工银丰实三年定开债券:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告
工 银 瑞信 丰 实三 年 定期 开 放债 券 型 证 券 投资 基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
(2018 年第1 号)
基金管理 人:工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人: 中 国 光大银行 股份有 限 公司 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
更新的 招募说明书摘
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重要提 示
本基金经中国证券监督管理委员会2016 年11 月15 日证 监 许可﹝2016 ﹞2670 号文 注册 募
集。 本 基金 基金 合同 已于2017 年6 月12 日正 式生 效。
投资有 风险 , 投 资者 认购 (或申 购) 基金 份额 时应 认真阅 读本 招募 说明 书, 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 , 应充 分考 虑投 资者 自身 的风险 承受 能力 , 并 对认 购 (或 申购 ) 基
金的意 愿、 时机 、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “ 买者
自负” 原则 , 在 投资 者作 出投资 决策 后, 基金 运营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 , 由
投资者 自 行 负担 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 注册 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 公开募 集 证 券投资 基金运 作管理 办法》 、基金 合同及
其他有 关规 定享 有权 利、 承担义 务 。 基 金投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 , 应 详
细查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注 册, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 , 也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 中 国证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依 照
恪尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产, 但不 保证 基金 一定盈 利, 也不
保证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2017 年12 月11 日 , 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2017 年9 月30 日( 财务 数 据未经 审计 ) 。 本 招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。
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一、基 金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 、甲5 号6 层甲 5 号 601 、甲5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
邮政编 码:100033
法定代 表人 :郭 特华
成立日 期:2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关: 中国 证监 会
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本: 贰亿 元人 民币
联系人 :朱 碧艳
联系电 话:400-811-9999
股权结 构: 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80%; 瑞士 信贷 银行 股份有 限
公司占 公司 注册 资本 的 20%。
存续期 间: 持续 经营
(二) 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
尚军先 生, 董事 长, 中国 工商银 行战 略管 理与 投资 者关系 部资 深专 家、 专职 派出董 事 。
复旦大 学工 商管 理( 国际 )硕士 ,高 级经 济师 。历 任中国 工商 银行 河南 郑州 分行团 委书 记 、
国际部 副总 经理 , 河 南分 行国 际 部副 总经 理、 储蓄 处处长 、 国 际业 务处 处长 , 河南 分行 副行
长、党 委委 员, 陕西 分行 党委书 记、 行长 等职 务。
Michael Levin 先生,董事,瑞士 信贷董事总经理、亚太地 区资产管理主管。 Levin
先生负 责制 定和 指导 亚太 区资产 管理 战略 , 包 括销 售、 产品 和合 作伙伴 关系 。 他 还与 机构 和
私人银 行密 切合 作, 已提 供资产 管理 投资 解决 方案 。 在 2011 年 8 月加 入瑞 士信贷 之 前 ,
Levin 先生 是 AsiaCrest Capital 的首 席执 行官 ,AsiaCrest Capital 是 一家 位于香 港的 对工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
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冲基 金FoF 。 再 之前, 他曾 在 Hite Capital 和 英仕 曼 集团担 任投 资组 合经 理。Levin 先生 也
是 Metropolitan Venture Partners 的联 合创 始人 。 他 在流 动和 非流 动性 另 类投资 行业 拥
有超 过 20 年 的经 验。Levin 先 生毕 业于 美国 宾夕 法 尼亚大 学沃 顿商 学院 ,并 获得经 济学 理
学士学 位。
郭特华 女士 , 董 事, 博士, 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理, 兼任 工银 瑞信资 产
管理 ( 国际 ) 有 限公 司董 事长。 历任 中国 工商 银行 总行商 业信 贷部 、 资 金计 划部副 处长 , 中
国工商 银行 总行 资产 托管 部处长 、副 总经 理。
王一心 女士 , 董 事, 高级 经济师 , 中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、 专
职董事 。 历 任中 国工 商银 行专项 融资 部 ( 公司 业务 二部、 营业 部) 副总 经理 ; 中国 工商 银行
营业部 历 任副 处长 、处 长 ;中国 工商 银行 总行 技术 改造信 贷部 经理 。
王莹女 士, 董事 , 高 级会 计师, 中国 工商 银行 战略 管理与 投资 者关 系部 高级 专家、 专职
派出董 事, 于2004 年11 月 获得国 际内 审协 会注 册内 部审计 师 (Certified Internal Auditor)
资格证 书。 历任 中国 工商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人, 中国 工商 银行 清算中 心外 汇清
算处负 责人 、 副 处长 , 中 国工商 银行 稽核 监督 局外 汇业务 稽核 处副 处长 、 处 长, 中 国工 商银
行内部 审计 局境 外机 构审 计处处 长, 工行 悉尼 分行 内部审 计师 、风 险专 家。
田国强 先生 , 独 立董 事, 经济学 博士 , 上 海财 经大 学经济 学院 院长 , 上 海财 经大学 高等
研究院 院长 , 美国 德 州 A&M 大学经 济 系Alfred F. Chalk 讲 席教 授 。 首 批中 组部 “ 千人 计划 ”
入选者 及其 国家 特聘 专家 , 首批 人文 社会 科学 长江 学者讲 座教 授, 曾任 上海 市人民 政府 特聘
决策咨 询专 家, 中国 留美 经济学 会会 长 (1991-1992)。2006 年 被 《 华尔 街电 讯》 列 为中 国
大陆十 大最 具影 响力 的经 济学家 之一 。 主要 研 究领 域包括 经济 理论 、 激 励机 制设计 、 中国 经
济等。
孙祁祥 女士 , 独 立董 事, 经 济学博 士, 现任 北京 大学 经济学 院院 长, 教授, 博士 生导师 ,
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任, 中国 金融
学会学 术委 员会 委员 、 常 务理事 , 中国 保险学 会副 会长 , 教 育部 高等学 校经 济学类 学科 专 业
教学指 导委 员会 委员 ,美 国国际 保险 学会 董事 会成 员、学 术主 持人 ,美 国 C.V. Starr 冠名
教授。 曾任 亚太 风险 与保 险学会 主席 、 美 国国 家经 济研究 局、 美国 印第 安纳 大学、 美国 哈佛
大学、 香港 大学 访问 学者 。在《 经济 研究 》等 学术 刊物上 发表 论文 100 多篇 ,主持 过 20 多
项由国 家部 委和 国际 著名 机构委 托的 科研 课题 。
Jane DeBevoise 女士, 独 立董事, 香港大 学艺术 系 博士,历 任银行 家信托 公 司(1998
年与德 意志银 行合并 )董 事总经 理、所 罗门 ·古根 海姆基 金会副 主席及 项目 总监、 香港政工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
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府委任的 展览 馆委员 会成 员、香港 西九 龙文娱 艺术 馆咨询小 组政 府委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席,2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总裁 。
2 、监 事会 成员
郑剑锋 先生 , 监事 , 金融 学科学 双硕 士 。2005 年 12 月起 , 郑剑 锋先 生任 职 于中国 工商
银行监 事会 办公 室, 先后 担任综 合管 理处 处长 、 监 督专员 和监 事会 办公 室副 主任 , 主 要负 责
风险、 内控 及董 事高 管履 职的监 督检 查工 作。2014 年 6 月起 ,郑 剑锋 先生 被 任命为 中国 工
商银行 战略 管理 与投 资者 关系部 集团 派驻 子公 司董 监事办 公室 高级 专家 、专 职派出 董事 。
黄敏女 士, 监事 ,金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年加 入 Credit Suisse Group ( 瑞士
信贷集 团),先 后担 任全球 投资银 行战略 部助理 副总 裁、亚 太区投 资银行 战略 部副总 裁、中
国区执 行首 席运 营官 ,资 产管理 大中 国区 首席 运营 官,现 任资 产管 理中 国区 负 责人。
洪波女 士, 监事 ,硕 士。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年任 安永 华明 会 计师事 务
所高级审 计员;2008 年至 2009 年任 民生证 券有 限责任公 司监 察稽核 总部 业务主管 ;2009
年6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ,现 任内 控稽 核部 总监。
倪莹女 士, 监事 ,硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ,历 任副 科长 、科长 ,
校团委 副书 记 。2009 年至 2011 年就 职于 北京 市委 教 工委 , 任 干部 处副调 研员 。2011 年 加入
工银瑞 信战 略发 展部 ,现 任战略 发展 部总 监。
章琼女 士, 监事 ,硕 士。2001 年至 2003 年 任职 于富 友证券 财务 部;2003 年至 2005 年
任职于 银河 基金 ,担 任注 册登记 专员 。2005 年加 入 工银瑞 信运 作部 ,现 任运 作部总 监。
3 、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ,总 经理 ,简 历同上 。
朱碧艳 女士 , 硕 士, 国际 注册内 部审 计师 , 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 , 兼
任工银瑞信投资管理 有限 公司监事。1997-1999 年中 国 华 融 信 托 投 资 公司 证券 总 部 经 理 ,
2000 -2005 年中 国华 融资 产管理 公司 投资 银行 部、 证券业 务部 高级 副经 理。
江明波 先生 , 硕士 , 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 , 兼任工 银瑞 信资产 管理
(国际) 有限 公司固 定收 益投资总 监, 工银瑞 信投 资管理有 限公 司董事 。2000 年7月至2001
年11月 , 任 职于 长城 证券 有限责 任公 司, 担任 研究 员;2001 年12月至2006 年12 月, 任职 于鹏
华基金 管理 有限 公司 , 历 任研究 员、 基金 经理 助理 、 普天 债券 基金 经理 、 社 保债券 组合 、 社
保回购 组合 基金 经理 、 机 构理财 部总 监助 理、 固定 收益小 组负 责人 。2006 年 加入工 银瑞 信 基
金管理 有限 公司 。
杜海涛 先生 , 硕士 , 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 , 兼任工 银瑞 信资产 管理工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
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(国际 ) 有 限公 司董 事,1997 年7 月至2002 年9月 , 任 职于长 城证 券有 限责 任公 司, 历 任职 员、
债券(金 融工 程)研 究员 ;2002 年10月至2003 年5月 ,任职于 宝盈 基金管 理有 限公司, 历任
研究员 、 基 金经 理助 理;2003 年6 月至2006 年3 月, 任 职于招 商基 金管 理有 限公 司, 历 任研 究
员、基 金经 理。2006 年加 入工银 瑞信 基金 管理 有限 公司。
赵紫英女士,博士,现任 工银瑞信基金管理有限公 司副总经理,1989 年8 月至1993 年5
月, 任 职于 中国 工商 银行 海淀支 行, 从事 国际 业务 ;1994 年6 月至2002 年4月 , 任职 于中 国工
商银行北 京市 分行国 际业 务部,历 任综 合科科 长、 国际业务 部副 总经理 ;2002 年5月至2005
年6月, 任职 于中 国工 商银 行牡丹 卡中 心, 历任 市场 营销部 副总 经理 、 清 算 部 副总经 理。2005
年加入 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司。
郝炜先 生, 硕士, 现任 工银 瑞信基 金管 理有 限公 司副 总经理 , 兼 任工 银瑞 信资 产 管理 ( 国
际) 有限 公司 董事 , 工银 瑞信投 资管 理有 限公 司董 事。2001 年 4 月至 2005 年 6 月 , 任职 于
中国工 商银 行资 产托 管部 。2005 年 加入 工银 瑞信 基 金管理 有限 公司 。
4 、本 基金 基金 经理
谷衡先 生,12 年证 券从 业 经验。 先后 在华 夏银 行总 行担任 交易 员, 在中 信银 行总行 担
任交易 员;2012 年 加入 工 银瑞信 ,现 任固 定收 益部 副总监 ;2012 年11 月 13 日至今 ,担 任
工银瑞 信 14 天 理财 债券 型 发起式 证券 投资 基金 ;2013 年 1 月 28 日 至今 ,担 任 工银瑞 信 60
天理财 债券 型基 金基 金经 理; 2014 年9 月 30 日 至今 , 担任工 银瑞 信货 币市 场基 金基金 经理 ;
2015 年7 月10 日至 今, 担任工 银瑞 信财 富快 线货 币市场 基金 基金 经理 ;2015 年 12 月 14
日至今 , 担 任工 银瑞 信添 福债券 基金 基金 经理 ;2016 年4 月 26 日 至今, 担任 工银瑞 信安 盈
货币市 场基 金基 金经 理;2016 年12 月7 日至 今, 担 任工银 瑞信 丰益 一年 定期 开放债 券型 证
券投资 基金 基金 经理 ;2017 年2 月 28 日 至今, 担任 工银瑞 信丰 淳半 年定 期开 放债券 型证 券
投资基 金 ( 自2017 年9 月23 日 起, 变 更为 工 银 瑞信 丰淳半 年定 期开 放债 券型 发起式 证券 投
资基金 ) 基 金经 理;2017 年6 月12 日至 今, 担 任工 银瑞信 丰实 三年 定期 开放 债券型 证券 投
资基金 基金 经理 。
李娜女 士 ,9 年 证券 从业 经 验; 曾在 中国 工商银 行总 行担任 交易 员 。2016 年 加 入工银 瑞
信, 现 任固 定收 益部 基金 经理。2017 年 1 月 24 日 至 今, 担 任 工 银瑞 信恒丰 纯债 债券 型证券
投资基 金 基 金经 理;2017 年1 月24 日至 今, 担 任 工 银瑞信 恒泰 纯债 债券 型 证 券投资 基金 基
金经理 ;2017 年4 月14 日 至今, 担任 工银 瑞信 瑞 丰 纯债半 年定期 开 放债 券型 证券 投 资基 金
基金 经 理;2017 年5 月 27 日至今 , 担 任 工 银瑞 信纯 债定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 经工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
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理 ; 2017 年5 月 27 日 至今 , 担任 工 银瑞 信目 标收 益一 年 定期 开放 债券 型 投 资基 金基金 经理 ;
2017 年6 月8 日至 今, 担 任 工银 瑞信 瑞利 两年 封闭 式 债券 型 证 券投 资基 金基 金 经理 ;2017
年6 月 27 日至 今, 担任 工 银瑞信 丰实 三年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ,投 资决 策委 员会主 任, 简历 同上 。
江明波 先生 ,简 历同 上。
杜海涛 先生 ,简 历同 上。
宋炳珅 先生 ,13 年证 券从 业经验 ;曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员;2007 年加入 工
银瑞信 , 现 任权 益投 资总 监。2012 年2 月14 日至 今 , 担任 工银 瑞信 添颐 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 ;2013 年1 月18 日至 今, 担任 工银 双利 债券基 金基 金经 理;2013 年 1 月 28 日
至 2014 年 12 月 5 日 ,担 任工银 瑞 信 60 天理 财债 券 型基金 基金 经理 ;2014 年 1 月 20 日至
今,担 任工 银瑞 信红 利混 合型证 券投 资基 金基 金经 理;2014 年1 月20 日至2017 年 5 月 27
日,担 任工 银瑞 信核 心价 值混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ;2014 年 10 月 23 日至今 ,担 任
工银瑞 信研 究精 选股 票型 基金基 金经 理;2014 年 11 月 18 日 至今 ,担 任工 银 医疗保 健行 业
股票型 基金 基金 经理 ;2015 年2 月 16 日 至今 ,担 任 工银战 略转 型主 题股 票基 金基金 经理 ;
2017 年4 月12 日至 今, 担任工 银瑞 信中 国制 造 2025 股 票型 证券 投资 基金 基 金经理 。
欧阳凯 先生 ,15 年证 券从 业经验 ;曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ;2010 年加 入
工银瑞 信 , 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 , 担 任工 银双 利债 券型基 金基 金
经理,2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日 担任 工银保 本混 合基 金基 金经 理,2013 年 2
月7 日至2017 年2 月6 日 担任工 银保 本2 号混 合型 发起式 基金(自2016 年2 月19 日起 变更
为工银 瑞信 优质 精选 混合 型证券 投资 基金)基 金经 理 ,2013 年 6 月 26 日起 至 今担任 工银 瑞
信保 本 3 号混 合型 基金 基 金经理, 2013 年 7 月 4 日 起至今 担任 工银 信用 纯债 两年定 期开 放
基金基 金经 理, 2014 年9 月19 日起 至今 担任 工银 新 财富灵 活配 置混 合型 基金 基金经 理, 2015
年5 月 26 日起 至今 担任 工 银丰盈 回报 灵活 配置 混合 型基金 基金 经理 。
黄安乐先 生,14 年 证券从 业经验; 先后 在天相 投资 顾问有限 公司 担任研 究员 ,国信 证
券经济研 究所 担任资 深分 析师,国 信证 券资产 管理 总部担任 投资 经理、 研究 员;2010 年加
入工 银 瑞信 ,现 任权 益投 资总监 。2011 年 11 月 23 日至今 ,担 任工 银瑞 信主 题策略 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理; 2013 年9 月 23 日 至今 , 担 任 工银瑞 信精 选平 衡基 金基 金经理 ; 2014
年10 月22 日至 2017 年10 月9 日, 担 任工 银高 端制 造行业 股票 型基 金基 金经 理;2015 年4工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
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月 28 日 至今 ,担 任工 银新 材料新 能源 行业 股票 型基 金基金 经理 ;2016 年 1 月 29 日 至今 ,
担任工 银瑞 信国 家战 略主 题股票 型基 金基 金经 理;2017 年4 月21 日至 今, 担 任工银 瑞信 互
联网加 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 。
李剑峰先 生,14 年 证券从 业经验; 曾任 中央国 债登 记结算有 限责 任公司 业务 经理、 高
级副经理 ;2008 年 加入工 银瑞信, 曾任 固定收 益研 究员,现 任固 定收益 投资 总监兼养 老金
投资中 心总 经理 。
郝康先生 ,17 年证 券从业 经验;先 后在 澳大利 亚首 源投资管 理公 司担任 基金 经理, 在
联和运 通投 资顾 问管 理公 司担任 执行 董事 , 在 工银 瑞信担 任国 际业 务总 监, 在工银 瑞信 资产
管理(国 际) 有限公 司担 任副总经 理;2016 年加入 工银瑞信 基金 管理有 限公 司,现任 权益
投资总 监, 兼任 工银 瑞信 (国际 )投 资总 监,2016 年 12 月 30 日至 今, 担任 工银瑞 信沪 港
深股票 型证 券投 资基 金基 金经理 ;2017 年11 月9 日 至今, 担任 工银 瑞信 沪港 深精选 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基 金托管人
名称: 中国 光大 银行 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 太平 桥大 街25 号 、甲25 号 中国 光大 中心
成立日 期:1992 年6 月 18 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 国务 院、 国函[1992]7 号
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本:466.79095 亿 元人民 币
法定代 表人 :唐 双宁
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【2002 】75 号
投资与 托管 业务 部总 经理 :曾闻 学
电话: (010 ) 63636363
传真: (010 ) 63639132
网址:www.cebbank.com
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三、相 关服务机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1 、直销 中心
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
注册地 址 : 北 京市 西城 区金 融大 街 5 号 、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传真:010-66583111
联系人 : 王 秋雅
联系电 话:010-66583138
公司网 站:www.icbccs.com.cn
投资者 还可 通过 本公 司电 子自助 交易 系统 申购 本基 金。
2 、其 他销 售机构
(1 )天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 邮编 :100032
办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :谭 磊
电话:010 -66045182
传真:010 -66045518
客户服 务电 话:010-66045678
网址:http://www.txsec.com
(2 )深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号 发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号 发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩萍
工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
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联系电 话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服 务电 话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(3 )北 京展 恒基 金销 售有 限公司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号 民 建大 厦 6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :宋 丽冉
联系电 话: 010-62020088
客服电 话:4008-886-661
传真: 62020088-8802
网址: www.myfund.com
(4 )蚂 蚁( 杭州 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :周 嬿旻
电话:0571-28829790 ,021-60897869
客服电 话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(5 )上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :薛 年
联系电 话:021-58870011-6705
客服电 话:400-700-9665
传真:021-68596916 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
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网址:http://www.howbuy.com/
(6 )诺 亚正 行( 上海 )基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时代 金融 中心 8 楼
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :李 玲
联系电 话:021-38602750
客服电 话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址: http://www.noah-fund.com/
(7 )和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地 址: 北京 朝外 大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :习 甜
联系电 话:010-85650920
客 服电 话:400-920-0022
传真:010-85657357
网址: http://licaike.hexun.com/
(8 ) 浙 江金 观诚 基金 销 售有限 公司
注册地 址: 拱墅 区霞 湾 巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址: 杭州 市教 工 路 18 号 EAC 欧 美中 心 A 座 D 区 8 层
法定代 表人 :陆 彬彬
联系人 :鲁 盛
联系电 话:0571-56028617
客服电 话:400-068-0058
传真:0571-56899710
网址: www.jincheng-fund.com
(9 )上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5503 号 A425 室 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
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办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号陆家 嘴 软件 园 10 号楼 14 楼
法定代 表人 :李 兴春
联系人 :曹 怡晨
联系电 话:021-50583533
客服电 话:400-921-7755
传真:021-50583633
网址: www.leadfund.com.cn
(10 ) 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 :赵 学军
联系人 :景 琪
联系电 话:010- 65215266
客服电 话:400-021-8850
传真:010-65185678
网址: http://www.harvestwm.cn/
(11 ) 众升 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :李 艳
联系电 话: 010-59497361
客服电 话:400-876-9988
传真: 010-64788016
网址: www.zscffund.com
(12 ) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :杨 翼
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联系电 话:0571-88911818
客服电 话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(13 ) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :单 丙烨
联系电 话:021-20691832
客服电 话:400-089-1289
传真:021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
(14 ) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址: 北京市 西城区 宣武门外 大街28 号富 卓 大厦16 层
法定代 表人 :杨 懿
联系人 : 张燕
联系电 话:0755-88394666
客服电 话:4008-166-1188
传真: 0755-88394677
网址: http:// 8.jrj.com.cn/
(15 ) 宜 信普 泽投资 顾问 (北京 )有 限公 司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809
法定代 表人 :戎 兵
联系人 : 魏晨
联系电 话: 010-52413385
客服电 话: 400-609-9200
网址:
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(16 ) 通华 财富 (上 海) 基金销 售有 限公 司
注册地 址: 上 海市 虹口 区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区金桥 路 28 号 新金桥 大 厦 5 楼
法定代 表人 : 周盛
联系人 : 金昌 明
联系电 话:021-61766938
客服电 话: 400-669-5156
网址:https://www.tonghuafund.com
(17 ) 北京植 信基 金销 售 有限公 司
注册地 址: 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建华南 路 6 号 卓明 大厦 2 号院 2 层
法定代 表人 :杨 纪峰
联系人 :陶 翰辰
联系电 话:010-85721404
客服电 话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
(18 ) 一 路财 富(北 京) 信息科 技股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :苏 昊
联系电 话:010-88312877-8033
客服电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(19 )中 国国 际期货 有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 9 层
法定代 表人 :王 兵
联系人 :赵 森
联系电 话:010-65807399 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
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客服电 话:95162
网址:www.cifco.net
(20 )中 期资 产管 理有 限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号 中国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 :路 瑶
联系人 :侯 英建
联系电 话:010-65807865
客服电 话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(21 ) 中天 嘉华 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地 址: 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号曙 光大 厦 C 座 1 层
法定代 表人 :黄 俊辉
联系人 :张 立新
联系电 话:010-58276785
客服电 话:400-650-9972
网址:www.sinowel.com
(22 ) 北京 唐鼎 耀华 投资 咨询有 限公 司
注册地 址: 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二十 一世 纪大 厦 A303
法定代 表人 :杨 涛
联系人 :周 君
联系电 话:010-53570568
客服电 话:400-819-9868
网址:www.tdyhfund.com
(23 ) 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 :罗 细安 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
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联系人 :李 皓
联系电 话:13521165454
客服电 话:400-001-8811
网址:www.zengcaiwang.com
(24 ) 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代 表人 :刘 惠
联系人 :毛 林
电话:021-80133597
传真:021-80133413
客服电 话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(25 )上 海大 智慧 财富 管 理有限 公司
注册地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址: 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 :申 健
联系人 :付 江
联系电 话:021-20219988*31781
客服电 话:020-20219931
网址:https:// 8.gw.com.cn/
(26 )上 海汇 付金 融服 务 有限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 :冯 修敏
联系人 :周 丹
电话:021-33323999*8318
客服电 话:4008213999
网站:https://tty.chinapnr.com/
(27 ) 泛华 普益 基金 销售 有限公 司 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
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注册地 址: 成都市成华 区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地 址: 四川 省 成都 市 锦江区 下东 大 街 216 号 喜 年广 场 A 座 1502 室
联系人 :付 勇斌
电话:028-86758820
传真:028-86758820-805
客服电 话:4008-588-588
网址:www.pyfund.com.cn/
(28 ) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 :郭 坚
联系人 :宁 博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服 务电 话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(29 ) 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 :胡 伟
联系人 : 张婷 婷
电话:010 -66045608
传真:010 -66045500
客户服 务电 话: 400-068-1176
网址:www.hongdianfund.com
(30 ) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 :燕 斌
联系人 : 凌秋 艳 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
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电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服 务电 话: 400-046-6788
网址:www.66zichan.com
(31 ) 北京 君德 汇富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室
法定代 表人 :李 振
联系人 :魏 尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782 / 65231189
客服电 话:400-066-9355
网址:www.kstreasure.com
(32 ) 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号 凯石 大厦 4 楼
法定代 表人 :陈 继武
联系人 :王 哲宇
电话:021-63333389
传真:021-63333390
客户服 务电 话:4006 433 389
网址:www.lingxianfund.com
(33 ) 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中 心 341
法定代 表人 : 梁洪军
联系人 : 季长 军
电话: 010-52609656
传真: 010-51957430
客户服 务电 话:400-819-6665
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网址:www.buyforyou.com.cn
(34 ) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前 海商务 秘
书有限 公司 )
办公地 址: 深圳 市南 山区 科苑南 路 高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 :刘 鹏宇
联系人 刘勇
电话: 0755-83999907-813
传真: 0755-83999926
客户服 务电 话: 0755-83999907
网址: www.jinqianwo.cn
(35 ) 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址: 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 :梁 蓉
联系人 : 赵海 峰
电话: 010-66154828
传真: 010-88067526
客户服 务电 话: 010-66154828
网址: www.5irich.com
(36 ) 中证 金牛 (北 京) 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 :彭 运年
联系人 : 孙雯
电话: 010-59336519
传真: 010-59336510
客户服 务电 话: 4008909998
网址: www.jnlc.com
(37 ) 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
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注册地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 :李 淑慧
联系人 : 裴小 龙
电话: 0371-55213196
传真: 0371-85518397
客户服 务电 话:4000-555-671
网址: www.hgccpb.com
(38 ) 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :盛 海娟
电话: 010-57418813
传真:010-57569671
客户服 务电 话: 400-893-6885
网址: www.qianjing.com
(39 ) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司
注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻 深圳 市 前 海商务 秘
书有限 公司 )
办公地 址: 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座 1115 、1116 、1307 室
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
联系人 : 陈广 浩
电话: 0755 8946 0500
传真: 0755 2167 4453
客户服 务电 话:400-684-0500
网址: www.ifastps.com.cn
(40 ) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册 地址 :珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公 地址 :广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东 1 号保 利国 际 广场南 塔 12 楼 B1201-1203 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
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法定代 表人 :肖 雯
联系 人: 钟琛
电话 :020-89629099
传真 :020-89629011
客服 电话 :020-89629066
网址 :www.yingmi.cn
(41 ) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号万 通中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :蒋 宸
电话:010-58170911
传真:010-58170800
客户服 务电 话:400 818 8866
网址:http://fund.shengshiview.com/
(42 ) 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址 : 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上 海泰 和经济 发
展区)
办公地 址: 上 海市 杨浦 区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 :王 翔
联系人 : 蓝杰
电话: 021-65370077-220
传真: 021-55085991
客户服 务电 话: 400-820-5369
网址: www.jiyufund.com.cn
(43 ) 深圳 前海 京西 票号 基金销 售有 限公 司
注 册地 址: 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址: 深 圳市 南山 区 海德一 道 88 号中 州控 股中 心 A 座 1606
法定代 表人 : 吴永 宏
联系人 : 邹冲 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
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电话: 15920063836
客户服 务电 话:400-800-8668
网址:www.ph6.com
(44 ) 南京 途牛金 融信 息 服务有 限公 司
注册地 址: 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 :宋 时琳
联系人 : 贺杰
电话: 18551612276
传真: 025-86853960
客户服 务电 话:4007-999-999 转 3
网址:http://jr.tuniu.com/
(45 ) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 : 王伟 刚
联系人 : 李瑞 真
电话: 010-56282140
传真: 010-62680827
客户服 务电 话: 400-619-9059
网址: www.hcjijin.com
(46 ) 北京 格上 富信 基金 销售有 限公 司
注册 地址 :北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公 地址 :北 京市 朝阳 区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定 代表 人: 李悦 章
联系 人: 曹庆 展
电话 : 010-85932450
传真 : 010-65983333
客户 服务 电话 : 400-066-8586
网址 : www.igesafe.com 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
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(47 ) 北京 广源 达信 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六层 605 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 :齐 剑辉
联系人 : 王英 俊
电话: 010-52798634
传真: 010-82055860
客户服 务电 话: 400-623-6060
网址: www :niuniufund.com
(48 ) 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验 区 福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 :王 廷富
联系人 : 沈杰
电话: 021-5132 7185
传真: 021-5071 0161
客户服 务电 话:400-821-0203
(49 ) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五 层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 :李 悦
联系人 : 张晔
电话: 010-56642600
传真: 010-56642623
客户服 务电 话: 4008-980-618
网址: www.chtfund.com
(50 ) 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号 鹏润 大厦 B 座 19 层
法定代 表人 :丁 东华
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联系人 : 郭宝 亮
电话:010-59287061
传真:010-59287825
客户服 务电 话: 400-111-0889
网址:www.gomefund.com
(51 )泰 诚财 富基 金销 售 (大连 )有 限公 司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 :林 卓
联系人 : 姜焕 洋
电话: 0411-88891212
传真: 0411-84396536
客户服 务电 话: 400-6411-999
网址: www.taichengcaifu.com
(52 ) 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址: 北京 市朝 阳门 外大 街 18 号丰 联广 场 A 座 1009
法定代 表人 : 夏予 柱
联系人 : 胡明 哲
电话: 15810201340
传真: 028-62825327
客户服 务电 话: 400-8557333
网址: www.jhjhome.net
(53 )北 京新 浪仓 石基 金 销售有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、 N-2 地 块新 浪总部 科
研楼 5 层 518 室
办公地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、 N-2 地 块新 浪总部 科
研楼 5 层 518 室
法定代 表人 : 李昭 琛
联系人 : 吴翠 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
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25
电 话: 010-60619607
传真: 8610-62676582
客户服 务电 话: 010-62675369
网址: www.xincai.com
(54 ) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址: 北 京市 海淀 区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址: 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街 十八 号院京 东集 团总 部 A 座
法定代 表人 : 江卉
联系人 : 万容
电话: 010-89188345
传真: 89189566
客户服 务电 话: 个 人业 务 :95118
企 业业 务:400 088 8816
网址:http://fund.jd.com
(55 )上 海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰大 厦 B 座 16 层
法定代 表人 :毛 淮平
联系人 :仲 秋玥
电话: 010-88066632
传真: 010-88066214
客户服 务电 话: 400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(56 ) 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1 号院6号楼2 单元21 层222507
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京阜 通东 大街 望京SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 : 钟斐 斐
联系人 : 戚晓 强
电话: 010-61840688
传真: 010-61840699
客户服 务电 话: 4000618518 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
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26
网址: https://danjuanapp.com
(57 ) 济安 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7 号4 号楼40 层4601 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中路7 号北 京财 富中 心A 座46 层
法定 代表 人: 杨健
联系人 : 李海 燕
电话:
010-65309516
传真:
010-65330699
客户服 务电 话:
400-673-7010
网址: www.jianfortune.com
(58 ) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 南 京市 建邺 区 江东中 路222 号 南京 奥体 中 心现代 五项 馆2105 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区峨山 路505 号 东方 纯一 大 厦15 楼
法定代 表人 : 袁 顾明
联系 人: 赵明
电话: 021-20324155
传真: 021-20324199
客户服 务电 话: 400-928-2266
网址:www.dtfunds.com
(59 ) 上海 挖财 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址: 中 国( 上海 ) 自由贸 易试 验区 杨高 南路799 号5 层01 、02 、03 室
办公地 址: 中 国( 上海 ) 自由贸 易试 验区 杨高 南路799 号5 层01 、02 、03 室
法定代 表人 : 胡燕 亮
联系人 :樊 晴晴
电话: 021-50810687
传真: 021-58300279
客户服 务电 话:021-50810673
网址:www.wacaijijin.com
(60) 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册 地址 :北 京市 西城 区 复兴门 内大 街55 号
工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
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27
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 :易会 满
传真:010 -66107914
客户服 务电 话:95588
网址:http://www.icbc.com.cn/
(61 ) 中国 光大 银行 股份 有限公 司
注 册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街6 号 光大 大厦
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街25 号光 大中 心
法定代 表人 :唐 双宁
联系人 :朱 红
电话:010 -63636153
传真:010 -63636157
客户服 务电 话:95595
网址:http://www.cebbank.com
基金管 理人 可根 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》和 本 基金 基金合 同等 的规 定, 选择 其他符 合要 求 的
机构销 售本 基金 ,并 及时 履行公 告义 务。
(二) 基金 登记 机构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 : 北 京市 西城 区金 融大 街 5 号 、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址: 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座 6 层
法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传
真:010-66583100
联系人 :朱 辉毅
(三) 律师 事务 所及 经办 律师
名 称 :北 京市 天元 律师 事 务所
住 所 :北 京市 西城 区丰 盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
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28
负责人 :朱 小辉
电 话:010-57763888
传 真:010-57763777
经办律 师: 吴冠 雄、 李晗
(四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称: 普 华永 道中 天会 计师事 务所(特 殊普 通合 伙)
住
所 :上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 : 李丹
经办注 册会 计师 : 单峰 、 朱宏宇
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
联系人 :朱 宏宇
四、基 金的名称
工银瑞 信丰 实三 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金
五、基 金的类型
债券型 基金
六、基 金的投资目标
在严格 控制 风险 的基 础上 , 通过 对固 定收 益类 证券 的积极 投资 , 追 求基 金资 产的长 期稳
定增值 。
七、基 金的投资方向
本基金 的投 资范 围包 括国 债、 央 行票据 、 地方 政府 债、 金 融债、 企业债 、 公 司债、 短 期工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
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29
融资券 、 超 短期 融资 券、 中期票 据、 次级 债、 证券 公司短 期公 司债 、 可 分离 交易可 转债 的纯
债部分 、 资 产支 持证 券、 银行存 款、 同业 存单 、 债 券回购 等固 定收 益类 金融 工具, 以及 法律
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。
本基金 不主 动买 入股 票、 权证等 权益 类资 产, 也不 参与新 股申 购和 新股 增发 , 可 转债 仅
投资可 分离 交易 可转 债的 纯债部 分。
本基金 投资 组合 资产 配置 比例: 本基 金对 债券 的投 资比例 不低 于基 金资 产 的80%。 但 为
开放期 流动 性需 要, 保护 基金份 额持 有人 利益 , 在 每次开 放期 前一 个月 、 开 放期及 开放 期 结
束后一 个月 的期 间内 , 基 金投资 不受 上述 比例 限制 。 开 放期 内, 本基 金所 持 有现金 及到 期日
在一年以 内的 政府债 券的 比例合计 不低 于基金 资产 净值的 5%;在 非开 放期, 本基金不 受该
比例的 限制 。
法律法 规或 监管 机构 以后 允许基 金投 资的 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 ,其 投资比 例遵 循届 时有 效法 律法规 或相 关规 定。
八、基 金的投资策略
1 、封 闭期 投资 策略
(1) 利率 预期 策略 与久 期 管理
本基金 将考 察市 场利 率的 动态变 化及 预期 变化 , 对GDP 、CPI 、PPI 、 外 汇收 支 及国际 市
场流动 性动 态情 况等 引起 利率变 化的 相关 因素 进行 深入的 研究 , 分析 国际 与国 内宏观 经济 运
行 的 可 能 情 景, 并 在 此 基础 上 判 断 包 括财 政 政 策 以及 国 内 和 主 要发 达 国 家 及地 区 的 货 币政
策、 汇 率政 策在 内的 宏观 经济政 策取 向, 对市 场利 率水平 和收 益率 曲线 未来 的变化 趋势 做出
预测和 判断 , 结 合债 券市 场资金 及债 券的 供求 结构 及变化 趋势 , 确 定固 定收 益类资 产的 久期
配置。 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
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30
当预期 市场 利率 水平 将上 升时 , 降 低组 合的久 期 ; 预期市 场利 率将 下降 时, 提高组 合的
久期。 以达 到利 用市 场利 率的波 动和 债券 组合 久期 的调整 提高 债券 组合 收益 率目的 。
本基金 根据 对收 益率 曲线 形状变 动的 预期 建立 或改 变组合 期限 结构 。 通过 预测 收益率 曲
线变动 的方 向, 然后 根据 收 益率曲 线形 状变 动的 情景 分析, 构建 组合 的期 限结 构 。 具体 来看,
又 分 为 跟 踪 收益 率 曲 线 的骑 乘 策 略 和 基于 收 益 率 曲线 变 化 的 子 弹策 略 、 杠 铃策 略 及 梯 式策
略。
(2) 债券 类属 配置 策略
债券类属配置主要包 括债 券资产类别选择、各 类资 产的适当组合以及对 资产 组合的管
理。 本 基金 将在 利率 预期 分析及 其久 期配 置范 围确 定的基 础上 , 通 过情 景分 析和历 史预 测相
结合的 方法 , “ 自上 而下 ” 在信 用债 、 政 府债 券等 资产类 别之 间进 行类 属配 置, 进 而确 定具
有最优 风险 收益 特征 的资 产组合 。
(3) 信用 债投 资策 略
本基金 将根 据发 行人 公司 所在行 业发 展以 及公 司治 理、 财 务状 况等 信息, 进一 步结合 债
券发行 具体 条款 对债 券进 行分析 ,评 估信 用风 险溢 价,发 倔具 备相 对价 值的 个券。
考虑到 供给 侧改 革是 未来 经济结 构调 整、 过剩 产能 出清的 重要 发展 战略 , 本 基金将 不投
资于钢 铁 、 水 泥 、 煤 化工 、 平板玻 璃 、 造 船 、 常 用有 色金属 冶炼 、 光伏 、 风电 设备 、 煤 钢贸 、
房地产 以及 政府 融资 平台 等产能 过剩 或风 险较 大行 业、 以 及盈 利能 力显 著下 滑、 资 产负 债率
过高的 企业 。
本基金 投资 于公 司债 、 企 业债 、 中 期票 据等 信用 类 债券 , 其 信用 级别 评级 应 为 AA+ ( 含)
以上。
为控制 本基 金的 信用 风 险 , 本基金 将不 定期 对所 投债 券的信 用资 质和 发行 人的 偿付能 力
进行评 估。 对于 存在 信用 风险隐 患的 发行 人所 发行 的债券 ,及 时制 定风 险处 置预案 。 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
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31
(4) 杠杆 投资 策略
本基金将 在考 虑债券 投资 的风险收 益情 况,以 及回 购成本等 因素 的情况 下, 在风险 可
控以及 法律 法规 允许 的范 围内, 通过 债券 回购 ,放 大杠杆 进行 投资 操作 。
(5) 资产 支持 证券 投资 策 略
本基金 将重 点对 市场 利率 、 发行 条款 、 支 持资 产的 构成及 质量 、 提 前偿 还率 、 风险 补偿
收益和 市场 流动 性等 影响 资产支 持证 券价 值的 因素 进行分 析 , 并 辅助 采用 蒙特 卡洛方 法等 数
量化定 价模 型, 评估 资产 支持证 券 的 相对 投资 价值 并做出 相应 的投 资决 策。
(6) 证券 公司 短期 公司 债 投资策 略
本基金 将通 过对 发行 主体 的公司 背景 、 资产负 债率 、 现 金流 等因 素的综 合考 量, 分析 证
券公司 短期 公司 债券 的违 约风险 及合 理的 利差 水平 , 尽量选 择流 动性 相对 较好 的品种 进行 投
资, 力 求在 控制 投资 风险 的前提 下尽 可能 的提 高收 益。
2 、开 放期 投资 策略
开放期 内 , 本 基金为 保持 较高的 组合 流动 性, 方便 投资人 安排 投资 , 在 遵守 本基金 有 关
投资限 制与 投资 比例 的前 提下, 将主 要投 资于 高流 动性的 投资 品种 ,减 小基 金净值 的 波 动 。
九、基 金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :中债 综合 财富 (总 值) 指数收 益率 。
中债综 合财 富 ( 总值) 指数 由中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司编 制的 反映 中国 债券市 场
总体走 势的 代表 性指 数。 该指数 的样 本券 覆盖 我国 银行间 市场 和交 易所 市场 , 成份 债券 包括
国债、 央行 票据 、 金 融债 、 企业 债券 、 短 期融 资券 等几乎 所有 债券 种类 , 具 有广泛 的市 场代
表性, 能够 反映 债券 市场 总体走 势。 中债 综合 财富 ( 总值) 指数 是以 债券 全价 计算的 指数 值,
考虑了 付息 日利 息再 投资 因素, 即在 样本 券付 息时 将利息 再投 资计 入指 数之 中。 本 基金 管理工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
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32
人认为 ,该 业绩 比较 基准 目前能 够忠 实地 反映 本基 金的风 险收 益 特 征。
如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 指数 或更 改指 数名 称, 或 者今 后法 律法 规发 生变化 , 或
者有更 权威 的 、 更能 为市 场普遍 接受 的业 绩比 较基 准推出 , 经与 基金托 管人 协商一 致 , 本 基
金可在 报中 国证 监会 备案 后变更 业绩 比较 基准 并及 时公告 ,无 需召 开基 金份 额持有 人 大 会 。
十、基 金的风险收益特征
本基金 为债 券型 基金 , 属 于低风 险基 金产 品, 其长 期平均 风险 和预 期收 益率 低于 股 票型
基金及 混合 型基 金, 高于 货币市 场基 金。
十一、 基金的投资组合报 告
本投资 组合 的报 告期 为 2017 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止 (财 务数 据未 经审 计) 。
1.1 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 - -
其中: 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
344,614,489.59 96.46
其中: 债券
344,614,489.59 96.46
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
900,000.00 0.25 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
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其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
6,893,737.01 1.93
8 其他资 产
4,860,617.05 1.36
9 合计
357,268,843.65
100.00
注:由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.2 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
1.2.1 报告期末按行业分 类 的境内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票投 资。
1.2.2 报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合
无。
1.3 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
1.4 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 244,758,489.59 118.20
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 99,856,000.00 48.22 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
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7 可转债 (可 交换 债) - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 344,614,489.59 166.43
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.5 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比
例(% )
1 143105 17 能投 01 200,000 19,964,000.00 9.64
2 143166 17 光控 01 200,000 19,874,000.00 9.60
3 127293 15 国网 04 200,000 19,572,000.00 9.45
4 136830 16 中信 G1 200,000 19,458,000.00 9.40
5 136734 16 大唐 01 200,000 19,378,000.00 9.36
1.6 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.8 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
1.9.1 本期国债期货投资 政 策 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
35
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.9.2 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资, 也无 期间 损益。
1.9.3 本期国债期货投资 评 价
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.10 投资组 合报 告附 注
1.10.1 本基金投资 的前十名证券 的发行主体本 期未出现被 监管部门立案 调查,或在 报告编
制日前一年内受到公 开谴 责、处罚的情形。
1.10.2 本基金投资的 前十 名股票未超出基金合 同规 定的备选股票库。
1.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 21,512.70
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,839,104.35
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,860,617.05
1.10.4 报告期末持有 的处 于转股期的可转换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
1.10.5 报告期末前十 名股 票中存在流通受限情 况的 说明 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
36
无。
1.10.6 投资组合报告 附注 的其他文字描述部分
无。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保
证基金 一定 盈利 , 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ,投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1 、本 基金 合同 生效 日为 2017 年 6 月 12 日, 基金 合 同生效 以来 (截 至 2017 年 9 月 30
日)的 投资 业绩 及同 期 基 准的比 较如 下表 所示 :
阶段
净值增 长率
(1)
净值增 长
率标准 差
(2)
业绩比 较
基准收 益
率(3 )
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
(4)
(1)-(3) (2)-(4)
2017.6.12-2017.9.30 0.39% 0.05% 1.80% 0.05% -1.41% 0.00%
自基金 合同 生效 起至 今 0.39% 0.05% 1.80% 0.05% -1.41% 0.00%
2 、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 :
(2017 年6 月 12 日至 2017 年 9 月 30 日) 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
37
注:1、 本基 金基 金合 同于2017 年6 月 12 日 生效 。 截至报 告期 末 , 本 基金 尚 处于建 仓期 。
2 、 按基 金合 同规 定, 本基 金建仓 期 为 6 个月 。 建 仓 期满 , 本 基金 的各 项投 资 比例应 符
合 基 金 合 同 关于 投 资 范 围及 投 资 限 制 的规 定 : 本 基金 对 债 券 的 投资 比 例 不 低于 基 金 资 产的
80% 。但 为开放 期流 动性需 要,保护 基金 份额持 有人 利益,在 每次 开放期 前一 个月、开 放期
及开放 期结 束后 一个 月的 期间内 , 基金 投资不 受上 述比例 限制 。 开放期 内 , 本基金 所持 有现
金及到期 日在 一年以 内的 政府债券 的比 例合计 不低 于基金资 产净 值的 5% ;在 非开放期 ,本
基金不 受该 比例 的限 制。
十三、 费用概览
( 一)与 基金 运作 有关 的费 用
1 、基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ; 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
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(3) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用;
(4) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(7) 基金 的银 行汇 划费 用 ;
(8) 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 ;
(9) 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.30% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 :
H =E×0.30%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 于 次月 前 5 个 工作 日内从 基金
财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。 若 遇法 定节 假日、 公休假 或不 可抗 力等 致使 无法按 时支 付
的,支 付日 期顺 延至 最近 可支付 日支 付。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下:
H =E×0.10%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 于 次月 前 5 个 工作 日内从 基金
财产 中一次性支取 。若遇法定 节假日、公休 假或不可抗 力等致使无法 按时支付的, 支付日 期
顺延至 最近 可支 付日 支付 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 ”中第 3 -9 项 费用 ,根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ,按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
(1)基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 ; 工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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(2) 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用;
(3) 《 基金 合同 》 生 效前 的相关 费用 , 包 括但 不限 于验资 费、 会计 师和 律师 费、 信 息披
露费用 等费 用;
(4) 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4 、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
(二) 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
本基金 对申 购设 置级 差费 率, 投 资者 在一 天之 内如 有多笔 申购 , 适 用费 率按 单笔分 别计
算。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示:
费用种 类 情形 费率
申购费 率
申购金 额(M)<100 万
0.4%
100 万≤M <300 万
0.3%
300 万≤M <500 万
0.2%
M ≥500 万
按笔收 取,1,000 元/ 笔
注:1 、M 为申购金额;
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 , 主要 用于本 基金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用, 不列 入基 金财 产。
2 、赎 回费
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 , 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 本 基金 收取 的赎 回费 将全额 计入 基金 财产 。 具 体费率 如下 :
费用种 类 情形 费率
赎回费 率
在同一 个开 放期 内申 购后 又赎回
的份额
1.00%
认购或 在某 一开 放期 申购 并在下
一个及 之后 的开 放期 赎回 的份额
0%
3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ,并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
4 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 , 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 , 在不影 响现 有基
金份额 持有 人利 益的 前提 下, 按 相关 监管 部门 要求 履行必 要手 续后 , 基 金管 理人可 以适 当调工银瑞信丰实三年定期开放债券型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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低基金 申购 费率 。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ,对招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 :
1 、 在 “重 要提 示” 部分, 增加 了基金 合同 生效 日期 , 招 募说明 书内 容截 止日 及财 务数
据和净 值表 现数 据截 止日 。
2 、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分,更 新了 基金 管理 人主 要人员 情况 。
3 、 在“四 、基 金托 管人 ”部 分,根 据基 金托 管人 提供 的信息 对相 关内 容进 行了 更 新 。
4 、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分, 更新 了基 金份 额销 售机构 的信 息。
5 、 在 “六、 基金 的募 集” 部 分, 删 除了 基金 的募 集方 式、 募 集期 限、 募 集对 象 、 募 集
场所、 认购 安排 及募 集资 金等相 关信 息。
6 、 在 “七 、 基 金合 同的 生效 ” 部分 , 增 加了 基金 生效 日期, 删除 了基 金的 备案 及基金
募集失 败的 相关 信息 。
7 、 在“九 、基 金的 投资 ”部 分,增 加了 基金 最近 一期 的投资 组合 报告 等信 息。
8 、 增加了 “十 、基 金的 业绩 ”部分 。
9 、 在 “二 十一 、 对基金 份额 持有人 的服 务 ” 部 分 , 更 新了 对 账单 服务、 联络 方 式、电
子化交 易、 网站 服务 等信 息 。
10 、增 加了 “二 十二 、其 他应披 露事 项” 部分 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要, 投资 人欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文, 可 登陆
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二〇 一八 年一 月二 十五 日