中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书摘要
中邮消费升级灵活配置混合型发起式
证券投资基金更新招募说明书(摘要)
（2018 年第 1 号）
基 金 管理 人 ： 中邮 创 业基 金 管理 股 份有 限 公
司
基 金 托管 人 ： 兴 业 银行 股 份有 限 公司
二零一 八 年 一月
中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书摘要
重要提示
本基金 根据 2016 年 9 月 2 日中国 证券 监督 管理 委员 会 《 关于 准予 中邮 消费 升 级灵活 配
置混合 型发 起式 证券 投资 基金注 册的 批复 》 （ 证监 许 可[2016]2015 号） 的注 册 进行募 集 。
基 金 管理 人保 证本 招募 说明 书 的内 容真 实、 准确 、完 整 。本 招募 说明 书经 中国 证 监会
注册 ， 但中 国证 监会 对本基 金募 集的 注册 ，并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 做出 实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
投 资 有风 险， 投资 人认 购（ 或 申购 ）基 金时 应认 真阅 读 本招 募说 明书 ，全 面认 识 本基
金 产品 的风 险收 益特 征和产 品特 性， 充分 考虑 自身的 风险 承受 能力 ，理 性判断 市场 ，对 认
购基金 的意 愿、 时机 、 数 量 等投资 行为 作出 独立 决策 。 投资 人在 获得 基金 投资 收益的 同时 ，
亦 承担 基金 投资 中出 现的各 类风 险 。 本基 金投 资中小 企业 私募 债券 ，中 小 企业 私募 债是 根
据 相关 法律 法规 由非 上市中 小企 业采 用非 公开 方式发 行的 债券 。由 于不 能公开 交易 ，一 般
情 况下 ，交 易不 活跃 ，潜在 较大 流动 性风 险。 当发债 主体 信用 质量 恶化 时，受 市场 流动 性
所 限， 本基 金可 能无 法卖出 所持 有的 中小 企业 私募债 ，由 此可 能给 基金 净值带 来更 大的 负
面 影响 和损 失。 本基 金的特 定风 险详 见招 募说 明书“ 风险 揭示 ”章 节。 基金管 理人 提醒 投
资者基 金投 资的 “ 买 者自 负 ” 原则， 在投 资者 作出 投资 决策后， 基金 运营 状况 与 基金净 值变 化
引致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负责 。
投 资者 应当 认真 阅读 《基金 合同 》 、 《 招募 说明 书》等 基金 法律 文件 ，了 解基 金 的风 险
收 益特 征， 根据 自身 的投资 目的 、投 资期 限、 投资经 验、 资产 状况 等判 断基金 是否 和自 身
的 风险 承受 能力 相适 应，并 通过 基金 管理 人或 基金管 理人 委托 的具 有基 金代销 业务 资格 的
其他机 构购 买基 金。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年 12 月 15 日 ， 有 关财 务数 据和 净值 表 现数据 截
止日 为 2017 年 9 月 30 日 。本招 募说 明书 已经 基金 托管人 复核 。 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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一、基 金管理人
（一） 基金管理人基 本情 况
名
称： 中邮 创业 基金 管 理股份 有限 公司
成立时 间：2006 年 5 月 8 日
住
所： 北京 市东 城区 和 平里中 街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 ：曹均
注册资 本：3.041 亿 元人 民 币
股权结 构：
股东名 称 出资比 例
首创证 券有 限责 任公 司 46.37%
中国邮 政集 团公 司 28.61%
三井住 友银 行股 份有 限公 司 23.67%
华创证 券有 限责 任公 司 0.60%
财富证 券有 限责 任公 司 0.31%
天风证 券股 份有 限公 司 0.23%
国金证 券股 份有 限公 司 0.07%
恒泰证 券股 份有 限公 司 0.07%
华金证 券股 份有 限公 司 0.07%
总
计 100%
公司客 服电 话：400-880-1618
公司联 系电 话：010-82295160
联系人 ：李 晓蕾
（二）主要人员情况
1. 董事会成员
曹均先 生 ， 董事 长 ， 中 共 党员 ， 经 济学 硕士 。 曾 任 中央财 政金 融学 院教 师 、 北京京 广中
心有限 公司 中方 财务 总监 、 日本大 和证 券北 京代 表处 代表 、 北 京利 达行 房地 产集 团副总 经理 、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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北京永 事达 投资 顾问 有限 责任公 司总 经理 、 首 创证 券经纪 有限 责任 公司 财务 总监、 首创 证券
有限责 任公 司副 总经 理 ， 现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 董事 长。
周克先 生 ， 董 事， 中共 党 员 。 曾任 中信 实业 银行 北 京分行 制度 科科 长 、 中 信 实业银 行总
行开发 部副 总 经 理、 中信 实业银 行总 行阜 成门 支行 行长 、 首 创证 券有限 公司 副总经 理 ， 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 总经 理、 首誉 光控 资产管 理有 限公 司董 事长 。
王洪亮 先生 ， 董 事， 中共 党员， 经济 学硕 士。 曾任 深圳外 汇经 纪中 心业 务经 理、中 国
新技术 创业 投资 公司 深圳 证券部 部门 经理 、 首创 证券 经纪有 限责 任公 司深 圳证 券营业 部总 经
理、 首 创证 券有 限责 任公 司深圳 证券 营业 部总 经理 、 首创 证券 有限 责任 公司 经纪业 务总 部总
经理 、 首 创证 券有限 责任 公司总 经理 助理 、 经 纪业 务总部 总经 理 ， 现担 任首 创证券 有限 责 任
公司副 总经 理。
张志名 先生 ， 董 事， 中共 党员， 经济 学硕 士。 曾任 首创证 券有 限责 任公 司固 定收益 部交
易员、 首创 证券 有限 责任 公司固 定收 益部 总经 理助 理、 首 创证 券有 限责 任公 司固定 收益 部副
总经理 、 首 创证 券有 限责 任公司 固定 收益 总部 总经 理， 现 担任 首创 证券 有限 责任公 司固 定收
益事业 部、 事业 部总 裁兼 销售交 易部 总经 理。
马敏先 生 ， 董 事， 中共 党 员， 大学 本科 学历 ， 会 计 师。 曾任 广西 壮族 自治 区 财政厅 商财
处干部 、 广西 壮族自 治区 财政厅 商财 处副 主任 科员 、 广 西财 政厅 商财处 主任 科员 、 财 政部 商
贸司内 贸二 处主 任科 员、 财政部 经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建司 粮食 处副处 长 、 财 政
部经建 司粮 食处 处长 、 财 政部经 建司 交通 处处 长、 财政部 经建 司粮 食处 处长 、 财 政部 经建 司
粮食处 调研 员 、 中国 邮政 集团公 司财 务部 干部 、 中 国邮政 集团 公司 财务 部总 经理助 理 。 现 任
中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。
金昌雪 先生 ， 董事 ， 大 学 本科 。 曾 任职 于北 京煤 炭 管理干 部学 院 （期 间曾 赴 日本东 丽大
学任教 、赴日 本埼玉 大学 研究生 院进修） ；日 本住友 银行北 京代表 处职员 、代 表；日 本三井
住友银 行北 京代 表处 副代 表见北 京分 行筹 备组 副组 长；2008 年 3 月 至今 ，任 三井住 友银 行
（中国 ）有 限公 司北 京分 行副行 长、 总行 行长 助理 。
王忠林 先生 ， 董 事， 曾 在中 国人民 银行 总行 办公 厅任 职； 在 中国 证券 监督 管理 委员会 任
职， 历 任法 律部 稽查 处负 责人； 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长； 办公 厅信 访办 主任；2009 年 3
月，自 中国 证监 会退 休。
刘桓先 生， 董事 ， 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服务 公司 ；1978 年至 1982 年， 就
读于中 央财 经金 融学 院；1982 年 7 月至 今， 就职 于 中央财 经大 学， 现任 中央 财经大 学税 务
学院副 院长 。 期间 于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月， 在 北京市 地方 税务 局挂 职锻 炼， 任职 局长中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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助理。
戴昌久 先生， 董事 ，法 学 硕士。 曾在财 政部 条法 司 工作（1993 年美 国波士 顿 大学访 问
学者） ； 曾 任职 于中 洲会 计 师事务 所 ； 1996 年 2 月 至 今， 任北 京市 昌久 律师 事务 所 （ 主任 / 支
部书记） 。期间 任北 京市律 师协会 五届、 六届理 事会 理事； 北京市 律师协 会预 算委员 会副主
任、 主 任； 北京 市律 师协 会税务 专业 委员 会副 主任 ； 全国 律师 协会 财务 委员 会委员 ； 曾 任南
方基金 管理 公司 、(香港) 裕田中 国发 展有 限公 司 独 立董事 ； 现 任深 圳天 源迪 科信息 技术 股
份有限 公司 、信 达金 融租 赁有限 公司 独立 董事 。
2. 监事会成员
赵永祥 先生 ， 监 事长 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 ， 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计
财处干 部 、 河 北省邮 电管 理局经 营财 务处 干部 、 石 家庄市 邮政 局副 局长 、 借 调国家 邮政 局 计
财部任 副处长 、石家 庄市 邮政局 党委副 书记及 副局 长（ 主 持工作） 、石 家庄市 邮政局 局长及
党委书 记、 河北 省邮 政局 助理巡 视员 、 中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理及 河北省 邮政 公司
助理巡 视员 、中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。 现任中 国邮 政集 团公 司审 计局局 长。
周 桂岩 先生 ， 监 事 ， 法学硕 士 。 曾 任中国 信息 信托投 资公 司证 券部 经理 助理兼 北京 营业
部总经 理 ； 北 京凯源 律师 事务所 律师 ； 航空信 托投 资有限 责任 公司 证券 部总 经理 ； 首 创证 券
有限责 任公 司资 产管 理总 部总经 理； 现任 首创 证券 有限责 任公 司合 规总 监兼 合规部 经理 ， 首
创京都 期货 有限 公司 董事 长；有 二十 多年 证券 从业 经历。
张钧涛 先生 ， 监 事， 大学 学历 。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经理 ； 中 国民 族证券 北京
知春路 营业 部副 总经 理； 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 综合 管理 部副 总经 理、 营 销部 副总
经理、 营销 部总 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司营 销总 监。
刘桓先 生 ， 监 事， 大学 学历 。 曾任真 维斯 国际 香港 有限 公司北 京分 公司 行政 人事 部主任 ；
北京国 声文 化艺 术有 限公 司副总 经理 ； 北 京时 代泛 洋广告 有限 公司 总经 理； 北京尚 世先 锋广
告有限 公司 总经 理； 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司客户 服务 部部 门 总 经理 助理， 营销 部副
总经理 、人 力资 源部 总经 理；现 任公 司基 金运 营 总 监。
潘丽女 士 ， 监 事， 大学 学 历。 先后 就职 于英 国移 动 通讯公 司 、 武 汉城 投房 产 集团有 限公
司、 雀巢 （ 中国 ） 有 限公 司 、 华 宝兴 业基 金管 理有 限 公司 、 中 邮创 业基 金管 理 股份有 限公 司，
现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 营销 总部 副总 经理。
3. 公司高级管理人员
周克先 生 ， 董 事， 中共 党 员 。 曾任 中信 实业 银行 北 京分行 制度 科科 长 、 中 信 实业银 行总中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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行开发 部副 总经 理 、 中信 实业银 行总 行阜 成门 支行 行长 、 首 创证 券有限 公司 副总经 理 ， 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 总经 理、 首誉 光控 资产管 理有 限公 司董 事长 。
张静女 士 ， 经 济学 硕士 ， 中 共党员 ， 曾任 中国 旅行 社总 社集团 证券 部 、 人 力资 源部 职员；
中国 国 际技 术智 力合 作公 司人力 资源 部副 经理 ； 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司人力 资源 部
总经理 、公司 人力资 源总 监、总 经理助 理，现 任中 邮创业 基金管 理股份 有限 公司副 总经理 、
中邮创 业国 际资 产管 理有 限公司 董事 长。
李小丽 女士 ， 大 学本 科， 中共党 员， 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师； 国家邮 政局
邮政储 汇局 （ 中国邮 政储 蓄银行 前身 ） 资金调 度中 心主任 ； 中国 邮政集 团公 司财务 部资 深 经
理，现 任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 副总 经理 。
唐亚明 先生 ， 本科 ， 经济 学学士 ， 曾 任职 于联 合证 券赛格 科技 园营 业部 、 深 圳赛格 财务
公司、 中信 实业 银行 、 首 创证券 有限 责任 公司 、 中 邮创业 基金 管理 有限 公司 、 首誉 光控 资产
管理有 限公 司 ， 现任 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司副总 经理 。
郭 建 华 先生 ， 工学 硕 士 ，曾 任 长 城证 券 有限 公 司研发 中 心 总经 理 助理 、 长城证 券 有 限
公司海 口营 业部 总经 理， 现任中 邮创 业基 金管 理股份 有限 公司 督察 长 。
4 、本基金基金经理
周楠先 生 ： 工 商管理 硕士 ， 曾 任大 唐微 电子技 术有 限公司 工程 师 、 大唐 电信 科技股 份 有
限公司 产品 工程 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 战略 新兴产 业混 合型
证券投 资基金 基 金经 理助 理、中 邮核心 竞争力 灵活 配置混 合型证 券投资 基金 基金经 理助理 ，
现任中 邮创业 基金管 理股 份有限 公司中 邮信息 产业 灵活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经理 、
中邮消 费升 级灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理。
5 、投资决策委员会 成员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 ：
委员会 主席 ：
周克先 生， 见公 司高 级管 理人员 介绍 。
委员：
张萌女 士： 商学、 经济 学 硕士， 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银
行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全球 资产 管理公 司全 球固 定收 益与 信用投 资部 基
金交易 经理 、 中邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 固定 收益部 负责 人 、 固定 收益 部总经 理 ， 现 任
中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 固定 收益 副总 监兼 中邮稳 定收 益债 券型 证券 投资基 金基 金中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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经理、 中邮 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 双动 力混 合型 证券 投资基 金基 金经
理、 中 邮稳 健添 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中 邮纯 债聚 利债 券 型证 券投 资基
金基金 经理 、 中 邮增 力债 券型证 券投 资基 金 基 金经 理、 中 邮睿 信增 强债 券型 证券投 资基 金 基
金经理 、 中 邮稳 健合 赢债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮纯 债 恒 利债 券 型 证券投 资基 金基
金经理 、中 邮睿 利增 强债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。
任泽松 先生 ： 理学硕 士 ， 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管 理有
限公司 行业 研究 员、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 核心 成长混 合型 证券
投资基 金基 金经 理助 理、 中邮战 略新 兴产 业混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理、 投 资部 总经
理助理 、 投资 部副总 经理 、 投 资部 总经 理， 现任 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司任 泽松 投资
工作室 总负 责人 、 中 邮战 略新兴 产业 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中 邮双 动力混 合型 证券
投资基 金基 金经 理、 中邮 核心竞 争力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 信息 产业
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 。 中 邮尊 享一 年定期 开放 灵活 配置 混合 型发起 式证 券
投资基 金基 金经 理、 中邮 绝对收 益策 略定 期开 放混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮
增力债 券型 证券 投资 基金 基金经 理。
陈梁先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任大 连实 德集 团市 场专 员、 华夏 基金 管理有 限公 司行业 研究
员、 中 信产 业投 资基 金管 理有限 公司 高级 研究 员、 中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 研究 部副
总经理 、 中 邮乐 享收 益灵 活 配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ， 现 任中 邮创 业基金 管理 股份
有限公 司投 资部 副总 经理 、 中邮 多策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮核 心主
题混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、中 邮稳 健合 赢债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。
黄礴先 生 ： 理 学硕士 ， 曾 任新时 代证 券有 限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 银华 基金 管理有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 股份 有限 公司研 究部 新兴
产业研 究组组 长，现 任中 邮创业 基金管 理股份 有限 公司研 究部总 经理、 固定 收益部 负责人 、
专户理 财二 部负 责人 。
俞科进 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 徽省 池州市 殷汇 中 学教 师 、 中 国人保 寿险 有限公 司 职
员、 长 江证 券股 份有 限公 司金融 工程 分析 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司金融 工程 研究
员、 中邮 核心 竞争力 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理 、 量化 投资 部员工 ， 现任 中
邮上 证380 指数 增强 型证 券投资 基金 基金 经理 、 中邮 绝对收 益策 略定 期开 放混 合型发 起式 证
券投资 基金 基金 经理 。
许进财 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管
理股份 有限 公司 行业 研究 员、 中 邮中 小盘 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理助 理， 现任中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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中邮创 业基 金管 理股 份有 限公司 许进 财投 资工 作室 总负责 人 、 中 邮中 小盘 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、 中 邮趋势 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 中邮 乐享 收益
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理、 中邮 睿信 增强债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 中邮
稳健合 赢债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 、 中 邮未 来新 蓝筹灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金
经理、 中邮 睿利 增强 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 。
聂 璐女 士 ： 硕士 研究 生， 曾任 中邮 创业基 金管 理股份 有限 公司 研究 员、 首誉光 控资 产 管
理有限 公司 投资 经理 ，现 任中邮 创业 基金 管理 股份 有限公 司投 资经 理。
刘田先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 邮核 心成 长混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理， 现担 任
中邮核 心成 长混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 中 邮创 新优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 、中 邮军 民融 合灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
张腾先 生 ： 工 学硕士 ， 曾 任申银 万国 证券 研究 所研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 股份有 限公
司行业 研究 员、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理， 现任中 邮创 业基
金管理 股份 有限 公司 中邮 核心优 势灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 、 中 邮低碳 经济 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
曹思女 士 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 行业 研究 员、 中邮中 小盘
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理助 理 、 中 邮核 心竞争 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理 ， 现 任中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 中邮 核心科 技创 新灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金基 金经 理。
周楠先 生 ： 工 商管理 硕士 ， 曾 任大 唐微 电子技 术有 限公司 工程 师 、 大唐 电信 科技股 份 有
限公司 产品 工程 师、 中邮 创业基 金管 理股 份有 限公 司行业 研究 员、 中邮 战略 新兴产 业混 合型
证券投 资基金 基金经 理助 理、中 邮核心 竞争力 灵活 配置混 合型证 券投资 基金 基金经 理助理 ，
现任中 邮创业 基金管 理股 份有限 公司中 邮信息 产业 灵活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经理 、
中邮消 费升 级灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理。
杨欢先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任中 国银 河证 券股 份有 限公司 研究 部研 究员 、 中 邮创业 基金
管理股 份有 限公 司行 业研 究员、 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 助理 ， 现
任中邮 中小 盘灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中邮 趋势 精选 灵活 配置 混合型 基金 基
金经理 、中 邮未 来新 蓝筹 灵活配 置 混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
吴 昊先 生 ： 理学 硕士 ， 曾 任宏 源证 券股份 有限 公司固 定收 益研 究员 、 中 邮创业 基金 管 理
股份有 限公 司固 定收 益研 究员、 中邮 双动 力混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理， 现 任中 邮创
业基金 管理 股份 有限 公司 中邮稳 定收 益债 券型 基金 基金经 理 、 中 邮稳 健添 利灵 活配置 混合 型中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书摘要
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证券投 资基 金基 金经 理、 中邮乐 享收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 中 邮景 泰灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
李晓博 先生 ： 经 济学 硕士， 曾任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 中邮 定期 开放 债券型 证
券投资 基金 基金 经理 助理 ，现任 中邮 创业 基金 管理 股 份有 限公 司固 定收 益研 究员。
许忠海 先生 ： 理学硕 士 ， 曾任贝 迪中 国区 研发 中心 工程师 、 方正 证券股 份有 限公司
行业研 究员 、 中 邮创 业基 金管理 股份 有限 公司 行业 研究员 、 中 邮核 心成 长混 合型证 券投
资基金 基金 经理 、 中 邮创 新优势 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ， 现 任中邮 核心
竞争力 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
郑玲女 士 ： 金 融硕士 ， 曾 任航天 科技 财务 有限 责任 公司投 资部 投资 经理 、 中 邮创业
基金管 理股 份有 限公 司投 资部员 工 、 中 邮多 策略 灵活 配置混 合型 投资 基金 基金 经理助 理 ，
现任中 邮创 业基 金管 理股 份有限 公司 专户 理财 二部 总经理 助理 兼公 司投 资经 理。
6、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。
二、基 金托管人
( 一) 基 本情 况
名称： 兴业 银行 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
法定代 表人 ：高 建平
注册日 期：1988 年 7 月 20 日
注册资 本：207.74 亿 元人 民币
托管部 门联 系人 ：刘 峰
电话：021-62677777-212017
传真：021-62159217
( 二) 发展 概况 及财 务状 况
兴业银 行成 立于 1988 年 8 月，是 经国 务院 、中 国人 民银行 批准 成立 的首 批股 份制商 业
银行之 一， 总行 设在 福建 省福州 市，2007 年 2 月 5 日正式 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市（ 股
票代码 ： 601166 ） ， 注册 资 本 207.74 亿元 。 开 业二 十 多年来 ， 兴业 银行 始终 坚 持 “ 真诚 服务 ，
相伴成 长” 的经 营理 念， 致力于 为客 户提 供全 面、 优质、 高效 的金 融服 务。 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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截至 2016 年 12 月 31 日， 兴业银 行资 产总 额 达 6.09 万亿元 ， 实 现营 业收 入 1570.60 亿
元，全 年实 现归 属于 母公 司股东 的净 利 润 538.50 亿 元。
( 三) 托 管业 务部 的部 门设 置及员 工情 况
兴业银 行股 份有 限公 司总 行设资 产托 管部 ， 下设 综合 管理处 、 市场 处、 委托 资产 管理处 、
科技支 持处 、 稽 核监 察处 、 运营 管理 及产 品研 发处 、 期 货 业务 管理 处、 期货 存管结 算处 、 养
老金管 理中 心等 处室 ，共 有员 工 100 余人 ，业 务岗 位人员 均具 有基 金从 业资 格。
三、相 关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 中邮 创业 基金 管理 股 份有限 公司 直销 中心
住所： 北京 市东 城区 和平 里中街 乙16 号
办公地 址： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙16 号
法定代 表人 ：曹 均
联系人 ： 杨帆
电话：010 －82290840
传真：010 －82294138
网址：www.postfund.com.cn
（2） 京东 金融 基金 直销 平 台中邮 基金 旗舰 店
公司地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街18号院
公司网 址：http://jr.jd.com
客服电 话：95118
（3） 中邮 基金 官方 微信 平 台 —— 中邮 基金 服务 号
（4） 中邮 创业 基金 网上 直 销平台 ：https://i.postfund.com.cn/
2 、代 销机 构
（1） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：李 博 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书摘要
11
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：易 会满
联系人 ：杨 菲
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址： www.cmbchina.com
（4） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（5） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：顾 凌
电话：010-84683893
客服电 话：4008895548
网址：www.ecitic.com
中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书摘要
12
（6） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 内大 街2 号凯 恒大 厦B 座18 层
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（7） 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 市天 河北 路183 号大 都会 广场43 楼（4301-4316房）
办公地址 ：广 东省广 州天 河北路大 都会 广场5、18、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客服电 话：(020) 95575 或 致电各 地营 业网 点
网址：www.gf.com.cn
（8） 申万 宏源 证券 有限 公 司（原 申银 万国 ）
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（9） 申万 宏源 西部 证券 有 限公司 （原 宏源 证券 ）
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20楼2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20楼
法定代 表人 ：韩 志谦
客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（10） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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13
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客服电 话：95521
网址： www.gtja.com
（11） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广 场
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广 场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(12) 开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 陕西 省西 安市 锦业路1号 都市 之门B 座5层
办公地 址： 陕西 省西 安市 锦业路1号 都市 之门B 座5层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：付 琦
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（13） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
深圳 市福 田区 深南 大道2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
（14）华 福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1088 号 招商 银行大 厦18 、19 层 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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14
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：王 虹
联系电 话：021-20655183
业务传 真：021-20655196
客服电 话：96326 （ 福建 ）400-88-96326（全 国）
网址：www.hfzq.com.cn
（15） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38 —45 层
法定代 表人 ：霍 达
联系人 ：黄 婵君
客服电 话：95565 、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
（16） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东路689 号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：赖 奕欣
客户服 务电 话：95553 或 拨 打各城 市营 业网 点咨 询电 话
网址：www.htsec.com
（17） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路36 号
法定代 表人 ：杨 华辉
电话： 021-38565547
联系人 ：乔 琳雪
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（18） 中泰 证券 股份 有限 公司（ 原齐 鲁证 券）
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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15
联系人 ：许 曼华
客服电 话：95538
网址： http://www.zts.com.cn/
（19） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：金 夏
电话：0755-83516289
客服电 话：0755-33680000
400-6666-888
网址：www.cgws.com
（20） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新 闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：何 耀
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
（21） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号
法定代 表人 ： 李工
联系人 ：范 超
客户服 务电 话：95318
网址： www.hazq.com
（22） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
联系电 话：010-83561146 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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客户服 务电 话：4006989898 或95399
网址：www.xsdzq.cn
（23） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市金 融一 街8号
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：祁 昊
客服电 话：95570
网址： www.glsc.com.cn
（24） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：王 雯
联系电 话：0755-83199511
网址：www.csco.com.cn
（25） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号国 际金 融大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：孙 超
电话：010-64818304
客服电 话：95335 （0791-95335）、400-88-95335
网址：www.avicsec.com
(26) 天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ： 尹伶
联系电 话：010-66045152
客服电 话： 010-66045678
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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（27） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上街95号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上街95号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（28） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或400 8888 999
网址： www.95579.com
（29） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4036 号荣 超大 厦16-20层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4036 号荣 超大 厦16-20层
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：021-58991896
全国统 一总 机：95511
网址： stock.pingan.com
（30） 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路2002 号 中广 核大 厦北楼10层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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18
客户服 务电 话：95564
网址：http://www.lxsec.com
(31) 北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
办公区 地址 ：北 京市 朝阳 区安苑 路15-1号 邮电 新闻 大厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：李 波桥
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
(32) 宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国路88号9号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路88号SOHO 现代 城C 座1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：张 得仙
联系电 话：010-52858244
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
(33) 北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东街2号 经济 日报 社A 座 综合 楼712 号
法定代 表人 ： 梁蓉
联系人 ：郭 爱丽
联系电 话：010-66154828 转8006
客户服 务电 话：400-6262-1818
网址：www.5irich.com
（34） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（35） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
办 公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路8号HALO 广场4 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
（36） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦903 ～906 室
法定代 表人 ： 杨文 斌
联系人 ：陆 敏
电话：021-20211847
传真：021-68596919
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www. ehowbuy.com
（37） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司（ 原万 银财富 ）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区13 号楼A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心A 座9层04-08
法定代 表人 ：李 招娣
联系人 ：李 艳
传真：010-64788105
众升客 服电 话：400-876-9988
众升财 富网 址：www.zscffund.com
（38） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1267 号 陆家 嘴金 融服务 广场 二期11层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：詹 慧萌
电话：02120691836
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
（39） 天风 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路99 号保 利广 场A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：夏 旻
电话：027-87618882
客服电 话：400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
(40) 东 莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
联系人 ：李 荣
联系电 话：0769-22115712
客服电 话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
(41) 东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西路23号 投资 广场18层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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(42) 西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新街232 号陕 西信 托大 厦16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新街232 号陕 西信 托大 厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87406168
传真：029-87406387
联系人 ：梁 承华
网址：www.westsecu.com.cn
客户服 务电 话：95582
（43） 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12 、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12 、15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系电 话：010-66555316
联系人 ：汤 漫川
客服电 话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
(44) 中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼20 层
办公地 址： 山东 省青 岛市 市南区 东海 西路28号 五楼
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：赵 艳青
客服电 话：95548
网址：www.citicssd.com
（45） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号A 座3 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街18 号中 国人 保寿险 大厦12层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话：010-85556100 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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22
传真：010- 85556153
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
（46） 中期 资产 管理 有限 公司（ 原中 期时 代）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路14号1幢11层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路14号1幢4 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：尹 庆
客服电 话：010-65807865
网址：www.cifcofund.com
（47） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层
法定代 表人 ：马 勇
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
客户服 务电 话：400-166-1188
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/
（48） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大街9号 五栋 大厦C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大街9号 五栋 大厦C 座702
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：徐 越
客户服 务电 话：400-001-1566
公司网 站：www.yilucaifu.com
（49） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司（ 原钱 景财 富）
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：李 超 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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23
客户服 务电 话：400-893-6885
公司网 站：www.qianjing.com
（50） 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
法定代 表人 ：高 利
联系人 ：丁 敏
电话：010-59355997
客服电 话：95571
网址：http://www.foundersc.com/
（51） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注 册 地 址 ： 深圳 市 福 田区益 田 路 与 福 中路 交 界 处荣超 商 务 中 心A 栋第18-21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A 栋第04、18-21层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
客服电 话：95532 、400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（52） 湘财 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号新 南 城商务 中心A 栋11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
客服电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（53） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼7层、8层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼7、 8 层和 深圳 市华 侨城深 南大
道9010 号
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：刘 军 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书摘要
24
电话：0755- 83734659
传真：0755-82960582
客户服 务电 话：95329
网址：www.zszq.com
（54） 浙商 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 杭大 路1 号黄 龙世 纪 广场A 座
办公地 址： 杭州 市江 干区 五星路201 号浙 商证 券大 楼8楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：陈 姗姗
电话：021-80108643
客服：95345
（55） 华西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街198 号华 西 证券大 厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
电话：010-52723273
服务热 线：95584
公司网 址：www.hx168.com.cn
（56） 中信 期货 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座13 层1301-1305 室、14
层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦18层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
电话：13718246886
传真：0755-83217421
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（57） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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25
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
联系人 ： 周杨
联系电 话：0755-82130833
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(58) 网 信证 券有 限责 任公 司（原 诚浩 证券 ）
注册地 址： 沈阳 市沈 河区 热闹路49号
法定代 表人 ：王 晓
联系人 ：贾 丽媛
电话：024-22955449
网址： www.chstock.com
（59） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段18 号川 信大 厦10楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联 系 人： 杨磊
电话：028-86199665
传真：028-86199079
客服电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（60） 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号4 层办 公 楼2座414
法定代 表人 ：李 振
电话：010-53361051
传真：65174782
联 系 人： 朱艳 平
客服电 话：400-057-8855
网址：www.kingstartimes.com
中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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26
（61） 首创 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街115 号
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街115 号
法定代 表人 ：毕 劲松
联系人 ：刘 宇
客服电 话：400 620 0620
网址：www.sczq.com.cn
（62） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座27 层及28 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座27 层及28 层
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联 系 人： 任 敏、 陈曦
客服电 话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（63） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号5号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼
法定代 表人 ： 何亚 刚
联系人 ：齐 冬妮
电话：010-59355807
客服电 话：40088 95618
网址：www.e5618.com
（64） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注 册 地址 ： 北京 市 海淀 区东 北 旺西 路 中关 村 软件 园二 期 （西 扩 ）N-1 、N-2 地块 新 浪总
部科技 研楼5层518 室
办 公 地址 ： 北京 市 海淀 区东 北 旺西 路 中关 村 软件 园二 期 （西 扩 ）N-1 、N-2 地块 新 浪总
部科技 研楼5层518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
电话：010-62675369 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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27
传真：010-62675979
联 系 人： 吴翠
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（65） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路14号1幢1 层、2 层、9 层、11层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西路3号 新恒 基国 际 大厦15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：许 黎婧
电
话：010-65807848
客服电 话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（66） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19楼
办公地 址： 上海 市宜 山路700 号普 天信 息产 业园2期C5 栋汇付 天下 总部 大楼2楼
法定代 表人 ：金 佶
电话： 021-33323999
传真：021-33323837
联 系 人： 陈云 卉
客服电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（67） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15楼
法定代 表人 ：鲍 东华
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联 系 人： 宁博 宇
客服电 话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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28
（68） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11号11层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11号11层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
电话：010-56251471
传真：010-62680827
联 系 人： 熊 小满
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（69） 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥路27 号13 号楼2 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥路27 号13 号楼2 层
法定代 表人 ： 戴新 装
电话：021-20538888
传真：021-20538999
联 系 人： 江辉
客服电 话：400-820-1515
网址：http://www.zhengtongfunds.com/
（70） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管头1号2 号楼2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作区A 座5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
电话：010-59336533
传真：010-59336500
联 系 人： 仲 甜甜
客服电 话：4008909998
网址：www.jnlc.com
(71) 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺街18号 同 花 顺大楼4层 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：李 珍珍
联系电 话：13253657368
客服电 话：4008-773-772
网址： www.5ifund.com
(72) 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路88 号金 座（ 北楼 ）25层
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：丁 姗姗
客服电 话:400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
(73) 北京 恒天 明泽 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路10 号五 层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路39 号第 一上 海中 心C 座6层
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ：张 晔
联系电 话：010-58845312
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
(74) 北 京增 财基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室
办公地 址： 北 京市 西城 区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室
法定代 表人 ： 罗细 安
联系人 ： 杜娟
联系电 话： （8610 ）67000988-6075
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
(75) 上海 利得 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川路5475 号1033 室
中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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法定代 表人 ： 李兴 春
联系人 ：陈 孜明
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电 话： 400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
(76) 诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室
办公地 址： 上 海市 杨浦 区 秦皇岛 路32 号c 栋
法定代 表人 ： 汪静 波
联系人 ：朱 了
联系电 话：021-80358749
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
(77) 北 京虹 点基 金销 售有 限公司 （原 乐融 多源 ）
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联 系 人： 牛亚 楠
客服电 话：4006180707
网址：www.hongdianfund.com
（78） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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网址：www.yingmi.cn
（79） 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
传真： （010 ）68858117
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
（80） 中国 建设 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号 楼长 安兴融 中心
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
联系人 ：王 琳
网址：www.ccb.com
（81） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中心D 座21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
电话：010-58170949
传真：010-58170840
联 系 人： 殷雯
客服电 话：400 818 8866
网址：www.gscaifu.com
（82） 中国 农业 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：刘 一宁 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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32
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址： http://www.abchina.com/cn/
（83） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路45号 （锦 昌大 厦）1 幢10楼1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路45号 锦昌 大厦 一楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：孙 成岩
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（84） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西路113 号景 山财 富 中心341 室
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西路113 号景 山财 富 中心341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：刘 鸿
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：http://www.buyforyou.com.cn/
（85） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201室 （ 入住 深圳 市前 海商 务秘书 有
限公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115-1116室及1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
联系人 ：叶 健 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（86） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （ 上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客户服 务电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（87） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号2 号楼6153 室 （ 上海 泰和 经济 发展区 ）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：蓝 杰
电话： 021-35385521
传真： 021-55085991
客户服 务电 话：400-820-5369
网址： www.jiyufund.com.cn
（88） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦6 层
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦6 层
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：胡 静华
电话： 0371-85518396
传真：0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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（89） 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东升园 公寓1号楼1层 南部
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门外 大街2号 万通 新世 界A 座2107
法定代 表人 ：夏 予柱
联系人 ：胡 明哲
电话：010-68091380
传真：010-68091380
客户服 务电 话：400-855-7333
网址：www.jhjfund.com
（90） 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路19号楼701 内09室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路19号楼701 内09室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：张 林
电话：010-85594745
传真：010-65983333
客户服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（91） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路１ 号4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：黄 祎
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4006-433-389
公司网 址：www.vstonewealth.com
（92） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽 宁省 大连 市 沙河口 区星 海中 龙园3号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
电话：0411-88891212-325
传真：0411-84396536
客户服 务电 话：400-6411-999
公司网 址：www.haojiyoujijin.com
（93） 济安 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号4 号楼40层4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 北京 财富 中 心A 座46 层
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客户服 务电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（94） 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道1988 号滨 海浙 商大 厦公 寓2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同28 号太 平洋 保险 大厦5 层
法定代 表人 ：李 修辞
联系人 ：李 明然
电话：010-59013825
传真：010-59013707
客户服 务电 话：010-59013825
网址：http://www.wanjiawealth.com/
（95） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道100 号 环球 金融 中 心9楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 南京西 路399 号 明天 广场18－22楼
法定代 表人 ：郭 林
联系人 ：陈 媛
客服电 话：4008205999 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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网址信 息：www.shhxzq.com
（96） 联储 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒 店B 座26 楼
办公地 址： 北京 市东 城区 北三环 东路36号 环球 贸易 中心A 座27层
法定代 表人 ：沙 常明
联系人 ：丁 倩云
联系方 式：010-56177851
客户服 务电 话: 400-620-6868
公司网 站: www.lczq.com
（97） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1号院6号楼2 单元2层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望京SOHO T3 A 座19层
法定代 表人 ：钟 斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联 系 人： 袁永 姣
客服电 话：4000-618-518
网址：www.danjuanapp.com
（98） 凤凰 金信 （银 川） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 宁 夏回 族自 治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿路142 号14 层1402
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月路18号院 朝来 高科 技 产业园18号楼
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ： 张旭
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客服电 话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（99） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室
办公地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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法定代 表人 ：毛 淮平
联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632
传真： 010-63136184
客户服 务电 话：400-817-5666
华夏财 富网 址：www.amcfortune.com
（100 ）深 圳前 海凯 恩斯 基 金销售 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201室 （ 入驻 深圳 市前 海商 务秘书 有
限公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华路355 号皇 庭中 心8楼DE
法定代 表人 ：高 锋
电话：0755-82880158
传真：0755-83655518
联 系 人： 廖嘉 琦
客服电 话：400-804-8688
网址：http://www.foreseakeynes.com/
（101 ）大 泰金 石基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路222 号 南京 奥体 中 心现代 五项 馆2105 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路505 号 东方 纯一 大 厦15楼
法定代 表人 ：袁 顾明
电话：021-20324155
传真：021-20324199
联 系 人： 赵明
客服电 话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（102 ）北 京肯 特瑞 财富 投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 中关村 东路66 号1号楼22 层2603-06
法定代 表人 ： 江卉
联系人 ：万 容
联系电 话：010-89188345 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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客服电 话： 95118
传真： 010-89188000
公司网 址：http://jr.jd.com
（103 ）上 海联 泰资 产管 理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 座3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788
网址： www.66zichan.com
（104 ）南 京证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路389 号
法定代 表人 ：步 国旬
联系人 ：王 万君
客服电 话：95386
网址：www.njzq.com.cn
（105 ）通 华财 富（ 上海 ） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰路667 弄107 号201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南路799 号3号楼9 楼
法定代 表人 ：马 刚
电话：021-60818249
传真：021-60818280
联 系 人： 杨徐 霆
客服电 话：95156
网址：https://www.tonghuafund.com
（106 ）南 京苏 宁基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 南京 玄武 区苏 宁大道1-5号
办公地 址： 南京 玄武 区苏 宁大道1-5号 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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法定代 表人 ：刘 汉青
电话：18512581255
传真：025-66996699-884131
联 系 人： 喻明 明
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 符合 要求的 机构 销售 本基 金， 并及时
公告。
（二）基金注册登记 机构
名称： 中邮 创业 基金 管理 股份有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 和平 里中街 乙 16 号
办公地 址： 北京 市东 城区 和平里 中街 乙 16 号
法定代 表人 ：曹均
联系人 ：李 焱
电话：010-82295160
传真：010-82292422
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称： 北京 市瑞 天律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层1507 室
负责人 ：李 飒
联系人 ：李飒
电话：010 －62116298
传真：010 －62216298
经办律 师： 刘敬 华
李飒
（四） 审计基金财产的会 计师事务所
名称： 致同 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特 广场 五 层
执行事 务合 伙人 ：徐 华
联系人 ：卫 俏嫔
联系电 话：010-85665232 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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40
传真电 话：010-85665320
经办注 册会 计师 ：卫 俏嫔
李惠 琦
四、基 金的名称
本基金 名称 ： 中 邮消 费升 级灵活 配置 混合 型发 起式 证券投 资基 金
五、基 金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
六、 投 资目标
本基金 重点 关注 消费 升级 过程中 带来 的投 资机 会 ， 在 严格控 制风 险并 保证 充分 流动性 的
前提下 ，谋 求基 金资 产的 长期稳 定增 值。
七、 投 资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券( 含中 小企 业私 募债券)、 可转
换债券 、 银 行存 款、 货币 市场工 具、 权证 、 股 指期 货、 资 产支 持证 券以 及法 律法规 或中 国证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具( 但须 符合 中国 证 监会相 关规 定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为：
本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例为 0% –95% ， 其中 权证投 资占 基金 资产 净值 的比例 为
0% –3% ； 扣除 股指 期货 合约 需缴纳 的交 易保 证金 后现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不
低于基金 资产 净值 的 5% ， 本基金持 有的 单只中 小企 业私募债 券， 其市值 不得 超过基金 资产
净值 的10% ；本 基金 投资 于消费 升级 的证 券不 低于 非现金 基金 资产 的 80% 。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
八、 投 资策略 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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本基金 将采 用 “ 自上 而下 ” 的大 类资 产配 置策 略和 “自下 而上 ” 的 股票 投资 策略相 结合
的方法 进行 投资 。
1 、消 费升 级主 题的 定义
本基金 认为 ， 消 费升 级是 经济可 持续 发展 的重 要驱 动因 素 。 本 基金 通过 深入 研究宏 观经
济、政 策指 引、 居民 消费 升级的 变化 趋势 ， 重 点投 资于受 益于 消费 升级 的 行 业。
本基金 认为 受益 于消 费升 级的行 业包 括商 品消 费行 业和服 务消 费行 业 。 商 品消 费行业 包
括家用 电器、 纺织 服装、 食品饮 料、 汽 车、 农 林牧 渔、 生物 医药 等行 业。 服 务消费 行业 包 括
餐饮旅 游、文 体娱乐 、教 育、传 媒、养 老、汽 车后 市场、 房地产 后市场 、医 疗、商 贸零售 、
通信等 与居 民生 活关 系密 切的服 务提 供行 业。 此外， 一些子 行业 和公 司虽 然目 前尚未 被划 入
消费行 业 ， 但 是其属 性已 经基本 具备 服务 消费 行业 属性 ， 形 成实 际的消 费需 求， 本基 金也 将
这类公 司划 入服 务 消 费的 范畴中 。
若未来由于技术进步 或政 策变化导致本基金 消费 升级 主题相关行业和公 司相 关业务的
覆盖范 围发 生变 动， 基金 管理人 有权 适时 对上 述定 义进行 补充 和修 订。
2 、大 类资 产配 置策 略
本基金 将根 据对 宏观 经济 、 政 策、 市场 和行 业发 展 阶段判 定当 前所 处的 经济 周期 ， 进 而
科学地 指导 大类 资产 配置 。 通过 对各 类资 产的 市场 趋势和 预期 风险 收益 特征 的判定 ， 来 确定
组合中 股票 、债 券、 货币 市场工 具及 其他 金融 工具 的比例 ，规 避系 统性 风险 。
本基金 将综 合运 用定 量和 定性分 析手 段 ， 通过 对宏 观经济 指标 、 政策层 面因 素、 市场 层
面因素 及行 业层 面因 素等 多种指 标的 综合 分析 ， 从 宏观、 中观 、 微 观等 多个 角度， 综合 考虑
整体资 产组 合的 风险 、 收 益、 流动 性及 各类资 产相 关性等 因素 ， 对大类 资产 配置比 例进 行 灵
活优化 ， 精 选具 有内 在价 值和成 长潜 力的 股票 和流 动性好 、 到 期收 益率 与信 用质量 相对 较高
的债券 等资 产构 建投 资组 合。
此外 ， 本 基金 将持 续地 进行 定期与 不定 期的 资产 配置 风险监 控 ， 适 时地 做出 相应 的调 整 。
3 、股 票投 资策 略
第一步 ，通 过主 题相 关度 筛选， 构建 消费 升级 主题 股票库 。
在确定 了消 费升 级 范 畴和 相关投 资主 题之 后， 基金 管理人 每半 年末 根据 股票 “主题 相关
度” 指标 打分 情况 ， 确 定 消费升 级主 题的 相关 股票 。 在 此期 间对 于未被 纳入 最近一 次筛 选范
围的股 票( 如新 股上 市等) ， 如果 其 “ 主题 相关 度” 可 满足标 准， 也称 为消 费升 级主题 相关 股
票。
本基金 主要 根据 公司 战略 定位 、 公 司营 业收 入和 利润 能够受 惠于 投资 主题 的程 度来确 定
“主题 相关度” 。具 体来说 ，就是 由研究 员衡量 主题 因素对 企业的 主营业 务收 入、主 营业务
利润等 财务 指标 的影 响程 度并打 分， 作为 企业 和投 资主题 的相 关度 标准 。 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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本基金 将消 费升 级主 题的 相关股 票纳 入股 票库 。
第二步 ，综 合考 虑企 业成 长、价 值及 盈利 特性 ，构 建股票 备选 库。
本基金 重点 选择 市场 估值 合理 、 盈 利能 力出 色且 营业 收入和 利润 稳定 增长 的股 票进入 备
选库 。 研 究员 对上市 公司 的财务 报表 和经 营数 据进 行分析 预测 ， 分别评 估企 业成长 、 价值 及
盈利特 性。 通过 对各 项指 标设定 一定 的权 重进 行加 权打分 排序 ， 选 取排 名在 前 50% 的个 股进
入股票 备选 库。
建立股 票备 选库 参考 指标 包括：
（1）成 长特性 指标： 包括 营业利润 同比 增长率 、经 营性现金 流同 比增长 率、 净利润 同
比增长 率、 营业 收入 同比 增长率 等；
（2） 价值 特性 指标 ：包 括 市盈率 、市 净率 、PEG 、 市 销率等 ；
（3）盈 利特性 指 标： 包括 净资产收 益率 、总资 产净 利率、投 入资 本回报 率、 销售净 利
率等。
由于公 司经 营状 况和 市场 环境在 不断 发生 变化 ， 基金 将实时 跟踪 上市 公司 风险 因素和 成
长性因 素的 变动 ，对 分析 指标及其 权 重设 置进 行动 态调整 。
第三步 ，个 股定 性分 析， 构建股 票精 选库
在股票 备选 库的 基础 上， 本基金 从公 司治 理结 构、 公司经 营运 行等 方面 对个 股进行 定性
分析， 构建 股票 精选 库。
精选库 股票 在公 司治 理结 构方面 需满 足以 下标 准：
（1） 主要 股东 资信 良好 ， 持股结 构相 对稳 定， 注重 中小股 东利 益， 无非 经营 性占款 ；
（2）公 司主营 业务突 出， 发展战略 明晰 ，具有 良好 的创新 能 力和 优良的 核心 竞争力 ，
信息披 露透 明；
（3）管 理规范 ，企业 家素 质突出， 具有 合理的 管理 层激励与 约束 机制， 建立 科学的 管
理与组 织架 构。
精选库 股票 在公 司经 营运 行方面 需满 足以 下标 准：
（1）具 有持续 经营能 力和 偿债能力 ，资 产负债 率合 理。具有 持续 的成长 能力 ，通过 对
公司商 业模 式的 全方 位分 析判断 公司 成长 动力 来源 和持续 性；
（2） 主营 业务 稳定 运行 ， 收入及 利润 保持 合理 增长 ，资产 盈利 能力 较高 ；
（3） 净资 产收 益率 处在 领 先水平 ；
（4） 财务 管理 能力 较强 ， 现金收 支安 排有 序；
（5） 公司 拥有 创新 能力 、 专有技 术、 特许 权、 品牌 、渠道 优势 、 重 要客 户等 ；
3 、债 券投 资策 略
在债券 投资 部分 ， 本 基金 在债券 组合 平均 久期 、 期 限结构 和类 属配 置的 基础 上， 对影 响中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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个别债 券定 价的 主要 因素 ， 包括 流动性 、 市场 供求 、 信用 风险、 票息及 付息 频率、 税 赋、 含
权等因 素进 行分 析， 选择 具有良 好投 资价 值的 债券 品种进 行投 资 ， 确定 债券 的投资 组合 。
（1） 久期 策略
根据国 内外 的宏 观经 济形 势、 经 济周 期、 国家 的货 币政策 、 汇 率政 策等 经济 因素， 对未
来利率 走势 做出 准确 预测 ， 并确 定本 基金 投资 组合 久期的 长短 。 考 虑到 收益 率变动 对久 期的
影响， 若预 期利 率将 持续 下行， 则增 加信 用投 资组 合的久 期； 相反 ， 则 缩短 信用投 资组 合的
久期。 组合 久期 选定 之后 ， 要根 据各 相关 经济 因素 的实时 变化 ， 及 时调 整组 合久期 。 考 虑信
用溢价 对久 期的 影响 ， 若 经济下 行 ， 预 期利率 持续 下行的 同时 ， 长久期 产品 比短久 期产 品 将
面临更 多的 信用 风险 ， 信 用溢价 要求 更高 。 因 此应 缩短久 期 ， 并 尽量配 置更 多的信 用级 别 较
高的产 品。
（2） 期限 结构 策略
本基金 根据 国际 国内 经济 形势、 国家 的货 币政 策、 汇率政 策、 货币 市场 的供 需关系 、 投
资者对 未来 利率 的预 期等 因素， 对收 益率 曲线 的变 动趋势 及变 动幅 度做 出预 测。 收 益率 曲线
的变动 趋势 包括 ： 向 上平 行移动 、 向 下平 行移 动、 曲线趋 缓转 折、 曲线 陡峭 转折、 曲线 正蝶
式移动 和曲 线反 蝶式 移动 等。 本基 金根 据变 动趋 势及 变动幅 度预 测来 决定 信用 投资产 品组 合
的期限 结构 ， 然 后选 择采 取相应 期限 结构 的策 略： 子弹策 略、 杠铃 策略 或梯 式策略 。 若 预期
收益曲 线平 行移 动， 且幅 度较大 ， 宜 采用 杠铃 策略 ； 若幅 度较 小， 宜采 用子 弹策略 ； 若 预期
收益曲 线做 趋缓 转折 ， 宜 采用杠 铃策 略； 若预 期收 益曲线 做陡 峭转 折， 且幅 度较大 ， 宜 采用
杠铃策 略；若 幅度较 小宜 采用子 弹策略 。用做 判断 依据的 具体正 向及负 向变 动幅度 临界点 ，
需要运 用测 算模 型进 行测 算。
（3） 个券 选择 策略
1 ）特 定跟 踪策 略
特定是 指某 类或 某个 信用 产品具 有某 种特 别的 特点 ， 这种特 点会 造成 此类 信用 产品的 价
值被高 估或 者低 估 。 特 定跟 踪策略 ， 就是 要根 据特 定信 用产品 的特 定特 点 ， 进 行跟 踪和选 择。
在所有 的信 用产 品中 ， 寻 找在持 有期 内级 别上 调可 能性比 较大 的产 品， 并进 行配置 ； 对在 持
有期内 级别 下调 可能 性比 较大的 产品 ， 要 进行 规避。 判断的 基础 就是 对信 用产 品进行 持续 内
部跟踪 评级 及对 信用 评级 要素进 行持 续跟 踪与 判断 ， 简单 的做 法就 是跟 踪特 定事件 ： 国 家特
定政策 及特定 事件变 动态 势、行 业特定 政策及 特定 事件变 动态势 、公司 特定 事件变 动态势 ，
并对特 定政 策及 事件 对于 信用产 品的 级 别 变化 影响 程度进 行评 估 ， 从 而决 定对 于特定 信用 产
品的取 舍。
2 ）相 对价 值策 略
本策略 的宗 旨是 要找 到价 值被低 估的 信用 产品 。 属 于同一 个行 业、 类属 同一 个信用 级别中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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且具有 相近 期限 的不 同债 券， 由于 息票 因素 、 流 动 性因素 及其 他因 素的 影响 程度不 同 ， 可 能
具有不 同的 收益 水平 和收 益变动 趋势 ， 对 同类 债券 的利差 收益 进行 分析 ， 找 到影响 利差 的因
素， 并对 利差 水平 的未 来走 势做出 判断 ， 找到 价值 被低 估的个 券 ， 进 而相 应地 进行 债券置 换。
本策略 实际 上是 某种 形式 上的债 券互 换， 也是 寻求 相对价 值的 一种 投资 选择 策略。
这种投资 策略 的一个 切实 可行的操 作方 法是： 在 一 级市场上 ，寻 找并配 置在 同等行业 、
同等期 限 、 同 等信用 级别 下拥有 较高 票面 利率 的信 用产品 ； 在二 级市场 上 ， 寻找并 配置 同等
行业、 同等 信用 级别 、 同 等票面 利率 下具 有较 低二 级市场 信用 溢价 （价 值低 估） 的 信用 产品
并进行 配置 。
（4） 中小 企业 私募 债投 资 策略
利用自 下而 上的 公司 、行 业层面 定性 分析 ，结 合 Z-Score 、KMV 等数 量分 析模 型，测 算
中小企 业私 募债 的违 约风 险。 考 虑海 外市 场高 收益 债违约 事件 在不 同行 业间 的明显 差异 ， 根
据自上 而下 的宏 观经 济及 行业特 性分 析 ， 从 行业 层面 对中小 企业 私募 债违 约风 险进行 多维 度
的分析 。 个 券的 选择 基于 风险溢 价与 通过 公司 内部 模型测 算所 得违 约风 险之 间的差 异， 结合
流动性 、信 息披 露、 偿债 保障等 方面 的考 虑。
（5） 可转 换债 券的 投资 策 略
1 ）普 通可 转换 债券 投资 策 略
普通可 转换 债券 的价 值主 要取决 于其 股权 价值 、 债 券价值 和转 换期 权价 值， 本基金 管理
人将对 可转 换债 券的 价值 进行评 估， 选择 具有 较高 投资价 值的 可转 换债 券。
本基金管 理人 将对发 行公 司的基本 面进 行分析 ，包 括所处行 业的 景气度 、公 司成长性 、
市场竞 争力 等 ， 并参 考同 类公司 的估 值水 平， 判断 可转换 债券 的股 权投 资价 值； 基于 对利 率
水平、 票息 率、 派息 频率 及信用 风险 等因 素的 分析 ， 判断 其债 券投 资价 值； 采用期 权定 价模
型， 估 算可 转换 债券 的转 换期权 价值 。 综 合以 上因 素， 对 可转 换债 券进 行定 价分析 ， 制 定可
转换债 券的 投资 策略 。
此外 ， 本 基金 还将根 据新 发可转 换债 券的 预计 中签 率、 模型 定价 结果 ， 积 极 参与一 级市
场可转 债新 券的 申购 。
2 ）可 分离 交易 可转 债
分离交 易可 转债 是指 认股 权和债 券分 离交 易的 可转 债， 它与 普通 可转 债的 区别 在于上 市
后可分 离为 可转 换债 券和 股票权 证两 部分 ， 且 两部 分各自 单独 交易 。 也 就是 说， 分离 交易 可
转债的 投资者 在行使 了认 股权利 后，其 债权依 然存 在，仍 可持有 到期归 还本 金并获 得利息 ；
而普通 可转 债的 投资 者一 旦行使 了认 股权 利， 则其 债权就 不复 存在 了。 当可 分离交 易可 转债
上市后 ， 对分 离出的 可转 债， 其投 资策 略与本 基金 普通可 转债 的投 资策 略相 同； 而对 分离 出
的股票 权证 ，其 投资 策略 与本基 金权 证的 投资 策略 相同。 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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（6） 资产 支持 证券 投资 策 略
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征， 估计 违约 率和提 前偿 付比 率， 并利 用收益 率曲
线和期 权定 价模 型， 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资
规模并 进行 分散 投资 ，以 降低流 动性 风险 。
4 、权 证投 资策 略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套利 、 避 险交 易， 控 制基
金组合 风险 ， 获取超 额收 益。 本基 金进 行权证 投资 时， 将在 对权 证标的 证券 进行基 本面 研 究
及估值 的基 础上 ， 结合 股价 波动率 等参 数 ， 运 用数 量化 期权定 价模 型 ， 确 定其 合理 内在价 值，
从而构 建套 利交 易或 避险 交易组 合 。 未 来， 随着 证 券市场 的发 展 、 金融 工具 的丰富 和交 易方
式的创 新等 ，基 金还 将积 极寻求 其他 投资 机会 ，履 行适当 程序 后更 新和 丰富 组合投 资策略 。
5 、股 指期 货投 资策 略
本基金 将在 注重 风险 管理 的前提 下， 以套 期保 值为 目的， 遵循 有效 管理 原则 经充分 论证
后适度 运用 股指 期货 。 通 过对股 票现 货和 股指 期货 市场运 行趋 势的 研究 ， 结 合股指 期货 定价
模型， 采用 估值 合理 、 流 动性好 、 交 易活 跃的 期货 合约， 对本 基金 投资 组合 进行及 时、 有效
地调整 和优 化， 提高 投资 组合的 运作 效率 。
九 、业 绩比较基准
本基金整 体业 绩比较 基准 构成为： 中证 消费指数 收 益率×60%＋上 证国 债指数 收益率 ×
40% 。
十、 风 险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险与 预期 收益 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金， 低 于股
票型基 金， 属于 证券 投资 基金中 的中 等风 险品 种。
十一 、 基金的投资组合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2017 年 7 月 1 日起至 2017 年 9 月 30 日。
1、 报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 67,309,276.32 78.28
其中： 股票
67,309,276.32 78.28
2 基金投 资 - - 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
18,475,364.55 21.49
8 其他资 产
201,783.08 0.23
9 合计
85,986,423.95
100.00
注: 由于四 舍五入的原因报告期末基 金资产组合各项目公允价 值占基金总资产的比例分 项之
和与合 计可 能有 尾差 。
2、 报告期末按行业 分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 41,885,393.32 50.72
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 6,093,100.00 7.38
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 2,643,000.00 3.20
J 金融业 2,035,800.00 2.47
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 5,879,082.00 7.12
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 3,922,538.00 4.75
R 文化、 体育 和娱 乐业 4,850,363.00 5.87
S 综合 - -
合计 67,309,276.32 81.51
3、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300612 宣亚国 际 95,100 5,879,082.00 7.12
2 000568 泸州老 窖 89,000 4,992,900.00 6.05
3 002343 慈文传 媒 125,300 4,850,363.00 5.87
4 603816 顾家家 居 82,000 4,287,780.00 5.19
5 300347 泰格医 药 135,400 3,922,538.00 4.75
6 000651 格力电 器 100,000 3,790,000.00 4.59
7 002036 联创电 子 170,000 3,525,800.00 4.27
8 002456 欧菲光 140,000 2,966,600.00 3.59
9 002035 华帝股 份 110,000 2,964,500.00 3.59
10 002241 歌尔股 份 140,000 2,833,600.00 3.43
4、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
5、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 债券。
6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 贵金属 。
8、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 权证。
9、报告期末本基金 投资的 国债期货交易情况说 明
（1 ）本期国债期货 投资政 策
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。
（2 ）报告期末本基 金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。
（3 ）本期国债期货 投资评 价
根据基 金合 同中 对投 资范 围的规 定， 本基 金不 参与 国债期 货的 投资 。
10 投资组合报告附注
（1 ） 本 报告期 内基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 无被监 管部 门立 案调 查, 无 在报告 编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票，均 为基 金合 同规 定备 选股票 库之 内股 票。 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
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（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 190,878.34
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,243.47
5 应收申 购款 2,661.27
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 201,783.08
（4 ）报告期末持有 的处于 转股期的可转换债券 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5 ）报告期末前十 名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 300612 宣亚国 际 5,879,082.00 7.12 重大事 项
11 、开放式基金份 额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 117,721,269.22
报告期 期间 基金 总申 购份 额 6,149,921.59
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 42,778,031.28
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少
以"-" 填列 ）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 81,093,159.53
12 、基金管理人运用固有 资金投资本基金情况
（1 ）基金管理人持 有本基 金份额变动情况
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 10,000,200.00
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 10,000,200.00
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总
份额比 例（%）
12.33
（2 ）基金管理人运 用固有 资金投资本基金交易 明细
本报告 期 本 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
13 、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书摘要
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证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ， 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细阅 读本 基金 的招募 说明 书 。 基 金合 同生 效以来 的 （截
至 2017 年 9 月 30 日 ）的 投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三
个月
2.11% 0.64% 2.82% 0.36% -0.71% 0.28%
自基金
成立起
至今
1.80% 0.53% 9.25% 0.35% -7.45% 0.18%
十 二、 基金的费用与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 或仲 裁费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 账户 开户 费 及 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如
下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值基金 管理 费每 日计 算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月支 付，
由基金管理人向基金 托管 人发送基金管理费划 款指 令，基金托管人复核 后于 次月前 3
个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给基 金管 理人 。 若 遇法 定节 假日 、 公 休 假等 ， 支 付中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书摘要
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日期顺 延至 法定 节假 日 、 休 息日结 束之 日 起 3 个 工作 日内或 不可 抗力 情形 消除 之日 起 3 个工
作日内 支付 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 托管 人。 若遇 法定 节假日 、 公 休日 等， 支付 日期顺 延至 法定 节假 日、 休息日 结束 之日
起 3 个 工作 日内 或不 可抗 力情形 消除 之日 起 3 个工 作日内 支付 。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种 类中第 3－7 项费 用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 费、 基金 托管费 的调 整
调整基 金管 理费 、 基 金托 管费需 经基 金份 额持 有人 大会决 议通 过。 基金 管理 人须最 迟于
新费率 实施 日 2 日前 在指 定媒介 刊登 公告 。
（ 五） 基金 税收
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由基 金份 额持 有人 承担， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。 本 基金 运作 过程中 涉及 的各 纳税 主体 ， 其纳 税义 务按
国家税 收法 律、 法规 执行 。
十三 、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金
更新招募说明书摘要
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其它有 关法 律法 规的 要求 ， 对本 基金 管理 人刊 登的 本基金 招募 说明 书进 行了 更新， 主要 更新
的内容 如下 ：
1、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人基 本情 况及主 要人 员情 况进 行了 变更；
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人情 况进 行了更 新；
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 对基 金销 售机 构进 行了更 新；
4、在 “九 ”基 金的 投资 ” 中，更 新了 组合 报告 内容 ；
5、在 “二 十一 、其 他应 披 露事项 ”中 ，增 加了 本次 更新内 容期 间的 历次 公告 ；
中邮 创业 基金 管理 股 份有限 公司
2018 年1 月 24 日
