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前海开源尊享A(004473)

前海开源尊享:更新招募说明书摘要(2018年1月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
前海开源尊享货币市场基金 
招募说明书(更新)摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管理 人:前海 开源基 金管理有 限公司 
基 金托管 人: 中国 建设银 行股份有 限公司 
截 止日:2017 年12 月 12 日 
 
 
 招募说 明书 (更 新) 摘要 
1 
重要提 示 
本基金 经2016 年9 月9 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 证监 许可[2016]2079 号文 注
册 募集 ,基 金合 同已 于 2017 年6 月 12 日 正式 生效 。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册, 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册, 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 , 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。 
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金份 额净 值 会 因为 证券 市场 波 动等 因素 产生 波动 , 投 资人 在
投资本 基金 前 , 应 全面 了 解本基 金的 产品 特性 , 充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力, 理性 判断 市
场,并承 担基金投 资中出 现的各类 风险,包 括但不 限于: 市 场风险 、 信用风 险 、管理 风险 、
流动性 风险 、 操作 和技 术 风险 、 合 规性 风险 、 本 基 金特有 的风 险 、 本 法律 文 件风险 收益 特征
表述与 销售 机构 基金 风险 评价可 能不 一致 的风 险 及 其他风 险等。 
本基金 为货 币市 场基 金 , 其长期 平均 风险 和预 期收 益率低 于股 票型 基金 、 混 合型基 金和
债券型 基金 。 本基 金投 资 于法律 法规 及监 管机 构允 许投资 的金 融工 具 , 包 括 现金 , 期 限在 一
年以内 ( 含一 年) 的银 行 存款 、 债 券回 购、 中央 银 行票据 、 同业 存单 , 剩 余 期限 在 397 天以
内 ( 含397 天 ) 的 债券 、 非金融 企业 债务 融资 工具 、 资 产支 持证 券, 以及 中 国证监 会 、 中 国
人民银 行认 可的 其他 具有 良 好流 动性 的货 币市 场工 具。 
投资者 购买 本基 金并 不等 于将资 金作 为存 款存 放在 银行或 存款 类金 融机 构, 基 金的过 往
业绩并 不预 示其 未来 表现 , 基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金表现 的 保 证 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一定 盈利,也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ,
在投资 人作 出投 资决 策后 , 基 金运 营状 况变 化引 致 的投资 风险 , 由投 资人 自 行承担 。 投资 有
风险, 投资 人在 投资 本基 金前应 认真 阅读 本基 金的 招募说 明书 和基 金合 同 等 信息披露 文件 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 12 月
12 日 ,有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2017 年9 月 30 日( 未经 审计) 。 
 招募说 明书 (更 新) 摘要 
2 
一 、基 金管理 人 
(一)基金管理人概 况 
1 、名 称: 前海 开源 基金 管 理有限 公司 
2 、住 所: 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室( 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司) 
3 、设 立日 期:2013 年1 月23 日 
4 、法 定代 表人 :王 兆华 
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 :中 国证 监会 证监 许可[2012 ]1751 号


6 、组 织形 式: 有限 责任 公 司 7 、办 公地 址: 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼 8 、电 话:0755-88601888





传 真:0755-83181169 9 、联 系人 : 傅 成斌 10 、注 册资 本: 人民 币 2 亿元 11 、存 续期 限: 持续 经营 12 、 股 权结 构: 开 源证 券 股份有 限公 司出 资25% , 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出 资 25% ,北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 出资 25% ,深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 (有 限合伙 )出 资25% 。 (二)主要人员情况 1 、基 金管 理人 董事 会成 员 王兆华 先生, 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员, 中 国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 , 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏 证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 , 华夏证 券总裁 助理, 开源 证券董 事长、 总经理,现任 开源证 券董事 、前海 开源 基金管 理有限 公司董 事长 。 龚方雄 先生 , 荣 誉董 事长 , 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍: 中 国香 港。 曾任 纽约 联邦储 备银 行经济 学家 , 美国银 行首 席策略 师 、 全 球 货币 及利 率市场 策略 部 联 席主管 , 摩 根大 通中 国区 研究部 主管 、 首 席市 场策 略师、 首席 大中 华区 经济 学家、 中国 综合 公司( 企业 )投 融资 主席 。2009 年 9 月起 担任 摩根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行 主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。 招募说 明书 (更 新) 摘要 3 王宏远 先生 , 联席 董事 长, 西安交 通大 学经 济学 硕士 , 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 , 国籍: 中国 。 曾 任深 圳特 区证券 有限 公司 行业 研究 员, 南 方基 金管 理有 限公 司投资 总监 、 副 总经理 , 中信 证券股 份有 限公司 首席 投资 官、 自营 负责人 , 现任 前海开 源基 金管理 有限 公 司 联席董 事长 。 朱永强 先生 , 执 行董 事长 , 硕士 研究 生, 国籍: 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电脑 工程部 总经 理、 技术 总监 , 网上 交易 部总 经理 ; 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ; 华 泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理、 副总 裁; 中 信证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员 会董事 总经 理 ; 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 , 兼任 经纪 管理 总部总 经理 , 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。 蔡颖女 士, 董 事、 公 司总 经理, 硕士研 究生, 国籍 : 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营 业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 , 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处 首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 , 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 ( 广州) 副总经 理、 广州分 公司 总经 理, 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 , 前 海开源 资产 管理 有限公 司董 事长 。 周芊先 生, 董事 , 北 京大 学 DBA , 国 籍: 中国 。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理、 中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 , 信 保股 权投 资基金 董事 、 全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中 房协 养老 地产专 委会 副主 任委 员。 现任北 京中 联国 新基金 管理 有限 公司 董事 长,前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 。 范镭先 生, 董 事, 本 科学 历, 国 籍: 中 国。 曾 任职 中国建 设银 行 武 汉分 行、 华安保 险北 京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。 向松祚 先生 , 独 立董 事, 教授, 高级 经济 师, 国 籍 : 中国。 著名 经济 学家、 国际金 融战 略专家 , 中国 人民大 学博 士, 美国 哥伦 比亚大 学国 际关系 学院 国际 事务 硕士 , 英 国剑 桥大 学 经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理 事兼副 所长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国 际货 币金 融机构 官方 论坛 (OMFIF )顾问 委员会 副主 席、世界 经济论 坛(World Economic Forum )国际 货 币体系改 革 分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。 申嫦娥女 士, 独立董 事, 博士,教 授, 博士生 导师 ,中国注 册会 计师( 非执 业会员) , 国家税 务总 局特 邀监 察员 (2003-2010) , 国籍 : 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教 授,北 京师 范大 学副 教授 、教授 。 Mr Shujie Yao (姚 树洁 先 生) , 独立 董事 ,教 授, 国 籍:英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中招募说 明书 (更 新) 摘要 4 国学学 院院 长、 教授 , 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重庆 大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农 业大 学、 华 中农 业大 学、 渭南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海 南大 学经 济管 理学 院 荣誉 院长 ; 英 国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员、 美国经 济协 会 会 员 ; 全 英专 业 团体 联 合 会副 主 席 ; 《经 济 研究 》 、 《 西安 交 通 大学 学 报社 科 版 》 、 《 当 代 中国 》 (英文 ) 等 科学 杂志 的编 委。 曾 任华 南热 带农 业大 学助理 教授 , 英 国牛 津大 学研究 员, 英国 朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ,英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。 周新生 先生, 独立 董事, 管理学 博士 学位, 经济 学 教授。 国 籍: 中国。 历任 陕西财 经学 院助教 、 讲师 、 副教 授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任 、MBA 中 心 主任 、 院 长助 理;曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安 银 行监 事长 ;2007 年 7 月至 今任 民建 陕西省 委员 会 副主委 。 曾任 第十二 届全 国政协 委员 , 中国工 业经 济学会 副会 长 , 中共 陕西 省委政 策研 究 室 特聘研 究员 。 2 、基 金管 理人 监事 会成 员 骆新都 女士 , 监事 会主 席, 经济学 硕士 , 经济 师, 国籍 : 中 国。 曾任 民政 部外 事处 处长、 南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有限 公司 董事长 、 监事 会主席 。 现 任前海 开源 基金 管理有 限公 司监 事会 主席 。 李匆先 生 , 联 席监事 会主 席, 上海 交通 大学工 商管 理博士 , 美国 哥伦比 亚大 学公共 管 理 硕士, 中国注 册会计 师, 国籍: 中国香 港。曾 任职 华银国 际信托 投资公 司上 海证券 营业部 、 华安 基 金管理 有限公 司基 金经理 、香港 亨茂投 资集 团基金 经理、 韩国未 来资 产环球 投资( 香 港)有限 公司高 级基 金经理 、中国 股票投 资部主 管、 公司首 席投资 官兼亚 太区 投资部 主管、 公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联 席监事 会主 席。 孔令国 先生 , 监 事, 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA, 国籍: 中国 。 曾 任职 深圳市 公 安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 , 现 任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。 任福利 先生, 监事, 大学 本科学 历, 国 籍: 中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、 泰 达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方 正富 邦基 金管理 有限 公司 基金 运营 部, 现 任前 海开 源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。


刘彤女 士, 监事 , 硕 士研 究生, 国籍 : 中 国。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源经 理、 海王 生物 股份有 限公 司人事 行政 经理 、 顺 丰速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责 任 公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监、 总裁 助理, 现任 前海开 源基 金招募说 明书 (更 新) 摘要 5 管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。 3 、高 级管 理人 员情 况 王兆华 先生, 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市 分 行职员, 中 国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 , 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏 证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 , 华夏证 券总裁 助理, 开源 证券董 事长、 总经理,现任 开源证 券董事 、前海 开源 基金管 理有限 公司董 事长 。 蔡颖女 士, 董 事、 公 司总 经理, 硕士研 究生, 国籍 : 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营 业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 , 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处 首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 , 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 ( 广州) 副总经 理、 广州分 公司 总经 理, 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 , 前 海开源 资产 管理 有限公 司董 事长 。 傅成斌 先生 , 督 察长 , 硕 士研究 生, 国籍 : 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部软 件开发 工程 师 , 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长 、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。 4 、本 基金 基金 经理 刘静女 士, 经济 学硕 士, 国籍: 中国 。 历 任长 盛基 金管理 有限 公司 债券 高级 交易员 、 基 金经理 助理 、 长盛货 币市 场基金 基金 经理 、 长 盛全 债指数 增强 型债 券投 资基 金基金 经理 、 长 盛积极 配置 债券 投资 基金 基金经 理, 现任 前海 开源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理、 联席 投资 总监、 前海 开源 睿远 稳健 增利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 前海 开源 现金 增利货 币市 场基 金基金 经理 、 前 海开 源恒 泽保本 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源祥 和债券 型证 券投 资基金 基金 经理 、 前 海开 源瑞和 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源裕 和定期 开放 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海 开源 尊享 货币 市场 基金基 金经 理、 前海 开源 沪港深 裕瑞 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 。 刘静 女士 具备 基金从 业资 格。 5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况 投资决 策委 员会 主席 王厚 琼, 联 席投 资总 监兼 研究 部行政 负责 人赵 雪芹 , 联 席投资 总监 侯燕琳 、 刘 静、 丁骏 、 曲 扬、 邱 杰、 史程 , 首 席经 济学家 杨德 龙, 执行 投资 总监徐 立平 、 薛 小波、 王霞 、谢 屹。 6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 招募说 明书 (更 新) 摘要 6 二 、基 金托管 人 (一)基金托管人情 况 1 、基 本情 况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :田 国立 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田


青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立于1954 年10 月 , 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 , 总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939),于 2007 年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。 2017 年 6 月 末, 本集 团资 产总 额 216,920.67 亿 元, 较上年 末增 加 7,283.62 亿 元,增 幅3.47% 。 上半 年, 本 集团 实现利 润总 额 1,720.93 亿 元, 较 上年 同期 增长1.30% ; 净利 润较 上年同 期增 长3.81% 至 1,390.09 亿元 ,盈 利水 平实 现平稳 增长 。 2016 年, 本 集团 先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《欧 洲货币 》 “2016 中 国最 佳银 行” , 《 环球金 融》 “2016 中 国最 佳消费 者银 行” 、 “2016 亚 太区最 佳流 动 性管理 银行 ” , 《 机构 投资 者》 “ 人民 币国际 化服 务钻 石奖” , 《亚 洲银 行家》 “中 国最佳 大型 零 售银行 奖”及 中国银 行业 协会“ 年度最 具社会 责任 金融机 构奖” 。 本集 团在英 国《银 行家》 2016 年 “世 界银 行 1000 强排名 ”中 ,以 一级 资本 总额继 续位 列全 球第2; 在美国 《财 富》 2016 年世 界500 强 排名 第22 位。 中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、 理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养 老金托 管处 、清算处 、核 算处、 跨境 托管运营 处、 监督稽 核处 等10 个 职能 处 室, 在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 , 共有 员 工 220 余人 。招募说 明书 (更 新) 摘要 7 自 2007 年起 ,托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计,并 已经 成 为常规 化的 内控 工作 手段 。 2 、主 要人 员情 况 纪伟, 资产 托管 业务 部总 经理, 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信 贷经营 部任 职, 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有 八年托 管从 业经 历, 熟悉 各项托 管业 务, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 龚毅 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并 担任副 行长 , 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作, 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经 验。 郑绍平, 资产 托管业 务部 副总经理 ,曾 就职于 中国 建设银行 总行 投资部 、委 托代理部 、 战略客 户部 , 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 , 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经 验。 黄秀莲 , 资产 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 原玎 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部, 长期从 事 海 外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 3 、基 金托 管业 务经 营情 况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户 为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保 基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务 体系, 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年二 季度 末,中 国建 设 银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平, 赢得 了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中 国最佳托 管银 行” 、 “ 中国 最佳次托 管银 行” 、 “ 最佳 托管专家 ——QFII ” 等奖 项,并 在 2016 年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。 (二) 基 金 托管 人的 内部 控制制 度 1 、内 部控 制目 标 招募说 明书 (更 新) 摘要 8 作为基 金托 管人 , 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章 和本行 内有 关管 理规 定, 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 , 确 保业 务的 稳健 运行, 保证 基金 财产的 安全 完整 , 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时, 保护 基金 份额 持有人 的合 法权 益。 2 、内 部控 制组 织结 构 中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对 托管 业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的 内控合 规工 作, 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。 3 、内 部控 制制 度及 措施 资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系, 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职 责、 业 务操 作流 程, 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业 务人 员具 备从业 资格 ; 业 务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度, 授权 工作 实行集 中控 制, 业务 印章 按规程 保管 、 存 放、 使 用, 账 户资料 严格 保管, 制约机 制严 格有 效 ; 业务操 作区 专门 设置, 封闭管 理, 实 施 音像监 控; 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责, 防止 泄密; 业务 实现 自动 化操 作, 防 止人 为事 故的发 生, 技术 系统 完整 、独立 。 (三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 1 、监 督方 法 依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定, 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自 行开发 的“新 一代托 管应 用监督 子系统” ,严 格按照 现行法 律法规 以及基 金合 同规定 ,对基 金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督。 在日 常为基 金投 资运 作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中, 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。 2 、监 督流 程 (1)每 工作日 按时通 过新 一代托管 应用 监督子 系统 ,对各基 金投 资运作 比例 控制等 情 况进行 监控 , 如发现 投资 异常情 况 , 向 基金管 理人 进行风 险提 示 , 与基 金管 理人进 行情 况 核 实,督 促其 纠正 ,如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。 (2) 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后, 对指 令要 素等 内容进 行核 查。 (3)根 据基金 投资运 作监 督情况, 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告,对 各基 金投资 运 作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ,报 送中国 证监 会。 (4)通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ,电话或 书面 要求基 金管 理人进 行招募说 明书 (更 新) 摘要 9 解释或 举证 ,并 及时 报告 中国证 监会 。 招募说 明书 (更 新) 摘要 10 三 、相 关服务 机构 (一)基金份额 销售 机构 1 、直 销机 构 (1) 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务 秘书 有限公 司) 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层 法定代 表人 :王 兆华 联系人 :胥 阿南 电话: (0755 )83181190 传真: (0755 )83180622 (2) 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易 客服电 话:4001-666-998 网址:www.qhkyfund.com 微信公 众号 :qhkyfund 2 、代销 机 构: 序号 代销机构 销售机构信息 1 深圳市 新兰 德证 券 投资咨 询有 限公 司 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006# 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层 法定代 表人 :杨 懿 联系人 :张 燕 电话:010-58325388-1588 传真:010-58325300 客服电 话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ 2 和讯信 息科 技有 限 公司 和讯信 息科 技有 限公 司 地址: 北京 朝外 大 街22 号 泛利大 厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :于 杨 电话:(021)20835779 客服电 话:4009-200-022 网址:www.hexun.com 3 上海挖 财金 融信 息 服务有 限公 司 上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司 地址: 上海 浦东 新区 杨高 南路 799 号 陆家 嘴世 纪金 融广 场 3 号楼 5招募说 明书 (更 新) 摘要 11 楼 法定代 表人 :胡 燕亮 客服电 话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 4 大河财 富基 金销 售 有限公 司 大河财 富基 金销 售有 限公 司 地址: 贵州 省贵 阳市 南明 区 新华 路 110-134 号富 中国 际广 场 1 栋20 层1.2 号 法定代 表人 :王 荻 客服电 话:0851-88235678 网址:http://www.urainf.com 5 喜鹊财 富基 金销 售 有限公 司 喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦1513 室 办公地 址: 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦1513 室 法定代 表人 :陈 皓 客服电 话:0891-6177483 传真:010-88371180 网址:http://www.xiquefund.com/ 6 诺亚正 行 ( 上海) 基 金销售 投资 顾问 有 限公司 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄9 号3724 室 办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路508 号北 美广 场B 座12F 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :徐 诚 电话:(021)38509639 传真:(021)38509777 客服电 话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 7 上海天 天基 金销 售 有限公 司 上海天 天基 金销 售有 限公 司 地址: 上海 市徐 汇区 宛平 南路 88 号 东方 财富 大厦 法定代 表人 :其 实 客服电 话:4001-818-188 网址:www.1234567.com.cn 8 上海长 量基 金销 售 投资顾 问有 限公 司 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 地址: 上海 市浦 东新 区东 方路 1267 号11 层 法定代 表人 :张 跃伟 电话:(021)20691832 传真:(021)20691861 客服电 话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 9 北京展 恒基 金销 售 股份有 限公 司 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :马 林 电话:010-59601366-7024 招募说 明书 (更 新) 摘要 12 传真:010-62020355 客服电 话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 10 中期资 产管 理有 限 公司 中期资 产管 理有 限公 司 地址: 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路14 号1 幢11 层1103 号 法定代 表人 :朱 剑林 客服电 话:(010)65807609 网址:www.cifcofund.com 11 嘉实财 富管 理有 限 公司 嘉实财 富管 理有 限公 司 注册地 址 : 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道8 号 上海 国金 中心办 公楼 二期 53 层 5312-15 单元 法人姓 名: 赵学 军 客服电 话:400-021-8850 公司网 站:www.harvestwm.cn 12 乾道金 融信 息服 务 (北京 )有 限公 司 乾道金 融信 息服 务( 北京 )有限 公司 地址: 北京 市西 城区 德胜 门外大 街合 生财 富广 场1302 室 法定代 表人 :王 兴吉 客服电 话:400-088-8080 网址:www.qiandaojr.com 13 南京苏 宁基 金销 售 有限公 司 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 地址: 江苏 省南 京市 玄武 区苏宁 大 道1-5 号 法定代 表人 :刘 汉青 客服电 话:95177 网址:http://www.snjijin.com 14 众升财 富 ( 北京) 基 金销售 有限 公司 众升财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层908 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心A 座9 层 04-08 法定代 表人 :李 招弟 联系人 :李 艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电 话:400-059-8888 网址:www.zscffund.com 15 北京恒 天明 泽基 金 销售有 限公 司 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路20 号乐 成中 心 A 座23 层 法定代 表人 :梁 越 联系人 :马 鹏程 电话:010-57756084 传真:010-57756199 客服电 话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com 16 北京汇 成基 金销 售 有限公 司 北京汇 成基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层1108 室 招募说 明书 (更 新) 摘要 13 办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号11 层1108 室 法定代 表人 :王 伟刚 联系人 :熊 小满 电话:13466546744 传真:010-62680827 客服电 话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 17 北京钱 景基 金销 售 有限公 司 北京钱 景基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号1 幢9 层1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 联系人 :高 静 电话:010-59158282 传真:010-57569671 客服电 话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 18 北京唐 鼎耀 华投 资 咨询有 限公 司 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司 地址: 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 19 号A 座1505 室








法定代 表人 :张 冠宇 客服电 话 :400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com 19 海银基 金销 售有 限 公司 公司名 称: 海银 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 银城 中 路8 号402 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路8 号4 楼 法定代 表人 :刘 惠 联系人 :毛 林






































联系电 话:021-80133597 客服电 话:400-808-1016 公司网 站:www.fundhaiyin.com 20 北京植 信基 金销 售 有限公 司 北京植 信基 金销 售有 限公 司 地址: 北京 市朝 阳区 四惠 盛世龙 源 10 号 法定代 表人 :于 龙 客服电 话:4006-802-123 公司网 站:www.zhixin-inv.com 21 北京新 浪仓 石基 金 销售有 限公 司 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 注册地 址: 北京 市海 淀区 北四环 西 路58 号理 想国 际 大厦 906 办公地 址: 北京 市海 淀区 北四环 西 路58 号理 想国 际 大厦 906 法定代 表人 :张 琪 联系人 :付 文红 电话:010-62676405 客服电 话:010-62675369 网址:www.xincai.com 22 济安财 富 ( 北京) 基 金销售 有限 公司 济安财 富 ( 北京 )基 金销 售有限 公司 地址: 北京 市朝 阳区 东三 环中 路7 号 北京 财富 中 心A 座 46 层 招募说 明书 (更 新) 摘要 14 法定代 表人 :杨 健 客服电 话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 23 上海万 得基 金销 售 有限公 司 上海万 得基 金销 售有 限公 司 地址: 上海 市浦 东新 区福 山路 33 号9 楼 法定代 表人 :王 廷富 客服电 话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 24 北京微 动利 投资 管 理有限 公司 北京微 动利 投资 管理 有限 公司 注册地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富中 心 341 办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富中 心 341 法定代 表人 :梁 洪军 联系人 :何 鹏 电话:010-52609656 传真:010-51957430 客服电 话:4008-196-665 网址:www.buyforyou.com.cn 25 北京虹 点基 金销 售 有限公 司 北京虹 点基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1 号楼 16 层 1603 办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1 号楼 16 层 1603 法定代 表人 :董 浩 联系人 :付 瑞华 电话:010-56580666 客服电 话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com 26 上海陆 金所 资产 管 理有限 公司 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼 法定代 表人 :胡 学勤 联系人 :宁 博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电 话:4008219031 网址:www.lufunds.com 27 大泰金 石基 金销 售 有限公 司 大泰金 石基 金销 售有 限公 司 注册地 址 : 南 京市 建邺 区 江东中 路359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼 A506 室 办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥 路1386 号 文广 大厦15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :何 庭宇 电话:13917225742 传真:021-22268089 客服电 话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com 招募说 明书 (更 新) 摘要 15 28 珠海盈 米财 富管 理 有限公 司 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491 办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼 法定代 表人 :肖 雯 联系人 :吴 煜浩 电话:020-89629021 传真:020-89629011 客服电 话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 29 深圳市 小牛 投资 咨 询有限 公司 深圳市 小牛 投资 咨询 有限 公司 地址: 广东 省深 圳市 福田 区彩田 路瀚 森大 厦 17 楼 法定代 表人 :李 俊 客服热 线:400-669-5666 网址:http://www.xiaoniuxcf.com/ 30 北京肯 特瑞 财富 投 资管理 有限 公司 北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司 注册地 址: 北京 市海 淀区 海淀东 三 街2 号4 层401-15 法定代 表人 :陈 超 联系人 :江 卉 客服电 话:95118 ( 个人 业 务)、400-088-8816 (企 业业务 ) 网址:http://fund.jd.com/ 31 北京电 盈基 金销 售 有限公 司 北京电 盈基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 呼家楼 (京 广中 心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 F 座12 层B 室 法定代 表人 :程 刚 联系人 :张 旭 电话:010-56176118 传真:010-56176117 客服电 话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com 32 中民财 富管 理( 上 海)有 限公 司 中民财 富管 理( 上海 )有 限公司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号7 层05 单元 法定代 表人 :弭 洪军 联系人 :黄 鹏 电话:021-33355333 传真:021-63353736 网址:www.cmiwm.com 客服电 话:400-876-5716 33 北京蛋 卷基 金销 售 有限公 司 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507 法定代 表人 :钟 斐斐 联系人 :吴 季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 招募说 明书 (更 新) 摘要 16 客服电 话:400-0618-518 网址:danjuanapp.com 34 深圳前 海凯 恩斯 基 金销售 有限 公司 深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 深圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室 ( 入驻 前海商 务秘 书有 限公 司) 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6019 号金 润大 厦 23A 法定代 表人 :高 锋 联系人 :廖 苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客服电 话:4008-048-688 网址:www.keynesasset.com 35 深圳市 前海 排排 网 基金销 售有 限责 任 公司 深圳市 前海 排排 网基 金销 售有限 责任 公司 注册地 址: 深圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室 ( 入驻 深圳市 前海 商务 秘书 有限 公司) 办公地 址: 深圳 市福 田区 福强 路4001 号 深圳 市世 纪 工艺品 文化 市 场313 栋 E-403 法定代 表人 :李 春瑜 客服电 话:400-680-3928 网址:www.simuwang.com 36 天津万 家财 富资 产 管理有 限公 司 天津万 家财 富资 产管 理有 限公司 地址: 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 A 座 五层 法定代 表人 :李 修辞 客服电 话:010-59013825 网址:www.wanjiawealth.com 37 中信期 货有 限公 司 中信期 货有 限公 司 地址: 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场( 二期) 北 座 13 层1301-1305 室、14 层 法定代 表人 :张 磊 联系人 :韩 钰 电话:010-60833754 客服电 话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 38 中衍期 货有 限公 司 中衍期 货有 限公 司 地址: 北京 市朝 阳区 东四 环中 路82 号金 长安 大厦B 座7 层 法人代 表: 马宏 波 客服电 话:4006881117 网址:www.cdfco.com.cn 39 华龙证 券股 份有 限 公司 华龙证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大厦 办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大厦 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :邓 鹏怡 电话:0931-4890208 招募说 明书 (更 新) 摘要 17 传真:0931-4890628 客服电 话:400-689-8888 网址:www.hlzq.com (二)登记机构 名称: 前海 开源 基金 管理 有限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 ( 入驻 深圳 市前 海商务 秘 书 有限公 司) 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼 法定代 表人 : 王 兆华 联系人 : 任 福利 电话: (0755 )83180910 传真: (0755 )83181121 (三)出具法律意见 书的 律师事务所 名称: 上海 源泰 律师 事务 所 注册地 址: 上海 市 浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室 办公地 址: 上海 市 浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室 负责人 :廖海 经办律 师: 刘佳 、徐 莘 电话:021-51150298 传真:021-51150398 (四)会计师事务所 和经 办注册会计师 名称: 瑞华 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 ) 注册地 址: 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层 办公地 址: 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层 法定代 表人 :杨 剑涛 联系人 :郭 红霞 经办会 计师 :张 富根 、郭 红霞 电话: (010 )88095588 传真: (010 )88091199 招募说 明书 (更 新) 摘要 18 四 、基 金名称 前海开源 尊享 货 币市 场基 金 五 、基 金的类 型 货币市 场基金 六 、基 金的运 作 契约型 开放 式 招募说 明书 (更 新) 摘要 19 七 、基 金的投 资 (一)投资目标 在控制 投资 组合 风险 ,保 持流动 性的 前提 下, 力争 实现超 越业 绩比 较基 准的 投资回报 。 (二)投资范围 本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具 , 包 括现 金, 期限 在一 年以内 ( 含 一年) 的银 行存 款、 债券 回购、 中央 银行 票据 、 同 业存单 , 剩 余期 限在397 天以内 (含397 天) 的 债券 、 非 金融 企业 债务融 资工 具、 资产 支持 证券, 以及 中国 证监 会、 中国人 民银 行认 可的其 他具 有良 好流 动性 的货币 市场 工具 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 (三)投资策略 本基金 根据 对未 来短 期利 率变动 的预 测, 确定 和调 整基金 投资 组合 的平 均剩 余期限 。 对 各类投 资品 种进 行定 性分 析和定 量分 析方 法 , 确 定和 调整参 与的 投资 品种 和各 类投资 品种 的 配置比 例。 在严 格控 制投 资风险 和保 持资 产流 动性 的基础 上, 力争 获得 稳定 的当期 收益 。 1 、资 产配 置策 略 本基金 通过 对宏 观经 济形 势、 财政 与货 币政策 、 金 融监管 政策 、 短期资 金市 场状况 等因 素的分 析 , 综 合判断 未来 短期利 率变 动 , 评估 各类 投资品 种的 流动 性和 风险 收益特 征 , 确 定 各类投 资品 种的 配置 比例 及期限 组合 ,并 适时 进行 动态调 整。 2 、利 率预 期策 略 通过对通 货膨 胀、GDP 、货 币 供应量 、国 际利率 水平 、金融监 管政 策取向 等跟 踪分析 , 形成对 基本 面的 宏观 研判 。 同时 , 结 合微 观层 面研 究, 主 要考 察指 标包 括: 央行公 开市 场操 作、 主 要机 构投 资者 的短 期投资 倾向 、 债 券供 给、 回购抵 押数 量等 , 合 理预 期货币 市场 利率 曲线动 态变 化, 动态 配置 货币资 产。 3 、期 限配 置策 略 根据利 率预 期分 析, 动态 确定并 控制 投资 组合 平均 剩余期 限 在 120 天以 内。 当市场 利率 看涨时 , 适 度缩 短投 资组 合平均 剩余 期限 , 即 减持 剩余期 限较 长投 资品 种增 持剩余 期限 较短 品种, 降低 组合 整体 净值 损失风 险; 当市 场看 跌时 , 则相 对延 长投 资组 合平 均剩余 期限 , 增 持较长 剩余 期 限 的投 资品 种,获 取超 额收 益。 4 、流 动性 管理 策略 招募说 明书 (更 新) 摘要 20 本基金 作为 现金 管理 工具 , 必须 具备 较高 的流 动性。 基金管 理人 在密 切关 注基 金的申 购 赎回情 况、 季节 性资 金流 动情况 和日 历效 应等 因素 基础上 , 对 投资 组合 的现 金比例 进行 优化 管理。 基金 管理 人将 在遵 循流动 性优 先的 原则 下, 综合平 衡基 金资 产在 流动 性资产 和收 益性 资产之 间的 配置 比例 , 通 过现金 留存 、 持 有高 流动 性券种 、 正 向回 购、 降低 组合久 期等 方式 提高基 金资 产整 体的 流动 性,以 满足 日常 的基 金资 产变现 需求 。 5 、收 益增 强策 略 通过分 析各 类投 资品 种的 相对收 益、 利差 变化、 市场 容量、 信用 等级 情况、 流动 性风险 、 信用风 险等 因素 来确 定配 置比例 和期 限组 合 , 寻 找具 有投资 价值 的投 资品 种 , 增 持相对 低估 、 价格将 上升 的, 能给 组合 带来相 对较 高回 报的 类属 ; 减持 相对 高估 、 价 格将 下降的 , 给 组合 带来相 对较 低回 报的 类属 ,借以 取得 较高 的总 回报 。 (四)投资限制 1 、本 基金 不得 投资 于以 下 金融工 具: (1) 股票 ;


(2) 可转 换债 券、 可交 换 债券; (3) 信用 等级 在 AA+ 以 下 的债券 与非 金融 企业 债务 融资工 具;


(4 ) 以 定期 存款 利率 为基 准利率 的浮 动利 率债 券 , 已 进入最 后一 个利 率调 整期 的除 外 ; (5) 中国 证监 会、 中国 人 民银行 禁止 投资 的其 他金 融工具 。 如法律 法规 或监 管部 门取 消或变 更上 述禁 止性 规定 , 基金管 理人 在履 行适 当程 序后可 不 受上述 规定 的限 制或 以变 更后的 规定 为准 。 2 、组 合限 制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 : (1) 本基 金投 资组 合的 平 均剩余 期限 不得 超 过 120 天,平 均剩 余存 续期 不得 超过 240 天; (2) 本基 金持 有的 一家 公 司发行 的证 券, 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 10% ; (3)本 基金与 由基金 管理 人管理的 其他 基金持 有一 家公司发 行的 证券, 不得 超过该 证 券的10% ; (4)本 基金投 资于有 固定 期限银行 存款 的比例 ,不 得超过基 金资 产净值 的 30% ,但投 资于有 存款 期限 ,根 据协 议可提 前支 取的 银行 存款 不受上 述比 例限 制; (5)本 基金投 资于具 有基 金托管人 资格 的同一 商业 银行的银 行存 款、同 业存 单占基 金招募说 明书 (更 新) 摘要 21 资产净 值的 比例 合计 不得 超过 20% , 投 资于 不具 有基 金托管 人资 格的 同一 商业 银行的 银行 存 款、同 业存 单占 基金 资产 净值的 比例 合计 不得 超 过5%; (6)本 基金投 资于同 一机 构发行的 债券 、非金 融企 业债务融 资工 具及其 作为 原始权 益 人的资 产支 持证 券占 基金 资产净 值的 比例 合计 不得 超过 10% , 国债、 中央 银行 票据、 政策 性 金融债 券除 外; (7)本 基金投 资组合 中持 有的 现金 、国 债、中 央银 行票据、 政策 性金融 债券 占基金 资 产净值 的比 例合 计不 得低 于 5% ; (8) 本基 金投 资组 合中 持 有的现 金、 国债 、中 央银 行票据 、政 策性 金融 债券 以及 5 个 交易日 内到 期的 其他 金融 工具占 基金 资产 净值 的比 例合计 不得 低 于10% ; (9) 本 基金 投资 组合 中持 有的到 期日 在 10 个 交易 日 以上的 逆回 购、 银行 定期 存款等 流 动性受 限资 产投 资占 基金 资产净 值的 比例 合计 不得 超过 30% ; (10) 除发 生巨 额赎 回、 连续 3 个交 易日 累计 赎 回20% 以 上或 者连 续5 个交 易 日累计 赎 回30% 以上 的情 形外 ,债 券正回 购的 资金 余额 占基 金资产 净值 的比 例不 得超 过 20% ; (11) 本基 金基金 资 产总 值不得 超过 基金 资产 净值 的140% ; (12) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他投 资限 制。 除上述(7)项 外,由 于证 券市场波 动或 基金规 模变 动等基金 管理 人之外 的原 因导致 的 投资组 合不 符合 上述 约定 比例的 ,基 金管 理人 应在 10 个交 易日 内进 行调 整, 以达到 标准 , 但中国 证监 会规 定的 特殊 情形除 外。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 的有关 约定 。 在 上述 期间 内, 基 金的 投资 范围 、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基 金托 管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自基 金合 同生 效之 日起开 始。 法律法 规或 监管 部门 变更 或取消 上述 限制 的, 如适 用于本 基金 , 基 金管 理人 在履行 适当 程序后 ,则 本基 金的 上述 限制相 应变 更或 取消 ,不 需要经 基金 份额 持有 人大 会审议 。 3 、禁 止行 为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: (1) 承销 证券 ; (2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保; (3) 从事 承担 无限 责任 的 投资; (4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ; (5) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资; 招募说 明书 (更 新) 摘要 22 (6) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动; (7) 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者 与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 , 或 者从 事其 他重大 关联 交 易的 , 应 当符 合基金 的投 资目标 和投 资策 略, 遵循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 , 防 范利 益 冲突 , 建 立健 全内部 审批 机制和 评估 机制 , 按 照市 场公平 合理 价格 执 行 。 相 关交易 必须 事 先 得到基 金托 管人 的同 意, 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审 议, 并 经过 三分 之二 以上 的独立 董事 通过 。 基 金管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项 进行审 查。 如法律 法规 或监 管部 门取 消或变 更上 述禁 止性 规定 , 基金管 理人 在履 行适 当程 序后可 不 受上述 规定 的限 制, 或以 变更后 的规 定为 准, 但须 提前公 告 , 不 需要经 基金 份额持 有人 大 会 审议。 (五)业绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :同期 七天 通知 存款 利率 (税后 ) 。 本基金 定位 为现 金管 理工 具, 根据 基金 的投资 标的 、 投 资目 标及 流动性 特征 , 本 基金 采 用同 期 七天 通知 存款 利率 (税后 )作 为本 基金 的业 绩比较 基准 。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或者 是市 场出现 更加 适合用 于本 基金 的业 绩比 较基准 , 在与 基金托 管人 协商一 致后 , 本 基金管 理人 可以 在报 中国 证监会 备案 后调 整或 变更 业绩比 较基 准并 及时 公告 , 而无需 召开 基 金份额 持有 人大 会。 (六)风险收益特征 本基金 为货 币市 场基 金, 其长期 平均 风险 和预 期收 益率低 于股 票型 基金 、 混 合型基 金和 债券型 基金 。 (七)投资组合的平 均剩 余期限和平均剩余存 续期 限的计算方法 1 、平 均剩 余期 限( 天) 和 平均剩 余存 续期 限( 天) 的计算 公式 如下 : 投资组 合平 均剩 余期 限= ( Σ投资 于金 融工 具产 生的 资产× 剩余 期限 -Σ 投资 于金融 工 具产生 的负债 ×剩余 期限 +债券 正回购 ×剩余 期限 )/(投 资于金 融工 具产生 的资产 -投资 于金融 工具 产生 的负 债+ 债券正 回购 ) 投资组 合平 均剩 余存 续期 限= (Σ 投资 于金 融工 具产 生的资 产× 剩余 存续 期限 -Σ投 资招募说 明书 (更 新) 摘要 23 于金融 工具产 生的负 债× 剩余存 续期限 +债券 正回 购×剩 余存续 期限)/ (投 资于金 融工具 产生的 资产 -投 资于 金融 工具产 生的 负债 +债 券正 回购) 2 、各 类资 产和 负债 剩余 期 限和剩 余存 续期 限的 确定 (1) 银行 活期 存款 、清 算 备付金 、交 易保 证金 的剩 余期限 和剩 余存 续期 限为 0 天; 证 券清算 款的 剩余 期限 和剩 余存续 期限 以计 算日 至交 收日的 剩余 交易 日天 数计 算。 (2)回 购(包 括正回 购和 逆回购) 的剩 余期限 和剩 余存续期 限以 计算日 至回 购协议 到 期日的 实际 剩余 天数 计算 ; 买断式 回购 产生 的待 回购 债券的 剩余 期限 和剩 余存 续期限 为该 基 础债券 的剩 余期 限 , 待 返售 债券的 剩余 期限 和剩 余存 续期限 以计 算日 至回 购协 议到期 日的 实 际剩余 天数 计算 。 (3)银 行定期 存款、 同业 存单的剩 余期 限和剩 余存 续期限以 计算 日至协 议到 期日的 实 际剩余 天数 计算 ; 有 存款 期限 , 根 据协 议可提 前支 取且没 有利 息 损 失的 银行 存款 , 剩 余期 限 和剩余 存续 期限 以计 算日 至协议 到期 日的 实际 剩余 天数计 算 ; 银 行通 知存 款的 剩余期 限和 剩 余存续 期限 以存 款协 议中 约定的 通知 期计 算。 (4)中 央银行 票据的 剩余 期限和剩 余存 续期限 以计 算日至中 央银 行票据 到期 日的实 际 剩余天 数计 算。 (5)组 合中债 券的剩 余期 限和剩余 存续 期限是 指计 算日至债 券到 期日为 止所 剩余的 天 数,以 下情 况除 外: 允许投资的可变利率 或浮 动利率债券的剩余期 限以 计算日至下一个利率 调整 日的实际 剩余天 数计 算。 允许投资的可变利率 或浮 动利率债券的剩余存 续期 限以计算日至债券到 期日 的实际剩 余天数 计算 。 (6)对 其它金 融工具 ,本 基金管理 人将 基于审 慎原 则,根据 法律 法规或 中国 证监会 的 规定、 或参 照行 业公 认的 方法计 算其 剩余 期限 和剩 余存续 期限 。 平均剩 余期 限和 平均 剩余 存续期 限的 计算 结果 保留 至整数 位, 小数 点后 四舍 五入。 如法 律法规 或中 国证 监会 对平 均剩余 期限 和平 均剩 余存 续期限 计算 方法 另有 规定 的,从 其规定 。 (八)基金的投资组 合报 告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托管人中国建设 银行 股份有限公司根据本 基金 合同规定复核了本报 告中 的财务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告等 内容 , 保证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重 大招募说 明书 (更 新) 摘要 24 遗漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年9 月30 日( 未经审 计) 。 1、报告期末基金资产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比 例(% ) 1 固定收 益投 资 1,157,046,173.25 21.88 其中: 债券 1,157,046,173.25 21.88 资产支 持证 券 - - 2 买入返 售金 融资 产 1,103,345,655.02 20.86 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资产 - - 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,008,594,217.80 56.89 4 其他资 产 19,317,442.12 0.37 5 合计 5,288,303,488.19 100.00 2、 报告期债券回购融资情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 - 4.43 其中: 买断 式回 购融 资 - - 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 220,679,228.98 4.36 其中: 买断 式回 购融 资 - - 注:报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余 额占资 产净 值比 例的 简单 平均值 。 债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的20% 的说 明 本基金 本报 告期 内债 券正 回购的 资金 余额 未超 过基 金资产 净值 的20 %。 3、基金投资组合平均剩 余 期限 3.1 投资组合平均剩余期 限基本情况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 103 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 104 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 37 报告期内投资组合平 均剩 余期限超过120 天情况说明 本基金 本报 告期 内投 资组 合平均 剩余 期限 无超 过 120 天 的情 况。 招募说 明书 (更 新) 摘要 25 3.2 报告期末投资组合平 均剩余期限分布比例 序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净值 的比 例(%) 各期限 负债 占基 金资 产净值 的比 例(%) 1 30天以 内 14.11 4.36 其中: 剩余 存续 期超 过397 天 的浮动 利率 债 - - 2 30天( 含) —60 天 8.04 - 其中: 剩余 存续 期超 过397 天 的浮动 利率 债 - - 3 60天( 含) —90 天 41.35 - 其中: 剩余 存续 期超 过397 天 的浮动 利率 债 - - 4 90天( 含) —120 天 2.92 - 其中: 剩余 存续 期超 过397 天 的浮动 利率 债 - - 5 120天( 含) —397 天( 含) 37.60 - 其中: 剩余 存续 期超 过397 天 的浮动 利率 债 - - 合计 104.02 4.36 报告期内投资组合平 均剩 余存续期超过240天情况说 明 本基金 本报 告期 内投 资组 合平均 剩余 存续 期无 超过240 天的 情况 。 4、 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合 序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 125,724,723.43 2.48 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 139,917,513.25 2.76 其中: 政策 性金 融债 139,917,513.25 2.76 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 同业存 单 891,403,936.57 17.60 8 其他 - - 招募说 明书 (更 新) 摘要 26 9 合计 1,157,046,173.25 22.84 10 剩余存 续期 超过397 天的 浮 动 利率债 券 - - 5、 报告期末 按摊余成本 占基金资产净值比例 大小 排名的前十名债券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 111715342 17民生 银行C D342 4,000,000 396,106,212. 54 7.82 2 100412 10农发12 1,400,000 139,917,513. 25 2.76 3 111717187 17光大 银行C D187 1,000,000 99,378,526.8 3 1.96 4 111781708 17长安 银行C D058 1,000,000 98,580,458.1 2 1.95 5 111791635 17龙江 银行C D041 800,000 78,600,346.2 1 1.55 6 179936 17贴现 国债3 6 600,000 59,848,110.5 0 1.18 7 179935 17贴现 国债3 5 500,000 49,904,000.3 7 0.99 8 111719220 17恒丰 银行C D220 500,000 49,900,534.2 7 0.99 9 111781639 17上海 农商 银行CD167 500,000 49,866,982.6 3 0.98 10 111781714 17内蒙 古银 行CD085 500,000 49,856,342.3 9 0.98 6、 “影子定价 ” 与“摊 余成本法 ”确定的基 金资 产净值的偏离 项目 偏离情 况 报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 - 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0073% 报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0070% 报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0036% 报告期内负偏离度的 绝对 值达到0.25% 情况说明 本基金 本报 告期 内负 偏离 度的绝 对值 无达 到0.25% 的 情况。 招募说 明书 (更 新) 摘要 27 报告期内正偏离度的 绝对 值达到0.5%情况说明 本基金 本报 告期 内正 偏离 度的绝 对值 无达 到0.5% 的 情况。 7、 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前十名资产支 持证 券投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 8、 投资组合报告附注 8.1 基金计价方法说明 本基金 采用"摊 余成 本法" 计价, 即计 价对 象以 买入 成本列 示, 按票 面利 率或 商定利 率 并考虑 其买 入时 的溢 价与 折价, 在其 剩余 期限 内平 均摊销 ,每 日计 提收 益。 8.2 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ,或在报 告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。 8.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 29,343.09 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 19,278,099.03 4 应收申 购款 10,000.00 5 其他应 收款 - 6 其他 - 7 合计 19,317,442.12 8.4 投资组合报告附注的 其他文字描述部分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 招募说 明书 (更 新) 摘要 28 八 、基 金的业 绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 前海开源尊享A 阶段 份额净 值收益 率① 份额净 值收益 率标准 差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2017 .6.12-2017.9. 30 18.036 0% 1.5709% 0.4163% 0.0000% 17.619 7% 1.5709% 前海开源尊享B 阶段 净值收 益率① 净值收 益率标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①- ③ ②-④ 2017.6.12-2017.9.30 1.312 0% 0.0015% 0.4163% 0.0000% 0.8957% 0.0015% 注:本 基金 的业 绩比 较基 准为: 同期 七天 通知 存款 利率( 税后 ) 。 招募说 明书 (更 新) 摘要 29 九 、基 金的费 用与 税收 (一)基金费用的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、销 售服 务费 ; 4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费; 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7 、基 金的 证券 交易 费用 ; 8 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9 、账 户开 户费 用 、 账户 维 护费用 ; 10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 (二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.33% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 : H =E×0.33%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 。 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理 人核对 一致 的财 务数 据, 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 , 基 金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令 。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 等, 支付 日期 顺延。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.10%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 : H =E×0.10%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 。 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理 人核对 一致 的财 务数 据, 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 , 基 金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令 。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 等, 支付 日期 顺延。 招募说 明书 (更 新) 摘要 30 3. 基金 销售 服务 费 本基金 A 类基 金份额 的年 销售服务 费率 为 0.25% 。B 类基金 份额 的年销 售服 务费率 为 0.01% 。两 类基 金份 额的 销 售服务 费计 提的 计算 公式 相同, 具体 如下 : H =E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数 H 为每 日该类 基 金份 额应 计提的 基金 销售 服务 费 E 为前 一日 该类 基金 份额 的基金 资产 净值 基金销 售服 务费 每日 计提 , 逐 日累 计至 每月月 末 , 按月支 付 。 由 基金托 管人 根据与 基金 管理人 核对 一致 的财 务数 据, 自动 在月 初5 个工 作日 内、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 , 基金管 理人 无需 再出 具资 金划拨 指令 。 销售 服务 费由 登记机 构代 收并 按照 相关 合同规 定支 付 给基金 销售 机构 。若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ,支 付日期 顺延 。 上述 “ ( 一) 基 金费 用的 种类” 中 第 4 -10 项费 用 , 根据有 关法 规及 相应 协 议规定, 按 费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 (三)不列入基金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四)基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。


招募说 明书 (更 新) 摘要 31 十 、其 他应披 露事 项 (一)前 海开 源基金 管理 有限公司 (以 下简称 “本 公司” ) 的从业 人员在 前海 开源资 产 管理有 限公司 (以下 简称 “前海 开源资 管公司 ”或 “子公 司” )兼 任董 事、监 事及领 薪情况 如下:


本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长;


本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事; 本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事;


上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪 。 本 公司 除上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开 源资管 公司 兼任 职务 的情 况。 (二)2017 年6 月 12 日至 2017 年12 月 12 日披 露 的公告 : 2017-12-06 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 嘉实 财富 为代销 机构 及开 通 转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告 2017-11-04 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 大河 财富 为代销 机构 及开 通 定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 2017-10-31 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 前海 凯恩 斯为代 销机 构及 开 通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告 2017-10-26 前 海开 源尊 享 货币市 场基 金 2017 年第 3 季度报 告 2017-10-24 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 万得 基金 为代销 机构 及开 通 定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 2017-08-31 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 万家 财富 为代销 机构 及开 通 转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告 2017-08-16 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 排排 网基 金销售 为代 销机 构 及开通 定投 和转 换业 务并 参与其 费率 优惠 活动 的公 告 2017-08-07 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 中民 财富 为代销 机构 及开 通 定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 2017-07-20 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 华龙 证 券 为代销 机构 及开 通 定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 2017-07-03 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金 2017 年半 年度 最后 一个 交易 日基金 资产 净 值、基 金份 额净 值及 基金 份额累 计净 值公 告 2017-06-29 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 挖财 基金 为代销 机构 及开 通 定投业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告 2017-06-27 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 济安 财富 为代销 机构 及开 通 定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 2017-06-16 关 于前 海开 源 尊享货 币市 场基 金限 制大 额申购 、定 期 定 额投 资及 暂停转 换转 入、 转换转 出业 务的 公告 2017-06-13 关 于前 海开 源 尊享货 币市 场基 金基 金份 额折算 日和 折算 结果 的公 告 招募说 明书 (更 新) 摘要 32 2017-06-13 前 海开 源尊 享 货币市 场基 金开 放日 常申 购、赎 回、 转换 及定 投业 务的公 告 2017-06-13 前 海开 源尊 享 货币市 场基 金基 金合 同生 效公告 招募说 明书 (更 新) 摘要 33 十 一、 备查文 件 (一)备查文件包括 : 1 、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 尊享 货币 市场 基金 募集的 文件 2 、 《前 海开 源尊享 货 币市 场基金 基金 合同 》 3 、 《前 海开 源尊享 货 币市 场基金 托管 协议 》 4 、法 律意 见书 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照 6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件 (二)备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 : 1 、存 放地 点 : 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处;其 余 备查文 件存 放在 基金 管理 人处。 2 、查 阅方 式 : 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 。 招募说 明书 (更 新) 摘要 34 十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他 有关法 律法 规的 要求 , 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 , 对 本基金 的原 招募 说明书 进行 了更 新, 主要 更新的 内容 如下 : 1 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。 2 、对 “基 金 托 管人 ”相关信息进 行了 更新 。 3 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。 4 、对 “基金 的 募集 ”相关信息进 行了 更新 。 5 、对 “基 金合 同 的 生效 ” 相关信 息进 行了 更新 。 6 、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。


7 、 在 “ 基金 的投 资” 部分 , 增加 了 “ 基金 的投 资组 合报告 ” 、 “ 基金 的业 绩” 相关信 息 。


8 、对 “风险 揭示 ” 部分 相 关 信息 进行 了更 新。 9 、对 “ 对 基金 份额 持有 人 的服务 ” 相 关信 息进 行了 更新。 10 、在 “其 他应 披露 事项 ”部分 相关 信息 进行 了更 新,披 露了 期间 涉及 本基 金的公 告 。


11 、对 部分 表述 进行 了更 新。 前海开源基金管理有 限公 司 二〇一八年一 月 二十 五 日