浦 银 安盛基 金 管理有 限 公司
浦 银安 盛 稳健 增利 债 券型 证券 投资 基金 （LOF ）
（由浦 银安盛增利分级债 券型证券投资基金 封闭期届满转换而 来 ）
招 募说 明书 摘要 （更 新）
2017 年 第 2 号
基金管 理人：浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 上海银行 股 份有限公司
内容截 止日：2017 年 12 月13 日 浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
重 要提 示
浦银安盛增利分级债券型证券投资基金经 2011 年 10 月 25 日中国证 券监督
管理委员会证监许可[2011]1704 号文核准募集。 《浦银安盛增利分级债券型证券
投资基金基金合同》 （以下简称“ 《基金合同》 ” ）于 2011 年 12 月 13 日生效，根
据 《基金合同》 的有关规定， 浦银安盛增利分级债券型证券投资基金封闭期届满
后， 无需召开持有人大会， 已于2014 年12 月16 日转换为上市开放式 基金 （LOF），
基金名称 已变更 为“浦 银安盛稳 健增利 债券型 证券投资 基金（LOF ） ” ，基金代码
为： “166401 ” ，基 金简 称为“浦 银安盛 稳健增 利债券（LOF）” ,浦银 增 A、浦银
增 B 的基金份额已转换 为上市开放式基金（LOF）份额，浦银安盛稳健增利债券
型证券投资基金（LOF ）已于2015 年1 月8 日起在深圳证券交易所上市交易。
本招募说 明书是 对原《 浦银安盛 增利分 级债券 型证券投 资基金 招募说 明书》
的定期更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准 确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资 基金（ 以下简 称“基金 ” ）是 一种长 期投资工 具，其 主要功 能是分
散投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本
基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断
市场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资者在获得
基金投资收益的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包括： 证券市场
整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导
致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有
风险等。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险 ， 由投资者自行负责。
浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根 据基金 合同和 基金招募 说明书 编写, 并经中国 证监会 核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金
合 同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基 金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务,应详细查阅基金合同。
本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。 如无特别说明， 本招 募说明
书所载内容截止日为 2017 年12 月13 日， 有关财务数据和净值表现截止日 2017
年9 月 30 日（财务数据未经审计） 。
浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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目录
一 、基 金管理 人 ................................................................................................ 4
二 、基 金托管 人 .............................................................................................. 10
三 、相 关服务 机构 .......................................................................................... 12
四 、基 金的名 称 .............................................................................................. 25
五 、基 金的类 型 .............................................................................................. 25
六 、基 金的投 资目 标 ...................................................................................... 25
七 、基 金的投 资范 围 ...................................................................................... 25
八 、基 金的投 资策 略 ...................................................................................... 26
九 、业 绩比较 基准 .......................................................................................... 28
十 、风 险收益 特征 .......................................................................................... 29
十 一、 基金投 资组 合报告 ............................................................................... 29
十 二、 基金业 绩 .............................................................................................. 32
十 三、 费用概 览 .............................................................................................. 35
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 ............................................................. 38
浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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一、 基 金管 理人
一 、基 金管理 人概 况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号3 幢316 室
办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
成立时间：2007 年8 月5 日
法定代表人：谢伟
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号
注册资本：人民币 28,000 万元
股权结构： 上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权； 法国安盛投资
管理有限公司持有39% 的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10% 的股权。
电话： （021）23212888
传真： （021）23212800
客服电话：400-8828-999； （021）33079999
网址：www.py-axa.com
联系人：徐薇
二 、主 要人员 情况
（一）董事会成员
谢伟先生， 董事长， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任中国建设银行郑州分行
金水支行 副行长 ，河南 省分行公 司业务 部总经 理，许昌 市分行 党委书 记、行长；
上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理， 公司及投资银行总部
副总经理兼投行业务部、 发展管理部、 大客户部总经理， 上海浦东发展银行福州
分行党委 书记、 行长， 上海浦东 发展银 行资金 总部总经 理，资 产管理 部总经理。
现任上海浦东发展银行党委委员、 副行长、 董事 会秘书， 兼 任金融市场业务总监、
金融市场部总经理。 自 2017 年3 月起兼任本公司董事， 自 2017 年4 月起兼任本
公司董事长。
Bruno Guilloton 先 生 ，副董 事长 ，法国 国籍,毕业 于国 立巴黎 工艺 技术学
院。 于1999 年加盟安盛投资管理 （巴黎） 公司， 担任股票部门主管。2000 年至
2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002 年，任职安盛罗森浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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堡公司和 安盛投 资管理 公司的亚 洲区域 董事。2005 年起， 担任安 盛 投资管理公
司内部审 计全球 主管。2009 年起任 安盛投 资 管理公司 亚洲股 东代表 。现任安盛
投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起 兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
区董事。现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司
董事。自 2009 年 3 月 起兼任本公司副董事长。2016 年 12 月起兼任安盛投资管
理（上海）有限公司董事长。
金杰先生， 董事。 上海财经大学工商管理硕士。 曾先后就职于上海上菱电气
股份有限公司、 上海神光科技有限公司、 上海 （医药） 集团有限公司等公司。 2011
年 5 月进入上海国盛集团资产有限公司任资产管理部总经理。2016 年 3 月起至
今担任上海产权集团有限公司总裁。自 2014 年9 月起兼任本公司董事。
刘长江先生， 董事。1998 年至2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副
处 长、处长，2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，
2005 年至2008 年担任 上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总
经理、期 货结算 部总经 理，2008 年 起担任 上 海浦东发 展银行 总行公 司及投资银
行总部副总经理，2008 年至 2012 年 11 月兼 任上海浦东发展银行总行公司及投
资银行总 部资产 托管部 总经理， 现任上 海浦东 发展银行 总行金 融机构 部总经理。
自2011 年3 月起兼任本公司董事。
刘显峰先生， 董事， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任中国工商银行北京市分
行办公室 副主任 、副主 任（主持 工作） 、主任 兼党办主 任，北 京分行 王府井支行
党委书记、 行长； 上海浦东发展银行北京分行干部， 北京分行党委委员、 纪委书
记、副行 长，上 海浦东 发展银行 信用卡 中心党 委副书记 （主持 工作） 、副总经理
（主持工 作） ， 信用卡 中心党委 书记、 总经理 。现任上 海浦东 发展银 行零售业务
总监，零售业务管理部总经理，信用卡中心党委书记、总经理。自 2017 年 3 月
起兼任本公司董事。
廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12
月起兼任 本公 司旗下 子 公司 ——上 海浦 银安盛 资产管理 有限 公司监 事 。2016 年浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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12 月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人） 。
郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，
在招商银行上海分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招 商银行
上海分行 会计部 总经理 、计财部 总经理 ，招商 银行上海 分行行 长助理 、副行长，
招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013
年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司
—— 上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛
资产管理有限公司执行董事。
王家祥女士， 独立董事。1980 年至1985 年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理，1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理，1989 年至1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991 年至
2000 年担任正信银行有限公司 （原正大财务有限公司） 总裁助理， 2000 年至2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002 年至2006 年担任上海实业集团
有限公司顾问。自2011 年3 月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006 年1 月至2011 年9 月， 担任基德律师事
务所全球合伙人。2011 年11 月起至今， 任上海启恒律师事务所合伙人。 自 2013
年2 月起兼任本公司独立董事。
霍佳震先生, 独立董事， 同济大学管理学博士 。 1987 年进入同济大学工作，
历任同济大学经济与管理学院讲师、 副教授、 教授， 同济大学研究生院培养处处
长、 副院长、 同济大学经 济与管理学院院长， 现任同济大学经济与管理学院教师、
BOSCH 讲席教授。自 2014 年4 月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先 生， 独立董 事 。中欧国 际工 商学院 EMBA ，上海 机械 学院机 械工程
学士。 现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。 董叶顺先生拥有 7 年投资行业
经历， 曾任IDG 资本投资顾问 （ 北京） 有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成
员， 上海联和投资有限公司副总经理， 上海联创创业投资有限公司、 宏力半导 体
制造有限 公司、MSN （ 中国）有 限公司 、南通 联亚药业 有限公 司等公 司董事长。
董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的 管理经验，曾任上海申雅密封件系浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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统、 中联汽车电子、 联合汽车电子系统、 延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总
经理、党委书记职务。自 2014 年4 月起兼任本公司独立董事。
（二）监事会成员
檀静女士， 监事长， 澳大 利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年4 月至2014 年6 月就职
于上海盛 融投资 有限公 司，曾先 后担任 人力资 源部副总 经理， 监事。2011 年 1
月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、 本部党支部书
记。自2015 年3 月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez 先 生，澳 大利亚/英国 国籍 。澳 大利亚 莫纳什 大学 法学 学士、
文学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司 （英国伦敦） ， 历任固 定收益产品
专家、 固定收益产品经理、 基金会计 师和组合控制、 首席运营官。 现任安盛投资
管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。
陈士俊先 生， 清华大学管理学博士。2001 年7 月至2003 年6 月， 任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年7 月至2007 年9 月， 任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、 研究部主管。2007 年10 月至今， 任浦银安
盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010 年 12 月 10 日起兼任 浦银安盛沪深
300 增强型指数证券投资基金基金经理，2012 年 5 月 14 日起兼任 浦银安盛中证
锐联基本面400 指数证券投资基金基 金经理，2017 年4 月27 日起兼任浦银安盛
中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经理。自 2012 年 3
月起兼任本公司职工监事。
朱敏奕女士， 本科学历。2000 年至2007 年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理，现任本公司市场部副总监。自 2013 年 3 月起，兼任本 公司职工监
事。
（三）公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银 行上海
分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行上海分行会计部
总经理、 计财部总经理， 招商银行上海分行行长助理、 副行长， 招商银行信用卡
中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起，浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司 ——上海
浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理
有限公司执行董事。
喻庆先生， 中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历， 中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。 历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理； 光大证券有限公司 （上海） 投资银行部副总经理； 光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起，担任本公
司督察 长。
李宏宇先生， 西南财经大学经济学博士。 1997 年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、 产品开发以及基
金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公 司副 总经理
兼首席市场营销官。
（四）本基金基金经理
章潇枫先生， 复旦大学数学与应用数学专业本科学历。 加盟浦银安盛基金前，
曾任职于湘财证券股份有限公司， 历任金融工程研究员、 报价回购岗以及自营债
券投资岗。2016 年 6 月加盟浦银安盛基金公 司，在固定收益投资部担任基金经
理助理岗位。2017 年 5 月起担任公司旗下浦银安盛盛鑫定期开放债券型证券投
资基金、 浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金、 浦银安盛盛达纯债债券型证券
投资基金、 浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金 （LOF ） 及浦银安盛幸福聚益
18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。2017 年 6 月起担 任公司旗下浦
银安盛盛 勤纯债 债券型 证券投资 基金、 浦银安 盛盛元纯 债债券 型证券 投资基金、
浦银安盛优化收益债券型基金及浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基
金基金经理。
刘大巍先生， 上海财经大学经济学博士。 加盟浦 银安盛基金前， 曾在万家基
金、 泰信基金工作， 先后从事固定收益研究、 基金经理助理、 债券投资经理等工
作。2014 年 4 月加盟浦银安盛基金公司，从事固定收益专户产品的投资工作。
2016 年 8 月转岗至固定收益投资部，担任公司旗下浦银安盛稳健增利债券型证
券投资基金 （LOF ） 、 浦银安盛 6 个月定期开放债券型证券投资基金以及浦银安浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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盛季季添利定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2017 年 4 月 起，担任公
司旗下浦银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金及浦银安盛幸福
聚利定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2017 年 6 月 8 日起 ，担任浦银
安盛盛跃纯债债券型证券投资基金基金经理。2017 年 11 月 1 日起， 担任浦银安
盛日日盈货币市场基金及浦银安盛日日丰货币市场基金的基金经理。
历任基金经理薛铮先生， 上海财经大学数量经济学硕士。 2006 年 3 月至2009
年6 月， 先后就职于红顶金融研究中心， 上海证券有限公司从事固定收益研究工
作。2009 年 7 月进入浦银安盛基金管理公司，历任固定收益研究员、固定收益
基金经理助理、货币基金基金经理等职务。2011 年 12 月至 2017 年 6 月担任浦
银安盛稳健增利债券基金 （原增利分级债券基金)基金经理。2012 年 9 月至2017
年6 月兼任浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金基金经理。 2012 年2
月至 2013 年 5 月，兼 任浦银安盛货币市场基金基金经理。2012 年 11 月至 2017
年6 月， 担任本公司固定收益投资部总监。2013 年5 月至2016 年8 月， 兼任浦
银安盛 6 个月定期开放 债券型证券投资基金基金经理。2013 年 6 月至 2016 年 8
月， 兼任浦银安盛季季添利债券基金基金经理。2014 年7 月至2017 年6 月， 兼
任浦银安盛优化收益债券基金基金经理。2014 年 12 月至 2017 年 4 月，兼任浦
银安盛月月盈安心养老定期支付债券型证券投资基金 基金经理。2016 年 5 月至
2017 年 4 月，兼任浦 银安盛幸福聚利债券基金基金经理。2016 年 7 月至 2017
年6 月， 兼任浦银安盛盛鑫定期开放债券基金及浦银安盛盛元纯债债券基金基金
经理。2016 年 11 月至 2017 年 6 月，兼任浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基
金及浦银安盛幸福聚益 18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。2016 年
12 月至2017 年6 月， 兼 任浦银安盛盛达纯债债券型证券投资基金基金经理。 2017
年 3 月至 2017 年 6 月 ，兼任浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金基金经理。
2017 年 4 月至2017 年6 月， 兼任浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金基金经
理。薛铮先生拥有 10 年证券从业经验。薛铮先生从未被监管机构予以行政处罚
或采取行政监管措施。
（五） 投资决策委员会成员
郁蓓华女士，本公司总经理，董事，并任投资决策委员会主席。
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。 浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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吴勇先生， 本公司投资总监兼权益投资部总监， 公司旗下浦银安盛精致生活
灵活配置混合型证券投资基金、 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金、 浦
银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛睿智精选灵活配置
混合型证券投资基金基金经理。
蒋建伟先生， 本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证券
投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
陈士俊先生， 本公司金融工程部总监， 公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强
型证券投资基金、 浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金及浦银安盛中
证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经理并兼任本公司职工
监事。
钟明女士， 本公司固定收益投资部副总监兼旗下浦银安盛优化收益债券型证
券投资基 金、浦 银安盛 货币市场 证券投 资基金 、浦银安 盛日日 鑫货币 市场基金、
浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金以及浦银安盛幸福回报定期开放债券型
证券投资基金基金经理。
杨岳斌先生，本公司研究部副总监。
督察长、 风险管理部负责人、 其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委
员会会议。
（六）上述人员之间均不存在近亲属关系
二 、基 金托 管人
1、基本情况
名称：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行” ）
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
成立时间：1995 年12 月29 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 60.0445 亿元
存续期间：持续经营 浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可[2009]814 号
托管部门联系人：闻怡
电话：021－68475888
传真：021－68476936
上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，是一家 由国有股份、中资法人股份、
外资股份及个人股份共同组成的股份制商业银行，总行位于上海。
近年来， 上海银 行以“ 精品银行 ”为战 略愿景 ，以“精 诚至上 ，信义 立行”
为企业核心价值观， 以 “总体形成特色、 区域兼顾差异、 局部凸显亮点” 为指导
思想， 持续推进专业化经营和精细化管理， 经营实力和发展能力明显提升。 根据
市场和自身优势， 上海银行形成了 “中小企业综合金融服务” 、 “城市居民财富管
理和养老金融服务” 、 “金融市场领先交易服务” 、 “两岸三地跨境金融服务” 以及
“最佳在线金融服务” 等特色定位， 通过培育和塑造经营特色， 推动结构调整和
转型发展，增强可持续发展能力。
目前， 上海银行在上海、 宁波、 南京、 杭州、 天津、 成都、 深圳、 北 京、 苏
州、 无锡、 绍兴、 南通 、 盐城等地拥有分支机构和营业网点 311 个， 设有自助银
行211 个， 布放自助服务类终端设备 2167 台， 初步形成了覆盖长三角、 环渤海、
珠三角、 中西部重点城市的网络布局框架。 上海银行还发起设立闵行上银、 衢江
上银、 江苏江宁上银和崇州上银村镇银行， 发起成立上银基金管理有限公司， 在
香港地区设立上海银行 （香港） 有限公司， 并 与全球 130 多个国家和地区近 1600
多家境内外银行及其分支机构建立了代理行关系。
成立 20 年来，上海银 行市场竞争力和影响力不断提高，在英国《银行家》
全球前1000 家银行中排名持 续提升， 按一级资本和总资产计算， 在 2016 年分别
位列全球银行业第91 位和第97 位。 多次被 《亚洲银行家》 杂志评为 “中国最佳
城市零售银行 ”， 先后荣获 “上海市著名商标 ”、 “全国银行间市场优秀交易成
员 ”、 “最佳企业形象奖 ”、 “中国银行业发展论坛-最佳城市商业银行 ”、 “上
海清算所2015 年度优秀清算会员 ”、 “债券净额清算优秀奖 ”、 “2015 年度上
海市金融创新二等奖 ”、 “2015 年度银行间本币市场交易200 强”等 荣誉称号，
并当选第二届中国银行业协会城商行工作委员会主任单位。
截至 2016 年底，上海银行资产总额 17,553.71 亿元；存款总额 8,490.73浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
12
亿元， 贷款和垫款总额5,540 亿元； 资本充足率为13.17%； 拨备覆盖率255.50%%。
2、主要人员情况
上海银行总行下设资产托管部， 是从事资产托管业务的职能部门， 内设产品
管理部、 托管运 作部（ 下设托管 运作团 队和运 行保障团 队） 、 稽核监 督部，平均
年龄 30 岁左右，100% 员工拥有大学本科以上学历，业务岗位人员均具有基金从
业资格。
3、基金托管业务经营情况
上海银行于 2009 年8 月18 日获得中国证监会、 中国银监会核准开办证券投
资基金托管业务，批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号。
截至 2017 年 3 月 31 日 ，上海银行已托管 27 只证券投资基金，分别为天治
成长精选 混合型 证券投 资基金、 浦银安 盛稳健 增利债券 型证券 投资基 金（LOF）、
中证财通中国可持续发展 100（ECPI ESG）指数增强型证券投资基金、鹏华双债
增利债券型证券投资基金、 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、 鹏
华双债保利债券型证券投资基金、 鹏华丰信分级债券型证券投资基金、 前海开源
事件驱动灵活配置混合型发起 式证券投资基金、 万家现金宝货币市场证券投资基
金、 中银安心回报半年定期开放债券型证券投资基金、 浦银安盛月月盈安心养老
定期支付债券型证券投资基金、 申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投
资基金、 华安添颐养老混合型发起式证券投资基金、 万家瑞丰灵活配置混合型证
券投资基金、 万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金、 博时裕荣纯债债券型
证券投资基金、 浙商惠盈纯债债券型证券投资基金、 兴业福益债券型证券投资基
金、 大成慧成货币市场证券投资基金、 嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金、 嘉实
稳祥纯债债券型证券投资基金、 博时裕弘纯债债券型证券投 资基金、 鹏华兴益定
期开放灵活配置混合型基金、 博时悦楚纯债债券型证券投资基金、 华泰柏瑞爱利
灵活配置混合型证券投资基金、 万家瑞富灵活配置混合型证券投资基金以及博时
富海纯债债券型证券投资基金，托管基金的资产净值合计 532.59 亿元。
三 、相 关服 务机 构
一、 基 金份额 发售 机构
（一）直销机构 浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
13
1、浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号3 幢316 室
办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
电话： （021）23212899
传真： （021）23212890
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
联系人： 徐薇
网址：www.py-axa.com
2、电子直销
浦银安盛基金管理有限公司电子直销 （ 上海浦东发展银行借记卡、 中国建设
银行借记卡、 中国农业银行借记卡、 兴业银行借记卡、 中信银行借记卡、 广发银
行借记卡、 平安银行借记卡、 邮政储蓄银行借记卡、 上海农商银行借记卡、 上海
银行借记卡、 华夏银行借记卡、 招商银行借记卡、 中国工商银行借记卡、 交通银
行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡 ）
交易网站：www.py-axa.com
微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
（二）代销机构
A. 银行、证券、期货公司
（1 ）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
服务热线：95594
网址：www.bosc.cn
（2 ）交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明 浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
14
服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
（3 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
（4 ）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
服务热线：95555
网址：www.cmbchina.com
（5 ）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
服务热线：95558
网址：bank.ecitic.com
（6 ）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人：陆华裕
服务热线：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（7 ）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
15
法定代表人：薛峰
服务热线：95525
网址：www.ebscn.com
（8 ）申万宏源 证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
服务热线：021-33389888
网址：www.swhysc.com
（9 ）申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
法定代表人：韩志谦
服务热线：4008000562
网址：www.hysec.com
（10 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：周杰
服务热线：95553 或4008888001
网址：www.htsec.com.cn
（11 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
服务热线：95521 或400-8888-666
网址：www.gtja.com 浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
16
（12 ）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
服务热线：95538
网址：www.zts.com.cn
（13 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2-6 层
法定代表人：陈共炎
服务热线：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
（14 ）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 至45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 至45 层
法定代表人：霍达
服务热线：95565
网址：www.newone.com.cn
（15 ）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼广东 省广州
市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号618 室
办公地址： 广东省广州市天河区天河北路183-187 号大都会广场40 楼5 楼,7
楼,8 楼,18 楼,19 楼,38-44 楼.
法定代表人：孙树明
服务热线：95575
网址：www.gf.com.cn
（16 ）华泰证券股份有限公司
注册地 址：江苏省南京市江东中路 228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
17
大道4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
服务热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
（17 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
服务热线：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（18 ）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
服务热线：4006515988
网址：www.bhzq.com
（19 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
服务热线：95587 或4008888108
网址：www.csc108.com
（20 ）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋41 层
办公地址：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋41 层
法定代表人：王宜四
服务 热线：95335
网址：www.avicsec.com
（21 ）信达证券股份有限公司 浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
18
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
服务热线：95321
网址：www.cindasc.com
（22 ）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳
服务热线：96326
网址：www.hfzq.com.cn
（23 ）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
服务热线：4109101166
网址：www.cicc.com.cn
（24 ）平安证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦18 楼
法定代表人：刘世安
服务热线：95511-8
网址：www.stock.pingan.com
（25 ）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普 陀区曹杨路510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心26 楼
法定代表人：武晓春
服务热线：4008888128
网址：www.tebon.com.cn 浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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（26 ）中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层,8 层
办公地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层,8 层
法定代表人：黄扬录
服务热线：95329
网址：www.zszq.com
（27 ）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道 1600 号32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人：祝健
服务热线：4001962502
网址：www.ajzq.com
B. 第三方销售
（1 ）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相
服务热线：010-66045555
网址：www.txsec.com
（2 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
服务热线：4007009665
网址：www.ehowbuy.com
（3 ）上海长量基金销 售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
法定代表人：张跃伟
服务热线：4008202899
网址：www.erichfund.com
（4 ）浙江同花顺基金销售有限公司 浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
20
注册地址：杭州市文二西路 1 号903 室
法定代表人：凌顺平
服务热线：4008773772
网址：www.5ifund.com
（5 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市龙田路 190 号2 号楼 2 层
法定代表人：其实
服务热线：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（6 ）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
服务热线：4008936885
网址：www.qianjing.com
（7 ）一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢A2208 室
法定代表人：吴雪秀
服务热线：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
（8 ）深圳宜投基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
法定代表人：郭海霞
服务热线：4008955811
网址：www.yitfund.com
（9 ）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人：李兴春
服务热线：4009217755
网址：www.leadbank.com.cn 浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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（10 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
法定代表人：汪静波
服务热线：4008215399
网址：www.noah-fund.com
（11 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人：鲍东华
服务热线：4008219031
网址：www.lufunds.com
（12 ）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
法定代表人：陈继武
服务热线：4006433389
网址：www.vstonewealth.com
（13 ）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层
法定代表人：金佶
服务热线：4008202819
网址：tty.chinapnr.com
（14 ）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源）
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
法定代表人：胡伟
服务热线：4006180707
网址：www.hongdianfund.com
（15 ）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
服务热线：020-89629066 浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
22
网址：www.yingmi.cn
（16 ）深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8 楼801 室
法定代表人：薛峰
服务热线：4006788887
网址：www.zlfund.cn
（17 ）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04
单位
法定代表人：刘鹏宇
服务热线：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（18 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路 1 号A 栋201 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
服务热线：4006840500
网址：www.ifastps.com.cn
（19 ）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277 号3 层310 室
法定代表人：燕斌
服务热线：4001666788
网址：www.66zichan.com
（20 ）深圳市新兰德证券投资 咨询有限公司
注册地址：圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
法定代表人：张彦
服务热线：4001661188
网址：8.jrj.com.cn
（21 ）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民生胡同 31 号 5 号楼51A 浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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法定代表人：梁蓉
服务热线：4006262818
网址：www.5irich.com
（22 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
法定代表人：钱昊旻
服务热线：4008909998
网址：www.jnlc.com
（23 ）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
法定代表人：蒋煜
服务热线：4008188866
网址：fund.shengshiview.com
二、 注 册登记 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所 ：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
联系人：赵亦清
电话： （010）50938782
传真： （010）50938991
三 、出 具法律 意见 书的 律 师事 务所和 经办 律师
名称： 盈科（上海） 律师事务所
住所：上海市闸北区裕通路 100 号洲际中心 15，16 层
办公地址：上海市闸北区裕通路 100 号洲际中心 15，16 层
负责人：董冬冬
电话： （021）60561288
传真： （021）60561299
联系人：董冬冬 浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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经办律师：董冬冬 、耿海霞
四 、审 计基金 财产 的会计 师事 务所和 经办 注册会 计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元01 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话： （021）23238888
联系人：张振波
经办注册会计师：薛竞、张振波
五 、其 他服务 机构 及委托 办理 业务的 有关 情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。 信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、 网络集成系统， 这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成， 之后日常的维护管理由公司负责，
但与第三方服务公司签订有技术服 务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况下的
技术支持 。公司 业务应 用系统主 要包括 开放式 基金登记 过户子 系统、 直销系统、
资金清算 系统、 投资交 易系统、 估值核 算系统 、网上交 易系统 、呼叫 中心系统、
外服系统、 营销数据中心系统等。 这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系
统提供商的产品建设而成， 建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行
了相关的系统功能升级， 升级由系统提供商负责完成， 升级后的系统也均是系统
提供商对外提供的通用系统。 业务应用系统日常的维护管理由公司负责， 但与系
统提供商 签订有 技术服 务合同， 由其提 供定期 的巡检及 特殊 情 况下的 技术支持。
除上述情况外， 公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系统开发、
维护事项。
另外， 本公司可以根据自身发展战略的需要， 委托资质良好的基金服务机构
代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
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四 、基 金的 名称
本基金名称：浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
本基金由浦银安盛增利分级债券型证券投资基金三年 封 闭 期 届 满 转 换 而 来 。
五 、基 金的 类型
债券型证券投资基金
六 、基 金的 投资 目标
本基金在严格控制投资风险的基础上， 力争获得高于业绩比较基准的投资收
益 。
七 、基 金的 投资 范围
本基金 的投资对象是具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（含 中小板 、创业 板及其他 经中国 证监会 核准上市 的股票 ） 、债 券、货币市
场工具、 权证、 资产支持证券以及法律、 法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金主要投资于 国内依法发行、 上市的国债、 央行票据、 金融债、 企 业债、
公司债、 可转换债券、 短期融资券、 可分离债券、 资产支持证券、 债券回购和银
行存款 等 固定收益类证券品种。 本基金也可投资于非固定收益类证券品种。 本基
金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资产， 但可以参与一级 市场新股或
增发新股的申购， 并可持有因可转债转股所形成的股票、 因所持股票所派发的权
证以及因投资可分离债券而产生的权证等以及法律法规或中国证 监 会 允 许 基 金
投资的 其他非固定收益类证券品种。 因上述原因持有的股票和权证等资产， 本基
金将 在其可交易之日起的 90 个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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投资范围。
本基金 投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%， 投资于非固定
收益类资产的比例不高于基金资产的 20%， 其中， 现金或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的 5%。
八 、基 金的 投资 策略
本基金 一方面按照 自上而下的方法对基金的资产配置、 久期管理、 类 属配置
进行动态管理， 寻找各类资产的潜在良好投资机会， 一方面在个券选择上采用自
下而上的方法， 通过流动性考察和信用分析策略进行筛选。 整体投资通过对风险
的严格控制， 运用多种积极 的资产管理增值策略， 实现投资目标。
（一） 资产配置
本基金将自上而下地实施整体资产配置策略， 通过对宏观经济运行状况、 货
币政策变化、 市场利率走势、 市场资金供求情况、 经济周期等要素的定性与定量
的考察， 预测各大类资产未来收益率变化情况， 在不同的大类资产之间进行动态
调整和优化，以规避市场风险，提高基金收益率。
（二）固定收益类证券投资 策略
1、 久期与期限结构管理 策略
利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一， 衡量债券利率风险
的核心指标是久期。 本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析 ， 对债券市场
走势作出判断 ， 并形成对未来市场利率变动方向的预期 ， 动态调整债券 组合的久
期。 在久期确定的基础上， 根据对收益率 曲线形状变化 情景的分析， 分别采用子
弹型策略 、哑铃 型策略 或梯形策 略，在 长期、 中期和短 期债券 间进行 合理配置，
以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
2、类属配置策略
在保证流 动性的 基础上 ，本基金 将通过 国债、 央行票据 、金融 债、企 业债、
公司债、 可转换债券、 短期融资券、 可分离债券、 资产支持证券、 回购和银行存
款等资产的合理组合实现稳定的投资收益。
类属配置主要策略包括研究 国债与金融债之间的利差、 交易所与银行间的市
场利差 、 企业债与国债 的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品种 。 浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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3、个券选择策略
（1 ）流动性策略
本基金 将通过对各类流动性指标的设置与监控， 管理由于基金的申购、 赎回
或个券的交易难易程度而引致的潜在损失风险。
（2 ）信用分析策略
为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益， 本基金对企业债、 公司债、 金
融债、 短期融资券等信用债券进行信用分析。 此分析主要通过三个角度完成： ①
独立第三方的外部评级结果； ②第三方担保情况； ③基于 基金管理人自有的数量
化公司财务研究模型 的内部评价。 该模型在信用评价方面的主要作用在于通过对
部分关键的财务指标分析判断债券发行企业未来出现偿债风险的可能性， 从而确
定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括：
NET DEBT/EBITDA 、EBIT/I 、资 产负 债率 、流 动资产/流 动负 债、经 营活动 现金
流/总负债。 其中资产负债率、 流动资产/流动负债主要分析企业债务水平与结构，
其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。
4、 回购策略
该策略是风险 较 低的投资策略。 即在基础组合的基础上， 使用基础组合持有
的债券进行回购融入短期资金滚动操作， 同时选择 适宜期限的交易所和银行间品
种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的利差。
5、 可转债投资策略
可转换公司债券是一种介于股票和债券之间的 固定收益类投资品种 ， 其理论
价值等于作为普通债券的 纯债券价值加上可转债内含选择权的价值。
①积极管理策略
可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。 本基金在对可转
换公司债券条款和发行公司基本面进行深入分析研究的基础上 ， 利用可转债的纯
债 券价值和到期收益率来判断可转债的债性 ， 以增强本金投资的安全性； 利用可
转债 转换价值相对于纯债价值的 溢价率来判断可转债的股性 ， 在市场出现投资机
会时 ，优先选择股性强的品种 ，获取超额收益。
②一级市场申购策略
目前， 可转债均采取定价发行， 对于那些发行条款优惠、 期权价值较高、 公浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
28
司基本 面优良的可转债， 因供求不平衡， 会产生较大的一、 二级市场价差。 因此，
为增加组合收益， 本基金将在充分研究的基础上， 参与可转换债券的一级市场申
购，在严格控制风险的前提下获得稳定收益。
6、 资产支持证券投资策略
本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征 ， 来估计资产违约风险
和提前偿付风险 ， 根据资产证券化的收益结构安排 ， 模拟资产支持证券的本金偿
还和利息收益的现金流支付 ， 并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值。
同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性 ， 控制资产支持证券
投资的风险 ，以获取较高的投资收益。
（三） 新股申购策略
在股票发行市场上， 股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场
价格之间存在一定的价差， 从而使得新股申购成为一种风险较低的投资方式。 本
基金将研 究首次 发行(IPO) 股票及 增发新 股的 上市公司 基本面 ，根据 股票市场整
体定价水 平，估 计新股 上市交易 的合理 价格， 同时参考 一级市 场资金 供求关系，
谨慎参与新股申购 。 本基金对于通过参与新股认购所获得的股票， 在可上市交易
后90 个交易日内全部卖出。
（四） 权证投资策略
本基金将因为所持股票以及投资可分离债券等原因而被动获得权证。 本基金
进行权证投资时， 将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上， 结合股
价波动率等参数， 运用数量化期权定价模型， 确定其合理内在价值， 从而构建套
利交易或避险交易组合以及持有价值出现较为显著的低估的权证品种。
久 、业 绩比 较基 准
本基金业绩比较基准： 中证全债指数
中 证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易
所债券市场的跨市场债券指数。
中证全债指数涵盖了在上海证券交易所、 深圳证券交易所和银行间市场上市
的债券。 中证指数公司每日计算并 发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指
标， 为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准。 该指数的一个重要特点在浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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于对异常价格和无价情况下使用了模型价， 能更为真实地反映债券的实际价值和
收益率特 征。该 指数 具 有广泛的 市场代 表性， 能够 全面 反映债 券市场 总体走势 ；
该指数 编制方法、 指数数据等相关指数信息 透明度高， 适合作为本基金的业绩比
较基准 。
如果上述 基准指 数停止 计算编制 或更改 名称， 或者今后 法律法 规发生 变化，
或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现
更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时， 本基金可以在报中国证监会备案
后变更业绩比较基准并及时公告。
十 、风 险收 益特 征
本基金为债券型证券投资基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种。 一般
情形下，其风险收益预期低于股票型基金、混合型基金，高于货币型基金。
十 一、 基金 投资组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 ——上海银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本
报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年9 月30 日（财务数据未经审计） 。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
1,299,239,478.30 97.84
其中：债券
1,299,239,478.30 97.84
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - - 浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
273,482.71 0.02
8 其他资产
28,421,297.60 2.14
9 合计
1,327,934,258.61 100.00
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2 报告期 末按 行业分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 报告 期末 按券种 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 3,093,769.80 0.24
2 央行票据 - -
3 金融债券 320,859,500.00 24.98
其中：政策性金融债 320,859,500.00 24.98
4 企业债券 816,043,608.50 63.52
5 企业短期融资券 150,394,000.00 11.71
6 中期票据 8,848,600.00 0.69
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,299,239,478.30 101.13
5 报告期末按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
序
号
债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 170405 17 农发05 900,000 86,787,000.00 6.76
2 170415 17 农发15 850,000 85,518,500.00 6.66
2 143007 17 东旭01 700,000 70,623,000.00 5.50 浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
31
4
011756035 17 平安租赁SCP006 700,000 70,077,000.00 5.45
5
1380320 13 龙岩汇金债 800,000 66,584,000.00 5.18
6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 国债 期货交 易情 况说明
9.1 本期国 债期 货投资政 策
本基金投资范围尚未包含国债期货
9.2 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金 投资范围尚未包含国债期货
9.3 本基金 投资 国债期货 的投 资评价
本基金 投资范围尚未包含国债期货
10 投 资组 合报告 附注
10.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
10.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的
范围。
10.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 123,254.24
2 应收证券清算款 410,642.71
3 应收股利 - 浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
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4 应收利息 27,887,400.65
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 28,421,297.60
10.4 报告 期末 持有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5 报告 期末 前十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本基金本报告期末未持有股票。
10.6 投资 组合 报告附注 的其 他文字 描述 部分
-
十 二、 基金 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
转型前
（一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2011/12/13-2011/12/31 0.20% 0.04% 0.26% 0.03% -0.06% 0.01%
2012/01/01-2012/12/31 11.98% 0.16% 4.03% 0.04% 7.95% 0.12%
2013/01/01-2013/12/31 -1.34% 0.50% 1.78% 0.05% -3.12% 0.45%
2014/01/01-2014/12/15 19.15% 0.27% 8.01% 0.16% 11.14% 0.11%
2011/12/13-2014/12/15 31.90% 0.34% 14.65% 0.10% 17.25% 0.24%
（二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较 浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
33
浦银安盛增利分级债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
2011 年12 月13 日至2014 年12 月15 日
转型后
（一）A 类基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2017/01/23-
2017/09/30
4.90% 0.22% 0.41% 0.06% 4.49% -0.03%
（二）C 类基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
2014/12/16-
2014/12/31
-0.40% 0.13% 1.30% 0.09% -1.70% 0.04%
2015/01/01-
2015/12/31
2.91% 0.45% 6.51% 0.07% -3.60% 0.38%
2016/01/01-
2016/12/31
3.43% 0.09% 2.00% 0.09% 1.43% 0.00% 浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
34
2017/01/01-
2017/09/30
2.34% 0.05% 0.36% 0.06% 1.98% -0.01%
2014/12/16-
2017/09/30
5.54% 0.29% 10.44% 0.08% -4.90% 0.21%
（ 三）自基金 转型 以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金（LOF）
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
浦银安盛稳健增利债券 A:
2017 年1 月23 日至2017 年9 月30 日
浦银安盛稳健增利债券 C:
2014 年12 月16 日至2017 年9 月30 日 浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
35
注：1、 本基金由浦银安 盛增利分级债券型证券投资基金于 2014 年12 月16 日转
型而来。
2、 自 2015 年9 月17 日起，本基金业绩比较基准由原“中信标普全债指数”变
更为 “中证全债指数” 。 具体内容详见基金管理人于 2015 年9 月17 日发布的 《关
于变更旗下基金业绩比较基准并相应修订基金合同部分条款的公告》 。
3、经向中国证监会备案,本基金于2017 年1 月23 日分为A、C 两类。具体内容
详见本基 金管理人于 2017 年1 月23 日刊登的 《关于浦银安盛稳健增利债券型证
券投资基金（LOF）增加 A 类基金份额并修订基金合同部分条款的公告》。
十 三、 费用 概览
一、 与 基金 运作有 关的 费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费； 浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
36
3、基金销售服务费；
4、基金上市费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场
价 格确 定，法 律法 规另有 规定 时从其 规定 。
三 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下， 本基金 的管理费按前一日 基金资产净值的0.3%年费率计提。
管理费的 计算方法如下：
H＝ E×0.3%÷当年天数
H 为每日应 计提 的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从
基金 财产 中一次性支付给基金管理人 。 若遇法定节假日、 公休日等， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
在通常情 况下 ，本 基 金 的托管费 按 前 一日 基 金 资产净值 的 0.1% 的年 费率计
提。 托管费的 计算方法如下：
H＝ E×0.1%÷当年天数
H 为每日应 计提 的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值 浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
37
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、 公休日等，支付日期顺延。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一
日C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
C 类基金 份额基 金销售 服务费每 日计算 ，逐日 累计至每 月月末 ，按月 支付，
由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于
次月前 2 个工作 日内 从基金财 产中划 出，由 基金管理 人按相 关合同 规定支付给
基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述一 、 基金费用 的种类中第4－9 项费用 ， 根据有关法规及相应协议规定 ，
按费用实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
四 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律 师费、
信息披露费用等费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
五 、费 用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率或基金托管费率或基金销售服务费率等费率， 须召开基金
份额持有人大会审议； 调低基金管理费率或基金托管费率或基金销售服务费率等浦银安 盛稳健 增 利债 券型 证券投 资基 金 （LOF ）招募说明 书 摘 要（ 更新 ）
38
费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照 《信息披露办法》 的有 关规定
至少在一种指定媒体和基金管理人网站上公告。
六 、基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其它有关法律法规的要求 ， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动 ， 对本基金的原招募说明书进行了更新 ，主要更新的内容如下：
1、 更新了“重要提示” 的部分内容；
2、 在“第 四部分 基金管理人” 部分，对部分内容 进行了更新；
3、 在“第 五部分基金托管人” 部分,对“基金托管人情况” 进行了更新 ；
4、 在“第 六部分 相关服务机构”中更新了 基金份额发售机构的部分信息 ；
5、 在“第 九部分基金份额的申购与赎回”部分， 对部分内容进行了更新 ；
6、 在“第 十 部分基 金的投 资”部分 ，补充 了本基 金最近一 期公开 披露的 投资组
合报告的内容和投资业绩；
7、 在“第二十 二部分 其他应披露事项”部分，更新了基金管理人 2017 年 6 月
14 日至 2017 年 12 月 13 日刊登于《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时
报》和公司网站的与本基金相关的公告。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一八年一月 二十五日
