金 元 顺安 宝 石动 力 混合 型 证券 投 资基 金
2017 年第 4 季度 报 告
2017 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 金元 顺安基 金管 理有限 公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ：2018 年 01 月 22 日
金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金 2017 年第 4 季 度报告
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§1 重 要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏 ， 并 对
其内容 的真 实性 、准 确性 和完整 性承 担个 别及 连带 责任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 1 月 18 日 复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者 重
大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投 资者 在作 出投 资决 策 前应仔 细阅 读本 基金
的招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。
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§ 2 基 金产 品概况
2.1 基金基本情况
基金简 称 金元顺 安宝 石动 力混 合
基金主 代码 620001
交易代 码 620001 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 08 月 15 日
报告期 末基 金份 额总 额 98,076,497.48 份
投资目 标 本基金 主要 投资 具有 稳健 基础的 中国 优质 企业 ，追 求本基 金资 产的 稳定
收益与 长期 资本 增值 。
投资策 略 在不同 的市 场阶 段， 本基 金将分 别从 宏观 经济 情景 、各类 资产 收益 风险
预期等 方面 进行 深入 分析 ， 在股票 与债 券资 产之 间进 行策略 性资 产配 置，
以使基 金在 保持 总体 风险 水平相 对稳 定的 基础 上， 优化基 金资 产组 合 。
业绩比 较基 准 标普中 国 A 股 300 指数× 50%+ 中 证综 合债 指数× 50%
风险收 益特 征 本基金 系稳 健增 长型 的混 合型基 金， 其风 险收 益特 征从长 期平 均及 预期
来看， 低于 股票 型基 金， 高于债 券型 基金 和货 币市 场型基 金， 属于 中等
预期收 益、 中等 预期 风险 的证券 投资 基金 品种 。
基金管 理人 金元顺 安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金 2017 年第 4 季 度报告
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§3 主 要财 务指标 和基 金净值 表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财务指标 报告期（2017 年 10 月 01 日-2017 年 12 月 31 日）
1.本期 已实 现收 益 1,545,749.88
2.本期 利润 8,379,403.60
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0838
4.期末 基金 资产 净值 113,923,533.71
5.期末 基金 份额 净值 1.1616
注：
1、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣除 相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益；
2、 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） ；
3、表 中的 “期末 ” 均指 报 告期最 后一 日， 即 12 月 31 日；
4、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差 ④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 7.70% 0.87% 2.78% 0.41% 4.92% 0.46%
注： 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金 2017 年第 4 季 度报告
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1、 “ 金 元比 联宝 石动 力混 合型证 券投 资基 金 ” （系 本 基金前 身） 合同 生效 日 为 2007 年 8 月 15 日，
从 2010 年 10 月 1 日 ，本 基金转 型为 混合 型证 券投 资基金 ；
2、 本 基金 第一 个保 本周 期 为 3 年 ， 自 2007 年 8 月 15 日起 至 2010 年 8 月 16 日。 如 保本 周期 到期
日为非 工作 日， 则保 本周 期到期 日顺 延至 下一 个工 作日， 业绩 基准 累计 增长 率以 2010 年 9 月 30 日指
数为基 准；
3、本 基金 从 2010 年 10 月 1 日 起正 式转 型为 混合 型证券 投资 基金 ；
4、 本基 金投 资组 合的 资产 配置范 围为 股票 资产 占基 金资产 的比 例 为 40%-60% ， 债券 资产 占基 金资
产的比 例 为 35%-55% ， 权 证不超 过基 金资 产净 值 的 3% ， 现金 或者 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券不 低于
基金资 产净 值 的 5% 。 如 法 律法规 或监 管机 构以 后允 许基金 投资 其他 品种 ， 基 金管理 人在 履行 适当 程序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围；
5、本 基金 在 2015 年 11 月 27 日变 更了 业绩 比较 基 准， 业绩 比较基 准由 “ 中 信 标普 300 指数× 50%+
中信国 债指 数× 50% ” 变更 为 “ 标 普中 国 A 股 300 指数× 50%+ 中 证综 合债 指数× 50% ” 。
3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的比较
注： 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金 2017 年第 4 季 度报告
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1、 “ 金 元比 联宝 石动 力混 合型证 券投 资基 金 ” （系 本 基金前 身） 合同 生效 日 为 2007 年 8 月 15 日，
从 2010 年 10 月 1 日 ，本 基金转 型为 混合 型证 券投 资基金 ；
2、 本 基金 第一 个保 本周 期 为 3 年 ， 自 2007 年 8 月 15 日起 至 2010 年 8 月 16 日。 如 保本 周期 到期
日为非 工作 日， 则保 本周 期到期 日顺 延至 下一 个工 作日， 业绩 基准 累计 增长 率以 2010 年 9 月 30 日指
数为基 准；
3、本 基金 从 2010 年 10 月 1 日 起正 式转 型为 混合 型证券 投资 基金 ；
4、 本基 金投 资组 合的 资产 配置范 围为 股票 资产 占基 金资产 的比 例 为 40%-60% ， 债券 资产 占基 金资
产的比 例 为 35%-55% ， 权 证不超 过基 金资 产净 值 的 3% ， 现金 或者 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券不 低于
基金资 产净 值 的 5% 。 如 法 律法规 或监 管机 构以 后允 许基金 投资 其他 品种 ， 基 金管理 人在 履行 适当 程序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
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§4 管 理人 报告
4.1 基金经理（或基金经 理小 组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
闵杭 投资总 监
本基金 基
金经理
2015-10-16 - 23 年 投资总 监， 金元 顺安 消费 主题混 合型 证券 投
资基金 、 金 元顺 安新 经济 主题混 合型 证券 投
资基金 、 金 元顺 安宝 石动 力混合 型证 券投 资
基金、 金元 顺安 成长 动力 灵活配 置混 合型 证
券投资基金、金元顺安金通宝货币市场基
金、 金 元顺 安桉 盛债 券型 证券投 资基 金和 金
元顺安桉泰债券型证券投资基金的基金经
理， 上海 交通 大学 工学 学 士。 曾任 湘财 证券
股份有 限公 司上 海自 营分 公司总 经理 ， 申 银
万国证券股份有限公司证券投资总部投资
总监。 2015 年 8 月加 入金 元顺安 基金 管理 有
限公司 。 23 年 证券 、 基金 等金融 行业 从业 经
历，具 有基 金从 业资 格。
注：
1、 此 处的 任职 日期 、 离 任 日期均 指公 司做 出决 定之 日， 若该 基金 经理自 基金 合 同生效 日起 即任 职，
则任职 日期 为基 金合 同生 效日；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况说 明
本 报告期内 ，本基金 管理人 严格遵守 《中华人 民共和 国证券投 资基金法 》 、 《公 开募集证 券投资 基
金 运作 管理办 法》和 《证券 投资 基金销 售管理 办法 》 、 《金 元顺 安 宝石 动力 混 合型 证券 投资基 金基金 合金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金 2017 年第 4 季 度报告
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同 》和 其他有 关法 律法规的 规定 ，本着 诚实 信用、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 在严 格控制
风险 的 基础 上， 为基 金持 有人谋 求最 大利 益。
本 报告期内 ，基金 运作整体 合法合规 ，无损 害基金持 有人利益 的行为 。基金的 投资范围 、投资 比
例及投 资组 合符 合有 关法 律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本 基金管理 人高度 重视投资 者利益保 护。本 报告期内 ，本基金 管理人 严格遵守 公司投资 交易业 务
流 程及 公平交 易制 度。公司 投资 交易行 为监 控体系由 稽核 监察部 和交 易室监督 ，确 保公平 交易 制度的
执行和 实现 。
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人对旗 下开 放式 基金 与其 他投资 组合 之间 的收 益率 差异 、 分 投资 类别 （ 股
票、债 券 ） 的收 益率 差异 进行了 分析 ，未 发现 旗下 投资组 合之 间存 在不 公平 交易现 象。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本 基金管理 人《证券 投资基 金管理公 司公平交 易制度 指导意见 》 、 《金元顺 安基 金管理有 限公司 公
平 交易 管理制 度》 及其他相 关法 律法规 和公 司内部规 章制 度，制 定了 《金元顺 安基 金管理 有限 公司异
常交易 监控 与报 告制 度》 ， 涵盖了 所有 可投 资证 券的 一级市 场申 购、 二级 市场 交易所 公开 竞价 交易 、 交
易 所大 宗交易 、银 行间债券 交易 以及非 公开 发行股票 申购 、以公 司名 义 进行的 一级 市场债 券交 易等可
能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 异常 情况 。
本 基金管理 人采用 定量分析 和定性分 析相结 合的方式 ，建立并 严格执 行有效的 异常交易 日常监 控
制 度， 形成定 期交 易监控报 告， 按照报 告路 线实行及 时报 告的机 制。 本报告期 内， 未发现 异常 交易行
为。
4.4 报告期内基金的投资 策略 和运作分析
四季度,我们准 确把握了 市 场形势，根据 市场节奏 有 效调整整体 仓位，持 仓结 构以价值蓝 筹为主 ，
重点持 有银 行 、 保 险 、 家 用电器 行业 的股 票 。 展 望 2018 年， 我们 认为 经济 增 速继续 由高 增长 向高 质量
转变， 市场 流动 性仍 将延 续 2017 年 紧平 衡趋 势， 伴 随着经 济的 结构 调整 ，A 股市场 继续 呈现 结构 性投
资 机会 ，我们 仍然 看好低估 值龙 头公司 ，将 继续坚守 价值 投资理 念， 重视对公 司盈 利的研 究， 继续持
有银行 、保 险、 家用 电器 等蓝筹 板块 ，并 进行 适当 的择时 ，希 望能 够取 得更 好的表 现。 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金 2017 年第 4 季 度报告
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4.5 报告期内基金的业绩 表现
截至报 告期 末金 元顺 安宝 石动力 混合 基金 份额 净值 为 1.1616 元 ；本 报告 期内 ，基金 份额 净值 增 长
率为 7.7% ， 同期 业绩 比较 基准收 益率 为 2.78% 。
4.6 报告期内基金持有人 数或 基金资产净值预警说 明
本 基金本报 告期内 未出现连 续二十个 工作日 基金资产 净值低于 五千万 元或基金 份额持有 人人数 不
满二百 人的 情形 。
金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金 2017 年第 4 季 度报告
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§ 5 投 资组 合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投 资 66,695,423.10 58.08
其中： 股票 66,695,423.10 58.08
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 42,138,521.50 36.70
其中： 债券 42,138,521.50 36.70
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,461,526.43 3.89
8 其他资 产 1,529,906.12 1.33
9 合计 114,825,377.15 100.00
5.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值 （元） 占基金资产净值的比 例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - - 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金 2017 年第 4 季 度报告
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C 制造业 15,993,831.60 14.04
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 50,701,591.50 44.50
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 66,695,423.10 58.54
5.2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 的股 票。
5.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ） 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金 2017 年第 4 季 度报告
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1 600036 招商银 行 396,756 11,513,859.12 10.11
2 601318 中国平 安 160,672 11,243,826.56 9.87
3 000001 平安银 行 818,500 10,886,050.00 9.56
4 002142 宁波银 行 493,390 8,787,275.90 7.71
5 601601 中国太 保 199,676 8,270,579.92 7.26
6 000651 格力电 器 145,308 6,349,959.60 5.57
7 000063 中兴通 讯 157,300 5,719,428.00 5.02
8 000333 美的集 团 70,800 3,924,444.00 3.44
9 - -
- - -
10 - -
- - -
5.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 国家债 券 10,584,498.50 9.29
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 16,617,000.00 14.59
其中： 政策 性金 融债 16,617,000.00 14.59
4 企业债 券 14,937,023.00 13.11
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 42,138,521.50 36.99 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金 2017 年第 4 季 度报告
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5.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 018002 国开 1302 105,000 10,630,200.00 9.33
2 122652 12 杨 农债 100,010 10,231,023.00 8.98
3 010303 03 国债 （3 ） 100,000 9,585,000.00 8.41
4 108601 国开 1703 60,000 5,986,800.00 5.26
5 1380055 13 万 正债 100,000 4,706,000.00 4.13
5.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 投资 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 权证。
5.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股 指期 货。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金 2017 年第 4 季 度报告
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5.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本期国债期货投资 评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十 名证券的发行主体本 期有 出现被监管部门立案 调查， 或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、 处罚 的情形。
关于格力电器（代码 ：000651 ）的处罚说明
A 、2017 年 7 月 26 日 ， 珠海格 力电 器股 份有 限公 司（以 下简 称" 公司" 或" 格 力电器" ） 收到 中国 证
券监督 管理 委员 会广 东监 管局 （ 以下 简称" 广东 证监 局" ） 对公司 董事 徐自 发先 生下达 的行 政监 管措 施 决
定书 《关 于对 徐自 发采 取 出具警 示函 措施 的决 定》 （[2017]39 号 ， 以 下简 称" 《 决定书 》" ） ， 有 关情 况如
下：
一、 《 决定 书》 的主 要内 容
" 徐自发， 经查 ，你于 2015 年 6 月起 至今 任格 力电 器董事 。2016 年 11 月 24 日，你 通过 交易 所集
中竞价 交易 的方 式买 入格 力电器 股 票 575,300 股， 成 交均价 为 26.39 元/ 股 ， 成 交 金额 1,518.22 万元。 2017
年 5 月 22 日， 你再 次通 过 交易所 集中 竞价 交易 的方 式， 卖出 格力 电器 股票 400,825 股 ， 成交 均价 为 33.45
元/ 股， 成交 金额 1,340.76 万元。 你作 为格 力电 器的 董事， 将持 有的 格力 电器 股票在 买入 后不 足 6 个月
卖出， 违反 了 《 证券 法》 第 四十七 条的 规定 ， 现 对你 采取出 具警 示函 的监 管措 施。 你 应认 真吸 取教 训 ，
加 强证 券法律 法规 学习，严 格规 范买卖 上市 公司股票 行为 ，采取 切实 有效措施 杜绝 此类违 规行 为再次
发生。"
二、相 关说 明 金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金 2017 年第 4 季 度报告
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徐自发 先生 于 2017 年 5 月 22 日 通过 深圳证 券交 易 所集中 竞价 交易 系统 减持 了本公 司部 分股 份。
减持过 程中 ， 因 其委 托某 券商营 业部 客户 经理 对短 线交易 相关 法律 法规 理解 偏差， 出现 本次 短线 交 易 。
公司已 于 2017 年 5 月 27 日对相 关情 况进 行了 公告 （公告 编号 ：2017-020） ， 徐自发 先生 因本 次短 线 交
易产生 的收 益 2,829,824.5 元已经 收归 公司 所有 。
B 、 2017 年 8 月 17 日深 圳证 券交易 所对 珠海 格力 电器 股份有 限公 司董 事徐 自发 给予公 开谴 责处 分 ，
具体内 容如 下：
经查明 ，珠 海格 力电 器股 份有限 公司 （以 下简 称" 格 力电器" ） 董事 徐自 发存 在 以下违 规事 实：
一、敏 感期 交易
徐自发 的配 偶韩 凤兰 于 2017 年 4 月 5 日 卖出 格力 电 器股 票 730,800 股， 交易 金 额 2,307.1 万元， 而
公司 2016 年年 报的 预约 披 露时间 为 2017 年 4 月 27 日， 以 上行 为构 成敏 感期 交易， 徐自 发未 能督 促其
配偶遵 守相 关规 定。
二、短 线交 易
2016 年 11 月 24 日 ，徐 自 发委托 券商 营业 部 以 26.39 元/ 股 的价 格买 入格 力电 器股 票 575,300 股，
成交金 额 1,518.22 万 元。 2017 年 5 月 22 日， 徐 自发 再次委 该营 业部 以 33.45 元/ 股的 价格 卖出 格力 电器
股票 400,825 股， 成交 金额 1,340.76 万 元。 徐 自发 卖出 股票的 时间 距离 前次 买入 的时间 间隔 不足 六个 月 ，
构成短 线交 易。 徐自 发的 上述行 为违 反了 本所 《股 票上市 规则 （2014 年修 订 ） 》 第 1.4 条、第 3.1.8 条
和本所 《主 板上 市公 司规 范运作 指引 （2015 年 修订 ） 》第 3.8.15 条 的规 定。 鉴 于上述 违规 事实 及情 节，
依据本 所《 股票 上市 规则 （2014 年 修订 ） 》 第 17.3 条的规 定， 经本 所纪 律处 分委员 会审 议通 过， 本 所
作 出如 下处分 决定 ：对珠海 格力 电器股 份有 限公司董 事徐 自发给 予公 开谴责的 处分 。对于 珠海 格力电
器 股份 有限公 司董 事徐自发 上述 违规行 为及 本所给予 的处 分，本 所将 记入上市 公司 诚信档 案， 并向社
会公开 。
现作出 说明 如下 ：
A 、 投 资决 策程 序： 基金 经 理根据 投资 决策 委员 会和 投资总 监制 定的 投资 策略 和资产 配置 方案 ， 综
合 考虑 大类资 产配 置和行业 配置 比例对 不同 行业进行 投资 金额分 配， 同时在研 究部 的支持 下， 对准备
重点投 资的 公司 进行 深入 的基本 面分 析， 最终 构建 投资组 合。
B 、 基 金经 理遵 循价 值投 资 理念， 看重 的是 上市 公司 的基本 面和 长期 盈利 能力 。 公司 是行 业龙 头白
马 公司 ，估值 便宜 。该处罚 主要 是针对 公司 监事个人 买卖 公司股 票持 有时间不 符合 《证券 法》 规定导
致 的， 是针对 个人 的警示， 且已 处理完 毕， 并不影响 公司 的经营 和公 司价值， 因此 继续持 有该 公司股金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金 2017 年第 4 季 度报告
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票。
5.11.2 基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 17,507.53
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,508,838.42
5 应收申 购款 3,560.17
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 1,529,906.12
5.11.4 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
5.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
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§6 开 放式 基金份 额变 动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 101,773,379.68
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,274,102.07
减：报 告期 期间 基金 总赎 回份额 4,970,984.27
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以 “- ”填 列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 98,076,497.48
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§7 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 情况
7.1 基金管理人持有本基 金份 额变动情况
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
7.2 基金管理人运用固有 资金 投资本基金交易明细 （转 型后）
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未进 行本 基金 的申 购、 赎回及 红利 再投 资等 交易 。
金元顺安 宝石动 力 混合 型证 券投资基 金 2017 年第 4 季 度报告
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§8 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
8.1 影响投资者决策的其 他重 要信息
1、 2017 年 10 月 25 日 ， 在 《 中国证 券报 》 、 《 上海 证券 报 》 、 《证 券时 报》 、 《 证券 日报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 宝石 动力 混合型 证券 投资 基 金 2017 年第 3 季度 报告 ；
2、 2017 年 10 月 27 日 ， 在 《 中国证 券报 》 、 《 上海 证券 报 》 、 《证 券时 报》 、 《 证券 日报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 基金 管理 有限公 司旗 下基 金增 加唐 鼎耀华 为销 售机 构并 参与 费率优 惠的 公告 ；
3、 2017 年 11 月 10 日， 在 《 中国证 券报 》 、 《 上海 证券 报 》 、 《证 券时 报》 、 《 证券 日报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 基金 管理 有限公 司旗 下基 金增 加世 纪证券 为销 售机 构的 公告 ；
4、 2017 年 11 月 13 日， 在 《 中国证 券报 》 、 《 上海 证券 报 》 、 《证 券时 报》 、 《 证券 日报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 基金 管理 有限公 司旗 下基 金增 加奕 丰金融 为销 售机 构并 参与 费率优 惠的 公告 ；
5、 2017 年 12 月 06 日 ， 在 《 中国证 券报 》 、 《 上海 证券 报 》 、 《证 券时 报》 、 《 证券 日报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 基金 管理 有限公 司旗 下基 金增 加前 海凯恩 斯为 销售 机构 并参 与费率 优惠 的公 告；
6、 2017 年 12 月 27 日 ， 在 《 中国证 券报 》 、 《 上海 证券 报 》 、 《证 券时 报》 、 《 证券 日报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 基金 管理 有限公 司旗 下部 分开 放式 基金参 与农 行申 购费 率优 惠活动 的公 告；
7、 2017 年 12 月 29 日 ， 在 《 中国证 券报 》 、 《 上海 证券 报 》 、 《证 券时 报》 、 《 证券 日报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 基金 管理 有限公 司关 于手 工披 露旗 下基 金 12 月 29 日行 情的 公告 ；
8、 2017 年 12 月 30 日 ， 在 《 中国证 券报 》 、 《 上海 证券 报 》 、 《证 券时 报》 、 《 证券 日报 》 和 www.jysa99.com
上公布 关于 金元 顺安 基金 管理有 限公 司旗 下产 品实 施增值 税政 策的 公告 。
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§9 备 查文 件目录
9.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 准予 金元 顺 安 宝石 动力 混合 型证 券投 资基金 募集 注册 的文 件；
2、 《金 元顺 安 宝 石动 力 混 合型证 券投 资 基 金基 金合 同》 ；
3、 《金 元顺 安 宝 石动 力 混 合型证 券投 资基 金基 金招 募说明 书》 ；
4、 《金 元顺 安 宝 石动 力 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
5、关 于申 请募 集注 册金 元 顺安 宝 石动 力 混 合型 证券 投资基 金的 法律 意见 书；
6、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
8、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
9.2 存放地点
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区花 园石 桥 路 33 号花 旗 集团大 厦 3608 室
9.3 查阅方式
投 资 者 可 于 本 基 金 管 理 人 办 公 时 间 至 办 公 地 点 进 行 查 询 ， 或 登 录 本 基 金 管 理 人 网 站
www.jysa99.com 查阅。 投 资者对 本报 告书 存有 疑问 ， 可咨询 本基 金管 理人 金元 顺安基 金管 理有 限公 司，
本公司 客服 电 话 400-666-0666 、021-68881898 。
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 一月 二十 二 日
