鹏 华 金 刚 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金
更新招募 说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
2018 年 1 月
重要提 示
本基金 经2012 年 4 月9 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《关 于核 准鹏 华金 刚保本 混
合型证券投资基金募集的 批复》（证监许可[2012]482 号文）核准，进行募集 。根据相关
法律法 规， 本基 金基 金合 同已 于 2012 年6 月13 日 生效。
基金管理人保证本招 募说 明书的内容真实、准 确、 完整。本招募说明书 经中 国证监会
核 准 ， 但 中 国证 监 会 对 本基 金 募 集 的 核准 ， 并 不 表明 其 对 本 基 金的 价 值 和 收益 作 出 实 质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场 波动等因素产生波动，投 资者在投资
本 基 金 前 ，应 全 面 了解 本基 金 的 产 品特 性 ， 充分 考虑 自 身 的 风险 承 受 能力 ，理 性 判 断 市场 ，
并 承 担 基 金 投资 中 出 现 的各 类 风 险 ， 包括 但 不 限 于： 市 场 风 险 、管 理 风 险 、技 术 风 险 、流
动 性 风 险 、 信用 风 险 、 本基 金 特 有 风 险、 保 证 风 险、 不 适 用 保 本条 款 风 险 、到 期 操 作 期间
未 知 价 风 险 及其 他 风 险 ，等 等 。 投 资 者投 资 于 本 基金 ， 必 须 自 担风 险 。 投 资者 投 资 于 保本
基 金 并 不 等 于将 资 金 作 为存 款 存 放 在 银行 或 存 款 类金 融 机 构 ， 保本 基 金 在 极端 情 况 下 仍然
存在本 金损 失的 风险 。
基金的过往业绩并不 预示 其未来表现，基金管 理人 管理的其他基金的业 绩并 不构成对
本基金 表现 的保 证。
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产 ，但不保证
基 金 一 定 盈 利， 也 不 保 证最 低 收 益 ， 但为 投 资 者 提供 保 本 保 证 ，并 由 保 证 人提 供 不 可 撤销
的 连 带 责 任 担保 。 基 金 管理 人 提 醒 投 资者 基 金 投 资的 “ 买 者 自 负” 原 则 ， 在投 资 者 作 出投
资 决 策 后 ， 基金 运 营 状 况与 基 金 净 值 变化 引 致 的 投资 风 险 ， 由 投资 者 自 行 承担 。 基 金 管理
人 管 理 的 其 他基 金 的 业 绩并 不 构 成 对 本基 金 表 现 的保 证 。 投 资 有风 险 ， 投 资者 在 投 资 本基
金前应 认真 阅读 本基 金的 招募说 明书 和基 金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2017 年 12 月
12 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2017 年9 月 30 日（ 未经 审计 ）。 一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3 、设 立日 期：1998 年 12 月22 日
4 、法 定代 表人 ：何 如
5 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6 、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755）82021155
7 、联 系人 ：吕 奇志
8 、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9 、股 权结 构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，讲 师， 国籍 ：中 国。历 任北 京理 工大 学管 理与经 济
学院讲 师、 中国 兵器 工业 总公司 主任 科员 、中 国证 监会处 长、 南方 基金 管理 有限公 司副 总
经 理 、 中 国证 监 会 第六 、七 届 发 审 委委 员 ， 现任 鹏华 基 金 管 理有 限 公 司总 裁、 党 总 支 书记 。
孙煜扬 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会
主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 （集 团） 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副
总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有限 公司 董事 长兼行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司
董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ，国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。
Massimo Mazzini 先 生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信
（Arthur Andersen MBA ） 从事 风 险管 理和 资产 管理 工作， 历 任CA AIPG SGR 投资总 监、
CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投 资总 监 、东方 汇理 资产 管理 股份 有限公 司
（CAAM SGR ）投 资副 总监 、农业 信贷 另类 投资 集团 （Credit Agricole Alternative
Investments Group ）国 际 执行委 员会 委员 、意 大利 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方 案部 投资 总 监、Epsilon 资 产管 理股 份公司
（Epsilon SGR ）首 席执 行 官，欧 利盛 资本 股 份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）
首席执 行官 和总 经理 。现 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及 业务 发展 总监。
Andrea Vismara 先 生， 董 事，法 学学 士， 律师 ，国 籍：意 大利 。曾 在意 大利 多家律 师
事务所 担任 律师 ，先 后在 法国农 业信 贷集 团（Credit Agricole Group ） 东方 汇理资 产管 理
股份有 限公 司（CAAM SGR ）法务 部、 产品 开发 部， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理与股 权部 工作 ，现 在担 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ） 董事 会秘 书兼 任企 业事务 部总 经理 ，欧 利盛 资本股 份公 司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）企 业服 务部 总经理 。
周中国 先生 ，董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ：中 国。曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司
定价中 心经 理助 理；2000 年7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外
派财务 经理 、高 级经 理、 总经理 助理 、副 总经 理、 国信证 券股 份有 限公 司人 力资源 总部 副
总经理 、资 金财 务总 部副 总经理 ；2015 年 6 月至 今 任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部
总经理 。
史际春 先生 ，独 立董 事， 法学博 士， 国籍 ：中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学
副教授 ，现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师，国 务院 特殊 津贴 专家 ，兼任 中国 法
学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ，大 学本科 ，国 籍： 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑， 甘
肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任， 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任，中 国银 监
会政策 法规 部（ 研究 局） 主任（ 局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至2007 年 12 月 ，任中 央国 债登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ；2007 年12 月至 2010 年12 月， 任 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。
高臻女 士， 独立 董事 ，工 商管理 硕士 ，国 籍： 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长， 负
责贷款 管理 和运 营， 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、跨国 并购 ；2007 年加 入 曼达林 投资 顾
问有限 公司 ，现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监事 会主 席， 研究生 学历 ，国 籍： 中国 。曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司
工作， 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ，现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董 事
长。
陈冰女 士， 监事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会
计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金
财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等， 现任 国
信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部总 经理 、融资 融券 部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先 生， 监事， 工商 管理 学士 ，国 籍：意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出
纳部、 税务 师事 务所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资
产管 理SGR 企业 经管 部、 圣保罗 财富 管理 企业 管控 部 工作 、曾 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人 。
于丹女 士， 职工 监事 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任北京 市金 杜( 深圳) 律师 事务所 律
师；2011 年7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ，职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ：中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基
金事业 部副 经理 、招 商基 金管理 有限 公司 基金 事务 部总监 ；2011 年 7 月加 盟 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 登记 结算 部总经 理。
刘嵚先 生， 职工 监事 ，管 理学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任毕 马威 （中 国） 管理 顾问公 司
咨询顾 问， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理；2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 首席 市场 官兼市 场发 展部 、北 京分 公司总 经理 。
3 、高 级管 理人 员情 况 何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，经济 学博 士， 讲师 ，国 籍：中 国。 历任 北京 理工 大学管 理
与经济 学院 讲师 、中 国兵 器工业 总公 司主 任科 员、 中国证 监会 处长 、南 方基 金管理 有限 公
司副总 经理 、中 国证 监会 第六、 七届 发审 委委 员， 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总
支书记 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ，经 济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中国 国
际金融 有限 公司 经理 ，博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总
经理、 基金 裕泽 基金 经理 、基金 裕隆 基金 经理 、股 票投 资 部总 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有
限公司 副总 裁。
邢彪先 生， 副总 裁， 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ，国 籍：中 国。 历任 中国 人民 大学校 办
科员， 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ，全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产 部
（实业 投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专
职委员 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律
部监察 稽核 经理 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工
监事、 督察 长， 现任 鹏华 基金管 理有 限 公 司副 总裁 、电子 商务 部总 经理 。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副
所长、 投资 部经 理， 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ，易 方达 基金管 理有 限
公司信 息技 术部 总经 理助 理，鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、机 构理 财部 总经理 、职 工
监事， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高永杰 先生 ，督 察长 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部， 中
国 证 监 会 办公 厅 新 闻处 干部 、 秘 书 处副 处 级 秘书 、发 行 监 管 部副 处 长 、人 事教 育 部 副 处长 、
处长， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司督 察长 。
韩亚庆 先生 ，副 总 经 理， 经济学 硕士 。国 籍： 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科
员，全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ，南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、固定收 益部 总监 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 副总 裁、固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总
经理。
4 、本 基金 基金 经理
王宗合 先生 ，国 籍中 国， 金融学 硕士 ，11 年 证券 基 金从业 经验 。曾 经在 招商 基金从 事
食品饮 料、 商业 零售 、农 林牧渔 、纺 织服 装、 汽车 等行业 的研 究。2009 年5 月加盟 鹏华 基
金管理 有限 公司 ，从 事食 品饮料 、农 林牧 渔、 商业 零售、 造纸 包装 等行 业的 研究工 作， 担
任鹏华 动力 增长 混合 （LOF ）基金 基金 经理 助理 。现 担任权 益投 资二 部总 经理 。2010 年 12
月担任 鹏华 消费 优选 混合 基金基 金经 理，2011 年 02 月至2011 年 03 月 担任 鹏华动 力增 长
混合（LOF ）基 金基 金经 理 ，2012 年 06 月 担任 鹏华 金刚保 本混 合基 金基 金经 理，2014 年
07 月 担任 鹏华 品 牌 传承 混 合基金 基金 经理 ，2014 年12 月 担任 鹏华 养老 产业 股 票基金 基金
经理，2016 年 04 月 担任 鹏华金 鼎保 本混 合基 金基 金经理 ，2016 年 06 月担 任鹏华 金城 保本
混合基 金基 金经 理，2017 年02 月担 任鹏 华安 益增 强 混合基 金基 金经 理，2017 年07 月担 任
鹏华中 国 50 混 合基 金基 金 经理，2017 年 09 月 担任 鹏华策 略回 报混 合基 金基 金经理 。王 宗
合先生 具备 基金 从业 资格 。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2010 年12 月担 任鹏 华消 费优选 混合 基金 基金 经理
2011 年02 月至2011 年 03 月担 任鹏 华动 力增 长混 合（LOF ） 基金 基金 经理
2014 年07 月担 任鹏 华品 牌传承 混合 基金 基金 经理
2014 年12 月担 任鹏 华养 老产业 股票 基金 基金 经理
2016 年04 月担 任鹏 华金 鼎保本 混合 基金 基金 经理
2016 年06 月担 任鹏 华金 城保本 混合 基金 基金 经理
2017 年02 月担 任鹏 华安 益增强 混合 基金 基金 经理
2017 年07 月担 任鹏 华中 国 50 混合 基金 基金 经理
2017 年09 月担 任鹏 华策 略回报 混合 基金 基金 经理
戴钢先 生， 国籍 中国 ，经 济学硕 士，15 年证 券基 金 从业经 验。 曾就 职于 广东 民安证 券
研究发 展部 ，担 任研 究员 ；2005 年9 月 加盟 鹏华 基 金管理 有限 公司 ，从 事研 究分析 工作 ，
历任债 券研 究员 、专 户投 资经理 等职 。2011 年 12 月至 2016 年 02 月担 任鹏 华丰泽 债券（LOF ）基 金基 金经 理，2012 年 06 月 担任 鹏华 金刚 保本混 合基 金基 金经 理，2012 年11 月
至2015 年11 月 担任 鹏华 中小企 债基 金基 金经 理，2013 年09 月担 任鹏 华丰 实 定期开 放债
券基金 基金 经理 ，2013 年09 月 担任 鹏华 丰泰 定期 开 放债券 基金 基金 经理 ，2013 年 10 月担
任鹏华 丰信 分级 债券 基金 基金经 理，2015 年 11 月 担任鹏 华丰 和基 金基 金经 理，2016 年 03
月担任 鹏华 丰尚 定期 开放 债券基 金基 金经 理，2016 年 04 月担 任鹏 华金 鼎保 本 混 合基 金基
金经理 ，2016 年08 月担 任鹏华 丰饶 债券 基金 基金 经理。 戴钢 先生 具备 基金 从业资 格。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2011 年12 月至2016 年 02 月担 任鹏 华丰 泽债 券（LOF ）基 金基 金经 理
2012 年11 月至2015 年 11 月担 任鹏 华中 小企 债基 金基金 经理
2013 年09 月担 任鹏 华丰 实定期 开放 债券 基金 基金 经理
2013 年09 月担 任鹏 华丰 泰定期 开放 债券 基金 基金 经理
2013 年10 月担 任鹏 华丰 信分级 债券 基金 基金 经理
2015 年11 月担 任鹏 华丰 和基金 基金 经理
2016 年03 月担 任鹏 华丰 尚定期 开放 债券 基金 基金 经理
2016 年04 月担 任鹏 华金 鼎保本 混合 基金 基金 经理
2016 年08 月担 任鹏 华丰 饶债券 基金 基金 经理
本基金 历任 的基 金经 理：
2012 年06 月至 本更 新招 募书截 止日
王宗 合先 生
2012 年06 月至 本更 新招 募书截 止日
戴钢 先生
2014 年04 月至2017 年 03 月
谢 书英 女士
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。 梁浩先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 研究精 选
混合基 金经 理。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基 金托管人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改制为 中国 农业 银行 股份 有限公 司并 于 2009 年 1 月 15 日依 法成
立 。 中 国 农 业银 行 股 份 有限 公 司 承 继 原中 国 农 业 银行 全 部 资 产 、负 债 、 业 务、 机 构 网 点和
员 工 。 中 国 农业 银 行 网 点遍 布 中 国 城 乡， 成 为 国 内网 点 最 多 、 业务 辐 射 范 围最 广 ， 服 务领
域 最 广 ， 服 务对 象 最 多 ，业 务 功 能 齐 全的 大 型 国 有商 业 银 行 之 一。 在 海 外 ，中 国 农 业 银行
同样通过 自己 的努力 赢得 了良好的 信誉 ，每年 位居 《财富》 世界 500 强企业 之列。作 为一
家 城 乡 并 举 、联 通 国 际 、功 能 齐 备 的 大型 国 有 商 业银 行 ， 中 国 农业 银 行 一 贯秉 承 以 客 户为
中 心 的 经 营 理念 ， 坚 持 审慎 稳 健 经 营 、可 持 续 发 展， 立 足 县 域 和城 市 两 大 市场 ， 实 施 差异
化 竞 争 策 略 ，着 力 打 造 “伴 你 成 长 ” 服务 品 牌 ， 依托 覆 盖 全 国 的分 支 机 构 、庞 大 的 电 子化网 络 和 多 元 化的 金 融 产 品， 致 力 为 广 大客 户 提 供 优质 的 金 融 服 务， 与 广 大 客户 共 创 价 值、
共同成 长。
中国农业银行是中国 第一 批开展托管业务的国 内商 业银行，经验丰富， 服务 优质，业
绩突出 ，2004 年 被英 国《 全球托 管人 》评 为中 国“ 最佳托 管银 行” 。2007 年 中国农 业银 行
通过了 美 国 SAS70 内部 控 制审计 ，并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审 计报 告。 自2010 年起 中国
农业银行连续通过托管业 务国际内控标准（ISAE3402 ）认证，表明了独立公正 第三方对中
国 农 业 银 行 托管 服 务 运 作流 程 的 风 险 管理 、 内 部 控制 的 健 全 有 效性 的 全 面 认可 。 中 国 农业
银行着 力加 强能 力建 设， 品牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年首 届“ ‘金 牌理 财 ’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩 突出， 获“ 最佳托管 银行 ”奖。2010 年再次荣 获《 首席财 务官 》杂志颁 发的
“ 最 佳 资 产 托 管 奖 ” 。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；
2013 年至 2016 年连续 荣 获上海清 算所 授予的 “托 管银行优 秀奖 ”和中 央国 债登记 结 算有
限责任 公司 授予 的“ 优秀 托管机 构奖 ”称 号；2015 年、2016 年 荣获 中国 银行 业协会 授予 的
“养老 金业 务最 佳发 展奖 ”称号 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年更 名 为 托 管业务 部/ 养 老 金 管 理 中心 ， 内设 综 合 管 理 部 、 业务 管 理部 、 客 户 一
部 、 客 户 二 部、 客 户 三 部、 客 户 四 部 、风 险 合 规 部、 产 品 研 发 与信 息 技 术 部、 营 运 一 部、
营 运 二 部 、 市场 营 销 部 、内 控 监 管 部 、账 户 管 理 部， 拥 有 先 进 的安 全 防 范 设施 和 基 金 托管
业务系 统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 140 名， 其中 具有高 级职 称的 专家30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3、 基金 托管 业务 经营情 况
截止到 2017 年 9 月 30 日 ，中 国农 业银 行托 管的封 闭式 证券 投资 基金 和开放 式证 券
投资基 金 共415 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标 严格遵守 国家 有关托 管业 务的法律 法规 、行业 监管 规章和行 内有 关管理 规定, 守法经营 、
规范运 作、严 格监察,确保 业务的 稳健运 行,保 证基金 财产的 安全完 整,确 保有关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系统、完善的制 度控 制体系，建立了管理 制度 、控制制度、岗位职 责、 业务操作
流 程 ， 可 以 保证 托 管 业 务的 规 范 操 作 和顺 利 进 行 ；业 务 人 员 具 备从 业 资 格 ；业 务 管 理 实行
严 格 的 复 核 、审 核 、 检 查制 度 ， 授 权 工作 实 行 集 中控 制 ， 业 务 印章 按 规 程 保管 、 存 放 、使
用，账 户资料 严格保 管， 制约机 制严格 有效； 业务 操作区 专门设 置，封 闭管 理,实施 音像 监
控；业 务信息 由专职 信息 披露人 负责,防 止泄 密；业 务实现 自动化 操作， 防止 人为事 故的发
生，技 术系 统完 整、 独立 。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管人通过参数 设置 将《基金法》、《运 作办 法》、基金合同、托 管协 议规定的
投 资 比 例 和 禁止 投 资 品 种输 入 监 控 系 统， 每 日 登 录监 控 系 统 监 督基 金 管 理 人的 投 资 运 作，
并通过 基金 资金 账户 、基 金管理 人的 投资 指令 等监 督基金 管理 人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相 关服务机构
（一）基金销售机构
1 、直 销机 构：
1 ）鹏 华基 金管 理有 限公 司 直销中 心 办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号深 圳国 际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
2 ）鹏 华基 金管 理有 限公 司 北京分 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号金 融街 中 心南 楼 502 房
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：张 圆圆
3 ）鹏 华基 金管 理有 限公 司 上海分 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号花 旗银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
4)
鹏华 基金 管理 有限 公司 武汉分 公司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号新 世界 国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
5 ）鹏 华基 金管 理有 限公 司 广州分 公司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
联系电 话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周 樱
（2） 银行 销售 机构
1 ）包 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西 联系人 ：张 建鑫
客户服 务电 话：95352
网址：www.bsb.com.cn
2 ）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：张 东宁
联系人 ：张 喆
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
3 ）东 莞农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：王 耀球
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
4 ）东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：陈 幸
客户服 务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
5 ）福 建海 峡银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号 办公地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
法定代 表人 ：苏 素华
联系人 ：黄 钰雯
客户服 务电 话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
6 ）广 东顺 德农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
办公地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
客户服 务电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
7 ）杭 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
8 ）徽 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座
办公地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
客户服 务电 话：4008896588
网址：www.hsbank.com.cn
9 ）吉 林银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 ：张 宝祥
联系人 ：孟 明
客户服 务电 话：400-889-6666
网址：www.jlbank.com.cn
10 ）江 苏江 南农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：蒋 娇
客户服 务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
11 ）江 苏张 家港 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
办公地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：季 颖
联系人 ：朱 芳
客户服 务电 话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
12 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com
13 ）洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号
办公地 址： 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：李 亚洁
客户服 务电 话：96699
网址： www.bankofluoyang.com.cn
14 ）南 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：胡 昇荣
客户服 务电 话：40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
15 ）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
16 ）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
联系人 ：唐 苑 客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
17 ）上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
客户服 务电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
18 ）天 津银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 25 号
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 25 号
法定代 表人 ：李 宗唐
联系人 ：李 岩
客户服 务电 话：4006960296
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
19 ）兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
20 ）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
21 ）浙 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 杭州 市庆 春路 288 号
办公地 址： 中国 杭州 市庆 春路 288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：沈 崟杰
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
22 ）中 国工 商银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
办公地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：刘 秀宇
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
23 ）中 国建 设银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
24 ）中 国民 生银 行股 份有 限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
25 ）中 国农 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：邱 泽滨
客户服 务电 话：95599
网址：www.abcchina.cn
26 ）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
联系人 ：陈 洪源
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
27 ）中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
客户服 务电 话：95580 网址：www.psbc.com
28 ）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：迟 卓
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
29 ）珠 海华 润银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 广东 珠海 市吉大 九洲 大道 东1346 号
办公地 址： 中国 广东 珠海 市吉大 九洲 大道 东1346 号
法定代 表人 ：刘 晓勇
联系人 ：李 阳
客户服 务电 话：400-880-0338 或96588 （ 广东 省外 请 加拨 0756 ）
网址：www.crbank.com.cn
（3） 证券 公司 销售 机构
1 ）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
2 ）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市 经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
客户服 务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
3 ）财 富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26-28 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中 心 36 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 静
客户服 务电 话：95317
网址：www.cfzq.com
4 ）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
客户服 务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
5 ）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 城区迎 宾 街 15 号桐 城中 央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 小店区 长治 路世 贸中 心 12 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
客户服 务电 话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
6 ）第 一创 业证 券股 份有 限 公司 注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
7 ）方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路华 侨国 际大 厦 24 楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 盘古 大 观 A 座40 层
法定代 表人 ：高 利
联系人 ：丁 敏
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
8 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：何 耀
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
9 ）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、8、17 、18 、19 、38-44 楼
办公地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一 街2 号618 室
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
10 ）国 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：何 春梅
联系人 ：牛 孟宇
客户服 务电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
11 ）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
12 ）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
13 ）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰 联系人 ：赵 洋洋
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
14 ）华 龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 兰州 财富 中心 21 楼
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 19 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：范 坤
客户服 务电 话：95368
网址：www.hlzq.com
15 ）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 11 至18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：孙 燕波
客户服 务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
16 ）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
17 ）华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦 办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
客户服 务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
18 ）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
客户服 务电 话：95323/4001099918 （ 全国 ）/021 －32109999/029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
19 ）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
20 ）民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
法定代 表人 ：冯 鹤年
联系人 ：韩 秀萍
客户服 务电 话：95376
网址：www.mszq.com 21 ）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
22 ）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
客户服 务电 话：021-962518
网址：www.962518.com
23 ）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
客户服 务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
24 ）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：夏 旻 客户服 务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
25 ）西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦
办公地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
26 ）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
客户服 务电 话：4008096096 、95355
网址：swsc.com.cn
27 ）湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
28 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
29）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
30 ）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 ：毕 明建 （代 ）
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
31 ）中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 40-43 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
法定代 表人 ：何 亚刚
联系人 ：胡 创
客户服 务电 话：40088-05618
网址：www.e5618.com
32 ）中 国银 河证 券股 份有 限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
客户服 务电 话：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
33 ）中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
客户服 务电 话：95329
网址：www.zszq.com
34 ）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 上海 市花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 金融 大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
35 ）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
客户服 务电 话：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com
36 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
37 ）中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：刘 晓明
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（4） 期货 公司 销售 机构
1 ）中 信建 投期 货有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ，名 义层 11-A ，8-B4，9-
B、C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：刘 芸
客户服 务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2 ）中 信期 货有 限公 司 注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层 1301-
1305 、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层 1301-
1305 、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（5） 第三 方销 售机 构
1 ）北 京蛋 卷基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望 京SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
客户服 务电 话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2 ）北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
客户服 务电 话：400-786-8868
网址：www.chtfund.com
3 ）北 京虹 点基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中心 东 门2 层
法定代 表人 ：胡 伟 联系人 ：陈 铭洲
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
4 ）北 京肯 特瑞 财富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街 18 号院 京东 总部A 座17 层
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：江 卉
客户服 务电 话：95118
网址：fund.jd.com
5 ）北 京新 浪仓 石基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地 块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：吴 翠
客户服 务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
6 ）北 京增 财基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
客户服 务电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn 7 ）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
8 ）泛 华普 益基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：黄 飚
客户服 务电 话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
9 ）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北 京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 扬
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
10 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬 客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
11 ）南 京苏 宁基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
联系人 ：王 锋
客户服 务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
12 ）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
13 ）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
14 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室 法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗玙
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
15 ）上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业 园 2 期C5 栋汇 付天 下总 部大 楼 2 楼
法定代 表人 ：金 佶
联系人 ：钱 诗雯
客户服 务电 话：440-8202-819
网址：www.chinapnr.com
16 ）上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：陈 孜明
客户服 务电 话 ：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
17 ）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
客户服 务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
18 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司 注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
19 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ：邓 洁
客户服 务电 话：010-58325327
网址：8.jrj.com.cn
20 ）深 圳腾 元基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1810
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1810
法定代 表人 ：卓 紘畾
联系人 ：王 娓萍
客户服 务电 话：4006-877-899
网址：www.dowinfund.com
21 ）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：邓 爱萍
客户服 务电 话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
22 ）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：谭 磊
客户服 务电 话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
23 ）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号SOHO 现代城 C1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
客户服 务电 话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
24 ）浙 江金 观诚 财富 管 理 有限公 司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 55 号锦 昌大 厦 1 号楼 1 楼 金观
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：来 舒岚
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
25 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：吴 强
客户服 务电 话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
26 ）中 期时 代基 金销 售（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
客户服 务电 话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
27 ）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
客户服 务电 话 ：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
28 ）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有 关法 律法规要求，根据实 情， 选择其他符合要求的 机构 代理销售
本基金 或变 更上 述代 销机 构，并 及时 公告 。 （二）注册登记机构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号深 圳国 际商 会 中心 43 层
法定代 表人 ：何 如
办公室 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
联系电 话： （0755 ）82021106
传真： （0755 ）82021165
负责人 ：吴 群莉
（三）律师事务所
名称： 上海 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
法定代 表人 ：俞 卫锋
办公室 地址 ：上 海市 银城 中路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：陈 颖华
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四）会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大 厦 507 单元 01 室
法定代 表人 ：李 丹
办公室 地址 ：上 海市 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：魏 佳亮
经办会 计师 ：许 康玮 、陈 熹
四、基 金的名称
本基金 名称 ：鹏 华金 刚保 本混合 型证 券投 资基 金 五、基 金运作方式及类型
本基金 为契 约型 开放 式， 保本混 合型 证券 投资 基金
六、基 金的投资目标
灵活运 用投 资组 合保 险策 略，在 保证 本金 安全 的基 础上追 求基 金资 产的 稳定 增值。
七、基 金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 包
含中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、债 券（ 包含 国债 、央行 票据 、
金融债 、企 业债 、公 司债 、短期 融资 券、 资产 支持 债券、 可转 债、 分离 交易 可转债 、债 券
回购等 ）、 货币 市场 工具 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 它金 融工具 。
如法律法规或中国 证监会 以后允许基金投资 其他品 种，基金管理人在 履行适 当程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 的投 资 组 合比 例由 优化的CPPI 策略 决定 ，并 对比例 范围 有如 下限 制： 权益类 资
产占基 金资 产的 比例 不超 过40% ；债 券、 货币 市场 工 具及其 它资 产的 比例 合计 不低于 基金 资
产的60% ， 其中 基金 保留 的 现金以 及投 资于 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的比 例合计 不低 于
基金资 产净 值的5%。
如法律法规或中国证 监会 允许，基金管理人在 履行 适当程序后，可以调 整上 述投资品
种的投 资比 例。
八、基 金的投资策略
本基金 通过 灵活 运用 投资 组合保 险策 略， 在本 金安 全的基 础上 追求 基金 资产 的稳定 增
值。本 基金 的整 体投 资策 略分为 三个 层次 ：第 一层 次，以 保本 为出 发点 的资 产配置 策略 ；
第 二 层 次 ，以 追 求 本金 安全 和 稳 定 的收 益 回 报为 目的 固 定 收 益类 资 产 投资 策略 ； 第 三 层次 ，
以股票 为主 要投 资对 象的 权益类 资产 投资 策略 。
（1） 资产 配置 策略
本基金以优化的恒定比例 组合保险策略（CPPI ） 为核 心 ， 并 结 合 对 市 场 时 机的 把 握 ，
确 定 和 调 整 基金 资 产 在 风险 资 产 和 无 风险 资 产 间 的投 资 比 例 ， 规避 系 统 性 风险 ， 确 保 本基
金投资 目标 的实 现。 本基 金利 用 CPPI 进 行资 产配 置 的主要 步骤 是： 综合考虑本基金到期 保本 增值的要求、保本周 期的 时间长度、合理的贴 现率 、基金资
产 净 值 的 增 长率 ， 建 立 一条 随 时 间 推 移呈 非 负 增 长的 动 态 资 产 保障 线 ， 并 以此 作 为 本 基金
资产组 合的 价值 底线 （ ）；
计算基 金资 产净 值（ ）超 越动态 资产 保障 水平 的数 额，该 数值 称为 安全 垫（ ）；
将相当于安全垫的资 金规 模放大一定倍数（称 之为 风险乘数）后，作为 基金 风险资产
投资金 额上 限， 其余 资金 投资于 无风 险资 产；
其 中 ， 为 基 金 资 产 时 的 风 险 资 产 投 资 金 额 上 限 ， 为 基 金 资 产 在 时 的 净 值 ， 为
风险乘 数（ 放大 倍数 ）。
根据市场的波动情况 和本 基金资金的运作情况 ，确 定和动态调整无风险 资产 和风险资
产之间 的配 置比 例， 以确 保风险 资产 的实 际投 资比 例不超 过风 险资 产的 投资 比例上 限。
举一个 例子 说明 该策 略： 假设基 金利 用 CPPI 策略 ，期初 投 资 1000 万元 于 股票和 债券 ，
投资期 限为 三年 。债 券收 益率 为 3.36% 。
期初（ 第一 年年 初） 基金 管理人 通过 对市 场的 判断 ，确定 放大 倍数 为 2 。
底线为 ： 万元 （保 留 2 位小数 ）
期初安 全垫 为： 万元
期初投 资于 股票 的金 额为 ： 万元
因此， 期初 基金 将 188.77 万元 投资 于股 票， 将 811.23 万 元投 资于 债券 。
假设到第一年年底，股票 资产上涨 10% ， 基 金 管理人 认 为 未 来 股 票 市 场 可 能会 进 行 较
长时间 的调 整， 调整 放大 倍数 为 1， 此时 各参 数调 整为：
底线变 为： 万 元（ 保留 2 位小数 ）
安全垫 变为 ：
可 投资 于股 票的 金额为 ： 万元 可投资 于债 券的 金额 为： 万元
故在第一 年年底 ，将 110.1 万元投 资于股 票， 将 936.03 万 元投资 于债 券。而 第一年
年 底 基 金 拥 有 的 股 票 市 值 为 207.65 万元（188.77 ×（1+10% ）=207.65 ） ， 故 基 金 管 理 人
卖出97.55 万 元股 票， 转 换为债 券。
假设到第二年年底，股票 资产下跌 10% ， 基 金 管理人 研 究 认 为 股 票 市 场 有 较大 上 涨 空
间，调 整放 大倍 数 为3 。 此时各 参数 调整 为：
底线变 为： 万元
安全垫 变为 ：
可 投资 于股 票的 金额为 ： 万元
可投资 于债 券的 金额 为： 万元
故在第 二年 年底 ，将 297.24 万 元投 资于 股票 ，将 769.33 万元 投资 于债 券。 而在第 二
年 年 底 ， 基 金 拥 有 的 债 券 市 值 为 967.48 万元（936.03 ×（1+3.36% ）=967.48 ） ， 故 基 金
管理人 卖 出198.15 万元 债 券，转 换为 股票 。
因此如果股票上涨， 那么 投资组合净值上涨， 安全 垫增大，更多的资金 从债 券转到股
票 ； 如 果 股 票下 跌 ， 那 么投 资 组 合 净 值下 跌 ， 安 全垫 缩 小 ， 更 多的 资 金 从 股票 转 到 债 券；
但 投 资 组 合净 值 最 多下 跌至 底 线 ， 即安 全 垫 最多 缩小 为 零 ， 这时 投 资 组合 全部 转 换 为 债券 ，
投资组 合沿 着底 线增 值， 到期增 至本 金1000 万元 ，从而 实现 保本 的目 的。
本基金采用定性和定 量两 种分析方法确定放大 倍数 。基金管理人的金融 工程 小组以相
关 波 动 监 测 工具 （ 包 括 风险 资 产 的 波 动率 水 平 、 为减 小 构 造 成 本而 确 定 的 放大 倍 数 波 动范
围 等 ） 为 依 据， 为 本 基 金确 定 放 大 倍 数提 供 定 量 分析 支 持 。 定 性 分 析 则 侧 重对 宏 观 经 济运
行 情 况 、 利率 水 平 及基 金管 理 人 对 风险 资 产 风险 收益 水 平 的 预测 等 进 行分 析。 通 常 情 况下 ，
本基金 放大 倍数 不会 超 过5。
根据 CPPI 策 略要 求， 放大 倍数在 一定 时间 内需 要保 持恒定 。在 实际 应用 中， 如果要 保
持 安 全 垫 放 大倍 数 的 恒 定， 则 需 根 据 投资 组 合 市 值的 变 化 随 时 调整 风 险 资 产与 安 全 资 产的
比 例 ， 而 这 将给 基 金 带 来高 昂 的 交 易 费用 。 同 时 ，当 市 场 发 生 较大 变 化 时 ，为 维 持 固 定的放 大 倍 数 ，基 金 的 资产 配置 可 能 过 于激 进 。 因此 ，本 基 金 放 大倍 数 采 取季 度定 期 调 整 为主 ，
特殊情 况下 进行 不定 期调 整的方 法。
（2） 债券 投资 策略
本基金将从风险和 收益 两方 面 进 行 考 虑 来 构 建债 券投 资 组 合 。 债 券 资 产首 先必 须 是 足
够 安 全 的 ， 且债 券 的 现 金流 情 况 应 与 保本 周 期 相 一致 ； 在 上 述 前提 下 ， 基 金管 理 人 将 尽量
选择收 益率 水平 高的 品种 ，以实 现安 全垫 的最 大化 。
本基金将持有一部分 剩余 期限与保本周期相匹 配的 债券，另一部分兼顾 收益 性和流动
性 。 本 基 金 将采 取 久 期 策略 、 收 益 率 曲线 策 略 、 骑乘 策 略 、 利 差策 略 、 息 差策 略 等 ， 力争
在债券 投资 层面 为基 金保 本增值 产生 正向 贡献 。
1 ）久 期策 略
本基金持有剩余期限 与基 金周期相匹配的债券 ，主 要按买入并持有方式 操作 以保证组
合收益 的稳 定性 ，以 有效 回避利 率风 险。
2 ）收 益率 曲线 策略
收益率曲线的形状变 化是 判断市场整体走向的 依据 之一，本基金将据此 调整 组合长、
中 、 短 期 债 券的 搭 配 。 本基 金 将 通 过 对收 益 率 曲 线变 化 的 预 测, 适 时 采 用 子弹 式 、 杠 铃或
梯形策 略构 造组 合， 并进 行动态 调整 。
3 ）骑 乘策 略
本基金将采用骑乘 策略增 强组合的持有期收 益。这 一策略即通过对收 益率曲 线的分析，
在 可 选 的 目 标久 期 区 间 买入 期 限 位 于 收益 率 曲 线 较陡 峭 处 右 侧 的债 券 。 在 收益 率 曲 线 不变
动 的 情 况 下 ，随 着 其 剩 余期 限 的 衰 减 ，债 券 收 益 率将 沿 着 陡 峭 的收 益 率 曲 线有 较 大 幅 的下
滑 ， 从 而 获 得较 高 的 资 本收 益 ； 即 使 收益 率 曲 线 上升 或 进 一 步 变陡 ， 这 一 策略 也 能 够 提供
更多的 安全 边际 。
4 ）息 差策 略
本基金将利用回购利 率低 于债券收益率的情形 ，通 过正回购将所获得的 资金 投资于债
券，利 用杠 杆放 大债 券投 资的收 益。
5 ）利 差策 略
本基金通过对两个期 限相 近的债券的利差进行 分析 ，从 而 对 利 差 水 平 的未 来走 势 作 出
判 断 ， 进 而相 应 的 进行 债券 置 换 。 影响 两 期 限相 近债 券 的 利 差水 平 的 因素 主要 有 息 票 因素 、
流 动 性 因 素 及信 用 评 级 因素 等 。 当 预 期利 差 水 平 缩小 时 ， 买 入 收益 率 高 的 债券 同 时 卖 出收益 率 低 的 债 券， 通 过 两 债券 利 差 的 缩 小获 得 投 资 收益 ； 当 预 期 利差 水 平 扩 大时 ， 则 进 行相
反的操 作。
（3） 股票 投资 策略
本基金从行业和个股 两方 面进行分析研究，精 选具 有清晰、可持续的业 绩增 长潜力且
被 市 场 相 对 低估 或 价 格 处于 合 理 区 间 的股 票 ， 构 建股 票 组 合 ， 分散 非 系 统 性风 险 ， 充 分获
取股市 上涨 收益 。
1 ）行 业配 置
本基金将结合宏观经 济研 究及行业特性 分 析 ，动 态调 整 行 业 配 置 ， 在 研究 分析 中 重 点
关 注 行 业 技 术水 平 发 展 、产 业 政 策 变 化、 产 业 组 织分 析 、 市 场 需求 及 全 球 化等 新 兴 因 素等
对行业 估值 水平 可能 产生 影响的 变量 。
2 ）个 股的 筛选
本基金股票投资以精 选个 股为主。发挥基金管 理人 专业研究团队的研究 能力 ，考察上
市 公 司 所 属 行业 发 展 前 景、 行 业 地 位 、公 司 竞 争 优势 、 盈 利 能 力、 成 长 性 、估 值 水 平 等多
种因素,精 选流 动性 好、 成 长性高 、估 值水 平低 的股 票进行 投资 。
为评估个股的投资价 值， 本基金将借助于定量 分析 和定性分析相结合的 方式 ，对个股
进行研 究。
A. 定量 分析
财务分析。通过对资 产负 债率、流 动 比 率 、 速动 比率 等 偿 债 能 力 指 标 ，应 收账 款 周 转
率 、 存 货 周转 率 等 营运 能力 指 标 ， 资本 金 利 润率 、销 售 利 税 率(营 业 收 入利 税率) 、 成 本费
用 利 润 率 等 盈利 能 力 指 标的 分 析 ， 比 较其 与 行 业 内其 他 企 业 的 相对 地 位 ， 鉴别 企 业 的 投资
价值。
估值分析。基金将选 择运 用相对估值方法和绝 对估 值方法，挖掘出价值 低估 和价值合
理的企 业。
B. 定性 分析
在定量分析的基础上 ，本 基金采用定性分析的 方法 研究并考察上市公司 的品 质和可靠
性，以 便从 更长 期的 角度 保证定 量方 法所 选上 市公 司增长 的持 续性 。
本基金通过对上市 公司技 术水平、资源状况 、公司 战略、治理结构和 商业模式的分析，
判 断 推 动 上 市公 司 主 营 业务 收 入 或 上 市公 司 利 润 增长 的 原 因 和 可望 保 持 的 时间 ， 进 而 判断
上市公 司可 长期 投资 的价 值。
（4） 新股 申购 策略 本基金根据新股发行 人的 基本情况，结合对认 购中 签率和新股上市后表 现的 预期，并
考 虑 保 本 周期 的 期 限限 制， 谨 慎 参 与新 股 申 购， 获取 股 票 一 级市 场 与 二级 市场 的 价 差 收益 。
（5） 权证 投资 策略
本基金将权证看作 是辅助 性投资工具，权证 的投资 原则为有利于基金 资产保 值、增值，
有利于 加强 基金 风险 控制 。
九、基 金的业绩比较基准
三年期 定期 存款 税后 利率 。
三年期定期存款利率 是中 国人民银行制定的货 币利 率之 一 ， 反 映 了 居 民闲 置资 金 在 银
行 存 入 三 年 定期 存 款 所 能获 得 的 年 收 益率 ， 扣 除 利率 税 后 为 实 际可 得 收 益 率。 该 利 率 可反
映 本 基 金 目 标客 户 群 体 风险 收 益 偏 好 且期 限 与 本 基金 保 本 周 期 一致 ， 可 以 作为 本 基 金 的业
绩比较 基准 。
如果有更适当的、更 能为 市场普遍接受的业绩 比较 基准推出，本基金管 理人 可以依据
维护投 资者 合法 权益 的原 则，履 行适 当程 序后 ，调 整业绩 比较 基准 并及 时公 告。
十、基 金的风险收益特征
本基金 属于 保本 混合 型基 金，属 于证 券投 资基 金中 的低风 险品 种。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 10 月 20 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容， 保证 复核 内容 不存在 虚假 记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
1、 报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1
权益投 资 -
-
其中： 股票 -
-
2
基金投 资 -
-
3
固定收 益投 资 223,476,460.20
94.68
其中： 债券 223,476,460.20
94.68
资产支 持证 券 -
-
4
贵金属 投资 -
-
5
金融衍 生品 投资 -
-
6
买入返 售金 融资 产 -
-
其中：买断式回购的买入
返售金 融资 产
-
-
7
银行存款和结算备付金合
计
9,567,260.41
4.05
8
其他资 产 2,982,686.03
1.26
9
合计 236,026,406.64
100.00
2、 报告期末按行业分类的 股票投资组合
（1） 报告期末按行业分 类 的境内股票投资组合
注：无 。
（2） 报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合
注：无 。
3、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
注：无 。
4、 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1
国家债 券 -
-
2
央行票 据 -
-
3
金融债 券 9,968,000.00
5.32
其中： 政策 性金 融债 9,968,000.00
5.32
4
企业债 券 213,471,380.20
113.91
5
企业短 期融 资券 -
-
6
中期票 据 -
-
7
可转债 （可 交换 债） 37,080.00
0.02
8
同业存 单 -
-
9
其他 -
-
10
合计 223,476,460.20
119.24
5、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称
数量
（张）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1
136575
16 光控
01
190,000
18,454,700.00
9.85
2
122388
15 华泰
G1
160,000
15,945,600.00
8.51
3
136259
16 龙湖
03
160,000
15,596,800.00
8.32
4
136046
15 中海
01
157,910
15,560,451.40
8.30
5
122806
11 渭南
02
150,000
15,144,000.00
8.08
6、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：无 。
7、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：无 。
8、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：无 。
9、 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
（1） 报告期末本基金投 资 的股指期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
（2） 本基金投资股指期 货 的投资政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
10 、 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本期国债期货投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2） 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。 （3） 本期国债期货投资 评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
11 、 投资组合报告附注
（1）
16 华泰 G1 发行 主体 华泰 证券股 份有 限公 司（ 以下 简称公 司） 于 2016 年 11 月收到
2016 年11 月 28 日 ，公 司 收到中 国证 监会 《行 政处 罚决定 书》 （[2016]126 号）， 由于 未
按照《 关于 加强 证券 期货 经营机 构客 户交 易终 端信 息等客 户信 息管 理的 规定 》第六 条、 第
八条、 第十 三条 ，《 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司证券 账户 管理 规则 》第 五十条 的规 定
对客户 的身 份信 息进 行审 查和了 解， 违反 了《 证券 公司监 督管 理条 例》 第二 十八条 第一 款
的规定 ，构 成《 证券 公司 监督管 理条 例》 第八 十四 条第（ 四） 项。
2017 年1 月18 日， 华泰 证券股 份有 限公 司（ 以下 简称“ 公司 ”） 收到 中国 证券监 督
管理委 员会 （以 下简 称“ 中国证 监会 ”） 行政 监管 措施决 定书 《关 于对 华泰 证券股 份有 限
公司采 取责 令改 正措 施的 决定》 （[2017]3 号 ）， 存在利 用同 名微 信公 众号 、官 方 网站 向
不特定 对象 公开 宣传 推介 私募资 产管 理产 品的 问题 。同日 ，华 泰证 券控 股子 公司华 泰联 合
证券有 限责 任公 司（ 以下 简称“ 华泰 联合 证券 ”） 收到中 国证 监会 行政 监管 措施决 定书
《关于 对华 泰联 合证 券有 限责任 公司 采取 出具 警示 函措施 的决 定》 （[2017]4 号） ，存 在
对标的 资产 主要 客户 和供 应商的 核查 不充 分的 问题 。决定 书责 令公 司改 正。
上述处 罚事 项可 能会 给公 司业务 开展 等带 来一 定影 响，但 不会 从根 本上 影响 公司的 正
常经营 。公 司将 按照 相关 规定和 中国 证监 会的 要求 ，认真 进行 整改 ，并 进一 步加强 日常 经
营管理 和风 险管 理， 依法 合规地 开展 各项 业务 。
对 上述 证券 的投 资决 策程 序的说 明： 本基 金管 理人 长期跟 踪研 究该 公司 ，认 为公司 的
上述违 规行 为对 公司 并不 产生实 质性 影响 。上 述通 告对该 公司 债券 的投 资价 值不产 生重 大
影响。 该证 券的 投资 已执 行内部 严格 的投 资决 策流 程，符 合法 律法 规和 公司 制度的 规定 。
本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 它证 券本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的、 或
在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 证券 。
（2）
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元） 1
存出保 证金 12,211.10
2
应收证 券清 算款 -
3
应收股 利 -
4
应收利 息 2,969,088.23
5
应收申 购款 1,386.70
6
其他应 收款 -
7
待摊费 用 -
8
其他 -
9
合计 2,982,686.03
（4） 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
注：无 。
（5） 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
注：无 。
（6） 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚 实信 用、勤勉尽责的原则 管理 和运用基金财产，但 不保 证基金一
定 盈 利 。 基 金的 过 往 业 绩并 不 代 表 其 未来 表 现 。 投资 有 风 险 ， 投资 人 在 做 出投 资 决 策 前应
仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金合 同生 效以 来的 投资 业绩及 其与 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
净值增 长率
1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率3
业绩比 较基
准收益 率标
准差4
1-3 2-4
2012 年06 月 13 日 （基 金
合同生 效日 ） 至2012 年
12 月 31 日
1.40% 0.10% 2.38% 0.01% -0.98% 0.09%
2013 年1 月1 日至2013
年12 月31 日
-0.30% 0.23% 4.25% 0.01% -4.55% 0.22%
2014 年1 月1 日至2014
年12 月31 日
20.67% 0.22% 4.22% 0.01% 16.45% 0.21%
2015 年1 月1 日至2015
年12 月31 日
15.84% 0.34% 3.37% 0.01% 12.47% 0.33% 2016 年1 月1 日至2016
年12 月31 日
-0.10% 0.14% 2.76% 0.01% -2.86% 0.13%
2017 年1 月1 日至2017
年9 月 30 日
1.38% 0.07% 2.06% 0.01% -0.68% 0.06%
自基金 合同 生效 日 至2017
年9 月 30 日
43.13% 0.22% 19.15% 0.01% 23.98% 0.21%
十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8 、证 券账 户开 户费 用和 银 行账户 维护 费；
9 、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为 1.2%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每日计提 ，按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 管理 费划付指
令，经基 金托 管人复 核后 于次月首 日起 3 个 工作日 内从基金 财产 中一次 性支 付给基金 管理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
过渡期 内不 计提 管理 费。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为 0.2% H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托管费每日计提 ，按 月支付。由基金管理 人向 基金托管人发送基金 托管 费划付指
令，经基 金托 管人复 核后 于次月首 日起 3 个 工作日 内从基金 财产 中一次 性支 付给基金 托管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
过渡期 内不 计提 托管 费。
3 、若保 本周期 到期后 ，本 基金不符 合保 本基金 存续 条件，基 金份 额持有 人将 所持有 本
基 金 份 额 转 为转 型 后 的 “鹏 华 宏 观 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资 基 金” 的 基 金 份额 ， 管 理 费按
前一日基 金资 产净值 的 1.5% 的年费 率计 提，托 管费 按前一日 基金 资产净 值的 0.25%的 年费
率计提 ，计 算方 法同 上。
4 、上 述（ 一） 中 3 到9 项 费用 由 基金 托管 人根 据其 他有关 法律 法规 及相 应协 议的规 定 ，
按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用。
（三）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失 ， 以 及 处 理与 基 金 运 作无 关 的 事 项 发生 的 费 用 等不 列 入 基 金 费用 。 基 金 合同 生 效 前 的相
关 费 用 ， 包 括但 不 限 于 验资 费 、 会 计 师和 律 师 费 、信 息 披 露 费 等费 用 不 列 入基 金 费 用 。基
金收取 认购 费的 ，可 以从 认购费 中列 支。
（四）与基金销售有 关的 费用
1 、本 基金 申购 费率 如下 ：
本基金对通过直销柜 台申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资者实施 差别的申购费
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的 补 充 养 老 基金 ， 包 括 全国 社 会 保 障 基金 、 可 以 投资 基 金 的 地 方社 会 保 障 基金 、 企 业 年金
单 一 计 划 以 及集 合 计 划 。如 将 来 出 现 经养 老 基 金 监管 部 门 认 可 的新 的 养 老 基金 类 型 ， 基金
管 理 人 可 在 招募 说 明 书 更新 时 或 发 布 临时 公 告 将 其纳 入 养 老 金 客户 范 围 ， 并按 规 定 向 中国
证监会 备案 。非 养老 金客 户指除 养老 金客 户外 的其 他投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 特定 申购 费率 如下表 ：
购买金额（M ） 特定申购费率
M ＜100 万
0.6% 100 万≤M ＜500 万
0.6%
M ≥500 万 每笔 1000 元
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购费 率费 率如 下表：
购买金额（M ） 申购费率
M ＜100 万
1.2%
100 万≤M ＜500 万
0.8%
M ≥500 万 每笔 1000 元
投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
本基金的申购费用应 在投 资人申购基金份额时 收取 。本基金的申购费用 不列 入基金财
产，主 要用 于本 基金 的市 场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。
若保本周期到期后， 本基 金不符合保本基金存 续条 件，转为转型后的“ 鹏华 宏观灵活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” ， 申 购 费 率 不 高 于 基 金 申 购 金 额 的 5% ， 具 体 费 率 以 届 时 公 告
为准。
2 、本 基金 赎回 费率 如下 ：
本基金赎回费用由 赎回基金份额的基金份额 持有人承担，赎回费总额 的 50% 应归基 金
财产， 其余 用于 支付 注册 登记费 和其 他必 要的 手续 费。
本基金的赎回费率按 照持 有时间递减，即相关 基金 份额持有时间越长， 所适 用的赎回
费率越 低， 具体 赎回 费率 如下表 所示 （一 年 按 365 天计算 ）：
持有年限（Y ）
赎回费率
Y ＜1 年 2%
1 年≤Y ＜2 年
1.5%
2 年≤Y ＜3 年
1.0%
Y ≥3 年 0% 若保本周期到期后， 本基 金不符合保本基金存 续条 件，转为转型后的“ 鹏华 宏观灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 ”，赎 回费 率最 高不 超 过 5% ，具 体费 率以 届时 公告 为准。
3 、基金 管理人 可以在 履行 相关手续 后， 在基金 合同 约定的范 围内 调整申 购、 赎回费 率
或 调 整 收 费 方式 ， 基 金 管理 人 依 照 有 关规 定 于 新 的费 率 或 收 费 方式 实 施 日 前在 指 定 媒 体和
基金管 理人 网站 上公 告。
4 、对特 定交易 方式（ 如网 上交易、 电话 交易等 ）， 基金管理 人可 以采用 低于 柜台交 易
方式的 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。
5 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情况 下根据 市场 情况制 定
基 金 促 销 计划 ， 针 对基 金投 资 者 定 期和 不 定 期地 开展 基 金 促 销活 动 。 在基 金促 销 活 动 期间 ，
基 金 管 理 人可 以 按 中国 证监 会 要 求 履行 必 要 手续 后， 对 基 金 投资 者 适 当调 整基 金 申 购 费率 、
赎回费 率和 转换 费率 。
（五）费用调整
基金管理人和基金托 管人 可根据基金发展情况 调整 基金管理费率和基金 托管 费率。降
低 基 金 管 理 费率 和 基 金 托管 费 率 ， 无 须召 开 基 金 份额 持 有 人 大 会。 基 金 管 理人 必 须 依 照有
关规定 最迟 于新 的费 率实 施日前 在指 定媒 体和 基金 管理人 网站 上刊 登公 告。
（六）基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据《 中华 人民共和国证券投资 基金 法》、《公开募集证 券投 资基金运
作 管 理 办 法 》、 《 证 券 投资 基 金 销 售 管理 办 法 》 、《 证 券 投 资 基金 信 息 披 露管 理 办 法 》及
其 它 有 关 法 律法 规 的 规 定， 结 合 本 基 金管 理 人 对 本基 金 实 施 的 投资 管 理 活 动， 对 本 基 金管
理人原 公告 的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截 止
日期。
2 、在 “第 三部 分基 金管 理 人”部 分内 容进 行了 更新 。
3 、在 “第 四部 分基 金托 管 人”部 分内 容进 行了 更新 。
4 、在 “第 五部 分相 关服 务 机构” 部分 内容 进行 了更 新。 5 、在 “第 七部 分基 金份 额 的申购 与赎 回” 部分 内容 进行了 更新 。
6 、在 “第 十部 分基 金投 资 ”部分 内容 进行 了更 新。
7 、在 “第 十一 部分 基金 业 绩”部 分内 容进 行了 更新 。
8 、在 “第 二十 三部 分对 基 金份额 持有 人的 服务 ”部 分内容 进行 了更 新。
9 、在 “第 二十 四部 分其 他 披露事 项” 部分 内容 进行 了更新 。
鹏华基金管理有限公 司
2018 年 1 月
