对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
建信月盈A(530028)

建信月盈:2017年第四季度报告查看PDF公告

 
 
建 信 月 盈 安心 理 财 债 券型 证 券 投 资基 金 
2017 年第4 季度报告 
 
2017 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 建信基金管 理有限责任公司 
基金托 管人: 中国民生银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2018 年 1 月22 日 建信月盈安心理财 2017 年第 4 季度报告 
第 2 页 共 14 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2018 年 1 月 18 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 建信月 盈安 心理 财 基金主 代码 530028 交易代 码 530028 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2012 年12 月 20 日 报告期 末基 金份 额总 额 6,298,210,811.56 份 投资目 标 严格控 制风 险并 保持 良好 流动性 的基 础上 , 通 过 主 动 的组合 管理 为投 资者 创造 稳定的 当期 回报 , 并 力 争 实 现基金 资产 的长 期稳 健增 值。 投资策 略 本基金 通过 积极 主动 的组 合管理 , 充 分运 用各 种 短 期 投资工 具, 力争 为持 有人 创造低 风险 基础 上的 投 资 收 益。 本 基金 投资 组合 的平 均剩余 期限 在每 个交 易 日 均 不得超 过 150 天。 业绩比 较基 准 七天通 知存 款利 率( 税前 ) 风险收 益特 征 本基金 属于 债券 基金 , 长 期风险 收益 水平 低于 股 票 基 金、混 合基 金, 高于 货币 市场基 金。 基金管 理人 建信基 金管 理有 限责 任公 司 基 金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司 下属 分 级基 金 的 基金 简称 建信月 盈安 心理 财 A 建信月 盈安 心理 财 B 下属分 级基 金的 交易 代码 530028 531028 报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 431,566,736.49 份 5,866,644,075.07 份


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 建信月盈安心理财 2017 年第 4 季度报告 第 3 页 共 14 页


3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2017 年 10 月1 日 - 2017 年 12 月31 日 ) 建信月 盈安 心理 财 A 建信月 盈安 心理 财 B 1. 本期已 实现 收益 4,215,380.48 59,370,495.48 2.本 期利 润 4,215,380.48 59,370,495.48 3.期 末基 金资 产净 值 431,566,736.49 5,866,644,075.07 1、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相 关费用 后的 余额 ,本 期利 润为本 期已 实现 收益 加入 本期公 允价 值变 动收 益, 由于该 基金 采用 摊余 成本法 核算 ,因 此, 公允 价值变 动收 益为 零, 本期 已实现 收益 和本 期利 润的 金额相 等。 2、持 有人 认购 或交 易本 基 金时, 不需 缴纳 任何 费用 。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其 与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 建信月盈安心理财 A 阶段 净值收 益 率① 净值收 益率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ① -③ ②-④ 过去三 个 月 1.0591% 0.0005% 0.3403% 0.0000% 0.7188% 0.0005%


建信月盈安心理财 B 阶段 净值收 益率 ① 净值收 益率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ① -③ ②-④ 过去三 个 月 1.1329% 0.0005% 0.3403% 0.0000% 0.7926% 0.0005%


建信月盈安心理财 2017 年第 4 季度报告 第 4 页 共 14 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 建信月盈安心理财 2017 年第 4 季度报告 第 5 页 共 14 页


本报告 期, 本基 金投 资比 例符合 基金 合同 要求 。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 刘思 本基金的 基金经 理 2016 年7 月 19 日 - 8 刘 思 女 士 , 硕 士 。2009 年 5 月加入 建信 基金 管理 公司, 历 任助理 交易 员、 初级 交易 员、 交易员 、 交 易主 管、 基 金经 理 助理,2016 年 7 月 19 日起 任 建信月盈安心理财债券型证 券投资 基金 的基 金经 理; 2016 年 11 月 8 日 起任 建信 睿享 纯 债债券型证券投资基金基金 经理;2016 年 11 月 22 日至 2017 年 8 月 3 日 任建 信恒 丰 纯债债券型证券投资基金基 金经理 ;2016 年 11 月 25 日 起任建信睿富纯债债券型证建信月盈安心理财 2017 年第 4 季度报告 第 6 页 共 14 页


券 投 资 基 金 基 金 经 理 ;2017 年8 月9 日起 任建 信中 证政 策 性金融 债1-3 年 指数 (LOF)、 建 信 中 证 政 策 性 金 融 债 3-5 年指数(LOF)、 建 信 中 证政 策性金融债 8-10 年 指 数 (LOF ) 的 基金 经理;2017 年 8 月 16 日起 任建 信中 证政 策 性金融 债5-8 年 指数 (LOF)、 建信睿源纯债债券的基金经 理。 陈建良 固定收益 投资部副 总经理 、 本 基金的基 金经理 2014 年1 月 21 日 - 10 陈建良 先 生 , 双 学士, 固定 收 益投资 部副 总经 理。 2005 年7 月加入中国建设银行厦门分 行 , 任 客 户 经 理 ;2007 年 6 月调入中国建设银行总行金 融市场部,任债券交易员; 2013 年 9 月 加入 我公 司投 资 管理部 ,历 任基 金经 理助 理、 基金经 理、 固 定收 益投 资部 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 ,2013 年12 月10 日 起任 建信 货币 市 场基金 的基 金经 理; 2014 年1 月 21 日 起任 建信 月盈 安心 理 财债券型证券投资基金的基 金经理 ;2014 年6 月17 日起 任建信嘉薪宝货币市场基金 的基金 经理 ;2014 年 9 月 17 日起任建信现金添利货币市 场基金 的基 金经 理; 2016 年3 月 14 日起 任 建信 目标 收益 一 年期债券型证券投资基金的 基金经 理;2016 年 7 月 26 日 起任建信现金增利货币市场 基 金 的 基 金 经 理 ;2016 年 9 月 2 日起任建信现金添益交 易型货币市场基金的基金经 理; 2016 年9 月 13 日至 2018 年 1 月 15 日 任建 信瑞 盛添 利 混合型证券投资基金的基金 经理;2016 年 10 月 18 日起 任建信天添益货币市场基金 的基金 经理 。 高珊 本基金的 基金经 理 2012 年 12 月 20 日 - 11 硕士。2006 年 7 月至2007 年 6 月期间 在中 信建 投证 券公 司建信月盈安心理财 2017 年第 4 季度报告 第 7 页 共 14 页


工 作 , 任 交 易 员 。2007 年 6 月加入 建信 基金 管理 公司, 历 任初级 交易 员、 交易 员,2009 年 7 月起任建信货币市场基 金的基 金经 理助 理。 2012 年8 月 28 日 起任 建信 双周 安心 理 财债券型证券投资基金基金 经理;2012 年 12 月 20 日起 任建信月盈安心理财债券型 证券投 资基 金基 金经 理; 2013 年 1 月 29 日 起任 建信 双月 安 心理财债券型证券投资基金 基金经 理;2013 年 9 月 17 日 起任建信周盈安心理财债券 型证券投资基金基金经理; 2013 年 12 月 20 日起 任建 信 货币市 场基 金基 金经 理; 2015 年 8 月 25 日 起任 建信 现金 添 利货币市场基金基金经理; 2016 年 6 月 3 日至 2017 年 6 月 9 日任建信鑫盛回报灵活 配 置 基 金 的 基 金 经 理 ;2016 年 7 月 26 日 起任 建信 现金 增 利货币市场基金基金经理; 2016 年 10 月 18 日起 任建 信 天添益货币市场基金基金经 理。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,基 金管 理人 不存在 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。 基金 管理 人勤勉 尽责 地为 基金份 额持 有人 谋求 利益 , 严 格遵 守了 《 证券 法》 、 《证 券投 资基 金法 》 、 其他 有关法 律法 规的 规 定 和《建 信月 盈安 心理 财债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》的 规定 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 为了公 平对 待投 资人 ,保 护投资 人利 益, 避免 出现 不正当 关联 交易 、利 益输 送等违 法违 规行 为,公 司根 据《 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基金 管理公 司内 部控 制指 导意 见》 、 《 证券 投资 基金 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 、 《 基金 管理 公司 特定 客户资 产管 理业 务试 点办 法》等 法律 法规 和公建信月盈安心理财 2017 年第 4 季度报告 第 8 页 共 14 页


司内部 制度 ,制 定和 修订 了《公 平交 易管 理办 法》 、 《异常 交易 管理 办法 》 、 《 公司防 范内 幕交 易管 理办法 》 、 《 利益 冲突 管理 办法》 等风 险管 控制 度。 公司使 用的 交易 系统 中设 置了公 平交 易模 块, 一旦出 现不 同基 金同 时买 卖同一 证券 时, 系统 自动 切换至 公平 交易 模块 进行 操作, 确保 在投 资管 理活动 中公 平对 待不 同投 资组合 ,严 禁直 接或 通过 第三方 的交 易安 排在 不同 投资组 合之 间进 行利 益输送 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人所有 投资 组合 参与 的交 易所公 开竞 价同 日反 向交 易成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 情况 有2 次 , 原因 是投 资组 合投 资策 略需要 , 未 导致 不公 平交易 和利 益输 送。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2017 年四 季度, 发达 经济 体集体 复苏 带来 了全 球货 币政策 的收 敛, 越来 越多 的经济 体开 始 走 向了货 币政 策边 际收 紧的 道路, 例如 欧央 行 10 月26 日宣 布缩 减 QE 规 模, 英 国央 行 11 月2 日宣 布将基 准利 率 由0.25% 上 升至 0.5% ,还 有加 拿大 和 韩国都 宣布 加 息 。美 联储 也在四 季度 陆续 更换 主席和 加息 ,我 国央 行随 后相应 提高 了货 币市 场利 率。国 内资 金价 格中 枢在 四季度 不断 抬升 ,也 是顺应 全球 流动 性变 化的 一个结 果。 2017 年四 季度, 我国 经济 继续保 持稳 中向 好态 势。 国际经 济复 苏带 动了 我国 出口增 长, 出 口 对GDP 的贡 献上 升 ; 工 业 生产基 本平 稳 , 高 端制 造 等新动 能继 续积 聚 ; 基 建 投资 、 固 定资 产投 资、 房地产 投资 、民 间投 资增 速比三 季度 略有 回落 ;中 上游行 业继 续去 产能 ,部 分行业 在前 期去 库存 之后补 库存 。国 际收 支改 善,贸 易顺 差的 环比 扩大 ,人民 币兑 美元 汇率 在四 季度仍 然保 持弹 性。 虽然2017 年四 季度 经济 增 长速度 略显 放缓 迹象 , 但随 着中国 经济 从高 速增 长阶 段转向 高质 量发 展 阶段, 我国 经济 的韧 性已 经趋稳 ,供 给侧 改革 的不 断深入 ,将 进一 步强 化中 国经济 的韧 性。 货币政 策方 面, 央行 在四 季度继 续维 持稳 健中 性的 操作, 为平 滑年 末的 资金 波动,12 月初就 开始投 放 28 天 逆回 购。 美 联储加 息后 , 央行 公开 市 场操作 利率 虽然 小幅 抬升 , 但 同时 加大 了释 放 流动性 ,在 资金 面市 场利 率显著 高于 操作 工具 利率 的情况 下, 投放 量对 资金 面的影 响远 大于 操作 工具利 率的 小幅 调升 。但 是在监 管趋 严下 ,金 融系 统负债 端都 有所 收缩 ,并 且呈现 不稳 定和 短期 化的特 点, 导致 债券 市场 需求端 配置 行为 的改 变, 主要关 注短 端市 场。 而在 去杠杆 背景 下, 长端 的配置 力量 不足 ,资 金成 本又抬 升, 本就 脆弱 的交 易盘更 如惊 弓之 鸟, 一点 风吹草 动就 引发 市场 的波动 。四 季度 ,收 益率 曲线整 体抬 升, 并呈 现平 坦化态 势。 综上所 述 , 本 基金 在 2017 年四季 度保 持了 一贯 稳健 的投资 风格 , 维持 了中 性 的久期 , 主要 还建信月盈安心理财 2017 年第 4 季度报告 第 9 页 共 14 页


是配置 了优 质银 行的 存单 和存款 。 在 收益 高点, 也选 择了信 誉良 好的 交易 对手 进行了 逆回 购交 易 。 截至年 底, 业绩 表现 良好 。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 本报告 期月 盈A 净值 收益 率 1.0591% , 波 动率0.0005% ; 月 盈B 净值 收益 率1.1329% , 波动率 0.0005% ; 业绩 比较 基准 收 益率 0.3403% , 波动 率0.0000% 。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 固定收 益投 资 1,761,710,157.42 26.89 其中: 债券 1,761,710,157.42 26.89 资产支 持证 券 -


- 2 买入返 售金 融资 产 951,964,984.52 14.53 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 308,373,499.12 4.71 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,793,569,303.56 57.90 4 其他资 产 45,086,453.61 0.69 5 合计 6,552,330,899.11 100.00


5.2 报 告期 债券回 购融 资情况


序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例( %) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 12.99 其中: 买断 式回 购融 资 - 序号 项目 金额( 元) 占基金 资产 净值 的比 例( %) 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 251,459,674.27 3.99 其中: 买断 式回 购融 资 - - 报告期 内债 券回 购融 资余 额占基 金净 值的 比例 为报 告期内 每个 交易 日融 资余 额占资 产净 值比 例的 简单平 均值 。 建信月盈安心理财 2017 年第 4 季度报告 第 10 页 共 14 页


债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明 本基金 合同 约定 : "本 基金 进入全 国银 行间 同业 市场 进行债 券回 购的 资金 余额 不得超 过基 金资 产 净 值的40%" ,本 报告 期内 , 本基金 未发 生超 标情 况。 5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限 5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 66 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 86 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 58


报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明 本报告 期内 本 基 金投 资组 合平均 剩余 期限 未超 过 150 天。 5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例


序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净 值 的比例 (% ) 各期限 负债 占基 金资 产净 值 的比例 (% ) 1 30 天 以内 31.04


3.99


其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 2 30 天( 含)-60 天 20.61 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 3 60 天( 含)-90 天 37.39 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 4 90 天( 含)-120 天 3.70 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 5 120 天(含)-397 天( 含) 9.78 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 合计 102.53 3.99


5.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明 本报告 期内 本基 金投 资组 合平均 剩余 存续 期未 超 过240 天。 建信月盈安心理财 2017 年第 4 季度报告 第 11 页 共 14 页


5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 332,582,233.02 5.28 其中: 政策 性金 融债 332,582,233.02 5.28 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 同业存 单 1,429,127,924.40 22.69 8 其他 - - 9 合计 1,761,710,157.42 27.97 10 剩余存 续期 超 过397 天的 浮 动利率 债券 - -


5.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张 ) 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 170204 17 国开 04 1,100,000 109,867,373.85 1.74 2 111716283 17 上海 银行 CD283 1,000,000 99,845,250.13 1.59 3 111788573 17 成都 银行 CD180 1,000,000 99,439,717.76 1.58 4 111783729 17 东莞 银行 CD077 1,000,000 99,291,385.44 1.58 5 111770376 17 宁波 银行 CD234 1,000,000 99,127,267.97 1.57 6 111786682 17 广州 农村 商业银 行 CD185 1,000,000 97,530,433.60 1.55 7 110254 11 国开 54 900,000 90,537,955.61 1.44 8 130304 13 进出 04 500,000 50,014,925.54 0.79 9 111780850 17 贵阳 银行 CD091 500,000 49,943,587.53 0.79 10 111786411 17 长沙 银行 CD104 500,000 49,904,083.30 0.79


建信月盈安心理财 2017 年第 4 季度报告 第 12 页 共 14 页


5.7 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离


项目 偏离情 况


报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0157% 报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0502% 报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0221%


报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明 报告期 内负 偏离 度的 绝对 值未达 到 0.25% 。 报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明 报告期 内正 偏离 度的 绝对 值未达 到 0.5% 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.9 投 资组 合报告 附注 5.9.1


本基金 计价 采用 摊余 成本 法,即 估值 对象 以买 入成 本列示 ,按 票面 利率 或商 定利率 并考 虑其 买 入时的 溢价 与折 价, 在其 剩余期 限内 按照 实际 利率 法每日 计提 损益 。本 基金 通过每 日分 红使 基金 份额净 值维 持 在1.0000 元。 5.9.2


本基金 本报 告期 末按 公允 价值占 基金 资产 净值 比例 投资的 前十 名证 券发 行主 体中, 上海 银行 股 份有限 公司 于2017 年8 月 11 日公 告: 因未 按规 定 严格审 查基 础资 产投 向, 信托资 金违 规用 于异 地融资 平台 ,中 国银 行业 监督管 理委 员会 上海 监管 局依据 《中 华人 民共 和国 银行业 监督 管理 法》 第四十 六条 第( 五) 项处 以责令 改正 ,并 罚款 人民 币 50 万元 。沪 银监 罚决 字 〔2017 〕26 号。 东 莞银行 股份 有限 公司 于2017 年8 月 23 日 公告 :因 内部控 制严 重违 反审 慎经 营规则 ,中 国银 行业 监督管 理委 员会 东莞 监管 分局依 据 《关 于加 强银 行 承兑汇 票业 务监 管的 通知 》 第 九点, 《商 业银 行 内部控 制指 引》 第十 五条, 《中华 人民 共和 国银 行业 监督管 理法 》 第 二十 一条 、 第四 十六 条、 四 十 八条给 予处 罚, 罚 款50 万 元。 建信月盈安心理财 2017 年第 4 季度报告 第 13 页 共 14 页


5.9.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券 清 算款 - 3 应收利 息 36,441,006.35 4 应收申 购款 8,645,447.26 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 45,086,453.61


5.9.4 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 建信月 盈安 心理 财 A 建信月 盈安 心理 财 B 报告期 期初 基金 份额 总额 393,286,867.75 4,335,856,069.19 报告期 期间 基金 总申 购份 额 348,143,205.44 1,946,673,345.95 报告期 期间 基金 总赎 回份 额 309,863,336.70 415,885,340.07 报告期 期末 基金 份额 总额 431,566,736.49 5,866,644,075.07 上述总 申购 份额 含红 利再 投资份 额。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细 序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额( 份) 交易金 额 ( 元) 适用费 率 1 分红 - 570,469.83 570,469.83 - 合计


570,469.83 570,469.83





§8 影响投 资者决策的其他重 要 信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 单位: 份 投资 者类 别 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序号 持有基 金份 额比例 达到 或者超 过20% 的时间 区间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份 额 份额占 比 建信月盈安心理财 2017 年第 4 季度报告 第 14 页 共 14 页


机构 1 2017 年 10 月 01 日-2017 年 12 月 31 日 2,007,923,284.28 0.00 0.00 2,030,247,832.18 32.24% 2 2017 年 10 月 01 日-2017 年 12 月 31 日 1,225,912,097.17 0.00 0.00 1,239,399,456.14 19.68% 产品特 有风 险 本基金 由于 存在 单一 投资 者份额 占比 达到 或超 过 20% 的情 况, 可 能会 出现 因集 中赎回 而引 发的 基金 流 动性风 险 , 敬 请投 资者 注 意。 本基 金管 理人 将不 断 完善流 动性 风险 管控 机制 , 持 续做 好基 金流 动性 风 险的管 控工 作, 审慎 评估 大额申 赎对 基金 运作 的影 响,采 取有 效措 施切 实保 护持有 人合 法权 益。


§9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 批准 建信 月 盈安心 理财 债券 型证 券投 资基金 设立 的文 件; 2 、 《建 信月 盈安 心理 财债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》 ; 3 、 《建 信月 盈安 心理 财债 券型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ; 4 、 《建 信月 盈安 心理 财债 券型证 券投 资基 金托 管协 议》 ; 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照; 6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照; 7 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。 9.2 存 放地 点 基金管 理人 或基 金托 管人 处。 9.3 查 阅方 式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后, 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。 建 信基 金管理 有限 责任公 司 2018 年 1 月 22 日