博时保丰保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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博时保 丰 保本 混 合 型 证券 投 资 基 金
更新 招 募 说明 书 摘要
2018 年第 1 号
博时保 丰保 本混 合型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “ 本 基金”） 经中 国证 监会2015 年12 月21
日证监 许可[2015]3002 号 文准予 注册 募集 。 本 基金 的基金 合同 于2016年6月6 日 正式 生效 。 本
基金为 契约 型开 放式 基金 。
重 要提 示
本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 ， 但中 国证 监会对 本基 金募集 的注册， 并不 表明 其对本 基金 的投资 价值 、 市场前 景和收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 市场
风险、 管理 风险 、 职 业道 德风险 、 流 动性 风险 、 合 规性风 险、 本基 金特 定投 资策略 带来 的风
险 及其 他风 险等。 本 基金 为保本 混合 型基 金， 属于 证券投 资基 金中 的低 风险 品种 ， 其 长期 平
均预期 风险 与预 期收 益率 低于股 票型 基金 、 非 保本 的混合 型基 金， 高于 货币 市场基 金和 债券
型基金 。 投 资者 投资 于保 本基金 并不 等于 将资 金作 为存款 放在 银行 或存 款类 金融机 构， 保本
基金在 极端 情况 下仍 然存 在本金 损失 的风 险。
本基金 以1.00 元 初始 面值 募集基 金份 额 ， 在 市场 波 动等因 素的 影响 下 ， 基 金 投资有 可能
出现亏 损或 基金 份额 净值 低于初 始面 值。
投资有 风险 ， 投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读 基 金合 同、 本招 募说 明书 等 信息
披露文 件， 自主 判断 基金 的投资 价值 ， 自 主做 出投 资决策 ， 自 行承 担投 资风 险。 基 金的 过往
业绩并 不预 示其 未来 表现 。 基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩并 不构 成新 基金 业绩表 现的 保
证。 投 资人 购买 本基 金份 额的行 为视 为同 意保 证合 同或风 险买 断合 同的 约定 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证博时保丰保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金管 理人 提 醒投资 者基 金投 资的 “ 买者 自负 ” 原 则 ， 在
作出投 资决 策后 ，基 金运 营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险， 由投 资者 自行承 担。
本招募 说明 书 （ 更新 ） 所 载内容 截止 日为2017 年12 月6 日 ， 有 关财 务数 据和 净 值表现 截
止日为2017 年9 月30 日 （ 财务数 据未 经审 计） 。 博时保丰保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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一、基 金管理人
一、基金管理人概况
名称： 博时基 金管 理有 限公 司
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 29 层
法定代 表人 ：张 光华
成立时 间： 1998 年 7 月 13 日
注册资 本： 2.5 亿元 人民 币
存续期 间： 持续经 营
联系人 ：
韩强
联系电 话：
（0755 ）8316 9999
博时基 金管 理有 限公 司 （ 以下简 称 “ 公司” ） 经中 国 证监会 证监 基字[1998]26 号文批 准
设立。目 前公 司股东 为招 商证券股 份有 限公司 ，持 有股份 49% ； 中国 长城资 产管理公 司，
持有股 份 25% ；天 津港 （ 集团） 有限 公司 ，持 有股 份 6 ％； 上海 汇华 实业 有 限公司 ，持 有
股份 12 ％ ； 上海 盛业 股权 投资基 金有 限公 司 ， 持 有 股份 6 ％ ； 广 厦建 设集 团 有限责 任公 司，
持有股 份 2% 。 注册 资本 为 2.5 亿元 人民 币。
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。
公司下 设两 大总 部和 二十 八个直 属部 门 ， 分别 是 ： 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏
观策略 部、 交易 部、 指数 与量化 投资 部、 特定 资产 管理部 、多 元资 产管 理部 、年金 投资 部 、
产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-
上海、机构- 南方、券商业务部、零售- 北京、零售- 上海、零售- 南方、央企业务部、互联网
金融部 、 董 事会 办公 室、 办公室 、 人 力资 源部、 财 务部、 信息 技术 部、 基 金 运作部 、 风 险管
理部和 监察 法律 部。
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 （含各 投资风 格小 组） 、研 究部。 股票 投资部 负责进 行股票 选择和 组合 管理。 研究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ，分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目 标 和费用 管理 、 销售督 导与 营销培 训管
理、 公司 零售 渠道银 行总 行管理 与维 护 、 推动 金融 同 业业 务合 作与 拓展 、 国 际业务 的推 动 与
协作等 工作 。 战略 客户 部负 责北方 地区 由国 资委 和财 政部直 接管 辖企 业以 及该 区域机 构客 户
的销售 与服 务工 作。 机构- 上海和 机构- 南方 分别 主要 负责华 东地 区、 华南 地区 以及其 他指 定
区域的 机构 客户 销售 与服 务工作 。 养老 金业务 中心 负责公 司社 保基 金、 企业 年金 、 基 本养 老博时保丰保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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金及职 业年 金的 客户 拓展 、 销 售与 服务 、 养 老金 研 究与政 策咨 询 、 养老 金销 售支持 与中 台运
作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售- 北京、
零售- 上 海、 零售- 南方 负责 公司全 国范 围内 零售 客户 的渠道 销售 和服 务。 央企 业务部 负责 招
商局集 团签 约机 构客 户、 重要中 央企 业及 其财 务公 司等客 户的 拓展 、 合 作业 务落地 与服 务等
工作。 营销 服务 部负 责营 销策划 、销 售支 持、 品牌 传播、 对外 媒体 宣传 等工 作。
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 多元 资产 管理部 负责 公司 的基 金中 基金投 资产 品
的研究 和投 资管 理工 作 。 年 金投资 部负 责公 司所 管理 企业年 金等 养老 金资 产的 投资管 理及 相
关工作 。 产 品规 划部 负责 新产品 设计 、 新 产品 报批 、 主管 部门 沟通 维护 、 产 品维护 以及 年金
方案设 计等 工作 。 互 联网 金融部 负责 公司 互联 网金 融战略 规划 的设 计和 实施 ， 公司 互联 网金
融的平 台建 设 、 业务 拓展 和客户 运营 ， 推动公 司相 关业务 在互 联网 平台 的整 合与创 新 。 客 户
服务中 心负 责零 售客 户的 服务和 咨询 工作 。
董事会 办公 室专 门负 责股 东会、 董事 会、 监事 会及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作 ；
股东关 系管 理与 董、 监事 的联络 、沟 通及 服务 ；基 金行业 政策 、公 司治 理、 战略发 展研 究 、
公司文 化建 设 ； 与公 司治 理及发 展战 略 等 相关 的重 大信息 披露 管理 ； 政 府公 共关系 管理 ； 党
务工作 ； 博时 慈善基 金会 的管理 及运 营等 。 办 公室 负责公 司的 行政 后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、外 事活 动管 理、 档案 管理及 工会 工作 等。 人力 资源部 负责 公司 的人 员招 聘、培 训发 展 、
薪酬福 利、 绩效 评估 、 员 工沟通 、 人 力资 源信 息管 理工作 。 财 务部 负责 公司 预算管 理、 财务
核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT
系统安 全及 数据 备份 等工 作。 基 金运 作部 负责 基金 会计和 基金 注册 登记 等业 务。 风 险管 理部
负 责 建 立 和 完善 公 司 投 资风 险 管 理 制 度与 流 程 ， 组织 实 施 公 司 投资 风 险 管 理 与 绩 效 分 析工
作， 确保 公司 各类投 资风 险得到 良好 监督 与控 制。 监察法 律部 负责 对公 司投 资决策 、 基金 运
作、 内 部管 理、 制度 执行 等方面 进行 监察 ， 并 向公 司管理 层和 有关 机构 提供 独立、 客观 、 公
正的意 见和 建议 。
另设北 京分 公司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外 ，还 设有 全资 子公司 博时 资本 管理 有限 公司， 以及 境外 子公 司博 时基金 （国 际 ）
有限公 司。
截止 到 2017 年 9 月 30 日 ， 公 司总 人数 为 526 人， 其中研 究员 和基 金经 理超 过 86% 拥
有硕士 及以 上学 位。
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事
管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。 博时保丰保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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二、主要成员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
张光华 先生 ，1957 年生 ， 中共党 员， 西南 财经 大学 经济学 博士 ， 高 级经 济师 。1986 年
至 1992 年， 任国 家外 汇管 理局政 研室 副主 任 、 计 划 处处长 ；1992 年至 2002 年， 任中 国人
民银行 海南 省分 行行 长助 理、 中国 人民 银行 海南 省分 行副行 长兼 国家 外汇 管理 局海南 分局 副
局长、 中国 人民 银行广 州 分行副 行长 ；2002 年 9 月至 2007 年 4 月， 任 广东 发 展银行 行长 ；
2007 年 4 月至 2015 年 7 月，历 任招 商银 行执 行董 事、副 行长 、副 董事 长， 期间兼 任永 隆
银行副 董事 长 、 招商 信诺 人寿保 险有 限公 司董 事长 、 招 商基 金管 理有限 公司 董事长 、 招银 国
际金融 有限 公司 董事 长、 招银金 融租 赁有 限公 司董 事长；2015 年 7 月起 ，任 博时基 金管 理
有限公 司第 六届 董事 会董 事长。
江向阳先生，董 事。中共党员，南开大学 国际金融博士，清华大学 金融媒 体 EMBA 。
1986-1990 年就 读于 北京 师范大 学信 息与 情报 学系 ，获学 士学 位；1994-1997 年就 读于 中
国政法 大学 研究 生院 ，获 法学硕 士学 位；2003-2006 年， 就读 于南 开大 学国 际经济 研究 所，
获国际 金融 博士 学位 。 历 任中国 证监 会办 公厅 、 党 办副主 任兼 新闻 办 （ 网信 办） 主 任； 中国
证监会 办公 厅副 巡视 员； 中国证 监会 深圳 专员 办处 长、 副专 员； 中国 证监 会 期货监 管部 副处
长、 处 长； 中 国农 业工 程 研究设 计院 情报 室干 部。2015 年 1 月至 7 月 ， 任招 商局金 融集 团
副总经 理、 博时 基金 管理 有限公 司党 委副 书记 ；2015 年 7 月 起， 任博 时基 金 管理有 限公 司
总经理 、第 六届 董事 会董 事。
彭磊女 士， 分别 于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获得西 南财 经大 学企 业管 理专业 经
济学学 士学 位， 以及 北京 大学金 融学 专业 经济 学硕 士学位 。 曾 在不 同证 券和 金融类 公司 担任
管 理 或行 政职 位 ，拥 有相关 管 理和 从业 经 验。 于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月 兼 任友
联资产 管理 公司 执行 董事 。 于 2002 年 5 月加入招 商局金 融集 团有 限公 司， 历任综 合管 理
部副总 经理 、 审计 稽核 部 总经理 、 中国 业务 部总 经 理、 证券 部总 经理 、 总 经理 助理 。 自 2011
年 6 月起担任长城证券股份有限公司董事；自 2015 年 3 月起担任摩根士丹利华鑫基金
管理有 限公 司董 事； 自 2016 年 4 月起 担任 招商 局 金融集 团有 限公 司副 总经 理。
王金宝 先生，1964 年生， 硕士。1981 年至 1985 年 在复旦 大学 数学 系学 习， 获学士 学
位。1985 年至 1988 年 在 复旦大 学数 理统 计系 学习 ，获硕 士学 位。1988 年 7 月至 1995 年
4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 ， 任教 师。1995 年 4 月进 入招 商证 券 ，1996 年 5 月任 招商
证券上 海澳 门路 营业 部总 经理； 2001 年 9 月 任招 商 证券上 海地 区总 部副 总经 理 （主 持工 作） ；
2002 年 10 月 任招 商证 券 投资部 总经 理； 2005 年 1 月任 招商 证券 投资 部总 经理兼 固定 收
益部总 经理 ；2005 年 8 月任招 商证 券股 票销 售交 易部总 经理 （现 更名 为机 构业务 总部 ） ；
2008 年 4 月任 招商 证券 机构客 户业 务董 事总 经理 ；2012 年 4 月 任招 商证 券股票 销售 交易
部联席 总经 理 （现 更名 为机 构业务 总部 ） ； 2012 年 9 月 任招商 证券 股票 销售 交易 部总经 理 （现
更名为 机构 业务 总部 ） ； 2017 年 8 月 任招 商证券 机构 业务总 部总 经理 兼任 机构 业务一 部总 经博时保丰保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月 ，任 博时基 金管 理有限 公司 第二 届、 第三 届监事 会监 事；
2008 年 7 月 起， 任博时 基 金管理 有限 公司 第四 届至 第六届 董事 会董 事。
陈克庆 先生 ，北 京大 学工 商管理 硕士 。2001 年 起历 任世纪 证券 投资 银行 北京 总部副 总
经理， 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 ， 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。 2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司， 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。2016 年 1 月 起，任 博时 基
金管理 有限 公司 第六 届董 事会董 事。
张灏先 生，1978 年 生， 学 士。2000 年毕 业于 美国 麻 省理工 学院 ， 获 得数 学学 士学位 和
经济学学士学位。2000 年起，任职于瑞士信贷（CSFB ）纽约 办公室并加 入企业并购部门
担任经 理， 负 责全 球电 讯 及消费 零售 行业 的并 购项 目； 2005 年， 加入 摩根 大 通 （JP Morgan ）
香港办 公室 担任 副总 裁， 负责大 中华 区的 企业 并购 项目；2008 年， 加入 著名 基金公 司德 劭
集 团（DE Shaw& Co. ） 之大中 华区 私募 股权 投资 部门担 任执 行董 事。2013 年至今 ，加 入
上海信 利股 权投 资基 金管 理有限 公司 担任 董事 及上 海汇华 实业 有限 公司 担任 投资总 监 ， 并 负
责股权 投资 项目 管理 。
顾立基 先生 ，1948 年 生， 硕士。1982 年毕 业于 清华 大学， 获学 士学 位；1996 年毕业
于中国 科技 大学 ，获 工学 硕士学 位。1968 年至 1978 年就 职于 上海 印染 机械 修配厂 ，任 共
青团总 支书 记；1983 年起 ，先后 任招 商局 蛇口 工业 区管理 委员 会办 公室 秘书 、主任 ；招 商
局 蛇 口 工 业 区免 税 品 有 限公 司 董 事 总 经理 ； 中 国 国际 海 运 集 装 箱股 份 有 限 公司 董 事 副 总经
理、 总经 理； 招商 局蛇 口 工业区 有限 公司 副总 经理 、 国 际招 商局 贸易投 资有 限公司 董事 副总
经理 ； 蛇 口招 商港务 股份 有限公 司董 事总 经理 ； 招 商局蛇 口工 业区 有限 公司 董事总 经理 ； 香
港海通 有限 公司 董事 总经 理；招 商局 科技 集团 有限 公司董 事总 经理 。2008 年 2 月 至今 ，任
清华大 学深 圳研 究生 院兼 职教授 ；2009 年 6 月 至今 ，兼任 中国 平安 保险 （集 团）股 份有 限
公司外 部监 事 、 监 事会 主 席；2011 年 3 月至 今 ， 兼 任湘电 集团 有限 公司 外部 董事 ；2013 年
5 月至 2014 年 8 月， 兼任 德华安 顾人 寿保 险有 限公 司（ECNL ） 董事 ；2013 年 6 月至 今，
兼任深 圳市 昌红 科技 股份 有限公 司独 立董 事 。 2014 年 11 月 起 ， 任 博时基 金管 理有限 公司 第
六届董 事会 独立 董事 。
姜立军 先生 ，1955 年生 ， 会计师 ，工 商管 理硕 士（MBA）。 1974 年 12 月 参 加工作 ，
历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国- 坦桑尼 亚联合海运服务公司财务部经理、日本
中铃海 运服 务公 司财 务部 经理、 中远 （英 国） 公 司财 务部经 理、 香港 益丰 船务 公司财 务部 经
理、香港- 佛罗伦租箱公司 （香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公
司） 副总 经理 、 中 远日 本 公司财 务部 长和 营业 副本 部长 、 中 远集 装箱运 输有 限公司 副总 会计
师等职 。2002.8-2008.7 ， 任中远 航运 股份 有限 公司 （A 股上 市公 司）首 席执 行官、 董事 。
2008.8-2011.12 ， 任 中远 投资 （ 新加 坡） 有限 公司 （ 新加坡 上市 公司 ） 总 裁、 董事会 副主 席、
中远控股（新加坡）有限 公司总裁；并任新加坡中 资企业协会会长。2011.11-2015.12，任
中国远洋控 股股份 有限公 司执行（A+H 上市公 司） 执行董事、 总经理 。2012.2-2015.12 ，博时保丰保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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兼任中 国上 市公 司协 会副 监事长 、 天津 上市 公司 协 会副会 长 ； 2014.9-2015.12 ， 兼任 中国 上
市公司 协会 监事 会专 业委 员会副 主任 委员 。
赵如冰 先生 ，1956 年 生， 教授级 高级 工程 师， 国际 金融专 业经 济学 硕士 研究 生。历 任
葛洲坝 水力 发电 厂工 作助 理工程 师、 工程 师、 高级 工程师 、葛 洲坝 二江 电厂 电气分 厂主 任 、
书记 ；1989.09 —1991.10 任葛洲 坝至 上海 正 负 50 万 伏超高 压直 流输 电换 流站 书记兼 站长 ，
主持参 加了 我国 第一 条亚 洲最大 的直 流输 电工 程的 安装调 试和 运行 ；1991.10 —1995.12 任
厂 办公室 主任 兼外事 办公室 主任；1995.12 —1999.12 ，任华 能南方 开发公 司党 组书记 、总
经理， 兼任 中国 华能 集团 董事、 深圳 南山 热电 股份 有限公 司（ 上市 公司 代 码 0037 ）副 董事
长、 长 城证 券有 限责 任公 司副董 事长 、深 圳华 能电 讯有限 公司 董事 长；2000.01-2004.07 ，
华能南 方公 司被 国家 电力 公司重 组后 ， 任 华能 房地 产开发 公司 副总 经理 ， 长 城证券 有限 责任
公 司 副 董 事 长 、 董 事 ；2004.07-2009.03 ， 任 华 能 房 地 产 开 发 公 司 党 组 书 记 、 总 经 理 ；
2009.12-2016.8, 任 景顺 长 城基金 管理 公司 董事 长、 景顺长 城资 产管 理 （ 深圳 ） 公司 董事 长；
2016.8- 至今，任阳光 资产 管理股份有限公司副董事 长；兼任西南证券、百隆 东方、威华股
份独立 董事 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
车晓昕 女士 ，硕 士， 监事 。1983 年起 历任 郑州 航空 工业管 理学 院助 教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年 7 月 起， 任博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
陈良生 先生 ，中 央党 校经 济学硕 士。1980 年至 2000 年就 职于 中国 农业 银行 巢湖市 支
行及安 徽省 分行 。2000 年 起就职 于中 国长 城资 产管 理公司 ，历 任合 肥办 事处 综合管 理部 部
长、福 州办 事处 党委 委员 、总经 理、 福建 省分 公司 党委书 记、 总经 理。2017 年 4 月 至今 任
中国长 城资 产管 理股 份有 限公司 机构 协同 部专 职董 监事。2017 年 6 月起 任博 时基金 管理 有
限公司 监事 。
赵兴利 先生 ， 硕 士， 监事 。 1987 年至 1995 年 就职 于天 津港务 局计 财处 。 1995 年至 2012
年 5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份
有限公 司财 务部 总经 理、 天津港 财务 有限 公司 常务 副总经 理。2012 年 5 月筹 备天津 港（ 集
团） 有限 公司 金融 事业 部 ， 2011 年 11 月 至今 任天 津 港 （ 集团 ） 有限 公司 金融 事 业部副 部长 。
2013 年 3 月 起， 任博时 基 金管理 有限 公司 第五 至六 届监事 会监 事。
郑波先 生， 博士 ，监 事。2001 年起 先后 在中 国平 安 保险公 司总 公司 、博 时基 金 管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ，任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。
黄健斌 先生 ，工 商管 理硕 士。1995 年 起先 后在 广发 证券有 限公 司、 广发 基金 管理有 限
责任公 司投 资管 理部 、中 银国际 基金 管理 有限 公司 基金管 理部 工作 。2005 年 加入博 时基 金
管理公 司 ， 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总博时保丰保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总
经理、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经理 、 兼 任博 时资 本 管理 有限 公司
董事。2016 年 3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限公司 监事 会员 工监 事。
严斌先 生， 硕士 ，监 事。1997 年 7 月起 先后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公
司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部总 经理 。2015 年 5 月起 ，任 博时 基金管 理有 限
公司第 六届 监事 会监 事。
3 、高 级管 理人 员
张光华 先生 ，简 历同 上。
江向阳 先生 ，简 历同 上。
王德英 先生 ，硕 士， 副总 经理。1995 年起 先后 在北 京清华 计算 机公 司任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公司 CAD 与信息 事业 部任 总工 程师 。2000 年加 入博 时基 金管 理有限 公司 ，
历任行 政管 理部 副经 理， 电脑部 副经 理、 信息 技术 部总经 理、 公司 代总 经理 。 现任 公司 副总
经理， 主 管 IT 、 运作、 指 数与量 化投 资等 工作， 博 时基金( 国际) 有限 公司 及博 时资本 管理 有
限公司 董事 。
董良泓 先生 ，CFA ，MBA ， 副总 经理。1993 年 起先 后在中 国技 术进 出口 总公 司、 中 技
上 海投资公 司、融 通基金管 理有限公 司、长 城基金管 理有限公 司从事 投资管理 工作。2005
年 2 月 加入 博时 基金 管理 有限公 司， 历任 社保 股票 基金经 理， 特定 资产 高级 投资经 理， 研
究部总 经理 兼特 定资 产高 级投资 经理 、 社保股 票基 金经理 、 特定 资产管 理部 总经理 、 博时 资
本管理 有限 公司 董事 。 现 任公司 副 总 经理 兼高 级投 资经理 、 社保 组合投 资经 理， 兼任 博时 基
金（国 际） 有限 公司 董事 。
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至 1999 年在 河北 省经 济开 发投 资公司 从
事投资 管理 工作 。2000 年 8 月 加入 博时 基金 管理 有限公 司， 历任 债券 组合 经理助 理、 债券
组合经 理 、 社 保债券 基金 基金经 理 、 固 定收益 部副 总经理 兼社 保债 券基 金基 金经理 、 固定 收
益部总 经理 、 固定 收益 投 资总监 、 社保 组合 投资 经 理。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 （ 国
际）有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。
徐卫先 生， 硕士 ，副 总经 理。1993 年 起先 后在 深圳 市证券 管理 办公 室、 中国 证监会 、
摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年 6 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ，现 任公 司副总 经理 兼
博时资 本管 理有 限公 司董 事、博 时基 金(国际) 有 限公 司董事 。
孙麒清 女士 ，商 法学 硕士 ，督察 长。 曾供 职于 广东 深港律 师事 务所 。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长， 兼任
博时基 金（ 国际 ）有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。
4 、本 基金 基金 经理
杨永光 先生 ， 硕 士。1993 年至 1997 年先 后在 桂林 电 器科学 研究 所、 深圳 迈瑞 生物医 疗
电子股份 公司 工作。2001 年起在国 海证 券历任 债券 研究员、 债券 投资经 理助 理、高级 投资博时保丰保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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经理、投 资主 办人。2011 年加入博 时基 金管理 有限 公司，历 任固 定收益 总部 公募基金 组投
资副总 监 ， 博 时稳 定价 值债 券基金 （2014 年 2 月 13 日至 2015 年5 月22 日 ） 、 上 证企 债 30ETF
基金 （2013 年 7 月11 日至 2016 年4 月25） 、 博 时 天颐债 券基 金 （2012 年 2 月 29 日至
2016 年8 月1 日） 、博 时 招财一 号保 本基 金（2015 年4 月 29 日至 2016 年8 月1 日） 、
博时新 机遇 混合 基金 （2015 年 9 月 11 日至 2016 年 9 月 29 日 ）的 基金 经 理。现 任股 票
投资部 绝对 收益 组投 资副 总监兼 博时 优势 收益 信用 债债券 基金(2014 年 09 月 15 日至 今) 、
博时境 源保 本混 合基 金金(2015 年12 月 18 日 至今) 、博时 保泽 保本 混合 基金(2016 年4
月 7 日至 今） 、博时 景兴 纯债债 券基 金金(2016 年 5 月 20 日至 今)、 博时 保 丰保本 混合 基
金金(2016 年06 月06 日 至今)、 博时 保泰 保本 混合 基金(2016 年06 月24 日 至今)、 博时
招财二 号保 本基 金(2016 年8 月9 日至 今) 、 博 时 富宁纯 债债 券型 证券 投资 基金(2016 年8
月 17 日 至今) 、博 时富 益 纯债债 券基 金（2016 年 11 月 4 日 至今 ） 、博 时臻 选纯债 债券 基
金（2016 年 11 月 7 日至 今） 、 博时 富华 纯债 债券 基 金（2016 年 11 月 25 日 至今） 、博 时
泰安债 券基 金 （2016 年 12 月21 日 至今） 、 博时 鑫丰 混合基 金 （2016 年12 月27 日至 今） 、
博时鑫 泰混 合基 金 （2016 年12 月29 日 至今） 、 博 时鑫惠 混合 基金 （2017 年1 月 23 日至
今） 、 博时 聚源 纯债 债券 基 金（2017 年 2 月 9 日 至 今） 、 博时 广利 纯债 债券 基 金（2017 年
2 月16 日 至今 ） 、 博 时富 瑞纯债 债券 基金 （2017 年3 月 3 日 至今） 、 博 时富 海 纯债债 券基
金（2017 年 3 月 6 日至 今） 、 博时 华盈 纯债 债券 基 金（2017 年 3 月 9 日至 今）的 基金 经
理。
王衍胜 先生 ， 硕士 。2013 至 2015 年 在招 商基 金任 研 究员 。2015 年 加入 博时 基 金管理 有
限公司 ， 曾任 投资 经理 助 理。 现任 博时 招财 二号 保 本基金（（ 017 年 4 月 6 日 至今） 、 博时 保
丰保本 基金 （2017 年4 月6 日至 今） 的基 金经 理。
历任基 金经 理： 孙少 锋先 生，2017 年 6 月 6 日至 2017 年 6 月 15 日 期间 任职 本基金 基
金经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
委员： 江 向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光
江向阳 先生 ，简 历同 上。
邵凯先 生， 简历 同上 。
黄健斌 先生 ，简 历同 上。
李权胜 先生 ， 硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、 银 华基金 工作 。2006 年加 入 博时基 金
管理有 限公 司， 历任 研究 员、 研 究员 兼基 金经 理助 理、 特 定资 产投 资经 理、 特定资 产管 理部
副总经 理 、 博 时医疗 保健 行业股 票基 金基 金经 理、 股票投 资部 副总 经理 、 股 票投资 部成 长 组
投资总 监 。 现 任董事 总经 理兼股 票投 资部 总经 理兼 价值组 投资 总监 、 博 时精 选混合 基金 、 博
时新趋 势混 合基 金的 基金 经理。
欧阳凡 先生 ， 硕士 。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂 、 南 方基 金工作 。2011 年加 入博时保丰保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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博时基 金管 理有 限公 司， 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任特 定
资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。
魏凤春 先生 ，经 济学 博士 。1993 年起 先后 在山 东经 济学院 、江 南证 券、 清华 大学、 江
南证券 、中 信建 投证 券公 司工作 。2011 年 加入 博时 基金管 理有 限公 司， 历任 投资经 理、 博
时抗通胀增强回报（QDII-FOF）基金、博时平衡配 置混合基金的基金经理。 现任首席宏观
策略分 析师 兼宏 观策 略部 总经理 、多 元资 产管 理部 总经理 。
王俊先 生， 硕士 ，CFA 。2008 年从 上 海 交通 大学 硕 士研究 生毕 业后 加入 博时 基金管 理
有限公 司。 历任 研究 员、 金融地 产与 公用 事业 组组 长、 研 究部 副总 经理 、 博 时国企 改革 股票
基金、 博时 丝路 主题股 票 基金的 基金 经理 。 现任 研 究部总 经理 兼博 时主 题行 业混合(LOF) 基
金、 博时 沪港 深优质 企业 混合基 金 、 博 时沪港 深成 长企业 混合 基金 、 博 时沪 港深价 值优 选 混
合基金 、 博 时新 兴消 费主 题混合 基金 的基 金经 理。
过钧先 生， 硕士 ，CFA 。1995 年起 先后 在上 海工 艺 品进出 口公 司、 德国 德累 斯顿银 行
上海分 行 、 美 国 Lowes 食 品有限 公司 、 美国 通用 电 气公司 、 华夏 基金 固定 收 益部工 作 。 2005
年加入 博时 基 金 管理 有限 公司 ， 历 任基 金经理 、 博 时稳定 价值 债券 投资 基金 的基金 经理 、 固
定收益 部副 总经 理、 博时 转债增 强债 券型 证券 投资 基金、 博时 亚洲 票息 收益 债券型 证券 投资
基金 、 博 时裕 祥分级 债券 型证券 投资 基金 、 博 时双 债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博时 新财 富
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现 任董 事总 经理 兼固定 收益 总部 公募 基金 组投资 总监 、 博
时信用债券投 资基金、 博 时稳健回报债 券型证券 投 资基金（LOF ） 、博时 新收 益灵活配置 混
合型证 券投 资基 金、 博时 新机遇 混合 型证 券投 资基 金、 博 时新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 博时 新策 略灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 博时鑫 源灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
博时乐 臻定 期开 放混 合型 证券投 资基 金、 博时 新起 点灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 博 时双
债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博 时鑫 惠灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 博时 鑫瑞灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 鑫润灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 。
白仲光 先生 ， 博士 。1991 年起先 后在 石家 庄无 线电 九厂 、 石 家庄 经济 学院 、 长盛基 金、
德邦基 金、 上海 金珀 资产 管理公 司工 作。2015 年加 入博时 基金 管理 有限 公司 ，现任 董事 总
经理兼 年金 投资 部投 资总 监、股 票投 资部 绝对 收益 组投资 总监 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲 属 关系 。
二、基 金托管人
(一) 基金托管人概况
(一) 基本情况
名称： 中国 民生 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “中 国民生 银行 ” ）
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎 博时保丰保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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成立时 间：1996 年 2 月 7 日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字 ［2004 ］101 号
组织形 式： 其他 股份 有限 公司（ 上市 ）
注册资 本：28,365,585,227 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
电话：010-58560666
联系人 ：罗 菲菲
中国民 生银 行是 我国 首家 主要由 非公 有制 企业 入股 的全国 性股 份制 商业 银行 ， 同时又 是
严格按 照 《 公司 法》 和 《 商业银 行法 》 建 立的 规范 的股份 制金 融企 业。 多种 经济成 份在 中国
金 融 业 的 涉 足和 实 现 规 范的 现 代 企 业 制度 ， 使 中 国民 生 银 行 有 别于 国 有 银 行和 其 他 商 业银
行， 而 为国 内外 经济 界、 金融界 所关 注。 中国 民生 银行成 立二 十年 来， 业务 不断拓 展， 规模
不断扩 大， 效益 逐年 递增 ，并保 持了 快速 健康 的发 展势头 。
2000 年 12 月 19 日 ， 中 国 民生银 行 A 股 股票 （600016 ） 在 上海 证券 交易 所挂 牌上市 。
2003 年 3 月 18 日， 中国 民生银 行 40 亿 可转 换公 司 债券在 上交 所正 式挂 牌交 易。2004 年
11 月 8 日， 中国 民生银 行 通过银 行间 债券 市场 成功 发行 了 58 亿元 人民 币次 级 债券， 成为 中
国第一 家在 全国 银行 间债 券市场 成功 私募 发行 次级 债券的 商业 银行 。2005 年 10 月 26 日，
民生银 行成 功完 成股 权分 置改革 ， 成 为国 内首 家完 成股权 分置 改革 的商 业银 行， 为 中国 资本
市场股 权分 置改 革提 供了 成功范 例。 2009 年 11 月 26 日， 中国 民生 银行 在香港 交易 所挂
牌上市 。
中国民 生银 行自 上市 以来 ， 按照 “ 团结 奋进， 开拓 创新， 培 育人 才； 严 格管 理， 规范 行
为， 敬 业守法 ； 讲究 质量 ， 提高 效益， 健康发 展” 的经营 发展 方针， 在改 革 发展与 管理 等方
面进行 了有 益探 索， 先后 推出了 “大 集中 ” 科 技平 台、 “ 两率 ” 考核 机制 、 “ 三卡” 工程 、 独
立评审 制度 、 八大基 础管 理系统 、 集中 处理商 业模 式及事 业部 改革 等制 度创 新， 实现 了低 风
险、快 增长 、高 效益 的战 略目标 ，树 立了 充满 生机 与活力 的崭 新的 商业 银行 形象。
2010 年 2 月 3 日 ，在 “ 卓越 2009 年 度金 融理 财 排行榜 ”评 选活 动中 ，中 国民生 银行
一流的 电子 银行 产品 和服 务获得 了专 业评 测公 司、 网友和 专家 的一 致好 评， 荣获卓 越 2009
年度金 融理 财排 行榜 “十 佳电子 银行 ”奖 。
2010 年 10 月 ， 在经 济观 察报主 办的 “2009 年 度中 国最佳 银行 评选 ” 中， 民 生银行 获
得评委 会奖—— “中 国银 行业十 年改革 创新奖 ” 。这 一奖项 是评委 会为表 彰在 公司治 理、激
励机制 、 风 险管 理、 产品 创新、 管理 架构 、 商 业模 式六个 方面 创新 表现 卓著 的银行 而特 别设
立的。
2011 年 12 月， 在由 中国 金融认 证中 心 （CFCA ） 联 合近 40 家 成员 行共 同举 办 的 2011
中国电 子银 行年 会上 ， 民 生银行 荣获 “2011 年 中国 网上银 行最 佳网 银安 全奖 ” 。 这是 继 2009
年、2010 年 荣获 “中 国网 上银行 最佳 网银 安全 奖” 后，民 生银 行第 三次 获此 殊荣， 是第 三博时保丰保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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方权威 安全 认证 机构 对民 生银行 网上 银行 安全 性的 高度肯 定。
2012 年 6 月 20 日 ， 在 国 际经济 高峰 论坛 上, 民 生银 行贸易 金融 业务 以 其 2011-2012 年
度的出 色业 绩和 产品 创新 最终荣 获“2012 年中 国卓 越贸易 金融 银行 ”奖 项。 这也是 民生 银
行继 2010 年 荣获 英国 《 金融时 报》 “中 国银 行业 成 就奖 — 最佳 贸易 金融 银行 奖”之 后第 三
次获此 殊荣 。
2012 年 11 月 29 日 ，民 生 银行在 《The Asset 》 杂 志举办 的 2012 年度 AAA 国家奖 项
评选中 获得 “中 国最 佳银 行- 新秀 奖” 。
2013 年度, 民 生 银 行 荣 获中 国 投 资 协 会 股 权 和 创 业投 资 专 业 委 员 会 年 度 中 国优 秀 股 权
和创业 投资 中介 机构 “ 最 佳资金 托管 银行 ” 及 由 21 世纪传 媒颁 发 的 2013 年 PE/VC 最 佳金
融服务 托管 银行 奖。
2013 年荣 获中 国内 部审 计 协会民 营企 业内 部审 计优 秀企业 。
在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行 荣获“2013 ?亚洲最佳投资金融服 务
银行” 大奖 。
在“2013 第五 届卓 越竞 争 力金融 机构 评选 ” 中， 民 生银行 荣获 “2013 卓越 竞 争力品 牌
建设银 行” 奖。
在中国 社科 院发 布的 《中 国企业 社会 责任 蓝皮 书 （2013 ） 》 中 ， 民 生银 行荣 获 “中国 企
业上市 公司 社会 责任 指数 第一名 ” 、 “ 中国 民营 企业 社会责 任指 数第 一名 ” 、 “ 中国银 行业 社会
责任指 数第 一名 ” 。
在 2013 年第 十届 中国 最 佳企业 公民 评选 中， 民生 银行荣 获“2013 年 度中 国 最佳企 业
公民大 奖”。
2013 年还 获得 年度 品牌 金 博奖“ 品牌 贡献 奖” 。
2014 年获 评中 国银 行业 协 会 “ 最佳 民生 金融 奖 ” 、“ 年 度公益 慈善 优秀 项目 奖 ” 。
2014 年荣 获 《亚 洲企 业管 治》 “ 第四 届最 佳投 资者 关 系公司 ” 大奖 和 “ 20 14 亚洲 企业管 治
典范奖 ” 。
2014 年被 英国 《金 融时 报 》 、 《博 鳌观 察》 联合 授予 “ 亚洲贸 易金 融创 新服 务 ”称号 。
2014 年还 荣获 《亚 洲银 行 家》 “ 中 国最 佳中 小企 业贸 易金融 银行 奖 ” ， 获得 《21 世纪 经
济报道 》颁 发的 “ 最佳 资产 管理私 人银 行 ” 奖 ，获 评《 经济观 察》 报 “ 年 度卓 越私 人银行 ” 等。
2015 年度 ，民 生银 行在 《 金融 理 财》 举办 的 2015 年度金 融理 财金 貔貅 奖评 选中荣 获
“金牌 创新 力托 管银 行奖 ” 。
2015 年度 ， 民 生银 行荣 获 《EUROMONEY 》2015 年度 “ 中国 最佳 实物 黄金 投资银 行”
称号。
2015 年度 ， 民生 银行 连续 第四次 获评 《 企业 社会 责 任蓝皮 书 （2015 ） 》 “ 中国 银行业 社
会责任 发展 指数 第一 名” 。
2015 年度 ， 民 生银 行在 《 经济观 察报 》 主 办 的 2014-2015 年度 中国 卓越 金融 奖评选 中博时保丰保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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荣获“ 年度 卓越 创新 战略 创新银 行” 和“ 年度 卓越 直销银 行” 两项 大奖 。
2 、主 要人 员情 况
杨春萍 ： 女， 北京 大学 本科 、 硕士。 资产 托管 部副 总经 理。 曾 就职 于中 国投 资银 行总行 ，
意大利 联合 信贷 银行 北京 代表处 ， 中 国民 生银 行金 融市场 部和 资产 托管 部。 历任中 国投 资银
行总行 业务 经理 ， 意 大利 联合信 贷银 行北 京代 表处 代表 ， 中 国民 生银行 金融 市场部 处长 、 资
产托管 部总 经理 助理 、 副 总经理 等职 务 。 具有 近三 十年的 金融 从业 经历 ， 丰 富的外 资银 行 工
作经验 ，具 有广 阔的 视野 和前瞻 性的 战略 眼光 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
中国民 生银 行股 份有 限公 司于 2004 年 7 月 9 日 获 得基金 托管 资格 ， 成为 《 中华人 民共
和国证 券投 资基 金法 》 颁布 后首家 获批 从事 基金 托管 业务的 银行 。 为了 更好 地发 挥后发 优势 ，
大力发 展托 管业 务 ， 中 国民 生银行 股份 有限 公司 资产 托管部 从成 立伊 始就 本着 充分保 护基 金
持有人 的利 益、 为客 户提 供高品 质托 管服 务的 原则 ， 高起 点地 建立 系统 、 完 善制度 、 组 织人
员。资 产托 管部 目前 共有 员工 64 人 ，平 均年 龄 36 岁，100% 员工 拥有 大学 本 科以上 学历 ，
80% 以 上员 工具 有硕 士以 上文凭 。基 金业 务人 员 100% 都 具有基 金从 业资 格。
中国民 生银 行坚 持以 客户 需求为 导向 ， 秉 承“ 诚信 、严谨 、高 效、 务实 ”的 经营理 念 ，
依托丰 富的 资产 托管 经验 、 专业 的托 管业 务服 务和 先进的 托管 业务 平台 ， 为 境内外 客户 提供
安全、 准确 、及 时、 高效 的专业 托管 服务 。截 至 2017 年 9 月 30 日 ，中 国民 生银行 已托 管
179 只证 券投 资基 金， 托 管 的证券 投资 基金 总净 值达 到 4100.94 亿元 。 中 国民 生 银行 于 2007
年推出 “托 付民 生· 安 享 财富” 托管 业务 品牌， 塑 造产品 创新 、 服 务专 业、 效益优 异、 流程
先进 、 践 行社 会责任 的托 管行形 象 ， 赢 得了业 界的 高度认 可和 客户 的广 泛好 评， 深化 了与 客
户的战 略合 作。 自 2010 年 至今， 中国 民生 银行 荣获 《金融 理 财 》 杂 志颁 发的 “最具 潜力 托
管银行 ” 、 “ 最佳 创新 托管 银行” 和“ 金牌 创新 力托 管银行 ”奖 ，荣 获《21 世 纪经济 报道 》
颁发的 “最 佳金 融服 务托 管银行 ”奖 。
三、相 关服务机构
一、基金份额发售机构
1 、直 销机 构
（1 ） 博时 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
名称： 博时基 金管 理有 限公 司北 京直销 中心
地址：
北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层
电话：
010-65187055
传真：
010-65187032 、010-65187592 博时保丰保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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联系人 ： 韩明亮
博时一 线通 ：
95105568 （ 免长 途话 费）
（2 ） 博时 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
名称： 博时基 金管 理有 限公 司上 海分公 司
地址：
上海市 黄浦 区中 山南 路 28 号久事 大 厦 25 层
电话：
021-33024909
传真：
021-63305180
联系人 ： 郁天娇
（3 ） 博时 基金 管理 有限 公 司总公 司
名称： 博时基 金管 理有 限公 司总 公司
地址：
深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 29 层
电话：
0755-83169999
传真：
0755-83199450
联系人 ： 程姣姣
2 、代 销机 构
(1)东莞农 村 商业银 行股份 有限公 司
注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人： 王耀球
联系人： 杨亢
电话： 0769-22866270
传真： 0769-22866282
客户服务电话： 961122
网址： http://www.drcbank.com/
(2)晋商银 行股份有 限公司
注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人： 阎俊生
联系人： 董嘉文
电话： 0351-6819926
传真： 0351-6819926
客户服务电话： 95105588
网址： http://www.jshbank.com
(3)上海天 天基金销 售有限 公司
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层 博时保丰保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话： 021-54509998
传真： 021-64385308
客户服务电话： 400-181-8188
网址： http://www.1234567.com.cn
(4)上海好 买基金销 售有限 公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
电话： 021-20613610
客户服务电话： 400-700-9665
网址： http://www.ehowbuy.com
(5)蚂蚁（ 杭州）基 金销售 有限公 司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地 址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人： 陈柏青
联系人： 朱晓超
电话： 021-60897840
传真： 0571-26697013
客户服务电话： 400-076-6123
网址： http://www.fund123.cn
(6)浙江同 花顺基金 销售有 限公司
注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元 茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人： 凌顺平
联系人： 吴杰
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客户服务电话： 400-877-3772
网址： www.5ifund.com
(7)北京恒 天明泽基 金销售 有限公 司
注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐成中心 A 座23 层
法定代表人： 周斌
联系人： 马鹏程
电话： 010-57756074
传真： 010-56810782
客户服务电话： 400-786-8868
网址： http://www.chtfund.com
博时保丰保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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(8)上海陆 金所基金 销售有 限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人： 郭坚
联系人： 宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客户服务电话： 400-821-9031
网址： www.lufunds.com
二、登记机构
名称： 博时 基金 管理 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号招 商 银行大 厦 29 层
办公地 址： 北京 市建 国门 内大 街 18 号恒 基中 心 1 座 23 层
法定代 表人 ： 张 光华
电话： （010 ）65171166
传真： （010 ）65187068
联系人 ：许鹏
三、出具法律意见书 的律 师事务所
名称： 上海 市 通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
负责人 ：俞 卫锋
联系人 ：安冬
经办律 师： 安冬 、陆 奇
四、审计基金财产的 会计 师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：张 振波
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 张振波
博时保丰保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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四、基 金的名称
博时保 丰保 本混 合型 证券 投资基 金
五、基 金的类型
契约型 开放 式
六、基 金的 投资目标
在保障 保本 周期 到期 时本 金安全 的前 提下 ，严 格控 制风险 ，追 求基 金资 产的 稳定 增 值 。
七、投 资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、 创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券、货 币市 场工具 、中期 票据、
现金 、 权 证、 股指 期货 、 资 产支持 证券 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融
工具。
本基金 将按 照恒 定比 例组 合保险 机制 将资 产配 置于 固定收 益类 资产 与风 险资 产。 固定 收
益类资 产主 要包 括国 债、 金融债 、 央行 票据、 企业 债、 公司 债、 可转换 债券 （含分离 交易 可
转债） 、 次级债 、短 期融资 券、中 期票据 、资产 支持 证券、 债券回 购、银 行存 款等固 定收益
品种。 风险 资产 主要 包括 股票、 权证 、股 指期 货等 权益类 品种 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票、 权证 等风 险资 产占 基金资 产的 比例 不高 于 40% ； 债券 、
货币市 场工 具等 固定 收益 类资产 占基 金资 产的 比例 不低于 60% ，但 在每 个开 放期的 前 3 个
月、开 放期 期间 、开 放期 后 3 个 月， 本基 金不 受前 述投资 组合 比例 的限 制； 在开放 期， 本
基金持 有现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的比 例合计 不低 于基 金资 产净 值的 5% ， 在 保
本周期 内（ 保本 周期 到期 日除外 ） ， 本基 金不 受该 比 例的限 制。
八、投 资策略
本基金 充分 发挥 基金 管理 人的研 究优 势， 将严 谨、 规 范化的 基本 面研 究分 析与 积极主 动
的投资 风 格 相结 合， 利用 组合保 险技 术， 动态 调整 固定收 益类 资产 与风 险资 产的投 资比 例 ，
以确保 基金 在保 本周 期到 期时， 实现 基金 资产 在保 本基础 上的 保值 增值 目的 。
1 、CPPI 策略 及配置 策略
根据恒 定比 例组 合保 险原 理， 本基 金将 根据市 场的 波动 、 组 合安 全垫 （即 基 金净资 产超博时保丰保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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过基金 价值 底线 的数 额） 的大小 动态 调整 固定 收益 类资产 与风 险资 产投 资的 比例， 通过 对固
定收益 类资 产的 投资 实现 保本周 期到 期时 投资 本金 的安全 ， 通过 对风 险资 产的 投资寻 求保 本
期 间 资 产 的 稳定 增 值 。 本基 金 对 固 定 收益 类 资 产 和风 险 资 产 的 资产 配 置 具 体可 分 为 以 下三
步：
第一步 ， 确 定固 定收 益类 资产的 最低 配置 比例 。 根 据保本 周期 末投 资组 合最 低目标 价值
（本基 金的 最低 保本 值为 投资本 金 的 100% ） 和合 理 的贴现 率 （初 期以 二年 期 国债的 到期 收
益率为 贴现 率） ， 设定 当期 应持有 的固 定收 益类 资产 的最低 配置 比例 ， 即 设定 基金价 值底 线 ；
第二步 ， 确定 风险资 产的 最高配 置比 例 。 根据 组合 安全垫 和风 险资 产风 险特 性， 决定 安
全垫的 放大 倍数 —— 风险 乘数 ， 然 后根 据安 全垫 和风 险乘数 计算 当期 可持 有的 风险资 产的 最
高配置 比例 ；
第三步 ， 动 态调 整固 定收 益类资 产和 风险 资产 的配 置比例 ， 并 结合 市场 实际 运行态 势制
定风险 资产 投资 策略 ，进 行投资 组合 管理 ，实 现基 金 资产 在保 本基 础上 的保 值增值 。
2 、债 券（ 除可 转换 公司 债 券）投 资策 略
基金管 理人 通过 对国 家财 政政策 、 货 币政 策的 深入 分析以 及对 宏观 经济 的动 态跟踪 ， 采
用组合 久期 与保 本周 期剩 余期限 匹配 下的 积极 投资 策略， 通过 灵活 应用 各种 期限结 构策 略 、
信用策 略、 互换 策略 、息 差策略 ，在 合理 管理 并控 制组合 风险 的前 提下 ，最 大化组 合 收 益 。
（1）期 限结构 策略。 通过 预测收益 率曲 线的形 状和 变化趋势 ，对 各类型 债券 进行久 期
配置 ； 当 收益 率曲线 走势 难以判 断时 ， 参考基 准指 数的样 本券 久期 构建 组合 久期 ， 确 保组 合
收益超 过基 准收 益。 具体 来看， 又分 为跟 踪收 益率 曲线的 骑乘 策略 和基 于收 益率曲 线变 化的
子弹策 略、 杠铃 策略 及梯 式策略 。
骑乘策 略是 当收 益率 曲线 比较陡 峭时 ， 也 即相 邻期 限利差 较大 时， 买入 期限 位于收 益率
曲线陡 峭处 的债 券， 通过 债券的 收益 率的 下滑 ，进 而获得 资本 利得 收益 。
子弹策略是使投资组 合中 债券久期集中于收益 率曲 线的一点，适用于收 益率 曲线较陡
时； 杠 铃策 略是 使投 资组 合中债 券的 久期 集中 在收 益率曲 线的 两端 ， 适 用于 收益率 曲线 两头
下降较 中间 下降 更多 的蝶 式变动 ； 梯式 策略 是使 投资 组合中 的债 券久 期均 匀分 别于收 益率 曲
线，适 用于 收益 率曲 线水 平移动 。
（2）信 用策略 。信用 债收 益率等于 基准 收益率 加信 用利差， 信用 利差收 益主 要受两 个
方面的 影响 ， 一 是该 信用 债对应 信用 水平 的市 场平 均信用 利差 曲线 走势 ； 二 是该信 用债 本身
的信用 变化 。基 于这 两方 面的因 素， 我们 分别 采用 以下的 分析 策略 ：
基于信用利差曲线变 化策 略：一是分析经济周 期和 相关市场变化对信用 利差 曲线的影
响， 二 是分 析信 用债 市场 容量、 结构 、 流 动性 等变 化趋势 对信 用利 差曲 线的 影响， 最好 综合
各种因 素， 分析 信用 利差 曲线整 体及 分行 业走 势， 确定信 用债 券总 的及 分行 业投资 比例 。
基于信 用债 信用 变化 策略 ： 发行 人信 用发 生变 化后， 我们将 采用 变化 后债 券信 用级别 所
对应的 信用 利差 曲线 对公 司债 、 企 业债 定价 。 影 响 信用债 信用 风险 的因 素分 为行业 风险 、 公博时保丰保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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司风险 、 现金 流风险 、 资 产负债 风险 和其 他风 险等 五个方 面 。 我 们主要 依靠 内部评 级系 统分
析信用 债的 相对 信用 水平 、违约 风险 及理 论信 用利 差。
（3）互 换策略 。不同 券种 在利息、 违约 风险、 久期 、流动性 、税 收和衍 生条 款等方 面
存在差 别， 投资 管理 人可 以同时 买入 和卖 出具 有相 近特性 的两 个或 两个 以上 券种， 赚取 收益
级差。 互换 策略 分为 两种 ：
替代互 换 。 判 断未来 利差 曲线走 势 ， 比 较期限 相近 的债券 的利 差水 平， 选择 利差较 高 的
品种 ， 进 行价 值置换 。 由 于利差 水平 受流 动性 和信 用水平 的影 响 ， 因此 该策 略也 可 扩展 到新
老券置 换 、 流 动性和 信用 的置换 ， 即在 相同收 益率 下买入 近期 发行 的债 券， 或是流 动性 更 好
的债券 ，或 在相 同外 部信 用级别 和收 益率 下， 买入 内部信 用评 级更 高的 债券 。
市场间 利差 互换 。一 般在 公司信 用债 和国 家信 用债 之间进 行。 如果 预期 信用 利差扩 大 ，
则用国 家信 用债 替换 公司 信用债 ； 如果 预期 信用 利差 缩小 ， 则 用公 司信 用债 替换 国家信 用 债 。
（4）息 差策略 。通过 正回 购，融资 买入 收益率 高于 回购成本 的债 券，从 而获 得杠杆 放
大收益 。
3 、可 转换 公司 债券 投资 策 略
在分析 宏观 经济 运行 特征 并对各 类市 场大 势做 出判 断的前 提下 ， 本基 金着 重对 可转债 所
对 应的 基础 股票 进行 分析 和研究 ， 从 行业 选择 和个 券选择 两方 面进 行全 方位 的评估 ， 对 盈利
能力或 成长 性较 好的 行业 和上市 公司 的可 转债 进行 重点关 注 ， 并 结合 博时 可转 债评级 系统 对
可转债 投资 价值 进行 有效 的评估 ，选 择投 资价 值较 高的个 券进 行投 资。
4 、股 票投 资策 略
本基金 根 据 CPPI 策 略， 在 股票投 资限 额之 下发 挥基 金管理 人主 动选 股能 力， 控制股 票
资产下 行风 险， 分享 股票 市场成 长收 益。
本基金 股票 投资 从基 本面 分析入 手， 结合 价格 变化 和市场 特征 进行 投资 ， 主 要遵循 以下
三个步 骤：
（1）对 公司质 地进行 分析 ，应用基 本面 分析方 法， 选择优秀 的公 司，而 不 是 价格便 宜
的平庸 之流 。在 选择 过程 中，把 成长 性作 为判 断公 司优劣 的一 个重 要维 度。
（2）利 用价值 评估的 方法 ，评估已 筛选 出股票 的合 理价值中 枢， 并根据 当时 市场价 格
进一步 筛选 出价 格接 近或 低于价 值中 枢的 股票 作为 投资备 选标 的。
（3）在 最终投 资前， 结合 当时市场 特征 ，根据 预估 的投资周 期， 预判备 选标 的在特 定
投资周 期内 的预 期收 益和 风险， 投资 于那 些风 险收 益比最 佳的 股票 ， 以 确保 在风险 可控 的情
况下获 得良 好的 收益 。
5 、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具 ， 投 资原 则为有 利于 基金资 产增 值 、 控制 下跌 风险 、 实 现
保值和 锁定 收益 。本 基金 将主 要 投资 满足 成长 和价 值优选 条件 的公 司发 行的 权证。
6 、股 指期 货的 投资 策略 博时保丰保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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在股指 期货 的投 资方 面， 本基金 以投 资组 合的 避险 保值和 有效 管理 为目 标， 在风险 可控
的前提 下， 本着 谨慎 原则 ，适当 参与 股指 期货 的投 资。
①避险 保值 ： 利 用股 指期 货， 调 整投 资组 合的 风险 暴露， 避免 市场 的系 统性 风险， 改善
组合的 风险 收益 特性 。
②有效 管理 ： 利用股 指期 货流动 性好 ， 交易成 本低 等特点 ， 对投 资组合 的仓 位进行 及 时
调整， 提高 投资 组合 的运 作效率 。
7 、资 产支 持证 券投 资策 略
资产支 持类 证券 的定 价受 市场利 率、 流动 性、 发行 条款、 标的 资产 的构 成及 质量、 提前
偿还率 及其 它附 加条 款等 多种因 素的 影响 。 本 基金 将在利 率基 本面 分析 、 市 场流动 性分 析和
信用评 级支 持的 基础 上， 辅以与 国债 、 企业债 等债 券品种 的相 对价 值比 较， 审慎投 资资 产 支
持证券 类资 产。
九、业 绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 二年期 银行 定期 存款 收益 率（税 后） 。
本基金 是保 本型 基金 ， 保 本周期 原则 上为 二年 ， 以 二年期 定期 存款 税后 收益 率作为 本基
金的业 绩比 较基 准， 在投 资期限 上较 为类 似， 并且 能够使 本基 金投 资者 判断 本基金 的风 险收
益特征 。
二年期 银行 定期 存款 收益 率 （税 后） 采 用中 国人 民银 行公布 的金 融机 构人 民币 二年期 存
款基准 利率 计算 。若 中国 人民银 行调 整利 率， 则本 基金自 调整 生效 之日 起使 用新的 利率 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者中 国人 民银 行调 整或停 止该 基准 利率 的发 布， 或 者有
更权威 的、 更能 为市 场普 遍接受 的业 绩比 较基 准推 出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基
金的业 绩比 较基 准的 指数 时， 基 金管 理人 可以 根据 本基金 的投 资范 围和 投资 策略， 确定 变更
基金的 业绩 比较 基准 。 业 绩比较 基准 的变 更需 经基 金管理 人与 基金 托管 人协 商一致 。 基 金管
理人 应 在取 得基 金托 管人 同意后 ， 报中 国证监 会备 案， 并应 及时 在 指定 媒介 上刊登 公告，而
无需召 开基 金份 额持 有人 大会 。
十、基 金的风险收益特征
本基金 为保 本混 合型 基金 ， 属于 证券 投资 基金 中的 低风险 品种 ， 其 长期 平均 预期风 险与
预期收 益率 低于 股票 型基 金、非 保本 的混 合型 基金 ，高于 货币 市场 基金 和债 券型基 金。
投资者 投资 于保 本基 金并 不等于 将资 金作 为存 款放 在银行 或存 款类 金融 机构 ， 保本基 金
在极端 情况 下仍 然存 在本 金损失 的风 险。
十 一、 基金的投资组合报 告 博时保丰保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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博时基 金管 理公 司的 董事 会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈述 或
重大遗 漏， 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 ，复 核了 本报 告中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 ，
保证 复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 9 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1 报 告期末 基金 资产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(%)
1 权益投 资 85,332,577.42 7.18
其中： 股票 85,332,577.42 7.18
2 固定收 益投 资 1,070,192,863.40 90.11
其中： 债券 985,709,663.40 82.99
资产支 持证 券 84,483,200.00 7.11
3
贵金属 投 资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 5,000,000.00 0.42
其 中 ：买 断式 回购 的
买入返 售金 融资 产
- -
6
银 行 存款 和结 算备 付
金合计
8,037,496.88 0.68
7 其他各 项资 产 19,144,180.05 1.61
8 合计 1,187,707,117.75 100.00
2 报 告期末 按行 业分类的 股票 投资组 合
2.1 报 告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 15,072,478.42 1.49
D
电力、 热力 、 燃 气及 水
生产和 供应 业
- -
E 建筑业 7,710,752.00 0.76
F 批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
21,113,640.00 2.08
J 金融业 41,435,707.00 4.09
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 - - 博时保丰保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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业
N
水利、 环境 和公 共设 施
管理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 85,332,577.42 8.42
3 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 002555 三七互 娱 946,800 21,113,640.00 2.08
2 601398 工商银 行 3,102,500 18,615,000.00 1.84
3 601288 农业银 行 2,675,600 10,220,792.00 1.01
4 600260 凯乐科 技 252,358 8,103,215.38 0.80
5 601688 华泰证 券 345,800 7,821,996.00 0.77
6 601668 中国建 筑 830,900 7,710,752.00 0.76
7 603197 保隆科 技 98,900 5,337,633.00 0.53
8 000728 国元证 券 339,100 4,777,919.00 0.47
9 002019 亿帆医 药 80,139 1,631,630.04 0.16
4 报 告期末 按债 券品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( ％)
1 国家债 券 49,905,000.00 4.93
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 190,228,153.80 18.78
5 企业短 期融 资券 50,050,000.00 4.94
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 1,056,509.60 0.10
8 同业存 单 694,470,000.00 68.55
9 其他 - -
10 合计 985,709,663.40 97.30
5 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明
细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 111713061 17 浙 商银 行 CD061 1,000,000 96,600,000.00 9.54
2 111795978 17 南 京银 行 CD077 1,000,000 95,590,000.00 9.44 博时保丰保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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3 111714216 17 江 苏银 行 CD216 800,000 77,312,000.00 7.63
4 011769026 17 鲁 黄金 SCP005BC 500,000 50,050,000.00 4.94
5 019557 17 国债 03 500,000 49,905,000.00 4.93
6 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证
券 投资 明细
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比（% ）
1 142392 PR 远东 5A 800,000.00 46,312,000.00 4.57
2 116502 一方 碧 04 200,000.00 20,092,000.00 1.98
3 116421 一方 碧 02 180,000.00 18,079,200.00 1.78
7 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
9 报 告期末 本基 金投资的 股指 期货交 易情 况说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债期货投资政策
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
10.2 报 告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11 投资 组合报 告附 注
11.1 本 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查
的情况。
11.2 基 金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股
票。
11.3 其他 资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 118,703.42
2 应收证 券清 算款 3,005,918.63
3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,019,558.00 博时保丰保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 19,144,180.05
11.4 报 告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期 末本 基金 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。
11.5 报 告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
11.6 投 资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 开始 ，基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较
1 、博 时 保 丰保 本A
期间
①净值
增长率
②净值
增长率
标准差
③业绩 比
较基准 收
益率
④业绩 比
较基准 收
益率标 准
差
①-③ ②-④
2016.6.6-2016.12.31 -1.10% 0.07% 1.20% 0.01% -2.30% 0.06%
2017.1.1-2017.9.30 2.73% 0.10% 1.57% 0.01% 1.16% 0.09%
2016.6.6-2017.9.30 1.60% 0.09% 2.77% 0.01% -1.17% 0.08%
2 、博 时保 丰保 本C
期间
①净值
增长率
②净值
增长率
标准差
③业绩 比
较基准 收
益率
④业绩 比
较基准 收
益率标 准
差
①-③ ②-④
2016.6.6-2016.12.31 -1.40% 0.07% 1.20% 0.01% -2.60% 0.06%
2017.1.1-2017.9.30 2.23% 0.09% 1.57% 0.01% 0.66% 0.08%
2016.6.6-2017.9.30 0.80% 0.08% 2.77% 0.01% -1.97% 0.07% 博时保丰保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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十三、 费用概览
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
5 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、诉讼 费 和 仲裁 费 ；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、账 户开 户费 用、 账户 维 护费用 ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.2% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.2%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 于次 月初三 个 工
作日内 向基 金托 管人 发送 管理费 支付 指令 ， 经 基金 托管人 复核 后于 三个 工作 日内、 按照 管理
人指令 进行 资金 支付 。若 遇法 定 节假 日、 公休 假等 ，支付 日期 顺延 。
本基金 在开 放期 间（ 除保 本周期 到期 日） 不收 取管 理费。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.20% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 于次 月初三 个 工
作日内 向基 金托 管人 发送 托管费 支付 指令 ， 经 基金 托管人 复核 后于 三个 工作 日内、 按照 管理
人指令 进行 资金 支付 。若 遇法定 节假 日、 公休 日等 ，支付 日期 顺延 。
本基金 在开 放期 间（ 除保 本周期 到期 日） 不收 取托 管费。
3 、销 售服 务费
本基 金 A 类 基金 份额不 收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.60% 。 博时保丰保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类基 金份 额的 基金 资 产净值 的 0.60% 年 费率 计 提。 计算
方法如 下：
H=E ×0.60% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 于次 月初三 个 工
作日内 向基 金托 管人 发送 销售服 务费 支付 指令 ， 经 基金托 管人 复核 后于 三个 工作日 内、 按照
管理人 指令 进行 资金 支 付 至登记 机构 ， 由登记 机构 代付给 销售 机构 。 若 遇法 定节假 日 、 公 休
日等， 支付 日期 顺延 。
销售服 务费 主要 用于 本基 金持续 销售 以及 基金 份额 持有人 服务 等各 项费 用。
本基金 在开 放期 间（ 除保 本周期 到期 日） 不收 取销 售服务 费。
上述“ 一、 基 金费 用的 种类 中第 4 －10 项费 用 ” ， 根据 有关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
4 、证券 账户开 户费用 ：证 券账户开 户费 经基金 管理 人与基金 托管 人核对 无误 后，自 本
基金成 立一 个月 内由 基金 托管人 从基 金财 产中 划付 ，如基 金财 产余 额不 足支 付该开 户费 用 ，
由基金 管理 人 于 本基 金成 立一个 月后 的 5 个工 作日 内进行 垫付 ， 基金 托管 人不 承担垫 付开 户
费用义 务。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的要 求, 对本 基金 管理人 于 2017 年 7 月 21 日刊登 的本 基金 原招 募说 明书（《 博 时保
丰保本 混合 型证 券投 资基 金 招募 说明 书》 ） 进 行了 更 新,并 根据 本基 金管 理人 对 本基金 实施 的
投资经 营活 动进 行了 内容 补充和 更新,主要 补 充和 更 新的内 容如 下： 博时保丰保本混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要
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1 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
2 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人的 基本 情况进 行了 更新 ；
3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 更新 了相 关服 务机 构的内 容 。
4 、在“ 九、基 金的投 资” 中， 更新 了“ 七、基 金投 资组合报 告” 的内容 ，数 据内容 截
止时间 为2017 年9 月 30 日；
5 、在“ 十、基 金的业 绩” 中， 更新 了“ 历史各 时间 段基金份 额净 值增长 率及 其与同 期
业绩比 较基 准收 益率 的比 较 ”的 数据 及列 表内 容， 数据内 容截 止时 间 为2017 年 9 月 30 日；
6 、在 “二 十 三 、其 它应 披 露的事 项” 中根 据最 新情 况对相 关应 披露 事项 进行 了更新 ：
( 一) 、2017 年 10 月 27 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告 了
《博时 保丰 保本 混合 型 证 券投资 基 金 2017 年第 3 季度报 告》 ；
( 二) 、2017 年 08 月 24 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告 了
《博时 保丰 保本 混合 型证 券投资 基 金 2017 年半 年 度报告( 摘要 ）》 ；
( 三) 、2017 年 07 月 21 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告 了
《博时 保丰 保本 混合 型证 券投资 基金 更新 招募 说明 书 2017 年第 2 号 （摘 要 ）》；
( 四) 、2017 年 07 月 19 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告 了
《博时 保丰 保本 混合 型证 券投资 基 金 2017 年第 2 季度报 告》 ；
( 五) 、2017 年 06 月 17 日 ，我公 司分 别在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报上公 告 了
《博时 基金 管理 有限 公司 关于博 时保 丰保 本混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 变更的 公告 》；
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2018 年 1 月 20 日
