1
中 海 环 保 新 能 源 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
(2018 年 第1号)
本基金基金合同于2010年12 月9 日生效。
重 要 提 示
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基
金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金
合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人
欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2017 年12 月9 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值
表现截止日为2017 年9 月30日( 财 务 数 据 未 经 审 计) 。
一 、 基 金 管 理 人
(一)基金管理人概况
本基金管理人为中海基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:中海基金管理有限公司
住所: 中国(上 海 )自由 贸易 试验 区 银城 中路68 号2905-2908 室及30 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
邮政编码:200120
成立日期:2004 年 3 月 18 日
法定代表人:杨皓鹏
总经理:杨皓鹏
经营范 围: 基金募 集、 基金 销售、 资产 管理、 中 国证监 会许 可的其 他业 务 。
【依法 须经 批准的 项目 ,经 相关部 门批 准后方 可开展 经营 活动】
2
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2004]24 号
组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币
联系人:葛玮赓
联 系电话:021-38429808
股东名称及其出资比例:
中海信托股份有限公司
41.591 %
国联证券股份有限公司
33.409 %
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司
25.000 %
(二)主要人员情况
1、董事会成员
黄 晓 峰 先 生 , 董 事 长 。 中 国 人 民 大 学 硕 士 , 高 级 经 济 师 。 现 任 中 海 信 托
股份有限公司总裁、 党委书记。 历任湖北省计划管理干部学院助教, 国家海
洋局管理司主任科员,中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、
保险处保险主管, 中海石油有限 公 司 税 收 保 险 岗 、 代 理 融 资 岗 位 经 理 、 资 金
部副总监、代理总监、总监,中海石油财务有限责任公司总经理。
庞 建 先 生 , 董 事 。 中 国 人 民 大 学 本 科 学 历 , 高 级 会 计 师 。 现 任 中 国 海 洋
石油总公司资金部总经理。 历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会
计 , 渤 海13/03合作区联管会财务专业代表,10/15 、11/19 、06/17 合 作 区 联
管会财务专业代表, 中国海洋石油总公司审计部干部, 中海会计审计公司第
三 业 务 处 干 部 、 审 计 业 务 三 部 经 理 ( 副 处 级 ) , 中 国 海 洋 石 油 总 公 司( 有限公
司) 审 计 部 审 计 三 处 处 长 、 项 目 审 计 经 理 、 审 计 监 察 部 投 资 项 目 审 计 调 查 经
理 、 内 审 岗 经 理 , 中 国 海 洋 石 油 有 限 公 司 审 计 监 察 部 总 经 理 , 中 国 海 洋 石 油
总 公 司 ( 有 限 公 司 ) 审 计 监 察 部 副 总 经 理 兼 审 计 中 心 主 任 , 中 国 海 洋 石 油 国
际有限公司副总经理。
杨 皓 鹏 先 生 , 董 事 。 复 旦 大 学 硕 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 、
3
代理督察长兼中海恒信资产管理 (上海) 有限公司董事长 。 历 任 中 海 信 托 股
份有限公司综合管理部总裁秘书、 托管部项目经理、 自有资金及信息管理部
综 合 业 务 经 理 、 办 公 室 主 任 、 党 委 秘 书 、 人 力 资 源 部 经 理 、 资 产 经 营 部 经 理 ,
中海基金管理有限公司总经理助理。
彭焰宝先生,董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁 、
董事, 兼华英证券有限责任公司董事 。 历 任 无 锡 市 证 券 公 司 ( 国 联 证 券 前 身 )
交 易 员 , 国 联 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 经 理 , 无 锡 市 国 联 投 资 管 理 咨 询 有 限 公
司 投 资 经 理 , 锡 洲 国 际 有 限 公 司 投 资 部 经 理 , 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管
理部总经理兼投资总监 (期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理) 、
风险管理部总经理兼风控总监,国联证券股份有限公司证券投资部总经理、
副总裁。
江 志 强 先 生 , 董 事 。 东 南 大 学 硕 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 监 事 会
主 席 。 历 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 证 券 投 资 部 经 理 、 证 券 营 业 部 总 经 理 、 财
富管理中心总经理、资产管理部总经理、总 裁助理、副总裁。
MOLING CHEN ( 陈 末 翎 ) 女 士 , 董 事 。 澳 大 利 亚 国 籍 。 澳 洲 莫 纳 什 大 学
工商管理硕士。现任爱德蒙罗斯柴尔德中国私募股权基金I期和II期主管合
伙 人 。 历 任 澳 大 利 亚 墨 尔 本 药 物 技 术 研 究 所 化 学 分 析 师 , 澳 大 利 亚 墨 尔 本 凯
龙生物区域经理,百奥维达中国基金高级投资总监。
陈 道 富 先 生 , 独 立 董 事 。 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 博 士 。 现 任 国 务 院 发
展研究中心金融研究所副所长。 曾任中关村证券公司总裁助理 、 国务院发展
研究中心金融研究所综合研究室主任 。
WANG WEIDONG ( 王 卫 东 ) 先 生 , 独 立 董 事 。 美 国 国 籍 。 芝 加 哥 大 学 博 士 。
现任北 京 市 中 伦 律 师 事 务 所 合 伙 人 。 历 任Sidley Austin( 盛 德 律 师 事 务 所)
芝加哥总部律师,北京大学国家发展研究院国际MBA项 目 访 问 教 授 , 北 京 德
恒律师事务所合伙人,美国德杰律师事务所合伙人 。
张 军 先 生 , 独 立 董 事 。 复 旦 大 学 博 士 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 院 长 、 中
国经济研究中心主任、 复旦大学 “当代中国经济” 长江学者特聘教授、 复旦
发展研究院副院长、 博士生导师 、 教 育 部 重 点 研 究 基 地 中 国 社 会 主 义 市 场 经
4
济研究中心主任 。 历 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 助 教 、 讲 师 , 复 旦 大 学 经 济 学 院 副
教授。
2、监事会成员
张 悦 女 士 , 监 事 长 。 硕 士 , 高 级 会 计 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 总
稽 核 、 党 办 主 任 、 信托事务管理总部总经理 。 历 任 北 京 石 油 交 易 所 交 易 部 副
经 理 , 中 国 海 洋 石 油 东 海 公 司 计 财 部 会 计 、 企 管 部 企 业 管 理 岗 , 中 海 石 油 总
公司平湖生产项目计财部经理, 中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经
理 , 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计 、 计 划 财 务 部 经 理 、 稽 核 审 计 部
经理、纪委副书记、合规总监。
Pascal CHARLOT ( 夏 乐 博 )先 生 ,监 事 。法 国 国 籍 。法 国 埃 夫 里 大 学 金
融 系 硕 士 、 法 国 国 立 电 信 管 理 学 院 金 融 系 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管
理( 香港) 有限公司董事会成员、 执行总监、 营运总 监 、 第1 类和第9类受规管
活动的负责人员,爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔
(瑞士)商务拓展部高级副总裁。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、
法国巴黎银行新加坡分行项目经理、 爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司
财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1 类和第9
类受规管活动的负责人员。
康 铁 祥 先 生 , 职 工 监 事 。 博 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 控 稽 核 部
总 经 理 。 历 任 山 东 省 招 远 市 绣 品 厂 财 务 科 科 员 , 上 海 浦 发 银 行 外 汇 业 务 部 科
员 , 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 风 险 管 理 部 助 理 风 控 经 理 、 风 控 经 理 、 风 险 管 理
部总经理助理、风险管理部总经理兼风控总监。
张 奇 先 生 , 职 工 监 事 。 学 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总
经 理 。 历 任 沈 阳 联 正 科 技 有 限 公 司 技 术 部 经 理 , 北 京 致 达 赛 都 科 技 有 限 公 司
网 络 部 经 理 , 上 海 致 达 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 技 术 支 持 部 经 理 , 中 海 基 金 管
理有限公司信息技术部工程师、 信息技术部总经理助理、 信息技术部副总经
理。
3、高级管理人员
杨 皓 鹏 先 生 , 总 经 理 。 复 旦 大 学 世 界 经 济 专 业 硕 士 。 历 任 中 海 信 托 股 份
5
有限公司综合管理部总裁秘书、 托管部项目经理、 自有资金及信息管理部综
合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。
2017年7月进入本公司工作, 曾任总经理助理,2017年8月至今任本公司总经
理,2017年9 月 至 今 任 本 公 司 董 事 ,2017年11月起兼任本公司代理督察长,
2017年11月至今任中海恒信资产管理(上海)有限公司董事长。
宋 宇 先 生 , 常 务 副 总 经 理 。 复 旦 大 学 数 理 统 计 专 业 学 士 , 经 济 师 。 历 任
无锡市统计局秘书, 国联证券股份有限公司营业部副经理、 发行调研部副经
理、办公室主任、研究发展部总经理。2004 年3 月 进 入 本 公 司 工 作 , 历 任 本
公司督察长、副总经理(期间2011 年1月至2011 年10月 兼 任 本 公 司 代 理 总 经
理,2014年5 月至2014 年10月 兼 任 本 公 司 代 理 督 察 长 ) ,2015 年4 月至今任本
公司常务副总经理。
杨皓鹏先生,代理督察长。简历同上。
4、基金经理
蒋 佳 良 先 生 , 德 国 法 兰 克 福 大 学 金 融 学 硕 士 。 历 任 中 国 工 商 银 行 法 兰 克
福 分 行 资 金 部 交 易 员 、 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 证 券 投 资 部 投 资 经 理 、 平 安 资
产管理有限责任公司基金投资部投资经理。2015 年 10 月进入本公司工作,
曾任投研中心研究总监,现任投研中心研究部总经理。2017 年 1 月至今任中
海顺鑫保本混合型证券投资基金基金经理,2017 年 3 月至今任中海环保新能
源主题灵活配置混合型证券投资基金基金经 理。
5、历任基金经理
本基金基金合同于2010 年12月9 日 生 效 , 历 任 基 金 经 理 如 下 表 :
基金经理姓名 管理本基金时间
夏春晖 2010年12月9 日-2014 年7 月8 日
开文明 2014年7 月9 日-2017 年3 月15日
蒋佳良 2017年3 月16日- 至今
6、投资决策委员会成员
杨皓鹏 先 生 , 主 任 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 经 理 、 代
6
理督察长。
许 定 晴 女 士 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 代 理 投 资 总 监 、 投 资 副
总监、基金经理。
夏 春 晖 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 副 总 监 、 首 席 策 略
分析师、基金经理。
江 小 震 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 副 总 监 、 基 金 经 理 。
蒋 佳 良 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 、 基 金 经
理。
7 、 上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
(一)基金托管人基本情况
名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 : 易 会 满
注 册 资 本 : 人 民 币 35,640,625.71 万元
联 系 电 话 :010-66105799
联 系 人 : 郭 明
三 、 相 关 服 务 机 构
(一)销售机构
1、直销机构:
(1 )中海基金管理有限公司
住所: 中国(上 海 )自由 贸易 试验 区银城 中路68 号2905-2908 室及30 层
7
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代表人:杨皓鹏
电话:021-68419518
传真:021-68419328
联系人:周颖
客户服务电话:400-888-9788 ( 免 长 途 话 费 ) 或 021-38789788
公司网址:www.zhfund.com
(2 )中海基金管理有限公司北京分公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218
负责人:李想
电话:010-66493583
传真:010-66425292
联系人:郑健
客户服务电话:400-888-9788 ( 免 长 途 话 费 )
公司网站:www.zhfund.com
2、代销机构:
(1 )中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
联 系人:郭明
客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(2 )中国农业银行股份有限公司
住所: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座
8
法定代表人:周慕冰
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
客户服务电话:95599
公司网址:www.abcchina.com
(3 )中国银行股份有限公司
住所:北京西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清
托管部门信息披露联系人:王永民
传真: (010)66594942
客 户服务电话:95566
公司网站 :www.boc.cn
(4 )交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:陆志俊
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(5)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
联系人:何奕
客户服务电话:95533
9
公司网址:www.ccb.com
(6 )招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号 招 商 银 行 大 厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号 招 商 银 行 大 厦
法定代表人:李建红
电话:0755 —83199084
传 真:0755-83195049
资产托管部信息披露负责人:张燕
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(7)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法定代表人:常振明
客户服务电话:95558
公司网址:bank.ecitic.com
(8)中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
电话:010-58560666
传真:010-57092611
联系人:王志刚
客户服务电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
(9)平安银行股份有限公司
住所: 广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
10
联系电话:(0755) 2219 7701
传真电话:021-50979507
联系人:高希泉
客户服务电话:95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
(10)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
电话:021-61616193
传真:021-63604196
联系人:朱萍
客户服务电话:95528
公司网址 :www.spdb.com.cn
(11)温州银行股份有限公司
住所:温州市车站大道 196 号
办公地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
联系电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人:林波
客户服务电话:96699 ( 浙 江 省 内 ) 、962699 ( 上 海 地 区 ) 、0577-96699
(其他地区)
公司网址:www.wzbank.cn
(12)华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人:王者凡
11
电话:010-85238890
客户服务电话:95577
公司网站:www.hxb.com.cn
(13) 上海农村商业银行股份有限公司
住所:上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址:上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:胡平西
联系人:施传荣
电 话 : (021)38576666
传 真 : (021)50105124
客户服务电话: (021 )962999
公司网站:www.srcb.com
(14)宁波银行股份有限公司
注册地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:王海燕
电话:0574-89103171
传真:0574-89103213
客户服务电话:95574
网址:http://www.nbcb.com.cn/
(15)国联证券股份有限公司
住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:沈刚
12
客户服务电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
(16)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法定代表人:胡运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(17)海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务电话:95553
公司网址:www.htsec.com
(18)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法定代表人:陈有安
电话:010-66568430
传真:010-66568990
联系人:田薇
客户服务电话:4008-888-888
13
公司网址:www.chinastock.com.cn
(19)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐、许梦园
电话:400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
公司网址:www.csc108.com
(20)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼
法定代表人:杨德红
电话:021-38676161
传真:021-38670161
联系人:芮敏祺
客户服务电话:400-888-8666/95521
公司网址:www.gtja.com
(21)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:黄莹
客户服务电话:95523 或 4008895523
公司网址:www.swhysc.com
14
(22)广发证券股份有限公司
住所:广州天河区天河北路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼(4301-4316
房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5 、18 、19、36、38 、39、
41、42 、43、44 楼
法定代表人:孙树明
电 话:020-87555888
传真:020-87555305
联系人:黄岚
客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
公司网址:www.gf.com.cn
(23)湘财证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼
办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号新南城商务中心 A 栋 11
楼
法定代表人:林俊波
电话:021-68634510-8193
传真:021-68865680
联系人:张新媛
客户服务电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
(24)兴业证券股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路 268 号
办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号楼 21 楼
法定代表人:兰荣
电话:021-38565785
传真:021-38565955
联系人:谢高得
15
客户服务电话: 95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
(25) 华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号 华 泰 证 券 广 场
法定代表人:周易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
客户服务电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
(26) 东吴证券股份有限公司
住所:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号 商 旅 大 厦 18-21 层
办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客户服务电话:0512-33396288
公司网址:www.dwzq.com.cn
(27) 金元证券股份有限公司
住所:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层
法定代表人:陆涛
电话:0755-83025666
传真:0755-83025625
联系人:马贤清
客户服务电话 :4008-888-228
16
公司网址:www.jyzq.cn
(28) 东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州市延陵西路 23 号 投 资 广 场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号 东 海 证 券 大 厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客户服务电话:400-888-8588
公司网址:www.longone.com.cn
(29) 招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:林生迎
客户服务电话:95565
公司网址 :www.newone.com.cn
(30) 中银国际证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区银城中路 200 号 中 银 大 厦 39 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号 中 银 大 厦 40 层
法定代表人:许刚
电 话:021-68604866
传真:021-50372474
联系人:李丹
客户服务电话:400-620-8888
公司网址:www.bocichina.com
17
(31)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人:杨宇翔
电话:4008866338
传真:0755-82400862
联系人:郑舒丽
客户服务电话:95511-8
公司网址:stock.pingan.com
(32) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 西 南 证 券 大 厦
法定代表人:吴坚
电话:023-63786633
传真:023-63786212
联系人:张煜
客户服务电话:95355 、4008096096
公司网址: www.swsc.com.cn
(33)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 35 层
法定代表人:牛冠兴
电话:021-68801217
传真:021-68801210
联系人:张勤
客户服务电话:4008-001-001
公司网址 :www.essence.com.cn
(34) 光大证券股份有限公司
18
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨
客 户 服 务 电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(35)华龙证券股份有限公司
住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 财 富 大 厦
法定代表人:李晓安
电话:0931-8784656 、4890208
传真:0931-4890628
联系人:李昕田
客户服务电话:400-689-8888
公司网址 :www.hlzqgs.com
(36)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办公地址:深圳市红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客户服务电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(37) 中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市经 七 路 86 号 23 层 经 纪 业 务 总 部
19
法定代表人:李玮
电话:0531-68889115
传真:0531-68889752
联系人:吴阳
客户服务电话:95538
公司网址:www.qlzq.com.cn
(38)第一创业证券股份有限公司
住所: 广东省深圳市福田区福华一路 115 号 投 行 大 厦 20 楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:吴军
电话:0755-23838751
传真:0755-82485081
客户服务电话:400-888-1888
公司网址:www.firstcapital.com.cn
(39) 万联证券股份有限公司
住所:广州市中山二路 18 号广东电信广场36 、37 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 座 18、19 楼
法定代表人:张建军
电话:020-37865070
联系人:王鑫
开放式基金咨询电话:400-8888-133
开放式基金接收传真:020-22373718-1013
公司网址:www.wlzq.com.cn
(40)申万宏源西部证券有限公司
注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号大成国际
大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号 大 成 国 际
20
大厦 20 楼 2005 室(邮编:830002 )
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(41 ) 中国中投证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01 、02、03 、05 、11、12 、13、15 、16、18、19 、20 、
21、22 、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 04 、18
层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客服电话:95532
公司网址:www.china-invs.cn
(42)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
联系人:李飞
客户服务电话:400-8888-777
公司网址:www.gyzq.com.cn
(43)渤海证券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号 写 字 楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
21
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话:400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
(44) 国金证券股份有限公司
住所:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市 东 城根上街 95 号 6 、16 、17 楼
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
联系电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
客户服务电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
(45)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(46)中信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场(二期) 北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号 中 信 证 券 大 厦
法定代表人:王东明
22
联系电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客户服务电话: 400-889-5548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(47) 方正证券股份有限公司
住所:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:彭博
联系电话:0731-85832343
传真:0731-85832214
客户服务电话 :95571
公司网址:www.foundersc.com
(48)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
客服热线:95360
邮编:130119
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
公司网站:www.nesc.cn
(49)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
23
联系电话:0591-87383623
业务传真:0591-87383610
统一客户服务电话:96326 ( 福 建 省 外 请 先 拨 0591)
公司网址:www.hfzq.com.cn
(50)东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客户服务电话:400-888-8993
公司网址:www.dxzq.net.cn
(51)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联系人:尹伶
客户服务电话:010-66045678
公司网址:www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(52)华宝证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-68778010
传真:021-68778117
24
客服电话:400-820-9898、021-38929908
网址:www.cnhbstock.com
(53)长城国瑞证券有限公司
住所:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法定代表人:王勇
联系人:赵钦
客户服务电话:0592-5163588
公司网站 :www.xmzq.cn
(54)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
联系电话:0532-85022326
客服电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
(55) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01、B01 (b )
单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:陈敏
业务联系电话:021-64339000-807
客服热线 :021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
公司网址 :www.cfsc.com.cn
(56)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及28 层
25
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
联系电话:01065051166
客服电话:4009101166
公司网址:www.cicc.com.cn
(57)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心
三、四楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话:0752-2119700
传真:0752-2119660
客户服务电话:95564
网址:www.lxsec.com
(58)中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号 文 化 创 新 工 场 四 层 404
法定代表人:徐福星
联系人:李美
电话:010-68292940
传真:010-68292964
客户服务电话:400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
(59)北京晟视天下投资管理有限公司
26
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:刘聪慧/ 徐晓荣
电话:010-58170905/010-58170876
传真:010-58100800
客户服务电话:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com.cn
(60)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳
市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号 金 润 大 厦 23A
法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客户服务电话:4008048688
网址:www.keynesasset.com
(61)上海证券有限责任公司
住所:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
客户服务电话:021-962518
公司网址:www.962518.com
(62)和耕传承基金销售有限公司
住所:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
27
法定代表人:李淑慧
联系人:罗聪
客户服务电话:0371-85518396
公司网址:www.hgccpb.com
(63)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号 院 5 号 楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号 院 5 号 楼
法定代表人:何亚刚
联系人:高洋
电 话:010-5935 5546
传真:010-5643 7030
客户服务电话:4008895618
网址:www.e5618.com
(64)武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一 期 )
第七幢 23 层 1 号 4 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一
期)第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人:陶捷
联系人:陆锋
客户服务电话:4000279899
公司网址:www.buyfunds.cn
(65)徽商期货有限责任公司
办公地址:合肥市芜湖路 258 号
法定代表人:吴国华
联系人:蔡芳
客户服务电话:4008878707
公司网址:www.hsqh.net
28
(66)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(67) 华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号 华 西 证 券 大 厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:周志茹
电话:028-86135991
传真:028-86150040
客户服务电话:95584 和 4008-888-818
公司网址 :http://www.hx168.com.cn
(68)北京格上富信基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内 09 室
法定代表人:李悦章
联系人:曹庆展
客户服务电话:400-066-8586
公司网址:www.igesafe.com
(69)深圳前海财厚资产管理有限公司
29
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区南山大道 1088 号 南 园 枫 叶 大 厦 15 层 15K 室
法定代表人:孙方厚
联系人:李军
客户服务电话:400-699-0071
公司网址:www.caiho.cn
(70)北京微动利投资管理有限公司
住所:北京市石景山区古城西路 113 号 景 山 财 富 中 心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号 景 山 财 富 中 心 341
法定代表人: 梁 洪军
联系人:季长军
客户服务电话:400-819-6665
公司网址:www.buyforyou.com.cn
(71)北京电盈基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人:程刚
联系人:赵立芳
客户服务电话:400-100-3391
公司网址:http://www.dianyingfund.com/
(72)东莞证券股份有限公司
住所: 广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22 楼
联系人:李荣
电话:0769-22115712
传真:0769-22115712
客户服务电话:95328
公司网址:http://www.dgzq.com.cn/
30
(73)天津万家财富资产管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号 太 平 洋 保 险 大 厦 5 层
法定代表人:李修辞
联系人:邵玉磊
客户服务电话:010-59013825
公司网址:http://www.wanjiawealth.com/
(74)成都华羿恒信财富投资管理有限公司
住所: 成都市高新区天府大道中段 199 号 棕 榈 泉 国 际 中 心 1 幢 1 单元 19
层 4 号
办公地址: 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈泉国际中心 1 幢 1 单
元 19 层 4 号
法定代表人:赵壁
联系人:谭佳洲
客户服务电话:400-8010-009
公司网址:http://www.huayihengxin.com
(75)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(76)深圳众禄金融控股股份有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
31
联系人:童彩平
联系电话:0755-33227950
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(77) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
业务联系人:郑茵华
联系电话:021-20691831
客服电话:400-089-1289
公司网址:www.erichfund.com
(78) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人:汪静波
联系人:朱了
联系电话:021-80358749
客服电话:400 -821 -5399
公司网址:www.noah-fund.com
(79) 和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:吴卫东
联系电话:021-20835787
客服电话:400-920-0022/ 021-20835588
公司网址:licaike.hexun.com
32
(80) 上海天天基金销售有限公司
住 所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表人:其实
联系人:朱玉
联系电话:021-54509977
客服电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(81)众升财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招娣
联系人:李艳
联系电话:010-59497361
客服电话:400-876-9988
公司网址:www.wy-fund.com
(82)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~
906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
联系电话:021-58870011
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
(83) 上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼
33
法定代表人:李兴春
联系人:郑茂
联系电话:021-50583533
传真:021-50583535
客服电话:400-921-7755
公司网址:www.leadfund.com.cn
(84)北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208-1209 号
法定代表人:罗细安
联系人:史丽丽
联系电话:010-67000988
客服电话:400-001-8811
公司网址:www.zcvc.com.cn
(85)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 五 层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:周斌
联系电话:010-57756019
客服电话:400-786-8868-5
公司网址:www.chtfund.com
(86)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区 宣 武 门 外 大 街 10 号 庄 胜 广 场 中 央 办 公 楼 东 翼
7 层 727 室
法定代表人:杨懿
联系人:刘宝文
34
联系电话:010-63130889-8369
客服电话:400-166-1188
公司网址:8.jrj.com.cn
(87)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:胡璇
联系电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(88)中期资产管理有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层
法定代表人:姜新
联系人:方艳美
联系电话:010-65807865
客服电话:010-65807865
公司网址:www.cifcofund.com
(89)浙江金观诚财富管理有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号 锦 昌 大 厦 一 楼金观诚财富
法定代表人:徐黎云
联系人:孙成岩
联系电话:0571-88337717
客服电话:400-068-0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
(90 ) 上海汇付金融服务有限公司
35
住所:上海市中山南路 100 号 金 外 滩 国 际 广 场 19 楼
办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总
部大楼 2 楼
法定代表人:金佶
联系人:陈云卉
联系电话:18616024775
客服电话:400-820-2819
公司网址:https://tty.chinapnr.com
(91) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:姜奕竹
联系电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
客服电话:400-0411-001
公司网址:www.taichengcaifu.com
(92) 上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
联系电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
(93) 北京虹点基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号 盈 科 中 心 B 座裙楼二层
36
办公地址: 北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
法定代表人:董浩
联系人:陈铭洲
联系电话:010-65951887
传真:010-65951887
客服电话:4000681176
公司网址:www.hongdianfund.com
(94) 大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路 222 号 南 京 奥 体 中 心 现 代 五 项 馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号 东 方 纯 一 大 厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:孟召社
联系电话:021-20324176
传真:021-20324199
客服电话:400-928-2266
公司网址:www.dtfunds.com
(95)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人 : 黄祎
联系电话 :021-63333389
传真:021-63333390
客服电话 :4006-433-389
公司网址:www.vstonewealth.com
(96) 珠海盈米财富管理有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
37
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔
12B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
联系电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(97)奕丰金融服务(深圳)有限公司
住 所 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 住 深 圳 市 前
海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
联系电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(98 ) 安粮期货股份有限公司
住所:安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号 同 济 大 厦 10-11 层
办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 包 河 区 芜 湖 路 168 号 同 济 大 厦 10-11 层 ( 总 部 )
法定代表人:朱中文
联系人:梁蕾
联系电话:0551-62870125
传真:0551-62870131
客服电话:400 626 9988
公司网址:http://www.alqh.com/
(99)上海联泰资产管理有限公司
38
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
联系电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:4000-466-788
公司网址:www.66zichan.com
(100) 北京钱景基金销售有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人:赵荣春
联系人:陈剑炜
联系电话:010-57418813
客服电话:400-893-6885
公司网址 :www.qianjing.com
(101)北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法定代表人:闫振杰
电话:010-59601366
传真:010-62020355
联系人:翟文
客户服务电话:4008188000
公司网址:www.myfund.com
(102) 深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号 东 方 科 技 大 厦 18 楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
39
法定代表人:赖任军
电话:0755-66892301
传真:0755-66892399
联系人:张烨
客户服务电话:4009500888
公司网址:www.jfzinv.com
(103) 北京广源达信基金销售有限公司
住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 六 层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号 楼 浦 项 中 心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
电话:4006236060
传真:010-82055860
联系人:王英俊
客户服务电话:400-623-6060
公司网址:www.niuniufund.com
(104) 上海中正达广投资管理有限公司
住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人:黄欣
电话:021-33768132
传真:021-33768132*802
联系人:戴珉微
客户服务电话:4006767523
公司网址:www.zzwealth.cn
(105)乾道金融信息服务(北京)有限公司
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人:王兴吉
40
联系人:高雪超
联系电话:18601207732
传真:010-82057741
客服电话:4000888080
公司网址:www.qiandaojr.com
(106)上海基煜基金销售有限公司
住 所 : 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上 海 泰
和经济发展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
电话:021-65370077-220
传真:021-55085991
客户服务电话:021-65370077
网址:www.jiyufund.com.cn
(107) 北京懒猫金融信息服务有限公司
住所:北京市石景山区石景山路 31 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号楼1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人:许现良
电话:010-57649619
传真:010-57649620
联系人:朱翔宇
客户服务电话:010-57649619
公司网址:www.lanmao.com
(108) 一路财富(北京)信息科技有限公司
住所:北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
41
电话:+86(10)88312877
传真:+86(10)88312877
联系人:徐越
客户服务电话:400-001-1566
公司网址:http://www.yilucaifu.com/
(109) 南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
联系人:王锋
客户服务电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
(110)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元 21 层 222507
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
电话:010-61840688
传真:010-61840699
联系人:吴季林
客户服务电话:4000618518
公司网址:https://danjuanapp.com
(111) 上海景谷资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 华 能 联 合 大 厦 402k
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k
法定代表人:袁飞
电话:61621602
42
传真:61621602*819
联系人:袁振荣
客户服务电话:61621602
公司网址:www.g-fund.com.cn
(112) 北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
法定代表人:王伟刚
电话:010-56251471
传真:010-62680827
联系人:熊小满
客户服务电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
(113)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 15 楼
法定代表人:陈洪生
电话:0592-3122672
传真:0592-3122701
联系人:梁云波
客户服务电话:400-9180808
公司网址:www.xds.com.cn
(114) 北 京新浪仓石基金销售有限公司
住 所 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期(西扩)N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期(西扩)N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
43
电话:010-62676405
传真:8610-62675979
联系人:付文红
客户服务电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(115) 天津国美基金销售有限公司
住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-1 室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号 鹏 润 大 厦 B 座 19 层
法定代表人:丁东华
电话:010-59287984
传真:010-59287825
联系人:郭宝亮
客服电话:400-111-0889
公司网址:www.gomefund.com
(116) 上海华信证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼
办公地址:上海市黄 浦 区南京西路 399 号 明 天 广 场 20 楼
法定代表人:郭林
电话:021-63898427
传 真:021-68776977-8427
联系人:徐璐
客户服务电话:400-820-5999
公司网址:www.shhxzq.com
(117) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司
住 所 : 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 142 号 14
层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝 来 高 科 技 产 业 园 18 号楼
44
法定代表人:程刚
电话:010-58160168
传真:010-58160173
联系人:张旭
客户服务电话:400-810-5919
公司网址:www.fengfd.com
(118) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人:戴新装
电话:021-20538888
传真:021-20538999
联系人:江辉
客户服务电话:400-820-1515
公司网址:www.zhengtongfunds.com
(119) 南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人:宋时琳
联系人:王旋
联系电话:025-86853969
客服电话:4007-999-999
公司网址:http://jr.tuniu.com
(120) 上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
45
联系电话:021-51327185
传真:021-50710161
客服电话:400-821-0203
公司网址:www.520fund.com.cn
(121) 杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号 武 林 时 代 20 楼
法定代表人:陈刚
联系人:胡璇
联系电话:0571-85267500
传真:0571-85269200
客服电话:0571-86655920
公司网址:www.cd121.com
(122) 北京植信基金销售有限公司
住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人:杨纪锋
联系人:吴鹏
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客服电话:400-680-2123
网址:www.zhixin-inv.com
(123) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号 楼 22 层 2603-06
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A
座
法定代表人:江卉
联系人:赵德赛
46
电话:4000988511/ 4000888816
传真:010-89188000
客服电话:95118
网址:http://fund.jd.com/
(124) 上海朝阳永续基金销售有限公司
住所:浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人:廖冰
联系人:裘爱萍
联系电话:021-802348888
传真:021-80234898
客服电话:4006991888
公司网址:www.998fund.com
(125) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 环 球 财 讯 中 心 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:徐英
电话:010-59336539
传真:010-59336500
客服电话:4008-909-998
基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其它符合要求的机构代理
销售本基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:中海基金管理有限公司
住所: 中国(上 海 )自由 贸易 试验 区银城 中路68 号2905-2908 室及30 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及 30 层
47
法定代表人:杨皓鹏
总经理:杨皓鹏
成立日期:2004 年 3 月 18 日
电话:021-38429808
传真:021-68419328
联系人:周琳
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
法定代表人:韩炯
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:吕红、黎明
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12 室
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12
室
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:010-58153000
传真:010-58153000
联系人:汤骏
经办会计师:汤骏、朱昀
48
四 、 基 金 的 名 称
中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
混合型证券投资基金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
在全球环境状况不断恶化、气候逐渐变暖以及我国节能减排压力日益突
出的背景下,以环保为投资主题,重点关注具有环保责任和环保意识、并同
时具有成长潜力的环保产业和新能源产业 以 及 具 有 环 保 竞 争 优 势 的 行 业 和 企
业,充分分享国内环保业和新能源产业 发 展 带 来 的 投 资 机 会 , 并 精 选 个 股 ,
结合积极地权重配置,谋求基金资产的长期稳定增值。
七 、 基 金 的 投 资 范 围
本基金投资范围限于具有良好流动性的金融 工具,包括国内依法发行上
市的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具。
本 基 金 投 资 组 合 的 资 产 配 置 : 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 30%-80% ,债券
资产(含短期融资券和资产证券化产品) 占 基 金 资 产 的 20% -70% , 权 证 投 资
占基金资产净值的 0% -3%,本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者
到期日在一年以内的政府债券。 本 基 金 80%以 上 的 股 票 资 产 投 资 于 环 保 与 新
能源主题类股票。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他产品( 如 股 指 期 货 、 期 权
等衍生品) ,基金管理人在履行适当的程序后,可以将其纳入投资范围。
八 、 基 金 的 投 资 理 念
基于我国节能减排政策以及其他环保相关政策的推进发展,考虑环保产
业在我国的发展前景,综合比较不同行业和公司在环保政策下面临的竞争环
境和机遇,挖掘在兼具环保责任和环保意识的基础上具有成长潜力的上市公
49
司 及新能源领域的具有成长潜力的上市公司 ,进行主动的投资管理。
本基金对所有的 A 股上市公司进行行业分类, 首先分成环保 行 业类与非
环保行 业类;再 将非环保 行 业 按 行 业 的 节 能 减 排 情 况 分 为 环 保 优 势 行 业 与 环
保劣势行业 ; 最 后 根 据 环 保 劣 势 行 业 的 环 境 数 据 综 合 评 价 , 将 环保劣势行业
分为环保改善行业和环保潜力行 业 。
本基金认可的环保与新能源主题 类 股 票 包 括 :
(1)环保行业,包括环保设备、环保服务和资源利用等相关行业。
(2 ) 新 能 源 行 业 , 包 括 风 电 、 核 电 、 光 伏 、 智 能 电 网 、 新 能 源 汽 车 等
相关行业。
(3 ) 环 保 优 势 行 业 。 环保优势行业主要集中在第三产业如金融地产 、 公
用事业、商业旅游、信息服务、 食 品 饮 料 、 消 费 等 行 业 。
当未来由于经济增长方式的转变、 产业结构的升级, 从事或受益于上述
投资主题的外延也将逐渐扩大, 本基金将视实际情况调整上述环保新能源主
题的识别及认定。
九 、基金的 投资策略
1、一级资产配置
一级资产配置主要采取自上而 下 的 方 式 。 在 资 产 配 置 中 , 本 基 金 主 要 考
虑如下因素:
宏观经济,包括国际经济和国内经济等,判断经济周期是否处于衰退、
复苏、过热和滞胀阶段,通过投资时钟,确定阶段性较优资产。历史表明,
复苏期股票最优,过热期商品最优,滞胀期现金最优,衰退期债券最优。
政 策 层 面 , 包 括 宏 观 政 策 ( 货 币 和 财 政 政 策 ) 松 紧 、 区 域 经 济 扶 持 政 策
力 度 、 资 本 市 场 相 关 政 策 和 行 业 政 策 扶 持 等 , 不同政策发布会对不同资产类
别产生不同程度影响 。
市 场 估 值 , 包 括 市 场 的 资 金 供 求 状 况 、 估 值 水 平 、 不同类资产的预期收
益率水平和相对吸引力等。
市场情绪, 包括市场 成 交 量 、 股 票 账户新增 开 户 数 、 持 仓 账 户 数 及 其 他
反映投资者情绪的技术指标 。
本基金将深入分析上述四方面的情况,对每一方面的情况进行打分。 每
50
一大类因素设置不同的权重 , 并且 根 据 市 场 的 变 化 , 对 各 因 素的权重进行相
应调整。通过对各种因素的综合分析, 增 加 该 阶 段 下 市 场 表 现 优 于 其 他 资 产
类别的资产的配置,减少市场表现相对较差的资产类别的配置,以规避或分
散市场风险,提高基金经风险调整后的收益。
2、行业/久期配置
行业配置 : 本基金以环保行业配置和新能源行业配置为主, 其中环保行
业配置采取以行业环保水平为主要配置原则的倒金字塔环保行业配置。 即环
保 行 业作为行业配置的重点, 其次是非环保 行 业中的环保优势行业, 再次是
环保劣势行业中的环保改善行业, 最后则是环保潜力行业。 本基金重点关注
环保行 业 、 新 能 源 行 业 以及非环保 行 业 中 的 环 保 优 势 行 业 , 以 突 出 本 基 金 的
环境主题特征。
具体由行业研究小组完成行业前景分析报告 ; 金融工程研究小组基于行
业研究小组的研究成果, 并 综 合 流 通 市 值 、 成 交 金 额 等 多 项 指 标 对 关 注 的 行
业进行综合评分和筛选 ; 基金经理 综 合 动 态 调 整 不 同 行 业 间 的 权 重 配 置 。
久期配置:债券组合的久期配置采用自上而下的方法。通过数量模型对
宏观经济周期趋势性变化进行分析预测,并结合货币政策和财政政策,分析
预测债券市场收益率变化趋势。利用债券回报分析模型进行情景分析,判断
不同期限债券在市场收益率变化条件下的风险收益关系,确定投资组合的久
期配置。
3 、 股票投资
本基金80%以上的股票资产投资于环保与新能源主题类股票。
本基金采用自上而下与自下而上相结合的选股策略 :
(1 ) 以行业的环保水平 、 行业的环境竞争优势以及是否属于新能源领域
对行业进行分类,并将环保产业、 环 保 优 势 行 业 、环保改善行业、环保潜力
行业与新能源行业的股票作为备选构建初选股票池;
(2 ) 依据公司所属行业的环境优势评级赋予公司环境优 势 因 子 , 通 过 中
海财务评价体系和MMVA估值评价体系为评估基础,对公司的财务优势、估值
优势综合评估进行量化选股,构建优选股票池;
(3 ) 通过环境战略矩阵模型分析优选股票池中公司的环境战略 , 并采用
中海上市公司环境评价体系对公司的环境优势进行综合评估;在此基础上,
选取基本面较优,既具备环保优势,又有成长优势,能够在环保基础上实现
51
可持续发展的上市公司来构建核心股票池 ;
(4 ) 基金经理通过对核心股票池中的股票 价 值 分 析 和 市场环境的判断,
相机选择具有估值优势的公司构建投资组合 ,并根据市场变化自主选择投资
时机和权重,长期持有并结合适度波段操作,争取获得较高收益。
4 、 债券投资
本基金债券投资以降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的,
在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上,采取积极主动的投资
策略,投资于国债、金融债、企业债、可转债、央票、短期融资券以及资产
证券化产品,在获取较高利息收入的同时兼顾资本利得,谋取超额收益。
本基金 通 过 数 量 分 析 , 在 剩 余 期 限 、 久 期 、 到 期 收 益 率 基 本 接 近 的 同 类
债券之间,确定最优个券。 个 券 选 择 遵 循 以 下 原 则 :
(1 )相对价值原则
属性相近的单个债券, 选择收益率较高的券种; 在收益率相同的情况下,
选 择 风 险 ( 久 期 ) 较 低 的 券 种 。 对 二 者 都 相 近 的 券 种 , 根 据 凸 性 , 选 择 凸 性
较大的券种。
(2 )流动性原则
收 益 率 、 剩 余 期 限 、 久 期 和 凸 性 基 本 类 似 的 券 种 , 市 场 表 现 有 时 差 别 明
显。在一般情况下,避免波动性过大的券种,选择流动性较好的券种。
5、权证投资策略
本基金在证监会允许的范围内适度投资权证 。 在权证投资中 , 本 基 金 将
对权证标的证券的基本面进行研究,利用 Black-Scholes-Merton 模型、二
叉树模型及其它权证定价模型 和 我 国 证 券 市 场 的 交 易 制 度 估 计 权 证 价 值 , 权
证投资策略主要从价值投资的 角 度 出 发 , 采 用 如 下 策 略 进 行 权 证 投 资 :
(1 ) 套利投资策略
在权证和标的股票之间出现套利机会时,对权证进行套利投资。
(2 ) 风险锁定策略
根据认沽权证和标的股票之间的价差, 在投资标的股票的时候, 同时投
资认沽权证,锁定投资风险。
(3 ) 股票替代策略
在价值投资的基础上, 根据权证的溢价率和隐含波动率等指标, 寻找溢
价 率 低 ( 甚 至 折 价 ) 的 权 证 , 利 用 权 证 替 代 股 票 , 以 期 降 低 风 险 或 提 高 潜 在
52
收益。
由于权证市场的高波动性, 本基金在投资权证 时 还需要重点考察权证的
流 动 性 风 险 , 寻 找 流 动 性 与 基 金 投 资 规 模 相 匹 配 的 、 成 交 活 跃 的 权 证 进 行 适
量配置。
(4)杠杆投资策略
对 以 根据量化模型所选品种为标的股票的权证进行模型定价研究,利用
权证的杠杆效应,以期获得超额收益。
十、 基 金 的 投 资 限 制
1、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
(1)承销证券;
(2)向他人贷款或提供担保;
(3 ) 从事承担无限责任的投资;
(4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
(5 ) 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托
管人发行的股票或债券;
(6 ) 买 卖 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基 金 管
理 人 、 基 金 托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销
的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
(8 ) 当 时 有 效 的 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 及 《 基 金 合 同 》 规 定 禁 止 从 事
的其他行为。
如 法律法规或监管部门取消上述禁止性规定, 本基金管理人在履行适当
程序后可不受上述规定的限制 。
2、投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制:
a 、 持有一家上市公司的股票,其市值不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%;
b 、 本 基 金 与 由 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 共同持 有 一 家 公 司 发 行 的
53
证券,不得超过该证券的 10%;
c 、 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过
基金资产净值的 40%;
d 、 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资
产净值的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基
金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。 法律法
规或中国证监会另有规定的,遵从其规定;
e 、 保持不低于基金资产净值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债
券;
f 、 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20%;
g 、 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得
超过该资产支持证券规模的 10% ;
h 、 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超
过该基金资产净值的 10% ; 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权
益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
i、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以 上 ( 含 BBB)的资产支持证
券 。 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间 , 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ,
应在评级报告发布之日起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ;
j 、 本 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 , 所 申 报 的 金 额 不 得 超 过 本 基 金 的 总
资产,所申报的股票数量不得超过拟发行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总 量 ;
k、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定;
l 、 相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
《 基 金 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取消上述限制 的 , 履行适当
程序后,基金不受上述限制 。
由于证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合 并 或 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的
原因导致的投资组合不符合 上 述 约 定 的 比 例 不 在 限 制 之 内 , 但 基 金 管 理 人 应
在 10 个交易日内进行调整,以达到标准 。 法 律 法 规 另 有 规 定 的 从 其 规 定 。
十一 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
54
本基金业绩比较基准:
沪深300指数涨跌幅×60% + 中国债券总指数 涨跌幅×40% 。
沪深300指数于2005 年4 月 正 式 发 布 , 是 反 映 沪 深 两 个 市 场 整 体 走 势 的 “ 晴
雨 表 ” 。 沪 深300指数的运行结果显示, 该指数走势强于上证综合指数和深证
综合指数。沪深300指数成份股为A 股 市 场 中 市 场 代 表 性 好 、 流 动 性 高 、 交 易
活跃的主流股票,能够反映市场主流投资的收益情况。
中国债券总指数由中央债券登记结算中心于2003 年1 月1 日 编制发布,样
本涵盖交易所、银行间记帐式国债(固定、浮动利率)、金融债。中央国债
登记结算有限公司将中国债券总指数情况于中国债券信息网
(www.chinabond.com.cn)上公开发布。
本基金是混合型基金, 基金在运作过程中将维持30%-80% 的股票资产, 20%
-70% 的 债券资产( 含短期融资券和资产证券化产品) 。 从 长 期 看 , 本 基 金 股 票
资产平均配置比例为60%,债券资产的投资比例为40%,因此本基金将业绩比
较基准中股票指数与债券指数的权重确定为60% 和40%。 因 此 , “ 沪 深300指数
涨跌幅×60% + 中国债券总指数涨跌幅×40% ”是衡量本基金投资业绩的理想
基准。
如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的
业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股
票指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公
告。
十二 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金属混合型证券投资基金,为证券投资基金中的中高风险品种。
本基金长期平均的风险和预期收益 低 于 股 票 型 基 金 , 高 于 债券型基金 和
货币市场基金 。
十 三 、 基 金 投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在
虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性
55
承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报
告中的财务指标、 净值表现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据为截至 2017 年 9 月 30 日,本报告中所列财
务数据未经审计。
1 、 基金资产组合情况
截至2017 年 9 月 30 日, 中 海 环 保 新 能 源 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金资产净值为 184,967,298.92 元 , 基 金 份 额 净 值 为 0.950 元,累计基金
份额净值为 0.950 元。其资产组合情况如下:
金额单位:人民币元
序
号
项目 金额(元)
占基金总
资产的比例
(% )
1 权益投资 140,170,673.91 74.81
其 中:股票
140,170,673.91 74.81
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
39,003,000.20 20.82
其中:债券
39,003,000.20 20.82
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
56
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付
金合计
4,995,125.39 2.67
8 其他资产
3,199,189.46 1.71
9 合计
187,367,988.96
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值(元)
占 基 金 资
产净值比例(%)
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 69,709,475.92 37.69
D
电 力 、 热 力 、 燃 气
及水生产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 5,535,328.64 2.99
G
交 通 运 输 、 仓 储 和
邮政业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和
信息技术服务业
8,184,520.00 4.42
57
J 金融业 35,716,135.73 19.31
K 房地产业 8,229,053.62 4.45
L
租 赁 和 商 务 服 务
业
- -
M
科 学 研 究 和 技 术
服务业
6,161,900.00 3.33
N
水 利 、 环 境 和 公 共
设施管理业
6,634,260.00 3.59
O
居 民 服 务 、 修 理 和
其他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R
文 化 、 体 育 和 娱 乐
业
- -
S 综合 - -
合计 140,170,673.91 75.78
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投
资明细
金额单位:人民币元
序
号
股票
代码
股票
名称
数量
(股)
公允价值
(元)
占基
金资产净
值比例
(%)
1
6007
03
三安
光电
432,58
4
10,009,993.76 5.41
2
0027
09
天赐
材料
177,80
0
9,503,410.00 5.14
3
6013
18
中国
平安
166,11
3
8,996,680.08 4.86
4 6009 招商 419,50 8,973,105.00 4.85
58
99 证券 0
5
6006
22
嘉宝
集团
416,02
9
8,229,053.62 4.45
6
6001
97
伊力
特
349,00
0
8,027,000.00 4.34
7
0005
46
金圆
股份
494,90
0
6,908,804.00 3.74
8
6016
01
中国
太保
186,60
5
6,891,322.65 3.73
9
0025
73
清新
环境
300,10
0
6,542,180.00 3.54
1
0
6012
11
国泰
君安
290,40
0
6,281,352.00 3.40
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序
号
债券品种 公允价值(元)
占 基 金 资
产净值比例
(%)
1 国家债券 30,064,436.60 16.25
2 央行票据 - -
3 金融债券 8,938,563.60 4.83
其中:政策性金融债 8,938,563.60 4.83
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 39,003,000.20 21.09
59
5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投
资明细
金额单位:人民币元
序
号
债券
代码
债券
名称
数量
(张)
公允价值
(元)
占基
金资产净
值比例
(%)
1
0193
01
13 国
债 01
179,3
80
17,925,443.40 9.69
2
0195
57
17 国
债 03
106,6
20
10,641,742.20 5.75
3
0180
02
国开
1302
87,53
0
8,938,563.60 4.83
4
0195
63
17 国
债 09
14,98
0
1,497,251.00 0.81
6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支
持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投
资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
根据基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
60
根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
(3)本期国债期货投资评价
根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
10、投资组合报告附注
(1 ) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立
案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
(2 ) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股
票库之外的股票。
(3)截至 2017 年 9 月 30 日,本基金的其他资产项目构成如下:
金额单位:人民币元
序
号
名 称 金额(元)
1 存出保证金 264,719.04
2 应收证券清算款 1,618,494.69
3 应收股利 -
4 应收利息 1,001,975.27
5 应收申购款 314,000.46
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,199,189.46
(4 ) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
(5 ) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
(6 ) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾
差。
61
十 四 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财 产 , 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代
表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的
招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截至
2017 年 9 月 30 日 ) :
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2010.12.09-
2010.12.31
-1.00% 0.43% -0.69% 0.92% -0.31% -0.49%
2011.01.01-
2011.12.31
-23.03% 0.85% -13.53% 0.78% -9.50% 0.07%
2012.01.01-
2012.12.31
7.48% 1.11% 6.02% 0.76% 1.46% 0.35%
2013.01.01-
2013.12.31 -0.49% 1.36% -4.94% 0.84% 4.45% 0.52%
2014.01.01-
2014.12.31 29.82% 1.30% 34.56% 0.73% -4.74% 0.57%
2015.01.01-
2015.12.31 9.45% 2.29% 8.54% 1.49% 0.91% 0.80%
2016.01.01-
2016.12.31 -27.81% 1.72% -5.90% 0.84% -21.91% 0.88%
2017.01.01-
2017.09.30 13.64% 0.85% 9.20% 0.35% 4.44% 0.50%
自基金合同
生效起至今 -5.00% 1.45% 29.87% 0.90% -34.87% 0.55%
注 : 本 基 金 合 同 生 效 日 为2010 年12 月9 日 , 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未
来表现。
62
十 五 、 基 金 的 费 用 与 税 收
( 一) 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费。
2、基金托管人的托管费。
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 。
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 。
5、基金份额持有人大会费用。
6、基金的证券交易费用。
7、基金的银行汇划费用。
8 、 按 照 法 律 法 规 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 , 可 以 在 基 金 财 产中列
支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。 管理费的
计算方法如下:
H = E×1.50% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按月支付 , 由 基 金 管 理 人
向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基 金 托 管 人 复核后于次月前 2 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 。 若遇法定节假日、 公休 假 等,
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本 基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费
63
的 计算方法如下:
H = E×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 提 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按月支付 , 由 基 金 管 理 人
向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基 金 托 管 人 复核后于次月前 2 个工
作日内从基金财产中一次性支取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公休日 等,支付日期顺
延。
上述一 、 基金费用的种类中第 3 -7 项费用 , 根据有关法规及相应协议
规定, 按费用实际支出金额列入当期费用 , 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
(三) 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支
出或基金财产的损失。
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 , 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律
师费、信息披露费用等费用。
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用
的项目。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管
理费率、基金托管费率、基金销售 费 率 等 相 关 费 率 。
调高基金管理费率、 基金托管费率等费率, 须召开基金份额持有人大会
审 议 ; 调 低 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 等 费 率 , 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人
大会。
基 金 管 理 人 必 须 于 新 的 费 率 实 施 前 2 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 和 基 金 管
64
理人网站上公告。
(五) 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法
规执行。
十六、对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
(一)在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。
(二)对 “基金托管人”部分进行了更新。
(三)对“相关服务机构”部分进行了更新。
( 四 )在“基 金 的 投 资 ” 部 分 , 对 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 按 最 新 资 料 进
行了更新。
( 五 )对“基金的业绩”按最新资料进行了更新。
( 六 ) 在 “ 其 他 应 披 露 的 事 项 ” 部 分 , 披 露 了 本 期 间 本 基 金 的 公 告 信 息 。
中海基金管理有限公司
二○一八年一月二十二日