国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要
(2018 年 1 月更 新 )
基金管 理人:国投瑞银基 金管理有限公司
基金托 管人: 中国银行股 份有限公司国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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【 重要 提示】
国投瑞银 招财灵 活配置 混合型证 券投资 基金 ( 以下简称 “ 本 基金 ” )由 国投瑞银
招财保本混合型 证券投资基金 转型而来。国投瑞银招财保本混合型 证券投资基金 经
中国证监会 2015 年 4 月 17 日证监许可[2015]655 号文注册募集,基金合同于 2015
年 6 月 3 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对 国投瑞银招财保本混合型 证券投资基金募集的注册 及
对转型 为 本基金的备案 , 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,
也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全
面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对
认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所
持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到
的风险包括:市场风险、信用风险、流动性风险、基金管理风险、操作风险、 金融
衍生品投资风险 、其他风险,等等。 其中,本基金的投资范围包括中小企业私募债
券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险,可能增加本基金总体风险水平。基
金管理人 提醒 投 资者注 意基金投 资的 “ 买者 自 负 ” 原 则,在 投资者 作 出投资决 策后,
基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负责。
本基金的股票资产占基金资产的比例为 0-95% ,权证投资占基金资产 净值的比
例为 0-3% 。 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 和 国 债 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金
后, 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
本 基 金 为 灵 活配 置 的 混合 型 基 金 , 属于 基 金 中的 中 高 风 险 品种 , 风 险与 预 期 收
益高于货币型基金和债券型基金,低于股票型基金。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金
管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保
证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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本招募说明书 摘要 所载内容截止日期为2017 年12 月10 日, 其中投资组合报告
与基金业绩截止日期为 2017 年 9 月30 日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司于 2018 年1 月9 日对本招募说明书 摘要
(2018 年1 月更新)进行了复核。国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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一 、基 金管理 人
(一)基金管理人概况
名称:国投瑞银基金管理有限公司
英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所:上海市虹口区东大名路 638 号 7 层
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人: 叶柏寿
设立日期:2002 年 6 月 13 日
批准设立机关 :中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002 】25 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:壹亿元人民币
存续期限:持续经营
联系人:杨蔓
客服电话:400-880-6868
传
真:(0755 )82904048
股权结构:
股东名称 持股比例
国投 泰康信托有限公司
51%
瑞银集团
49%
合计
100%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
叶柏寿先生, 董事长, 中国籍, 经济学学士。 现任国投安信股份有限公司董事
长、国家开发投资公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任国投泰康
信托有限公司董事长、 安信证券股份有限公司董事, 曾任国家计委经济研究所干部、国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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副主任科员、财政金融研究室副主任,国家开发投资公司财务会计部干部、处长,
深圳康泰生物制品股份有限公司董事长,国家开发投资公司财务会计部副主任、主
任,国投资本控股有限公司副董事长。
王彬女士, 总经理, 董事, 中国籍, 工商管理硕士, 高级经济师, 兼任国投 瑞
银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。曾任国投
泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼
董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书,北京京能热电
股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京市人民政
府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。
董日成先生, 董事, 中国香港籍, 文学学士 。 现任瑞银资产管理 (香港) 有 限
公司 中国区董事总经理 ,曾任瑞银资产管理公司中 国区业务经理、执行董事,瑞银
资产管理对冲基金亚太区首席营运官,瑞银资产管理台湾总经理,香港瑞银财富管
理部门主管,国投瑞银基金管理有限公司 的代总经理和首席营运官,美林投资经理
人公司亚太地区首席营运官,美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重
要职务等 。
李涛先生, 董事, 中国 籍, 管理学硕士 。 现任 国投泰康信托有限公司财务总监,
曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经
理,国家开发投资公司金融投资部项目经理,国融资产管理有限公司证券投资部业
务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管,山 东省茌平造纸厂设计部职员。
黄雪婷女士,董事,中 国香港籍,工商学学士 。现任瑞银资产管理( 新加坡) 有
限公司亚太区产品开发及管理主管, 曾任美盛集团(Legg Mason, Inc.) 亚洲及澳大利
亚产品开发部主管,瀚亚投资(Eastspring Investments) 区域投资解决方案及基金平台
主管,富达基金(Fidelity) 亚洲产品部董事, 苏黎世保险(Zurich Insurance Company)
业务规划及项目高级经理, 怡富基金 Jardine Fleming (JPMorgan) 产品 开发部业务分
析师。
李哲平先生,独立董事,中国籍,金融学硕士。现任《当代金融家》杂志执行
社长兼主编,兼任鸿儒金融教育基金会理事、光大证券股份有限公司独立董事、南
粤银行独立董事、中航证券有限公司独立董事。曾担任中国证券报理论版主编、统国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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信资产评估有限公司董事长、中信银行股份有限公司独立董事。
史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士。现任北京金诚同达律师事务所高
级合伙人、 律师, 主要 从事公司及证券业务, 兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、
昆山金利表面材料应用科技股份有限公司独立董事、北京公共交通控股(集团)有
限公 司外部董事、渤海产业投资基金管理有限公司独立董事及重庆广电数字传媒股
份有限公司独立董事。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。
龙涛先生,独立董事,中国籍,经济学硕士。现任北京海问投资咨询有限公司
董事长,兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货(集团)股份有限公司
独立董事、 爱慕股份有限公司独立董事、 中外名人文化传媒股份有限公司独立董事、
皇冠环球集团股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金
管理有限公司独立董事,曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。
2、监事会成 员
卢 永 燊 先 生 ,监 事 会 主席 , 中 国 香 港籍 , 工 商管 理 硕 士 , 现任 瑞 银 资产 管 理 公
司中国区财务部主管和 瑞银资产管理( 中国) 有限公司监事。曾任瑞银 资产管理公司
泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理职位 。
张宝成先生,监事,中国籍,资源产业经济学博士,经济师。现任国投泰康信
托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理,国家开
发投资公司办公厅公司领导秘书,国投信托有限公司行政助理,中国石油管道分公
司内部控制处科员,中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。
王明辉先生,监事,中国籍 ,经济学硕士,特许金融分析师协会会员、全球风
险协会会员, 拥有特许金融分析师(CFA) 、 金 融风险管理师(FRM) 、 国际注册内部审
计师(CIA) 资格。 现任 国投瑞银基金管理有限公司 首席风险官、 公司总经理助理, 兼
任 监察稽核部 部门总经理 。曾任职国投瑞银基金管理有限公司监察稽核部副总监、
国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监 。
冯 伟 女 士 , 监事 , 中 国籍 , 经 济 学 硕士 , 高 级会 计 师 。 现 任国 投 瑞 银基 金 管 理
有限公司 总经理助理,兼任运营部部门总经理 。曾任职中融基金管理有限公司清算
主管,深圳投资基金管理有限公司投研人员 。
3、公 司高级管理人员及督察长 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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王彬女士, 总经理, 董事, 中国籍, 香港中文大学工商管理硕士, 高级经济师,
兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理 (香港) 有限公司董事。
曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副
总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书,北京
京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京
市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。
王书鹏先生,副总经理兼董秘,中国籍,北京航空航天大学工程硕士,兼任国
投瑞银资 本管理有限公司董事。曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理,国投泰
康信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理,利安达信隆会计师事务所项目
经理,北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理,内蒙古自治区交通征费稽查局哲
盟分局,内蒙古哲盟交通规划设计院。
张南森先生,副总经理,中国籍,北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任
国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理,中邮创业基金管理有限
公司机构理财部副总经理,银华基金管理有限公司市场营销部执行主管,湘财证券
有限公司营业部总经理助理。
袁野先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理硕士。曾任招商基金管理有
限公司总经理助理,国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监,国信
证券基金债券部投资经理,深圳投资基金管理公司基金经理。
储诚忠先生,副总经理,中国籍,武汉大学经济学博士。曾任宝盈基金管理有
限公司总经理助理、副总经理,长盛基金管理有限公司营销策划部总监、北京分公
司总经理、华南营销中心总经理,国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、产品开
发部总监、渠道服务部总监,国信证券有限公司综合研究部总经理,武汉大学金融
系副主任、副教授,重庆建筑专科学 校(现重庆大学)经济学教研组组长。
刘 凯 先 生 , 督察 长 , 中国 籍 , 复 旦 大学 工 商 管理 学 硕 士, 兼任 国 投 瑞银 资 本 管
理有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。曾任国投瑞银基金管
理有限公司市场服务部总监、 总经理助理, 招商基金管理有限公司客户服务部总监,
平安证券蛇口营业部投资顾问,君安证券东门南营业部研究员,尊荣集团证券投资
项目经理。 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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4、本基金基金经理
李轩 先生, 中国籍, 英国利兹大学管理学硕士。12 年证券从业经历。 曾任德邦
证券研究员, 上海复星 高科技集团产业投资公司分析师。 2010 年 4 月 加入国投瑞银
基金管理有限公司研究部。2014 年 12 月 3 日起任国投瑞银美丽中国灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理助理。2015 年 12 月 2 日起担任国投瑞银国家安全灵活
配置混合型证券投资基金基金经理,2017 年 4 月 18 日起兼任国投瑞银招财灵活配
置混合型证券投资基金(原 国投瑞银招财保本混合型证券投资基金 )基金经理。
綦缚鹏先生, 中国籍, 东北财经大学工商管理硕士,15 年证券从业经历。 曾任
华林证券有限责任公司研究员、中国建银投资证券有限公司高级研究员、泰信基金
管理有限公司高级研究员和基金经理助理。 2009 年 4 月加入国投瑞银基金管理有限
公司,曾担任策略分析师。2010 年 6 月 29 日起任国投瑞银成长优选混合型证券投资
基金(原国投瑞银成长优选股票型证券投资基金)基金经理,2016 年 1 月 19 日起
兼任 国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金(原 国投瑞银招财保本混合型证券
投资基金 ) 基金经理,2016 年 3 月 1 日起兼任国投瑞银景气行业证券投资基金基金
经理 ,2016 年 7 月 26 日起兼任国投瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金 (LOF )
基金经理,2016 年 9 月 29 日起兼任国投瑞银瑞达混合型证券投资基金基金经理。
曾于 2010 年 4 月 23 日至 2013 年 5 月 10 日担任国投瑞银核心企业混合型证券投资
基金(原国投瑞银核心企业股票型证券投资基金)基金经理 ,于 2015 年 4 月 10 日
至 2017 年 6 月 9 日期 间担任国投瑞银新丝路灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基
金经理 。
颜文浩先生,中国籍,英国莱斯特大学金融经济学硕士。8 年证券从业经历。
2010 年 10 月加入国投瑞银基金管理有限公司交易部, 2013 年 7 月转岗固定收益部。
2014 年 6 月 11 日至 9 月 1 日期间任国投瑞银成长优选股票、融华债券、景气行业
混合、核心企业股票、创新动力股票、稳健增长混合、新兴产业混合、策略精选混
合 、医疗保健混合、货币市场基金、瑞易货币基金的基金经理助理。2014 年 10 月
30 日起任国投瑞银钱多宝货币市场基金基金经理 ,2014 年 12 月 4 日起兼任国投瑞
银增利宝货币市场基金基金经理,2015 年 4 月 23 日起兼任国投瑞银添利宝货币市
场基金基金经理,2016 年 4 月 15 日起兼任国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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基金(原 国投瑞银招财保本混合型证券投资基金 )基金经理,2016 年 4 月 19 日起
兼任国投瑞银全球债券精选证券投资基金 ,2016 年 7 月 13 日起兼任国投瑞银顺鑫
一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理 ,2017 年 4 月 29 日起兼任国投瑞银
融华债券型证券投资基金、国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金及国投
瑞银瑞达混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 6 月 27 日起兼任国投瑞银货币
市场基金基金经理 。曾于 2014 年 9 月 2 日至 2015 年 11 月 21 日任国 投瑞银瑞易货
币市场基金基金经理。
历任基金经理 :
李怡文 ,2015 年 6 月 3 日至 2016 年 12 月 2 日。
5、投资决策委员会成员的姓名、职务
(1 )投资决策委员会召集人: 袁野先生,副总经理
(2 )投资决策委员会成员:
韩海平先生:总经理助理兼固定收益部 部门总经理
李怡文女士:固定收益部副总监,基金经理
何明女士:研究部 部门总经理
蒋旭东先生:总经理助理,量化投资部负责人
杨俊先生:交易部 部门总经理
马少章先生:专户投资部 部门副总经理,投资经理
汤海波先生: 基金投资部海外投资副总监 ,基金经理
陈小玲女士: 基金投资部副总监, 基金经理
杨冬冬先生 :基金投资部副总监,基金经理
(3 )总经理和督察长列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称 “ 中国银行 ” )
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
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首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本: 人民币 贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹 元整
法定代表人: 陈四清
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人: 王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年, 现有员工 110 余人, 大部分员工具有丰富
的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以
上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银
行已在境内、外分行开展托管业务 。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资
基金、基金(一对多、 一对一)、社保基金、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII、境
外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权基金、
私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管 业务体系。在国内,中国银行首
家开展绩效评估、风险 分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,
是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2017 年 09 月 30 日, 中国银行已托管 637 只证券投资基金, 其中境内基金
600 只,QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多
种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前
列。
三 、相 关服务 机构
(一) 基金份额销售 机构
1、直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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法定代表人: 叶柏寿
电话:(0755)83575992
83575993
传真:(0755)82904048
82904007
联系人: 杨蔓、贾亚莉
客服电话:400-880-6868
网站:www.ubssdic.com
2、代销机构:
(1 )中国银行股份有限公司
住所:北京市复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清
电话:010-66596688
联系人:客户服务中心
客服电话:95566
网站:www.boc.cn
(2 )中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人:田国立
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王琳
客服电话:95533
网站:www.ccb.com
(3 )招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(4 )上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:高天 虞谷云
客服电话:95528
公司网站: www.spdb.com.cn
(5 )中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
电话:010-82806180
传真:010-82806363
联系人: 许广圣
客服电话:95568
直销银行客服电话:10100123
公司网站:www.cmbc.com.cn
直销银行网址:www.mszxyh.com
(注:目前仅在民生银行直销银行开通,民生银行柜台开通时间需另行公告。
该产品目前仅在民生银行柜台渠道上线销售)
(6 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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住所:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
电话:010-68859404
传真:010-68858057
联系人:王硕
客服电话:95580
公司网站:www.psbc.com
(7 )平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:施艺帆
电话:021-50979384
传真:021-50979507
客服电话:95511-3
公司网站: bank.pingan.com
(8 )大连银行股份有限公司
住所:大连市中山区中山路 88 号
办公地址:大连市中山区上海路 51 号
法定代表人:陈占维
电话:0411-82356627
传真:0411-82356590
联系人:李格格
客服电话:4006640099
公司网站:www.bankofdl.com
(9 )江苏吴江农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
法定代表人:陆玉根
电话:0512-63969841
传真:0512-63969841
联系人:王健
客服电话:0512-96068、400-8696-068
公司网站:www.wjrcb.com
(10 )东亚银行(中国)有限公司
住所:上海市浦东新区花园石桥路 66 号25 楼2501 室、26 楼、27 楼 2701 室、
28 楼、37 楼、38 楼 ( 名义楼层 28 楼2801 室、29 楼、30 楼3001 室、31 楼、41 楼、
42 楼)
办公地址:上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼
法定代表人:李国宝
电话:021-3866 3866
传真:021-3866 3966
联系人:杨俊
垂询热线:800 830 3811
公司网址:www.hkbea.com.cn
(11 )国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺
客服电话:95521
公司网站:www.gtja.com
(12 )中信建投证券股份有限公司 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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住所:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
传真:010-65182261
联系人:权唐
客服电话:4008888108
公司网站:www.csc108.com
(13 )国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖 区红岭中路1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客服电话:95536
公司网站:www.guosen.com.cn
(14 )招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 —45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
联系人:黄婵君
客服电话:95565 、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn
(15 )中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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法定代表人:王东明
电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客服电话:95548
公司网站:www.cs.ecitic.com
(16 )中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
法定代表人:陈共炎
电话:010-83574507
传真:010-83574807
联系人:辛国政
客服电话:4008-888-888、95551
公司网站:www.chinastock.com.cn
(17 )海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:95553
公司网站:www.htsec.com
(18 )申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人:李梅 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
16
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:李玉婷
客服电话:95523 或4008895523
公司网站: www.swhysc.com
(19 )申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005
室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼2005 室
法定代表人:韩志谦
电话:0991-5801913
传真:0991-5801466
联系人:王怀春
客服电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(20 )兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人:杨华辉
电话:021-38565547
传真:021-38565783
联系人:乔琳雪
客服电话:95562
公司网站:www.xyzq.com.cn
(21 )安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼9 层 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
17
法定代表人:王连志
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
客服电话:4008-001-001
公司网站:www.essence.com.cn
(22 )万联证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋12 层
法定代表人:张建军
联系电话:020-38286026
传真:020-38286930
联系人:甘蕾
客服电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.cn
(23 )渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
电话:022-28451991
传真:022-28451892
联系人:蔡霆
客服电话:400-651-5988
公司网站:www.ewww.com.cn
(24 )华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人:周易 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
18
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962 (深圳)
联系人:庞晓芸
客服电话:95597
公司网站:www.htsc.com.cn
(25 )山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
联系人:郭熠
客服电话:95573 、400-666-1618
公司网站:www.i618.com.cn
(26 )中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85023924
传真:0532-85022605
联系人:赵艳青
客服电话:95548
公司网站:www.citicssd.com
(27 )东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人:范力
电话:0512-65581136 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
19
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客户服务电话:4008-601-555
网址:www.dwzq.com.cn
(28 )信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦6 层
法定代表人:张志刚
电话:010-63081000
传真:010-63080978
联系人:尹旭航
客服电话:95321
公司网站:www.cindasc.com
(29 )长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
授权代表人:何伟
电话:0755-83516998
传真:0755-83515567
联系人:胡永君
客服电话:0755-33680000、400-6666-888
公司网站:www.cgws.com
(30 )光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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联系人:李芳芳
客服电话:95525 、4008888788
公司网站:www.ebscn.com
(31 )广州证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836920
联系人:梁微
客服电话:95396
公司网站: www.gzs.com.cn
(32 )东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市净月区生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安岩岩
客服电话:95360
公司网站:www.nesc.cn
(33 )上海证券有限责任公司
住所:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人:李俊杰
电话:021-53686888
传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008
联系人:王芬 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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客服电话:021-962518
公司网站:www.962518.com
(34 )国联证券股份有限公司
住所:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:祁昊
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
(35 )平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:詹露阳
电话:021-38631117
传真:0755-82400862
联系人:石静武
客服电话:95511-8
公司网站:stock.pingan.com
(36 )华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:李工
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
联系人:汪燕、范超
客服电话:95318 ,4008096518 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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公司网站:www.hazq.com
(37 )国海证券股份 有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 28 楼
法定代表人:何春梅
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
客户服务电话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
(38 )东莞证券股份有限公司
住所:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
联系人:李荣
客服电话:95328
公司网站:www.dgzq.com.cn
(39 )中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
电话:0371--69099882
传真:0371--65585899
联系人:程月艳 李盼盼 党静
客服电话:95377
公司网站:www.ccnew.com
(40 )国都证券股份有限公司 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人:王少华
电话:010-84183333
传真:010-84183311
联系人:黄静
客服电话:400-818-8118
公司网站:www.guodu.com
(41 )东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531 ;400-888-8588
公司网站:www.longone.com.cn
(42 )国盛证券有限责任公司
住所:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人:徐丽峰
电话:0791-86281305
传真:0791-86281305
联系人:周欣玲
客服电话:4008222111
公司网站:www.gsstock.com
(43 )中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经七路 86 号 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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办公地址:济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
电话:021-20315290
传真:021-20315137
联系人:许曼华
客服电话:95538
公司网站:www.zts.com.cn
(44 )世纪证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
法定代表人:姜昧军
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
联系人:王雯
客服电话:4008323000
公司网站:www.csco.com.cn
(45 )第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
电话:0755-23838751
传真:0755-25838701
联系人:吴军
客服电话:95358
公司网站:www.firstcapital.com.cn
(46 )中航证券有限公司
住所:南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦41 层
办公地址:南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦41 层 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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法定代表人:王宜四
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
联系人:刘小莹
客服电话:400-8866-567
公司网站:www.avicsec.com
(47 )华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦18 楼
法定代表人:黄金琳
电话:021-20655183
传真:021-20655196
联系人:王虹
客服电话:96326 (福建省外加拨0591)
公司网站:www.hfzq.com.cn
(48 )华龙证券股份有限公司
住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
联系人:范坤
客服电话:95368
公司网站:www.hlzq.com
(49 )中国国际金融股份有限公司
住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层
办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座28 层
法定代表人:丁学东 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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电话:010-65051166
传真:010-65058065
联系人:陈曦、杨涵宇、任敏
客服电话:4009101166
公司网站:www.cicc.com.cn
(50 )华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田 路4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
电话:021-64339000
传真:021-54967293
联系人:杨莉娟
客服电话:021-32109999 ;029-68918888;4001099918
公司网址:www.cfsc.com.cn
(51 )瑞银证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
法定代表人:程宜荪
电话: 010-58328971
传真:010-58328748
联系人:马牧
客服电话:400-887-8827
公司网站:www.ubssecurities.com
(52 )中国中投证券有限责任公司
住所: 深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18-21 层及第 04
层01、02、03、05、11 、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18 层至 21 层
法定代表人:高涛 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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电话:0755-820236907
传真:0755-82026539
联系人:万玉琳
客服电话:400-600-8008、95532
公司网站:www.china-invs.cn
(53 )联讯证券股份有限公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
电话:0752-2119700
传真:0752-2119660
联系人:彭莲
客户服务电话:95564
公司网址:www.lxsec.com
(54 )江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-87765732
传真:0451-82337279
联系人:姜志伟
客服电话:400-666-2288
公司网站:www.jhzq.com.cn
(55 )国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057 、028-86690058 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
28
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪、贾鹏
客服电话:95310
公司网站:www.gjzq.com.cn
(56 )华宝证券有限责任公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层
办公地址:上海市浦东新区世博大道 1859 号 1 号楼中国宝武大厦7 楼
法定代表人:陈林
电话:021-20657517
传真:021-68777992
联系人:刘闻川
客服电话:400-820-9898
公司网站:www.cnhbstock.com
(57 )天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座505
法定代表人:林义相
联系电话:010-66045515
传真:010-66045518
联系人:谭磊
客服电话:010-66045678
天相投顾网址:http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(58 )和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
电话: 010-85650628 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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传真:010-65884788
联系人: 刘洋
客服电话:400-920-0022
公司网站:licaike.hexun.com
(59 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址: 办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号C 栋
法定代表人:汪静波
电话:021-38602377
传真:021-38509777
联系人:张裕
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(60 )深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号HALO 广场 4 楼
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人:童彩平
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
(61 )上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼二层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509988
国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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传真:021-54660501
客服电话:95021
公司网站:www.1234567.com.cn
(62 )上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼2 楼
法定代表人:杨文斌
电话: 021-20613999
传真:021-68596916
联系人:王诗玙
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(63 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
(64 )上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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公司网站:www.erichfund.com
(65 )浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路 18 号同花顺大楼4 层
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
联系人:李珍珍
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
(66 )北京展恒基金销售股份有限公司
住所: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层
法定代表人:闫振杰
电话:010-59601366
传真:010-62020355
联系人:张云
客服电话:400-818-8000
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(67) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
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办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809 室
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32
(68) 上海大智慧财富管理有限公司
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(69 )上海联泰资产管理有限公司
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(70 )上海汇付金融服务有限公司
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(71 )中信建投期货有限公司
住所: 重庆渝中区中山 三路 107 号上站大楼平街 11-B, 名义层11-A, 8-B4, 9-B、
C
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法定代表人:彭文德
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(72 )中信期货有限公司
住所: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期 ) 北座13 层1301-1305
室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
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传真:0755-83217421
联系人:刘宏莹
客户服务电话:400-990-8826
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(73 )上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
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客户服务电话: 4008219031
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(74) 珠海盈米财富管理有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
法定代表人:肖雯
联系人:吴煜浩
电话:020-89629021
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网站:www.yingmi.cn
(75 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A
座17 层
法定代表人: 陈超
联系人:江卉
电话:010-89189288
传真:010-89188000
客服电话:400 098 8511
网站:http://fund.jd.com/
(76) 北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层 1108 室
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108 室
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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客服电话:400-619-9059
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(77) 上海通华财富资产管理有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄107 号201 室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
法定代表人:兰奇
传真:021-60818280
联系人:庄洁茹
客服电话:95156
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(78) 渤海银行股份有限公司
住所:天津市河东区海河东路 218 号
办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
电话:022 5831 6666
传真:022 5831 6569
客服电话:95541
公司网站:www.cbhb.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本
基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:国投瑞银基金管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路 638 号 7 层
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人: 叶柏寿
联系人:冯伟
电话:(0755)83575836 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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传真:(0755)82912534
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
电话:(021)51150298
传真:(021)51150398
经办律师: 廖海、 刘佳
联系人:刘佳
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称: 安永华明会计师事务所 (特殊普通合伙 )
住所: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
办公地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层
执行事务合伙人 : Ng Albert Kong Ping 吴港 平
电话: (010)58153000、( 0755)25028288
传真: (010)85188298、( 0755)25026188
签章注册会计师: 昌华、高鹤
联系人: 昌华
四、 基 金的名 称
国投瑞银招财灵活配置 混合型证券投资基金
五、 基 金的类 型
本基金类型: 混合型 。
基金运作方式: 契约型开放式 。
六、 基 金的投 资目 标
在追求有效控制风险和保持资金流动性的基础上,在风险有效控制前提下,根国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
37
据宏观经济周期和市场环境的变化,依据股票市场和债券市场之间的相对风险收益
预期,自上而下灵活配置资产,积极把握行业发展趋势和风格轮换中蕴含的投资机
会,力求实现基金资产的长期稳定增值。
七、 基 金的投 资方 向
本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票 (含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券 (包括国债、 央
行票据、 金融债、 企业债、 公司债、 可转换债券 (含分离交易可转债) 、 次级债、 短
期融资券、 中期票据、 中小 企业私募债券等) 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款、
货币市场工具、 权证、股指期货、国债期货及法律、法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。
本基金的股票资产占基金资产的比例为 0-95% ,权证投资占基金资产净值的比
例为 0-3% 。 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 和 国 债 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金
后, 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
八、 基 金的投 资策 略
本混合型基金充分发挥基金管理人的研究优势,将严谨、规范化的选股方法与
积极主动的投资风格相结合,在分析和判断宏观经济周期和市场环境变化趋势的基
础上,动态调整投资组合比例,自上而下灵活配置资产;通过把握和判断行业发展
趋势及行业景气程度变化,挖掘预期具有良好增长前景的优势行业,精选个股,以
谋求超额收益。
1、资产配置策略
本基金将 采用 “ 自上 而 下 ” 的 多因素 分析决 策 支持系统 ,根据 股票和 债券等固定
收益类资产的市场趋势和预期收益风险的比较判别,对其配置比例进行灵活动态调
整,以期在投资中达到风险和收益的优化平衡。
本基金采 用多因素分析框架,从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、市
场投资价值、资金供求因素、证券市场运行内在动量等方面,采取定量与定性相结国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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合的分析方法,对证券市场投资机会与风险进行综合研判。具体而言,本基金首先
利用经济周期理论,对宏观经济的经济周期进行预测,在此基础上形成对不同资产
市场表现的预测和判断,确定基金资产在各类别资产间的分配比例;其次,随着各
类证券风险收益特征的相对变化,动态调整组合中各类资产的比例,以规避或分散
市场风险,提高基金收益率。
此外,本基金还将利用基金管理人在长期投资管理过程中所积累的经验, 根据
市场突发事件、市场非有效例外效应等所形成的市场波动做战术性资产配置调整。
2、股票投资策略
本 基 金 的股 票 投资 策 略主 要 采 用 “ 自 下 而上 ” 选股 策 略 ,辅 以 “ 自上 而下 ” 的行业
分析进行 组合优 化。 “ 自下而上 ” 的 选股策 略 ,通过对 上市公 司基本 面的深入 研究,
权衡上市公司的业绩质量、成长性与投资价值,选取中长期持续增长、未来阶段性
高速增长 或业绩 质量优 秀的股票 作为主 要投资 对象。 “ 自上 而下 ” 的行 业分析根 据宏
观经济运行、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定优势或景气行业,以最
低的组合风险精选并确定最优质的股票组合。
①“ 自下而上” 的个股选 择
对备选股票池中的股票,以定性和定量分析相结合的方法,精选个股,构建组
合。
构建股票组合的步骤是:确定股票初选库;基于公司基本面全面考量、现金流
贴现等估值方法,分析股票内在价值;基于个股的安全边际和风险管理构建、调整
股票组合。
a. 股票初选库。剔除流动性差或公司经营存在 重大问题且近期无解决 方案的上
市公司股票后,形成初选库。
b. 全 面 考 量 公司 基 本 面。 本 基 金 评 估公 司 基 本面 的 主 要 指 标包 括 价 值评 估 、 成
长性评估、现金流预测和行业环境评估等。
分析师从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、公司的竞争地位、短 期和长
期内公司现金流增长的主要驱动因素,业务发展的关键点以及公司治理结构状况。
分析师对公司基本面状况做出明确的定性判断和定量研究,给出明确的公司评价和
投资建议。通过全球视野下的行业市盈率分析,评估公司市盈率水平,考量投资安国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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全边际;通过公司现金流和财务融资,研判公司的持续发展保障能力;通过公司企
业成长源头 (包括内生性和外延性增长优势) , 考量企业的盈利增长速率, 研判公司
的利润增长率和 PEG 水平。
c. 资产管理人借鉴现金流贴现等估值方法,以合适方法估计股票投资价值。
d. 构 建 和 调 整股 票 组 合。 根 据 个 股 的安 全 边 际和 市 场 投 资 主题 确 定 股票 基 础 组
合。管理人密切关注全球经济与中国经济发展中出现的曲折性和应对措施,将充分
利用专户投资灵活性高的优势,发掘当前中国经济发展中的优势行业、把握经济结
构优化调整中呈现的结构性投资机会,构建具有超额预期收益、符合市场投资主题
的股票组合。
在形成可执行组合之前,组合需经风险考量和风险调整。资产管理人借鉴风险
管理系统技术,对模拟组合(事前)和实际投资组合(事后)进行风险评估、绩效
与归因分析,从而确定可执行组合以及组合调整策略。
②“ 自上而下” 的行业优 化
在行业选择中,着重考察宏观经济景气状况及所 处阶段,主要分析经济增长的
构成、来源、景气状况,寻找在经济增长模式下增长空间和弹性最大的行业,寻找
经济模式中受益程度最高的行业;货币和财政政策变化情况,主要根据不同阶段的
财政、 货币、 利率、 汇率等政策, 寻找阶段最优行业; 产业政策及发展环境的变化,
主要根据国家不同阶段对不同产业的政策和环境,寻找受扶持、受鼓励、发展环境
得到持续改善的行业,获取行业高速发展的机会;行业所处的生命周期及其在产业
链中的地位变化,主要是动态分析行业发展周期、与上下游关系与地位,寻找产业
链中由弱转强或优势扩大的行业。
3、债券组合构建
本基金借鉴 UBSGlobalAM 固定收益组合的管理方法,采取 “ 自上而下 ” 的债券
分析方法,确定债券模拟组合,并管理组合风险。
①基本价值评估
债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线(EquilibriumYieldCurves)。
均衡收益率曲线是指,当所有相关的风险都得到补偿时,收益率曲线的合理位
置。风险补偿包括五个方面:资金的时间价值(补偿) 、通货膨胀补偿、期限补偿、国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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流动性补偿及信用风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析,得到均衡收
益率曲线及其预期变化。市场收益率曲线与均衡收益率曲线的差异是估算各种剩余
期限的个券及组合预期回报的基础。
基于均衡收益率曲线,计算不同资产类别、不同剩余期限债券品种的预期超额
回报,并对预期超额回报进行排序,得到投资评级。在此基础上,卖出内部收益率
低于均衡收益率的债券,买入内部收益率高于均衡收益率的 债券。
②债券投资策略
债券投资策略主要包括:久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略和个券选
择策略。在不同的时期,采用以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同,具体采
用何种策略取决于债券组合允许的风险程度。
久期策略是指,根据基本价值评估、经济环境和市场风险评估,以及基金债券
投资对风险收益的特定要求,确定债券组合的久期配置。
收益率曲线策略是指,首先评估均衡收益率水平,以及均衡收益率曲线合理形
态。然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比,评估不同剩余期限下的价
值偏离程度。在满足既定的组合久期要求下,根据风 险调整后的预期收益率大小进
行配置。
类别选择策略是指, 在国债、 金融债、 央行票 据和企业债等债券类别间的配置。
债券类别间估值比较基于类别债券市场基本因素的数量化分析(包括利差波动、信
用 转 移 概率 、流 动 性等数 量 分 析) ,在 遵 循价格/ 内在 价 值原 则下 ,根 据 类别 资 产 间
的利差合理性进行债券类别选择。基金管理人关注信用利差隐含的投资机会:一是
享有高品质信用产品的信用风险利差溢价;二是信用利差波动带来的互换套利。
个券选择策略是指,通过自下而上的债券分析流程,鉴别出价值被市场误估的
债券, 择机投资低估债券, 抛出高估债券。 个券分析建 立在价格/ 内在价值分析基础
上,并将考虑信用风险、流动性和个券的特有因素等。
4、衍生品投资策略
为更好地实现投资目标, 本基金在注重风险管理的前提下, 以套期保值为目的,
适度运用股指期货、 国债期货等金融衍生品。 本基金利用金融衍生品合约流动性好、
交易成本低和杠杆操作等特点,提高投资组合的运作效率。 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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5、 中小企业私募债券投资策略
对于中小企业私募债券,本基金将重点关注发行人财务状况、个券增信措施等
因素, 以及对基金资产流动性的影响, 在充分考虑信用风险、 流动性风险的基础上,
进行投资决策。
6、 资产支持证券投资策略
对于 资产支持证券,其定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、
提前偿还率等多种因素影响。 本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,
以数量化模型确定其内在价值。
九、 业 绩比较 基准
本基金的 业绩比 较基准 为:沪深 300 指 数收 益率× 60% +中 债综合 指数收益率
× 40% 。
沪深 300 指 数 是 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 共 同 推 出 的 沪 深 两 个 市 场
第一个统一指数,该指数编制合理、透明,有一定市场覆盖率,抗操纵性强,并且
有较高的知名度和市场影响力。中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编
制,样本债券涵盖的范围全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场、不同
发行主体和期限,能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。综合考
虑基金资产配置与市场指数代表性等因素, 本基金选用沪深 300 指数和中债综合指
数加权作为本基金的投资业绩评价基准。
在不对份额持有人利益产生实质性不利影响的情况下,如 果今后法律法规发生
变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,基金管理人可
以在与基金托管人协商一致、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、 风 险收益 特征
本 基 金 为 灵 活配 置 的 混合 型 基 金 , 属于 基 金 中的 中 高 风 险 品种 , 风 险与 预 期 收
益高于货币型基金和债券型基金,低于股票型基金。
十 一、 投资组 合报 告
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
42
审计。
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序
号
项目 金额
占基金总资产
的比例(% )
1 权益投资 206,393,357.96 60.05
其中:股票 206,393,357.96 60.05
2 固定收益投资 108,364,000.00 31.53
其中:债券 108,364,000.00 31.53
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 27,589,418.34 8.03
7 其他各项资产 1,340,580.26 0.39
8 合计 343,687,356.56 100.00
注:本基 金本报 告期末 未 持有通过 港 股通 交易机 制 投资的港 股。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内 股票投资组合
金额单位:人民币元
代
码
行业类别 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
49,190.00
0.01
C 制造业 177,192,228.79 51.88
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和
供应业
- -
E 建筑业 - - 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
43
F 批发和零售业 26,385.45 0.01
G 交通运输、仓储和邮政业 486,371.91 0.14
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服
务业
15,947,699.55 4.67
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 4,076,582.27 1.19
N 水利、 环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 8,614,899.99 2.52
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 206,393,357.96 60.43
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序
号
股票代
码
股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 600990 四创电子 479,968.00 27,679,754.56 8.10
2 600760 中航黑豹 675,000.00 22,713,750.00 6.65
3 603658 安图生物 469,917.00 22,076,700.66 6.46
4 002013 中航机电 1,808,962.00 21,490,468.56 6.29
5 600967 内蒙一机 1,019,000.00 13,776,880.00 4.03
6 002544 杰赛科技 499,914.00 11,588,006.52 3.39
7 600562 国睿科技 400,000.00 10,600,000.00 3.10 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
44
8 600771 广誉远 279,964.00 10,521,047.12 3.08
9 600038 中直股份 229,000.00 10,009,590.00 2.93
10 600479 千金药业 710,000.00 9,549,500.00 2.80
4、 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净
值比例( %)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 19,960,000.00 5.84
其中:政策性金融债 19,960,000.00 5.84
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 88,404,000.00 25.88
9 其他 - -
10 合计 108,364,000.00 31.73
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值
占基金资产
净值比例( %)
1 111717208
17 光大银行
CD208
400,000 39,556,000.00 11.58
2 170204 17 国开 04 200,000 19,960,000.00 5.84
3 111711246
17 平安银行
CD246
200,000 19,540,000.00 5.72
4 111799744 17 广州农村商 200,000 19,538,000.00 5.72 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
45
业银行 CD116
5 111709246
17 浦发银行
CD246
100,000 9,770,000.00 2.86
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本 基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
为更好地实现投资目标, 本基金在注重风险管理的前提下, 以套期保值为目的,
适度运 用股指期货等金融衍生品。 本基金利用股指期货合约流动性好、 交易成本低
和杠杆操作等特点,提高投资组合的运作效率。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
为更好地实现投资目标, 本基金在注重风险管理的前提下, 以套期保值为目的,
适度运用国债期货等金融衍生品。 本基金利用国债期货合约流动性好、 交易成本低
和杠杆操作等特点,提高投资组合的运作效率。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
11 、投资组合报告附注
(1 ) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的, 在国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
46
报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
(2 )基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。
(3 )其他资产构成
金额单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 143,523.40
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,188,868.91
5 应收申购款 8,187.95
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,340,580.26
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金净值表现详见下表:
转型前:国投瑞银 招财保本混合型证券投资基金
国投瑞银 招财灵保本 混合型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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比较基准收益率比较表(截止 2017 年 6 月 9 日)
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②-④
2015.6.3 (基金合
同生效日)至
2015.12.31
1.50%
0.12% 1.40% 0.01% 0.10% 0.11%
2016.1.1 至
2016.12.31
0.99% 0.09% 2.12% 0.01% -1.13% 0.08%
2017.1.1 至
2017.6.9
1.76% 0.07% 0.92% 0.01% 0.84% 0.06%
自国投瑞银招财
保本混合型证券
投资基金基金合
同生效日至
2017.6.9
4.30% 0.10% 4.51% 0.01% -0.21% 0.09%
注:1 、 本 基金是 保本型 基金, 保本周 期为两 年, 保本但不 保证收 益率 。 以 两年期银 行
定期存款 税后收 益率作 为 本基金的 业绩比 较基准 , 能够使本 基金保 本受益 人 理性判断 本基
金的风险 收益特 征,合 理 地衡量比 较本基 金保本 保 证的有效 性。
2、本基金 对业绩 比较基 准采用每 日再平 衡的计 算 方法。
3、 国投瑞银 招财保 本混 合型证券 投资基 金于2017 年6月5日 第一个 保本周 期 到期日, 由
于在保本 周期到 期时, 国 投瑞银招 财保本 混合未 能 符合保本 基金存 续条件, 于2017 年6 月10
日起转型 为国投 瑞银招 财 灵活配置 混合型 证券投 资 基金。
转型 后:国投瑞银 招财灵活配置混合型证券投资基金
国投瑞银 招财灵活配置混合型 证券投资基金 历史各时间段净值增长率与同期业
绩比较基准收益率比较表(截止 2017 年 9 月 30 日)
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较
基准收益
业绩比较基
准收益率标
①- ③ ②-④ 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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率③ 准差④
2017.6.10 (基金
合同生效日)至
今
1.82% 0.33% 4.60% 0.37% -2.78% -0.04%
注:1、 本 基金的 业绩比 较基准中 ,沪深300 指数 是上海证 券交易 所和深 圳 证券交易 所
共同推出 的沪深 两个市 场 第一个统 一指数 ,该指 数 编制合理 、透明 ,有一 定 市场覆盖 率,
抗操纵性 强,并 且有较 高 的知名度 和市场 影响力 。 中债综合 指数由 中央国 债 登记结算 有限
责任公司 编制, 样本债 券 涵盖的范 围全面 ,具有 广 泛的市场 代表性 ,涵盖 主 要交易市 场、
不同发行 主体和 期限, 能 够很好地 反映中 国债券 市 场总体价 格水平 和变动 趋 势。综合 考虑
基金资产 配置与 市场指 数 代表性等 因素, 本基金 选 用沪深300 指数和 中债综 合指数加 权作为
本基金的 投资业 绩评价 基 准。
2、本基金 对业绩 比较基 准采用每 日再平 衡的计 算 方法。
十 三、 基金费 用与 税收
(一)与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用列示
(1 )基金管理人的管理费;
(2 )基金托管人的托管费;
(3 ) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(4 ) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费或仲裁费;
(5 )基金份额持有人大会费用;
(6 )基金的证券、期货交易费用;
(7 )基金的银行汇划费用;
(8 )基金的账户开户费用、账户维护费用;
(9 ) 按照国家有关规 定和 《基金合同》 约定 , 可以在基金财产中列 支的其他费
用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额 从基金财产总值中扣除。
2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1 )基金管理人的管理费 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。 管理费的计算方法
如下:
H =E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从 基金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(2 )基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算
方法如下:
H =E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从 基金财产中一
次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
上述 “1、 与基金运作有关的费用列示 ” 中第 (3) - (8) 项费用, 根据有关法
规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基 金财产
中支付。
3、 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1 ) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失;
(2 )基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3 ) 《基金合同》生效前的相关费用;
(4 ) 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项
目。 国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
(1 )申购费率
本基金的申购费用采取前端收费模式,费率按申购金额分档设置。投资人可以
多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。申购费率如下:
申购金额(M ) 申购费率
M <100 万元 1.5%
100 万元 ≤M<500 万元 1.0%
M≥500 万元 1,000 元/ 笔
(2 )申购份额与赎回金额的计算
1、本基金申购份额的计算
本基金申购采用金额申购的方式。申购份额的计算公式为:
申购费用= 申购金额×申购费率÷(1+ 申购费率)
(注:对于申购金额在 500 万元(含)以上的投资人,适用固定金额申购费)
净申购金额= 申购金额-申购费用
申购份额= 净申购金额÷申购当日基金份额净值
2、赎回费用
(1 )赎回费率
本基金的赎回费率如下:
持 有期 赎 回费 率
持有期<7 日 1.50%
7 日 ≤ 持有期<30 日 0.75%
30 日 ≤ 持有期<1 年 0.50%
1 年 ≤ 持有期<2 年 0.25%
持有期 ≥2 年 0%
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 对于持续持有基金份额少于
30 日的投资人收取的赎回费,将全额计入基金财产;对持续持有基金份额长于 30国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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日 (含) 但少于 3 个月 的投资人收取的赎回费, 将不低于赎回费总额的 75% 计入基
金财产;对持续持有基金份额长于 3 个月(含)但少于 6 个月的投资人收取的赎回
费, 将不低于赎回费总额的 50% 计入基金财产 ; 对持续持有基金份额长于 6 个月 (含)
的投资人收取的赎回费, 将不低于赎回费总额的 25% 归入基金财产。 未计入基金财
产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
(2 )申购份额与赎回金额的计算
本基金申购采用金额申购的方式。申购份额的计算公式为:
申购费用= 申购金额×申购费率÷(1+ 申购费率)
(注:对于申购金额在 500 万元(含)以上的投资人,适用固定金额申购费)
净申购金额= 申购金额-申购费用
申购份额= 净申购金额÷申购当日基金份额净值
3、本基金的转换费用
投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。
基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可以参见基金管理人发布的基金转换公
告。
(三 )费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规
规定和基金合同约定调低基金管理费率、基金托管费率。
基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介
上公告。
(四 )基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《基金法》 ) 、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称《运作办法》 ) 、 《证券投资
基 金 销 售 管 理 方 法 》 ( 以 下 简 称 《 销 售 办 法 》 ) 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》
( 以 下 简 称《 信 息披 露办 法 》 ) 及其 他 有关 法律 法 规 的 要求, 结合 本基 金 管 理 人对 本国投瑞 银招 财 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 招 募说 明书摘要 (2018 年 1 月 更 新)
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基金实施的投资管理活动,对 2017 年 5 月 22 日刊登的本基金招募说明书进行了更
新,更新的主要内容如下:
1、 在 “重要提示 ” 部分 , 更新了招募说明书内 容的截止日期及投资组合报告的
截止 日期。
2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的信息。
3、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的信息。
4、 在 “五、 相关服务 机构” 部分, 更新了原 有代销机构的信息, 增加了新增代
销机构的概况。
5、在“ 九、基金的投资”部分, 说明了本基金最近一期投资组合报告的内容。
6、在“ 十、基金的业绩”部分, 说明了基金合同生效以来的投资业绩。
7、 在 “二十二、 其他应披露事项” 部分, 更新披露了自上次招募说明书公告以
来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本 更新招募说明书
正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录国投瑞银基金管
理有限公司网站 www.ubssdic.com 。
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一八年一月 二十四日