金信多策略混合：更新招募说明书摘要（2017年第1号）查看PDF公告
金 信 多 策 略精 选 灵 活 配置
混合型证券投资基金
招募说明书( 更新) 摘要
（2017 年第 1 号）
基金管 理 人： 金 信 基金管理 有限公 司
基 金 托管 人 ： 广州 农村商业 银行股 份 有限公司
金信多策略精选灵活配置混 合型证券投资基金 招募说明书 （更新）（2017 年第 1 号）摘要
重 要 提 示
金信多策略精选灵 活配 置混合型证券投资 基金 （以下简称“本基 金” ）经 2016 年
9 月28 日 中 国 证 券 监 督管 理 委 员 会 证 监 许可[2016]2228 号 文注 册 募 集。 本 基 金 合 同 已
于2017 年6 月8 日 正式 生 效 。
基金管理人保证招 募说 明书的内容真实、 准确 、完整。本招募说 明 书经 中 国 证 监
会注册，但中国证 监会 对本基金募集的注 册， 并不表明其对本基 金的 投资价值和收益及
市场前景等作出实 质性 判断或保证，也不 表明 投资于本基金没有 风险 。
证券投资基金（以 下简 称“基金”）是一 种长 期投资工具，其主 要功 能是分散投
资，降低投资单一 证券 所带来的个别风险 。基 金不同于银行储蓄 和债 券等能够提供固定
收益预期的金融工 具， 投资者购买基金， 既可 能按其持有份额分 享基 金投资所产生的收
益，也可能承担基 金投 资所带来的损失。
本基金投资于证券 市场 ，基金净值会因为 证券 市场波动等因素产 生波 动。投资者
在投资本基金之前 ，请 仔细阅读本 基 金 的招 募说 明 书 和 基 金 合 同， 全面 认 识 本 基 金 的 风
险收益特征和产品 特性 ，并充分考虑自身 的风 险承受能力，理性 判断 市场，谨慎做出投
资决策。投资本基 金可 能遇到的风险包括 ：因 整体政治、经济、 社会 等环境因素对证券
市场价格产生影响 而形 成的系统性风险， 投资 对象或对手方违约 引发 的信用风险，投资
对象流动性不足产 生的 流动性风险，基金 管理 人在基金管理实施 过程 中产生的管理风
险，本基金的特定 风险 等。本基金可投资 中小 企业私募债，中小 企业 私募债是根据相关
法律法规由非上市 中小 企业采用非公开发 行的 方式发行的债券。 由于 不能公开交易，一
般情况下，交 易 不活 跃， 潜 在 较 大 流 动 性风 险。 当 发 债 主 体 信 用质 量恶 化 时 ， 受 市 场 流
动性所限，本基金 可能 无法卖出所持有的 中小 企业私募债，由此 可能 给基金净值带来更
大的负面影响和损 失。
本基金为混合型证 券投 资基金，风险与收 益高 于债券型基金与货 币型 基金，低于
股票型基金，属于 较高 风险、较高收益的 品种 。
投资有风险，投资 者在 投资本基金之前， 请认 真阅读本基金的《 招募 说明书》及
《基金合同》等信 息披 露文件。
基金的过往业绩并 不预 示其未来表现。基 金管 理人依照恪尽职守 、诚 实信用、谨
慎勤勉的原则管理 和运 用基金财产，但不 保证 基金一定盈利，也 不保 证最低 收益。基金
的过往业绩及净值 高低 并不预示其未来的 业绩 表现。
基金管理人提醒投 资者 基金投资的“买者 自负 ”原则，在做出投 资决 策后，基金
运营状况与基金净 值变 化引致的投资风险 ，由 投资者自行承担。
本招募说明书已经 本基 金托管人复核。本 招募 说明书所载内容截 止日 为 2017 年
12 月7 日, 有 关 财 务 数据 和 净 值 表 现 （ 未经 审计 ） 截 止 日 为2017 年9 月30 日 。
金信多策略精选灵活配置混 合型证券投资基金 招募说明书 （更新）（2017 年第 1 号）摘要
1
一、 基 金管 理人
1.1
基金 管理人 情况
（一）名称： 金 信基 金管理有限公司
（二）住所：深圳 市前 海深港合作区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻深 圳 市 前 海 商
务秘书有限公司）
（三）办公地址： 深圳 市福田区益田路 6001 号 太平金融大厦 1502
（四）法定代表人 ：殷 克胜
（五）组织形式： 有限 责任公司
（六）注册资本： 壹亿 元
（六）设立日期：2015 年 7 月 3 日
（八）电话：0755-82510235
（九）传真：0755-82510305
（十）客户服务电 话：400-866-2866
（十一）联系人： 陈 瑾
（ 十二） 管理基 金情况： 目前公 司旗下 管理多只 公募基 金：包 括金 信新 能源汽 车 灵
活 配置混 合型 发起式 证券 投资基 金、 金信转 型创 新成长 灵活 配置混 合型 发起 式证券 投资
基金、金 信智能中 国 2025 灵活配置混合型 发 起式证券 投资基金 、金 信量化精 选灵活配
置 混合型 发起 式证券 投资 基金、 金信 深圳成 长灵 活配置 混合 型发起 式证 券投 资基金 、金
信 价值精 选灵 活配置 混合 型发起 式证 券投资 基金 、金信 多策 略精选 灵活 配置 混合型 证券
投 资基金 、金 信民发 货币 市场基 金、 金信民 兴债 券型证 券投 资基金 和金 信民 旺债券 型证
券投资基金。
（十三） 股 权 结 构：
股东名称 出资比 例
深圳市卓越创业投资有限责任公司
34%
安徽国元信托有限责任公司 31%
深圳市巨财汇投资有限公司 28.5%
殷克胜
6.5%
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2
合计 100%
1.2
基 金管理 人主要 人 员 情况
（一）董事、监事 及 高管 人 员 介 绍
1 、 董事
张 彦 先 生 ， 董 事 长 ， 中 共 党 员 ， 工 商 管 理 专 业 研 究 生 ，20 余 年 资 本 市 场 从 业 经
验 ，曾任 安徽 经济干 部管 理学院 研究 室主任 ，安 徽省国 际信 托投资 有限 公司 副经理 、经
理 、副总 经理 ，安徽 国元 信托投 资有 限责任 公司 副总裁 ，安 徽国元 信托 有限 责任公 司副
总裁、监事长，现 任安 徽国元信托有限责 任公 司董事长、党委副 书记 。
殷克胜先生 ，董事 ，中 共党员，经 济学博 士,20 余年资本市 场从业经 验。曾任鹏华
基 金管理 有限 公司董 事、 常务副 总经 理，金 鹰基 金管理 有限 公司总 裁， 深圳 前海 金 鹰资
产管理有限公司董 事长 。现任金信基金管 理有 限公司总经理、投 资决 策委员会主席。
王 德先生 ，董事 ，曾任中 信银行 深圳分 行国际业 务产品 经理、 上海 浦发 发展银 行 深
圳 分行南 山支 行综合 部经 理、深 圳市 不动产 融资 担保股 份有 限公司 常务 副总 经理。 现任
卓越置业集团有限 公司 金控小组主任助理 。
宋 思颖女 士，董 事，现任 金信基 金管理 有限公司 副总经 理。历 任北 京普 天太力 通 讯
公 司市场 部主 管、搜 狐公 司公关 总监 、金鹰 基金 管理公 司品 牌电商 部总 监、 金信基 金管
理有限公司总经理 助理 。
黄元生先生，独立董事 ，中山大学企业管理专 业研究生，10 余 年 会 计 及 审 计 从 业
经 验，曾 任广 东省地 质局 水文二 队会 计员、 中山 大学管 理学 院教师 、广 州万 隆康正 会计
师事务所有限公司 所长 ，现任广州南永会 计师 事务所有限公司副 所长 。
鲁 炜先生 ，独立 董事，中 国科技 大学管 理科学与 工程专 业博士 ，曾 任安 徽蚌埠 手 表
厂 副科长 、安 徽蚌埠 职工 大学教 师、 安徽经 济管 理学院 讲师 ，现任 中国 科技 大学管 理学
院统计金融学副教 授。
王苏生先生，独立董事 ，北京大学国际金融法 法学博士，民主党派成 员，10 余年
资 本市场 从业 经验， 曾任 君安证 券项 目经理 、特 区证券 营业 部经理 、英 大证 券营业 部经
理 、中瑞 创业 基金公 司总 经理， 现任 哈尔滨 工业 大学（ 深圳 ）教授 、深 圳市 公共管 理学
会会长。
2 、 监事
吕才志先生，监事，中 南财经政法大学学士，10 余年审计从业经验 ，曾任中国南
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玻集团股份有限公 司审 计项目经理，现任 卓越 置业集团有限公司 审计 管理部副总经理。
朱 斌 先 生 ， 监 事 ， 中 共 党 员 ， 武 汉 大 学 工 商 管 理 硕 士 ， 近 10 年 信 息 技 术 从 业 经
验 ，曾任 恒生 电子股 份有 限公司 高级 软件开 发工 程师、 前海 开源基 金管 理有 限公司 信息
技术部总监助理， 现任 金信基金管理有限 公司 运作保障部总监 。
3 、 高级管理人员
殷克胜先生，总经理， 中共党员，经济学博士 ，20 余 年 资 本 市 场 从 业 经 验 。 曾 任
鹏 华基金 管理 有限公 司董 事、常 务副 总经理 ，金 鹰基金 管理 有限公 司总 裁， 深圳前 海金
鹰 资产管 理有 限公司 董事 长。现 任金 信基金 管理 有限公 司董 事、总 经理 、投 资决策 委员
会主席。
宋 思颖女 士，副 总经理， 学士。 历任北 京普天太 力通讯 公司市 场部 主管 、搜狐 公 司
公关总监、金鹰基 金管 理公司品牌电商部 总监 、金信基金管理有 限公 司总经理助理。
段 卓立先 生，督 察长，法 律硕士 ，历任 北汽福田 汽车股 份有限 公司 董事 会办公 室 文
秘 、信达 澳银 基金管 理有 限公司 监察 员、农 银汇 理基金 管理 有限公 司法 务合 规专员 、前
海开源资产管理（ 深圳 ）有限公司风险管 理部 副总经理。
（二）本基金基金 经理
唐 雷 先 生 ， 武 汉 大 学 物 理 学 理 学 学 士 、 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 工 商 管 理 硕 士 。 曾
任职于民生加银基金、安信证券资产管理部，具有十余年投资研究经验。2015 年 7 月
加盟金信基金。自 2016 年 7 月至今任金信量 化精选灵活配置混合型发起式证券投资基
金经理，自 2016 年 12 月至今任金信深圳成长 灵活配置混合型发起式证券投资基金 经
理，自2017 年6 月至今任金信多策略精选 灵活配置混合型证券投资基金经理。
（三）本公司公募 基金 投资决策委员会成 员的 姓名和职务如下：
殷克胜先生， 投资决策 委员会主席 ， 公 司 总 经理 。
刘榕俊先生，投资 决策 委员会委员， 基 金经 理。
周余先生，投资决 策委 员会委员， 公 司 固定 收益 部 总 监 、 基 金 经理 。
上述人员之间不存 在近 亲属关系。
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二 、基 金托 管人
2.1
基 本 情 况
名称：广州农村商 业银 行股份有限公司
住所： 广 州 市 天河 区珠 江 新 城 华 夏 路1号
办公地址：广州市 天河 区珠江新城华夏路1 号
成立时间：2006 年10 月27日
法定代表人：王继 康
注册资本：81.53 亿元
批准设立机关：中 国银 行业监督管理委员 会
批准设立文号：银 监复[2009]484 号
基金托管业务批准 文号 ：证监基金字[2014]83 号
组织形式：其他股 份有 限公司（非上市）
存续期间：持续经 营
联系电话：020-28019322
联系人：李中良
经 营 范 围 ： 货 币 金 融 服 务 （ 具 体 经 营 项 目 请 登 录 广 州 市 商 事 主 体 信 息 公 示 平 台 查
询。依法须经批准 的项 目，经相关部门批 准后 方可开展经营活动 。
2.2
主要 人员情 况
广 州农村 商业银 行总行设 资产托 管部， 是从事资 产托管 业务的 职能 部门 ，内设 业 务
运 营室、 监督 稽核室 、产 品营销 室、 系统管 理室 ，部门 全体 人员均 具备 本科 以上学 历及
相关从业经验，高 管人 员均具备研究生以 上学 历或高级技术职称 。
黄 镇辉先 生，暨 南大学金 融学硕 士，曾 任职广州 市商业 银行股 份 有 限公 司从事 会 计
和计划资金业务、广发 基金管理有限公司基金 经理。2006 年 加 入 广 州 农 村 商 业 银 行 ，
先 后担任 金融 市场事 业部 副总经 理、 金融同 业中 心总经 理等 职位， 现任 资产 托管部 总经
理。
张永东先生，工学博 士 ，FRM ， 中 山 大 学 副 研 究 员 ， 中 山 大 学 应 用 统 计 、 华 南 师 范
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大 学金融 专业 （数量 金融 与量化 投资 方向） 兼职 硕士生 导师 ，曾任 中山 大学 博士后 流动
站 与广发 证券 博士后 工作 站博士 后研 究员、 中山 大学管 理学 院金融 投资 研究 中心特 约研
究 员、广 西师 范学院 信息 技术系 兼职 教授、 广发 证券研 发中 心金融 工程 小组 负责人 、广
发 基金管 理有 限公司 筹备 组金融 工程 负 责人 、易 方达基 金管 理有限 公司 投资 发展部 主要
筹 备人、 产品 研发部 副总 监、华 南理 工大学 副教 授、硕 士生 导师、 金鹰 基金 管理有 限公
司金融工程 部总监、 产 品研发部总 监（兼） 、 基金经理、 投委会 委员 等职。2014 年 12
月加入广州农村商 业银 行，担任资产托管 部副 总经理 。
2.3
基金 托管业 务经 营情况
广州农村商业银行于 2014 年1 月9 日 经 中 国 证监 会 和 中 国 银 监 会共 同核 准 ， 获 得
证券投资基金托管 资格 。自成立以来，广 州农 村商业银行资产托 管部 秉承“诚实信用、
勤勉尽责”的宗旨 ，依 托严格的内控管理 、先 进的营运系统、专 业的 服务团队和丰富的
业务经 验 ， 严 格 履行 资产 托 管 人 职 责 ， 为广 大基 金 份 额 持 有 人 和资 产管 理 机 构 提 供 安
全、高效、专业的 托管 服务。目前托管产 品涵 盖公募基金、基金 专户 、银行理财、资管
计划、信托计划、 股权 投资基金等，截至 2016 年12 月 末 ， 托 管 资 产规 模 达7200 亿
元，托管公募基金 14 只。
2.4
基 金托 管人的 内部控 制制 度
1 、内部控制目标
严格遵守 国家有 关托管 业务的法 律、法 规、规 章、行政 性规定 、行业 准则和行 内有
关 管理规 定， 守法经 营、 规范运 作， 确保业 务的 安全、 稳健 运行， 保证 基金 资产的 安全
完整，确保有关信 息的 真实、准确、完整 、及 时，保护基金份额 持 有人 的 合 法 权 益 。
2 、 内 部 控 制 组 织结 构
广州农商 银行资 产托管 业务内部 控制组 织结构 由广州农 商银行 风险管 理部、内 部审
计 部、资 产托 管部内 设监 督稽核 室及 资产托 管部 各业务 科室 共同组 成。 总行 风险管 理部
负 责制定 全行 风险管 理政 策，对 各业 务部门 风险 控制工 作进 行指导 、监 督。 资产托 管部
内 设监督 稽核 室，配 备专 职稽核 监察 人员， 依照 有关法 律规 章，对 业务 的运 行独立 行使
稽核监察职权。各 业务 科室在各自职责范 围内 实施具体的风险控 制措 施。
3 、内部控制原则
（1 ） 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 ， 并 贯
穿于托管业务经 营管 理活 动 的 始 终 。
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（2 ） 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督
制 约；监 督制 约应渗 透到 托管业 务的 全过程 和各 个操作 环节 ，覆盖 所有 的部 门、岗 位和
人员。
（3 ） 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ； 按 照 “ 内
控优先”的原则， 新设 科室或新增业务品 种时 ，必须做到已建立 相关 的规章制度。
（4 ） 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证 基 金 资 产 和
其他委托资产的安 全与 完整。
（5 ） 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完
善，并保证得到全 面 落实 执 行 ， 不 得 有 任何 空间 、 时 限 及 人 员 的例 外。
（6 ） 独 立 性 原 则 。 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ； 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人
员 必须相 对独 立，适 当分 离；内 控制 度的检 查、 评价部 门必 须独立 于内 控制 度的制 定和
执行部门。
三、 相 关服 务机 构
3.1
基 金份 额发售 机构
（一）直 销 机构
名称 ： 金信基金管 理 有限 公司
注册 地 址： 深 圳 市 前 海深 港 合 作 区 前 湾 一 路1 号A 栋201 室 （ 入 驻 深圳 市 前 海 商 务
秘书有限公司）
办公 地 址： 深圳 市福 田 区 益田 路 6001 号 太平 金融大厦 1502
法定 代 表人 ：殷克胜
成立 时 间：2015 年 7 月 3 日
电话 ：0755-82510235
传真 ：0755-82510305
联系 人 ：陈瑾
客户 服 务电 话：400-866-2866
网站 ：www.jxfunds.com.cn
（二）代销机构
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1 、 广 州 农 村 商 业银 行股 份 有 限 公 司
注册地址：广州市 天河 区珠江新城华夏路 1 号
法定代表人：王继 康
联系人：卢媛薇
联系电话：020-28852729
公司网址： http://www.grcbank.com
2 、 安 信 证 券 股 份有 限公 司
注册地址：深圳市 福田 区金田路 4018 号 安 联大 厦35 楼
法定代表人：王连 志
联系人：陈剑 虹
联系方式：0755-82558103
客服电话：95517
公司网址：www.essence.com.cn
3 、 浙 江 同 花 顺 基金 销售 有 限 公 司
注册地址: 浙 江 省杭 州市 文 二 西 路1 号 元 茂 大厦903
法定代表人: 凌 顺平
联系人: 吴强
联系方式:0571-88911818
公司网址:www.5ifund.com
4 、 上 海 天 天 基 金销 售有 限 公 司
注册地址：上海市 徐汇 区龙田路 190 号2 号楼 2 层
法定代表人：其实
联系人: 潘世友
联系方式：021-54509998
公司网址：www.1234567.com.cn
5 、 上海陆金 所 资产 管理 有 限 公 司
注册地址：上海市 浦东 新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：胡学 勤
联系人: 宁博宇
联系方式: 021-20665952
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8
公司网址：www.lufunds.com
6 、 中 信 证 券 股 份有 限公 司
注册地址：广东省 深圳 市福田区中心三路 8 号卓 越 时 代 广 场 （ 二期 ）北 座
法定代表人：张佑 君
联系人：顾凌
联系方式：010-60838995
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
7 、 中 信 证 券 （ 山东 ）有 限 公 司
注册地址：青岛市 崂山 区深圳路 222 号1 号楼 2001
法定代表人：姜晓 林
联系人：赵艳青
联系方式：0532-85022026
客服电话： 95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
8 、 中 信 期 货 有 限公 司
注册地址：深圳市 福田 区中心三路 8 号 卓 越 时代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层1301-
1305 、14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
联系方式：010-60833754
客服电话： 400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
9 、 中 国 银 河 证 券股 份有 限 公 司
注册地址：北京市 西城 区金融大街 35 号2-6 层
法定代表人：陈共 炎
联系人：邓 颜
联系方式：010-66568292
客服电话：400-8888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn
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10 、 长 城 证 券 股份 有 限公 司
注册地址：深圳市 福田 区深南大道 6008 号 特区 报 业 大 厦16-17 层
办公地址：深圳市 福田 区深南大道 6008 号 特区 报 业 大 厦16-17 层
法定代表人：丁益
联系人：李春芳
联系电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
客服电话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
11 、 深 圳 市 金 斧子 基 金销 售 有 限 公 司
注册地址： 深 圳 市南 山区 粤 海 街 道 科 苑 路16 号东方科技大厦 18F
法定代表人：赖任 军
联系人：陈茹
联系方式：0755-84034499
客服电话：4009-500-888
公司网址：www.jfzinv.com
12 、 武 汉 市 伯 嘉基 金 销售 有 限 公 司
注册地址：湖北省 武汉 市江汉区武汉中央 商务 区泛海国际 SOHO 城 （一 期 ） 第7 栋
23 层1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：徐淼
客服电话：400-027-9899
公司网址： www.buyfunds.cn
13 、 上 海 攀 赢 金融 信 息服 务 有 限 公 司
注册地址：上海市 闸北 区广中西路 1207 号306 室
法定代表人：田为 奇
联系人：吴云强
联系方式：021-6888931
客服电话： 021-68889082
公司网址：www.pytz.cn
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10
14 、 上 海 利 得 基金 销 售有 限 公 司
注册地址：上海市 宝山 区蕴川路 5475 号1033 室
法定代表人：沈继 伟
联系人：刘阳坤
联系方式：86-021-50583533
客服电话：400-067-6266
公司网址：www.leadfund.com.cn
15 、 北 京 肯 特 瑞财 富 投资 管 理 有 限 公 司
注册地址：北京市 海淀 区中关村东路 66 号1 号楼 22 层2603-06
法定代表人：江卉
联系人：徐伯宇
联系方式：010-89189288
客服电话：95118
公司网址：http://fund.jd.com/
16 、 上 海 万 得 基金 销 售有 限 公 司
注册地址：中国（ 上海 ）自由贸易试验区 福山 路 33 号11 楼B 座
法定代表人：王廷 富
联系人：孙骏
联系方式：021-51327185
客服电话：400-821-0203
公司网址：www.520fund.com.cn
17 、 广 发 期 货 有限 公 司
法定代表人：罗满 生
联系人：黄福辉
联系方式：020-38456888
客服电话：95105826
公司网址：http://www.gfqh.com.cn/
18 、 天 津 万 家 财富 资 产管 理 有 限 公 司
注册地址：天津自 贸区 （中心商务区）迎 宾大 道 1988 号 滨 海 浙 商 大厦 公 寓2-2413
室
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法定代表人：李修 辞
联系人：邵玉磊
联系方式：18511290872
客服电话：010-59013842
公司网址：www.wanjiawealth.com
19 、 泰 诚 财 富 基金 销 售（ 大 连 ） 有 限 公 司
注册地址： 辽 宁 省大 连市 沙 河 口 区 星 海 中龙 园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：姜奕竹
联系方式：0411-88891212
20 、 华 林 证 券 股份 有 限公 司
注册地址：西藏自 治区 拉萨市柳梧新区察 古大 道 1-1 号君泰国际 B 栋一 层3 号
法定代表人：林立
联系人：胡倩
联系方式：0755-83255199
3.2
基 金 注 册 登 记 机构
名称 ： 金信基金管 理 有限 公司
注册 地 址 ： 深 圳 市前 海深 港 合 作 区 前 湾 一 路1 号A 栋201 室 （ 入 驻 深圳 市 前 海 商 务
秘书有限公司）
法定 代 表 人 ： 殷 克胜
成立 时 间 ：2015 年 7 月 3 日
电话 ：0755-82510235
传真 ：0755-82510305
联系人：陈瑾
客户 服 务 电 话 ：400-866-2866
3.3
律 师事 务所 与 经办律 师
名称： 上 海 市 海华 永泰 律 师 事 务 所
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住所：上海浦东东 方路 69 号 裕 景 国 际 商 务广场A 座15 层
负责人： 颜学海
电话：021-58773177
传真：021-58773268
经办律师： 张 兰、 梁丽 金
联系人： 张兰
3.4
会 计师 事务所 和经办 注册 会计师
会计师事务所名称 ：瑞华会计师事务 所（ 特殊普通合伙）
住所（办公地址） ：北 京市东城区西滨河 路中 海地产广场西塔十 层审 计十六部
执行事务合伙人： 杨剑 涛
电话：13161760582
传真：010-88091190
经办会计师：洪祖 柏
联 系人：洪祖柏
四 、基 金名 称
金信多策略精选灵活配置混合型证券投资基金
五 、基 金的 类型
混合型证券投资基金
六、 基 金的 投资 目标
本 基金将 灵活运 用多种投 资策略 ，充分 挖掘和利 用市场 中潜 在 的投 资机 会，力 争 为
基金份额持有人创 造收 益和长期稳定的投 资回 报 。
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七 、基 金的 投资 范围
本 基 金 的 投 资 对 象 是 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票
（ 包 括 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 权 证 、 债 券 （ 包 括 国
债 、金融 债、 央行票 据、 地方政 府债 、企业 债、 公司债 、可 转换公 司债 券、 可分离 交易
可 转债、 可交 换债券 、次 级债、 中小 企业私 募债 券、中 期票 据、短 期融 资券 、超级 短期
融 资券等 ）、 资产支 持证 券、债 券回 购、银 行存 款、同 业存 单、货 币市 场工 具、国 债期
货 、股指 期货 ，以及 法律 法规或 中国 证监会 允许 基金投 资的 其他金 融工 具， 但须符 合中
国证监会的相关规 定。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后，可以将其纳入 投资 范围。
本基金股票 投资占基 金 资产的比例 范围为 0-95% 。本基金每 个交易日 日终在扣除股
指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5% 的现
金 或者到 期日 在一年 以内 的政府 债券 。 股指 期货 、国债 期货 的投资 比例 依照 法律法 规或
监管机构的规定执 行。
如 果法律 法规或 中国证监 会变更 投资品 种的投资 比例限 制，基 金管 理人 在履行 适 当
程序后，可 以 调 整上 述投 资 品 种 的 投 资 比例 。
八 、基 金的 投资 策略
8.1
资 产 配置 策 略
本 基金综 合分析 国内外政 治经济 环境、 经济基本 面状况 、宏观 政策 变化 、金融 市 场
形 势等多 方面 因素， 通过 对货币 市场 、债券 市场 和股票 市场 的整体 估值 状况 比较分 析，
对 各主要 投资 品种市 场的 未来发 展趋 势进行 研判 ，根据 判断 结果进 行资 产配 置及组 合的
构 建，确 定基 金在股 票、 债券、 货币 市场工 具等 资产类 别上 的投资 比例 ，并 随着各 类资
产 风险收 益特 征的相 对变 化，适 时动 态调整 各资 产类别 的投 资比例 ，在 控制 投资组 合整
体风险基础上力争 提高 收益。
本 基金进 行综合 分析的各 项指标 和因素 主要包括 ：基本 面分析 方面 主要 包括国 民 生
产 总值、 居民 消费价 格指 数、工 业增 加值 、 失业 率水平 、固 定资产 投资 总量 、发电 量等
宏 观经济 统计 数据； 政策 面分析 方面 主要包 括存 款准备 金率 、存贷 款利 率、 再贴现 率、
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公 开 市 场 操 作 等 各 项 货 币 政 策 ， 财 政 支 出 总 量 、 转 移 支 付 水 平 以 及 税 收 政 策 等 财 政 政
策 ；金融 市场 分析 方 面主 要包括 市场 投资者 参与 度、市 场资 金供求 变化 、市 场估值 水平
等 。
8.2
股 票 投资 策 略
本 基金在 不同市 场环境下 ，将灵 活运用 成长、主 题、定 向增发 、动 量等 多种投 资 策
略 。其中 ，成 长策略 重在 自下而 上的 进行公 司成 长性基 本面 研究， 主题 策略 重在自 上而
下 的开展 投资 主题分 析， 定向增 发策 略重在 关注 与上市 公司 定向增 发事 件关 联 的投 资机
会 ，动量 策略 重在捕 捉市 场动量 效应 驱动的 投资 机会。 本基 金通过 以上 多种 策略的 综合
运用，精选具有估 值优 势的个股建立投资 组合 。
（1 ）成长策略
本 基金对 成长型 公司的投 资以新 兴产业 、处于周 期性景 气上升 阶段 的拐 点行业 以 及
持 续增长 的传 统产业 为重 点，并 精选 其中行 业代 表性高 、潜 在成长 性好 、估 值具有 吸引
力 的个股 进行 投资。 对于 新兴产 业， 在对产 业结 构演变 趋势 进行深 入研 究和 分析的 基础
上 ，准确 把握 新兴产 业的 发展方 向， 重点投 资体 现行业 发展 方向、 拥有 核心 技术、 创新
意 识领先 并已 经形成 明确 盈利模 式的 公司； 对于 拐点产 业， 依据对 行业 景气 变 化趋 势的
研 究，结 合投 资增长 率等 辅助判 断指 标，提 前发 现景气 度进 入上升 周期 的行 业，重 点投
资 拐点行 业中 景气敏 感度 高的公 司； 对于传 统产 业，主 要关 注产业 增长 的持 续性、 企业
的 竞争优 势、 发展战 略以 及潜在 发展 空间， 重点 投资具 有清 晰商业 模式 、增 长具有 可持
续性和不可复制性 的公 司。
（2 ）主题策略
本 基金通 过对经 济发展过 程中的 制度性 、结构性 或周期 性趋势 的研 究和 分析， 深 入
挖 掘潜在 的投 资主题 ，并 选择那 些受 惠于投 资主 题的公 司进 行投资 。首 先， 从经济 体制
变 革、产 业结 构调整 、技 术发展 创新 等多个 角度 出发， 分析 经济结 构、 产业 结构或 企业
商 业运作 模 式 变化的 根本 性趋势 以及 导致上 述根 本性变 化的 关键性 驱动 因素 ，从而 前瞻
性 地发掘 经济 发展过 程中 的投资 主题 ；其次 ，通 过对投 资主 题的全 面分 析和 评估， 明确
投 资主题 所对 应的主 题行 业或主 题板 块，从 而确 定受惠 于相 关主题 的公 司， 依据企 业对
投 资主题 的敏 感程度 、反 应速度 以及 获益水 平等 指标， 精选 个股； 再次 ，通 过紧密 跟踪
经 济发展 趋势 及其内 在驱 动因素 的变 化，不 断地 挖掘和 研究 新的投 资主 题， 并对主 题投
资 方向做 出适 时调整 ，从 而准确 把握 新旧投 资主 题的转 换时 机，充 分分 享不 同投资 主题
兴起所带来的投资 机遇 。
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（3 ） 定 向 增 发 策略
定 向增发 是指上 市公司向 特定投 资者（ 包括大股 东、机 构投资 者、 自然 人等） 非 公
开 发行股 票的 融资方 式。 本基金 将对 进行非 公开 发行的 上市 公司进 行基 本面 分析， 结合
市 场未来 走势 进行判 断， 从战略 角度 评估参 与定 向增发 的预 期中签 情况 、预 期损益 和风
险 水平， 积极 参与风 险较 低的定 向增 发项目 。在 定向增 发股 票锁定 期结 束后 ，本基 金将
根 据对股 票内 在投资 价值 和成长 性的 判断， 结合 股票市 场环 境的分 析， 选择 适当的 时机
卖出。
（4 ）动量策略
动 量策略 是指市 场在一定 时期内 可呈现 “强者恒 强”的 特征， 通过 买入 过去一 段 时
期 的强势 股可 以获得 超越 市场平 均水 平的收 益。 本基金 将综 合分析 各股 票的 市场价 格动
量 特征， 分析 指标包 括各 股票的 阶段 累计收 益率 、换手 率、 市场交 易活 跃度 、波动 率，
选择动量特征明显 和价 格趋势强劲的个股 纳入 投资组合，作为 本基 金的 辅 助 投 资 策 略 。
8.3
固 定 收益 类 投 资策 略
固 定收益 投资在 保证资产 流动性 的基础 上，采取 利率预 期策略 、信 用风 险管理 和 时
机策略相结合的积 极性 投资方法，力求在 控制 各类风险的基础上 获取 稳定的收益。
（1 ） 利 率 预 期 与久 期控 制 策 略
本 基金密 切跟踪 最新发布 的宏观 经济数 据和金融 运行数 据，分 析宏 观经 济运行 的 可
能 情景， 预测 财政政 策、 货币政 策等 政府宏 观经 济政策 取向 ，分析 金融 市 场 资金供 求状
况 变化趋 势， 在此基 础上 预测市 场利 率水平 变动 趋势， 以及 收益率 曲线 变化 趋势。 在预
期 市 场 利 率 水 平 将 上 升 时 ， 降 低 组 合 的 久 期 ； 预 期 市 场 利 率 将 下 降 时 ， 提 高 组 合 的 久
期 。并根 据收 益率曲 线变 化情况 制定 相应的 债券 组合期 限结 构策略 ，如 子弹 型组合 、哑
铃型组合或者阶梯 型组 合等。
（2 ） 个 券 选 择 策略
个 券 选 择 层 面 ， 对 各 信 用 品 种 进 行 详 细 的 财 务 分 析 和 非 财 务 分 析 后 ， 进 行 个 券 选
择 。财务 分析 方面， 以企 业财务 报表 为依据 ，对 企业规 模、 资产负 债结 构、 偿债能 力和
盈 利能力 四方 面进行 评分 ；非财 务分 析方面 （包 括管理 能力 、市场 地位 和发 展前景 等指
标）则主要采取实 地调 研和电话会议等形 式实 施。
（3 ）时机策略
i. 价值分析策略。根据 当日收益率曲线和债券 特性，建立债券的估值 模型， 对当
日 无交易 的债 券计算 理论 价值， 买进 价格低 于价 值的债 券； 相反， 卖出 价格 高于价 值的
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债券。
ⅱ. 骑乘策略。当收益 率曲线比较陡峭时，也 即相邻期限利差较大时 ，可以买入期
限 位于收 益率 曲线陡 峭处 的债券 ，也 即收益 率水 平处于 相对 高位的 债券 ，随 着持有 期限
的 延长， 债券 的剩余 期限 将会缩 短， 从而此 时债 券的收 益率 水平将 会较 投资 期初有 所下
降，通过债券的收 益率 的下滑，进而获得 资本 利得收益。
ⅲ. 息差策略 。 利 用 回 购 利 率 低 于 债 券 收 益 率 的 情 形 ， 通 过 正 回 购 将 所 获 得 资 金 投
资于债券以获取超 额收 益。
iv. 利 差 策 略 。 对 两 个 期 限 相 近 的 债 券 的 利 差 进 行 分 析 ， 对 利 差 水 平 的 未 来 走 势 做
出 判断， 从而 进行相 应的 债券置 换。 当预期 利差 水平缩 小时 ，买入 收益 率高 的债券 同时
卖 出收益 率低 的债券 ，通 过两债 券利 差的缩 小获 得投资 收益 ；当预 期利 差水 平扩大 时，
买入收益率低 的 债券 同时 卖 出 收 益 率 高 的债 券， 通 过 两 债 券 利 差的 扩大 获 得 投 资 收 益 。
8.4
资 产 支持 证 券 投资 策 略
包括资产抵押贷款 支持 证券(ABS) 、住房抵押 贷款支持证券(MBS) 等 在内的资产支持
证券, 其 定价 受多种 因素 影响, 包括 市场利 率、 发行条 款、 支持资 产的 构成及 质量 、提 前
偿 还率等 。本 基金将 深入 分析上 述基 本面因 素, 并辅助 采用 数量化 定价 模型, 评估 其内 在
价值以合理价格买 入并 持有 。
8.5
衍 生 品投 资 策 略
（1 ） 股 指 期 货 和国 债期 货 投 资 策 略
本 基金将 根据风 险管理的 原则， 以套期 保值为目 的，有 选择地 投资 于股 指期货 和 国
债期货。套期保值 将主 要采用流动性好、 交易 活跃的期货合约。
本 基金在 进行金 融期货投 资时， 将通过 对证券市 场和期 货市场 运行 趋势 的研究 ， 并
结 合金融 期货 的定价 模型 寻求其 合理 的估值 水平 。本基 金管 理人将 充分 考虑 金融 期 货的
收 益性、 流动 性及风 险特 征，通 过资 产配置 、品 种选择 ，谨 慎进行 投资 ，以 降低投 资组
合的整体风险。
（2 ） 权 证 投 资 策略
本 基金将 在严格 控制风险 的前提 下进行 权证投资 。权证 投资将 以价 值分 析为基 础 ，
在 采用数 量化 模型分 析其 合理定 价的 基础上 ，结 合权证 的溢 价率、 隐含 波动 率、到 期日
等指标，选择权证 的买 入和卖出时机，追 求在 风险可控的前提下 实现 稳健的超额收益 。
8.6
中小企业私募债投资策略
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中小企业私募债券本质上为公司债，只是发行主体扩展到未上市的中小型企业，
扩大了基金进行债券投资的范围。由于中小企业私募债券发行主体为非 上市中小企
业，企业管理体制和治理结构弱于普通上市公司，信息披露情况相对滞后，对企业偿
债能力的评估难度高于普通上市公司，且定向发行方式限制了合格投资者的数量，会
导致一定的流动性风险。因此本基金中小企业私募债券的投资将重点关注信用风险和
流动性风险。本基金采取自下而上的方法建立适合中小企业私募债券的信用评级体
系，对个券进行信用分析，在信用风险可控的前提下，追求合理回报。本基金根据内
部的信用分析方法对可选的中小企业私募债券品种进行筛选过滤，重点分析发行主体
的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、偿债能力、现金流水 平等诸多因素，
给予不同因素不同权重，采用数量化方法对主体所发行债券进行打分和投资价值评
估，选择发行主体资质优良，估值合理且流通相对充分的品种进行适度投资。
8.7
投资决策程序
本基金 严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生,
投资程序包括以下几个部分。
1 、研究
本基金股票投资研究依托公司整体的研究平台，同时整合了外部信息以及券商等
外部研究力量的研究成果。公司研究员按行业分工，负责对各行业以及行业内个股进
行跟踪研究。在财务指标分析、实地调研和价值评估的基础上，研究员对所研究的股
票、行业提交投资建议报告，供投资决策参考。固定收益相关人员负责债券投资研
究。
2 、资产配置决策
投资决策委员会判断一段时间内证券市场的基本走势，决定基金资产在股票、债
券等资产类别间的分配比例范围。基金经理在投资决策委员会决定的资产配置比例范
围内，决定基金的具体资产配置。
3 、组合构建
基金经理在研究员的研究基础上，结合自身的研究判断，决定具体的投资品种并
决定买卖时机。
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4 、交易执行
交易部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
5 、风险与绩效评估
公司金融工程部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估，并提 供相关报告。绩
效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否，基
金经理可以据以检讨投资策略，进而调整投资组合。
6 、组合监控与调整
基金经理将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎
回的现金流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，
使之不断得到优化。
基金管理人可以根据环境变化和实际需要对上述投资管理程序做出调整，并在基
金招募说明书更新中公告 。
九 、基 金业 绩比 较基 准
业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率×55%+ 上证国债指数收益 率 ×45%
如果今后法律法规 发生 变化，或者有更权 威的 、更能为市场普遍 接受 的业绩比较基
准推出，或者是市 场上 出现更加适合用于 本基 金的业绩基准的股 票指 数时，本基金可以
在报中国证监会 备案 后变 更 业 绩 比 较 基 准并 及时 公 告 ， 而 无 需 召开 基金 份 额 持 有 人 大
会 。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场
基金，但 低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品 。
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十 一、 基金 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日（未经审计）。
11.1
报 告期 末基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
1,279,645.79 99.98
8 其他资产
325.50 0.03
9 合计
1,279,971.29
100.00
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11.2
报 告期 末按行 业分 类的 境内股 票投 资组合
本 基金 报告期 末未 持有境 内股 票投资 组合 。
11.3
报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资 股票投 资组 合
本基金报告期末未持有港 股通股票。
11.4
报 告期 末按公 允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明细
本基金本报告期末未持有股票。
11.5 报 告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
11.6 报 告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
11.7 报 告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
11.8 报 告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
11.9 报 告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
11.10 报 告 期末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
11.11 报 告 期末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
11.12 投 资 组合报 告附注
11.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没 有出现被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.12.3 其 他 资产构 成
序号 名称 金额（元）
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1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 325.50
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 325.50
11.12.4 报 告 期末持 有的 处于 转股期 的可 转换债 券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.12.5 报 告 期末前 十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.12.6 投 资 组合报 告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四舍五入，分项之和与合计可能有尾差。
十 二、 基金 业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资
有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准 差
④
①－③ ②－④
2017.6.8
（基金合同
生效日）-
2017.9.30
5.24% 0.36% 4.84% 0.34% 0.40% 0.02%
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注：本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×55%+ 上证国 债指数收益率×
45%
十 三、 基金 的费 用概 况
一、基金运作费用
（一） 基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和 仲裁 费；
5 、基金份额持有人大会费用；
6 、基金的证券交易费用 ；
7 、基金的银行汇划费用；
8 、基金的开户费用、账户维护费用；
9 、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如
下：
H ＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托
管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。费用自动
扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法
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如下：
H ＝E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托
管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产
中一次性支取。若遇法定节假 日、公休日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金
管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用”，由基金管理人和基金托管人根据
有关法规及相应协议规定 ，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金
财产中支付 。
（三） 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、基金合同生效前的相关费用；
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关 税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义
务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
二、与基金销售有关的费用
（一） 本 基金 的 申 购费用
本基 金 在申 购时 收取 申 购 费用， 投资 者可 以多次申 购本基 金， 申购费 率 按每 笔申
购申请单 独 计算 。
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本基 金 份额 对通 过直 销 柜 台申购 的养 老金 客户与除 此之外 的其 他投 资 者 实施 差别
的 申 购费 率 。具 体如 下：
1 、申购 费率
申购金额（含申购 费 ，元 ） 申购费率
100 万以下 1.50%
100 万 （ 含 ）－250 万 1.00%
250
万 （ 含） －500 万 0.60%
500 万 （含） 以上 按笔收取，每笔 1000 元
注 ： 上述 申购 费 率 适用于除 通过 本 公 司 直销 柜 台 申购 的养老 金客 户以外的 其他 投 资
者 。部分代销机构如实行优惠费率，请投资者参见代销机构公告。
2 、特定 申购 费率
申购金额（含申购 费 ，元 ） 申购费率
100 万以下 0.375%
100 万 （ 含 ）－250 万 0.25%
250
万 （ 含） －500 万 0.15%
500 万 （含） 以上 按笔收取，每笔 1000 元
注 ：上述 特定申 购费率适 用于通 过本公 司直销柜 台申购 本基金 份额 的养 老金客 户 ，
包 括基本 养老 基金与 依法 成立的 养老 计划筹 集的 资金及 其投 资运营 收益 形成 的补充 养老
基 金等， 具体 包括： 全国 社会保 障基 金；可 以投 资基金 的地 方社会 保障 基金 ；企业 金单
一 计划以 及集 合计划 ；企 业年金 理事 会委托 的特 定客户 资产 管理计 划； 企业 年金养 老金
产 品。如 未来 出现经 养老 基金监 管部 门认可 的新 的养老 基金 类型， 本公 司在 法律法 规允
许 的 前 提 下 可 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 。 本 基 金 申 购 费 由 申 购 者 承 担 ， 不 列 入 基 金 财
产。申购费用用于 本基 金的市场推广、销 售、 注册登记等各项费 用。
（二） 本 基金 的 赎 回费用
赎回费率
持有限期（N） 费率
N<7 日 1.50%
7 日≤N＜30 日 0.75%
30 日≤N＜365 日 0.50%
365 日≤N＜730 日 0.25%
730≤N 0
（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记日开始计算）
金信多策略精选灵活配置混 合型证券投资基金 招募说明书 （更新）（2017 年第 1 号）摘要
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本基金的 赎回费用 由基 金份额持 有人承担 。对 持续持有 期少于 30 日的投资人 收取
的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于 3 个 月 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 总 额 的
75%计 入 基 金 财产 ； 对持 续 持 有 期 长 于 3 个月 但 少 于 6 个 月 的 投资 人 收 取 的 赎 回 费总 额
的 50% 计 入 基 金财 产 ；对 持 续 持 有 期 长 于 6 个月的投资人，将 不低 于赎回费总额的 25%
计入基金财产，其 余用 于支付注册登记费 和其 他必要的手续费。
（ 三） 基 金管理 人可以在 基金合 同约定 的范围内 调整费 率或收 费方 式， 并最迟 应 于
新的费率或收费方 式实 施日前依照《信息 披露 办法》的有关规定 在指 定媒 介 上公告。
（ 四） 基 金管理 人可以在 不违 反 法律法 规规定及 基金合 同约定 的情 况下 根据市 场 情
况 制定基 金促 销计划 ，定 期和不 定期 地开展 基金 促销活 动。 在基金 促销 活动 期间， 可以
按中国证监会要求 履 行必 要 手 续 后 ， 对 基金 投资 者 适 当 调 低 基 金申 购费 率 、 赎 回 费 率 。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金
实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
（一）更新了“重要提示”中相关内容 。
（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
（五）更新了“六、基金的募集”中相关内容。
（六）更新了“七、 基金备案与基金合同的生效”中相关 内容。
（七）更新了 “八、基金份额的申购与赎回 ”中相关内容 。
（八 ）在“九、基金的投资管理”中增加了“基金投资组合报告”相关内容，增
加了“基金的业绩”的相关内容。
（九 ）增加了“二十一 、其他应披露事项”，披露了自基金合同生效以来涉及本
基金的相关公告。
金信基金管理有限公司
2018 年 1 月 20 日
