建信稳定增利债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
2018 年第1 号
基 金 管理 人 :建 信 基金 管 理有 限 责任 公 司
基 金 托管 人 :工 商 银行 股 份有 限 公司
二 〇 一八 年 一月建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
【 重要 提示】
本基金经中国证券监督管理委员会 2008 年 4 月 3 日证监许[2008]501 号文核准募
集。本基金的基金合同于 2008 年 6 月 25 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证
监 会 核 准 , 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做
出实质性判断或保证,也不表明投 资于本基金没有风险。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 , 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 , 投 资 者
在 投 资 本 基 金 前 , 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 , 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风
险 , 包 括 : 因 整 体 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性
风 险 , 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 , 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动
性 风 险 , 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 , 本 基 金 的 特 定 风
险 , 等 等 。 本 基 金 是 债 券 型 基 金 , 风 险 低 于 股 票 型 基 金 、 混 合 型 基 金 , 高 于 货 币 市 场
基 金 , 属 于 较 低 风 险 、 较 低 收 益 的 品 种 。 投 资 者 在 进 行 投 资 决 策 前 , 请 仔 细 阅 读 本 基
金的 《招募说明书》 及 《基金合同》 ,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目
的 、 投 资 期 限 、 投 资 经 验 、 资 产 状 况 等 判 断 本 基 金 是 否 和 自 身 的 风 险 承 受 能 力 相 适
应。
投资有风险,投资人认购 (或申购) 基金时应 认真阅读招募说明书。基金的过往业
绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其
他 基 金 的 业 绩 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 。 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明
书编写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文
件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 , 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的
当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照 《基金
法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 12 月 24 日,有关财务数据和净值表现截
止日为 2017 年 9 月 30 日 (财务数据未经审计) 。本招募说明书已经基金托管人复核。 建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
一 、基 金管 理人
(一)基金管理人概况
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
设立日期:2005 年 9 月19 日
法定代表人: 许会斌
联系人: 郭雅莉
电话:010-66228888
注册资本:人民币 2 亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准设立。
公司的股权结构如下: 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ,65% ; 美 国 信 安 金 融 服 务 公 司 ,
25%;中国华电集团资本控股有限公司,10%。
本基金管理人公 司 治 理 结 构 完 善 , 经 营 运 作 规 范 , 能 够 切 实 维 护 基 金 投 资 者 的 利
益 。 股 东 会 为 公 司 权 力 机 构 , 由 全 体 股 东 组 成 , 决 定 公 司 的 经 营 方 针 以 及 选 举 和 更 换
董 事 、 监 事 等 事 宜 。 公 司 章 程 中 明 确 公 司 股 东 通 过 股 东 会 依 法 行 使 权 利 , 不 以 任 何 形
式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
董事会为 公司的 决策 机 构,对股 东会负 责,并 向股东会 汇报。 公司董 事会由 9 名
董事组成,其中3 名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会行使 《公司法》 规定的
有 关 重 大 事 项 的 决 策 权 、 对 公 司 基 本 制 度 的 制 定 权 和 对 总 裁 等 经 营 管 理 人 员 的 监 督 和
奖惩权。
公司设监事会,由6 名监事组成,其中包括3 名职工代表监事。监事会向股东会负
责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
(二)主要人员情况
1 、董事会成员
许 会 斌 先 生 , 董 事 长 , 高 级 经 济 师 , 享 受 国 务 院 特 殊 津 贴 , 中 国 建 设 银 行 突 出 贡
献 奖 、 河 南 省 五 一 劳 动 奖 章 获 得 者 。1983 年 毕 业 于 辽 宁 财 经 学 院 基 建 财 务 与 信 用 专建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
业 , 获 学 士 学 位 。 历 任 中 国 建 设 银 行 筹 资 储 备 部 副 主 任 , 零 售 业 务 部 副 总 经 理 , 个 人
银 行 部 副 总 经 理 , 营 业 部 主 要 负 责 人 、 总 经 理 , 个 人 银 行 业 务 部 总 经 理 , 个 人 银 行 业
务 委 员 会 副 主 任 , 个 人 金 融 部 总 经 理 ,2006 年 5 月 起 任 中 国 建 设 银 行 河 南 省分行行
长,2011 年 3 月出任 中国建设银行批发业务总监,2015 年 3 月起 任建信基金管理有限
责任公司董事长。
孙志晨先 生,董 事,现 任建信基 金管理 有限责 任公司总 裁。1985 年 获东北财 经大
学经济学学士学位,2006 年获得长江商学院 EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券
处 副 处 长 , 中 国 建 设 银 行 总 行 筹 资 部 、 零 售 业 务 部 证 券 处 处 长 , 中 国 建 设 银 行 总 行 个
人银行业务部副总经理。
曹伟先生 ,董事 ,现任 中国建设 银行个 人存款 与投资部 副总经 理。1990 年获北京
师 范 大 学 中 文 系 硕 士 学 位 。 历 任 中 国 建 设 银 行 北 京 分 行 储 蓄 证 券 部 副 总 经 理 、 北 京 分
行 安 华 支 行 副 行 长 、 北 京 分 行 西 四 支 行 副 行 长 、 北 京 分 行 朝 阳 支 行 行 长 、 北 京 分 行 个
人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。
张维义先 生,董 事,现 任信安北 亚地区 总裁。1990 年毕业 于伦敦 政 治经济学 院,
获经济学学士学位,2012 年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA 工商管 理学硕士。历任新
加 坡 公 共 服 务 委 员 会 副 处 长 , 新 加 坡 电 信 国 际 有 限 公 司 业 务 发 展 总 监 , 信 诚 基 金 公 司
首席运营官和代总经理,英国保诚集团 (马来西亚) 资产管理公司首席执行官,宏利金
融全球副总裁,宏利资产管理公司 (台湾) 首 席执行官和执行董事,信安北亚地区副总
裁。
郑树明先 生,董 事,现 任信安国 际(亚洲)有 限 公司北亚 地区首 席营运 官。1989 年
毕 业 于 新 加 坡 国 立 大 学 。 历 任 新 加 坡 普 华 永 道 高 级 审 计 经 理 , 新 加 坡 法 兴 资 产 管 理 董
事总经理、营运总监、执行长,爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监。
华 淑 蕊 女 士 , 董 事 , 现 任 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 有 限 公 司 总 经 理 助 理 。 毕 业 于 吉
林大学,获经济学博士学位。历任 《长春日报》 新闻中心农村工作部记者,湖南卫视 《听
我非常道》 财经节目组运营总监,锦辉控股集团公司副总裁、锦辉精细化工有限公司总
经 理 , 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 业 务 七 部 副 总 经 理 、 理 财 中 心 总 经 理 、 财 富 管 理 总 监
兼理财中心总经理、副总经理,光大证券财富管理中心总经理(MD)。
李全先生 ,独立 董事, 现任新华 资产管 理股份 有限公司 董事总 经理。1985 年毕业建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
于中国人 民大学 财政金 融学院,1988 年毕 业 于中国人 民银行 研究生 部。历任 中国人民
银行总行 和中国农 村信 托投资公 司职员、 正大 国际财务 有限公司 总经 理助理/资 金部总
经理,博时基金管理有限公司副总经理,新华资产管理股份有限公司总经理。
王 建 国 先 生 , 独 立 董 事 , 曾 任 大 新 人 寿 保 险 有 限 公 司 首 席 行 政 员 , 中 银 保 诚 退 休
金 信 托 管 理 有 限 公 司 董 事 , 英 国 保 诚 保 险 有 限 公 司 首 席 行 政 员 , 美 国 国 际 保 险 集 团 亚
太区资深 副总裁 ,美国 友邦保险 (加拿 大)有 限公司总 裁兼首 席行政 员等。1989 年获
Pacific Southern University 工商管理硕士学位。
伏 军 先 生 , 独 立 董 事 , 法 学 博 士 , 现 任 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 学 院 教 授 , 兼 任 中 国
法 学 会 国 际 经 济 法 学 研 究 会 常 务 理 事 、 副 秘 书 长 、 中 国 国 际 金 融 法 专 业 委 员 会 副 主
任。
2 、监事会成员
张 军 红 先 生 , 监 事 会 主 席 。 毕 业 于 国 家 行 政 学 院 行 政 管 理 专 业 , 获 博 士 研 究 生 学
位 。 历 任 中 国 建 设 银 行 筹 资 部 储 蓄 业 务 处 科 员 、 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 ; 零 售 业 务 部
主 任 科 员 ; 个 人 银 行 业 务 部 个 人 存 款 处 副 经 理 、 高 级 副 经 理 ; 行 长 办 公 室 秘 书 一 处 高
级 副 经 理 级 秘 书 、 秘 书 、 高 级 经 理 ; 投 资 托 管 服 务 部 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 ; 投 资 托
管业务部副总经理;资产托管业务部副总经理。2017 年3 月起任公司监事会主席。
方蓉敏女士,监事,现任信安国际 (亚洲) 有 限公司亚洲区首席律师。曾任英国保
诚 集 团 新 市 场 发 展 区 域 总 监 和 美 国 国 际 集 团 全 球 意 外 及 健 康 保 险 副 总 裁 等 职 务 。 方 女
士 1990 年获新加坡国 立大学法学学士学位,拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地
区律师从业资格。
李 亦 军 女 士 , 监 事 , 高 级 会 计 师 , 现 任 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 有 限 责 任 公 司 机 构
与战略研究部总经 理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士,2009 年获中央财经
大 学 会 计 专 业 硕 士 。 历 任 北 京 北 奥 有 限 公 司 , 中 进 会 计 师 事 务 所 , 中 瑞 华 恒 信 会 计 师
事 务 所 , 中 国 华 电 集 团 财 务 有 限 公 司 计 划 财 务 部 经 理 助 理 、 副 经 理 , 中 国 华 电 集 团 资
本控股 (华电财务公司) 计划财务部经理,中国华电集团财务有限公司财务部经理,中
国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理。
严冰女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司人力资源部总经理。2003
年 7 月毕 业于中国 人 民大学行 政管理专 业, 获硕士学 位。曾任 安永 华明会计 师事务所建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
人力资源部人力资源专员。2005 年 8 月加入建信基金管理公司,历任人力资源管理专
员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。
刘 颖 女 士 , 职 工 监 事 , 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 内 控 合 规 部 副 总 经 理 兼 内
控合规部 审计部 (二级 部)总经 理,英 国特许 公认会计 师公会 (ACCA )资深会 员。1997
年毕业于 中国人 民大学 会计系, 获学士 学位;2010 年毕业 于香港 中 文大学, 获工商管
理 硕 士 学 位 。 曾 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 高 级 审 计 师 、 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金
运营部高级经理。2006 年12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司内控合规部。
安 晔 先 生 , 职 工 监 事 , 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 信 息 技 术 总 监 兼 信 息 技 术
部总经理 。1995 年 毕 业于北京 工业大 学计算 机应用系 ,获得 学士学 位。历任 中国建设
银 行 北 京 分 行 信 息 技 术 部 , 中 国 建 设 银 行 信 息 技 术 管 理 部 北 京 开 发 中 心 项 目 经 理 、 代
处 长 , 建 信 基 金 管 理 公 司 基 金 运 营 部 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 , 信 息 技 术 部 执 行 总 经
理、总经理。
3 、公司高管人员
孙志晨先生,总裁(简历请参见董事会成员)。
曲寅军先生,副总裁,硕士。1999 年 7 月加入中国建设银行总行,历任审计部科
员 、 副 主 任 科 员 、 团 委 主 任 科 员 、 重 组 改 制 办 公 室 高 级 副 经 理 、 行 长 办 公 室 高 级 副 经
理;2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司,历任董事会秘书兼综合管理部总监、投
资管理部副总监、专户投资部总监和首席战略官;2013 年8 月至2015 年7 月,任我公
司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理。2015 年 8 月 6 日起任我公司
副总裁,2015 年8 月至2017 年11 月30 日 专任建信资本管理有限责任公司董事、总经
理,2017 年 11 月30 日起兼任建信资本管理公司董事长。
张威威先生,副总裁,硕士。1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分行,从事个
人零售业务,2001 年 1 月 加 入 中 国 建 设 银 行 总 行 个 人 金 融 部 , 从 事 证 券 基 金 销 售 业
务,任 高 级 副 经 理 ;2005 年 9 月 加 入 建 信 基 金 管 理 公 司 , 一 直 从 事 基 金 销 售 管 理 工
作,历任 市场营 销部副 总监(主 持工作 )、总 监、公司 首席市 场官等 职务。2015 年 8
月6 日起任我公司副总裁。
吴曙明先生,副总裁,硕士。1992 年7 月至1996 年8 月在湖南省物资贸易总公司
工作;1999 年 7 月加入中国建设银行,先后在总行营业部、金融机构部、机构业务部建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
从 事 信 贷 业 务 和 证 券 业 务 , 历 任 科 员 、 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 、 机 构 业 务 部 高 级 副 经
理等职;2006 年 3 月加入我公司,担任董事会秘书,并兼任综合管理部总经理。2015
年8 月6 日起任我公司督察 长,2016 年12 月23 日起任我公司副总裁。
吴灵玲女士,副总裁,硕士。1996 年7 月至1998 年9 月在福建省东海经贸股份有
限公司工作;2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部,历任副主任科员、业务
经 理 、 高 级 经 理 助 理 ;2005 年 9 月 加 入 建 信 基 金 管 理 公 司 , 历 任 人 力 资 源 部 总 监 助
理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。2016 年 12 月 23 日起任
我公司副总裁。
4 、督察长
吴曙明先生,督察长(简历请参见公司高级管理人员)。
5 、本基金基金经理
钟敬棣先 生,固 定收益 投资部首 席固定 收益投 资官,特 许金融 分析师 (CFA),硕
士 , 加 拿 大 籍 华 人 。 南 开 大 学 金 融 学 学 士 , 加 拿 大 不 列 颠 哥 伦 比 亚 大 学 硕 士 。 曾 先 后
任 职 于 广 东 发 展 银 行 珠 海 分 行 、 深 圳 发 展 银 行 珠 海 分 行 、 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 等 ,
从事外汇交易、信贷、债券研究及投资组合管理等工作。2008 年 5 月加入建信基金管
理 有 限 责 任 公 司 , 历 任 基 金 经 理 、 资 深 基 金 经 理 、 投 资 管 理 部 副 总 监 、 固 定 收 益 投 资
部首席固定收益投资官。2008 年8 月15 日起 任建信稳定增利债券型证券投资基金的基
金经理;2009 年 6 月 2 日至 2011 年 5 月 11 日任建信收益增强债券型证券投资基金的
基金经理 ;2011 年 12 月 13 日 起任建 信双 息红利债 券型证 券投资 基金的基 金经理;
2013 年9 月 3 日起任建信安心保本混合型证券投资基金的基金经理。
历任基金经理:
汪沛:2008 年6 月 25 日至2011 年2 月1 日
黎颖芳:2009 年2 月19 日至 2011 年5 月 11 日
6 、投资决策委员会成员
孙志晨先生,总裁。
梁洪昀先生,金融工程及指数投资部总经理。
钟敬棣先生,固定收益投资部首席固定收益投资官。
李菁女士,固定收益投资部总经理。 建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
姚锦女士,权益投资部总经理。
许杰先生,权益投资部副总经理。
7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、基 金托 管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月1 日
法定代表人:易会满
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至2017 年6 月末,中国工商银行资产托管部共有员工218 人,平均年龄30 岁,
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职
称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供托管服
务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 , 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保
险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司集合资产管理计
划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产
管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效
评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 6建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
月,中国工商银行共托管证券投资基金745 只 。自2003 年以来,本行连续十四年获得
香港 《亚洲货币》 、英 国 《全球托管人》 、香 港 《财资》 、美国 《环 球金融》 、内地 《证
券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳 托管银行大奖;是
获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广
泛好评 。
三 、相 关服 务机 构
(一)基金份额发售机构
1 、本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
(1)直销柜台
名称 : 建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人:许会斌
联系人:郭雅莉
电话:010-66228800
(2)网上交易
投 资 者 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 基 金 的 申 购 、 赎回 、 定 期 投 资 等业务,
具体 业 务 办 理 情 况 及 业 务 规 则请登录本公司网站查询 。 本公司网址:
www.ccbfund.cn。
2 、代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心 )
法定代表人:田国立
客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(2)中国工商银行股份有限公司 建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(3)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清
客服电话:95566
网址:www.boc.cn
(4)中国农业银行
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:周慕冰
客户服务电话:95599
公司网址:www.abchina.com
(5)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
客户服务电话:95555 (或拨打各城市营业网点咨询电话)
传真:0755-83195049
网址:www.cmbchina.com
(6)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人:李庆萍
客服电话:95558 建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
网址:bank.ecitic.com
(7)交通银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
客服电话:95559
网址:www.95559.com.cn
(8)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
(9)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪琦
客户服务电话:95568
传真:010-83914283
公司网站:www.cmbc.com.cn
(10)中国光大银行股份有限公司
办公注册:北京市西城区太平桥大 街25 号 甲25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
客户服务电话:95595
传真:010-68560661
公司网站:www.cebbank.com
(11)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:李民吉
客户客服电话:95577 建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
网址:www.hxb.com.cn
(12)宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
客户客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(13)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人: 李伏安
客服电话:95541
网址:www.cbhb.com.cn
(14)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人:薛峰
客户服务电话 :400-678-8887
网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com
(15) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
法定代表人:陈柏青
客户服务电话 :400-076-6123
网址:www.fund123.cn
(16)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话 :400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(17)上海天天基金销售有限公司 建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
法定代表人:其实
客户服务电话 :400-181-8188
网址:www.1234567.com.cn
(18)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
客户服务电话 :400-920-0022
网址:www.Licaike.com
(19)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人: 凌顺平
客户服务电话:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
(20)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
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(21)北京恒天明泽基金销售有限公司
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(22)上海汇付金融服务有限公司
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法定代表人:张皛
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(25)上海陆金所资产管理有限公司
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(26) 北京虹点基金销售有限公司
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(27) 深圳富济财富管理有限公司
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法定代表人:刘鹏宇
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(28)珠海盈米财富管理有限公司
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法定代表人:肖雯
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(29)奕丰金融服 务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 (入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)
法定代表人:TAN YIK KUAN
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(30)北京汇成基金销售有限公司
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法定代表人:王伟刚
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(31)天津国美基金销售有限公司
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法定代表人:丁东华
客户服务热线:400-111-0889
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(32)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海浦东新区峨山路 91 弄61 号 10 号楼12 楼
法定代表人:李兴春
客户服务热线:400-921-7755
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(33)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
法定代表人: 王廷富
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(34)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
法定代表人: 张彦
客户服务热线:400-166-1188
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(35)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人 :袁顾明
客户服务热线:400-928-2266
网址:www.dtfunds.com
(36)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦 A 座1504/1505 室。
法定代表人 :张冠宇
客户服务热线:400-819-9868
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(37)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人:钟斐斐
客户服务热线:4000-618518400-817-5666010-
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客户服务热线:95569
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(38)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15
单元
法定代表人:赵学军
客户服务热线:400-021-8850 建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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(39)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢2 楼268 室
法定代表人:李一梅
客户服务热线:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(40)上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址:上海浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
电话:400-820-2899
(41)中信期货有限公司
地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、
14 层
法定代表人:张皓
客服电话:400 9908 826
网 址:www.citicsf.com
(42)北京植信基金销售有限公司
法定代表人:杨纪峰
地址: 北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼
客户服务电话 :4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
(43)华融证券股份有限公司
法定代表人: 祝献忠
地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至18 层
客服电话:95390
(44) 天风证券股份有限公司
法定代表人: 余磊
客户服务热线:400-800-5000
网址:www.tfzq.com 建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(45)国泰君安证券股份有限公司
办公地址:上海市延平路 135 号
法定代表人:祝幼一
客服电话:400-8888-666
网址:www.gtja.com
(46)中信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦
法定代表人:王东明
客服电话:95558
网址:www.citics.com
(47)中信(山东)证券有限责任公司
住所:青岛市市南区东海西路 28 号
法定代表人:史洁民
客服电话:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
(48)光大证券股份有限公司
住所:上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 15-16 楼
法定代表人:王明权
客服电话:10108998
网址:www.ebscn.com
(49)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人:宫少林
客户服务热线:95565 、400-888-8111
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(50)长城证券有限责任公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14,16,17 层
法定代表人:魏云鹏 建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
传真:0755-83516199
客服电话:0755-82288968
网址:www.cc168.com.cn
(51)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路 98 号
法定代表人:王开国
客户服务电话:400-8888-001,(021)962503
网址:www.htsec.com
(52)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦C 座
法定代表人:肖时庆
电话:(010)66568047
客户服务电话:800-820-1868
网址:www.chinastock.com.cn
(53)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话:(021)63219781
客户服务电话:4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(54)联合证券有限责任公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 10、25 层
法定代表人:马昭明
电话:0755-82492190
客户服 务电话:400-8888-555,0755-25125666
公司网址:www.lhzq.com
(55)中信建投证券有限责任公司
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
法定代表人:黎晓宏
客户服务电话:400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
(56)安信证券股份有限公司
办公地址:北京市西城区金融街 28 号院盈泰中心二号楼三层
法定代表人:牛冠兴
客户服务电话:0755 -82825555
公司网址:www.essences.com.cn
(57)华泰证券股份有限公司
住所:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:025-84457777-893
客户服务电话:400-8888-168、025-84579897
网址:www.htsc.com.cn
(58)国元证券有限责任公司
注册地址:合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
电话:0551-2207008
客户服务热线:400-8888-777
网址:www.gyzq.com.cn
(59)中泰证券有限公司
注册地址:山东省济南市经十路 128 号
法定代表人:李玮
电话:0531-82093699
客户服务热线:95538
网址: www.qlzq.com.cn
(60)中国建银投资证券有限责任公司 建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
注册地址:深圳福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心 48-50 层
法定代表人:杨小阳
电话:0755-82026521
网址: www.cjis.cn
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 要 求 , 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基
金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:建信基金管理有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人:许会斌
联系人:郑文广
电话:010-66228888
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称: 北京德恒律师事务所
住所: 北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座12 层
负责人: 王丽
联系人: 徐建军
电话:010-66575888
传真 :010-65232181
经办律师: 徐建军、刘焕志
(四)审计基金资产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙)
住所:中国 (上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元01
室
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
联系人:沈兆杰
经办注册会计师:许康玮、陈熹
四 、基 金的 名称
本基金名称:建信稳定增利债券型证券投资基金。
五 、基 金的 类型
本基金类型:债券型基金。
六 、基 金的 投资 目标
通 过 主 动 式 管 理 债 券 组 合 , 在 追 求 基 金 资 产 稳 定 增 长 基 础 上 获 得 高 于 投 资 基准的
回报。
七 、基 金的 投资 方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债
券 、 股 票 、 权 证 及 法 律 、 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 本 基 金 主
要 投 资 于 国 债 、 金 融 债 、 央 行 票 据 、 企 业 债 、 公 司 债 、 可 转 换 债 券 ( 含 分 离 交 易 可 转
债) 、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益证券品种。本基金
对 债 券 类 资 产 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80% , 持 有 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政
府债券不低于基金资产净值的 5%。
本 基 金 也 可 投 资 于 非 债 券 类 金 融 工 具 。 本 基 金 不 直 接 从 二 级 市 场 买 入 股 票 、 权 证
等权益 类 资 产 , 但 可 以 参 与 一 级 市 场 新 股 申 购 或 增 发 新 股 , 并 可 持 有 因 可 转 债 转 股 所
形 成 的 股 票 、 因 所 持 股 票 所 派 发 的 权 证 以 及 因 投 资 可 分 离 债 券 而 产 生 的 权 证 等 , 以 及
法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 投 资 的 其 他 非 债 券 类 品 种 。 本 基 金 对 权 益 类 资 产 的 投 资 比
例不超过基金资产的20% 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后,可以将其纳入投资范围。 建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
八 、基 金的 投资 策略
本基金 采 取 自 上 而 下 的 方 法 确 定 投 资 组 合 久 期 , 结 合 自 下 而 上 的 个 券 选 择 方 法 构
建 债 券 投 资 组 合 。 本 基 金 管 理 人 力 求 综 合 发 挥 固 定 收 益 、 股 票 及 金融 衍 生 产 品 投 资 研
究团队 的 力 量 , 通 过 专 业 分 工 细 分 研 究 领 域 , 立 足 长 期 基 本 因 素 分 析 , 从 利 率 、 信 用
等 角 度 进 行 深 入 研 究 , 形 成 投 资 策 略 , 优 化 组 合 , 获 取 可 持 续 的 、 超 出 市 场 平 均 水 平
的 稳 定 投 资 收 益 。并 在 固 定 收 益 资 产 所 提 供 的 稳 定 收 益 基 础 上 , 适 当 参 与 新 股 发 行 申
购及增发新股申购,为基金持有人增加收益,实现基金资产的长期稳定增值。
1 、债券投资组合策略
本 基 金 在 综 合 分 析 宏 观 经 济 、 货 币 政 策 的 基 础 上 , 采 用 久 期 管 理 和 信 用 风 险 管 理
相结合的投资策略。
在 债 券 组 合 的 具 体 构 造 和 调 整 上 , 本 基 金 综 合 运 用 久 期 调 整 、 收 益 率 曲 线 形 变 预
测、信用利差和信用风险管理、回购套利等组合管 理手段进行日常管理。
(1)久期调整
本 基 金 通 过 宏 观 经 济 及 政 策 形 势 分 析 , 对 未 来 利 率 走 势 进 行 判 断 , 进 而 确 定 组 合
整体久期和调整范围。
(2)收益率曲线形变预测
收 益 率 曲 线 形 状 的 变 化 将 直 接 影 响 本 基 金 组 合 中 长 、 中 、 短 期 债 券 的 搭 配 。 本 基
金 将 结 合 收 益 率 曲 线 变 化 的 预 测, 适 时 采 用 子 弹 、 杠 铃 或 梯 形 策 略 构 造 组 合 , 并 进 行
动态调整。
(3)信用利差和信用风险管理
信 用 利 差 管 理 策 略 决 定 本 基 金 不 同 类 属 间 的 资 产 配 置 策 略 。 本 基 金 将 结 合 不 同 信
用 等 级 间 债 券 在 不 同 市 场 时 期 利 差 变 化 及 收 益 率 曲 线 变 化 调 整 公 司 债 、 企 业 债 、 金 融
债、政府债之间的配置比例 。
本 基 金 还 将 综 合 评 估 不 同 行 业 以 及 单 个 企 业 的 公 司 债 或 短 期 融 资 券 在 不 同 经 济 周
期收益率及违约率变化情况,以决定不同行业公司债或短期融资券的投资比例。
(4)回购套利
本 基 金 将 适 时 运 用 多 种 回 购 交 易 套 利 策 略 以 增 强 静 态 组 合 的 收 益 率 。 比 如 运 用 跨建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
市 场 套 利 、 回 购 与 现 券 的 套 利 、 不 同 回 购 期 限 之 间 的 套 利 进 行 相 对 低 风 险 套 利 操 作
等。
2 、个券选择策略
在 个 券 选 择 上 , 本 基 金 综 合 运 用 利 率 预 期 、 收 益 率 曲 线 估 值 、 信 用 风 险 分 析 、 隐
含期权价值评估、流动性分析等方法来评估个券的投资价值。
具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金重点关注的对象:
(1)利率预期策略下符合久期设定范围的债券;
(2)信用级别评级为 BBB 以上(含BBB)的债券 ;
(3)资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有较大改善的企业发行的债券;
(4)在 剩余期 限和信 用等级等 因素基 本一致 的前提下 ,运用 收益率 曲线模型 或其
他相关估值模型进行估值后,市场交易价格被低估的债券;
(5)公 司基本 面良好 ,具备良 好的成 长空间 与潜力, 转股溢 价率和 投资溢价 率合
理、有一定下行保护的可转债;
(6)在 合理估 值模型 下,预期 能获得 较高风 险-收益 补偿且 流动性 较好的资 产支
持证券。
3 、可转换债券投资策略
可转换债 券 兼 具 权 益 类 证 券 与 固 定 收 益 类 证 券 的 特 性 , 具 有 抵 御 下 行 风 险 、 分 享
股 票 价 格 上 涨 收 益 的 特 点 。 本 基 金 将 选 择 公 司 基 本 素 质 优 良 、 其 对 应 的 基 础 证 券 有 着
较 高 上 涨 潜 力 的 可 转 换 债 券 进 行 投 资 , 并 采 用 期 权 定 价 模 型 等 数 量 化 估 值 工 具 评 定 其
投资价值,以合理价格买入并持有。
4 、资产支持证券等品种投资策略
本基金将深入分析影响资产支持证券定价 的 多种因素,包括市场利率、发行条
款 、 支 持 资 产 的 构 成 及 质 量 、 提 前 偿 还 率 等 , 辅 助 采 用 数 量 化 定 价 模 型 , 评 估 其 内 在
价值进行投资 。
5 、一级市场 申购和再融资 投资策略
由 于 股 票 市 场 一 、 二 级 市 场 差 价 的 客 观 存 在 , 从而 使 得 新 股 申 购 或 再 融 资 成为一
种风险相对 较低 的投资 方式。本 基金将 研究首 次发行(IPO) 股票及 增 发新股的 上市公司
基 本 面 因 素 , 根 据 股 票 市 场 整 体 定 价 水 平 , 估 计 上 市 交 易 的 合 理 价 格 , 同 时 参 考 市 场建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
资金供求关系,从而制定相应的 投资策略。
九 、业 绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为中国债券总指数。
十 、风 险收 益特 征
本 基 金 为 债 券 型 基 金 , 其 长 期 平 均 风 险 和 预 期 收 益 率 低 于 股 票 型 基 金 、 混合型基
金,高于货币市场基金。
十 一、 基金 的投 资组 合报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或
重大遗漏,并对其内容的真实 性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 10 月 20
日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本 投资组合报告所载数据截至 2017 年9 月 30 日,本报告中财务资料未经审计。
1 、 报告期末基金资产组合情况
1 、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (% )
1 权益投资 - -
其中:股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
2,161,094,431.42 97.45
其中:债券
2,161,094,431.42 97.45
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5
金融衍生品投
资
- - 建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
6
买入返售金融
资产
- -
其中:买断式
回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结
算备付金合计
12,817,990.64 0.58
8 其他资产
43,702,044.02 1.97
9 合计
2,217,614,466.08
100.00
2 、报告期末按行业分类 的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 129,065,000.00 7.39
2 央行票据 - -
3 金融债券 701,668,000.00 40.18
其中:政策性
金融债
701,668,000.00 40.18
4 企业债券 710,478,807.80 40.69
5
企业短期融资
券
- -
6 中期票据 568,150,000.00 32.54
7
可转债 (可交换
债)
51,732,623.62 2.96
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,161,094,431.42 123.76
5 、 报告期末按公占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产值
比例(%)
1
170210 17 国开10 5,800,000 568,342,000.00 32.55
2
019563 17 国债09 1,000,000 99,950,000.00 5.72
3
136860 16 乌资01 1,000,000 97,020,000.00 5.56
4
150220 15 国开20 900,000 88,056,000.00 5.04
5
101665003 16 玉渊潭
MTN001
700,000 69,020,000.00 3.95
6 、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前十 名资产 支持证券 投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告期 末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金报告期内未投资于国债期货。
10 、 投资组合报告附注
(1)本 基金该 报告期 内投资前 十名证 券的发 行主体均 无被监 管部门 立案调查 和在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
(3)其他各项资产 构成
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金 29,082.58
2
应收证券清算款 - 建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
3
应收股利 -
4
应收利息 43,392,332.71
5
应收申购款 280,628.73
6
其他应收款 -
7
待摊费用 -
8
其他 -
9
合计 43,702,044.02
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1
127003 海印转债 20,502,198.36 1.17
2
110030 格力转债 9,326,951.80 0.53
3
128012 辉丰转债 4,814,695.60 0.28
4
113010 江南转债 706,999.20 0.04
5
128013 洪涛转债 178,094.40 0.01
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十 二、 基金 的业 绩
基金业绩截止日为 2017 年9 月30 日。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保 证 基
金 一 定 盈 利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 作 出投资
决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1 、建信稳定增利债券 A
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
业绩比较
基准收益
业绩比较基
准收益率标
①-③ ②-④ 建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
② 率③ 准差④
2014 年9 月29
日—2014 年
12 月31 日
12.15% 0.44% 3.45% 0.23% 8.70% 0.21%
2015 年1 月1
日—2015 年
12 月31 日
13.28% 0.15% 8.03% 0.11% 5.25% 0.04%
2016 年1 月1
日-2016 年12
月31 日
0.86% 0.10% 1.30% 0.12% -0.44% -0.02%
2017 年1 月1
日-2017 年9
月30 日
1.10%
0.07%
-0.32%
0.09%
1.42%
-0.02%
自基金合同生
效2014 年9 月
29 日 —2017
年9 月30 日
29.55%
0.18%
12.84%
0.13%
16.71%
0.05%
2 、建信稳定增利债券 C
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2014 年9 月29
日—2014 年
12 月31 日
12.15% 0.44% 3.45% 0.23% 8.70% 0.21%
2015 年1 月1
日—2015 年
12 月31 日
13.28% 0.15% 8.03% 0.11% 5.25% 0.04%
2016 年1 月1
日-2016 年12
月31 日
0.37% 0.10% 1.30% 0.12% -0.93% -0.02%
2017 年1 月1
日-2017 年9
月30 日
0.74%
0.07%
-0.32%
0.09%
1.06%
-0.02%
自基金合同生
效2008 年6 月
25 日 —2017
年9 月30 日
105.32%
0.21%
45.54%
0.13%
59.78%
0.08%
建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
十 三、 费用 概览
(一)与基金运作有关的费用
1 、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金的销售服务费;
(4)银行汇划费用;
(5)基金合同生效后的基金信息披露费用;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
(8)基金的证券交易费用;
(9)按 照法律 、法规 规定和《 基金合 同》约 定,可以 在基金 财产 中 列支的其 他费
用。
上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 , 法 律
法规另有规定时从其规定 。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2 、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。计算方法如下:
H =E×0.70%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划
付指令, 经基金托 管人 复核后于 次月首 日起 3 个工作 日内从基 金财 产中一次 性支付给
基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 年费率计提。计算方法如下: 建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
H =E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划
付指令, 经基金托 管人 复核后于 次月首日 起 3 个工作 日内从基 金财 产中一次 性支付给
基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(3)销售服务费
本基金 A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ,C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为
0.4%。
本 基 金 销 售 服 务 费 将 专 门 用 于 本 基 金 的 销 售 与 基 金 份 额 持 有 人 服 务 , 基 金 管 理 人
将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如
下:
H =E×0.4%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
销 售 服 务 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 销 售 服 务 费 划
付指令, 基金托管 人复 核后于次 月首日起 5 个工作日 内从基金 资产 中划出, 由注册登
记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 磋 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 、 销 售 服
务 费 , 此 项 调 整 不 需 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 , 但 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率
实施前2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
本条第1 款第 (4) 至第 (9) 项费用,根据有关法规及相应协议规定 ,按费用实际
支出金额列入当期费用 ,由基金托管人从基金财产中支付。
(二)基金销售时发生的费用
本 基 金 认 购 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 、 收 取 方 式 和 使 用 方 式 请 详 见 本 招 募 说 明 书
“ 六 、 基 金 的 募 集 ” 中 的 相 关 规 定 。 本 基 金 申 购 费 、 赎 回 费 的 费 率 水 平 、 计 算 方 式 、
收 取 方 式 和 使 用 方 式 请 详 见 本 招 募 说 明 书 “ 八 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 中 的 相 关 规建信稳定增利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
定 。 不 同 基 金 间 转 换 的 转 换 费 , 相 关 规 则 由 基 金 管 理 人 届 时 根 据 相 关 法 律 法 规 及 基 金
合同的规定确定并公告。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1 、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或基 金财
产的损失;
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3 、基金 合同生 效前的 相关费用 ,包括 但不限 于验资费 、会计 师和律 师 费、信 息披
露费用等费用;
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
1 、更新了“第三部分:基金管理人”的“基金管理人概况”信息。
2 、更新了“第四部分:基金托管人”的主要人员情况及基金托管业务经营情况。
3 、在“ 第五部 分:相 关服务机 构”中 ,更新 了相关代 销机构 及注册 登记机构 的信
息。
4 、更新 了“第 九部分 :基金的 投资” ,更新 了基金投 资组合 报告, 并经基金 托管
人复核。
5 、更新了“第十部分:基金的业绩”,并经基金托管人复核。
6 、更新 了“第 二十二 部分: 其 他应披 露事项 ”,添加 了期间 涉及本 基金和基 金管
理人的相关临时公告。
上述内容仅为本招募说明书 (更新) 摘要,投 资人欲查询本更新招募说明书正文,
可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn。
建 信基 金管 理有 限责 任公 司
二 〇一 八年 一月 二 十二 日