法等 有 关 事 项遵 循 《 业 务规
则》的 相关 规定 。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
60
§ 13 基金的费用与税收
13.1 基 金费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的 托 管费 ；
3 、基 金销 售服 务费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
13.2 基 金费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.60% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E×0.60% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经基金管理人 与基 金托管人
核对一致 后， 由基金 托管 人于次月 首日 起 2-5 个工 作日内从 基金 财产中 一次 性支付给 基金
管理人 。若 遇法 定节 假日 、公休 假等 ，支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.15% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.15% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
61
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经基金管理人 与基 金托管人
核对一致 后， 由基金 托管 人于次月 首日 起 2-5 个工 作日内从 基金 财产中 一次 性支取。 若遇
法定节 假日 、公 休日 等， 支付日 期顺 延。
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.50% 。
本 基 金 销 售 服务 费 将 专 门用 于 本 基 金 的销 售 与 基 金份 额 持 有 人 服务 ， 基 金 管理 人 将 在 基金
年度报 告中 对该 项费 用的 列支情 况作 专项 说明 。销 售服务 费计 提的 计算 公式 如下：
H=E×0.50% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提 的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
基金销售服务费每日 计算 ，逐日累计至每月月 末， 按月支付，经基金管 理人 与基金托
管人核对 一致 后，由 基金 托管人于 次月 首日 起 2-5 个工作日 内从 基金财 产中 一次性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
上述“13.1 基 金费 用的 种 类中 第 4 －10 项费 用” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
13.3 不 列入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支 出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
13.4 费 用调整
基金管理人和基金托 管人 协商一致后，可根据 基金 发展情况调整基金管 理费 率、基金
托管费 率、 基金 销售 服务 费等相 关费 率。
调高基金管理费率、 基金 托管费率等费率、基 金销 售服务费，须召开基 金份 额持有人
大会审 议 （ 法律 法规 或中 国证监 会另 有规 定的 除外 ） ；调 低基 金管 理费 率、 基金托 管费 率、
基金销 售服 务费 等费 率， 无须召 开基 金份 额持 有人 大会。
基金管理 人必 须最迟 于新 的费率实 施日 前 2 日在至 少一种指 定媒 介和基 金管 理人网 站
上公告 。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
62
13.5 基 金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
63
§ 14 基金份额的登记、 非交易过户、转托 管、冻结与解冻
14.1 基 金份额 的登 记
本基金的登记业务指 本基 金登记、存管、过户 、清 算和结算业务，具体 内容 包括投资
人 基 金 账 户 的建 立 和 管 理、 基 金 份 额 登记 、 基 金 销售 业 务 的 确 认、 清 算 和 结算 、 代 理 发放
红利、 建立 并保 管基 金份 额持有 人名 册和 办理 非交 易过户 等。
本基金的登记业务由 基金 管理人或基金管理人 委托 的其他符合条件的机 构办 理。基金
管 理 人 委 托 其他 机 构 办 理本 基 金 登 记 业务 的 ， 应 与代 理 人 签 订 委托 代 理 协 议， 以 明 确 基金
管 理 人 和 代 理机 构 在 投 资者 基 金 账 户 管理 、 基 金 份额 登 记 、 清 算及 基 金 交 易确 认 、 发 放红
利 、 建 立 并 保管 基 金 份 额持 有 人 名 册 等事 宜 中 的 权利 和 义 务 ， 保护 基 金 份 额持 有 人 的 合法
权益。
登记机 构享 有如 下权 利：
1 、取 得登 记费 ；
2 、建 立和 管理 投资 者基 金 账户；
3 、保 管基 金份 额持 有人 开 户资料 、交 易资 料、 基金 份额持 有人 名册 等；
4 、在法 律法规 允许的 范围 内，对登 记业 务的办 理时 间进行调 整， 并依照 有关 规定于 开
始实施 前在 指定 媒介 上公 告；
5 、法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和基 金合 同约 定的 其他权 利。
登记机 构承 担如 下义 务：
1 、配 备足 够的 专业 人员 办 理本基 金份 额的 登记 业务 ；
2 、严 格按 照法 律法 规和 基 金合同 规定 的条 件办 理本 基金份 额的 登记 业务 ；
3 、妥善 保存登 记数据 ，并 将基金份 额持 有人名 称、 身份信息 及基 金份额 明细 等数据 备
份至中 国证 监会 认定 的机 构。其 保存 期限 自基 金账 户销户 之日 起不 得少 于 20 年；
4 、对基 金份额 持有人 的基 金账户信 息负 有保密 义务 ，因违反 该保 密义务 对投 资者或 基
金 带 来 的 损 失， 须 承 担 相应 的 赔 偿 责 任， 但 司 法 强制 检 查 情 形 及法 律 法 规 及中 国 证 监 会规
定的和 《基 金合 同》 约定 的其他 情形 除外 ；
5 、 按 基 金 合 同 及 招 募 说 明 书 规 定 为 投 资 者 办 理 非 交 易 过 户 业 务 、 提 供 其 他 必 要 的 服
务；
6 、接 受基 金管 理人 的监 督 ；
7 、法 律法 规及 中国 证监 会 规定的 和基 金合 同约 定的 其他义 务。
14.2 基 金的非 交易 过户 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
64
基金的非交易过户是 指基 金登记机构受理继承 、捐 赠和司法强制执行等 情形 而产生的
非 交 易 过 户 以 及 登 记 机 构 认 可 、 符 合 法 律 法 规 的 其 它 非 交 易 过 户 。 无 论 在 上 述 何 种 情 况
下，接 受划 转的 主体 必须 是依法 可以 持有 本基 金基 金份额 的投 资人 。
继承是指基金份额持 有人 死亡，其持有的基金 份额 由其合法的继承人继 承； 捐赠指基
金 份 额 持 有 人将 其 合 法 持有 的 基 金 份 额捐 赠 给 福 利性 质 的 基 金 会或 社 会 团 体； 司 法 强 制执
行 是 指 司 法 机构 依 据 生 效司 法 文 书 将 基金 份 额 持 有人 持 有 的 基 金份 额 强 制 划转 给 其 他 自然
人 、 法 人 或 其他 组 织 。 办理 非 交 易 过 户必 须 提 供 基金 登 记 机 构 要求 提 供 的 相关 资 料 ， 对于
符 合 条 件 的 非交 易 过 户 申请 按 基 金 登 记机 构 的 规 定办 理 ， 并 按 基金 登 记 机 构规 定 的 标 准收
费。
14.3 基 金的转 托管
基金份额持有人可办 理已 持有基金份额在不同 销售 机构之间的转托管， 基金 销售机构
可以按 照规 定的 标准 收取 转托管 费。
如果出现基金管理人 、登 记机构、办理转托管 的销 售机构因技术系统性 能限 制或其它
合理原 因， 可以 暂停 该业 务或者 拒绝 基金 份额 持有 人的转 托管 申请 。
14.4 基 金的冻 结、 解冻 和质 押
基金登记机构只受理 国家 有关机关依法要求的 基金 份额的冻结与解冻， 以及 登记机构
认 可 、 符 合 法律 法 规 的 其他 情 况 下 的 冻结 与 解 冻 。基 金 份 额 被 冻结 的 ， 被 冻结 部 分 产 生的
权益一 并冻 结， 被冻 结部 分份额 仍然 参与 收益 分配 与支付 。法 律法 规另 有规 定的除 外。
如相关法律法规允许 基金 管理人办理基金份额 的质 押业务或其他基金业 务， 基金管理
人将制 定和 实施 相应 的业 务规则 。
14.5 基 金份额 的转 让
根据届时有效的有关 法律 法规和政策的规定， 本基 金可以以除申购、赎 回以 外的其他
交易方 式进 行转 让。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
65
§ 15 基金的会计和审计
15.1 基 金会计 政策
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ；
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月1 日至 12 月31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度；
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位；
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度；
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算；
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ；
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。
15.2 基 金的年 度审 计
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的、 具有 证券从 业资 格的会 计
师事务 所及 其注 册会 计师 对本基 金的 年度 财务 报表 进行审 计。
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人， 更换 会计师 事
务所需 在2 个工 作日 内在 指定媒 介公 告并 报中 国证 监会备 案。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
66
§ 16 基金的信息披露
16.1 本 基金的 信息 披露 应符 合 《基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 信息披 露办 法》 、
《 基金 合同》 及其 他有关 规定 。相关 法律 法规关 于信 息披露 的规 定发生 变化
时 ，本 基金从 其最 新规定 。
16.2 信 息披露 义务 人
本基金信息披露义务 人包 括基金管理人、基金 托管 人、召集基金份额持 有人 大会的基
金份额 持有 人等 法律 法规 和中国 证监 会规 定的 自然 人、法 人和 其他 组织 。
本基金信息披露义务 人按 照法律法规和中国证 监会 的规定披露基金信息 ，并 保证所披
露信息 的 真 实性 、准 确性 和完整 性。
本基金信息披露义务 人应 当在中国证监会规定 时间 内，将应予披露的基 金信 息通过中
国证监 会指 定的 媒介 披露 ，并保 证基 金投 资者 能够 按照 《 基金 合同》 约定 的时 间和方 式查 阅
或者复 制公 开披 露的 信息 资料。
16.3 本 基金信 息披 露义 务人 承诺公 开披 露的基 金信 息，不 得有 下列行 为：
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏；
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测；
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失；
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构；
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字；
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。
16.4 公 开披露 采用 的语 言
本基金公开披露的信 息应 采用中文文本。如同 时采 用外文文本的，基金 信息 披露义务
人应保 证两 种文 本的 内容 一致。 两种 文本 发生 歧义 的，以 中文 文本 为准 。
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。
16.5 公 开披露 的基 金信 息
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
67
1 、基 金招 募说 明书 、基 金 合同、 基金 托管 协议
基金募集 申请 经中国 证监 会注册后 ，基 金管理 人在 基金份额 发售 的 3 日前， 将基金 招
募 说 明 书 、 《基 金 合 同 》摘 要 登 载 在 指定 媒 介 上 ；基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人应 当 将 基 金合
同、基 金托 管协 议登 载在 网站上 。
（1）基 金招募 说明书 应当 最大限度 地披 露影响 基金 投资者决 策的 全部事 项， 说明基 金
认 购 、 申 购 和赎 回 安 排 、基 金 投 资 、 基金 产 品 特 性、 风 险 揭 示 、信 息 披 露 及基 金 份 额 持有
人服务 等内 容。 基金 合同 生效后 ，基 金管 理人 在每6 个月 结束 之日 起 45 日内 ，更新 招募 说
明 书 并 登 载 在网 站 上 ， 将更 新 后 的 招 募说 明 书 摘 要登 载 在 指 定 媒介 上 ； 基 金管 理 人 在 公告
的 15 日 前向 主要 办公 场所 所在地 的中 国证 监会 派出 机构报 送更 新的 招募 说明 书，并 就有 关
更新内 容提 供书 面说 明。
（2）基 金合同 是界定 基金 合同当事 人的 各项权 利、 义务关系 ，明 确基金 份额 持有人 大
会 召 开 的 规 则及 具 体 程 序， 说 明 基 金 产品 的 特 性 等涉 及 基 金 投 资者 重 大 利 益的 事 项 的 法律
文件。
（3）基 金托管 协议是 界定 基金托管 人和 基金管 理人 在基金财 产保 管及基 金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。
2 、基 金份 额发 售公 告
基金管理人应当就基 金份 额发售的具体事宜编 制基 金份额发售公告，并 在披 露招募说
明书的 当日 登载 于指 定媒 介上。
3 、基 金合 同生 效公 告
基 金管理人应当在收 到中 国证监会确认文件的 次日 在指定媒介上登载基 金合 同生效公
告。
4 、基 金份 额开 始申 购、 赎 回公告
基金管理 人应 于基金 份额 申购开始 日、 赎回开 始日 前 2 日 在指定 媒介 及基金 管理人 网
站上公 告。
5 、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值 公告
基金合同生效后，在 开始 办理基金份额申购或 者赎 回前，基金管理人应 当至 少每周公
告一次 基金 资产 净值 和基 金份额 净值 。
在开始办理基金份额 申购 或者赎回后，基金管 理人 应当在每个开放日的 次日 ，通过网
站、基 金份 额销 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净
值 。 基 金 管 理人 应 当 在 前款 规 定 的 市 场交 易 日 的 次日 ， 将 基 金 资产 净 值 、 基金 份 额 净 值和
基金份 额累 计净 值登 载在 指定媒 介上 。
6 、基 金份 额的 申购 、赎 回 价格 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
68
基金管理人应当在基 金合 同、招募说明书等信 息披 露文件上载明基金份 额申 购、赎回
价 格 的 计 算 方式 及 有 关 申购 、 赎 回 费 率， 并 保 证 投资 者 能 够 在 基金 份 额 发 售网 点 查 阅 或者
复制前 述信 息资 料。
7 、定 期报 告
基金定期报告由基金 管理 人按照法律法规和中 国证 监会颁布的有关证券 投资 基金信息
披 露 内 容 与 格式 的 相 关 文件 的 规 定 单 独编 制 ， 由 基金 托 管 人 按 照法 律 法 规 的规 定 对 相 关内
容进行 复核 。基 金定 期报 告，包 括基 金年 度报 告、 基金半 年度 报告 和基 金季 度报告 。
（1） 基金 年度 报告 ：基 金 管理人 应当 在每 年结 束之 日起 90 日 内， 编制 完成 基 金年度 报
告 ， 并 将 年 度报 告 正 文 登载 于 网 站 上 ，将 年 度 报 告摘 要 登 载 在 指定 媒 介 上 。基 金 年 度 报告
的财务 会计 报告 应当 经过 审计。
（2） 基金 半年 度报 告： 基 金管理 人应 当在 上半 年结 束之日 起 60 日 内， 编制 完 成基金 半
年度报 告， 并将 半年 度报 告正文 登载 在网 站上 ，将 半年度 报告 摘要 登载 在指 定媒介 上。
（3） 基金 季度 报告 ：基 金 管理人 应当 在每 个季 度结 束之日 起 15 个 工作 日内 ， 编制完 成
基金季 度报 告， 并将 季度 报告登 载在 指定 媒介 上。
基金合同 生效 不足 2 个月 的，基金 管理 人可以 不编 制当期季 度报 告、半 年度 报告或 者
年度报 告。
基金定期报告应该披 露基 金管理人、基金管理 人高 级管理人员、基金经 理等 投资管理
人员以 及基 金管 理人 股东 持有基 金的 份额 、期 限及 期间的 变动 情况 。
基金定期 报告 在公开 披露 的第 2 个工作 日， 分别报 中国证监 会和 基金管 理人 主要办 公
场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。报 备应 当采 用电子 文本 或书 面报 告方 式。
8 、临 时报 告
本基金发 生重 大事件 ，有 关信息披 露义 务人应 当在 2 内编制 临时 报告书 ，予 以公告 ，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。
前款所称重大事件， 是指 可能对基金份额持有 人权 益或者基金份额的价 格产 生重大影
响的下 列事 件：
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ；
（2） 终止 基金 合同 ；
（3） 转换 基金 运作 方式 ；
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人；
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ；
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更；
（7） 基金 募集 期延 长； 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
69
（8）基 金管理 人的董 事长 、总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理和基 金托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 ；
（9） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超 过50% ；
（10 ） 基 金管 理人 、基 金 托管人 基金 托管 部门 的主 要业务 人员 在一 年内 变动 超过 30% ；
（11） 涉及 基金 财产 、基 金管理 业务 、基 金财 产、 基金托 管业 务的 诉讼 或者 仲裁；
（12） 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查；
（13 ） 基 金 管 理 人 及其 董事 、 总 经 理 及 其 他 高级 管理 人 员 、 基 金 经 理 受到 严重 行 政 处
罚，基 金托 管人 及其 基金 托管部 门负 责人 受到 严重 行政处 罚；
（14） 重大 关联 交易 事项 ；
（15） 基金 收益 分配 事项 ；
（16） 基金 管理 费、 基金 托管费 等费 用计 提标 准、 计提方 式和 费率 发生 变更 ；
（17） 基金 份额 净值 计价 错误达 基金 份额 净 值0.5% ；
（18） 基金 改聘 会计 师事 务所；
（19） 变更 基金 销售 机构 ；
（20） 更换 基金 登记 机构 ；
（21） 基金 开始 办理 申购 、赎回 ；
（22） 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ；
（23） 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ；
（24） 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ；
（25） 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回；
（26） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。
9 、澄 清公 告
在基金合同存续期限 内， 任何公共媒介中出现 的或 者在市场上流传的消 息可 能对基金
份 额 价 格 产 生误 导 性 影 响或 者 引 起 较 大波 动 的 ， 相关 信 息 披 露 义务 人 知 悉 后应 当 立 即 对该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。
10 、基 金份 额持 有人 大会 决议
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 并予 以公 告。
11 、投 资中 小企 业私 募债 券相关 公告
基金管理人应当在基 金投 资中小企业私募债券 后两 个交易日内，在中国 证监 会指定媒
介 披 露 所 投 资中 小 企 业 私募 债 券 的 名 称、 数 量 、 期限 、 收 益 率 等信 息 。 基 金管 理 人 应 当在
本基金 季度 报告 、半 年度 报告、 年度 报告 等定 期报 告和招 募说 明书 （更 新） 等 文件中 披露 中
小企业 私募 债券 的投 资情 况。
12 、投 资股 指期 货相 关公 告 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
70
基金管 理人 应当 在季 度报 告、半 年度 报告 、年 度报 告等定 期报 告和 招募 说明 书（更 新 ）
等 文 件 中 披 露股 指 期 货 交易 情 况 ， 包 括投 资 政 策 、持 仓 情 况 、 损益 情 况 、 风险 指 标 等 ，并
充 分 揭 示 股 指 期 货 交 易 对 基 金 总 体 风 险 的 影 响 以 及 是 否 符 合 既 定 的 投 资 政 策 和 投 资目标
等。
13 、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。
基金管理人应在基金 季度 报告中披露其持有的 资产 支持证券总额、资产 支持 证券市值
占基金 净资 产的 比例 和报 告期末 按市 值占 基金 净资 产比例 大小 排序 的前 10 名 资产支 持证 券
明 细 。 基 金 管理 人 应 在 基金 年 报 及 半 年报 中 披 露 其持 有 的 资 产 支持 证 券 总 额、 资 产 支 持证
券市值 占基 金净 资产 的比 例和报 告期 内所 有的 资产 支持证 券明 细。
16.6 信 息披露 事务 管理
基金管理人、基金托 管人 应当建立健全信息披 露管 理制度，指定专人负 责管 理信息披
露事务 。
基金信息披露义务人 公开 披露基金信息，应当 符合 中国证监会相关基金 信 息披 露 内 容
与格式 准则 的规 定。
基金托管人应当按照 相关 法律法规、中国证监 会的 规定和基金合同的约 定， 对基金管
理 人 编 制 的 基金 资 产 净 值、 基 金 份 额 净值 、 基 金 份额 申 购 赎 回 价格 、 基 金 定期 报 告 和 定期
更 新 的 招 募 说明 书 等 公 开披 露 的 相 关 基金 信 息 进 行复 核 、 审 查 ，并 向 基 金 管理 人 出 具 书面
文件或 者盖 章确 认。
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。
基金管理人、基金托 管人 除依法在指定媒介上 披露 信息外，还可以根据 需要 在其他公
共 媒 介 披 露 信息 ， 但 是 其他 公 共 媒 介 不得 早 于 指 定媒 介 披 露 信 息， 并 且 在 不同 媒 介 上 披露
同一信 息的 内容 应当 一致 。
为基金信息披露义务 人公 开披露的基金信息出 具审 计报告、法律意见书 的专 业机构，
应当制 作工 作底 稿， 并将 相关档 案至 少保 存到 基金 合同终 止 后10 年。
16.7 信 息披露 文件 的存 放与 查阅
招 募 说 明 书 公 布 后 ， 应 当 分 别 置 备 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 销 售 机 构 的 住
所，供 公众 查阅 、复 制。
基金定期报告公布后 ，应 当分别置备于基金管 理人 和基金托管人的住所 ，以 供公众查
阅、复 制。
16.8 暂 停或延 迟披 露基 金相 关信息 的情 形 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
71
当出现 下述 情况 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金相 关信 息：
1 、不 可抗 力；
2 、基 金投 资所 涉 及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时；
3 、法 律法 规、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的情 况。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
72
§ 17 风险揭示
证券投 资基 金 （ 以下 简称 “基金 ”） 是一 种长 期投 资工具 ，其 主要 功能 是分 散投资 ，降
低 投 资 单 一 证券 所 带 来 的个 别 风 险 。 基金 不 同 于 银行 储 蓄 和 债 券等 能 够 提 供固 定 收 益 预期
的 金 融 工 具 ，投 资 人 购 买基 金 ， 既 可 能按 其 持 有 份额 分 享 基 金 投资 所 产 生 的收 益 ， 也 可能
承 担 基 金 投 资 所 带 来 的 损 失 。 基 金 在 投 资 运 作 过 程 中 可 能 面 临 各 种 风 险 ， 既 包 括 市 场 风
险，也 包括 基金 自身 的管 理风险 、技 术风 险和 合规 风险等 。
巨额赎回风险是开放 式 基金 所 特 有 的 一 种 风 险， 即当 单 个 交 易 日 基 金 的净 赎回 申 请 超
过上一 日本 基金 总份 额的 百分之 十时 ，投 资人 将可 能无法 及时 赎回 持有 的全 部基金 份额 。
基金分为股票基金、 混合 基金、债券基金、货 币市 场基金等不同类型， 投资 人投资不
同 类 型 的 基 金将 获 得 不 同的 收 益 预 期 ，也 将 承 担 不同 程 度 的 风 险。 一 般 来 说， 基 金 的 收益
预 期 越 高 ， 投资 人 承 担 的风 险 也 越 大 。投 资 人 应 当认 真 阅 读 基 金合 同 、 招 募说 明 书 等 基金
法 律 文 件 ， 了解 基 金 的 风险 收 益 特 征 ，并 根 据 自 身的 投 资 目 的 、投 资 期 限 、投 资 经 验 、资
产状况 等判 断基 金是 否和 投资人 的风 险承 受能 力相 适应。
基金管理人建议基金 投资 者在选择本基金之前 ，通 过正规的途径，如： 招商 基金客户
服务热 线 （4008879555 ） ， 招商基 金公 司网 站 （www.cmfchina.com ） 或 者通 过其 他 代销机 构，
对 本 基 金 进 行充 分 、 详 细的 了 解 。 在 对自 己 的 资 金状 况 、 投 资 期限 、 收 益 预期 和 风 险 承受
能 力 做 出 客 观合 理 的 评 估后 ， 再 做 出 是否 投 资 的 决定 。 投 资 者 应确 保 在 投 资本 基 金 后 ，即
使出现 短期 的亏 损也 不会 给自己 的正 常生 活带 来很 大的影 响。
投资人应当充分了解 基金 定期定额投资和零存 整取 等储蓄方式的区别。 定期 定额投资
是 引 导 投 资 人进 行 长 期 投资 、 平 均 投 资成 本 的 一 种 简 单 易 行 的 投资 方 式 。 但是 定 期 定 额投
资 并 不 能 规 避基 金 投 资 所固 有 的 风 险 ，不 能 保 证 投资 人 获 得 收 益， 也 不 是 替代 储 蓄 的 等效
理财方 式。
基金管理人承诺以诚 实信 用、勤勉尽责的原则 管理 和运用基金资产，但 不保 证本基金
一 定 盈 利 ， 也不 保 证 最 低收 益 。 基 金 管理 人 管 理 的其 他 基 金 的 业绩 不 构 成 对本 基 金 业 绩表
现 的 保 证 。 基金 管 理 人 提醒 投 资 人 基 金投 资 的 “ 买者 自 负 ” 原 则， 在 做 出 投资 决 策 后 ，基
金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险， 由投 资人自 行负 担。
17.1 证 券市场 风险
证券市场受各种因素 的影 响所引起的波动，将 对本 基金资产产生潜在风 险。 引起市场
风险的 主要 因素 有：
1 、政 策风 险 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
73
货币政策、财政政策 、产 业政策、国有股减持 与流 通政策等国家经济政 策的 变化会对
证券市 场产 生影 响， 导致 证券市 场价 格波 动而 产生 的风险 。
2 、经 济周 期风 险
随着经济运行的周期 性变 化，证券市场的收益 水平 也呈周期性变化，本 基金 的投资品
种可能 发生 价格 波动 ，收 益水平 也会 随之 变化 ，从 而产生 风险 。
3 、利 率风 险
利率的变化直接影响 着债 券的价格和收益率， 同时 也影响到证券市场资 金供 求关系，
并在一 定程 度上 影响 上市 公司的 盈利 水平 ，上 述变 化将在 一定 程度 上影 响本 基金的 收益 。
4 、上 市公 司经 营风 险
上 市 公 司 的 经 营 状 况 受 多 种 因 素 影 响 ， 如 管 理 能 力 、 财 务 状 况 、 市 场 前 景 、 行 业 竞
争 、 人 员 素 质等 都 会 导 致公 司 盈 利 发 生变 化 。 如 果本 基 金 所 投 资的 上 市 公 司盈 利 下 降 ，其
股票价 格可 能会 下跌 ，或 能够用 于分 配的 利润 减少 ，导致 本基 金投 资收 益减 少。
5 、购 买力 风险
本基金的利润将主要 采取 现金形式来分配，而 通货 膨胀将使现金购买力 下降 ，从而影
响基金 所产 生的 实际 收益 率。
17.2 流 动性风 险
由于开放式基金的特 殊要 求，本基金必须保持 一定 的现金比例以应付赎 回的 要求。由
于 我 国 证 券 市场 波 动 性 大， 在 市 场 下 跌时 经 常 出 现交 易 量 急 剧 减少 的 情 况 ，如 果 在 这 时出
现较大 数 额 赎回 申请 ，则 基金资 产变 现困 难， 基金 面临流 动性 风险 。
17.3 信 用风险
基金在交易过程发生 交收 违约，或者基金所投 资债 券之发行人出现违约 、拒 绝支付到
期本息 ，都 可能 导致 基金 资产损 失和 收益 变化 ，从 而产生 风险 。
17.4 管 理风险
在基金管理运作过程 中， 管理人的知识、技能 、经 验、判断等主观因素 会影 响其对相
关信息 和经 济形 势、 证券 价格走 势的 判断 ，从 而影 响基金 收益 水平 。
17.5 本 基金特 定风 险 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
74
1 、本基金作为混合型基金 ，在投资管理中股票投资 比例为基金资产的 0%-95%，具有
对 股 票 市 场 的系 统 性 风 险， 不 能 完 全 规避 市 场 下 跌的 风 险 ， 在 市场 大 幅 上 涨时 也 不 能 保证
基金净 值能 够完 全跟 随或 超越市 场上 涨幅 度。
2 、股 指期 货等 金融 衍生 品 投资风 险
金融衍生品是一种金 融合 约，其价值取决于一 种或 多种基础资产或指数 ，其 评价主要
源 自 于 对 挂 钩资 产 的 价 格与 价 格 波 动 的预 期 。 投 资于 衍 生 品 需 承受 市 场 风 险、 信 用 风 险、
流 动 性 风 险 、操 作 风 险 和法 律 风 险 等 。由 于 衍 生 品通 常 具 有 杠 杆效 应 ， 价 格波 动 比 标 的工
具 更 为 剧 烈 ，有 时 候 比 投资 标 的 资 产 要承 担 更 高 的风 险 。 并 且 由于 衍 生 品 定价 相 当 复 杂，
不适当 的估 值有 可能 使基 金资产 面临 损失 风险 。
股指期货采用保证金 交易 制度，由于保证金交 易具 有杠杆性，当出现不 利行 情时，股
价 指 数 微 小 的变 动 就 可 能会 使 投 资 者 权益 遭 受 较 大损 失 。 股 指 期货 采 用 每 日无 负 债 结 算制
度 ， 如 果 没 有在 规 定 的 时间 内 补 足 保 证金 ， 按 规 定将 被 强 制 平 仓， 可 能 给 投资 带 来 重 大损
失。
3 、中 小企 业私 募债 券投 资 风险
基金所投资的中小企 业私 募债券之债务人出现 违约 ，或在交易过程中发 生交 收违约，
或 由 于 中 小 企业 私 募 债 券信 用 质 量 降 低导 致 价 格 下降 ， 可 能 造 成基 金 财 产 损失 。 此 外 ，受
市 场 规 模 及 交易 活 跃 程 度的 影 响 ， 中 小企 业 私 募 债券 可 能 无 法 在同 一 价 格 水平 上 进 行 较大
数量的 买入 或卖 出， 存在 一定的 流动 性风 险， 从而 对基金 收益 造成 影响 。
17.6 其 他风险
1 、操 作风 险
相关当事人在业务各 环节 操作过程中，因内部 控制 存在缺陷或者人为因 素造 成操作失
误或违反 操作 规程等 引致 的风险， 例如 ，越权 违规 交易、会 计部 门欺诈 、交 易错误、IT 系
统故障 等风 险。
2 、技 术风 险
在开放式基金的各种 交易 行为或者后台运作中 ，可 能因为技术系统的故 障或 者差错而
影 响 交 易 的 正常 进 行 或 者导 致 投 资 者 的利 益 受 到 影响 。 这 种 技 术风 险 可 能 来自 基 金 管 理公
司、登 记机 构、 销售 机构 、证券 交易 所、 证券 登记 结算机 构等 等。
3 、法 律风 险
由于法律法规方面的 原因 ，某些市场行为受到 限制 或合同不能正常执行 ，导 致基金资
产的损 失。
4 、其 他风 险 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
75
战争、自然灾害等不 可抗 力因素的出现，将会 严重 影响证券市场的运行 ，可 能导致基
金 资 产 的 损 失。 金 融 市 场危 机 、 行 业 竞争 、 代 理 商违 约 、 托 管 行违 约 等 超 出基 金 管 理 人自
身直接 控制 能力 之外 的风 险，可 能导 致基 金或 者基 金份额 持有 人利 益受 损。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
76
§ 18 基金合并、基金合 同的变更、终止与 基金财产的清算
18.1 基 金合并
1 、基 金合 并概 述
本基金如发生下列情 形之 一的，基金管理人经 与基 金托管人协商一致， 可以 决定本基
金与基 金管 理人 管理 的其 他基金 合并 ：
（1） 连续3 个 月基 金份 额 持有人 数量 持续 超 过200 人且不 满300 人 的；
（2） 连续3 个 月基 金资 产 净值持 续高 于 5000 万元 且 低于 2 亿元 的；
基 金 合 并 的 方 式 包 括 但 不 限 于 本 基 金 吸 收 合 并 其 他 基 金 、 本 基 金 被 其 他 基 金 吸 收 合
并 、 本 基 金 与其 他 基 金 合并 为 新 的 基 金等 方 式 。 本基 金 吸 收 合 并其 他 基 金 时， 其 他 基 金终
止 ， 本 基 金 存续 ； 本 基 金被 其 他 基 金 吸收 合 并 时 ，其 他 基 金 存 续， 本 基 金 终止 ； 本 基 金与
其他基 金合 并为 新的 基金 时，本 基金 与其 他基 金均 终止。
2 、基 金合 并的 实施 方案
（1） 基金 合并 公告
1 ）基金 管理人 应就本 基金 合并事宜 ，依 照相关 法律 法规的规 定进 行公告 ，向 投资人 披
露 合 并 后 基 金的 法 律 文 件， 明 确 实 施 安排 ， 说 明 对现 有 持 有 人 的影 响 ， 并 报中 国 证 监 会备
案或更 新基 金申 请材 料。
2 ）基金 管理人 应在合 并实 施前至少 提前 二十个 工作 日就基金 合并 相关事 宜进 行提示 性
公告。
3 ）为了 保障现 有基金 份额 持有人的 利益 ，基金 管理 人可在合 并实 施前的 合理 时间内 暂
停本基 金的 日常 申购 或转 换转入 业务 。
（2） 基金 合并 业务 的规 则
1 ）基金 管理人 应在有 关基 金合并的 公告 中，说 明对 现有基金 份额 的处理 方式 及基金 合
并操作 的具 体起 止时 间， 并提示 现有 基金 份额 持有 人在基 金合 并前 的指 定期 限内 （该 期限 不
少于二 十个 工作 日， 具体 期限在 公告 中列 明， 以下 简称指 定期 限） 可行 使选 择权。
2 ）基 金份 额持 有人 在指 定 期限内 可行 使的 选择 权包 括：
a. 赎回 其持 有的 本基 金份 额；
b. 将 其 持 有 的 本 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 、 可 接 受 转 换 转 入 的 其 他 基 金 份
额；
c. 继续 持有 合并 后的 基金 份额；
d. 基金 管理 人届 时公 告的 其他选 择权 。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
77
3 ）基金 份额持 有人可 就其 持有的本 基金 全部或 部分 基金份额 选择 行使上 述任 意一项 选
择权。
4 ）除以 下 5） 所述情 形外 ，基金份 额持 有人在 指定 期限内因 行使 选择权 而赎 回或转 换
转 出 本 基 金 份额 的 ， 基 金管 理 人 免 除 基金 份 额 持 有人 赎 回 或 转 换时 应 支 付 的赎 回 费 或 转换
费（包 括转 出基 金的 赎回 费用和 转入 基金 的申 购费 补差， 下同 ）等 交易 费用 。
5 ）在指 定期限 内，本 基金 可以开放 申购 及/或转 换转 入业务， 但对 该等申 购及/ 或转换
转 入 的 份 额 ，如 其 在 指 定期 限 内 再 赎 回或 转 换 转 出的 ， 基 金 管 理人 有 权 不 予免 除 相 应 的赎
回费或 转换 费等 交易 费用 。
6 ）指定 期限届 满，基 金份 额持有人 没有 作出选 择的 ，视为基 金份 额持有 人选 择继续 持
有基金 合并 后的 的基 金份 额。
3 、基 金合 并导 致本 基金 终 止并清 算时 ，由 此产 生的 清算费 用由 本基 金财 产承 担。
4 、基 金合 并后 的投 资管 理
本基金 吸收 合并 其他 基金 的，本 基金 的投 资管 理将 按本基 金合 同约 定保 持不 变。
本基金被其他基金吸 收合 并的，本基金的投资 管理 将按照其他基金基金 合同 的约定执
行。
本基金与其他基金合 并为 新基金的，本基金的 投资 管理按照基金管理人 、基 金托管人
协商一 致的 投资 目标 、投 资策略 、投 资范 围、 投资 限制、 投资 管理 程序 等执 行。
5 、基金 管理人 与基金 托管 人应就基 金合 并事宜 协商 一致，并 按照 本基金 合同 的约定 具
体实施 ，且 无需 经基 金份 额持有 人大 会审 议批 准。
18.2 基 金合同 的变 更
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或基 金合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过
的 事 项 的 ， 应召 开 基 金 份额 持 有 人 大 会决 议 通 过 。对 于 可 不 经 基金 份 额 持 有人 大 会 决 议通
过的事 项， 由基 金管 理人 和基金 托管 人同 意后 变更 并公告 ，并 报中 国证 监会 备案。
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议须报中 国证 监会备 案， 并自表 决
通过之 日起 生效 ，自 决议 生效后 两个 工作 日起 在指 定媒介 公告 。
18.3 基 金合同 的终 止事 由
有下列 情形 之一 的， 经履 行相关 程序 后， 基金 合同 应当终 止：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的；
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ；
3 、基 金合 同约 定的 其他 情 形； 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
78
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
18.4 基 金财产 的清 算
1 、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个 工 作 日 内 成 立 清 算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从 事 证 券 相 关业 务 资 格 的注 册 会 计 师 、律 师 以 及 中国 证 监 会 指 定的 人 员 组 成。 基 金 财 产清
算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、基 金财 产清 算程 序：
（1） 基金 合同 终止 情形 出 现时， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ；
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。
18.5 清 算费用
清算费用是指基金财 产清 算小组在进行基金清 算过 程中发生的所有合理 费用 ，清算费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金剩 余财 产中 支付 。
18.6 基 金财产 清算 剩余 资产 的分配
依据基金财产清算的 分配 方案，将基金财产清 算后 的全部剩余资产扣除 基金 财产清算
费 用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分
配。
18.7 基 金财产 清算 的公 告 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
79
清算过程中的有关重 大事 项须及时公告；基金 财产 清算报告经会计师事 务所 审计并由
律 师 事 务 所 出具 法 律 意 见书 后 报 中 国 证监 会 备 案 并公 告 。 基 金 财产 清 算 公 告于 基 金 财 产清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。
18.8 基 金财产 清算 账册 及文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
80
§ 19 基金合同的内容摘 要
19.1 基 金合同 当事 人及 权利 义务
1 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 管理 人的 权利 包括 但不限 于 ：
（1） 依法 募集 资金 ；
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产；
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用；
（4） 销售 基金 份额 ；
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会；
（6） 依 据 《 基金 合同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有 关法 律规 定，应 呈报 中国 证监 会和 其他监 管部 门， 并采 取必 要措施 保护 基
金投资 者的 利益 ；
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人；
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；
（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ；
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；
（11） 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购、 赎回 与转 换申 请；
（12 ） 依 照法 律法 规为 基金 的利益 对被 投资 公司 行使 股东权 利， 为基 金的 利益 行使因 基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ；
（13 ） 以 基金 管理 人的 名义 ，代表 基金 份额 持有 人的 利益行 使诉 讼权 利或 者实 施其他 法
律行为 ；
（14 ） 选 择、 更换 律师 事务 所、会 计师 事务 所、 证券 经纪商 或其 他为 基金 提供 服务的 外
部机构 ；
（15 ） 在 符合 有关 法律 、法 规的前 提下 ，制 订和 调整 有关基 金认 购、 申购 、赎 回、转 换
和非交 易过 户的 业务 规则 ；
（16） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。
2 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 管理 人的 义务 包括 但不限 于 ：
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
81
（2） 办理 基金 备案 手续 ；
（3） 自 《基金 合同 》 生 效之 日起， 以诚 实信 用 、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ；
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ；
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的 基 金 财 产 和基 金 管 理 人的 财 产 相 互 独立 ， 对 所 管理 的 不 同 基 金分 别 管 理 ，分 别 记 账 ，进
行证券 投资 ；
（6）除 依据《 基金法 》、 《基金合 同》 及其他 有关 规定外， 不得 利用基 金财 产为自 己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 运作 基金 财产；
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ；
（8 ） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、申 购、赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《 基
金合同 》 等法 律文 件的 规定 ，按有 关规 定计 算并 公告 基金资 产净 值， 确定 基金 份额申 购、 赎
回的价 格；
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告；
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ；
（11 ） 严 格按 照 《基 金法 》 、 《 基金 合同 》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ；
（12） 保守 基金 商业 秘密 ，不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。除 《基 金法 》 、 《 基金
合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外， 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密， 不向 他人泄 露；
（13 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ，及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益；
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ；
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合
基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会；
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ；
（17 ） 确 保需 要向 基金 投资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ，并 且保 证投资 者
能够按 照 《 基金 合同》 规定 的时间 和方 式， 随时 查阅 到与基 金有 关的 公开 资 料 ，并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件；
（18 ） 组 织 并 参 加 基金 财产 清 算 小 组 ， 参 与 基金 财产 的 保 管 、 清 理 、 估价 、变 现 和 分
配；
（19 ） 面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会并 通知基 金
托管人 ；
（20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
82
（21 ） 监 督基 金托管 人按 法律法 规和 《 基金合 同 》 规定履 行自 己的 义务 ，基 金托管 人违
反 《基 金合 同》 造 成基 金财 产损失 时， 基金 管理 人应 为基金 份额 持有 人利 益向 基金托 管人 追
偿；
（22 ） 当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ，应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行
为承担 责任 ；
（23 ） 以 基 金 管 理 人名 义， 代 表 基 金 份 额 持 有人 利益 行 使 诉 讼 权 利 或 实施 其他 法 律 行
为；
（24 ） 基 金管 理人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件， 《 基金 合同 》 不 能 生效， 基金
管 理 人 承 担 全部 募 集 费 用， 将 已 募 集 资金 并 加 计 银行 同 期 活 期 存款 利 息 在 基金 募 集 期 结束
后30 日内 退还 基金 认购 人 ；
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
3 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 托管 人的 权利 包括 但不限 于 ：
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产；
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用；
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国 家 法 律 法 规行 为 ， 对 基金 财 产 、 其 他当 事 人 的 利益 造 成 重 大 损失 的 情 形 ，应 呈 报 中 国证
监会， 并采 取必 要措 施保 护基金 投资 者的 利益 ；
（4）根 据相关 市场规 则， 为基金开 设证 券账户 及投 资所需其 他账 户、为 基金 办理证券
交易资 金清 算；
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ；
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人；
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
4 、根 据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 及 其他 有关 规定 ，基金 托管 人的 义务 包括 但不限 于 ：
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产；
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ；
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产 的 安 全 ， 保证 其 托 管 的基 金 财 产 与 基金 托 管 人 自有 财 产 以 及 不同 的 基 金 财产 相 互 独 立；
对 所 托 管 的 不同 的 基 金 分别 设 置 账 户 ，独 立 核 算 ，分 账 管 理 ， 保证 不 同 基 金之 间 在 账 户设
置、资 金划 拨、 账册 记录 等方面 相互 独立 ； 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
83
（4）除 依据《 基金法 》、 《基金合 同》 及其他 有关 规定外， 不得 利用基 金财 产为自 己
及任何 第三 人谋 取利 益， 不得委 托第 三人 托管 基金 财产；
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证；
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户、 证券账 户及 投资所需 的其 他账户 ，按 照《基 金
合同》 的约 定， 根据 基金 管理人 的投 资指 令， 及 时 办理清 算、 交割 事宜 ；
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、《基 金合 同》及其 他有 关规定 另有 规定外 ，
在基金 信息 公开 披露 前予 以保密 ，不 得向 他人 泄露 ；
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ；
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ；
（10 ） 对 基金 财务 会计 报告 、季度 、半 年度 和年 度基 金报告 出具 意见 ，说 明基 金管理 人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施；
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料15 年以 上 ；
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册；
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对；
（14 ） 依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款 项 ；
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定，召 集基 金份 额持 有人 大会或 配
合基金 管理 人、 基金 份额 持有人 依法 召集 基金 份额 持有人 大会 ；
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ；
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配；
（18 ） 面 临解 散、 依法 被撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ，及时 报告 中国 证监 会和 银行监 管
机构， 并通 知基 金管 理人 ；
（19 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产损 失时 ，应 承担赔 偿责 任， 其赔 偿责 任不因 其
退任而 免除 ；
（20 ） 按 规定 监督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同 》 规 定履 行自己 的义 务，基 金 管
理 人 因 违 反 《基 金 合 同 》造 成 基 金 财 产损 失 时 ， 应为 基 金 份 额 持有 人 利 益 向基 金 管 理 人追
偿；
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
5 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 权利 包括但 不
限于：
（1） 分享 基金 财产 收益 ；
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ；
（3） 依法 转让 或者 申请 赎 回其持 有的 基金 份额 ； 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
84
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会；
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权；
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ；
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
6 、根据 《基金 法》、 《运 作办法》 及其 他有关 规定 ，基金份 额持 有人的 义务 包括但 不
限于：
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》、 招募 说明 书等 信息披 露文 件；
（2）了 解所投 资基金 产品 ，了解自 身风 险承受 能力 ，自主判 断基 金的投 资价 值，自 主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险；
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ；
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用；
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ；
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动；
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议；
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利；
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。
19.2 基 金份额 持有 人大 会召 集、议 事及 表决的 程序 和规则
1 、基金 份额持 有人大 会由 基金份额 持有 人组成 ，基 金份额持 有人 的合法 授权 代表有 权
代 表 基 金 份 额持 有 人 出 席会 议 并 表 决 。基 金 份 额 持有 人 持 有 的 每一 基 金 份 额拥 有 平 等 的投
票权。
本基金 份额 持有 人大 会未 立设日 常机 构。
2 、除法 律法规 或中国 证监 会另有规 定外 ，当出 现或 需要决定 下列 事由之 一的 ，应当 召
开基金 份额 持有 人大 会：
（1） 终止 《基 金合 同》 ；
（2） 更换 基金 管理 人；
（3） 更换 基金 托管 人；
（4） 转换 基金 运作 方式 ；
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 ； 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
85
（6） 变更 基金 类别 ；
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并；
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ；
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序；
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ；
（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份 额 10% 以上 （含 10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持有 人 （以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ，下 同 ） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会；
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ；
（13 ） 法 律法 规、 《基 金 合同 》 或 中国 证监会 规定 的其他 应当 召开 基金 份额 持有人 大会
的事项 。
3 、在不 违反法 律法规 、基 金合同的 约定 以及对 基金 份额持有 人利 益无实 质性 不利影 响
的 情 况 下 ， 以下 情 况 可 由基 金 管 理 人 和基 金 托 管 人协 商 后 修 改 ，不 需 召 开 基金 份 额 持 有人
大会：
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费及 其他 应由 基金 承担的 费用 ；
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ；
（3）在 法 律法 规和《 基金 合同》规 定的 范围内 、在 对基金份 额持 有人利 益无 实质性 不
利 影 响 的 条 件下 ， 调 整 本基 金 的 申 购 费率 、 调 低 赎回 费 率 或 变 更收 费 方 式 或调 整 基 金 份额
类别设 置；
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改；
（5） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化；
（6）基 金管理 人、登 记机 构、基金 销售 机构在 法律 法规规定 或中 国证监 会许 可的范 围
内 、 在 对 基 金份 额 持 有 人利 益 无 实 质 性不 利 影 响 的条 件 下 ， 调 整有 关 认 购 、申 购 、 赎 回、
转换、 基金 交易 、非 交 易 过户、 转托 管等 业务 规则 ；
（7）按 照法律 法规和 《基 金合同》 规定 应当召 开基 金份额持 有人 大会的 以外 的其他 情
形。
4 、会 议召 集人 及召 集方 式
（1）除 法律法 规规定 或《 基金合同 》另 有约定 外， 基金份额 持有 人大会 由基 金管理 人
召集；
（2） 基金 管理 人未 按规 定 召集或 不能 召开 时， 由基 金托管 人召 集；
（3）基 金托管 人认为 有必 要召开基 金份 额持有 人大 会的，应 当向 基金管 理人 提出书 面
提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召集 ，并 书面 告知基 金托 管
人。基 金管 理人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日 内召 开； 基金 管理人 决定 不招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
86
召 集 或 在 规 定时 间 内 未 能作 出 书 面 答 复， 基 金 托 管人 仍 认 为 有 必要 召 开 的 ，应 当 由 基 金托
管人自 行召 集， 并自 出具 书面决 定之 日起 60 日 内召 开并告 知基 金管 理人 ，基 金管理 人应 当
配合。
（4） 代表 基金 份额10% 以 上 （ 含10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份 额 持 有 人 大会 ， 应 当 向基 金 管 理 人 提出 书 面 提 议。 基 金 管 理 人应 当 自 收 到书 面 提 议 之日
起 10 日 内决 定是 否召 集， 并书面 告知 提出 提议 的基 金份额 持有 人代 表和 基金 托管人 。基 金
管理人 决定 召集 的， 应当 自出具 书面 决定 之日 起 60 日内召 开； 基金 管理 人决 定不召 集或 在
规定时 间内 未能 作出 书面 答复， 代表 基金 份额 10% 以上（ 含 10% ） 的基 金份 额持有 人仍 认为
有 必 要 召 开 的， 应 当 向 基金 托 管 人 提 出书 面 提 议 。基 金 托 管 人 应当 自 收 到 书面 提 议 之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金管 理人；基 金托
管人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日 起60 日 内召开 。
（5） 代表 基金 份额10% 以 上 （ 含10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持 有 人 大 会 ，而 基 金 管 理人 、 基 金 托 管人 都 不 召 集的 或 在 规 定 时间 内 未 能 作出 书 面 答 复，
单独或 合计 代表 基金 份额 10%以 上（ 含 10% ）的 基金 份额持 有人 有权 自行 召集 ，并至 少提 前
30 日报 中国证 监会 备案。 基金份额 持有 人依法 自行 召集基金 份额 持有人 大会 的，基金 管理
人、基 金托 管人 应当 配合 ，不得 阻碍 、干 扰。
（6 ） 基 金 份 额 持 有 人 会 议 的 召 集 人 负 责 选 择 确 定 开 会 时 间 、 地 点 、 方 式 和 权 益 登 记
日。
5 、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式
（1） 召开 基金 份额 持有 人 大会， 召集 人应 于会 议召 开前 30 天 ，在 至少 一家 指 定媒介 公
告。基 金份 额持 有人 大会 通知应 至少 载明 以下 内容 ：
1 ）会 议召 开的 时间 、地 点 、方式 和会 议形 式；
2 ）会 议拟 审议 的事 项、 议 事程序 和表 决形 式；
3 ）有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 的权益 登记 日；
4 ） 授权 委托 书的 内容 要求 （包括 但不 限于 代理 人身 份 ，代理 权限 和代 理有 效期 限等） 、
送达时 间和 地点 ；
5 ）会 务常 设联 系人 姓名 及 联系电 话；
6 ）出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续；
7 ）召 集人 需要 通知 的其 他 事项。
（2）采 取通讯 开会方 式并 进行表决 的情 况下， 由会 议召集人 决定 在会议 通知 中说明 本
次 基 金 份 额 持有 人 大 会 所采 取 的 具 体 通讯 方 式 、 委托 的 公 证 机 关及 其 联 系 方式 和 联 系 人、
表 决 意 见 寄 交的 截 止 时 间和 收 取 方 式 。在 法 律 法 规和 监 管 机 构 允许 的 情 况 下， 也 可 以 采用
网络、 电话 或其 他方 式进 行表决 或者 授权 他人 表决 。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
87
（3）如 召集人 为基金 管理 人，还应 另行 书面通 知基 金托管人 到指 定地点 对表 决意见 的
计 票 进 行 监 督； 如 召 集 人为 基 金 托 管 人， 则 应 另 行书 面 通 知 基 金管 理 人 到 指定 地 点 对 表决
意 见 的 计 票 进行 监 督 ； 如召 集 人 为 基 金份 额 持 有 人， 则 应 另 行 书面 通 知 基 金管 理 人 和 基金
托 管 人 到 指 定地 点 对 表 决意 见 的 计 票 进行 监 督 。 基金 管 理 人 或 基金 托 管 人 拒不 派 代 表 对表
决意见 的计 票进 行监 督的 ，不影 响表 决意 见的 计票 效力。
6 、基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式
基金份额持有人大会 可通 过现场开会方式、通 讯开 会方式或法律法规及 监管 机关允许
的其他 方式 召开 ，会 议的 召开方 式由 会议 召集 人确 定。
（1）现 场开会 。由基 金份 额持有人 本人 出席或 以代 理投票授 权委 托书委 派代 表出席 ，
现 场 开 会 时 基金 管 理 人 和基 金 托 管 人 的授 权 代 表 应当 列 席 基 金 份额 持 有 人 大会 ， 基 金 管理
人 或 托 管 人 不派 代 表 列 席的 ， 不 影 响 表决 效 力 。 现场 开 会 同 时 符合 以 下 条 件时 ， 可 以 进行
基金份 额持 有人 大 会 议程 ：
1 ）亲自 出席会 议者持 有基 金份额的 凭证 、受托 出席 会议者出 具的 委托人 持有 基金份 额
的凭证 及委 托人 的代 理投 票授权 委托 书符 合法 律法 规、 《 基金 合同》 和会 议通 知的规 定， 并
且持有 基金 份额 的凭 证与 基金管 理人 持有 的登 记资 料相符 ；
2 ）经核 对，汇 总到会 者出 示的在权 益登 记日持 有基 金份额的 凭证 显示， 有效 的基金 份
额不少 于本 基金 在权 益登 记日基 金总 份额 的50%（含 50% ）。
（2）通 讯开会 。通讯 开会 系指基金 份额 持有人 将其 对表决事 项的 投票以 书面 形式或 会
议 通 知 等 相 关公 告 中 指 定的 其 他 形 式 在表 决 截 至 日以 前 送 达 至 召集 人 指 定 的地 址 。 通 讯开
会 应以 书面 方式 或会 议通 知等相 关公 告中 指定 的其 他形式 进行 表决 。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
1 ）会 议召 集人 按《 基金 合 同》约 定公 布会 议通 知后 ，在 2 个 工作 日内 连续 公 布相关 提
示性公 告；
2 ）会议 召集人 按基金 合同 规定通知 基金 托管人 （如 果基金托 管人 为召集 人， 则为基 金
管理人 ） 到 指定 地点 对书 面表决 意见 的计 票进 行监 督。会 议召 集人 在基 金托 管人 （ 如果 基金
托管人 为召 集人 ，则 为基 金管理 人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金
份 额 持 有 人 的 书 面 表 决 意 见 ； 基 金 托 管 人 或 基 金 管 理 人 经 通 知 不 参 加 收 取 书 面 表 决 意 见
的， 不 影响 表决 效力 ；
3 ）本人 直接出 具表决 意见 或授权他 人代 表出具 表决 意见的， 基金 份额持 有人 所持有 的
基金份 额不 小于 在权 益登 记日基 金总 份额 的50%（含 50% ）；
4 ）上述 第 3） 项中直 接出 具表决意 见的 基金份 额持 有人或受 托代 表他人 出具 表决意 见
的 代 理 人 ， 同时 提 交 的 持有 基 金 份 额 的凭 证 、 受 托出 具 表 决 意 见的 代 理 人 出具 的 委 托 人持
有基金 份额 的凭 证及 委托 人的代 理投 票授 权委 托书 符合法 律法 规、 《基 金合 同》 和 会议 通知招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
88
的 规 定 ， 并 与基 金 登 记 注册 机 构 记 录 相符 ， 并 且 委托 人 出 具 的 代理 投 票 授 权委 托 书 符 合法
律法规 、基 金合 同和 会议 通知的 规定 ；
5 ）会 议通 知公 布前 报中 国 证监会 备案 。
（3）在 法律法 规或监 管机 构允许的 前提 下，基 金份 额持有人 大会 可通过 网络 、电话 或
其 他 方 式 召 开， 基 金 份 额持 有 人 可 以 采用 书 面 、 网络 、 电 话 或 其他 方 式 进 行表 决 ， 具 体方
式由会 议召 集人 确定 并在 会议通 知中 列明 。
（4） 重新 召集 基金 份额 持 有人大 会的 条件
基金份 额持 有人 大会 应当 有代表 二分 之一 以上 基金 份额的 持有 人参 加， 方可 召开。
参加基金份额持有人 大会 的持有人的基金份额 低于 上述规定比例的，召 集人 可以在原
公 告 的 基 金 份额 持 有 人 大会 召 开 时 间 的三 个 月 以 后、 六 个 月 以 内， 就 原 定 审议 事 项 重 新召
集 基 金 份 额 持有 人 大 会 。重 新 召 集 的 基金 份 额 持 有人 大 会 应 当 有代 表 三 分 之一 以 上 基 金份
额的持 有人 参加 ，方 可召 开。
7 、议 事内 容与 程序
（1） 议事 内容 及提 案权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的 重大 修改 、决定 终
止 《 基金 合同 》 、 更换 基 金管理 人、 更换 基金 托管 人、与 其他 基金 合并 、法 律法规 及 《基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。
基金份额持有人大会 的召 集人发出召集会议的 通知 后，对原有提案的修 改应 当在基金
份额持 有人 大会 召开 前及 时公告 。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。
（2） 议事 程序
1 ）现 场开 会
在 现 场 开 会 的 方 式 下 ， 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 下 列 第 七 条 规 定 程 序 确 定 和 公 布 监 票
人 ， 然 后 由 大会 主 持 人 宣读 提 案 ， 经 讨论 后 进 行 表决 ， 并 形 成 大会 决 议 。 大会 主 持 人 为基
金 管 理 人 授 权出 席 会 议 的代 表 ， 在 基 金管 理 人 授 权代 表 未 能 主 持大 会 的 情 况下 ， 由 基 金托
管 人 授 权 其 出席 会 议 的 代表 主 持 ； 如 果基 金 管 理 人授 权 代 表 和 基金 托 管 人 授 权 代 表 均 未能
主持大 会， 则由 出席 大会 的基金 份额 持有 人和 代理 人所持 表决 权的 50% 以上 （含 50% ） 选举
产 生 一 名 基 金份 额 持 有 人作 为 该 次 基 金份 额 持 有 人大 会 的 主 持 人。 基 金 管 理人 和 基 金 托管
人不出 席或 主持 基金 份额 持有人 大会 ，不 影响 基金 份额持 有人 大会 作出 的决 议的效 力。
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （ 或单位 名
称） 、身 份证 明文件 号码 、持有 或代 表有 表决 权的 基金份 额、 委托 人姓 名 （ 或单位 名称 ） 和
联系方 式等 事项 。
2 ）通 讯开 会 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
89
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期后
5 个 工 作 日 内 在 公 证 机 关 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决 ， 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成 决
议。
8 、表 决
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ：
（1 ） 一 般 决 议 ， 一 般 决 议 须 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权 的
50% 以 上 （含50% ） 通 过方 为有效 ；除 下列 第 （2 ） 项 所规定 的须 以特 别决 议通 过事项 以外 的
其他事 项均 以一 般决 议的 方式通 过。
（2）特 别决议 ，特别 决议 应当经参 加大 会的基 金份 额持有人 或其 代理人 所持 表决权 的
2/3 以 上（含 2/3 ）通 过方 可做出 。转 换基 金运 作方 式 、更 换基 金管 理人 或者 基金托 管人 、
终止《 基金 合同 》、 与其 他基金 合并 以特 别决 议通 过方为 有效 。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通讯方式进行表 决时 ，除非在计票时有充 分的 相反证据证明，提交 符合 会议通知
中 规 定 的 确 认投 资 者 身 份文 件 的 表 决 视为 有 效 出 席的 投 资 者 ， 符合 会 议 通 知规 定 的 表 决意
见 视 为 有 效 表决 ， 表 决 意见 模 糊 不 清 或相 互 矛 盾 的视 为 弃 权 表 决， 但 应 当 计入 出 具 表 决意
见的基 金份 额持 有人 所代 表的基 金份 额总 数。
基金份额持有人大会 的各 项提案或同一项提案 内并 列的各项议题应当分 开审 议、逐项
表决。
9 、计 票
（1） 现场 开 会
1 ）如大 会由基 金管理 人或 基金托管 人召 集，基 金份 额持有人 大会 的主持 人应 当在会 议
开 始 后 宣 布 在出 席 会 议 的基 金 份 额 持 有人 和 代 理 人中 选 举 两 名 基金 份 额 持 有人 代 表 与 大会
召 集 人 授 权 的一 名 监 督 员共 同 担 任 监 票人 ； 如 大 会由 基 金 份 额 持有 人 自 行 召集 或 大 会 虽然
由 基 金 管 理 人或 基 金 托 管人 召 集 ， 但 是基 金 管 理 人或 基 金 托 管 人未 出 席 大 会的 ， 基 金 份额
持 有 人 大 会 的主 持 人 应 当在 会 议 开 始 后宣 布 在 出 席会 议 的 基 金 份额 持 有 人 中选 举 三 名 基金
份 额 持 有 人 代 表 担 任 监 票 人 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 不 出 席 大 会 的 ， 不 影 响 计 票 的 效
力。
2 ）监票 人应当 在基金 份额 持有人表 决后 立即进 行清 点并由大 会主 持人当 场公 布计票 结
果。
3 ）如果 会议主 持人或 基金 份额持有 人或 代理人 对于 提交的表 决结 果有怀 疑， 可以在 宣
布 表 决 结 果 后立 即 对 所 投票 数 要 求 进 行重 新 清 点 。监 票 人 应 当 进行 重 新 清 点， 重 新 清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
90
4 ） 计 票过 程应 由公 证机 关 予以公 证, 基金 管理 人或 基 金托管 人拒 不出 席大 会的 ，不影 响
计票的 效力 。
（2） 通讯 开会
在通讯开会的情况下 ，计 票方式为：由大会召 集人 授权的两名监督员在 基金 托管人授
权代表 （若 由基 金托 管人 召集， 则为 基金 管理 人授 权代表 ） 的 监督 下进 行计 票，并 由公 证机
关 对 其 计 票 过程 予 以 公 证。 基 金 管 理 人或 基 金 托 管人 拒 派 代 表 对书 面 表 决 意见 的 计 票 进行
监督的 ，不 影响 计票 和表 决结果 。
10 、生 效与 公告
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起依 照 《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上
公 告 。 如 果 采用 通 讯 方 式进 行 表 决 ， 在公 告 基 金 份额 持 有 人 大 会决 议 时 ， 必须 将 公 证 书全
文、公 证机 构、 公证 员姓 名等一 同公 告。
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议 。 生 效 的 基金 份 额 持 有人 大 会 决 议 对全 体 基 金 份额 持 有 人 、 基金 管 理 人 、基 金 托 管 人均
有约束 力。
11 、 本 部 分 关 于 份 额 持 有 人 大 会 的 召 开 事 由 、 召 开 条 件 、 议 事 程 序 和 表 决 条 件 等 内
容 ， 凡 是 直 接引 用 法 律 法规 或 监 管 规 定的 部 分 ， 如法 律 法 规 或 监管 规 定 修 改导 致 相 关 内容
被 取 消 或 变 更的 ， 基 金 管理 人 与 基 金 托管 人 协 商 一致 后 可 直 接 对该 部 分 内 容进 行 修 改 或调
整，无 需召 开份 额持 有人 大会。
19.3 基 金的收 益分 配
1 、基 金利 润的 构成
基金利润指基金利息 收入 、投资收益、公允价 值变 动收益和其他收入扣 除相 关费用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。
2 、基 金可 供分 配利 润
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。
3 、基 金收 益分 配原 则
（1） 在符 合有 关基 金分 红 条件的 前提 下， 本基 金每 年收益 分配 次数 最多 为 12 次，每 次
收益分 配比 例不 得低 于该 次可供 分配 利润 的20% ， 若 《基 金合 同》 生 效不 满3 个月 可不 进行
收益分 配； 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
91
（2）本 基金收 益分配 方式 分两种 ： 现金 分红与 红利 再投资， 投资 者可选 择现 金红利 或
将 现 金 红 利 自动 转 为 基 金份 额 进 行 再 投资 ； 若 投 资者 不 选 择 ， 本基 金 默 认 的收 益 分 配 方式
是现金 分红 ；
（3）基 金收益 分配后 基金 份额净值 不能 低于面 值； 即基金收 益分 配基准 日的 基金份 额
净值减 去每 单位 基金 份额 收益分 配金 额后 不能 低于 面值；
（4）A 类 基金 份额 和 C 类 基金份 额之 间由 于 A 类 基 金份额 不收 取 而 C 类基 金 份额收 取
销 售 服 务 费 将导 致 在 可 供分 配 利 润 上 有所 不 同 ； 本基 金 同 一 类 别的 每 份 基 金份 额 享 有 同等
分配权 ；
（5） 基金 可供 分配 利润 为 正的情 况下 ，方 可进 行收 益分配 ；
（6） 投资 者的 现金 红利 和 红 利再 投资 形成 的基 金份 额均保 留到 小数 点后 第 2 位，小 数
点后 第3 位 开始 舍去 ，舍 去部分 归基 金资 产；
（7） 法律 法规 或监 管机 关 另有规 定的 ，从 其规 定。
4 、收 益分 配方 案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基 金 收 益 分 配 对
象、分 配原 则、 分配 时间 、分配 数额 及比 例、 分配 方式等 内容 。
5 、收 益分 配方 案的 确定 、 公告与 实施
本基金收 益分 配方案 由基 金管理人 拟定 ，并由 基金 托管人复 核， 在 2 个工作 日内在 指
定媒介 公告 并报 中国 证监 会备案 。
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个工 作 日。
6 、基 金收 益分 配中 发生 的 费用
收益分 配采 用红 利再 投资 方式免 收再 投资 的费 用。
基金收益分配时所发 生的 银行转账或其他手续 费用 由投资者自行承担。 当投 资者的现
金 红 利 小 于 一定 金 额 ， 不足 于 支 付 银 行转 账 或 其 他手 续 费 用 时 ，基 金 登 记 机构 可 将 基 金份
额 持 有 人 的 现金 红 利 自 动转 为 基 金 份 额。 红 利 再 投资 的 计 算 方 法等 有 关 事 项遵 循 《 业 务规
则》的 相关 规定 。
19.4 基 金费用 与税 收
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 销售 服务 费；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用； 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
92
（5） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、诉 讼费 和仲 裁费 ；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 的证 券、 期货 交 易费用 ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 证券 账户 开户 费用 、 银行账 户维 护费 用；
（10） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.60% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E×0.60% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金 资 产净 值
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经基金管理人 与基 金托管人
核对一致 后， 由基金 托管 人于次月 首日 起 2-5 个工 作日内从 基金 财产中 一次 性支付给 基金
管理人 。若 遇法 定节 假日 、公休 假等 ，支 付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.15% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.15% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经基金管理人 与基 金托管人
核对一致 后， 由基金 托管 人于次月 首日 起 2-5 个工 作日内从 基金 财产中 一次 性支取。 若遇
法定节 假日 、公 休日 等， 支付日 期顺 延。
（3）C 类 基金 份额 的销 售 服务费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.50% 。
本 基 金 销 售 服务 费 将 专 门用 于 本 基 金 的销 售 与 基 金份 额 持 有 人 服务 ， 基 金 管理 人 将 在 基金
年度报 告中 对该 项费 用的 列支情 况作 专项 说明 。销 售服务 费计 提的 计算 公式 如下：
H=E×0.50% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
93
基金销售服务费每日 计算 ，逐日累计至每月月 末， 按月支付，经基金管 理人 与基金托
管人核对 一致 后，由 基金 托管人于 次月 首日 起 2-5 个工作日 内从 基金财 产中 一次性支 取。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
上述“1、 基金 费用 的种 类 中第 （4）－（ 10 ） 项 费用 ” ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未 完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《基 金合 同》 生效 前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、费 用调 整
基金管理人和基金托 管人 协商一致后，可根据 基金 发展情况调整基金管 理费 率、基金
托管费 率、 基金 销售 服务 费等相 关费 率。
调高基金管理费率、 基金 托管费率等费率、基 金销 售服务费，须召开基 金份 额持有人
大会审 议 （ 法律 法规 或中 国证监 会另 有规 定的 除外 ） ；调 低基 金管 理费 率、 基金托 管费 率、
基金销 售 服 务费 等费 率， 无须召 开基 金份 额持 有人 大会。
基金管理 人必 须最迟 于新 的费率实 施日 前 2 日在至 少一种指 定媒 介和基 金管 理人网 站
上公告 。
5 、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
19.5 基 金的投 资
1 、投 资目 标
本基金通过将基金资 产在 不同投资资产类别之 间灵 活配置，在控制下行 风险 的前提下
为投资 人获 取稳 健回 报。
2 、投 资范 围
本基金的 投资 范围为 具有 良好流动 性的 金融工 具， 包括国内 依法 发行上 市的 A 股股 票
（ 包 括 中 小 板、 创 业 板 及其 他 中 国 证 监会 允 许 基 金投 资 的 股 票 ）、 债 券 （ 含中 小 企 业 私募
债、地 方政 府债 券等 ） 、资 产支持 证券 、货 币市 场工 具、权 证、 股指 期货 ，以 及法律 法规 或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 ，但 须符 合中国 证监 会的 相关 规定 。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
94
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金投 资于股 票的 比例 为基金资 产的 0%-95% ，投 资于权证 的比 例为基 金资 产净值 的
0%-3%， 本基 金每个 交易日 日终在扣 除股 指期货 合约 需缴纳的 交易 保证金 后， 应当保持 不低
于基金资 产净 值 5% 的现金 或到期日 在一 年以内 的政 府债券， 股指 期货的 投资 比例遵循 国家
相关法 律法 规。
如果法律法规对基金 合同 约定投资组合比例限 制进 行变更的，以变更后 的规 定为准，
不需要 再经 基金 份额 持有 人大会 审议 。
3 、投 资限 制与 禁止 行为
（1） 组合 限制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
1 ）本 基金 股票 投资 占基 金 资产的 比例 为 0% –95% ；
2 ）本 基金 持有 一家 公司 发 行的证 券， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10 ％；
3 ）本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 一家 公司 发行 的证券 ，不 超过 该证 券 的10 ％；
4 ）本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 ％；
5 ）本 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 的同 一权 证， 不得超 过该 权证 的 10 ％；
6 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
7 ）本基 金投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 基金 资产净 值
的10 ％；
8 ）本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％；
9 ）本基 金持有 的同一(指 同一信用 级别) 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 该资 产支持 证
券规模 的 10 ％；
10 ） 本基 金管 理人 管理 的全 部基金 投资 于同 一原 始权 益人的 各类 资产 支持 证券 ，不得 超
过其各 类资 产支 持证 券合 计规模 的 10 ％；
11 ） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上(含BBB) 的 资产 支持 证券 。基 金 持有资 产
支持证券 期间 ，如果 其信 用等级下 降、 不再符 合投 资标准， 应在 评级报 告发 布之日 起 3 个
月内予 以全 部卖 出；
12 ） 基金 财产 参与 股票 发行 申购， 本基 金所 申报 的金 额不超 过本 基金 的总 资产 ，本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ；
13 ） 本基 金进 入全 国银 行间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的
40% ， 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后 不得展 期；
14 ） 如本 基金 投资 股指 期货 ，则在 任何 交易 日日 终， 持有的 买入 股指 期货 合约 价值， 不
得超过基金资产净 值的 10% ；在任何交易日日 终，持 有的买入期货合约 价值与 有价证券市招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
95
值之和,不 得超 过基 金资 产 净值 的 95 ％， 其中 ，有 价 证券指 股票 、债 券 （不 含 到期日 在一 年
以内的 政府 债券 ） 、 权证 、资产 支持 证券 、买 入返 售金融 资产 （ 不含质 押式 回购 ） 等 ；在 任
何交易日 日终 ，持有 的卖 出期货合 约价 值不得 超过 基金持有 的股 票总市 值的 20％；本 基金
所持有 的股 票市 值和 买入 、卖出 股指 期货 合约 价值 ，合计 （轧 差计 算） 应 当符 合基金 合同 关
于股票 投资 比例 的有 关约 定；在 任何 交易 日内 交易 （不包 括平 仓） 的 股指 期货 合约的 成交 金
额不得超 过上 一交易 日基 金资产净 值的 20％ ；本基 金每个交 易日 日终在 扣除 股指期货 合约
需缴纳的 交易 保证金 后， 应当保持 不低 于基金 资产 净值 5% 的现金 或到 期日在 一年以内 的政
府债券 。如 不投 资股 指期 货，则 不受 股指 期货 相关 条款限 制；
15 ） 本基 金资 产持 有单 只 中小企 业私 募债 券， 其市 值不得 超过 该基 金资 产净 值的 10% ；
16 ）本 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的140% ；
17 ） 法律 法规 及中国 证监 会规定 的其 他投 资限 制和 《基 金合 同》 约定 的其 他 投资限 制 。
因证券、期货市场波 动、 证券发行人合并 、 基金 规模 变 动 、 股 权 分 置 改革 中支 付 对 价
等 基 金 管 理 人之 外 的 因 素致 使 基 金 投 资比 例 不 符 合上 述 规 定 投 资比 例 的 ， 基金 管 理 人 应当
在10 个交 易日 内进 行调 整 。法律 法规 或监 管部 门另 有规定 的， 从其 规定 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的 有 关 约 定 。期 间 ， 本 基金 的 投 资 范 围、 投 资 策 略应 当 符 合 本 基金 合 同 的 约定 。 基 金 托管
人对基 金的 投资 的监 督与 检查自 本基 金合 同生 效之 日起开 始。
如 果 法 律 法 规 对 本 基 金 合 同 约 定 投 资 组 合 比 例 限 制 进 行 变 更 的 ， 以 变 更 后 的 规 定 为
准 。 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限
制，但 需提 前公 告， 不需 要再经 基金 份额 持有 人大 会审议 。
（2） 禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
1 ）承 销证 券；
2 ）违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ；
3 ）从 事承 担无 限责 任的 投 资；
4 ）买 卖其 他基 金份 额， 但 中国证 监会 另有 规定 的除 外；
5 ）向 其基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ；
6 ）从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
7 ）法 律、 行政 法规 和中 国 证监会 规定 禁止 的其 他活 动。
基金管理人运用基金 财产 买卖基金管理人、基 金托 管人及其控股股东、 实际 控制人或
者 与 其 有 重 大利 害 关 系 的公 司 发 行 的 证券 或 者 承 销期 内 承 销 的 证券 ， 或 者 从事 其 他 重 大关
联 交 易 的 ， 应当 符 合 本 基金 的 投 资 目 标和 投 资 策 略， 遵 循 持 有 人利 益 优 先 原则 ， 防 范 利益
冲 突 ， 建 立 健全 内 部 审 批机 制 和 评 估 机制 ， 按 照 市场 公 平 合 理 价格 执 行 。 相关 交 易 必 须事
先 得 到 基 金 托管 人 同 意 ，并 按 法 律 法 规予 以 披 露 。重 大 关 联 交 易应 提 交 基 金管 理 人 董 事会招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
96
审 议 ， 并 经 过三 分 之 二 以上 的 独 立 董 事通 过 。 基 金管 理 人 董 事 会应 至 少 每 半年 对 关 联 交易
事项进 行审 查。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限
制。
19.6 基 金资产 净值 的计 算方 法和公 告方 式
1 、估 值对 象
基金所拥有的股票、 债券 、衍生工具和银行存 款本 息、应收款项、其它 投资 等资产及
负债。
2 、估 值方 法
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值
1 ）交易 所上市 的有价 证券 （包括股 票、 权证等 ）， 以其估值 日在 证券交 易所 挂牌的 市
价 （收 盘价） 估值 ；估 值日 无交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的， 以最 近交 易日的 市价 （收 盘价） 估值 ；如最 近交 易
日 后 经 济 环 境发 生 了 重 大变 化 或 证 券 发行 机 构 发 生影 响 证 券 价 格的 重 大 事 件的 ， 可 参 考类
似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价格 。
2 ）交易 所上市 实行净 价交 易的债券 ，对 于存在 活跃 市场的情 况下 ，按估 值日 收盘价 估
值 ； 对 于 存 在活 跃 市 场 但收 盘 价 未 能 代表 估 值 日 公允 价 值 的 情 况下 ， 使 用 调整 后 的 收 盘价
估值； 对于 不存 在市 场活 动或市 场活 动很 少的 情况 下，采 用估 值技 术确 定公 允价值 。
3 ）交易 所上市 未实行 净价 交易的债 券， 对于存 在活 跃市场的 情况 下，按 估值 日收盘 价
减 去 收 盘 价 中所 含 的 债 券应 收 利 息 得 到的 净 价 估 值； 对 于 存 在 活跃 市 场 但 收盘 价 未 能 代表
估 值 日 公 允 价值 的 情 况 下， 使 用 调 整 后的 收 盘 价 减去 收 盘 价 中 所含 的 债 券 应收 利 息 得 到的
净价估 值； 对于 不存 在市 场活动 或市 场活 动很 少的 情况下 ，采 用估 值技 术确 定公允 价值 。
4 ）交易 所上市 不存在 活跃 市场的有 价证 券，采 用估 值技术确 定公 允价值 。交 易所上 市
的 资 产 支 持 证券 、 中 小 企业 私 募 债 ， 采用 估 值 技 术确 定 公 允 价 值， 在 估 值 技术 难 以 可 靠计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。
（2） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理：
1 ）送股 、转增 股、配 股和 公开增发 的新 股，按 估值 日在证券 交易 所挂牌 的同 一股票 的
估值方 法估 值； 该日 无交 易的， 以最 近一 日的 市价 （收盘 价） 估值；
2 ）首次 公开发 行未上 市的 股票、债 券和 权证， 采用 估值技术 确定 公允价 值， 在估值 技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本估 值。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
97
3 ）首次 公开发 行有明 确锁 定期的股 票， 同一股 票在 交易所上 市后 ，按交 易所 上市的 同
一 股 票 的 估 值方 法 估 值 ；非 公 开 发 行 有明 确 锁 定 期的 股 票 ， 按 监管 机 构 或 行业 协 会 有 关规
定确定 公允 价值 。
（3）全 国银行 间债券 市场 交易的债 券、 资产支 持证 券等固定 收益 品种， 采用 估值技 术
确定公 允价 值。
（4 ） 本 基 金 可 以 采 用 第 三 方 估 值 机 构 按 照 上 述 公 允 价 值 确 定 原 则 提 供 的 估 值 价 格 数
据。
（5） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交 易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。
（6）本 基金投 资股指 期货 等衍生品 种合 约，一 般以 估值当日 结算 价进行 估值 ，估值 当
日 无 结 算 价 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 的 ， 采 用 最 近 交 易 日 结 算 价 估
值。
（7） 持有 的银 行定 期存 款 或通知 存款 以本 金列 示， 按相应 利率 逐日 计提 利息 。
（8）如 有确凿 证据表 明按 上述方法 进行 估值不 能客 观反映其 公允 价值的 ，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。
（9）相 关法律 法规以 及监 管部门有 强制 规定的 ，从 其规定。 如有 新增事 项， 按国家 最
新规定 估值 。
如基金管理人或基 金托 管人 发 现 基 金 估 值 违 反基 金合 同 订 明 的 估 值 方 法、 程序 及 相 关
法 律 法 规 的 规定 或 者 未 能充 分 维 护 基 金份 额 持 有 人利 益 时 ， 应 立即 通 知 对 方， 共 同 查 明原
因，双 方协 商解 决。
基金管理人负责基金 资产 净值计算和基金会计 核算 ，并担任基金会计责 任方 。就与本
基 金 有 关 的 会计 问 题 ， 如经 相 关 各 方 在平 等 基 础 上充 分 讨 论 后 ，仍 无 法 达 成一 致 的 意 见，
按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算结 果对 外予 以公布 。
3 、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值
《基金 合同 》 生效 后， 在开 始办理 基金 份额 申购 或者 赎回前 ，基 金管 理人 应当 至少每 周
公告一 次基 金资 产净 值和 基金份 额净 值。
在开始办理基金份额 申购 或者赎回后，基金管 理人 应当在每个开放日的 次日 ，通过网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净
值 。 基 金 管 理人 应 当 在 前款 规 定 的 市 场交 易 日 的 次日 ， 将 基 金 资产 净 值 、 基金 份 额 净 值和
基金份 额累 计净 值登 载在 指定媒 介上 。
19.7 基 金合并 、基 金合 同的 变更、 终止 与基金 财产 的清算
1 、基 金合 并 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
98
（1） 基金 合并 概述
本基金如发生下列情 形之 一的，基金管理人经 与基 金托管人协商一致， 可以 决定本基
金与基 金管 理人 管理 的其 他基金 合并 ：
1 ）连 续3 个月 基金 份额 持 有人数 量持 续不 满 100 人 的；
2 ）连 续3 个月 基金 资产 净 值持续 低 于 5000 万 元的 ；
基 金 合 并 的 方 式 包 括 但 不 限 于 本 基 金 吸 收 合 并 其 他 基 金 、 本 基 金 被 其 他 基 金 吸 收 合
并 、 本 基 金 与其 他 基 金 合并 为 新 的 基 金等 方 式 。 本基 金 吸 收 合 并其 他 基 金 时， 其 他 基 金终
止 ， 本 基 金 存续 ； 本 基 金被 其 他 基 金 吸收 合 并 时 ，其 他 基 金 存 续， 本 基 金 终止 ； 本 基 金与
其他基 金合 并为 新的 基金 时，本 基金 与其 他基 金均 终止。
（2） 基金 合并 的实 施方 案
1 ）基 金合 并公 告
1 〉基金 管理人 应就本 基金 合并事宜 ，依 照相关 法律 法规的规 定进 行公告 ，向 投资人 披
露 合 并 后 基 金的 法 律 文 件， 明 确 实 施 安排 ， 说 明 对现 有 持 有 人 的影 响 ， 并 报中 国 证 监 会备
案或更 新基 金申 请材 料。
2 〉基金 管理人 应在合 并实 施前至少 提前 二十个 工作 日就基金 合并 相关事 宜进 行提示 性
公告。
3 〉为了 保障现 有基金 份额 持有人的 利益 ，基金 管理 人可在合 并实 施前的 合理 时间内 暂
停本基 金的 日常 申购 或转 换转入 业务 。
2 ）基 金合 并业 务的 规则
1 〉基金 管理人 应在有 关基 金合并的 公告 中，说 明对 现有基金 份额 的处理 方式 及基金 合
并操作 的具 体起 止时 间， 并提示 现有 基金 份 额 持有 人在基 金合 并前 的指 定期 限内 （该 期限 不
少于二 十个 工作 日， 具体 期限在 公告 中列 明， 以下 简称指 定期 限） 可行 使选 择权。
2 〉基 金份 额持 有人 在指 定 期限内 可行 使的 选择 权包 括：
a. 赎回 其持 有的 本基 金份 额；
b. 将 其 持 有 的 本 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管 理 的 、 可 接 受 转 换 转 入 的 其 他 基 金 份
额；
c. 继续 持有 合并 后的 基金 份额；
d. 基金 管理 人届 时公 告的 其他选 择权 。
3 〉基金 份额持 有人可 就其 持有的本 基金 全部或 部分 基金份额 选择 行使上 述任 意一项 选
择权。
4 〉除以 下 5〉 所述情 形外 ，基金份 额持 有人在 指定 期限内因 行使 选择权 而赎 回或转 换
转出 本 基 金 份额 的 ， 基 金管 理 人 免 除 基金 份 额 持 有人 赎 回 或 转 换时 应 支 付 的赎 回 费 或 转换
费（包 括转 出基 金的 赎回 费用和 转入 基金 的申 购费 补差， 下同 ）等 交易 费用 。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
99
5 〉在指 定期限 内，本 基金 可以开放 申购 及/或转 换转 入业务， 但对 该等申 购及/ 或转换
转 入 的 份 额 ，如 其 在 指 定期 限 内 再 赎 回或 转 换 转 出的 ， 基 金 管 理人 有 权 不 予免 除 相 应 的赎
回费或 转换 费等 交易 费用 。
6 〉指定 期限届 满，基 金份 额持有人 没有 作出选 择的 ，视为基 金份 额持有 人选 择继续 持
有基金 合并 后的 的基 金份 额。
（3） 基金 合并 导致 本基 金 终止并 清算 时， 由此 产生 的清算 费用 由本 基金 财产 承担。
（4） 基金 合并 后的 投资 管 理
本基金 吸收 合并 其他 基金 的，本 基金 的投 资管 理将 按本基 金合 同约 定保 持不 变。
本基金被其他基金吸 收合 并的，本基金的投资 管理 将按照其他基金基金 合同 的约定执
行。
本基金与其他基金合 并为 新基金的，本基金的 投资 管理按照基金管理人 、基 金托管人
协商一 致的 投资 目标 、投 资策略 、投 资范 围、 投资 限制、 投资 管理 程序 等执 行。
（5）基 金管理 人与基 金托 管人应就 基金 合并事 宜协 商一致， 并按 照本基 金合 同的约 定
具体实 施， 且无 需经 基金 份额持 有人 大会 审议 批准 。
2 、《 基金 合同 》的 变更
（1）变 更基金 合同涉 及法 律法规规 定或 本合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过
的 事 项 的 ， 应召 开 基 金 份额 持 有 人 大 会决 议 通 过 。对 于 可 不 经 基金 份 额 持 有人 大 会 决 议通
过的事 项， 由基 金管 理人 和基金 托管 人同 意后 变更 并公告 ，并 报中 国证 监会 备案。
（2）关 于《基 金合同 》变 更的基金 份额 持有人 大会 决议须报 中国 证监会 备案 ，并自 表
决通过 之日 起生 效， 自决 议生效 后两 个工 作日 起在 指定媒 介公 告。
3 、《 基金 合同 》的 终止 事 由
有下列 情形 之一 的， 经履 行相关 程序 后， 《基 金合 同》应 当终 止：
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ；
（2） 基金 管理 人、 基金 托 管人职 责终 止， 在 6 个 月 内没有 新基 金管 理人 、新 基金托 管
人承接 的；
（3） 《基 金合 同》 约定 的 其他情 形；
（4） 相关 法律 法规 和中 国 证监会 规定 的其 他情 况。
4 、基 金财 产的 清算
（1） 基金 财产 清算 小组 ： 自出现 《 基金 合同 》 终 止 事由之 日 起 30 个工 作日 内 成立清 算
小组， 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。
（2）基 金财产 清算小 组组 成：基金 财产 清算小 组成 员由基金 管理 人、基 金托 管人、 具
有 从 事 证 券 相关 业 务 资 格的 注 册 会 计 师、 律 师 以 及中 国 证 监 会 指定 的 人 员 组成 。 基 金 财产
清算小 组可 以聘 用必 要的 工作人 员。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
100
（3）基 金财产 清算小 组职 责：基金 财产 清算小 组负 责基金财 产的 保管、 清理 、估价 、
变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。
（4） 基金 财产 清算 程序 ：
1 ）《 基金 合同 》终 止情 形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金；
2 ）对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ；
3 ）对 基金 财产 进行 估值 和 变现；
4 ）制 作清 算报 告；
5 ）聘请 会计师 事务所 对清 算报告进 行外 部审计 ，聘 请律师事 务所 对清算 报告 出具法 律
意见书 ；
6 ）将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告；
7 ）对 基金 剩余 财产 进行 分 配。
（5） 基金 财产 清算 的期 限 为 6 个 月。
5 、清 算费 用
清算费用是指基金财 产清 算小组在进行基金清 算过 程中发生的所有合理 费用 ，清算费
用由基 金财 产清 算小 组优 先从基 金剩 余财 产中 支付 。
6 、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配
依据基金财产清算的 分配 方案，将基金财产清 算后 的全部剩余资产扣除 基金 财产清算
费 用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分
配。
7 、基 金财 产清 算的 公告
清算过程中的有关重 大事 项须及时公告；基金 财产 清算报告经会计师事 务所 审计并由
律 师 事 务 所 出具 法 律 意 见书 后 报 中 国 证监 会 备 案 并公 告 。 基 金 财产 清 算 公 告于 基 金 财 产清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。
8 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
19.8 争 议的处 理和 适用 的法 律
各方当 事人 同意 ，因 《基 金合同 》 而 产生 的或 与 《 基金合 同》 有关 的一 切争 议，如 经友
好 协 商 未 能 解决 的 ， 应 提交 中 国 国 际 经济 贸 易 仲 裁委 员 会 根 据 该会 当 时 有 效的 仲 裁 规 则进
行 仲 裁 ， 仲 裁地 点 为 北 京， 仲 裁 裁 决 是终 局 性 的 并对 各 方 当 事 人具 有 约 束 力， 仲 裁 费 和律
师费由 败诉 方承 担。
争议处 理期 间， 《基 金合 同》 当 事人 应恪 守各 自的 职责， 继续 忠实 、勤 勉、 尽责地 履行
基金合 同规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
101
本《基 金合 同》 受中 国法 律管辖 。
19.9 基 金合同 存放 地和 投资 者取得 基金 合同的 方式
《基金 合同 》 可印 制成 册， 供投资 者在 基金 管理 人、 基金托 管人 、销 售机 构的 办公场 所
和营业 场所 查阅 。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
102
§ 20 基金托管协议的内 容摘要
20.1 托 管协议 当事 人
1 、基 金管 理人 （或 简称 “ 管理人 ”）
名称： 招商 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号
法定代 表人 ：李 浩
成立时 间：2002 年 12 月27 日
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2002]100 号文
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.1 亿元 人民 币
经营范 围： 发起 设立 基金 、基金 管理 及中 国证 监会 批准的 其他 业务
存续期 间： 持续 经营
2 、基 金托 管人 （或 简称 “ 托管人 ” ）
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
组织形 式： 股份 有限 公司
存续期 间： 持续 经营
经 营 范 围 ： 吸 收 人 民 币 存 款 ； 发 放 短 期 、 中 期 和 长 期 贷 款 ； 办 理 结 算 ； 办 理 票 据 贴
现 ； 发 行 金 融 债 券 ； 代 理 发 行 、 代 理 兑 付 、 承 销 政 府 债 券 ； 买 卖 政 府 债 券 ； 从 事 同 业 拆
借 ； 提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ； 代 理 收 付 款 项 及 代 理 保 险 业 务 ； 提 供 保 险 箱 服 务 ； 外 汇 存
款 ； 外 汇 贷 款 ； 外 汇 汇 款 ； 外 汇 兑 换 ； 国 际 结 算 ； 同 业 外 汇 拆 借 ； 外 汇 票 据 的 承 兑 和 贴
现 ； 外 汇 借 款； 外 汇 担 保； 结 汇 、 售 汇； 发 行 和 代理 发 行 股 票 以外 的 外 币 有价 证 券 ； 买卖
和 代 理 买 卖 股票 以 外 的 外币 有 价 证 券 ；自 营 外 汇 买卖 ； 代 客 外 汇买 卖 ； 外 汇信 用 卡 的 发行
和 代 理 国 外 信用 卡 的 发 行及 付 款 ； 资 信调 查 、 咨 询、 见 证 业 务 ；组 织 或 参 加银 团 贷 款 ；国招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
103
际 贵 金 属 买 卖； 海 外 分 支机 构 经 营 与 当地 法 律 许 可的 一 切 银 行 业务 ； 在 港 澳地 区 的 分 行依
据当地 法令 可发 行或 参与 代理发 行当 地货 币； 经中 国人民 银行 批准 的其 他业 务。
20.2 基 金托管 人对 基金 管理 人的业 务监 督和核 查
1 、基 金托 管人 根据 有关 法 律法规 的规 定及 《 基金 合同 》 的 约定 ，建 立相 关的 技术 系统，
对基金 管理 人的 投资 运作 进行监 督。 主要 包括 以下 方面：
（1） 对基 金的 投资 范围 、 投资对 象进 行监 督。
本基金的 投资 范围为 具有 良好流动 性的 金融工 具， 包括国内 依法 发行上 市的 A 股股 票
（ 包 括 中 小 板、 创 业 板 及其 他 中 国 证 监会 允 许 基 金投 资 的 股 票 ）、 债 券 （ 含中 小 企 业 私募
债、地 方政 府债 券等 ） 、资 产支持 证券 、货 币市 场工 具、权 证、 股指 期货 ，以 及法律 法规 或
中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 ，但 须符 合中国 证监 会的 相关 规定 。
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资 其 他品 种， 基 金 管 理 人 在 履 行适 当程 序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金投 资于股 票的 比例 为基金资 产的 0%-95% ，投 资于权证 的比 例为基 金资 产净值 的
0%-3%， 本基 金每个 交易日 日终在扣 除股 指期货 合约 需缴纳的 交易 保证金 后， 应当保持 不低
于基金资 产净 值 5% 的现金 或到期日 在一 年以内 的政 府债券， 股指 期货的 投资 比例遵循 国家
相关法 律法 规。
如果法律法规对基金 合同 约定投资组合比例限 制进 行变更的，以变更后 的规 定为准，
不需要 再经 基金 份额 持有 人大会 审议 。
基 金 管 理 人 应 将 拟 投 资 的 股 票 库 、 债 券 库 等 各 投 资 品 种 的 具 体 范 围 提 供 给 基 金 托 管
人。基金 管 理人 可 以 根 据实 际 情 况 的 变化 ， 对 各 投资 品 种 的 具 体范 围 予 以 更新 和 调 整 ，并
通知基 金托 管人 。基 金托 管人根 据上 述投 资范 围对 基金的 投资 进行 监督 。
（2） 对基 金投 融资 比例 进 行监督 。
1 ）本 基金 股票 投资 占基 金 资产的 比例 为 0% –95% ；
2 ）本 基金 持有 一家 公司 发 行的证 券， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10% ；
3 ）本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3% ；
4 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5% ；
5 ）本基 金投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 基金 资产净 值
的10% ；
6 ）本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的20% ；
7 ）本基 金持有 的同一(指 同一信用 级别) 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 该资 产支持 证
券规模 的10% ； 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
104
8 ）本 基金 应投 资于 信用 级 别评级 为 BBB 以上(含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持 有资产
支持证券 期间 ，如果 其信 用等级下 降、 不再符 合投 资标准， 应在 评级报 告发 布之日 起 3 个
月内予 以全 部卖 出；
9 ）基金 财产参 与股票 发行 申购，本 基金 所申报 的金 额不超过 本基 金的总 资产 ，本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ；
10 ） 本基 金进 入全 国银 行间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的
40% ， 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后 不得展 期；
11 ） 如本 基金 投资 股指 期货 ，则在 任何 交易 日日 终， 持有的 买入 股指 期货 合约 价值， 不
得超过基金资产净 值的 10% ；在任何交易日日 终，持 有的买入期货合约 价值与 有价证券市
值之和, 不得超 过基金 资产 净值的 95%， 其中， 有价 证券指股 票、 债券（ 不含 到期日在 一年
以内的 政府 债券 ） 、 权证 、资产 支持 证券 、买 入返 售金融 资产 （ 不含质 押式 回购 ） 等 ；在 任
何交易日日终，持 有的卖 出期货合约价值不 得超过 基金持有的股票总 市值的 20% ；本基金
所持有 的股 票市 值和 买入 、卖出 股指 期货 合约 价值 ，合计 （轧 差计 算） 应 当符 合基金 合同 关
于股票 投资 比例 的有 关约 定；在 任何 交易 日内 交易 （不包 括平 仓） 的 股指 期货 合约的 成交 金
额不得超过上一交 易日基 金资产净值的 20% ； 本 基金 每 个 交 易 日 日 终在 扣 除股 指 期 货 合 约
需缴纳的 交易 保证金 后， 应当保持 不低 于基金 资产 净值 5% 的现金 或到 期日在 一年以内 的政
府债券 。如 不投 资股 指期 货，则 不受 股指 期货 相关 条款限 制；
12 ） 本基 金资 产持 有单 只 中小企 业私 募债 券， 其市 值不得 超过 该基 金资 产净 值的 10% ；
13 ）本 基金 总资 产不 得超 过基金 净资 产 的140% ；
14 ） 法律 法规 及中国 证监 会规定 的其 他投 资限 制和 《基 金合 同》 约定 的其 他 投资限 制 。
因证券、期货市场波 动、 证券发行人合并 、 基金 规模 变 动 、 股 权 分 置 改革 中支 付 对 价
等 基 金 管 理 人之 外 的 因 素致 使 基 金 投 资比 例 不 符 合上 述 规 定 投 资比 例 的 ， 基金 管 理 人 应当
在10 个交 易日 内进 行调 整 。法律 法规 或监 管部 门另 有规定 的， 从其 规定 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的 有 关 约 定 。期 间 ， 本 基金 的 投 资 范 围、 投 资 策 略应 当 符 合 基 金合 同 的 约 定。 基 金 托 管人
对基金 的投 资的 监督 与检 查自基 金合 同生 效之 日起 开始。
如果法律法规对基金 合同 约定投资组合比例限 制进 行变更的，以变更后 的规 定为准。
法 律 法 规 或 监管 部 门 取 消上 述 限 制 ， 如适 用 于 本 基金 ， 则 本 基 金投 资 不 再 受相 关 限 制 ，但
需提前 公告 ，不 需要 再经 基金份 额持 有人 大会 审议 。
（3） 对基 金禁 止从 事的 行 为进行 监督 ：
1 ）承 销证 券；
2 ）违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ；
3 ）从 事承 担无 限责 任的 投 资；
4 ）买 卖其 他基 金份 额， 但 中国证 监会 另有 规定 的除 外； 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
105
5 ）向 其基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ；
6 ）从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
7 ）法 律、 行政 法规 和中 国 证监会 规定 禁止 的其 他活 动。
基金管理人运用基金 财产 买卖基金管理人、基 金托 管人及其控股股东、 实际 控制人或
者 与 其 有 重 大利 害 关 系 的公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销期 内 承 销 的 证券 ， 或 者 从事 其 他 重 大关
联 交 易 的 ， 应当 符 合 本 基金 的 投 资 目 标和 投 资 策 略， 遵 循 持 有 人利 益 优 先 原则 ， 防 范 利益
冲 突 ， 建 立 健全 内 部 审 批机 制 和 评 估 机制 ， 按 照 市场 公 平 合 理 价格 执 行 。 相关 交 易 必 须事
先 得 到 基 金 托管 人 同 意 ，并 按 法 律 法 规予 以 披 露 。重 大 关 联 交 易应 提 交 基 金管 理 人 董 事会
审 议 ， 并 经 过三 分 之 二 以上 的 独 立 董 事通 过 。 基 金管 理 人 董 事 会应 至 少 每 半年 对 关 联 交易
事项进 行审 查。
法 律 法 规 或 监 管 部 门 取 消 上 述 限 制 ， 如 适 用 于 本 基 金 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限
制。
基金管理人和基金托 管人 应相互提供与本机构 有控 股关系的股东或与本 机 构有 其 他 重
大利害 关系 的公 司名 单。
2 、基金 托管人 应根据 有关 法律法规 的规 定及《 基金 合同》的 约定 ，对基 金资 产净值 计
算 、 基 金 份 额净 值 计 算 、应 收 资 金 到 账、 基 金 费 用开 支 及 收 入 确定 、 基 金 收益 分 配 、 相关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 复核 。
3 、 基 金 托 管 人 在 上 述 第 1 、2 款的监督和核查中发现基金管理人违反法律法规的规
定、 《 基金 合同》 及本 协议 的约定 ，应 及时 通知 基金 管理人 限期 纠正 ，基 金管 理人收 到通 知
后 应 及 时 核 对确 认 并 以 书面 形 式 对 基 金托 管 人 发 出回 函 并 改 正 。在 限 期 内 ，基 金 托 管 人有
权 随 时 对 通 知事 项 进 行 复查 。 基 金 管 理人 对 基 金 托管 人 通 知 的 违规 事 项 未 能在 限 期 内 纠正
的，基 金托 管人 应及 时向 中国证 监会 报告 。
4 、基金 托管人 发现基 金管 理人的投 资指 令违反 法律 法规、《 基金 合同》 及本 协议的 规
定 ， 应 当 拒 绝执 行 ， 并 立即 通 知 基 金 管理 人 ， 并 依照 法 律 法 规 的规 定 及 时 向中 国 证 监 会报
告 。 基 金 托 管人 发 现 基 金管 理 人 依 据 交易 程 序 已 经生 效 的 指 令 违反 法 律 法 规和 其 他 有 关规
定，或 者违 反 《 基金 合同》 、本协 议约 定的 ，应 当立 即通知 基金 管理 人， 并依 照法律 法规 的
规定及 时向 中国 证监 会报 告。
5 、基金 管理人 应积极 配合 和协助基 金托 管人的 监督 和核查， 包括 但不限 于： 在规定 时
间内答 复 基 金托 管 人 并 改正 ， 就 基 金 托管 人 的 疑 义进 行 解 释 或 举证 ， 对 基 金托 管 人 按 照法
规 要 求 需 向 中国 证 监 会 报送 基 金 监 督 报告 的 ， 基 金管 理 人 应 积 极配 合 提 供 相关 数 据 资 料和
制度等 。
20.3 基 金管理 人对 基金 托管 人的业 务核 查 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
106
1 、在本 协议的 有效期 内， 在不违反 公平 、合理 原则 以及不妨 碍基 金托管 人遵 守相关 法
律 法 规 及 其 行业 监 管 要 求的 基 础 上 ， 基金 管 理 人 有权 对 基 金 托 管人 履 行 本 协议 的 情 况 进行
必 要 的 核 查 ，核 查 事 项 包括 但 不 限 于 基金 托 管 人 安全 保 管 基 金 财产 、 开 设 基金 财 产 的 资金
账 户 和 证 券 账户 、 复 核 基金 管 理 人 计 算的 基 金 资 产净 值 和 基 金 份额 净 值 、 根据 基 金 管 理 人
指令办 理清 算交 收、 相关 信息披 露和 监督 基金 投资 运作等 行为 。
2 、基金 管理人 发现基 金托 管人擅自 挪用 基金财 产、 未对基金 财产 实行分 账管 理、无 正
当 理 由 未 执 行或 延 迟 执 行基 金 管 理 人 资金 划 拨 指 令、 泄 露 基 金 投资 信 息 等 违反 法 律 法 规、
《基金 合同 》 及本 协议 有关 规定时 ，应 及时 以书 面形 式通知 基金 托管 人限 期纠 正，基 金托 管
人 收 到 通 知 后应 及 时 核 对并 以 书 面 形 式对 基 金 管 理人 发 出 回 函 。在 限 期 内 ，基 金 管 理 人有
权 随 时 对 通 知事 项 进 行 复查 ， 督 促 基 金托 管 人 改 正。 基 金 托 管 人对 基 金 管 理人 通 知 的 违规
事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 管理 人应 依照 法律 法规的 规定 报告 中国 证监 会。
3 、基金 托管人 应积极 配合 基金管理 人的 核查行 为， 包括但不 限于 ：提交 相关 资料以 供
基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性， 在规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。
20.4 基 金财产 的保 管
1 、基 金财 产保 管的 原则
（1） 基金 财产 应独 立于 基 金管理 人、 基金 托管 人的 固有财 产。
（2）基 金托管 人应安 全保 管基金财 产， 未经基 金管 理人的合 法合 规指令 或法 律法规 、
《基金 合同 》及 本协 议另 有规定 ，不 得自 行运 用、 处分、 分配 基金 的任 何财 产。
（3 ） 基 金 托 管 人 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 、 证 券 账 户 及 投 资 所 需 的 其 他 账
户。
（4）基 金托管 人对所 托管 的不同基 金财 产分别 设置 账户，与 基金 托管人 的其 他业务 和
其他基 金的 托管 业务 实行 严格的 分账 管理 ，确 保基 金财产 的完 整与 独立 。
（5）除 依据《 基金法 》、 《运作办 法》 、《基 金合 同》及其 他有 关法律 法规 规定外 ，
基金托 管人 不得 委托 第三 人托管 基金 财产 。
2 、《 基金 合同 》生 效前 募 集资金 的验 资和 入账
（1）基 金募集 期满或 基金 管理人宣 布停 止募集 时， 募集的基 金份 额总额 、基 金募集 金
额、基 金份 额持 有人 人数 符合 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关 规定 的， 由基 金管理 人在 法
定 期 限 内 聘 请具 有 从 事 相关 业 务 资 格 的会 计 师 事 务所 对 基 金 进 行验 资 ， 并 出具 验 资 报 告，
出具的 验资 报告 应由 参加 验资 的 2 名 以上 （ 含2 名 ）中国 注册 会计 师签 字方 为有效 。
（2）基 金管理 人应将 属于 本基金财 产的 全部资 金划 入在基金 托管 人处为 本基 金开立 的
基金银 行账 户中 ，并 确保 划入的 资金 与验 资确 认金 额相一 致。
3 、基 金的 银行 账户 的开 设 和管理 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
107
（1） 基金 托管 人应 负责 本 基金的 银行 账户 的开 设和 管理。
（2）基 金托管 人以本 基金 的名义开 设本 基金的 银行 账户。本 基金 的银行 预留 印鉴由 基
金 托 管 人 保 管和 使 用 。 本基 金 的 一 切 货币 收 支 活 动， 包 括 但 不 限于 投 资 、 支付 赎 回 金 额、
支付基 金收 益、 收取 申购 款，均 需通 过本 基金 的银 行账户 进行 。
（3）本 基金银 行账户 的开 立和使用 ，限 于满足 开展 本基金业 务的 需要。 基金 托管人 和
基 金 管 理 人 不得 假 借 本 基金 的 名 义 开 立其 他 任 何 银行 账 户 ； 亦 不得 使 用 本 基金 的 银 行 账户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。
（4） 基金 银行 账户 的管 理 应符合 法律 法规 的有 关规 定。
4 、基 金进 行定 期存 款投 资 的账户 开设 和管 理
基 金 管 理 人 以 本 基 金 名 义 在 基 金 托 管 人 认 可 的 存 款 银 行 的 指 定 营 业 网 点 开 立 存 款 账
户 ， 基 金 托 管人 负 责 该 账户 银 行 预 留 印鉴 的 保 管 和使 用 。 在 上 述账 户 开 立 和账 户 相 关 信息
变更过 程中 ，基 金管 理人 应提前 向基 金托 管人 提供 开户或 账户 变更 所需 的相 关 资料 。
5 、基 金证 券账 户、 结算 备 付金账 户及 其他 投资 账户 的开设 和管 理
（1）基 金托管 人应当 代表 本基金， 以基 金托管 人和 本基金联 名的 方式在 中国 证券登 记
结算有 限责 任公 司开 设证 券账户 。
（2）本 基金证 券账户 的开 立和使用 ，限 于满足 开展 本基金业 务的 需要。 基金 托管人 和
基 金 管 理 人 不得 出 借 或 转让 本 基 金 的 证券 账 户 ， 亦不 得 使 用 本 基金 的 证 券 账户 进 行 本 基金
业务以 外的 活动 。
（3）基 金托管 人以自 身法 人名义在 中国 证券登 记结 算有限责 任公 司开立 结算 备付金 账
户 ， 用 于 办 理基 金 托 管 人所 托 管 的 包 括本 基 金 在 内的 全 部 基 金 在证 券 交 易 所进 行 证 券 投资
所 涉 及 的 资 金结 算 业 务 。结 算 备 付 金 的收 取 按 照 中国 证 券 登 记 结算 有 限 责 任公 司 的 规 定执
行。
（4）在 本托管 协议生 效日 之后，本 基金 被允许 从事 其他投资 品种 的投资 业务 的，涉 及
相 关 账 户 的 开设 、 使 用 的， 若 无 相 关 规定 ， 则 基 金托 管 人 应 当 比照 并 遵 守 上述 关 于 账 户开
设、使 用的 规定 。
（5） 法律 法规 等有 关规 定 对相关 账户 的开 立和 管理 另有规 定的 ，从 其规 定办 理。
6 、债 券托 管专 户的 开设 和 管理
基金合同生效后，基 金管 理人负责以基金的名 义申 请并取得进入全国银 行间 同业拆借
市 场 的 交 易 资格 ， 并 代 表基 金 进 行 交 易； 基 金 托 管人 负 责 以 基 金的 名 义 在 中央 国 债 登 记结
算 有 限 责 任 公司 和 银 行 间市 场 清 算 所 股份 有 限 公 司开 设 银 行 间 债券 市 场 债 券托 管 账 户 ，并
代表基 金进 行银 行间 债券 市场债 券和 资金 的清 算。
7 、基 金财 产投 资的 有关 有 价凭证 的保 管
基 金 财 产 投 资 的 实 物 证 券 、 银 行 定 期 存 款 存 单 等 有 价 凭 证 由 基 金 托 管 人 负 责 妥 善 保
管。基 金托 管人 对其 以外 机构实 际有 效控 制的 有价 凭证不 承担 责任 。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
108
8 、与 基金 财产 有关 的重 大 合同及 有关 凭证 的保 管
基金托管人按照法 律法 规保 管 由 基 金 管 理 人 代表 基金 签 署 的 与 基 金 有 关的 重大 合 同 及
有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签署 有关 重大 合同 后应在 收到 合同 正本 后 30 日内将 一份 正
本 的 原 件 提 交给 基 金 托 管人 。 除 本 协 议另 有 规 定 外， 基 金 管 理 人在 代 表 基 金签 署 与 基 金有
关 的 重 大 合 同时 应 保 证 基金 一 方 持 有 两份 以 上 的 正本 ， 以 便 基 金管 理 人 和 基金 托 管 人 至少
各持有 一份 正本 的原 件。 重大合 同由 基金 管理 人与 基金托 管人 按规 定各 自保 管至少 15 年。
对 于 无 法 取 得两 份 以 上 正本 的 ， 基 金 管理 人 应 向 基金 托 管 人 提 供加 盖 公 章 的合 同 复 印 件，
未经双 方协 商或 未在 合同 约定范 围内 ，合 同原 件不 得转移 。
20.5 基 金资产 净值 计算 及会 计核算
1 、基 金资 产净 值的 计算 和 复核
（1）基 金资产 净值是 指基 金资产总 值减 去负债 后的 价值。基 金份 额净值 是指 计算日 基
金 资 产 净 值 除以 计 算 日 该基 金 份 额 总 数后 的 价 值 。基 金 份 额 净 值的 计 算 保 留到 小 数 点 后 3
位，小数 点后 第 4 位四舍 五入，由 此产 生的误 差计 入基金财 产。 法律法 规另 有规定的 ，从
其规定 。
（2）基 金管理 人应每 个工 作日对基 金财 产估值 。估 值原则应 符合 《基金 合同 》、《 证
券投资 基金 会计 核算 业务 指引 》 及 其他 法律 法规 的规 定。用 于基 金信 息披 露的 基金资 产净 值
和 基 金 份 额 净值 由 基 金 管理 人 负 责 计 算， 基 金 托 管人 复 核 。 基 金管 理 人 应 于每 个 工 作 日结
束 后 计 算 当 日的 该 基 金 份额 资 产 净 值 ，并 以 双 方 约定 的 方 式 发 送给 基 金 托 管人 。 基 金 托管
人 应 对 净 值 计算 结 果 进 行复 核 ， 并 以 双方 约 定 的 方式 将 复 核 结 果传 送 给 基 金管 理 人 ， 由基
金 管 理 人 对 基金 净 值 予 以公 布 。 月 末 、年 中 和 年 末估 值 复 核 与 基金 会 计 账 目的 核 对 同 时进
行。
（3）当 相关法 律法规 或《 基金合同 》规 定 的估 值方 法不能客 观反 映基金 财产 公允价 值
时 ， 基 金 管 理人 可 根 据 具体 情 况 ， 并 与基 金 托 管 人商 定 后 ， 按 最能 反 映 公 允价 值 的 价 格估
值。
（4）基 金管理 人、基 金托 管人发现 基金 估值违 反《 基金合同 》订 明的估 值方 法、程 序
以 及 相 关 法 律法 规 的 规 定或 者 未 能 充 分维 护 基 金 份额 持 有 人 利 益时 ， 双 方 应及 时 进 行 协商
和纠正 。
（5）当 基金资 产的估 值导 致基金份 额净 值小数 点后 三位内（ 含第 三位） 发生 差错时 ，
视 为 基 金 份 额 净 值 估 值 错 误 。 当 基 金 份 额 净 值 出 现 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠
正，并采取合理的措 施防 止损失进一步扩大； 当计 价错误达到基金份额 净值 的 0.25% 时，
基金管理 人应 当报中 国证 监会备案 ；当 计价错 误达 到基金份 额净 值的 0.5% 时 ，基金管 理人招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
109
应 当 在 报 中 国证 监 会 备 案的 同 时 并 及 时进 行 公 告 。如 法 律 法 规 或监 管 机 关 对前 述 内 容 另有
规定的 ，按 其规 定处 理。
（6）由 于基金 管理人 对外 公布的任 何基 金净值 数据 错误，导 致该 基金财 产或 基金份 额
持 有 人 的 实 际损 失 ， 基 金管 理 人 应 对 此承 担 责 任 。若 基 金 托 管 人计 算 的 净 值数 据 正 确 ，则
基 金 托 管 人 对该 损 失 不 承担 责 任 ； 若 基金 托 管 人 计算 的 净 值 数 据也 不 正 确 ，则 基 金 托 管人
也 应 承 担 部 分未 正 确 履 行复 核 义 务 的 责任 。 如 果 上述 错 误 造 成 了基 金 财 产 或基 金 份 额 持有
人的不当得 利， 且 基 金 管理 人 及 基 金 托管 人 已 各 自承 担 了 赔 偿 责任 ， 则 基 金管 理 人 应 负责
向 不 当 得 利 之主 体 主 张 返还 不 当 得 利 。如 果 返 还 金额 不 足 以 弥 补基 金 管 理 人和 基 金 托 管人
已承担 的赔 偿金 额， 则双 方按照 各自 赔偿 金额 的比 例对返 还金 额进 行分 配。
（7）由 于证券 交易所 、期 货公司及 登记 结算公 司发 送的数据 错误 ，或由 于其 他不可 抗
力 原 因 ， 基 金管 理 人 和 基金 托 管 人 虽 然已 经 采 取 必要 、 适 当 、 合理 的 措 施 进行 检 查 ， 但是
未 能 发 现 该 错误 的 ， 由 此造 成 的 基 金 资产 估 值 错 误， 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人 应 免 除 赔偿
责任。 但基 金管 理人 和基 金托管 人应 当积 极采 取必 要的措 施消 除或 减轻 由此 造成的 影响 。
（8）如 果基金 托管人 的复 核结果与 基金 管理人 的计 算结果存 在差 异，且 双方 经协商 未
能 达 成 一 致 ，基 金 管 理 人可 以 按 照 其 对基 金 份 额 净值 的 计 算 结 果对 外 予 以 公布 ， 基 金 托管
人可以 将相 关情 况报 中国 证监会 备案 。
2 、基 金会 计核 算
（1） 基金 账册 的建 立
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《基 金合 同》 生 效后 ，应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计 处 理 原 则 ，分 别 独 立 地设 置 、 登 记 和保 管 基 金 的全 套 账 册 ， 对双 方 各 自 的账 册 定 期 进行
核 对 ， 互 相 监督 ， 以 保 证基 金 财 产 的 安全 。 若 双 方对 会 计 处 理 方法 存 在 分 歧， 应 以 基 金管
理人的 处理 方法 为准 。
（2） 会计 数据 和财 务指 标 的核对
基金管理人和基金托 管人 应定期就会计数据和 财务 指标进行核对。如发 现存 在不符，
双方应 及时 查明 原因 并纠 正。
（3） 基金 财务 报表 和定 期 报告的 编制 和复 核
基金财务报表由基金 管理 人和基金托管人每月 分别 独立编制。月度报表 的编 制，应于
每月终了 后 5 个工 作日内 完成；招 募说 明书在 《基 金合同》 生效 后每六 个月 更新并公 告一
次，于 该等 期间 届满 后45 日内公 告。 季度 报告 应在 每个季 度结 束之 日起10 个 工作日 内编 制
完毕并 于每 个季 度结 束之 日起 15 个工 作日 内予 以公 告；半 年度 报告 在会 计年 度半年 终了 后
40 日内 编制 完毕 并于 会计 年度半 年终 了 后60 日 内予 以公告 ；年 度报 告在 会计 年度结 束后60
日内编 制完 毕并 于会 计年 度终了 后 90 日内 予以 公告 。《基 金合 同》 生效 不足 两个月 的， 基
金管理 人可 以不 编制 当期 季度报 告、 半年 度报 告或 者年度 报告 。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
110
基金管理人在月度报 表完 成当日，将报表盖章 后提 供给基金托管人复核 ；基 金托管人
在收到后 应 3 个工 作日内 进行复核 ，并 将复核 结果 书面通知 基金 管理人 。基 金管理人 在季
度报告完 成当 日，将 有关 报告提供 给基 金托管 人复 核，基金 托管 人应在 收到 后 5 个 工作 日
内 完 成 复 核 ，并 将 复 核 结果 书 面 通 知 基金 管 理 人 。基 金 管 理 人 在半 年 度 报 告完 成 当 日 ，将
有关报 告提 供给 基金 托管 人复核 ，基 金托 管人 应在 收到后 10 个 工作 日内 完成 复核， 并将 复
核 结 果 书 面 通知 基 金 管 理人 。 基 金 管 理人 在 年 度 报告 完 成 当 日 ，将 有 关 报 告提 供 基 金 托管
人复核 ，基 金托 管人 应在 收到后 15 个 工作 日内 完成 复核， 并将 复核 结果 书面 通知基 金管 理
人 。 基 金 管 理人 和 基 金 托管 人 之 间 的 上述 文 件 往 来均 以 加 密 传 真的 方 式 或 双方 商 定 的 其他
方式进 行。
基金托管人在复核过 程中 ，发现双方的报表存 在不 符时，基金管理人和 基金 托管人应
共 同 查 明 原 因， 进 行 调 整， 调 整 以 双 方认 可 的 账 务处 理 方 式 为 准； 若 双 方 无法 达 成 一 致以
基 金 管 理 人 的账 务 处 理 为准 。 核 对 无 误后 ， 基 金 托管 人 在 基 金 管理 人 提 供 的报 告 上 加 盖托
管 业 务 部 门 公章 或 者 出 具加 盖 托 管 业 务部 门 公 章 的复 核 意 见 书 ，双 方 各 自 留存 一 份 。 如果
基 金 管 理 人 与基 金 托 管 人不 能 于 应 当 发布 公 告 之 日之 前 就 相 关 报表 达 成 一 致， 基 金 管 理人
有权按 照其 编制 的报 表对 外发布 公告 ，基 金托 管人 有权就 相关 情况 报证 监会 备案。
20.6 基 金份额 持有 人名 册的 保管
1 、基 金份 额持 有人 名册 的 内容
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类：
（1） 基金 募集 期结 束时 的 基金份 额持 有人 名册 ；
（2） 基金 权益 登记 日的 基 金份额 持 有 人名 册；
（3） 基金 份额 持有 人大 会 登记日 的基 金份 额持 有人 名册；
（4） 每半 年度 最后 一个 交 易日的 基金 份额 持有 人名 册。
2 、基 金份 额持 有人 名册 的 提供
对于每半年度最后一 个交 易日的基金份额持有 人名 册，基金管理人应在 每半 年度结束
后 5 个 工作日 内定 期向基 金托管人 提供 。对于 基金 募集期结 束时 的基金 份额 持有人名 册、
基 金 权 益 登 记日 的 基 金 份额 持 有 人 名 册以 及 基 金 份额 持 有 人 大 会登 记 日 的 基金 份 额 持 有人
名册， 基金 管理 人应 在相 关的名 册生 成 后5 个 工作 日内向 基金 托管 人提 供。
3 、基 金份 额持 有人 名册 的 保管
基 金 托 管 人 应 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 如 基 金 托 管 人 无 法 妥 善 保 存 持 有 人 名
册 ， 基 金 管 理人 应 及 时 向中 国 证 监 会 报告 ， 并 代 为履 行 保 管 基 金份 额 持 有 人名 册 的 职 责。
基金托 管人 应对 基金 管理 人由此 产生 的保 管费 给予 补偿。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
111
20.7 适 用法律 与争 议解 决方 式
1 、本 协议 适用 中华 人民 共 和国法 律并 从其 解释 。
2 、基金 管理人 与基金 托管 人之间因 本协 议产生 的或 与本协议 有关 的争议 可通 过友好 协
商解决 。但 若自 一方 书面 提出协 商解 决争 议之 日起 60 日内 争议 未能 以协 商方 式解决 的， 则
任 何 一 方 有 权将 争 议 提 交中 国 国 际 经 济贸 易 仲 裁 委员 会 ， 并 按 其时 有 效 的 仲裁 规 则 进 行仲
裁 。 仲 裁 地 点为 北 京 ， 仲裁 裁 决 是 终 局的 ， 对 仲 裁各 方 当 事 人 均具 有 约 束 力。 仲 裁 费 和律
师费由 败诉 方承 担。
3 、除 争议 所涉 的内 容之 外 ，本协 议的 当事 人仍 应履 行本协 议的 其他 规定 。
20.8 基 金托管 协议 的效 力
1 、基金 管理人 在向中 国证 监会申请 发售 基金份 额时 提交的基 金托 管协议 草案 ，应经 托
管 协 议 双 方 当事 人 的 法 定代 表 人 或 授 权签 字 人 签 字并 加 盖 公 章 ，协 议 当 事 人双 方 根 据 中国
证监会 的意 见修 改托 管协 议草案 。托 管协 议以 中国 证监会 注册 的文 本为 正式 文本。
2 、本协 议自双 方签署 之日 起成立， 自基 金合同 生效 之日起生 效。 本协议 的有 效期自 其
生效之 日 起 至基 金财 产清 算结果 报中 国证 监会 备案 并公告 之日 止。
3 、本 协议 自生 效之 日起 对 双方当 事人 具有 同等 的法 律约束 力。
4 、本协 议正本 一式陆 份， 协议双方 各执 贰份， 上报 中国证监 会和 中国银 监会 各壹份 ，
每份具 有同 等法 律效 力。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
112
§ 21 对基金份额持有人 的服务
本基金管理人承诺向 基金 份额持有人提供下列 服务 。同时，基金管理人 有权 根据投资
人的需 要和 市场 的变 化， 对以下 服务 内容 进行 相应 调整。
21.1 网 上开户 与交 易服 务
客户持 有指 定银 行的 账户 ，通过 招商 基金 网上 交易 平台， 可以 实现 在线 开户 交易。
招商基 金网 址：www.cmfchina.com
21.2 资 料的寄 送服 务
1 、本基 金管理 人将按 照份 额持有人 的定 制情况 ，提 供纸质、 电子 邮件或 短信 方式对 账
单 。 客 户 可 通过 招 商 基 金客 户 服 务 热 线或 者 网 站 进行 账 单 服 务 定制 或 更 改 。服 务 费 用 由本
基金管 理人 承担 ，客 户无 需额外 承担 费用 。
2 、由于 交易对 账单记 录信 息属于个 人隐 私，如 果客 户选择邮 寄方 式，请 务必 预留正 确
的 通 讯 地 址 及联 系 方 式 ，并 及 时 进 行 更新 。 本 基 金管 理 人 提 供 的资 料 邮 寄 服务 原 则 上 采用
邮 政 平 信 邮 寄 方 式 ， 并 不 对 邮 寄 资 料 的 送 达 做 出 承 诺 和 保 证 ； 也 不 对 因 邮 寄 资 料 出 现 遗
漏、泄 露而 导致 的直 接或 间接损 害承 担任 何赔 偿责 任。
3 、电子 邮件对 账单经 互联 网传送， 可能 因邮件 服务 器解析等 问题 无法正 常显 示原发 送
内 容 ， 也 无 法完 全 保 证 其安 全 性 与 及 时性 。 因 此 招商 基 金 管 理 公司 不 对 电 子邮 件 或 短 信息
电 子 化 账 单 的送 达 做 出 承诺 和 保 证 ， 也不 对 因 互 联网 或 通 讯 等 原因 造 成 的 信息 不 完 整 、泄
露等而 导致 的直 接或 间接 损害承 担任 何赔 偿责 任。
4 、根 据客 户的 需求 ，本 基 金管理 人可 提供 如资 产证 明书等 其它 形式 的账 户信 息资料 。
21.3 信 息发送 服务
基金份额持有人可以 通过 招商基金管理公司网 站、 客户服务热线提交信 息定 制申请，
基金管 理人 通过 手机 短讯 或 E-MAIL 方 式发 送基 金份 额持有 人 定 制的 信息 。可 定制的 信息 包
括 ： 基 金 净 值 、 投 研 观 点 、 公 司 最 新 公 告 提 示 等 ， 基 金 公 司 还 将 根 据 业 务 发 展 的 实 际 需
要，适 时调 整定 制信 息的 内容。
除了发送基金份额持 有人 定制的各类信息外， 基金 公司也会定期或不定 期向 预留手机
号码及 EMAIL 地址 的基 金 份额持有 人发 送基金 分红 、节日问 候、 产品推 广等 信息。如 基金
份额持 有人 不希 望接 收到 该类信 息， 可以 通过 招商 基金客 户服 务热 线取 消该 项服务 。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
113
21.4 网 络在线 服务
基金份额 持有 人通过 基金 账号/开 户证件 号码及 登录 密码登录 招商 基金网 站， 可享有 账
户查询 、信 息定 制、 资料 修改、 理财 刊物 查阅 等多 项在 线 服务 。
招商基 金网 址：www.cmfchina.com
招商基 金电 子邮 箱：cmf@cmfchina.com
21.5 客 户服务 中心 （CALL-CENTER ） 电话 服务
招商基 金客 户服 务热 线提 供全天 候 24 小时 的自 动语 音查询 服务 。基 金份 额持 有人可 进
行基金 账户 余额 、交 易情 况、基 金份 额净 值等 信息 的查询 。
招商基 金客 户服 务热 线提 供每周 六天 （法 定节 假日 除外） ，每 天不 少于7 小 时的人 工咨
询 服 务 。 基 金份 额 持 有 人可 通 过 该 热 线享 受 业 务 咨询 、 信 息 查 询、 投 诉 建 议、 信 息 定 制、
资料修 改等 专项 服务 。
招商基 金全 国统 一客 户服 务热线:400-887-9555 （ 免 长途费 ）
21.6 客 户投诉 受理 服务
基金份额持有人可以 通过 直销和代销机构网点 柜台 的意见簿、基金公司 网站 、客户服
务热线 、书 信及 电子 邮件 等不同 的渠 道对 基金 公司 和销售 网点 提供 的服 务进 行投诉 。
对于工作日期间受理 的投 诉，原则上是及时回 复， 对于不能及时回复的 投诉 ，基金公
司 将 在 承 诺 的时 限 内 进 行处 理 。 对 于 非工 作 日 提 出的 投 诉 ， 将 在顺 延 的 工 作日 当 日 进 行处
理。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
114
§ 22 其他应披露事项
序号 公告事 项 公告日 期
1 招商基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 基金 继续 参加 交通 银 行股 份有 限
公司网 上银 行基 金申 购费 率优惠 活动 的公 告
2017-07-01
2 关于招 商基 金旗 下部 分基 金增加 基煜 为代 销机 构并 参与其 费率 优惠 活
动的公 告
2017-07-17
3 招商基 金旗 下部 分基 金增 加上海 长量 为代 销机 构及 开通定 投和 转换 业
务并参 与其 费率 优惠 活动 的公告
2017-07-18
4 招商丰 泽灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 2017 年第 2 季度报 告 2017-07-21
5 招商丰 泽灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金更 新的 招募 说明书 （2017 年第
2 号）
2017-07-24
6 招商丰 泽灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金更 新的 招募 说明书 摘要 （2017
年第 2 号）
2017-07-24
7 关于招 商丰 泽灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理变更 的公 告 2017-07-28
8 招商丰 泽灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 2017 年半 年 度报告 2017-08-29
9 招商丰 泽灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 2017 年半 年 度报告 摘要 2017-08-29
10 招商基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 产品 参加 江南 农村商 业银 行费 率
优惠活 动的 公告
2017-09-19
11 关于招 商基 金旗 下部 分基 金增加 排排 网为 代销 机构 并参与 其费 率优 惠
活动的 公告
2017-10-19
12 关于招 商基 金管 理有 限公 司北京 分公 司办 公地 址变 更的公 告 2017-10-20
13 招商丰 泽灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 2017 年第 3 季度报 告 2017-10-26
14 招商基 金旗 下部 分基 金增 加嘉实 财富 为代 销机 构及 开通定 投和 转换 业
务的公 告
2017-11-28
15 关于招 商基 金旗 下部 分基 金增加 通华 财富 为代 销机 构并参 与其 费率 优
惠活动 的公 告
2017-11-30
16 招商基 金管 理有 限公 司关 于旗下 基金 调整 流通 受限 股票估 值方 法的 公
告
2017-12-06
招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
115
§ 23 招募说明书存放及 其查阅方式
23.1 《 招募说 明书 》的 存放 地点
本招募说明书存放在 基金 管理人、基金托管人 、基 金份额发售机构的住 所， 并刊登在
基金管 理人 的网 站上 。
23.2 《 招募说 明书 》的 查阅 方式
投资人可在办公时间 免费 查阅本招募说明书， 也可 按工本费购买本招募 说明 书的复印
件，但 应以 本基 金招 募说 明书的 正本 为准 。 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年第一号）
116
§ 24 备查文件
投资者如果需了解更 详细 的信息，可向基金管 理人 、基金托管人或销售 代理 人申请查
阅以下 文件 ：
（一） 中国 证监 会准 予招 商丰泽 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 注册 的文 件；
（二） 《招 商丰 泽灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》；
（三） 《招 商丰 泽灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》；
（四） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照；
（五） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照；
（六） 律师 事务 所法 律意 见书；
（七） 中国 证监 会要 求的 其他文 件。
招商基 金管 理有 限公 司
2018 年 1 月 23 日
