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 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书













































 
 
 
 
 
长盛 盛世 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金 
招 募 说明 书 （更 新 ） 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 ：长 盛基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 ： 包 商银 行 股 份有 限公 司 
 
 
 
 
 
 
 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
1 
 
 
重 要提 示 
 
本基金 2015 年 8 月 24 日经中国证券监督管理委员会证监 许可 〔2015〕 1989
号文 注册募集。 
基金管 理人 保证招 募说 明书的 内容 真实、 准确 、完整 。本 招募说 明书 经中
国证监 会注册 ，但 中国 证监会 对本基 金募 集的 注册， 并不表 明其 对本 基金的 投
资 价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金 投资 于证券 市场 ，基金 净值 会 因为 证券 市场波 动而 波动， 投资 者根
据所持 有的基 金份 额享 受基金 收益， 同时 承担 相应的 投资风 险。 投资 本基金的
风险包 括：因 政治 、经 济、社 会等环 境因 素对 证券市 场价格 产生 影响 而形成的
系统性 风险， 个别 证券 特有的 非系统 性风 险， 基金管 理人在 基金 管理 实施过程
中产生 的积极 管理 风险 ，由于 基金份 额持 有人 连续大 量赎回 基金 产生 的流动性
风险， 和由 于本 基金股 票 等权 益类 资产 投资比 例为 0%-95% 的特 定风 险等。 本
基金为 混合型 基金 ，具 有较高 风险、 较高 预期 收益的 特征， 其风 险和 预期收益
低于股 票型基 金、 高于 债券型 基金和 货币 市场 基金。 投资有 风险 ，投 资者在投
资本基 金之前 ，请 仔细 阅读本 基金的 招募 说明 书和基 金合同 ，全 面认 识本基金
的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身 的风险承受能力， 理性 判断市场，
谨慎做出投资决策。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财
产，但 不保证 投资 本基 金一定 盈利， 也不 保证 最低收 益。 基 金管 理人 管理的其
他基金 的业绩 并不 构成 对本基 金业绩 表现 的保 证。 基 金管理 人提 醒投 资人基金
投资的 “买者 自负 ”原 则，在 投资人 作出 投资 决策后 ，基金 运营 状况 与基金净
值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 
本招募说明书 （更 新） 所载内容截止日为2017年12月11日， 有关财务数据和
净值表现截止日为2017年9月30日（财务数据未经审计 ）。 
 






 
 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
2 
 
目


 录 
重 要提 示 ....................................................................................................................... 1 
第 一部 分、绪 言 ........................................................................................................... 3 
第 二部 分、释 义 ........................................................................................................... 4 
第 三部 分、基 金管 理人 ............................................................................................... 9 
第 四部 分、基 金托 管人 ............................................................................................. 18 
第 五部 分、 相 关服 务机构 ......................................................................................... 20 
第 六部 分、基 金的 募集 ............................................................................................. 36 
第 七部 分、基 金合 同的生 效 ..................................................................................... 37 
第 八部 分、基 金份 额的申 购与 赎回 ......................................................................... 38 
第 九部 分、基 金的 投资 ............................................................................................. 49 
第 十部 分、基 金的 业绩 ............................................................................................. 60 
第 十一 部分、 基金 的财产 ......................................................................................... 61 
第 十二 部分、 基金 资产的 估值 ................................................................................. 62 
第 十三 部分、 基金 的收益 与分 配 ............................................................................. 67 
第 十四 部分、 基金 的费用 与税 收 ............................................................................. 69 
第 十五 部分、 基金 的会计 与审 计 ............................................................................. 72 
第 十六 部分、 基金 的信息 披露 ................................................................................. 73 
第 十七 部分、 风险 揭示 ............................................................................................. 79 
第 十八 部分、 基金 合同的 变更 、终止 与基 金财 产 的清 算 ..................................... 82 
第 十九 部分、 基金 合同的 内容 摘要 ......................................................................... 84 
第 二十 部分、 基金 托管协 议的 内容摘 要 ............................................................... 101 
第 二十 一部分 、对 基金份 额持 有人的 服务 ........................................................... 114 
第 二十 二部分 、其 他应披 露事 项 ........................................................................... 115 
第 二十 三部分 、招 募说明 书的 存放及 查阅 方式 ................................................... 116 
第 二十 四部分 、备 查文件 ....................................................................................... 117 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 3 
 
第 一部 分、绪 言 
本招募 说明书 依据 《中 华人民 共和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公开 募集 证 券投
资基金 运作管 理办法 》 、 《证券 投资基 金销售 管 理办法 》 、 《 证券投 资基 金信息披
露管理办法》 （以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 和其他相关法律法规的规定及 《长
盛 盛世 灵活配 置混合 型 证券投 资基金 基金合 同 》 （以 下简称 “基金 合 同” ） 等编
写。 
基金管 理人 承诺本 招募 说明书 不存 在任何 虚假 记载、 误导 性陈述 或者 重大
遗漏 ， 并对其 真实 性、 准确性 、完整 性承 担法 律责任 。本基 金是 根据 本招募说
明书所 载明的 资料 申请 募集的 。本基 金管 理人 没有委 托或授 权任 何其 他人提供
未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募 说明 书根据 本基 金的基 金合 同编写 ，并 经中国 证监 会注册 。基 金合
同是约 定基金 当事 人之 间权利 、义务 的法 律文 件。基 金投资 人自 依基 金合同取
得基金 份额， 即成 为基 金份额 持有人 的当 事人 ，其持 有基金 份额 的行 为本身即
表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基 金法》 、 基金合同及其他有关规定
享有权 利、承 担义 务。 基金投 资人欲 了解 基金 份 额持 有人的 权利 和义 务，应详
细查阅基金合同。 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 4 
 
第 二部 分、释 义 
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 
1、基金或本基金：指 长盛盛世灵活配置 混合型证券投资基金 
2、基金管理人：指 长盛基金管理有限公司





















3、基金托管人：指 包商银行股份有限公司





















4、 基金合同： 指 《 长盛 盛世灵活配置混合型 证券投资基金基金合同》 及对
本基金合同的任何有效修订和补充 
5、 托管协议： 指基金 管理人与基金托管人就本基金签订之 《 长盛盛世 灵活
配置 混合型证券投资基金托管协议》及对该 托管协议的任何有效修订和补充 
6、 招募说明书或本 招募说明书：指《 长盛盛 世 灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书》及其定期的更新 
7、 基金份额发售公告： 指 《 长盛盛世灵活配 置 混合型证券投资基金基金份
额发售公告》 
8、 法律法规： 指中国现 行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性 文件、
司法解 释、行 政规 章以 及其他 对基金 合同 当事 人有约 束力的 决定 、决 议、通知
等 
9、 《基金法》 ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届 全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施 ， 并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全 国人民 代表 大会 常务委 员会第 十四 次会 议《全 国人民 代表 大会 常务委员
会关于修改< 中华人民 共和国港口法> 等七部 法律的决定》修 改的《中华人民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11 、 《信息披露办法》 ： 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、 同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 
12、 《运作办法》 ： 指中 国证监会 2014 年 7 月 7 颁布、 同年 8 月 8 日实施的
《 公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 5 
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
14、 银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员
会 
15、基 金合 同当事 人： 指受基 金合 同约束 ，根 据基金 合同 享有权 利并 承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
16、个 人投 资者： 指依 据有关 法律 法规规 定可 投资于 证券 投资基 金的 自然
人 
17、机 构投 资者： 指依 法可以 投资 证券投 资基 金的、 在中 华 人民 共和 国境
内合法 登记并 存续 或经 有关政 府部门 批准 设立 并存续 的企业 法人 、事 业法人、
社会团体或其他组织 
18、合 格境 外机构 投资 者：指 符合 《合格 境外 机构投 资者 境内证 券投 资管
理办法 》及相 关法 律法 规规定 可以投 资于 在中 国境内 依法募 集的 证券 投资基金
的中国境外的机构投资者 
19、投 资人 ：指个 人投 资者、 机构 投资者 和合 格境外 机构 投资者 以及 法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
20、基 金份 额持有 人： 指依基 金合 同和招 募说 明书合 法取 得基金 份额 的投
资人 
21、基 金销 售业务 ：指 基金管 理人 或销售 机构 宣传推 介基 金，发 售 基 金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
22、销 售机 构：指 长盛 基金管 理有 限 公司 以及 符合《 销售 办法》 和中 国证
监会规 定的其 他条 件， 取得基 金 销售 业务 资格 并与基 金管理 人签 订了 基金销售
服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 
23、登 记业 务：指 基金 登记、 存管 、 过户 、 清 算和结 算业 务，具 体内 容包
括投资 人基金 账户 的建 立和管 理、基 金份 额登 记、基 金销售 业务 的确 认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 
24、登 记机 构：指 办理 登记业 务的 机构。 基金 的登记 机构 为 长盛 基金 管理
有限公司 或接受长盛 基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 
25、基 金账 户：指 登记 机构为 投资 人开立 的、 记录其 持有 的、基 金管 理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 6 
26、基 金交 易账户 ：指 销售机 构为 投资人 开立 的、记 录投 资人通 过该 销售
机构办理 基金 认购 、申 购、赎 回、转 换及 转托 管等业 务而引 起 的 基金 份额变动
及结余情况的账户 
27、基 金合 同生效 日： 指基金 募集 达到法 律法 规规定 及基 金合同 规定 的条
件，基 金管理 人向 中国 证监会 办理基 金备 案手 续完毕 ，并获 得中 国证 监会书面
确认的日期 
28、基 金合 同终止 日： 指基金 合同 规定的 基金 合同终 止事 由出现 后， 基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
29、基 金募 集期： 指自 基金份 额发 售之日 起至 发售结 束之 日止的 期间 ，最
长不得超过 3 个月 
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
31、工 作日 ：指上 海证 券交易 所、 深圳证 券交 易所 及 相关 金融期 货交 易所
的正常交易日 
32、T 日：指销售机构 在规定时间受理投资人 申购、赎回或其他业务 申请
的开放日 
33、T+n 日：指自 T 日 起第 n 个工作日( 不包含 T 日) ，n 为自然数 
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
36、 《业务规则》 ： 指 《 长盛基金管理有限公司 开放式基金业务规则》 ， 是规
范基金 管理人 所管 理的 开放式 证券投 资基 金登 记方面 的业务 规则 ，由 基金管理
人和投资人共同遵守 
37、认 购： 指在基 金募 集期内 ，投 资人 根 据基 金合同 和招 募说明 书的 规定
申请购买基金份额的行为 
38、申 购： 指基金 合同 生效后 ，投 资人根 据基 金合同 和招 募说明 书的 规定
申请购买基金份额的行为 
39、赎 回： 指基金 合同 生效后 ，基 金份额 持有 人按基 金合 同 和招 募说 明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 
40、基 金转 换：指 基金 份额持 有人 按照本 基金 合同和 基金 管理人 届时 有效
公告规 定的条 件， 申请 将其持 有基金 管理 人管 理的、 某一基 金的 基金 份额转换长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 7 
为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 
41、转 托管 ：指基 金份 额持有 人在 本基金 的不 同销售 机构 之间实 施的 变更
所持基金份额销售机构的操作 
42、基 金份 额分类 ：本 基金根 据销 售服务 费及 赎回费 收取 方式的 不同 ，将
基金份 额分为 不同 的类 别。 各 类基金 份额 分设 不同的 基金代 码， 并分 别公布基
金份额净值 
43、销 售服 务费： 指本 基金用 于持 续销售 和服 务基金 份额 持有人 的费 用，
该笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费 用



44、定 期定 额投资 计划 ：指投 资人 通过有 关销 售机构 提出 申请， 约定 每期
申购 日 、扣款 金额 及扣 款方式 ，由销 售机 构于 每期约 定扣款 日在 投资 人指定银
行账户内自动完成扣款及 受理基金申购申请的一种投资方式 
45、 巨额赎回： 指本基金单个开放日， 基金净赎回申请( 赎回申请份额总数
加上基 金转换 中转 出申 请份额 总数后 扣除 申购 申请份 额总数 及基 金转 换中转入
申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10% 
46、元：指人民币元 
47、基 金收 益：指 基金 投资所 得红 利、股 息、 债券利 息、 买卖证 券价 差、
银行存 款利息 、已 实现 的其他 合法收 入及 因 运 用基金 财产带 来的 成本 和费用的
节约 
48、基 金资 产总值 ：指 基金拥 有的 各类有 价证 券、银 行存 款本息 、基 金应
收申购款及其他资产的价值总和 
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
51、基 金资 产估值 ：指 计算评 估基 金资产 和负 债的价 值， 以确定 基金 资产
净值和基金份额净值的过程 
52、指 定媒 介：指 中国 证监会 指定 的用以 进行 信息披 露的 报刊、 互联 网网
站及其他媒 介 
53、不 可抗 力：指 本 基金 合同 当事 人不能 预见 、不能 避免 且不能 克服 的客
观事件。 
54、中 国： 指中华 人民 共和国 。就 本基金 合同 而言， 不包 括香港 特别 行政长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 8 
区、澳门特别行政区和台湾地区 
 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 9 
 
第 三部 分、基 金管 理人 
 
一、基金管理人概况 
名称：长盛基金管理有限公司 
住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦A 座21 层 
法定代表人：周兵 
电话： （010）82019988 
传真： （010）82255988 
联系人：叶金松 
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准，于 1999 年 3
月成立，注册资本为人民币 18900 万元。截至 目前，本 公司股东及其出资比例
为：国 元证券 股份 有限 公司占 注册资 本的 41% ；新加 坡星展 银行 有限 公司占注
册资本的33%； 安徽省 信用担保集团有限公司占注册资本的 13%； 安 徽省投资集
团控股有限公司 占注册资本的 13%。 截至2017 年12 月11 日， 基金管理人共管
理 七十四只开放式基金和 六只社保基金委托资产， 同时管理专户理财产品 。 
二、主要人员情况 
1、基金管理人董事会成员 
周兵先 生， 董事长 ，经 济学硕 士。 曾任中 国银 行总行 综合 计划部 副主 任科
员、香 港南洋 商业 银行 内地融 资部副 经理 、香 港中银 国际亚 洲有 限公 司企业财
务部经 理、广 发证 券股 份有限 公司北 京业 务 总 部副总 经理（ 期间 兼任 海南华银
国际信 托投资 公司 北京 证券营 业部托 管组 负责 人）、 北京朝 阳门 大街 证券营业
部总经理。2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理、总
经理。 现任长 盛基 金管 理有限 公司董 事长 ，兼 任长盛 基金（ 香港 ）有 限公司董
事长。 
蔡咏先 生， 董事， 中共 党员， 高级 经济师 。曾任 安徽 财经 大学 财 政金 融系
讲师、 会计教 研室 主任 ，安徽 省国际 经济 技术 合作公 司美国 分公 司财 务经理 ，
安 徽省 国际信 托投 资公 司国际 金融部 经理 、深 圳证券 部经理 、证 券总 部副总经
理 ，香 港黄山 有限 公司 总经理 助理 ， 国元 证券 股份有 限公司 董事 、总 裁、党委长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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副书记 。 现任国元证券股份有限公司董事长、 党委书记， 兼任 安徽国元控股 （集
团）有 限责任 公司 党委 委员、 国元 国 际控 股 有 限公司 董事长 、安 徽安 元投资基
金有限公司董事长 。 
葛甘牛 先生 ，董事 ，硕 士。曾 任职 多个金 融机 构，包 括所 罗门兄 弟公 司、
瑞士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、 美林集团、 德意志银行、 荷兰银行、
中银国 际控股 有限 公司 、瑞士 信贷银 行股 份有 限公司 、瑞信 方正 证券 有限责任
公司。现任星展银 行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。 
陈健元 先生， 董事 ，硕 士。曾 任职多 个金 融机 构，包 括高盛(亚洲) 有 限责
任公司 、巴克 莱银 行。 现任星 展银行 （香 港） 有限公 司董事 总经 理兼 北亚洲区
私人银行业务主管。 
钱力先 生， 董事， 博士 。曾任 安徽 省政府 办公 厅综合 调研 室干部 、科 员、
副主任 科员、 秘书 一室 主任科 员、副 调研 员、 副主任 （副处 、正 处级 ）；安徽
省政府 金融工 作办 公室 综合处 处长、 副主 任、 党组成 员；淮 南市 政府 副市长、
党组成员；现任安徽省信用担保集团党委书记、总经理。 
陈翔先生， 董事， 博士 。 曾任安徽省六安行署办公室秘书、 副科长、 科长 、
副主任 ，安徽 省政 府办 公厅综 合调研 室助 理调 研员、 副主任 、调 研员 ，安徽省
政府办 公厅一 处处 长、 助理巡 视员兼 秘书 一室 主任、 副主任 、党 组成 员，安徽
省政府 副秘书 长、 安徽 省政府 办公厅 党组 成员 ，安徽 省委统 战部 副部 长、安徽
省工商 联党组 书记 、第 一副主 席、安 徽省 委非 公有制 经济和 社会 组织 工作委员
会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 
林培富 先生 ，董事 ，硕 士，高 级经 济师。 曾任 安徽省 信托 投资公 司国 际业
务部科 长、副 经理 、投 资银行 总部副 经理 、经 理，国 元证券 有限 责任 公司基金
公司筹备组负责人。2005 年1 月加入长盛基金管 理有限公司， 曾任公司人力资
源部总 监、总 经理 助理 、副总 经理， 长盛 创富 资产管 理有限 公司 执行 董事。现
任长盛 基金管 理有 限公 司总经 理，兼 任长 盛基 金（香 港）有 限公 司董 事、长盛
创富资产管理有限公司董事长。 
李伟强 先生 ，独立 董事 ，美国 加州 大学洛 杉矶 分校工 商管 理硕士 ，美 国宾
州州立 大学政 府管 理硕 士和法 国文学 硕士 。曾 任摩根 士丹利 纽约 、新 加坡、香
港等地 投资顾 问、 副总 裁，花 旗环球 金融 亚洲 有限公 司高级 副总 裁， 香港国际长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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资本管理有限公司董事长。现任香港骏程投资有限公司负责人。 
张仁良 先生 ，独立 董事 ，博士 。现 任香港 教育 大学校 长、 公共政 策讲 座 教
授。并任香港金融管理局 ABF 香港创富债券指 数基金监督委员会主席及社会创
新及创 业发展 基金 专责 小组主 席。曾 任太 平洋 经济合 作香港 委员 会主 席、上海
交通大学管理学院兼职教授、 上海复旦大学顾 问教授、 香港城市大学 讲座教授、
香港浸会大学工商管理学院院长。 2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章、 2007
年被委任为太平绅士。 
荣兆梓 先生 ，独立 董事 ，学士 ，教 授。曾 任安 徽大学 经济 学院副 院长 、院
长。现 任安徽 大学 教授 、博士 生导师 、安 徽大 学经济 与社会 发展 高等 研究院执
行院长 、校学 术委 员会 委员， 安徽省 政府 决策 咨询专 家委员 会委 员， 全国资本
论 研究会常务理事，全国马经史学会理事，安徽省经济学会副会长。 
张良庆 先生 ，独立 董事 ，博士 。曾 任安徽 省政 府办公 厅秘 书室主 任、 副秘
书长， 安徽省 农信 联社 理事长 ，安徽 省财 政厅 研究所 所长， 安徽 省第 十一届、
第十二届人大代表，安徽省人大财经工委副主任。 
2、监事会成员 
刘锦峰女士，监事会主席，工学及经济学双学士。曾任国元证券有限责任
公司投资银行部副总经理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、业
务三部总经理兼资本市场部总经理、国元证券股份有限公司证券事务代表。现
任国元证券股份有限公司董事会秘书、 董事会 办公室主任、 机构管 理 部总经理，
兼任国元股权投资有限公司董事 、国元创新投资有限公司董事 。 
吴达先生， 监事， 伦敦 政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA。
曾就职于新加坡星展资产管理有限公司， 历任星展珊顿全球收益基金经理助理、
星展增裕基金经理，新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资
产配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经
理。2007 年8 月起加入长盛基金管理有限公司， 曾任长盛积极配置债券型证券
投资基金基金经理，长盛创富资产管理有限公司总经理。现任长盛基金管理有
限公司国际业务部总监，长盛 环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金
经理，长盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，兼任长盛
基金（香港）有限公司副总经理，长盛创富资产管理有限公司董事。 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 12 
魏斯诺 先生 ，监事 ，英 国雷丁 大学 硕士。 历任 中国人 寿资 产管理 有限 公司
投资组合经理、 高级组合经理， 合众资产管理有限公司组合管理部总经理。 2013
年 7 月加入长盛基金管 理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合
经理。 
3、管理层成员 
周兵先生，董事长，经济学硕士。同上。 
林培富先生，董事、总经理， 硕士，高级经济师。同上。 
杨思乐先生，英国籍， 拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学
院硕士学位, 特许另类投资分析师 CAIA。从 1992 年9 月开始曾先后任职于太
古集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有
限公司、 康联马洪资产管理公司、 星展银行有限公司 （新加坡） 。2007 年8 月
起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任长
盛基金（香港）有限公司董事、总经理。 
叶金松先生，大学，会计师 。曾任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省
信托投资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管
部副 经理、经理。2004 年10 月起加入长盛基金管理有限公司， 现任 长盛基金
管理有限公司督察长。 
王宁先生，EMBA 。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经
理等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司， 曾任基金经理助理、 长盛
动态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基
金经理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800 指数分级证
券投资基金基金经理、 长盛同智优势成长混合型证券投资基金 （LOF） 基金经理、
长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理，公司总经理助理等职务。现
任 长盛基金管理有限公司副总经理，社保组合组合经理。 
蔡宾先生，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA。历任宝盈基金管理
有限公司研究员、 基金经理助理。2006 年2 月加入长盛基金管理有限公司， 曾
任研究员、社保组合助理，投资经理，长盛积极配置债券基金基金经理，长盛
同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理，长盛同鑫保本混合型证券投资基
金基金经理，长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理，长盛同鑫二号长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 13 
保本混合型证券投资基金基金经理，长盛中小盘精选混合型证券投资基金基金
经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司 副总经理，固定收
益部总监，社保组合组合经理，长盛同享保本混合型证券投资基金基金经理。 
4、本基金基金经理 
冯雨生先生，1983 年 11 月出生。毕业于光华管理学院金融系，北京大学
经济学硕士，CFA （特许 金融分析师） 。2007 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，
曾任金 融工程 研究 员， 同盛基 金经理 助理 等职 务，现 任量化 投资 部负 责人。自
2011 年7 月11 日起任长盛中证 100 指数证券投资基金基金经理， 自 2011 年12
月20 日起兼任长盛沪深 300 指数证券投资基金 （LOF） 基金经理， 自 2015 年5
月29 日起兼任长盛中证申万一带一路 主题指数分级证券投资基金基金经理， 自
2015 年6 月18 日起兼任长盛成长价值证券投资基金基金经理， 自 2015 年8 月
13 日起 兼任 长盛中 证 全指证 券公 司指数 分级 证券投 资基 金基金 经理 ，自 2016
年9 月12 日起兼任长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理，
自 2016 年 9 月 12 日起 兼任长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理，
自2016 年9 月12 日起 兼任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理， 自2017
年3 月17 日起兼任长 盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理, 自2017 年
5 月3 日起兼任长盛信息安全主题量化 灵活配置混合型证券投资基金基金经理，
自2017 年10 月23 日起兼任长盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理。 
李琪先生，1975 年2 月出生。 天津大学管理学博士。 历任大公国际资信评
估有限 公司信 用分 析师 、信用 评审委 员会 委员 ，泰康 资产管 理有 限责 任公司信
用研究员。2011 年 3 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任信用研究员、 基金经
理助理等职务。自 2015 年 5 月 14 日起担任 长盛双月红 1 年期定期 开放债券型
投资基金基金经理, 自2016 年8 月16 日兼任长 盛盛辉混合型证券投资基金基金
经理，自 2016 年 9 月 12 日起兼任长盛战略新兴 产业灵活配置混合型证券投资
基金基金经理，自 2016 年 9 月 12 日起兼任 长盛盛世灵活配置混合型证券投资
基金基金经理，自 2016 年 9 月 27 日起兼任 长盛盛琪一年期定期开放债券型证
券投资基金基金经理，自 2017 年 3 月 20 日起 兼任长盛盛泰灵活配置混合型证
券投资基金基金经理。 
（本招募说明书基金经理 的任职日期指公司决定确定的聘任日期。）


长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 14 
杨衡先生，2015 年12 月11 日至2017 年 2 月28 日任本基金基金经理。 
5、投资决策委员会成员



王宁先生，副总经理 ，EMBA。同上。 
蔡宾先生，副总经理 ，中央财经大学硕士，特许金融 分析师CFA 。同上。 
吴达先生， 监事， 伦敦 政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA。
同上。 
魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。 
乔培涛先生， 清华大学硕士。 曾任长城证券研究员、 行业研究部经理。2011
年 8 月加入长盛基金管 理有限公司，现任研究部副总监，长盛同益成长回报灵
活配置混合型证券投资基金 （LOF） 基金经理， 长盛城镇化主题混合型证券投资
基金基 金经理 ，长 盛航 天海工 装备灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 基金 经理，长
盛国企 改革主 题灵 活配 置混合 型证券 投资 基金 基金经 理，长 盛创 新驱 动灵活配
置混合 型证券 投资 基金 基 金经 理，长 盛动 态精 选证券 投资基 金基 金经 理，长盛
高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 
上述人员之间均不存在近亲属关系。 
三、基金管理人的职责 
1.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜。 
2.办理基金备案手续。 
3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 
4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配
收益。 
5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 
6.编制基金季度报告、中期和年度基金报告。 
7.计算并公告基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额累计净值 ， 确定基金
份额申购、赎回价格 。 
8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 
9.按照规定召集基金份额持有人大会。 
10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 
11.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 15 
他法律行为。 
12.有关法律、法规和中国证监会 规定的其他职责。 
四、基金管理人承诺 
1. 基 金 管 理 人 承 诺 不 从 事 违 反 《 证 券 法 》 的 行 为 ， 并 承 诺 建 立 健 全 内 部 控
制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；



2. 基金管理人承诺不从 事违反《基金法》的行 为，并承 诺 建 立 健 全 内 部 风 险
控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： 
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2）不公平地对待管理的不同基金财产； 
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5）侵占、挪用基金财产； 
（6） 泄露因职务便利获取的未公开信息、 利用该信息从事或者明示、 暗示
他人从事相关的交易活动； 
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责； 
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。



3. 基 金管理人承诺严格 遵守基金合同，并承诺 建立健全内部控制制度 ，采取
有效措施，防止违反基金合同行为的发生。 
4. 基金管理人承诺加强 人员管理，强化职业操 守，督促和约束员工遵 守国家
有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。 
5.基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 
6．基金经理承诺



（1） 依照有关法律、 法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；



（2）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；



（3） 不泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开
的基 金投资内容、基金投资计划等信息；



（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易 。 
五、基金管理人的内部控制制度 
1、内部控制的原则


长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 16 
本基金管理人的内部控制遵循以下原则：



（1） 健全性原则。 内 部控制应当包括公司的各项业务、 各个部门或机构和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 
（2） 有效性原则。 通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维
护内控制度的有效执行。 
（3） 独立性原则。 公司各部门和岗位职责保持相对独立， 基金资产、 公司
自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。 
（4） 相互制约原则。 公 司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责
分明、相互制衡。 
（5） 成本效益原则。 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
（6） 风险控制与业务 发展并重原则。 公司的 发展必须建立在风险控制制度
完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。



2、完备严密的内部控制体系 
公司建 立了 “三层 控制 二道监 督” （董事 会 — 经营管 理层 —业务 操作 层、
督察长 — 监察 稽核 部、 风险管 理部） 内部 控制 组织体 系。董 事会 下设 的风险控
制管理 委员会 定期 或者 不定期 听 取督 察长 关于 公司风 险控制 方面 的报 告。督察
长负责 监督检 查公 司内 部风险 控制情 况， 组织 指导公 司监察 稽核 、风 险管理部
工作， 对基金 运作 、内 部管理 的制度 执行 及遵 规守法 进行检 查监 督； 公司风险
控制委 员会定 期对 基金 资产运 作的风 险进 行评 估，对 存在的 风险 隐患 或发现的
风险问 题进行 研究 ；监 察稽核 部通过 日常 的的 监督检 查工作 ，督 促公 司各部门
持续完 善且严 格执 行内 控制度 ，风险 管理 部通 过全面 梳理与 投资 运作 相关的法
律、法 规、基 金合 同及 公司制 度，从 法规 限制 、合同 限制、 公司 制度 限制三个
层面及 时和全 面揭 示各 基金风 险控制 要素 ，明 确风险 点并标 识各 风险 点所 采用
的控制工具与控制方法，全面加强对各基金投资合规风险监控。 
3、内部控制制度的内容 
公司严 格按 照《基 金法 》及其 配套 法规、 《证 券投资 基金 管理公 司内 部控
制指导 意见》 等相 关法 律法规 的规定 ，按 照合 法合规 性、全 面性 、审 慎性、适
时性原 则，建 立健 全内 部控制 制度。 公司 内部 控制制 度由内 部控 制大 纲、基本长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 17 
管理制度和公司及部门业务规章等三部分组成。 
（1） 公司内部控制大 纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开， 是公
司各项 基本管 理制 度的 纲要和 总揽， 内部 控制 大纲对 内控目 标、 内控 原则、控
制环境、内控措施等内容加以明确。 
（2） 公司基本管理制度包括风险管理制度、 稽核监察制度、 投资管理制度、
基金会 计核算 制度 、信 息披露 制度、 信息 技术 管理制 度、公 司财 务制 度、资料
档案管 理制度 、人 力资 源管理 制度和 危机 处理 制度等 。公司 基本 管理 制度在报
经公司董事会批准后实施。 
（3） 公司及部门业务 规章是在公司基本管理制度的基础上， 对公司 及各部
门的主 要职责 、岗 位设 置、岗 位责任 、业 务流 程和操 作守则 等的 具体 说明。公
司及部 门业务 规章 由公 司相关 部门依 据公 司章 程和基 本管理 制度 ，并 结合部门
职责和业务运作的要求拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。 
公 司 的 内 部 控 制 制 度 根 据 法 律 法 规 变 化 和 公 司 业 务 发 展 实 际 适 时 修 订 完
善。公司各部门对规章制度的调整由监察稽核部负责检查与督促。 
4、内部控制制度评价与报告 
公司建立了严格的内控制度评价程序和报告制度， 以保证公司内部控制制度
的合理性与有效性。 部门负责人是本部门内部控制与风险管理的第一责任人， 须
定期检查本部门的风险控制情况和风险控制措施是否有效， 对相应的内部控制制
度的合理性、 有效性做出评价， 并根据检查、 评价结果及时调整内控制度或修正
行为。 公司监察稽核部在各部门自我监督基础之上实施再监督， 通过对各项制度
执行情况定期、 不定期的稽核， 对各项制度的合 理性与有效性进行检查评价， 发
现制度不合理的、 不适用的， 要求相关部门进行修改， 同时报告公司总经理和督
察长； 发现制度未能有效执行、 控制失效的， 要求相关部门立即整改， 并出具监
察报告， 及时向公司管理层和督察长报告。 督察长就公司内控制度建设与执行情
况定期向监管机构及公司董事会进行报告。长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 18 
 
第 四部 分、基 金托 管人 
（一）基金托管人基本情况 
1、基本情况 
名称：包商银行股份有限公司（简称“包商银行” ） 
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号 
办公地址：深圳市福田区金田路 3038 号现代国际大厦 2805 室 
法定代表人：李镇西 
成立日期：1998 年12 月16 日 
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 2007[284]号 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：473084.989 万元人民币 
存续期间：永续经营 
基金托管资格批准文号：证监许可[2014]205 号 
联系电话：0755-33352036 
传真：0755-33352158 
联系人：董雁 
2、主要人员情况 
包商银行总行设资产托管部， 下设市场营销、 运营管理、 监察稽核和行政管
理4 个中心。截至 2017 年12 月末，包商银行资产托管部共有员工 29 人。 
3、基金托管业务经营情况 
2014年2 月10 日经 中国 证监会 和银 监会 核准 ， 包商银 行正 式获 得证 券 投资基
金托管资格。 目前， 包商银行可开展涵盖证券投资基金、 基金公司特定客户资产
管理计划、 期货公司客户资产管理计划、 信托计划、 商业银行理财产品、 证券公
司客户资产管理计划、 股权投资基金以及包括中小企业私募债在内的客户交易资
金等多种资产托 （保） 管业务， 同时积极参与互联网金融背景下第三方资金等创
新产品业务， 并与众多基金公司、 证券公司、 信托公司、 商业银行、PE公司等金
融机构达成了合作意向，未来发展前景广阔。 
截至2017年12月31日， 包商银行托管产品涵盖 证券投资基金、 客户资产管理
计划、 信托计划、 商业银行理财产品以及私募基金等。 包商银行专业高效的托管长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 19 
服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明 
1、内部控制目标 
1、坚 持守 法经 营、规 范运作 的经 营思想 和经 营理念 ，确 保我行 托管 业务严
格遵守国家有关法律法规和行业监管规则； 
2、 形成科学合理的决策机制、 执行机制和监督机制， 防范和化解经营风险，
确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整； 
3、建 立有 利于 查错防 弊、堵 塞漏 洞、消 除隐 患，保 证业 务稳健 运行 的风险
控制制度，确保托管业务信息真 实、准确、完整、及时； 
4、确 保内 控机 制、体 制的不 断改 进和各 项业 务制度 、流 程的不 断完 善，提
高经营效率和效果，促进托管业务实现发展战略。 
2、内部控制组织结构 
包商银行资产托管业务由总行内审部门、 资产托管部内设监察稽核中心及资
产托管部各业务中心共同组成。 总行内审部门对风险进行预防和控制。 总行资产
托管部监察稽核中心在总经理直接领导下，独立于部门内其他中心，对各中心、
各室、 各岗位、 各项业务中的风险控制情况实施监督。 各中心、 各室在各自职责
范围内实施具体的风险控制措施。 
3、内部控制制度及措施 
（1） 合法 性原 则：必 须 符合 国家 及监管 部门 的法律 法规 和各项 制度 并贯穿
于托管业务经营管理活动的始终。 
（2） 完整 性原 则：一 切业务 、管 理活动 的发 生都必 须有 相应的 规范 程序和
监督制约； 监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖到基金
托管部所有的部门、岗位和人员。 
（3） 及时 性原 则：托 管业务 经营 活动必 须在 发生时 能准 确及时 地记 录；按
照 “内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规
章制度。 
（4） 审慎 性原 则：必 须实现 防范 风险、 审慎 经营， 保证 基金财 产的 安全与
完整。 
（5） 有效 性原 则：必 须根据 国家 政策、 法律 及包商 银 行 经营管 理的 发展变
化进行适时修订； 必须保证制度的全面落实执行， 不得有任何空间、 时限及人员长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 20 
的例外。 
（6） 独立 性原 则：设 立专门 履行 基金托 管人 职责的 管理 部门； 直接 的操作
人员和控制人员必须相对独立、 适当分离； 基金托管部内部设置独立的负责稽核
监察部门专责内控制度的检查。 
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运 作办法》 、 基金合同、 托管协
议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管
理人的投资运作， 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指 令等监督基金管理
人的其他行为。 
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理： 
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 
2、书 面警 示。 对本基 金投资 比例 接近超 标、 资金头 寸不 足等问 题， 以书面
方式对基金管理人进行提示； 
3、书 面报 告。 对投资 比例超 标、 清算资 金透 支以及 其他 涉嫌违 规交 易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 
 
第 五部 分、相 关服 务机构 
 
一、基金份额发售机构 
1、直销机构 
长盛基金管理有限公司直销中心 
地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 20 层 
法定代表人：周兵 
邮政编码：100088 
电话： （010）82019799 、82019795 
传真： （010）82255981 、82255982



联系人：吕雪飞 、张晓丽 
2、代销机构 
(1) 包商银行股份有限公司 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号 
法定代表人：李镇西 
电话： （0472）5109729 
传真： （0472）5176541 
联系人：刘芳 
客服电话：0472 －5189051 
网址：www.bsb.com.cn 
(2) 东北证券股份有限公司 
注册地址：长春市生态大街 6666 号 
办公地址：长春市生态大街 6666 号 
法定代表人：李福春 
联系人：安岩岩 
电话：0431-85096517 
传真：0431-85096795 
客户服务电话：95360 
公司网址：www.nesc.cn 
(3) 东兴证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 
法定代表人：魏庆华 
联系人：夏锐 
电话：010-66559079 
传真：010-66555246 
客户服务电话：400-888-8993 
公司网址：www.dxzq.net 
(4) 光大证券股份有限公司 
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
法定代表人：薛峰 
联系人：李芳芳 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 22 
电话：021-22169999 
传真：021-22169134 
客户服务电话：400-888-8788 
公司网址：www.ebscn.com 
(5) 国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：上海市 浦东新区商城路 618 号 
办公地址：上海市延平路 135 号 
法定代表人：万建华 
联系人：芮敏祺 
电话： （021）62580818-213 
传真：（ 021）62569400 
客户服务电话：95521 
公司网址：www.gtja.com 
(6) 平安证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福 田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 
法定代表人：谢永林 
联系人：石静武 
电话：021-20631117 
传真：0755-82435367 
客户服务电话：95511-8 
公司网址：www.pingan.com 
(7) 申万宏源证券有限公司 
注册地址：上海市徐 汇区长乐路 989 号 45 层 
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 
法定代表人：李梅 
联系人：王叔胤 
电话：021-33388252 
传真：021-33388224 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 23 
客户服务电话：400-889-5523 
公司网址：www.swhysc.com 
(8) 首创证券有限责任公司 
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座 
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 
法定代表人：吴涛 
联系人：刘宇 
电话：010－59366070 
传真：010－59366055 
客户服务电话：400-620-0620 
公司网址：www.sczq.com.cn 
(9) 招商证券股 份有限公司 
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40—45 层 
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层 
法定代表人：宫少林 
联系人：林生迎 
电话：0755-82943666 
传真：0755-82943237 
客户服务电话：95565、4008888111、（ 0755 ）26951111 
公司网址：www.newone.com.cn 
(10) 浙商证券股份有限公司 
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙 世纪广场 A 座 
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7 
法定代表人：吴承根 
联系人：李凌芳 
电话：021-64718888 
传真：021-64713795 
客户服务电话：0571967777 
公司网址：www.stocke.com.cn 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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(11) 中国银河证券股份有限公司 
注册地址：北京市 西城区金融大街 35 号 2-6 层 
办公地址：北京 市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
法定代表人：陈共炎 
联系人：辛国政 
电话：010-83574507 
传真：010-83574807 
客户服务电话：4008-888-888 或 95551 
公司网址：www.chinastock.com.cn 
(12) 中信建投证券股份有 
注册地址：北京 市朝阳区安立路66 号 4 号楼 
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 
法定代表人：王常青 
联系人：刘芸 
电话：010-85156310 
传真：010-65182261 
客户服务电话：400-888-8108 
公司网址：www.csc108.com 
(13) 中信期货有限公司 
注册地址：深圳 市福田区中心三路 8 号卓越时代 广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层 
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层 
法定代表人：张皓 
联系人：刘宏莹 
电话：010-60833754 
传真：010-57762999 
客户服务电话：400-990-8826 
公司网址：www.citicsf.com 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 25 
(14) 中信证券（山东）有限责任公司 
注册地址：青岛市崂山区深 圳路 222 号 1 号楼 2001 
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 
法定代表人：姜晓林 
联系人：刘晓明 
电话：0531-89606165 
传真：0532-85022605 
客户服务电话：95548 
公司网址：www.zxwt.com.cn 
(15) 中信证券股份有限公司 
注册地址：广东省深圳市福 田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北 座 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 
法定代表人：张佑君 
联系人：郑慧 
电话：010-60838888



传真：010-60836029



客户服务电话：95548 
公司网址：www.cs.ecitic.com 
(16) 上海天天基金销售有限公司 
住所：上海市徐汇 区宛平南路 88 号金座 26 楼 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼 
法定代表人：其实 
联系人：丁姗姗 
联系电话：010-65980380 
传真：010-65980408 
客服电话：400-1818-188 
公司网站：http://www.1234567.com.cn 
(17) 浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 26 
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 
法定代表人：凌顺平 
联系人：吴强 
联系电话：0571-88911818- 
传真：0571-86800423 
客服电话：0571-88920897


 4008-773-772 
公司网站：www.5ifund.com 
(18) 北京虹点基金销售有限公司


 
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼2 层222 单元 
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心B 座裙楼二层


 
法定代表人：胡伟 
联系人：牛亚楠 
传真：010-65951887 
客户服务电话：400-618-0707



公司网址：www.hongdianfund.com 
(19) 上海陆金所资产管理有限公司 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 
法定代表人：郭坚 
联系人：程晨 
电话：02120665952 
传真：02122066653 
客服电话：400-821-9031 
网站：lufunds.com 
(20) 北京君德汇富投资咨询有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座1502 室 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 
法定代表人：李振 
联系人：周汶 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 27 
电话：13810043063 
传真：010-65174782 
客户服务电话：400-057-8855 
公司网址：www.vjinke.com 
https://www.kstreasure.com/ 
(21) 奕丰金融服务（深圳）有限公司 
注册地址：深圳市 前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住 深圳市
前海商务秘书有限公司） 
公司地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室 
法人： TAN YIK KUAN 
联系人： 陈广浩 
电话： 0755 8946 0506 
传真： 0755 2167 4453 
客户服务电话：400-684-0500



公司网址： www.ifastps.com.cn 
(22) 珠海盈米财富管理有限公司 
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203 
法定代表人：肖雯 
联系人：黄敏嫦 
电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
客户服务电话：020-89629066 
公司网址：www.yingmi.cn 
(23) 北京格上富信投资顾问有限公司 
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 28 
法定代表人：李悦章 
联系人：张林 
电话：010-6598 3311 
传真：010-6598 3333 
客户服务电话：010-6598 3367 
网址：www.igesafe.com 
(24) 大连网金金融信息服务有限公司 
注册地址：大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼 
办公地址：大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼 
法定代表人：卜勇 
联系人：贾伟刚 
电话：0411-39027828 
传真：0411-39027888 
客户服务电话：4000-899-100 
网址：www.yibaijin.com 
(25) 大泰金石投资管理有限公司 
注册地址： 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 
法定代表人：袁顾明 
联系人：朱海涛 
联系电话：021-20324000 
传真：021-20324199 
客服电话：400-928-2266 
公司网址：www.dtfunds.com 
(26) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座 5 层 
法定代表人： 钱昊旻 
联系人：孙雯 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 29 
联系电话：010-59336519 
传真：010-59336500 
客服电话：4008-909-998 
公司网址：www.jnlc.com



(27) 深圳市金斧子投资咨询有限公司 
注册地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦18F 
办公地址：深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦18F 
法定代表人：何昆鹏 
联系人：陈茹、张烨 
联系电话：0755-84034499 
传真：0755-84034477 
客服电话：400-950-0888 
公司网址：www.jfzinv.com 
(28) 北京晟视天下投资管理有限公司 
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层 
法定代表人：蒋煜 
联系人：宋志强





 
电话：13120131908





 
传真：010-58170840 
客户服务电话：400 818 8866 
公司网址：http://www.shengshiview.com/ 
(29) 北京广源达信投资管理有限公司 
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室 
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心B 座19 层 
法定代表人：齐剑辉 
联系人：王英俊 
联系电话：13911468997 
传真：010-82055860 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 30 
客服电话：4006236060 
公司网址：www：niuniufund.com 
(30) 北京汇成基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区 中关村大街11 号11 层1108 
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 
法定代表人：王伟刚 
联系人：丁向坤 
联系电话：010-56282140 
传真：010-62680827 
客服电话：4006199059 
公司网址：www.hcjijin.com 
(31) 北京钱景财富投资管理有限公司 
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012 
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012 
法定代表人：赵荣春 
联系人：周悦 
联系电话：010-57418829 
传真：010-57569671 
客服电话：400-678-5095 
网站：http://www.niuji.net 
(32) 上海大智慧财富管理有限公司 
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102 、1103
单元 
办公地址： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102 、1103
单元 
法定代表人：申健 
联系人：印强明 
联系电话：021-20219988 
传真：021-20219923 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 31 
客服电话：021-20219931 
公司网址：8.gw.com.cn 
(33) 北京新浪仓石基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中 关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层518 室 
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层518 室 
法定代表人：李昭琛 
联系人：吴翠 
联系电话：18910449680 
传真：8610-62675979 
客服电话：010-62675369 
公司网址：www.xincai.com 
(34) 凤凰金信（银川）投资管理有限公司 
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号
14 层1402 
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园18 号楼 
法定代表人：程刚 
联系人：张旭 
联系电话：010-58160168 
传真：010-58160173 
客服电话：4008-105-919 
公司网址：www.fengfd.com 
(35) 上海基煜基金销售有限公司 
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海
泰和经济发展区） 
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 
法定代表人：王翔 
联系人： 俞申莉 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 32 
电话：021-65370077 
传真：021-55085991 
客户服务电话：021-65370077 
公司网址：www.jiyufund.com.cn 
(36) 北京懒猫金融信息服务有限公司 
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场3 号楼 1119 
办公地址： 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 （国投尚科大厦
5 层） 
法定代表人：许现良 
联系人：李雪 
联系电话：13426481033 
传真：010-87723200 
客服电话：4001-500-882 
公司网址：https://www.lanmao.com 
(37) 南京苏宁基金销售有限公司



注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 
法定代表人：钱燕飞 
联系人：王锋 
联系电话：025-66996699-887226 
传真：025-66008800-887226 
客服电话：95177 
公司网址：www.snjijin.com 
(38) 上海云湾投资管理有限公司 
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼2 层， 200127 
办公地址：上海市锦康路 308 号6 号楼 6 层 
法定代表人：戴新装 
联系人：江辉 
联系电话：021-20538888 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 33 
传真：021-20538999 
客服电话：400-820-1515 
公司网址：http://www.zhengtongfunds.com 
(39) 上海万得投资顾问有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 
法定代表人：王廷富 
联系人：徐亚丹 
联系电话：021-51327185 
传真：021-50710161 
客服电话：400-821-0203 
公司网址：http://www.520fund.com.cn 
(40) 北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507 
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507 
法定代表人：钟斐斐 
联系人：戚晓强 
联系电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
客服电话：400-0618-518 
公司网址：https://danjuanapp.com 
(41) 上海华夏财富投资管理有限公司 
注册地址： 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 
办公地址（公司地址） ： 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 
法定代表人：毛淮平 
联系人：仲秋玥 
电话：010-88066632 
传真：010-63136184 
客服电话：400-817-5666 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 34 
公司网址：www.amcfortune.com















(42) 上海挖财金融信息服务有限公司 
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02、
03 室 
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02、
03 室 
法定代表人： 胡燕亮 
联系人：李娟 
联系电话：021-50810687 
传真：021-58300279 
客服电话：021-50810673 
公司网址：www.wacaijijin.com 
(43) 金惠家保险代理 有限公司 
注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部 
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 A2106/2107 
法定代表人：夏予柱 
联系人：胡明哲 
联系电话：028-62825297 
传真：028-62825327 
客服电话：400-8557333 
公司网址：www.jhjhome.net 
二、登记机构 
名称：长盛基金管理有限公司



注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层 
法定代表人：周兵 
电话： （010）82019988 
传真： （010）82255988 
联系人：龚珉 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 35 
三、出具法律意见书的 律师事务所 
名称：上海市海华永泰律师事务所



注册地址：上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室 
办公地址：上海市东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座 15 层 
负责人： 颜学海 
电话： （021）58773177 
传真： （021）58773268 
联系人：张兰 
经办律师：张兰 、周淑贞 
四、审计基金财产的会计师事务所 
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼 
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 
执行事务合伙人：李丹 
电话： （021）23238888



传真： （021）23238800 
经办注册会计师：陈玲、 张振波 
联系人：张振波长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 36 
 
第 六部 分、基 金的 募集 
 
本基金由管理人依照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 基金合同
及其他有关规定，并经中国证监会2015年8月24日证监许可〔2015〕1989号文注
册募集。 募集期为2015年11月24日至2015年12月8日。经普华永道中天会计师事
务所有限公司验资， 按照每份基金份额面值人民币1.00元计算， 设立募集期共募
集382,216,462.07份基金份额，有效认购户数为2,428户。 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 37 
 
第 七部 分、基 金合 同的生 效 
 
本基金合同于2015年12月11日生效。 
《基金合同》 生效后， 连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的， 基金管理人应当在定期报告中予以
披露； 连续60 个工作日 出现前述情形的， 基金 管理人与基金托管人协商一致的，
可直接终止《基金合同》 ，且无需召开基金份额持有人大会。 
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定 。 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 38 
 
第 八部 分、基 金份 额的申 购与 赎回 
 
一、申购与赎回的场所 
本基金 的申 购与赎 回将 通过销 售机 构进行 。具 体的销 售网 点将由 基金 管理
人在 招 募说明 书或 其他 相关公 告中列 明。 基金 管理人 可根据 情况 变更 或增减销
售机构 ，并予 以公 告。 若基金 管理人 或其 指定 的代销 机构开 通电 话、 传真或网
上等交 易方式 ，投 资人 可以通 过上述 方式 进行 申购与 赎回， 具体 办法 由基金管
理人另行公告。 
二、申购与赎回的开放日及开放时间 
1、开放日及开放时间 
投资人 在开 放日办 理基 金份额 的申 购和赎 回， 具体办 理时 间为上 海证 券交
易所、 深圳证券交易所 的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据 法律法规、
中国证 监会的 要求 或基 金合同 的规定 公告 暂停 申购、 赎回时 除外 。 开 放日的具
体业务办理时间 以销售机构公布时间为准 。 
基金合 同生 效后， 若出 现新的 证券 交易市 场、 证券交 易所 交易时 间变 更或
其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，
但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 
2、申购与赎回 的开始时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月 开始办理申购，具体业务
办理时间在申购开始公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月 开始办理赎回，具体业务
办理时间在赎回开始公告中规定。 
在确定 申购 开始与 赎回 开始时 间后 ，基金 管理 人应在 申购 、赎回 开放 日前
依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介 上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管 理人 不得在 基金 合同约 定之 外的日 期或 者时间 办理 基金份 额的 申购
或者赎 回或者 转换 。投 资人在 基金合 同约 定之 外的日 期和时 间提 出申 购、赎回
或转换 申请 且 登记 机构 确认接 受 的， 其基 金份 额申购 、赎回 或转 换 价 格为下一
开放日基金份额申购、赎回 或转换的价格。 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 39 
三、申购与赎回的限制 
1、申购与赎回的数额限制 
（1） 本基金申购的最低申购金额为100元人民币 。 各代销机构对本基金最低申
购金额另有规定的，以各代销机构的业务规定为准。 
（2）本基金不设最低赎回份额。 
（3）基金管理人可根据市场情况， 合理调整对申购金额和赎回份额的数量限
制，基金管理人进行前述调整必须提前在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 
2、单个账户持有本基金份额的限制 
本基金暂无单个账户基金份额最低持有余额限制， 根据市场情况， 基金管理
人可以调整单个账户持有本基金份额的限制， 基金管理人进行前述调整必须提前
在指定媒介上公告。 
本基金对单个投资人累计持有份额不设上限限制， 但法律法规、 中国证监会
另有规定的除外。



四、申购与赎回的原则 
1、 “ 未知价” 原则 ， 即申 购、 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算； 
2、“ 金额申购、份 额赎回” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、 当日的申购与赎回 申请可以在当日业务办理时间结束前撤销， 在 当日的
业务办理时间结束后不得撤销 ； 
4、 赎回遵循“ 先进先出 ” 原则， 即按照投资人 认购、 申购的先后次序进行顺
序赎回； 
5、 基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的
总规模 限额， 但应 最迟 在新的 限额实 施前 依照 《信息 披露办 法》 的有 关规定在
指定媒介上公告。 
基金管 理人 可在法 律法 规允许 的情 况下， 对上 述原则 进行 调整。 基金 管理
人必须 在新规 则开 始实 施前依 照《信 息披 露办 法》的 有关规 定在 指定 媒介上公
告 。 
五、申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人 必须 根据销 售机 构规定 的程 序，在 开放 日的具 体业 务办理 时间 内提长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 40 
出申购或赎回的申请。 
投资者 在申 购本基 金时 须按销 售机 构规定 的方 式备足 申购 资金。 投资 者在
提交赎回申请时，应确保账户内有足够的基金份额余额，否则赎回申请 无效。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资人 申购 基金份 额时 ，必须 全额 交付申 购款 项 。投 资人 交付申购 款 项，
申购 成 立；登 记机 构确 认基金 份额时 ，申 购生 效 。若 申购资 金在 规定 时间内未
全额到账则申购不成立 。 
基金份 额持 有人递 交赎 回申请 ，赎 回成立 ；登 记机构 确认 赎回时 ，赎 回生
效。 投资人赎回申请 生效后， 基金管理人将在 T ＋7 日( 包括该日) 内支 付赎回款
项。 在 遇证券 交易 所或 交易市 场数据 传输 延迟 、通讯 系统故 障、 银行 数据交换
系统故 障或其 它非 基金 管理人 及基金 托管 人所 能控制 的因素 影响 业务 处理流程
时，赎 回款项 顺延 至下 一个工 作日划 出。 在发 生巨额 赎回 或 基金 合同 载明的其
他暂停 赎回或 延缓 支付 赎回款 项的情 形 时 ，款 项的支 付办法 参照 基金 合同有关
条款处理。 
3、申购和赎回申请的确认 
对于基金 开 放日开 放 时 间结束 前 成 立的 申 购和 赎回申 请 ， 基金管 理人 应以
该开放日 作为申购或赎回申请日(T 日) ， 在正 常情况下， 本基金登记 机构在 T+1
日内对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的有效申请， 投资人 可在 T+2 日后( 包
括该日) 到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若
申购 未生效，则申购款项 本金退还给投资人。 
在法律 法规 允许的 范围 内，本 基金 登记机 构可 根据相 关业 务规则 ，对 上述
业务办理时间进行调整， 本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 
销售机 构对 申购、 赎回 申请的 受理 并不代 表该 申请一 定生 效，而 仅代 表销
售机构 确实接 收到 申购 、赎回 申请。 申购 、赎回 申请 是否生 效 以 登记 机构的确
认结果 为准 。 对于 申购 、赎回 申请的 确认 情况 ，投资 人应及 时查 询并 妥善行使
合法权利 。 
六、申购费率和赎回费率 
1、申购费率 
本基金的申购费率不高于1.5% ， 随申购金额的增加而递减， 可适用以下收费
费率标准： 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 41 
申购金额 （M ， 含申购 费） 申购费率 
养老金特定客户申购费
率 
M ＜500万 1.5% 0.45% 
M ≥500万 按笔收取，1000 元/ 笔 按笔收取，1000 元/ 笔 
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。 投资人在一天之内如果
有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 
申购费用由投资人承担， 主要用于本基金的市场推广、 销售、 注册登记等各
项费用，不列入基金财 产。 
养老金费率优惠仅限直销柜台养老金客户 。 
2、赎回费率 
本基金A 类基金份额的赎回费率 如下表所示： 
持有期限 赎回费率 
持有期＜7日


1.5% 
7日≤持有期＜30日 0.75% 
30日≤持有期＜6个月 0.5% 
6个月 ≤持有期


0 
赎回费用由赎回A 类基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎
回A 类基金份额时收取。 对持续持有期少于30 日的投资人收取的赎回费全额计入
基金财产；对持续持有期少于3个月的投资人收取的赎回费总额的75% 计入基金
财产； 对持续持有期长 于3个月但少于6个月的投资人收取的 赎回费总额的50% 计
入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人，将不低于赎回费总额的25% 计
入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回费用于支付登记费和其他必要的手续
费。 
本基金C 类基金份额的赎回费率如下表所示： 
持有期限 赎回费率 
持有期＜30日


0.5% 
30日≤持有期 0 
赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人
赎回 C 类基金份额时收取。 对 C 类基金份额持 有人收取的赎回费全额计入基金长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 42 
财产。 
3、 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整费率或收费方式。
费率 或收费方式如发生变 更， 基金管理人应在调整实施日前按照 《信息披露办法》
的规定在指定媒介上公告。 
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划， 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动
期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购
费率和基金赎回费率 。 
七、申购份额与赎回金额的计算方式 
1、 申购份额的计算方 式： 申购的有效份额为 按实际确认的申购金额在扣除
申购费 用后， 以申 请当 日基金 份额净 值为 基准 计算， 各计算 结果 均按 照四舍五
入方法，保留小数点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中， 
净申购金额= 申购金额/ （1＋申购费率） 
（申购金额在500 万元( 含) 以上的适用固定金额的申购费， 即净申购金额= 申
购金额- 固定申购费金额。） 
申购费用= 申购金额- 净 申购金额 
申购份数= 净申购金额/T 日基金份额净值 
例：某投资者投资100,000元申购本基金，假设申购当日的基金份额净值为
1.016 元，则其可得到的申购份额为： 
申购金额 100,000元 
基金份额净值（NAV） 1.016元 
净申购金额 100,000/ （1+1.5% ）=98,522.17 元 
申购费用 100,000-98,522.17 ＝1477.83元 
申购份额 98,522.17/1.016 ＝96970.64份 
2、赎回金额的计算方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请
当日基金份额净值的金额， 净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额， 各计算
结果均按照四舍五入方法，保留小数点后2位， 由此产生的收益或损失由基金财
产承担。 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 43 
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中， 
赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值 
赎回费用＝赎回金额×赎回费率 
净赎回金额= 赎回金额－ 赎回费用 
（1）A 类基金份额赎回金额的计算 
例 ： 某 投 资 者 赎 回10,000 份 本 基 金A 类基金 份 额 ， 假 设 赎 回 当 日 的A 类 基金
份额净值为1.056元，持有期为3个月，则其可得到的赎回金额为： 
赎回份额 10,000 份 
基金份额净值（NAV） 1.056 元 
赎回金额 10,000 ×1.056=10,560.00元 
赎回费用 10,560.00 ×0.5% ＝52.80元 
净赎回金额 10,560.00 –52.80 ＝10,507.20元 
（2）C 类基金份额赎回金额的计算 
例： 某投资者赎回10,000份本基金C 类基金 份额， 假设赎回当日的C 类 基金份
额净值为1.056元，持有期为20天，则其可得到的赎回金额为： 
赎回份额 10,000 份 
基金份额净值（NAV） 1.056 元 
赎回金额 10,000 ×1.056=10,560.00元 
赎回费用 10,560.00 ×0.5% ＝52.80元 
净赎回金额 10,560.00 –52.80 ＝10,507.20元 
3、基金份额净值的计算 
本基金份额净值的计算， 保留到小数点后3位， 小数点后第4位四舍五入，由
此 误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。T 日的各类基
金份 额净值在当日收市后计算， 并在T+1日内公告。 遇特殊情况， 经中国证监会
同意，可以适当延迟计算或公告。 
T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值总额/ 当日该类基金份额总
数 
八、申购与赎回的注册登记 
1、 经基金销售机构同意， 基金投资者提出的申购和赎回申请， 在基金管理长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 44 
人规定的时间之前可以撤销。 
2、 投资者 T 日申购基 金成功后， 登记机构在 T ＋1 日为投资者增加权益并
办理注册登记手续，投资者自 T ＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 
3、 投资者 T 日赎回基 金成功后， 登记机构在 T ＋1 日为投资者扣除权益并
办理相应的注册登记手续。 
4、 基金管理人可在法 律法规允许的范围内， 对上述注册登记办理时间进行
调整，并最迟于开始实施前在指定媒介上公告。 
九、拒绝或暂停申购的情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、 发生基金合同规定 的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可 拒 绝或 暂
停 接受投资人的申购申请。 
3、 证券交易所 、 期货 交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计
算当日基金资产净值。 
4、 基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份
额持有人利益时。 
5、 基金资产规 模过大， 使基金管理人无法找到合适的投资品种， 或其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、 基金管理人、 基金 托管人、 销售机构或登记机构的技术 故障等异常情况
导致基金销售系统或基金登记系统或基金会计系统无法正常运行 。 
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2、3、5 、6、7 项暂停申购情形 之一且基金管理人决定暂停
申购 时 ，基金 管理 人应 当根据 有关规 定在 指定 媒介上 刊登暂 停申 购公 告。如果
投资人 的申购 申请 被拒 绝，被 拒绝的 申购 款项 本金将 退还给 投资 人。 在暂停申
购的情况消除时， 基金管理人应及时恢复申购业务的办理 。 
十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下 列情 形时， 基金 管理人 可暂 停接受 投资 人的赎 回申 请或延 缓支 付赎
回款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、 发生基金合同规定 的暂停基金资产估值情况时， 基金管理人可暂 停 接受长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 45 
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。 
3、 证券交易所 、 期货 交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计
算当日基金资产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、 发生继续接受赎回 申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时， 基金
管理人可暂停 接受投资人的赎回申请。 
6、因信用风险等引发的发行人违约或交易对手延期、拒绝支付到期本息。 
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2、3、5 、6、7 项情形之一且基 金管理人决定暂停接受基金
份额持 有人的 赎回 申请 或延期 支付赎 回款 时， 基金管 理人应 在当 日报 中国证监
会备案 ，已确 认的 赎回 申请， 基金管 理人 应足 额支付 ；如暂 时不 能足 额支付，
应将可 支付部 分按 单个 账户申 请量占 申请 总量 的比例 分配给 赎回 申请 人，未支
付部分可延期支付。 若 出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的相关 条款处理。
基金份 额持有 人在 申请 赎回时 可事 先 选择 将当 日可能 未获受 理部 分予 以撤销。
在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告 。 
十一、巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基
金转换 中转出 申请 份额 总数后 扣除申 购申 请份 额总数 及基金 转换 中转 入申请份
额总数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额的 10% ， 即认为是发 生了巨额赎
回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金 出现 巨额赎 回时 ，基金 管理 人可以 根据 基金当 时的 资产组 合状 况决
定全额赎回或部分延期赎回。 
（1）全额赎回：当基金管理人 认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。 
（2） 部分延期赎回： 当 基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支 付投资 人的 赎回 申请而 进行的 财产 变现 可能会 对基金 资产 净值 造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提 下，可 对其 余赎 回申请 延期办 理。 对于 当日的 赎回申 请， 应当 按单个账长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 46 
户赎回 申请量 占赎 回申 请总量 的比例 ，确 定当 日受理 的赎回 份额 ；对 于未能赎
回部分 ，投资 人在 提交 赎回申 请时可 以选 择延 期赎回 或取消 赎回 。选 择延期赎
回的， 将自动 转入 下一 个开放 日继续 赎回 ，直 到全 部 赎回为 止； 选择 取消赎回
的，当 日未获 受理 的部 分赎回 申请将 被撤 销。 延期的 赎回申 请与 下一 开放日赎
回申请 一并处 理， 无优 先权并 以下一 开放 日的 基金份 额净值 为基 础计 算赎回金
额， 以此类推， 直到全 部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，
投资人 未能赎 回部 分作 自动延 期赎回 处理 。 部 分顺延 赎回不 受单 笔赎 回最低份
额的限制。 
（3） 暂停赎回： 连续 2 个开放日以上( 含本数) 发生巨额赎回， 如基金管理
人认为 有必要 ，可 暂停 接受基 金的赎 回申 请； 已经接 受的赎 回申 请可 以延缓支
付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定 媒介上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生 上述 延期赎 回并 延期办 理时 ，基金 管理 人应当 通过 邮寄、 传真 或者
招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通 知基金份额持有人，说明有关处
理方法，同时在指定 媒介上刊登公告。 
十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、 发生上述暂停申购 或赎回情况的， 基金管 理人当日应立即向中国证监会
备案，并在规定期限内在指定 媒介上刊登暂停公告。 
2、 如发生暂停的时间为 1 日， 基金管理人应于重新开放日， 在指定 媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份 额净值 ；
如发生暂停的时间超过 1 日，则基金管理人 可以根据需要增加公告次数，但基
金管理人须依照 《信息 披露办法》 ， 最迟于重 新开放日在指定媒介上刊登重新开
放申购 或赎回 的公 告， 或根据 实际情 况在 暂停 公告中 明确重 新开 放申 购或赎回
的时间，届时可不再另行发布重新开放的公告 。 
十三、基金转换 
基金管 理人 可以根 据相 关法律 法规 以及基 金合 同的规 定决 定开办 本基 金与
基金管理人管理 的其他基金之间的转换业务， 基金转换可以收取一定的转换费，
相关规 则由基 金管 理人 届时根 据相关 法律 法规 及基金 合同的 规定 制定 并公告，
并提前告知基金托管人与相关机构。 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 47 
十四、基金份额的转让与质押 
在法律 法规 允许且 条件 具备的 情况 下，基 金管 理人可 受理 基金份 额持 有人
通过中 国证监 会认 可的 交易场 所或者 交易 方式 进行份 额转让 或质 押 的 申请并由
登记机 构办理 基金 份额 的过户 或质押 登记 。基 金管理 人拟受 理基 金份 额转让 或
质押 业 务的， 将提 前公 告，基 金份额 持有 人应 根据基 金管理 人公 告的 业务规则
办理基金份额转让 或质押 业务。 
十五、基金的非交易过户 
基金的 非交 易过户 是指 基金登 记机 构受理 继承 、捐赠 和司 法强制 执行 等情
形 而产 生的非 交易 过户 以及登 记机构 认可 、符 合法律 法规的 其它 非交 易过户。
无论在 上述何 种情 况下 ，接受 划转的 主体 必须 是依法 可以持 有本 基金 基 金份额
的投资人 ，或按法律法规或国家有权机关要求的方式执行 。 
继承是指基金份额持有人死亡， 其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指 基金份 额持 有人 将其合 法持有 的基 金份 额捐赠 给福利 性质 的基 金会或社
会团体 ；司法 强制 执行 是指司 法机构 依据 生效 司法文 书将基 金份 额持 有人持有
的基金 份额强 制划 转给 其他自 然人、 法人 或其 他组织 。办理 非交 易过 户必须提
供基金 登记机 构要 求提 供的相 关资料 ，对 于符 合条件 的非交 易过 户申 请按基金
登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
十六、基金的转托管 
基金份 额持 有人可 办理 已持有 基金 份额在 不同 销售机 构之 间的转 托管 ，基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
十七、定期定额投资计划 
基金管 理人 可以为 投资 人办理 定期 定额投 资计 划，具 体规 则由基 金管 理人
另行规 定。投 资人 在办 理定期 定额投 资计 划时 可自行 约定每 期扣 款金 额，每期
扣款金 额必须 不低 于基 金管理 人在相 关公 告或 更新的 招募说 明书 中所 规定的定
期定额投资计划最低申购金额。 
十八、基金的冻结和解冻 
基金登 记机 构只受 理国 家有权 机关 依法要 求的 基金份 额的 冻结与 解冻 ，以
及登记 机构认 可、 符合 法律法 规的其 他情 况下 的冻结 与解冻 。 基 金份 额被冻结
的，被 冻结部 分份 额仍 然参与 收益分 配 ， 被冻 结部分 产生的 权益 一并 冻结。 法
律法规另有规定的除外 。 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 48 
十九、 基金 管理人 可在 不违反 相关 法律法 规、 不对基 金份 额持有 人利 益产
生不利 影响的 前提 下， 根据具 体情况 对上 述申 购和赎 回的安 排进 行补 充和调整
并提前公告。 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 49 
 
第 九部 分、基 金的 投资 
 
一、投资目标 
通过优 化的 资产配 置和 灵活运 用多 种投资 策略 ，前瞻 性把 握不同 时期 股票
市场和 债券市 场的 投资 机会， 在有效 控制 风险 的前提 下满足 投资 者实 现资本增
值的投资需求。 
二、投资范围 
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市
的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票） 、 股指期货、
权证、 债券、 货币 市场 工具、 资产支 持证 券以 及法律 法规或 中国 证监 会允许基
金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会 相关规定） 。 如法律法 规或监管机
构以后 允许基 金投 资其 他品种 ，基金 管理 人在 履行适 当程序 后， 可以 将其纳入
投资范围。 
基金的 投资 组合比 例为 ：本基 金股 票 等权 益类 资产投 资占 基金资 产的 比例
为 0%-95% ；权证投资 占基金资产净值的 0%-3% ；每个交易日日终在扣除股指
期货合 约需缴 纳的 交易 保证金 以后， 现金 或到 期日在 一年期 以内 的政 府债券不
低于基金资产净值的 5% 。 
三、投资策略 
（一）大类资产 配置 
在大类资产配置中， 本基金将主要考虑： （1） 宏观经济指标， 包括 GDP 增
长率、 工业增 加值 、PPI 、CPI 、 市场 利率变 化 、进出 口数据 变化 等； （2） 微观
经济指标， 包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等； （3） 市场指标，
包括股 票市场 与债 券市 场的涨 跌及预 期收 益率 、市场 整体估 值水 平及 与国外市
场的比 较、市 场资金 的 供求关 系及其 变化等 ； （4） 政策因 素，包 括 财政政 策、
货币政策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。 
本基金将通过深入分析上述指标与因素， 动态 调整基金资产在股票、 债券、
货币市场工具等类别资产间的分配 比例，控制市场风险，提高配置效率。 
（二）股票投资策略 
在新股 投资 方面， 本基 金管理 人将 全面深 入地 把握上 市公 司基本 面， 运用长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 50 
基金管 理人的 研究 平台 和股票 估值体 系， 深入 发掘新 股内在 价值 ，结 合市场估
值水平 和股市 投资 环境 ，充分 考虑中 签率 、锁 定期等 因素， 有效 识别 并防范风
险，以获取较好收益。



1. 行业配置策略 
本基金 通过 对国家 宏观 经济运 行、 产业结 构调 整、行 业自 身生命 周期 、对
国民经 济发展 贡献 程度 以及行 业技术 创新 等影 响行业 中长期 发展 的根 本性因素
进行分 析，对 处于 稳定 的中长 期发展 趋势 和预 期进入 稳定的 中长 期发 展趋势的
行业作为重点 行业资产进行配置。关注指标包括： 
（1） 产业政策变化： 分析与各个细分领域相关的扶持或压制政策， 判断政
策对行业前景的影响；



（2） 景气状况： 判断 各子领域的景气特征， 选取阶段性景气度较高的细分
领域重点配置； 
（3）相对盈利和估值水平：动态分析各细分领域的相对盈利和估值水平，
提高阶 段性被 市场 低估 的、盈 利预期 较高 子领 域配置 比例， 降低 阶段 性被市场
高估、盈利预期较低的子行业配置比例； 
（4） 二级资产市场情况： 根据二级资本市场情况， 在市场处于趋势性下降
通道态 势时， 提升 偏向 防御性 的子行 业配 置； 在市场 景气度 提升 或出 现明显反
转、上升信号时，提升偏周期性的子行业配置。 
2.个股配置策略 
在行业 配置 的基础 上， 通过定 性分 析和定 量分 析相结 合的 办法， 挑选 具备
较大投资价值的上市公司。



（1） 定性分析： 本基 金对上市公司的竞争优势进行定性评估。 上市公司在
行业中的相对竞争力是决定投资价值的重要依据，主要包括以下几个方面： 
A 、 市 场 优 势 ， 包 括 上 市 公 司 的 市 场 地 位 和 市 场 份 额 ； 在 细 分 市 场 是 否 占
据领先 位置； 是否 具有 品牌号 召力或 较高 的行 业知名 度；在 营销 渠道 及营销网
络方面的优势等； 
B 、 资 源 和 垄 断 优 势 ， 包 括 是 否 拥 有 独 特 优 势 的 物 资 或 非 物 质 资 源 ， 比 如
市场资源、 专利技术等； 
C 、 产 品 优 势 ， 包 括 是 否 拥 有 独 特 的 、 难 以 模 仿 的 产 品 ； 对 产 品 的 定 价 能长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 51 
力等； 
D 、其他优势，例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素。



本基金 还对 上市公 司经 营状况 和公 司治理 情况 进行定 性分 析，主 要考 察上
市公司 是否有 明确 、合 理的发 展战略 ；是 否拥 有较为 清晰的 经营 策略 和经营模
式；是 否具有 合理 的治 理结构 ，管理 团队 是否 团结高 效、经 验丰 富， 是否具有
进取精神等。



（2）定量分析 
本基金 将对 反映上 市公 司质量 和增 长潜力 的主 要财务 和估 值指标 进行 定量
分析。 在对上 市公 司盈 利增长 前景进 行分 析时 ，本基 金将充 分利 用上 市公司的
财务数 据，通 过上 市公 司的成 长能力 指标 进行 量化筛 选，主 要包 括每 股收益增
长率、净资产增长率等。 
在上述研究基础上,， 本基金将通过定量与定性相结合的评估方法， 对上市
公司的增长前景进行分析，力争所选择的企业具备长期竞争优势。 
3. 动态调整和组合优化策略 
本基金 管理 将根据 经济 发展状 况、 产业结 构升 级、技 术发 展状况 及国 家相
关政策 因素对 配置 的行 业和上 市公司 进行 动态 调整。 此外， 基于 基金 组合中单
个证券 的预期 收益 及风 险特性 ，对投 资组 合进 行优化 ，在合 理风 险水 平下追求
基金收益最大化。 
（三）债券投资策略 
本基金 的债 券投资 采取 稳健的 投资 管理方 式， 获得与 风险 相匹配 的投 资收
益， 以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 
本基金 通过 分析未 来市 场利率 趋势 及市场 信用 环境变 化方 向，综 合考 虑不
同券种 收益率 水平 、信 用风险 、流动 性等 因素 ，构造 债券投 资组 合。 在实际的
投资运 作中， 本基 金将 运用久 期控制 策略 、收 益率曲 线策略 策略 、类 别选择策
略、个券选择策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。 
（四）股指期货投资策略 
本基金将以投资组合的避险保值和有效管理为目标， 在风险可控的前提下，
本着谨 慎原则 ，适 当参 与股指 期货的 投资 。利 用股指 期货流 动 性 好， 交易成本
低等特 点，在 市场 向下 带动净 值走低 时， 通过 股指期 货快速 降低 投资 组合的仓长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 52 
位，从 而调整 投资 组合 的风险 暴露， 避免 市场 的系统 性风险 ，改 善组 合的风险
收益特 性；并 在市 场快 速向上 基金难 以及 时提 高仓位 时，通 过股 指期 货快速提
高投资组合的仓位，从而提高基金资产收益。 
（五）权证投资策略 
本基金 的权 证投资 是以 权证的 市场 价值分 析为 基础， 配以 权证定 价模 型寻
求其合 理估值 水平 ，以 主动式 的科学 投资 管理 为手段 ，充分 考虑 权证 资产的收
益性、 流动性 及风 险性 特征， 通过资 产配 置、 品种与 类属选 择， 追求 基金资产
稳定的当期收益。 
（六）资产支持 证券投资策略 
本基金 投资 资产支 持证 券将综 合运 用久期 管理 、收益 率曲 线、个 券选 择和
把握市 场交易 机会 等积 极策略 ，在严 格遵 守法 律法规 和基金 合同 基础 上，通过
信用研 究和流 动性 管理 ，选择 经风险 调整 后相 对价值 较高的 品种 进行 投资，以
期获得长期稳定收益。 
四、投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1）股票等权益类资产 投资占基金资产的比例为 0%-95% ； 
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
（3） 本基金持有一家公司 发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％； 
（4） 本基金管理人管 理的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超 过该证
券的 10％； 
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（6 ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的


 
10 ％； 
（7） 本基金在任何交 易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日 基金资
产净值的 0.5％； 
（8） 本基金投资于同 一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不 得超过
基金资产净值的 10％； 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 53 
（9 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20 ％； 
（10 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超
过该资产支持证券规模的 10％； 
（11 ）本 基 金管 理人 管理 的 全部 基金 投资 于同一 原 始权 益人 的各 类资产 支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持 有资产 支持 证券 期间， 如果其 信用 等级 下降、 不再符 合投 资标 准，应在
评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（13） 基金 财产参 与股 票发行 申购 ，本基 金所 申报的 金额 不超过 本基 金的
总资产， 本基金所申报的股票数量不 超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14） 本基 金进入 全国 银行间 同业 市场进 行债 券回购 的资 金余额 不得 超过
基金资产净值的 40% ，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期 ； 
（15） 本基 金在任 何交 易日日 终， 持有的 买入 股指期 货合 约价值 ，不 得超
过基金资产净值的 10% ； 
（16） 本基 金在任 何交 易日日 终， 持有的 买入 期货合 约价 值与有 价证 券市
值之和，不得超过基金资产净值的 95% ；其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券） 、 权证、 资产支持证券、 买入返售金融资产 （不
含质押式回购）等； 
（17） 本基 金在 任 何交 易日日 终， 持有的 卖出 期货合 约价 值不得 超过 基金
持有的股票总市值的 20% ； 
（18） 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧
差计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定； 
（19） 本基 金在任 何交 易日内 交易 （不包 括平 仓）的 股指 期货合 约的 成交
金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 
（20）本基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十； 
（21）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。 
因证券 市场 波动、 期货 市场波 动、 上市公 司合 并、基 金规 模变动 等基 金管
理人之 外的因 素致 使基 金投 资 比例不 符合 上述 规定投 资比例 的， 基金 管理人应长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 54 
当在 10 个交易日内进行调整。 法律法规或中国证监会 另有规定时，从其规定。 
基金管 理人 应当自 基金 合同生 效之 日起 六 个月 内使基 金的 投资组 合比 例符
合基金 合同的 有关 约定 。 在上 述期间 内， 本基 金的投 资范围 、投 资策 略应当符
合基金 合同的 约定 。 基 金托管 人对基 金的 投资 的监督 与检查 自本 基金 合同生效
之日起开始。 
如果法 律法 规对上 述投 资比例 限制 进行变 更的 ，以变 更后 的规定 为准 。法
律法规 或监管 部门 取消 上述限 制，如 适用 于本 基金， 则本基 金投 资不 再受相关
限制 ， 但须提 前公 告， 不需要 经基金 份额 持有 人大会 审议 。 如本 基金 增加投资
品种，投资限制以法律法规和中国证监会的规定为准。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益， 基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券； 
（2）违反规定 向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但是国务院 证券监督管理机构 另有规定的除外； 
（5）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7）法律、行政 法规和由中国证监会规定禁止的其他活动 。 
法律法 规或 监管部 门取 消上述 禁止 性规定 ，如 适 用于 本基 金，则 本基 金投
资不再受相关限制。 
3、 运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人
或者与 其有其 他重 大利 害关系 的公司 发行 的证 券或承 销期内 承销 的证 券，或者
从事其 他重大 关联 交易 的，基 金管理 人应 当遵 循基金 份额持 有人 利益 优先的原
则，防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。 
五、业绩比较基准 
本基金业绩比较基准： 50%* 沪深 300 指数收益率+50%* 中证综合债指 数收
益率 
沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制， 从上海和深圳证券市场中选取
300 只 A 股作为样本 的综合性指数 ； 样本选择标准为规模大、 流动性好的股票，长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 55 
目前沪深 300 指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值， 具有良好的市场代表
性。中 证综合 债券 指数 由中证 指数有 限公 司编 制，是 综合反 映银 行间 和交易所
市场国 债、金 融债 、企 业债、 央票及 短融 整体 走势的 跨市场 债券 指数 ，其选样
是在中 证全债 指数 样本 的基础 上，增 加了 央行 票据、 短期融 资券 以及 一年期以
下的国 债、金 融债 和企 业债， 以更全 面地 反映 我国债 券市场 的整 体价 格变动趋
势，为 债券投 资者 提供 更切合 的市场 基准 。本 基金是 混合型 基金 ，基 金在运作
过程中 将维 持 0%-95% 的股票 等权 益类 资产， 其余资 产主 要投 资 于债 券、货币
市场工具、资产支持证券等固定收益类金融工具。因此， “50%* 沪深 300 指数
收益率+50%* 中证综合 债指数收益率 ” 是适合衡量本基金投资业绩的比较基准。 
如果今 后法 律法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业
绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，
本基金 经基金 管理 人和 基金托 管人协 商一 致， 可以在 报中国 证监 会备 案后 变更
业绩比 较基准 并及 时公 告。如 果本基 金业 绩比 较基准 所参照 的指 数在 未来不再
发布时 ，基金 管理 人可 以依据 维护基 金份 额持 有人合 法权益 的原 则， 经 基金托
管人同 意 并按 监管 部门 要求履 行适当 程序 后， 选取相 似的或 可替 代的 指数作为
业绩比较基准的参照指数。 
六、风险收益特征 
本基金 为混 合型基 金， 具有较 高风 险、较 高预 期收益 的特 征，其 风险 和预
期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 
1、 基金管理人按照国 家有关规定代表基金独立行使相关权利， 保护 基金份
额持有人的利益； 
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
3、有利于基金财产的安全与增值； 
4、 不通过关联交易为自身、 雇员、 授权代理 人或任何存在利害关系 的第三
人牟取任何不当利益。 
八、基金投资组合报告 
基金投资组合报告数据摘自本基金2017 年第3季度报告（以下简称“本报
告” ） 。 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 56 
基金管理人长盛基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任。



基金托管人包商银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中
的财务指标、 净值表现 和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在 虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资报告所载 数据截止日为2017年9月30日， 本报告中财务资料未 经审计。 
1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况



序号 项目 金额（元） 
占基金总资产的
比例（%） 
1 权益投 资 137,805,302.93 27.40 
 其中： 股票


137,805,302.93 27.40 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资


272,570,148.14 54.20 
 其中： 债券


 272,570,148.14 54.20 
 资产支 持证 券 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产


50,040,245.06 9.95 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产


 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


3,796,235.24 0.75 
8 其他资 产


 38,641,099.09 7.68 
9 合计





 502,853,030.46





100.00 
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合


 
（1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合


 
代
码 
行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净值比
例(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 采矿业 1,180,000.00 0.24 
C 制造业 72,764,157.36 14.50 
D 
电力 、 热 力、 燃气 及水 生
产和供 应业 
5,867,693.44 1.17 
E 建筑业 7,684,206.00 1.53 
F 批发和 零售 业 4,383,801.45 0.87 
G 交通运 输 、 仓 储和 邮政 业 3,647,196.91 0.73 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 3,983,208.16 0.79 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 57 
术服务 业 
J 金融业 30,192,691.12 6.02 
K 房地产 业 5,316,108.00 1.06 
L 租赁和 商务 服务 业 - - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管
理业 
- - 
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服
务业 
- - 
P 教育 632,600.00 0.13 
Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.02 
R 文化、 体育 和娱 乐业 44,000.50 0.01 
S 综合 1,994,340.00 0.40 
 合计 137,805,302.93 27.45 
（2 ）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 
注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 
3、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的 前 十名 股票投 资明
细



序
号 
股票代码 
股票名
称 
数量（股） 公允价值（元） 
占基金资
产净值比
例（%） 
1 601988 中国银 行 1,362,800 5,614,736.00 1.12 
2 601398 工商银 行 931,900 5,591,400.00 1.11 
3 600690 青岛海 尔 297,700 4,492,293.00 0.89 
4 000963 华东医 药 88,800 4,357,416.00 0.87 
5 000001 平安银 行 391,240 4,346,676.40 0.87 
6 002035 华帝股 份 159,147 4,289,011.65 0.85 
7 002056 横店东 磁 386,000 4,199,680.00 0.84 
8 601939 建设银 行 596,000 4,154,120.00 0.83 
9 600036 招商银 行 162,433 4,150,163.15 0.83 
10 600741 华域汽 车 181,900 4,101,845.00 0.82 
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合


 
序号 债券品种 公允价值（元） 
占基金资产净值比例
（%） 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 29,949,000.00 5.97 
 其中： 政策 性金 融债 29,949,000.00 5.97 
4 企业债 券 21,515,127.74 4.29 
5 企业短 期融 资券 220,484,000.00 43.92 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 58 
6 中期票 据 - - 
7 可转债 （可 交换 债） 622,020.40 0.12 
8 同业存 单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 272,570,148.14 54.30 
5、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比 例大 小排 名的前 五名 债券投 资明
细 
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 
占基金资产净
值比例（%） 
1 011764051 
17 现 代投 资
SCP001 
200,000 20,100,000.00 4.00 
2 041654074 
16 渝 水务
CP001 
200,000 20,086,000.00 4.00 
3 011770006 
17 常 城建
SCP002 
200,000 20,084,000.00 4.00 
4 011751028 
17 京 城建
SCP001 
200,000 20,078,000.00 4.00 
5 011756025 
17 华电
SCP007 
200,000 20,054,000.00 4.00 
6、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证
券 投资 明细



本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资
明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
8、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明
细 
本基金本报告期末未持有权证。 
9、 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明 
（1）报 告期末 本基 金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细 
注：本基金本报告期末无股指期货投资。 
（2）本 基金投 资股 指期 货的 投资政 策 
本基金本报告期内未投资股指期货。 
10、 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明 
（1）本 期国债 期货 投资 政策 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 59 
本基金本报告期内未投资国债期货。 
（2）报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 
注：本基金本报告期末无国债期货投资。 
（3）本 期国债 期货 投资 评价 
本基金本报告期内未投资国债期货。 
11、 投 资组合 报告 附注 
（1）声 明本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 是否出 现被 监管部 门立
案 调查 ，或在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。 
本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记
录，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 
（2）声 明基金 投资 的前 十名 股票是 否超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。 
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。 
（3） 其 他资 产构成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保 证金 17,660.97 
2 应收证 券清 算款 35,374,339.73 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 3,248,998.54 
5 应收申 购款 99.85 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 38,641,099.09 
（4） 报 告期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
（5） 报 告期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 
注：本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。 
（6） 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分 
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 
 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 60 
第 十部 分 、基 金的 业绩 
本基金成立以来的业绩如下： 
 长盛盛世混合 A 
阶段 
基金份 额净 值 
增长率 
同期业 绩比 较基 准
收益率 
同期业 绩比 较基 准 
收益率 超额 收益 率 
2015 年12 月 11 日（ 基
金合同生 效日 ） 至2015
年12 月31 日 
0.10% 1.98% -1.88% 
2016 年1 月1 日至2016
年12 月 31 日 
6.99% -4.24% 11.23% 
2017 年1 月1 日至2017
年 9 月30 日 
6.82% 8.15% -1.33% 
2015 年12 月 11 日（ 基
金合同生 效日 ） 至2017
年 9 月30 日 
14.40% 5.62% 8.78% 
 
长盛盛世混合 C 
阶段 
基金份 额净 值 
增长率 
同期业 绩比 较基 准
收益率 
同期业 绩比 较基 准 
收益率 超额 收益 率 
2015 年12 月 11 日（ 基
金合同生 效日 ） 至2015
年12 月31 日 
0.10% 1.98% -1.88% 
2016 年1 月1 日至2016
年12 月 31 日 
1.90% -4.24% 6.14% 
2017 年1 月1 日至2017
年 9 月30 日 
6.67% 8.15% -1.48% 
2015 年12 月 11 日（ 基
金合同生 效日 ） 至2017
年 9 月30 日 
8.80% 5.62% 3.18% 
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、 谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财
产，但 不保证 基金 一定 盈利， 也不保 证最 低收 益。基 金的过 往业 绩并 不代表其
未来表 现。投 资有 风险 ，投资 者在做 出投 资决 策前应 仔细阅 读本 基金 的招募说
明书。 
 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 61 
 
第十 一 部分、 基金 的财产 
 
一、基金资产总值 
基金资 产总 值是指 基金 拥有 的 各类 有价证券 、 银行存 款本 息 、基 金应 收款
项 及其他资产的价值总和。 
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
三、基金财产的账户 
基金托 管人 根据相 关法 律法规 、规 范性文 件为 本基金 开立 资金 账户 、 证券
账户 、 期货账 户 以 及投 资所需 的其他 专用 账户 。开立 的基金 专用 账户 与基金管
理人、 基金托 管人 、基 金销售 机构和 基金 登记 机构自 有的财 产账 户以 及其他基
金财产账户相独立。 
四、基金财产的保管和处分 
本基金 财产 独立于 基金 管理人 、基 金托管 人和 基金 销售 机 构的财 产， 并由
基金托 管人保 管。 基金 管理人 、基金 托管 人和 基金销 售机构 不得 将基 金财产归
入其固 有财产 。 基 金管 理人、 基金托 管人 、基 金登记 机构和 基金 销售 机构以其
自有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、
扣押或 其他权 利。 除依 法律法 规和《 基金 合同 》的规 定处分 外， 基金 财产不得
被处分。 
基金管 理人 、基金 托管 人因依 法解 散、被 依法 撤销或 者被 依法宣 告破 产等
原因进 行清算 的， 基金 财产不 属于其 清算 财产 。基金 管理人 管理 运作 基金财产
所产生 的债权 ，不 得与 其固有 资产产 生的 债务 相互抵 销；基 金管 理人 管理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销 。 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 62 
 
第十 二 部分、 基金 资产的 估值 
 
一、估值日 
本基金 的估 值日为 本基 金相关 的证 券交易 场所 的交易 日以 及国家 法律 法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
二、估值对象 
基金所 拥有 的股票 、权 证、债 券 、 股指期 货 和 银行存 款本 息、应 收款 项、
其它投资等资产及负债。 
三、估值原则 
对于存 在活 跃市场 的情 况下 ， 应以 活跃市 场上 未经调 整的 报价作 为计 量日
的公允 价值； 对于 活跃 市场报 价未能 代表 计量 日公允 价值的 情况 下， 应对市场
报价进 行调整 以确 定计 量日的 公允价 值； 对于 不存在 市场活 动或 市场 活动很少
的情况下，则应采用估值技术确定其公允价值。 
四、估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1） 交易所 上市 的有 价证券 （包括 股票 、权 证等） ，以其 估值 日在 证券交
易所挂 牌的市 价（ 收盘 价）估 值；估 值日 无交 易的， 且最近 交易 日后 经济环境
未发生 重大变 化 或 证券 发行机 构未发 生影 响证 券价格 的重大 事件 的， 以最近交
易日的 市价（ 收盘 价） 估值； 如最近 交易 日后 经济环 境发生 了重 大变 化 或证券
发行机 构发生 影响 证券 价格的 重大事 件的 ，可 参考类 似投资 品种 的现 行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格 ； 
（2） 交易所上市交易 或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种， 采 用估值
技术确定公允价值； 
（3） 交易所上市的资产支持证券、 中小企业私募债， 采用估值技术确定公
允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 
（4） 交易所上市交易 的可转换债券， 按估值 日收盘全价减去债券收盘价中
所含的债券应计利息得到的净价进行估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1） 送股、 转增股、 配 股和公开增发的新股， 按估值日在证券交易所挂牌长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 63 
的同一股票的估值方法估值； 
（2） 首次公开发行未上市的股票、 债券和权证， 采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值 ； 
（3） 首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 按交
易所上 市的同 一股 票的 估值方 法估值 ；非 公开 发行有 明确锁 定期 的股 票，按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、 全国银行间债券市场交易的债券、 资产支持证券等固定收益品种， 采用
估值技术确定公允价值。 
4、 同一债券同时在两 个或两个 以上市场交易的， 按债券所处的市场 分别估
值。 
5、 本基金投资股指期货合约， 一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日
无结算 价的， 且最 近交 易日后 经济环 境未 发生 重大变 化的， 采用 最近 交易日结
算价估值。 
6、 如有充足理由认为 按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基
金管理 人可根 据具 体情 况与基 金托管 人商 定后 ，按最 能反映 公允 价值 的价格估
值。 
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。 
如基金 管理 人或基 金托 管人发 现基 金估值 违反 基金合 同订 明的估 值方 法、
程序及 相关法 律法 规的 规定或 者未 能 充分 维护 基金份 额持有 人利 益时 ，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有 关法 律法规 ，基 金资产 净值 计算和 基金 会计核 算的 义务由 基金 管理
人承担 。本基 金的 基金 会计责 任方由 基金 管理 人担任 ，因此 ，就 与本 基金有关
的会计问题， 如经相关 各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一 致的意见，
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
五、估值程序 
1、由于基金费用的不同，本基金各类基金份额将分别计算基金份额净值。
该类基 金份额 的 基 金份 额净值 是按照 每个 工作 日闭市 后， 该 类基 金份 额的 基金
资产净值除以当日 该类 基金份额的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点后长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 64 
第 4 位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
每个工 作日 计算基 金资 产净值 及 各 类基金 份额 的 基金 份额 净值， 并按 规定
公告。 
2、 基金管理人应每个 工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法 律法规
或本基 金合同 的规 定暂 停估值 时除外 。基 金管 理人每 个工作 日对 基金 资产估值
后，将 基金份 额净 值结 果发送 基金托 管人 ，经 基金托 管人复 核无 误后 ，由基金
管理人对外公布。 
六、估值错误的处理 
基金管 理人 和基金 托管 人将采 取必 要、适 当、 合理的 措施 确保基 金资 产估
值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第 3 位) 发生估值
错误时，视为基金份额净值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值错误类型 
本基金 运作 过程中 ，如 果由于 基金 管理人 或基 金托管 人、 或登记 机构 、或
销售机 构、或 投资 人自 身的过 错造成 估值 错误 ，导致 其他当 事人 遭受 损失的，
过 错 的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 (“ 受损方”) 的 直 接 损 失 按
下述 “ 估值错误处理原则 ” 给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估 值错 误的主 要类 型包括 但不 限于： 资料 申报差 错、 数据传 输差 错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1） 估值错误已 发生， 但尚未给当事人造成损失时， 估值错误责任方应及
时协调 各方， 及时 进行 更正， 因更正 估值 错误 发生的 费用由 估值 错误 责任方承
担； 由于估值错误责任 方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造 成损失的，
由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调，
并且有 协助义 务的 当事 人有足 够的时 间进 行更 正而未 更正， 则其 应当 承担相应
赔偿责 任。估 值错 误责 任方应 对更正 的情 况向 有关当 事人进 行确 认， 确保估值
错误已得到更正。 
（2） 估值错误的责任方 对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失 负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人 负责，不对第三方负责。 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 65 
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值 错误责 任方 仍应 对估值 错误负 责。 如果 由于获 得不当 得利 的当 事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失 (“ 受损方”) ， 则估 值错误责
任方应 赔偿受 损方 的损 失，并 在其支 付的 赔偿 金额的 范围内 对获 得不 当得利的
当事人 享有要 求交 付不 当得利 的权利 ；如 果获 得不当 得利的 当事 人已 经将此部
分不当 得利返 还给 受损 方，则 受损方 应当 将其 已经获 得的赔 偿额 加上 已经获得
的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4 ）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方
式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1） 查明估值错误发生的原因， 列明所有的当事人， 并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估； 
（3） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失； 
（4） 根据估值错误处理的方法， 需要修改基金登记机构交易数据的， 由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正 向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1） 基金份额净值计算出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠正， 通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2） 错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时， 基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时， 基金管理人
应当公告。 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
七、暂停估值的情形 
1 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时； 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 66 
2、 因不可抗力致使基金 管 理人、 基金托管人无 法准确评估基金资产价值时； 
3、 占基金相当比例的 投资品种的估值出现重大转变， 而基金管理人 为保障
基金份额持有人的利益，已决定延迟估值； 
4、出现导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故的任何情况； 
5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
八、基金净值的确认 
用于基 金信 息披露 的基 金资产 净值 和 各类 基金 份额的 基金 份额净 值由 基金
管理人 负责计 算， 基金 托管人 负责进 行复 核。 基金管 理人应 于每 个开 放日交易
结束后 计算当 日的 基金 资产净 值和 各 类基 金份 额的 基 金份额 净值 并发 送给基金
托管人 。基金 托管 人对 净值计 算结 果 复核 确认 后发送 给基金 管理 人， 由基金管
理人对基金净值予以公布。 
九、特殊情况的处理 
1、 基金管理人或基金 托管人按估值方法的第 6 项进行估值时， 所 造成的误
差不作为 基金资产估值 错误处理。 
2、 由于证券、 期货交 易场所及其登记结算公司发送的数据错误， 或由于其
他不可 抗力原 因， 基金 管理人 和基金 托管 人虽 然已经 采取必 要、 适当 、合理的
措施进 行检查 ，但 是未 能发现 该错误 的， 由此 造成的 基金资 产估 值错 误，基金
管理人 和基金 托管 人免 除赔偿 责任。 但基 金管 理人和 基金托 管人 应当 积极采取
必要的措施减轻或消除由此造成的影响 。 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 67 
 
第十 三 部分、 基金 的 收益 与分 配 
 
一、基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费 用后的 余额 ，基 金已实 现收益 指基 金利 润减去 公允价 值变 动收 益后的余
额。 
二、基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润
中已实现收益的孰低数。 
三、基金收益分配原则 
1、 在符合有关基金分 红条件的前提下， 本基 金每年收益分配次数最多为 4
次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20% ，若《基金合同》生
效不满 3 个月可不进行收益分配； 
2 、 本 基 金 收 益 分 配 方 式 分 两 种 ： 现 金 分 红 与 红 利 再 投 资 ， 投 资 者 可 选 择
现金红 利或将 现金 红利 按除权 日经除 权后 的该 类基金 份额净 值 自 动转 为该类基
金份额进行再投资； 若 投资者不选择， 本基金 默认的收益分配方式是现金分红； 
3、 基金收益分配后 任 一类 基金份额净值不能低于面值 ， 即基金收益 分配基
准日的 任一类 基金 份额 净值减 去每单 位 该类 基 金份额 收益分 配金 额后 不能低于
面值 ； 
4、 由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取销售服务费将导致在可供
分配利润上有所不同；本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权； 
5、投资者的现金红利 及再投资所得份额的计算均 保留到小数点后第 2 位，
由 此误差产生的收益或损失由基金 资产承担 ； 
6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
四、收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
五、收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 个工长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 68 
作日内在指定 媒介公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时
间不得超过 15 个工作日。 
六、基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其 他手续费用由投资者自行承担。 当
投资者 的现金 红利 小于 一定金 额，不 足于 支付 银行转 账或其 他手 续费 用时，基
金登记 机构可 将基 金份 额持有 人的现 金红 利自 动转为 基金份 额。 红利 再投资的
计算方法 ，依照本基金收益分配原则中有关规定执行 。 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 69 
 
第十 四 部分、 基金 的费用 与税 收 
 
一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、基金销售服务费 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
5、 《 基金合 同》 生效 后 与基金 相关的 会计 师费 、律师 费 、诉 讼费 和仲 裁费
用 ； 
6、基金份额持有人大会费用； 
7、基金的证券 、期货交易或结算费用； 
8、基金的银行汇划费用； 
9、证券账户开户费用、银行账户维护费用； 
10、按 照国 家有关 规定 和《基 金合 同》约 定， 可以在 基金 财产中 列支 的其
他费用 。 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前 一 日基金资产净值的 0.60% 年费率计提。 管理 费的计
算方法如下： 
H ＝E× 0.60 %÷ 当年天 数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管 理费 每日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送管 理费
划款指令，由基金托管人在复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人 。 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺延。 费用扣划后，
基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按 前一 日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提 。托 管费的
计算方法如下： 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 70 
H ＝E× 0.20 %÷ 当年天 数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托 管费 每日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基 金托
管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
支取。 若遇法 定节 假日 、休息 日等， 支付 日期 顺延。 费用扣 划后 ，基 金管理人
应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 
3、C 类份额的基金销售服务费 
本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.20% 。本 基金销 售服务 费将 专门用 于本 基金的 销售 与基金 份额 持有人服
务，基 金管理 人将 在基 金年度 报告中 对该 项费 用的列 支情况 作专 项说 明。销售
服务费计提的计算公式如下： 
H=E×0.20%÷当年天数 
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 
E 为C 类基金份额前一日的基金资产净值 
基金销 售服 务费每 日计 提，按 月支 付 。经 基金 管理人 与基 金托管 人核 对一
致后，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日 内从基金财产中一次性支付给登
记机构 ，由登 记机 构代 付给销 售机构 。 若 遇法 定节假 日、休 息日 等， 支付日期
顺延。 费用扣 划后 ，基 金管理 人应进 行核 对， 如发现 数据不 符， 及时 联系基金
托管人协商解决。 
上述“ 一、 基金费用的 种类中第 4-10 项费用 ” ， 根据有关法规及相应 协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基 金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《基金合同》生效前的相关费用； 
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 71 
目。 
四、基金管理费和基金托管费的调整 
基金管 理人 和基金 托管 人可协 商酌 情降低 基金 管理费 和基 金托管 费， 此项
调整不 需要基 金份 额持 有人大 会决议 通过 。基 金管理 人必须 最迟 于新 的费率实
施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。 
五、基金税收 
本基金 运作 过程中 涉及 的各纳 税主 体，其 纳税 义务按 国家 税收法 律、 法规
执行 。 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 72 
 
第十 五 部分、 基金 的会计 与审 计 
 
一、基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、 基金的会计年度为 公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 基金首 次募集的
会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入 下一个会
计年度； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、 基金管理人及基金 托管人各自保留完整的会计账目、 凭证并进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、 基金托管人每月与 基金管理人就基金的会计核算、 报表 编制等进 行核对
并以书面方式确认。 
二、基金的年度审计 
1、 基金管理人聘请与 基金管理人、 基金托管 人相互独立的具有证券从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所， 须通报基金托管人。 更
换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介 公告并报中国证监会备案 。 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 73 
 
第十 六 部分、 基金 的信息 披露 
 
一、本 基金的 信息披 露 应符合 《基金 法》 、 《运 作办法 》 、 《 信息披 露办 法》 、
《基金合同》 及其他有 关规定。 相关法律法规 关于信息披露的规定发生变化时，
本基金从其最新规定。 
二、信息披露义务人 
本基金 信息 披露义 务人 包括基 金管 理人、 基金 托管人 、召 集基金 份额 持有
人大会 的基金 份额 持有 人等法 律法规 和中 国证 监会规 定的自 然人 、法 人和其他
组织。 
本基金 信息 披露义 务人 按照法 律法 规和中 国证 监会的 规定 披露基 金信 息，
并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金 信息 披露义 务人 应当在 中国 证监会 规定 时间内 ，将 应予披 露的 基金
信息通过中国证监会指定的媒介披露， 并保证 基金投资者能够按照 《 基金合同》
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料 。 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
四、本 基金 公开披 露的 信息应 采用 中文文 本。 如同时 采用 外文文 本的 ，基
金信息 披露义 务人 应保 证两种 文本的 内容 一致 。两种 文本发 生歧 义的 ，以中文
文本为准。 
本基金 公开 披露的 信息 采用阿 拉伯 数字； 除特 别说明 外， 货币单 位为 人民
币元。 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 74 
1、 《 基金合 同》 是界 定 《基金 合同》 当事 人的 各项权 利、义 务关 系， 明确
基金份 额持有 人大 会召 开的规 则及具 体程 序， 说明基 金产品 的特 性等 涉及基金
投资者重大利益的事项的法律文件。 
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基 金认购 、申 购和 赎回安 排、基 金投 资、 基金产 品特性 、风 险揭 示、信息
披露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》 生效后， 基金管理 人在每 6 个
月结束之 日起 45 日内， 更新招募说明书并登 载在网站上， 将更新后 的招募说明
书摘要登载在指定 媒介 上； 基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地
的中国 证监会 派出 机构 报送更 新的招 募说 明书 ，并就 有关更 新内 容提 供书面说
明。 
3、 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会 注册后， 基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、 《基金合同》 摘要登载在指定 媒介上； 基金管理人、 基金托
管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管 理人 应当就 基金 份额发 售的 具体事 宜编 制基金 份额 发售公 告， 并在
披露招募说明书的当日登载于指定 媒介上。 
（三） 《基金合同》生效公告 
基金管 理人 应当在 收到 中国证 监会 确认文 件的 次日 （ 若遇 法定节 假日 指定
报刊休 刊，则 顺延 至法 定节假 日后首 个出 报日 。下同 ） 在指 定媒介 上 登载《基
金合同》生效公告。 
（四）基金资产净值、基金份额净值 
《基金 合同 》生效 后， 在 开始 办理 基金份 额申 购或者 赎回 前 ，基 金管 理人
应当至少每周公告一次 各类基金份额的基金资产净值和基金份额净值。 
在开始 办理 基金份 额申 购或者 赎回 后，基 金管 理人应 当在 每个开 放日 的次
日，通 过 其网 站、 基金 份额发 售网点 以及 其他 媒介， 披露开 放日 各类 基金份额
的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管 理人 应当公 告半 年度和 年度 最后一 个市 场交易 日 各 类基金 份额 的 基长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 75 
金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，
将 各类 基金份 额的 基金 资产净 值、基 金份 额净 值和基 金份额 累计 净值 登载在指
定媒 介上。 
（五）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在 《基 金合同》 、 招募说明书 等信息披露文件上载明基金份
额申购 、赎回 价格 的计 算方式 及有关 申购 、赎 回费率 ，并保 证投 资者 能够在基
金份额发售网点查 阅或者复制前述信息资料。 
（六） 基金 定期报 告， 包括基 金年 度报告 、基 金半年 度报 告和基 金季 度报
告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告， 并将
年度报 告正文 登载 于网 站上， 将年度 报告 摘要 登载在 指定 媒介 上 。基 金年度报
告的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定 媒介 上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内， 编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定 媒介上。 
《基金合同》生 效不足 2 个月的，基金管理 人可以不编制当期季度报告、
半年度报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分 别报中国证监会和基金管理
人主要 办公场 所所 在地 中国证 监会派 出机 构备 案。报 备应当 采用 电子 文本 或书
面报告方式。 
（七）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制 临时
报告书 ，予以 公告 ，并 在公开 披露日 分别 报中 国证监 会和基 金管 理人 主要办公
场所所在地的中国证监会派出机构备案。 
前款所 称重 大事件 ，是 指可能 对基 金份额 持有 人权益 或者 基金份 额的 价格
产生重大影响的下列事件： 
1、基金份额持 有人大会的召开； 
2、终止《基金合同》 ； 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 76 
3、转换基金运作方式； 
4、更换基金管理人、基金托管人； 
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7、基金募集期延长； 
8、 基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动； 
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10、基 金管 理人、 基金 托管人 基金 托管部 门的 主要业 务人 员在一 年内 变动
超过百分之三十； 
11 、涉及基金财产、 基金管理业务、基金托管业务的诉讼 或者仲裁 ； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13、基 金管 理人及 其董 事、总 经理 及其他 高级 管理人 员、 基金经 理受 到严
重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分配事项； 
16、 基金管理费、 基金 托管费等费用计提标准、 计提方式和费率发生变更； 
17、基金份额净值 估值错误达基金份额净值百分之零点五； 
18、基金改聘会计师事务所； 
19、变更基金销售机构； 
20、更换基金登记机构； 
21、本基金开始办理申购、赎回； 
22、本基金申购、赎回费率及其收费 方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎回并延期支付； 
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 
26、调 整基 金份额 类别 的设置 或基 金份额 分类 规则 ；27、 中国证 监会 规定
的其他事项。 
（八）澄清公告 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 77 
在《基 金合 同》存 续期 限内， 任何 公共 媒介 中 出现的 或者 在市场 上流 传的
消息可 能对基 金份 额价 格产生 误导性 影响 或者 引起较 大波动 的， 相关 信息披露
义务人 知悉后 应当 立即 对该消 息进行 公开 澄清 ，并将 有关情 况立 即报 告中国证
监会。 
（九）基金份额持有人大会决议 
基金份 额持 有人 大 会决 定的事 项， 应当依 法报 国务院 证券 监督管 理机 构备
案，并予以公告。 
（十）投资股指期货相关公告 
在季度 报告 、半年 度报 告、年 度报 告等定 期报 告和招 募说 明书（ 更新 ）等
文件中 披露股 指期 货交 易情况 ，包括 投资 政策 、持仓 情况、 损益 情况 等，并充
分揭示 股指期 货交 易对 基金总 体风险 的影 响以 及是否 符合既 定的 投资 政策和投
资目标等。 
（十一）基金投资 资产支持证券的信息披露 
本基金 投资 资产支 持证 券，基 金管 理人应 在基 金年报 及半 年报中 披露 其持
有的资 产支持 证券 总额 、资产 支持证 券市 值占 基金净 资产的 比例 和报 告期内所
有的资 产支持 证券 明细 。基金 管理人 应在 基金 季度报 告中披 露其 持有 的资产支
持证券 总额、 资产 支持 证券市 值占基 金净 资产 的比例 和报告 期末 按市 值占基金
净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细 。 
（十二）证券公司发行的短期公司债券 的信息披露



基金管 理人 在本基 金投 资证券 公司 发行的 短期 公司债 券后 两个交 易日 内，
在中国证监会指定媒介披露所投资证券公司发行的短期公司债券的名称、 数量、
期限、收益率等信息。 
本基金 应当 在季度 报告 、半年 度报 告、年 度报 告等定 期报 告和招 募说 明书
（更新）等文件中披露证券公司发行的短期公司债券的投资情况。 
（十三）中国证监会规定的其他信息 。 
六、信息披露事务管理 
基金管 理人 、基金 托管 人应当 建立 健全信 息披 露管理 制度 ，指定 专人 负责
管理信息披露事务。 
基金信 息披 露义务 人公 开披露 基金 信息， 应当 符合中 国证 监会相 关基 金信长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 78 
息披露内容与格式准则的规定。 
基金托 管人 应当按 照相 关法律 法规 、中国 证监 会的规 定和 《基金 合同 》的
约定， 对基金 管理 人编 制的基 金资产 净值 、基 金份额 净值、 基金 份额 申购赎回
价格、 基金定 期报 告和 定期更 新的招 募说 明书 等公开 披露的 相关 基金 信息进行
复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定 媒介 中选择披露信息的报刊。 
基金管 理人 、基金 托管 人除依 法在 指定 媒介 上 披露信 息外 ，还可 以根 据需
要在其 他公共 媒介 披露 信息， 但是其 他公 共 媒介 不得 早于指 定媒介 披 露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金 信息 披露义 务人 公开披 露的 基金信 息出 具审计 报告 、法律 意见 书的
专业机 构，应 当制 作工 作底稿 ，并将 相关 档案 至少保 存到《 基金 合同 》终止后
10 年。 
七、信息披露文件的存放与查阅 
招募说 明书 公布后 ，应 当分别 置备 于基金 管理 人、基 金托 管人和 基金 销售
机构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定 期报 告公布 后， 应当分 别置 备于基 金管 理人和 基金 托管人 的住 所，
以供公众查阅、复制。 
八、暂停或延迟披露基金信息的情形 
当出现 下述 情况时 ，基 金管理 人和 基金托 管人 可暂停 或延 迟披露 基金 相关
信息： 
（1）不可抗力； 
（2）出现基金合同约定的暂停估值的情形； ； 
（3）法律法规、 《基金合同》或中国证监会规定的情况 。 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 79 
 
第十 七 部分、 风险 揭示 
 
本基金主要面临的风险有： 
一、市场风险 
本基金主要投资于证券市场， 而各种证券的市场价格受到经济因素、 政治因
素、 投资者心理和交易制度等各种因素的影响， 导致基金收益的不确定性。 市场
风险主要包括：政策风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风 险。 
1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区
发展政策等）和证券市场监管政策发生变化，导致市场价格波动而产生风险。



2、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
利率直接影响着债券的价格和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。 基金投资
于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。 
3、 上市公司经营风险。 上市公司的经营状况受多种因素影响， 如管理能力、
财务状况、 市场前景、 行业竞争、 人员素质等， 这些都会导致企业的盈利发生变
化。 如果基金所投资的上市 公司经营不善， 其股票价格可能下跌， 或者能够用于
分配的利润减少， 使基金投资收益下降。 虽然基金可以通过投资多样化来分散这
种非系统风险，但不能完全规避。



4、购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨
胀， 基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消， 从而使基金的实际收
益下降，影响基金资产的保值增值。 
二、管理风险 
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、 经验、 判断、 决策、 技能等， 会
影响其对信息的占有和对经济形势、 证券价格走势的判断， 从而影响基金收益水
平。 因此， 本基金的收益水平与基金管理人的管 理水平、 管理手段和管理技术等
相关性较大，本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。 
三、流动性风险 
本基金属于开放式基金， 在基金的所有开放日， 基金管理人都有义务接受投
资人的申购和赎回。 如果基金资产不能迅速转变成现金， 或者变现为现金时使资
金净值产生不利的影响， 都会影响基金运作和收益水平。 尤其是在发生巨额赎回长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 80 
时， 如果基金资产变现能力差， 可能会产生基金仓位调整的困难， 导致流动性风
险，可能影响基金份额净值。 
四、信用风险 
基金在交易过程发生交收违约， 或者基金所投资债券之发行人出现违约、 拒
绝支付到期本息，都可 能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。 
五、本基金特定风险 
本基金为混合型 证券投资基金，股票等权益类资产占基金资产的0%-95% 。
因此本基金需承担股票市场的下跌风险；同时由于本基金持有一定比例的债券，
故而也需承担债券价格变动导致的风险。



本基金坚持价值和长期投资理念，重视股票投资风险的防范，但是基于投
资范围的规定，本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。



本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，具备一些特有
的风险点。 投资股指期货所面临的主要风险是市场风险、 流动性风险、 基差风险、
保证金风险、信用风险、和操作风险。具体为： 
1、 市场风险是指由于股指期货价格变动而给投资人带来的风险。 市场风险
是股指期货投资中最主要的风险。 
2、流动性风险是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。 
3、 基差风险是指股指期货合约价格和标的指数价格之间价格差的波动所造
成的风险，以及不同股指期货合约价格之间价格差的波动所造成的期限价差风
险。 
4、 保证金风险是指由于无法及时筹措资金满足建立或维持股指期货合约头
寸所要求的保证金而带来的风险。 
5、信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。 
6、 操作风险是指由 于内部流程的不完善， 业务人员出现差错或者疏漏， 或
者系统出现故障等原因造成损失的风险。 
六、其他风险



1、因技术因素而产生的风险， 如基金在交易时所采用的电脑系统可能因突
发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险；



2、因基金业务快速发展，在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面的
不完善产生的风险； 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 81 
3、因人为因素而产生的风险 ，如基金经理违反职业操守的道德风险，以及
因内幕交易、欺诈等行为产生的违规风险；



4、人才流失风险，公司主要业务人员的离职如基金经理的离职等可能会在
一定程度上影响工作的连续性 ，并可能对基金运作产生影响； ； 
5、因业务竞争压力可能产生的风险；



6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失，影响基金收益水
平，从而带来风险； 
7、其他意外导致的风险。 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 82 
 
第十 八 部分、 基金 合同的 变更 、 终止 与基 金财产 的清 算 
 
一 、 《基金合同》的变更 
1、变更基金合同 涉及法律法规规定或本 基金合同约定应经基金份额持有
人大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于 法律法规
规定和本基金合同约定 可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理
人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会 备案。 
 2、关 于《 基金合 同》 变更的 基金 份额持 有人 大会决 议 在 表决通 过之 日起
生效 ，自决议生效后两 个工作日内在指定媒介 公告。 
二、 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 在履行相关程序后， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、 基金管理人、 基金托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新
基金托管人承接的； 
3、本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金的； 
4、 《基金合同》约定的其他情形； 
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
三、基金财产的清算 
1、基金财产清算 小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个 工作日
内成立 清算小 组， 基金 管理人 组织基 金财 产清 算小组 并在中 国证 监会 的监督下
进行基金清算。 
2、 基金财产清算小组组成： 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托
管人、 具有从 事证 券相 关业务 资格的 注册 会计 师、律 师以及 中国 证监 会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由 基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 83 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务 所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告 ； 
（7）对基金财产进行分配 。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
四、清算费用 
清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基 金财 产清算 的分 配方 案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基
金财产 清算费 用、 交纳 所欠税 款并清 偿基 金债 务后， 按基金 份额 持有 人持有的
基金份额比例进行分配。 
六、基金财产清算的公告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务
所审计 并由律 师事 务所 出具法 律意见 书后 报中 国证监 会备案 并公 告。 基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基 金财产清
算小组进行公告。 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
八、基金的合并 
本基金 与其 他基金 合并 应当按 照法 律 法规 规定 的程序 进行 。 本基 金被 其他
基金吸 收合并 或本 基金 与其他 基金合 并为 新基 金引起 本基金 基金 合同 终止的，
本基金 财产应 清理 、估 价，但 可根据 届时 有效 的相关 规定， 基金 财产 不予变现
和分配 ，并直 接过 户至 合并后 的基金 。本 基金 的债权 债务由 合并 后的 基金享有
和承担。本基金清算的其他事项参照前述约定执行。 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 84 
 
第十 九 部分、 基金 合同的 内容 摘要 
 
一、基金合同当事人的权利、义务 
（一） 基金管理人的权利与义务 
本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司。 
1、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金管理人的权利包括
但不限于： 
（1）依法募集 资金； 
（2） 自 《基金合同》 生效之日起， 根据法律法规和 《基金合同》 独立运用
并管理基金财产； 
（3） 依照 《基金合同》 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用； 
（4）销售基金份额； 
（5）按照规定 召集基金份额持有人大会； 
（6） 依据 《基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托管
人违反 了《基 金合 同》 及国家 有关法 律规 定， 应呈报 中国证 监会 和其 他监管部
门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8） 选择、 更换基金 销售机构， 对基金销售 机构的相关行为进行监督和处
理；



（9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；



（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12） 依照 法律法 规为 基金的 利益 对被投 资公 司行使 股东 权利， 为基 金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；



（14） 以基 金管理 人的 名义， 代表 基金份 额持 有人的 利益 行使诉 讼权 利或
者实施其他法律行为；



（15） 选择 、更换 律师 事务所 、会 计师事 务所 、证券 、期 货 经纪 商或 其他长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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为基金提供服务的外部机构；



（16） 在符合有关法律、 法规的前提下， 制订和调整有关基金认购、 申购、
赎回、转换和非交易过户 等的业务规则； 
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金管理人的义务包括
但不限于： 
（1） 依法募集资金 ， 办 理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3） 自 《基金合同》 生效之日起， 以诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产； 
（4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所 管理的 基金 财产 和基金 管理人 的财 产相 互独立 ，对所 管理 的不 同基金分
别管理，分别记账，进行证券投资； 
（6） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他 有关规定外， 不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8）采 取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销 价格的
方法符 合《基 金合 同》 等法律 文件的 规定 ，按 有关规 定计算 并公 告基 金资产净
值，确定基金份额申购、赎回的价格； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11 ）严 格按 照 《基 金法 》 、 《 基金 合同 》及 其他 有 关规 定， 履行 信息披 露
及报告义务； 
（12） 保守 基金商 业秘 密，不 泄露 基金投 资计 划、投 资意 向等。 除《 基金
法》 、 《基金 合同》 及其 他有关 规定另 有规定 外 ，在基 金信息 公开披 露 前应予保
密，不向他人泄露； 
（13） 按《 基金合 同》 的约定 确定 基金收 益分 配方案 ，及 时向基 金份 额持长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 86 
有人分配基金收益； 
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15） 依据《 基金 法》 、 《基金 合同》 及其 他有 关规定 召集基 金份 额持 有人
大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16） 按规 定保存 基金 财产管 理业 务活动 的会 计账册 、报 表、记 录和 其他
相关资料 15 年以上； 
（17） 确保 需要向 基金 投资者 提供 的各项 文件 或资料 在规 定时间 发出 ，并
且保证 投资者 能够 按照 《基金 合同》 规定 的时 间和方 式，随 时查 阅到 与基金有
关的公开资料，并在支付合理成本的 条件下得到有关资料的复印件； 
（18） 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、
变现和分配； 
（19） 面临 解散、 依法 被撤销 或者 被依法 宣告 破产时 ，及 时报告 中国 证监
会并通知基金托管人； 
（20） 因违 反《基 金合 同》导 致基 金财产 的损 失或损 害基 金份额 持有 人合
法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21） 监督 基金托 管人 按法律 法规 和《基 金合 同》规 定履 行自己 的义 务，
基金托 管人违 反《 基金 合同》 造成基 金财 产损 失时， 基金管 理人 应为 基金份额
持有人利益向基金托管人追偿； 
（22） 当基 金管理 人将 其 义务 委托 第三方 处理 时，应 当对 第三方 处理 有关
基金事务的行为承担责任； 
（23） 以基 金管理 人名 义，代 表基 金份额 持有 人利益 行使 诉讼权 利或 实施
其他法律行为；



（24） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》 不能
生效， 基金管 理人 承担 全部募 集费用 ，将 已募 集资金 并加计 银行 同期 存款利息
在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人； 
（25）执行生效的基金份额持有人大会的 决议； 
（26）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（二） 基金托管人的权利与义 务 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 87 
本基金的基金托管人为 包商银行股份有限公司。 
1、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金托管人的权利包括
但不限于： 
（1） 自 《基金合同》 生效之日起， 依法律法规和 《基金合同》 的规定安全
保管基金财产； 
（2） 依 《基金合同》 约 定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用； 
（3） 监督基金管理人对本基金的投资运作， 包括投资范围、 投资比例、 投
资风格 、投资 限制 、关 联方交 易等。 如发 现基 金管理 人有违 反《 基金 合同》及
国家法 律法规 行为 ，对 基金财 产、其 他当 事人 的利益 造成重 大损 失的 情形，应
呈报中国证监会，并 采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4） 根据相关市场规则， 为基金开设资金账户 、 证券账户等投资所需账户 ，
为基金办理证券 、期货 交易资金清算； 
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他 权利。 
2、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金托管人的义务包括
但不限于： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金 托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基 金财产 的安 全， 保证其 托管的 基金 财产 与基金 托管人 自有 财产 以及不同
的基金 财产相 互独 立； 对所托 管的不 同的 基金 分别设 置账户 ，独 立核 算，分账
管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他 有关规定外， 不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5 ）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证； 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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（6） 按规定开设基金财产的资金账户 、 证券账户 等投资所需账户 ， 按照 《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7） 保守基金商业秘密， 除 法律、 行政法规 及其他有关规定另有规定、监
管机构 及审计 要求 外， 在基金 信息公 开披 露前 予以保 密，不 得向 任何 机构或者
个人 泄露相关信息和资料 ； 
（8） 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额申购、 赎回价
格； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10） 对基 金财务 会计 报告、 季度 、 半年 度和 年度基 金报 告出具 意见 ，说
明基金 管理人 在各 重要 方面的 运作是 否严 格按 照《基 金合同 》的 规定 进行；如
果基金 管理人 有未 执行 《基金 合同》 规定 的行 为，还 应当说 明基 金托 管人是否
采取了适当的措施； 
（11 ）建 立 与基 金管 理人 的 对账 机制 ，定 期核对 资 金头 寸、 证券 账目、 资
金净值 等数据 ，并 保存 基金托 管业务 活动 的记 录、账 册、报 表和 其他 相关资料
15 年以上； 
（12）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14） 依据 基金管 理人 的指令 或有 关规定 向基 金份额 持有 人支付 基金 收益
和赎回款项； 
（15） 依据《 基金 法》 、 《基金 合同》 及其 他有 关规定 ，召集 基金 份额 持 有
人大会或配合 基金管理人、 基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17） 参加 基金财 产清 算小组 ，参 与基金 财产 的保管 、清 理、估 价、 变现
和分配； 
（18） 面临 解散、 依法 被撤销 或者 被依法 宣告 破产时 ，及 时报告 中国 证监
会和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19） 因违 反《基 金合 同》导 致基 金财产 损失 时，应 承担 赔偿责 任， 其赔
偿责任不因其退任而免除； 
（20） 按规 定监督 基金 管理人 按法 律法规 和《 基金合 同》 规定履 行自 己的长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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义务， 基金管 理人 因违 反《基 金合同 》造 成基 金财产 损失时 ，应 为基 金份额持
有人利益向基金管理人追偿； 
（21）执行生效的基金份额持有人大会的 决议； 
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
（三）基金份额持有人 的权利和义务 
基金投 资者 持有 本 基金 基金份 额的 行为即 视为 对《基 金合 同》的 承认 和接
受，基 金投资 者自 依据 《基金 合同》 取得 基金 份额， 即成为 本基 金份 额持有人
和《基 金合同 》的 当事 人，直 至其不 再持 有本 基金的 基金份 额。 基金 份额持有
人作为 《基金 合同 》当 事人并 不以在 《基 金合 同》上 书面签 章或 签字 为必要条
件。 
同一类别内每份基金份额具有同等的 合法权益。 
1、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的权利
包括但不限于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法申请赎回 或转让其持有的基金份额； 
（4 ）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大
会； 
（5） 出席或者委派代 表出席基金份额持有人大会， 对基金份额持有 人大会
审议事项行使表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8） 对基金管理人、 基金托管人、 基金 服务机构损害其合法权益的行为依
法提起 诉讼或仲裁； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、 根据 《基金法》 、 《 运作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的义务
包括但不限于： 
（1）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件；



（2） 了解所投资基金产品， 了解自身风险承受能力， 自主判断基金的投资长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险； 
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（5） 在其持有的基金份额范围内， 承担基金亏损或者 《基金合同 》 终止的
有限责任； 
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； 
（7）执行生效的基金份额持有人大会的 决议； 
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、基金份额持有人大会 
基金份 额持 有人大 会由 基金份 额持 有人组 成， 基金份 额持 有人的 合法 授权
代表有 权代表 基金 份额 持有人 出席会 议并 表决 。基金 份额持 有人 持有 的每一基
金份额拥有平等的投票权。 
本基金份额持有人大会 不设日常机构。 
（一）召开事由 
1、 当出现或需要决定下列事由之 一的， 除法律法规、 中国证监会另有规定
或基金合同另有约定外， 应当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止《基金合同》 ； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式； 
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金投资目标、范围或策略； 
（9）变更基金份额持有人大会程序； 
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持 有人（ 以基 金管 理人收 到提议 当日 的基 金份额 计算， 下同 ）就 同一事项
书面要求召开基金份额持有人大会； 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13） 法律法规、 《基 金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。 
2、 在不违背法律法规和 《基金合同》 约定以 及对基金份额持有人利益无实
质性不 利影响 的前 提下 ， 以下 情况可 由基 金管 理人和 基金托 管人 协商 后修改，
不需召开基金份额持有人大会： 
（1）调低基金管理费、基金托管费 和其他应由基金资产承担的费用 ； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3） 在法律法规 和 《基金合同》 规定的范围内调整本基金的申购费率、 调
低赎回 费率 或 在对 现有 基金份 额持有 人利 益无 实质性 不利影 响的 前提 下变更收
费方式 、增加或调整份额类别设置 或者调整基金份额分类规则 ； 
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5） 对 《基金合同》 的 修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生 重大变化； 
（6） 基金管理人、 登 记机构、 基金销售机构在法律法规规定或中国证监会
许可的 范围内 调整 有关 申购、 赎回、 转换 、基 金交易 、非交 易过 户、 转托管等
业务规则； 
（7）基金推出新业务或服务； 
（8） 按照法律法规和 《基金合同》 规定不需 召开基金份额持有人大会的其
他情形。 
（二）会议召集人及召集方式 
1、 除法律法规规定或 《基金合同》 另有约定外， 基金份额持有人大会由基
金管理人召集 。 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集 。 
3、 基金托管人认为有 必要召开基金份额持有人大会的， 应当向基金 管理人
提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起












60 日内召开； 基金管理 人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应当
由基金托管人自行召集 ， 并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合 。 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 92 
4、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项书面
要求召 开基金 份额 持有 人大会 ，应当 向基 金管 理人提 出书面 提议 。基 金管理人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金
份额持 有人代 表和 基金 托管人 。基金 管理 人决 定召集 的，应 当自 出具 书面决定
之日起 
 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的
基金份 额持 有 人仍 认为 有必要 召开的 ，应 当向 基金托 管人提 出书 面提 议。基金
托管人 应当自 收到 书面 提议之 日起 10 日 内决 定是否 召集， 并书 面告 知提出提
议的基 金份额 持有 人代 表和基 金管理 人； 基金 托管人 决定召 集的 ，应 当自出具
书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合 。 
5、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基 金份额持有人就同一事项要求
召开基 金份额 持有 人大 会，而 基金管 理人 、基 金托管 人都不 召集 的， 单独或合
计代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份 额持有人有权自行召集， 并至少
提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有 人依法自行召集基金份额持有人大
会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
6、 基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、 地点、 方 式和权
益登记日。 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指 定媒介
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4） 授权委托证明的内 容要求 （包括但不限于代理人身份， 代理权限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点 ； 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7）召集人需要通知的其他事项。 
2、 采取通讯开会方式 并进行表决的情况下， 由会议召集人决定在会议通知长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 93 
中说明 本次基 金份 额持 有人大 会所采 取的 具体 通讯方 式、委 托的 公证 机关及其
联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、 如召集人为基金管 理人， 还应另行书面通 知基金托管人到指定地点对表
决意见 的计票 进行 监督 ；如召 集人为 基金 托管 人，则 应另行 书 面 通知 基金管理
人到指 定地点 对表 决意 见的计 票进行 监督 ；如 召集人 为基金 份额 持有 人，则应
另 行 书 面 通 知 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监
督。基 金管理 人或 基金 托管人 拒不派 代表 对表 决意见 的计票 进行 监督 的，不影
响表决意见的计票效力。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份 额持 有人大 会可 通过现 场开 会方式 、通 讯开会 方式 等基金 合同 约定
的、 或 法律法 规、 监管 机关允 许的其 他方 式召 开 ，会 议的召 开方 式由 会议召集
人确定。 
1、 现场开会。 由基金份 额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出 席，现 场开 会时 基金管 理 人和 基金 托管 人的授 权代表 应当 列席 基金份额
持有人 大会， 基金 管理 人或 基金 托管 人不 派代 表列席 的，不 影响 表决 效力。现
场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1） 亲自出席会议者 持有基金份额的凭证、 受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合
同》和 会议通 知的 规定 ，并且 持有基 金份 额的 凭证与 基金管 理人 持有 的登记资
料相符； 
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的 基金份 额不 少于 本基金 在权益 登记 日基 金总份 额的 二 分之 一（含 二分之
一）。 若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份 额的二 分之 一， 召集人 可以在 原公 告的 基金份 额持有 人大 会召 开时间的
3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新
召集的 基金份 额持 有人 大会到 会者在 权益 登记 日代表 的有效 的基 金份 额应不少
于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。 
2、 通讯开会。 通讯开会 系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在 表决截 至日 以前 送达至 召集人 指定 的地 址。通 讯开会 应以 书面 方式进行长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 94 
表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的 方式视为有效： 
（1） 会议召 集人 按《 基金合 同》约 定公 布会 议通知 后，在 2 个工 作日内
连续公布相关提示性公告； 
（2）召集人按基金合同 约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基 金管理 人） 到指 定地点 对书面 表决 意见 的计票 进行监 督。 会议 召集人在
基金托 管人（ 如果 基金 托管人 为召集 人， 则为 基金管 理人） 和公 证机 关的监督
下按照 会议通 知规 定的 方式收 取基金 份额 持有 人的书 面表决 意见 ；基 金托管人
或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
（3 ） 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的 ， 基 金 份 额
持有人 所持有 的基 金份 额不小 于在权 益登 记日 基金总 份额的 二分 之一 （含二分
之一 ）； 若 本人直 接出 具书面 意见或 授权他 人 代表出 具书面 意见基 金 份额持有
人所持 有的基 金份 额小 于在权 益登记 日基 金总 份额的 二分之 一， 召集 人可以在
原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审
议事项 重新召 集基 金份 额持有 人大会 。重 新召 集的基 金份额 持有 人大 会应当有
代表三 分之一 （含 三分 之一） 以上基 金份 额的 持有人 直接出 具书 面意 见或授权
他人代表出具书面意见； 
（4） 上述第 （3 ）项 中 直接出 具书面 意见 的基 金份额 持有人 或受 托代 表他
人出具 书面意 见的 代 理 人，同 时提交 的持 有基 金份额 的凭证 、受 托出 具书面意
见的代 理人出 具的 委托 人持有 基金份 额的 凭证 及委托 人的代 理投 票授 权委托证
明符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定， 并与基金登记机构记录相符 。 
3、 在不与法律法规冲突的前提下， 基金份额持有人大会可通过网络、 电话
或其他 方式召 开， 基金 份额持 有人可 以采 用书 面、网 络、电 话、 短信 或其他方
式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 
4、 基金份额持有人授 权他人代为出席会议并表决的， 授权方式可以 采用书
面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。 
（五）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内 容为 关系基 金份 额持有 人利 益的重 大事 项，如 《基 金合同 》的 重大长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 95 
修改、 决定终止 《基金 合同》 、 更换基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金
合并、 法律法 规及 《基 金合同 》规定 的其 他事 项以及 会议召 集人 认为 需提交基
金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份 额持 有人大 会的 召集人 发出 召集会 议的 通知后 ，对 原有提 案的 修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场 开会 的方式 下， 首先由 大会 主持人 按照 下 列第 七条 规定程 序确 定和
公布监 票人， 然后 由大 会主持 人宣读 提案 ，经 讨论后 进行表 决， 并形 成大会决
议。大 会主持 人为 基金 管理人 授权出 席会 议的 代表， 在基金 管理 人授 权代表未
能主持 大会的 情况 下， 由基金 托管人 授权 其出 席会议 的代表 主持 ；如 果基金管
理人授 权代表 和基 金托 管人授 权代表 均未 能主 持大会 ，则由 出席 大会 的基金份
额持有 人和代 理人 所持 表决权 的 二分 之一 以上 （含 二 分之一 ）选 举产 生一名基
金份额 持有人 作为 该次 基金份 额持有 人大 会的 主持人 。基金 管理 人和 基金托管
人拒不 出席或 主持 基金 份额持 有人大 会， 不影 响基金 份额持 有人 大会 作出的决
议的效力。 
会议召 集人 应当制 作出 席会议 人员 的签名 册。 签名册 载明 参加会 议人 员姓
名 （或单位名称） 、 身份证明文件号码、 持有或代表有表决权的基金份额、 委托
人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下， 首先由召集人提前 30 日公布提案， 在所通知 的表决
截止日期后 2 个工作日 内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公
证机关监督下形成决议。 
（六）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、 一般决议， 一般决议 须经参加大会的基金份额持有人或其代理人 所持表
决权的 二分之一以上（含 二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所 规定的须长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 96 
以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、 特别决议， 特别决议 应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权 的 三分 之二 以上 （含 三 分之二 ）通 过方 可做出 。转换 基金 运作 方式、更
换基金 管理人 或者 基金 托管人 、 本基 金与 其他 基金合 并 、终 止《 基金 合同》以
特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通 讯方 式进行 表决 时，除 非在 计票时 有充 分的相 反证 据证明 ，否 则提
交符合 会议通 知中 规定 的确认 投资者 身份 文件 的表 决 视为有 效出 席的 投资者，
表面符 合会议 通知 规定 的书面 表决意 见视 为有 效表决 ，表决 意见 模糊 不清或相
互矛盾 的视为 弃权 表决 ，但应 当计入 出具 书面 意见的 基金份 额持 有人 所代表的
基金份额总数。 
基金份 额持 有人大 会的 各项提 案或 同一项 提案 内并列 的各 项议题 应当 分开
审议、逐项表决。 
（七）计票 
1、现场开会 
（1） 如大会由基金管 理人或基金托管人召集， 基金份额持有人大会 的主持
人应当 在会议 开始 后宣 布在出 席会议 的基 金份 额持有 人和代 理人 中选 举两名基
金份额 持有人 代表 与大 会召集 人授权 的一 名监 督员共 同担任 监票 人； 如大会由
基金份 额持有 人自 行召 集或大 会虽然 由基 金管 理人或 基金托 管人 召集 ，但是基
金管理 人或基 金托 管人 未出席 大会的 ，基 金份 额持有 人大会 的主 持人 应当在会
议开始 后宣布 在出 席会 议的基 金份额 持有 人中 选举三 名基金 份额 持有 人代表担
任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2） 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。 
（3） 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可 以在宣 布表 决结 果后立 即对所 投票 数要 求进行 重新清 点。 监票 人应当进
行重新 清点， 重新 清点 以一次 为限。 重新 清点 后，大 会主 持 人应 当当 场公布重
新清点结果。 
（4） 计票过程应由公 证机关予以公证， 基金 管理人或基金托管人拒不出席长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 97 
大会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯 开会 的情况 下， 计票方 式为 ：由大 会召 集人授 权的 两名监 督员 在基
金托管 人授权 代表 （若 由基金 托管人 召集 ，则 为基金 管理人 授权 代表 ）的监督
下进行 计票， 并由 公证 机关对 其计票 过程 予以 公证。 基金管 理人 或基 金托管人
拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
（八）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国 证监
会备案。 
基金份 额持 有人大 会的 决议自 表决 通过 之 日起 生效。 基金 份额持 有人 大会
决议自生效之日起 2 个 工作日内在 指定媒介 上公告。如果采用通讯方式进行表
决，在 公告基 金份 额持 有人大 会决议 时， 必须 将公证 书全文 、公 证机 构、公证
员姓名等一同公告。 
基金管 理人 、基金 托管 人和基 金份 额持有 人应 当执行 生效 的基金 份额 持有
人大会 的决议 。生 效的 基金份 额持有 人大 会决 议对全 体基金 份额 持有 人、基金
管理人、基金托管人均有约束力。 
（九） 本部 分关于 基金 份额持 有人 大会召 开事 由、召 开条 件、议 事程 序、
表决条 件等规 定， 凡是 直接引 用法律 法规 的部 分，如 将来法 律法 规修 改导致相
关内容 被取消 或变 更的 ，基金 管理人 提前 公告 后，可 直接对 本部 分内 容进行修
改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。 
三、基金合同解除和终止的事由、程序 
（一） 《基金合同》的变更 
1、变更基金合同 涉及法律法规规定或本 基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。 
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议 自生效后方可执行，
自决议生效后两 个工作 日内在指定媒介公告。 
（二） 《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的， 在履行相关程序后， 《基金合同》应当终止： 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 98 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、 基金管理人、 基金托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新
基金托管人承接的； 
3、本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金的； 
4、 《基金合同》约定的其他情形； 
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个 工作日
内成立 清算小 组， 基金 管理人 组织基 金财 产清 算小组 并在中 国证 监会 的监督下
进行基金清算 。 
2、 基金财产清算小组组成： 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托
管人、 具有从 事证 券相 关业务 资格的 注册 会计 师、律 师以及 中国 证监 会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务 所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所 对清算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告 ； 
（7）对基金剩余 财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
（四）清算费用 
清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基
金财产 清算费 用、 交纳 所欠税 款并清 偿基 金债 务后， 按基金 份额 持有 人持有的
基金份额比例进 行分配。 
（六）基金财产清算的公告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务
所审计 并由律 师事 务所 出具法 律意见 书后 报中 国证监 会备案 并公 告。 基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基 金财产清
算小组进行公告。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
（八）基金的合并 
本基金 与其 他基金 合并 应当按 照法 律法规 规定 的程序 进行 。 本基 金被 其他
基金吸 收合并 或本 基金 与其他 基金合 并为 新基 金引起 本基金 基金 合同 终止的，
本基金 财产应 清理 、估 价，但 可根据 届时 有效 的相关 规定， 基金 财产 不予变现
和分配 ，并直 接过 户至 合并后 的基金 。本 基金 的债权 债务由 合并 后的 基金享有
和承担。本基金清算的其他事项参照前述约定执行。 
四、争议解决方式 
各方当 事人 同意， 因《 基金合 同》 而产生 的或 与《基 金合 同》有 关的 一切
争议， 基金合 同当 事人 应尽量 通过协 商、 调解 途径解 决。不 愿或 者不 能通过协
商、调 解解决 的， 任何 一方均 有权将 争议 提交 中国国 际经济 贸易 仲裁 委员会，
按照中 国国际 经济 贸易 仲裁委 员会届 时有 效的 仲裁规 则进行 仲裁 。仲 裁地点为
北京市 。仲裁 裁决 是终 局的， 对各方 当事 人均 有约束 力，仲 裁费 及 律 师费由败
诉方承担。 
争议处 理期 间，基 金合 同当事 人应 恪守各 自的 职责， 继续 忠实、 勤勉 、尽
责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
《基金 合同 》正本 一式 六份， 除上 报有关 监管 机构一 式二 份外， 基金 管理
人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 
《基金 合同 》存放 在基 金管理 人和 基金 托 管人 住所。 投资 者可登 录基 金管长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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理人、 基金托管人、基金销售机构 网站查询。 
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第 二十 部分、 基金 托管协 议的 内容摘 要 
 
一、托管协议当事人 
本基金托管协议当事人基金管理人 为长盛 基金管理有限公司，基金托管人
为 包商银行股份有限公司 。 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
（一） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金
投资范围、 投资对象进行监督。 《基金合同》 明确约定基金投资风格或证券选择
标准的， 基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池， 以便基金托
管人运用相关技术系统， 对基金实际投资是否符合 《基金合同》 关于证券选择标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市
的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 股指期货、
权证、 债券、 货币 市场 工具、 资产支 持证 券以 及法律 法规或 中国 证监 会允许基
金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会 相关规定） 。 如法律法 规或监管机
构以后 允许基 金投 资其 他品种 ，基金 管理 人在 履行适 当程序 后， 可以 将其纳入
投资范围。 
基金的 投资 组合比 例为 ：本基 金股 票 等权 益类 资产投 资占 基金资 产的 比例
为 0%-95% ；权证投资 占基金资产净值的 0%-3% ；每个交易日日终在扣除股指
期货合 约需缴 纳的 交易 保证金 以后， 现金 或到 期日在 一年期 以内 的政 府债券不
低于基金资 产净值的 5% 。 
（二） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金
投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
（1）股票等权益类资产 投资占基金资产的比例为 0%-95% ； 
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 
（3） 本基金持有一家公司 发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％； 
（4） 本基金管理人管 理的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超 过该证
券的 10％； 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 102 
（5）本基金持有的全 部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 
（6 ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的


 
10 ％； 
（7） 本基金在任何交 易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日 基金资
产净值的 0.5％； 
（8） 本基金投资于同 一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不 得超过
基金资产净值的 10％； 
（9 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20 ％； 
（10 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超
过该资产支持证券规模的 10％； 
（11 ）本 基 金管 理人 管理 的 全部 基金 投资 于同一 原 始权 益人 的各 类资产 支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持 有资产 支持 证券 期间， 如果其 信用 等级 下降、 不再符 合投 资标 准，应在
评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 
（13） 基金 财产参 与股 票发行 申购 ，本基 金所 申报的 金额 不超过 本基 金的
总资产， 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
（14） 本基 金进入 全国 银行间 同业 市场进 行债 券回购 的资 金余额 不得 超过
基金资产净值的 40% ，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期 ； 
（15） 本基 金在任 何交 易日日 终， 持有的 买入 股指期 货合 约价值 ，不 得超
过基金资产净值的 10% ； 
（16） 本基 金在任 何交 易日日 终， 持有的 买入 期货合 约价 值与有 价证 券市
值之和，不得超过基金资产净值的 95% ；其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券） 、 权证、 资产支持证券、 买入返售金融资产 （不
含质押式回购）等； 
（17） 本基 金在任 何交 易日日 终， 持有的 卖出 期货合 约价 值不得 超过 基金
持有的股票总市值的 20% ； 
（18） 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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差 计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定； 
（19） 本基 金在任 何交 易日内 交易 （不包 括平 仓）的 股指 期货合 约的 成交
金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ； 
（20）本基金总资产不得超过基金净资产的百分之一百四十； 
（21）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。 
因证券 市场 波动、 期货 市场波 动、 证券发 行人 合并、 基金 规模变 动 等 基金
管理人 之外的 因素 致使 基金投 资比例 不符 合上 述规定 投资比 例的 ，基 金管理人
应当在 10 个交易日内进行调整。 法律法规或 中国证监会 另有规定时， 从其规定。 
基金管 理人 应当自 基金 合同生 效之 日起 六 个月 内使基 金的 投资组 合比 例符
合基金 合同的 有关 约定 。 在上 述期间 内， 本基 金的投 资范围 、投 资策 略应当符
合基金 合同的 约定 。 基 金托管 人对基 金的 投资 的监督 与检查 自本 基金 合同生效
之日起开始。 
如果法 律法 规对上 述投 资比例 限制 进行变 更的 ，以变 更后 的规定 为准 。法
律法规 或监管 部门 取消 上述限 制，如 适用 于本 基金， 则本基 金投 资不 再受相关
限制 ， 但须提 前公 告， 不需要 经基金 份额 持有 人大会 审议。 如本 基金 增加投资
品种，投资限制以法律法规和中国证监会的规定为准。 
（三） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对本托
管协议第十五 条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券， 或者从事其
他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额持有人
利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场
公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并履行信息披露
义务。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上的独立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。



（四） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金
管理人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金
托管人提供符合法律法规及行业标准的、 经慎重选择的、 本基金适用的银行间债
券市场交易对手名单， 并约定各交易对手所适用的交易结算方式。 基金管理人应
严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。 基金托管人监督长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 104 
基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 基金管理
人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新， 新名单确定
前 已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算
方式的， 应向基金托管人说明理由， 并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与
基金托管人协商解决。 
基金管理人负责对交易对手的资信控制， 按银行间债券市场的交易规则进行
交易， 并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失， 基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。 若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的， 基金管理人可以对
相应损失 先行予以承担， 然后再向相关交易对手追偿。 基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时， 基金托管人应及时提醒基金
管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 
（五） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金
管理人投资流通受限证券进行监督。 
基金管理人投资流通受限证券， 应事先根据中国证监会相关规定， 明确基金
投资流通受限证券的比例， 制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流动
性风险、 法律风险和操作 风险等各种风险。 基金托管人对基金管理人是否遵守相
关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 
1.本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、 公
开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券， 不包括
由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、 已发行未上市证券、 回购交易
中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。 
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中
央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管， 并可在证券交 易所或全国银行间
债券市场交易的证券。 
本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下， 基金管理人负责
相关工作的落实和协调， 并确保基金托管人能够正常查询。 因基金管理人原因产
生的流通受限证券登记存管问题， 造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 105 
任与损失， 及因流通受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失， 由基金管
理人承担。 
本基金投资流通受限证券，不得预付任何形式的保证金。 
2.基金管理人投资非公开发行股票， 应制订流动性风险处置预案并经其董事
会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金 投资
比例限制失调、 基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施， 以及有关异常情
况的处置。 基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资
非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责， 确保对相关风险
采取积极有效的措施， 在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。 如因基
金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时， 基金管理人
应保证提供足额现金确保基金的支付结算， 并承担所有损失。 对本基金因投资流
通受限证券导致的流动性风险， 基金托管人不承担任何责任 。 如因基金管理人原
因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的， 基金管理人应赔偿
基金托管人由此遭受的损失。 
3.本基金投资非公开发行股票， 基金管理人应至少于投资前三个工作日向基
金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、
完整。 有关资料如有调整， 基金管理人应及时提供调整后的资料。 上述书面资料
包括但不限于： 
（1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。 
（2）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。 
（3） 非公 开发 行股票 发行人 与中 国证券 登记 结算有 限责 任公司 或中 央国债
登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。 
（4）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。 
4.基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内， 在中国证监
会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、 数量、 总成本、 账面价值， 以及
总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 
本基金有关投资 流通受限证券比例如违反有关限制规定， 在合理期限内未能
进行及时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。 
5.基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督： 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 106 
（1）本基金投资 流通受限证券时的法律法规遵守情况。 
（2） 在基 金投 资流通 受限证 券管 理工作 方面 有关制 度、 流动性 风险 处置预
案的建立与完善情况。 
（3）有关比例限制的执行情况。 
（4）信息披露情况。 
6.相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。 
（六） 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金
资产净值计算、 各类基金份额的 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开
支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业
绩表现数据等进行监督和核查。 
（七） 基金托管人发现基金管理人的上述 事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、 《基金合同》 和本托管协议的规定， 应及时以电话提醒或书面提示
等方式通知基金管理人限期纠正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监
督和核查。 基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式
给基金托管人发出回函， 就基金托管人的疑义进行解释或举证， 说明违规原因及
纠正期限， 并保证在规定期限内及时改正。 在上述规定期限内， 基金托管人有权
随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知
的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 
（八） 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 《基 金合同》
和本托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人
应在规定时间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托
管人按照法律法规、 《基金合同》 和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金
监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
（ 九 ）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反 《基金合同》 约定的， 应当立即通知基
金管理人，由此造成的损失由基金管理人承 担。 
（十） 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正
当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 107 
手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基
金托管人应报告中国证监会。 
三、基金管理人对基金托管人的业务监督和核查 
（一） 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需
账户、 复核基金管理人 计算的基金资产净值和基金份额净值、 根据基金管理人指
令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
（二） 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分
账管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等
违反 《基金法》 、 《基 金合同》 、 本协议及其他有关规定时， 应及时以书面形式
通知基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基
金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。
在上述规定期限内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促 基金托管人
改正。 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交相关
资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基金管
理人并改正。 
（三） 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正
当理由， 拒绝、 阻挠对方根据本协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的， 基金管
理人应报告中国证监会。 
四、基金财产的保管 
（一）基金财产保管的原则 
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2.基金托管人应安全保管基金财产。 
3. 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账
户。 
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户， 确保基金财产的完整
与独立。 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 108 
5.基金托管人按照 《基金合同》 和本协议的约定保管基金财产， 如有特殊情
况双方可另行协商解决。 基金托管人未经基金管理人的指令， 不得自行运用、 处
分、 分配本基金的任何资产 （不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成
场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用）。 
6.对于因为基金投资产生的应收资产， 应由基金管理人负责与有关当事人确
定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到达基金账户的， 基金托管
人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此给基金财产造成损失的， 基金
管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失， 基金托管人对此不承担任何责
任。 
7.除依据法律法规和 《基金合同》 的规定外， 基金托管人不得委托第三人托
管基金财产。 
（二）基金募集期间及募集资金的验资 
1. 基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具备基金销售业务资格的
商业银行或者从事客户交易结算交易资金存管的 商业银行等营业机构开立的 “基
金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。 
2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定后， 基金管理人
应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户， 同时在规定
时间内， 聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资， 出具验资报
告。 出具的验资报告由参加验资的2 名或2 名以上中国注册会计师签字方为有效。 
3.若基金募集期限届满， 未能达到 基金备案 的条件， 由基金管理人按规定办
理退款等事宜。 
（三）基金银行账户的开立和管理 
1.基金托管人应以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户， 并根据
基金管理人合法合规的指令办理资金收付。 本基金的银行预留印鉴由基金托管人
保管和使用。 
2.基金银行账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户； 亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 109 
4.在符合法律法规规定的条件下， 基金托管人可以通过基金托管人专用账户
办理基金资产的支付。 
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、 深圳分公司为
基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 
2.基金证券账户的开立和使用， 仅限于满足开展本基金业务的需要。 基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户， 亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责， 账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。 
4. 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立
结 算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的
一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、
交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 
5. 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务， 涉及相关账户的开立、 使用的， 若无相关规定， 则基金
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 
（五）债券托管专户的开设和管理 
《基金合同》 生效后， 基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国
银行间同业拆借市场的交易资格 ， 并代表基金进行交易； 基金托管人根据中国人
民银行、 银行间市场登记结算机构的有关规定， 以本基金名义在银行间市场登记
结算机构开立债券托管账户， 持有人账户和资金结算账户， 并代表基金进行银行
间市场债券的结算。 基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券
市场债券回购主协议。 
（六）其他账户的开立和管理 
1. 在本 托管 协议 订立 日之后 ，本 基金 被允 许 从事符 合法 律法 规规 定 和《基
金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，
由基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定， 开立
有 关账户。该账户按有关规则使用并管理。 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 110 
2. 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办
理。 
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有关实物证券、 银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管
人存放于基金托管人的保管库， 也可存入中央国债登记结算有限责任公司、 中国
证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司/ 深 圳 分 公 司 或 票 据 营 业 中 心 的 代 保 管
库， 保管凭证由基金托管人持有。 实物证券、 银行定期存款证实书等有价凭证的
购买和转让， 按基金管理人和基金托管人双方约定办理。 基金托管人对由基金托
管人以外机构实际 有效控制的资产不承担保管责任。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
与基金财产有关的重大合同的签署， 由基金管理人负责。 由基金管理人代表
基金签署的、 与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、 基金托管人
保管。 除本协议另有规定外， 基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同， 基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。重大合同的保管期限为《基金合同》终止后 15 年。 
对于无法取得两份以上的正本的， 基金管理人应 向基金托管人提供加盖公章
的合同复印件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。 
五、基金资产净值计算与复核 
1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 各类基金份额的 基金
份额净值是按照每个工作日闭市后， 该类基金份额 基金资产净值除以当日 该类基
金份额的余额数量计算， 各类基金份额的基金份额净值均 精确到0.001 元， 小数
点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及 各类基金份额的 基 金 份 额 净
值，并按规定公告。 
2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金 管理人根据法律法规或
《基金合同》 的规定暂停估值时除外。 估值原则应符合 《基金合同》 、 《证券投
资基金会计核算业务指引》 及其他法律法规的规定。 用于基金信息披露的基金资
产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人复核。 基金管理人每
个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果 以双方约定的方式 发送基金托长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 111 
管人， 经基金托管人复核无误后， 以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理
人， 由基金管理人按规定 对外公布。 
3、 当相关法律法规或 《基金合同》 规定的估 值方法 不能客观反映其公允价
值 时， 基金管 理人 可根 据具体 情况与 基金 托管 人 商定 后，按 最能 反映 公允价值
的价格估值。 
4、 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反 《基金合同》 订明 的估值
方法、 程序及 相关 法律 法规的 规定或 者未 能充 分维护 基金份 额持 有人 利益时，
应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。 
六、基金份额持有人名册的登记与保管 
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管， 基金管
理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15 年。如不
能妥善保管，则按相关法规承担责任。 
在基金托管人要 求或编制半年报和年报前， 基金管理人应将有关资料送交基
金托管人， 不得无故拒绝或延误提供， 并保证其的真实性、 准确性和完整性。 基
金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用
途，并应遵守保密义务。 
七、争议解决方式 
因本协议产生或与之相关的争议， 双方当事人应通过协商、 调解解决， 协商、
调解不能解决的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 仲
裁地点为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。 仲裁裁决是终局的， 对当事人均有约束力， 仲裁费用 及律师费由败诉方承担。 
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行 《基金合同》 和本托管协议规定的义务， 维护基金份额
持有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
八、托管协议的变更与终止 
（一）托管协议的变更程序 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 112 
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议进行修改。 修改后的新协议， 其
内容不得与 《基金合同》 的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更应报中国证监
会备案。 
（二）基金托管协议终止出现的情形 
1.《基金合同》终止； 
2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产； 
3.基金管理人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 
4.发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 
（三）基金财产的清算 
1.基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
2.基金财产清算小组组成： 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托管
人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员
组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3.基金财产清算小组职责：基金财产清算 小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4.基金财产清算程序： 
(1)《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
(3)对基金财产进行估值和变现； 
(4)制作清算报告； 
(5)聘请 会计 师事 务所 对清算 报告 进行 外部 审 计，聘 请律 师事 务所 对 清算报
告出具法律意见书； 
(6)将清算结果报中国证监会备案并公告； 
(7)对基金剩余财产进行分配。 
5.基金财产清算的期限为 6 个月。 
6.清算费用 
清算费用是指基金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 113 
7.基金财产清算剩余资产的分配： 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
8.基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计、 并由律师事务所出具法律意见书后， 报中国证监会备案并公告。 基金财产
清算公 告于 基金财 产清 算报告 报中 国证监 会备 案后 5 个工 作日内 由 基 金财 产清
算小组进行公告。 
9.基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 
 
 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
 114 
 
第 二十 一部分 、对 基金份 额持 有人的 服务 
 
对本基 金份 额持有 人的 服务主 要由 基金管 理人 和代销 机构 提供。 基金 管理
人为基 金份额 持有 人提 供以下 一系列 的服 务。 基金管 理人有 权根 据基 金份额持
有人的需要、市场状况以及管理人服务能力的变化，增加、修改服务项目： 
一、电话服务 
客户服务中心自动语音系统提供每周七天、 每天 24 小时的自动语音服务和
查询服 务，客 户可 以通 过电话 查询基 金份 额净 值和基 金份额 持有 人账 户信息 查
询。同时，客服中心提供工作日每天 8:30-17:00 的电话人工服务。 
长盛基金管理有限公司客户服务热线： （010） 62350088


400-888-2666 （免
长途话费） 
二、在线服务 
通过基金管理人网站，投资者可以获得如下服务： 
1、在 线客服 。投 资者 可点击 基金管 理人 网站 “在线 客服” ，进 行咨 询或留
言。 
2、 资讯服务。 投资者可 通过基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信
息，包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。 
长盛基金管理有限公司网址：

















 www.csfunds.com.cn 
长盛基金管理有限公司客户服务电子信箱： services@csfunds.com.cn 
三、投诉建议受理 
如果基 金份 额持有 人对 基金管 理人 提供的 各项 服务有 疑问 ，可通 过语 音留
言、 传真、Email 、 网站 信箱、 手机短信等方式随时向基金管理人提出， 也可直
接与客 户服务 人员 联系 ，基金 管理人 将采 用限 期处理 、分级 管理 的原 则，及时
处理客 户的投 诉 ； 同时 ，基金 份额持 有人 的合 理建议 是基金 管理 人发 展的动力
与方向。 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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第 二十 二部分 、 其 他应披 露事 项 
 
其他在本报告期内发生的重大事件如下： 
序号 公告事项 
法定披露日
期 
1 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项



2 
最近3 年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受
到任何处罚 
 
3 
长盛基金管理有限公司旗下部分基金增加基煜销售并开通基
金转换业务的公告 
2017/6/29 
4 长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金2017 年第2 季度报告 2017/7/19 
5 
长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金招募说 明书（更新）
摘要 
2017/7/25 
6 长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2017/7/25 
7 
长盛基金管理有限公司关于增加金惠家为旗下部分基金销售
机构并推出定投和转换业务及参加费率优惠活动的公告 
2017/8/11 
8 长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告 2017/8/24 
9 
长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告
摘要 
2017/8/24 
10 
长盛基金管理有限公司关于旗下基金在上海大智慧财富管理
有限公司开通定投业务及参加费率优惠活动 的公告 
2017/9/12 
11 
长盛基金管理有限公司关于部分代销机构开通旗下部分基金
转换业务的公告 
2017/9/14 
12 
长盛基金管理有限公司关于增加挖财金融为旗下部分基金销
售机构并推出定投业务和参加费率优惠活动的公告 
2017/10/20 
13 长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金2017 年第3 季度报告 2017/10/27 
14 长盛基金管理有限公司关于撤销杭州分公司的公告 2017/11/17 
15 
长盛基金管理有限公司关于增加华夏财富为旗下部分基金销
售机构并开通定投、转换等业务 
2017/11/25 
 
 
 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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第 二十 三部分 、招 募说明 书的 存放及 查阅 方式 
 
本招募说明书存放在本基金管理人的 办公场所 ， 投资者可在办公时间免费
查阅；投资人可按工本费购买复印件，但应以正本为准。 
投资者还可以直接登录基金管理人的网站 （http://www.csfunds.com.cn）查
阅和下载招募说明书。 长 盛盛世灵 活配置 混合型 证券投 资基金招 募说明 书 
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第 二十 四部分 、备 查文件 
 
（一） 中 国 证 监 会 关 于 准 予 长 盛 盛世灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 注 册
的批复文件 
（二） 《长盛盛世 灵活配置混合型证券投资基金基金合 同》 
（三） 《长盛盛世 灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 
（四） 法律意见书 
（五） 基金管理人业务资格批件和营业执照 
（六） 基金托管人业务资格批件和营业执照 
（七） 中国证监会规定的其它文件 
以上第 （六 ）项备 查文 件存放 在基 金托管 人的 办公场 所， 其他文 件存 放在
基金管 理人的 办公 场所 。基金 投资者 在营 业时 间内可 免费查 阅， 在支 付工本费
后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 
 
 
 
 
 
 
长盛基金管理有限公司 
2018 年1 月25 日