诺 安 益 鑫 保本 混 合 型 证券 投 资 基 金
2017 年第4 季度报告
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国农业银 行股份有限公司
报告送 出日期：2018 年 1 月22 日 诺安益鑫保本混合 2017 年第 4 季度报告
第 2 页 共 13 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2018 年 1 月 19 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 诺安益 鑫保 本混 合
交易代 码 002292
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 1 月22 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,466,123,144.40 份
投资目 标
本基金 通过 投资 组合 保险 策略， 在 确保 保本 周期 到 期
时本金 安全 的基 础上 ，力 争实现 基金 资产 的稳 健增
长。
投资策 略
本基金 主要 采取 固定 比例 投资组 合保 险（CPPI ，
Constant Proportion Portfolio Insurance ） 策略 ，
在保本 周期 中， 基 金管 理 人对稳 健资 产和 风险 资产 的
配置严 格按 照保 本模 型进 行优化 动态 调整， 确保 投 资
者投资 本金 的安 全和 收益 的锁定 。 同时 ， 基 金管 理 人
在严格 的风 险控 制基 础上 ，通过 积极 稳健 的投 资策
略，力 争为 投资 人取 得超 额回报 。
本基金 的投 资策 略由 三部 分组成 ： 资产 配置 策略 、 稳
健资产 投资 策略 、风 险资 产投资 策略 。
1、资 产配 置策 略
本基金 资产 配置 原则 是： 在有效 控制 风险 的基 础上 ，
根据类 别资 产市 场相 对风 险度， 按 照固 定比 例投 资 组
合保险 （CPPI ） 策 略动 态 调整稳 健资 产和 风险 资产 的
比例。
2、稳 健资 产投 资策 略
本基金 通过 分析 判断 宏观 经济运 行趋 势及 其引 致的诺安益鑫保本混合 2017 年第 4 季度报告
第 3 页 共 13 页
财政货 币政 策变 化， 对 未 来市场 利率 趋势 及市 场信 用
环境变 化作 出预 测， 并 综 合考虑 利率 变化 对不 同债 券
品种的 影响 、 收 益率 水平 、 信用 风险 的大 小、 流动 性
的好坏 等因 素， 在 确保 基 金资产 收益 安全 性和 稳定 性
的基础 上， 构造 债券 组合 。
3、风 险资 产投 资策 略
（1） 股票 投资 策略
本基金 充分 发挥 管理 人的 研究优 势， 在 分析 和判 断 宏
观经济 运行 和行 业景 气变 化、 以及 上市 公司 成长 潜 力
的基础 上 ， 通 过优 选具 有 良好成 长性 、 成长 质量 优 良、
定价相 对合 理的 股票 进行 投资， 以谋 求超 额收 益。
（2） 股指 期货 投资 策略
本基金 参与 股指 期货 的投 资应符 合基 金合 同规 定的
保本策 略和 投资 目标。 本 基金在 股指 期货 投资 中将 根
据风险 管理 的原 则 ， 以 套 期保值 为目 的 ， 在 风险 可 控
的前提 下， 本着 谨慎 性原 则，参 与股 指期 货的 投资 ，
以管理 投资 组合 的系 统性 风险， 改 善组 合的 风险 收 益
特性。
（3） 权证 投资 策略
本基金 在权 证投 资方 面主 要运用 的策 略包 括： 价 值 发
现策略 和套 利交 易策 略等 。 作 为辅 助性 投资 工具 ， 本
基金会 结合 自身 资产 状况 审慎投 资， 力 图获 得最 佳 风
险调整 收益 。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 保本周 期同 期限 的2 年期银
行定期 存款 税后 收益 率。
风险收 益特 征
本基金 为保 本混 合型 基金 ， 属于证 券投 资基 金中 的 低
风险品 种。
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
基金保 证人 中国投 融资 担保 股份 有限 公司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 10 月1 日 － 2017 年 12 月31 日 ）
1. 本期 已实 现收 益 -1,870,697.01
2. 本期 利润
21,465,822.04
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0086
4. 期末 基金 资产 净值 2,546,427,313.66 诺安益鑫保本混合 2017 年第 4 季度报告
第 4 页 共 13 页
5. 期末 基金 份额 净值 1.033
注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列
数字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入(不 含公 允价 值 变动收 益) 扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.88% 0.08% 0.54% 0.01% 0.34% 0.07%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 保本 周期 同期 限 的2 年期 银行 定期 存款 税后 收益率 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 的建 仓期 为6 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同约 定。 诺安益鑫保本混合 2017 年第 4 季度报告
第 5 页 共 13 页
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的
基金经 理期
限
证券从
业年限
说明
任职
日期
离任
日期
谢志华
固定收 益事 业部 副总 经理 、
总裁助 理， 诺安 纯债 定期 开
放债券 基金 经理 、诺 安鸿 鑫
保本混 合基 金经 理、 诺安 优
化收益 债券 基金 经理 、诺 安
行业轮 动混 合基 金经 理、 诺
安汇鑫 保本 混合 基金 经理 、
诺安聚 利债 券基 金经 理、 诺
安利鑫 混合 基金 经理 、诺 安
景鑫混 合基 金经 理、 诺安 益
鑫保本 混合 基金 经理 、诺 安
安鑫保 本混 合基 金经 理、 诺
安理财 宝货 币基 金经 理、 诺
安聚鑫 宝货 币基 金经 理、 诺
安货币 基金 经理 、诺 安和 鑫
保本混 合基 金经 理。
2016
年 1
月22
日
- 12
理学硕士，具有基金从业 资
格。曾先后任职于华泰证 券
有限责任公司、招商基金 管
理有限公司，从事固定收 益
类品种的研究、投资工作 。
曾于 2010 年 8 月至 2012 年
8 月任招商安心收益债券 基
金经理 ， 2011 年3 月至 2012
年 8 月任 招商 安瑞 进取 债 券
基金经 理 。2012 年8 月加入
诺安基金管理有限公司， 任
投资经理，现任固定收益 事
业部副总经理、总裁助理 。
2013 年11 月至 2016 年2 月
任诺安泰鑫一年定期开放 债
券基金 经理 ，2015 年 3 月至
2016 年2 月任 诺安 裕鑫 收 益
两年定期开放债券基金经
理， 2013 年 6 月至 2016 年3
月任诺安信用债 券 一 年 定期
开放债 券基 金经 理，2014 年
6 月至2016 年3 月 任诺 安 永
鑫收益一年定期开放债券 基
金经理 ， 2013 年8 月至 2016
年 3 月任 诺安 稳固 收益 一 年
定期开放债券基金经理。
2014 年11 月至 2017 年6 月
任诺安保本混合基金经理 。
2015 年 12 月至 2017 年 12
月任诺安利鑫保本混合及 诺
安景鑫保本混合基金经理 。
2013 年5 月起 任诺 安鸿 鑫 保
本混合及诺安纯债定期开 放诺安益鑫保本混合 2017 年第 4 季度报告
第 6 页 共 13 页
债 券 基 金 经 理 ，2013 年 12
月起任诺安优化收益债券 基
金经理 ，2014 年 11 月起任
诺安汇鑫保本混合及诺安 聚
利债券 基金 经理 ，2016 年 1
月起任诺安益鑫保本混合 基
金经理 ，2016 年 2 月起 任 诺
安安鑫保本混合、诺安理 财
宝货币、诺安聚鑫宝货币 及
诺安货 币基 金经 理，2016 年
4 月任诺安和鑫保本混合 基
金经理 ，2017 年 6 月起 任 诺
安行业轮动混合基金经理 ，
2017 年 12 月 起任 诺安 利 鑫
混合及诺安景鑫混合基金 经
理。
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 为基 金合 同生 效之 日；
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间, 诺安 益鑫 保本 混 合型证 券投 资基 金管 理人 严格遵 守了 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基
金法》 及其 他有 关法 律法 规,遵 守了 《诺 安益 鑫保 本 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 的规 定, 遵守
了本公 司管 理制 度。 本基 金投资 管理 未发 生违 法违 规行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监 会2011 年 修 订的《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本公 司更
新并完 善了 《 诺安 基金 管 理有限 公司 公平 交易 制度 》 。 制 度的 范围 包括 境内 上 市股票 、 债券 的一 级
市场申 购、 二级 市场 交易 等投资 管理 活动 ， 同 时涵 盖投资 授权 、 研 究分 析、 投资决 策、 交易 执行、
业绩评 估等 投资 管理 活动 相关的 各个 环节 。
投资研 究方 面， 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库， 在此 基础 上，不 同投 资组
合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同， 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对
手备选 库； 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序；公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ，所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放。
交易执 行方 面， 对于 场内 交易， 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ，交 易中诺安益鑫保本混合 2017 年第 4 季度报告
第 7 页 共 13 页
心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令， 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券 下达
了相同 方向 的投 资指 令， 并且市 价在 指令 限价 以内 ，投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单
都自动 按比 例分 拆到 各投 资组合 ；对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交
易的交 易分 配， 在参 与申 购之前 ，各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量，并 将申 购指 令下
达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后， 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ，如 果申购 价格 相同 ，则
根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配； 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所
大宗交 易， 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ，交 易中心 向银 行间 市场
或交易 对手 询价 、成 交确 认，并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量不 存在 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的情
况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
在严监 管背 景下 ， 市场 情 绪悲观 ， 债市 四季 度继 续 调整 ， 收 益率 大幅 上行 ， 信用债 成交 低迷 。
投资运 作上 ，诺 安益 鑫保 本混合 即将 迎来 到期 转型 ，以减 仓为 主。
展望明 年一 季度 ，预 计经 济运行 仍将 保持 相对 平稳 。货币 政策 方面 ，预 计仍 将稳中 偏紧 ，资
金面将 维持 紧平 衡状 态， 资金利 率中 枢仍 将维 持相 对高位 。我 们将 密切 关注 监管落 地进 程、 基本
面变化 以及 海外 货币 政策 动态。
下一阶 段， 诺安 益鑫 保本 混合转 型后 将逐 步重 新建 仓。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.033 元。 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 0.88% ， 同期
业绩比 较基 准收 益率 为0.54% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。 诺安益鑫保本混合 2017 年第 4 季度报告
第 8 页 共 13 页
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 88,270,980.36 3.46
其中： 股票
88,270,980.36 3.46
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,134,238,659.70 44.45
其中： 债券
1,134,238,659.70 44.45
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
1,295,221,907.70 50.76
其 中 ：买 断 式回 购的 买 入返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
3,149,984.89 0.12
8 其他资 产 30,658,531.26 1.20
9 合计 2,551,540,063.91
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 61,212.80 0.00
C 制造业 155,803.09 0.01
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
16,143.20 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,957.94 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 88,019,863.33 3.46
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - - 诺安益鑫保本混合 2017 年第 4 季度报告
第 9 页 共 13 页
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 88,270,980.36 3.47
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 601318 中国平 安 575,692 40,286,926.16 1.58
2 601336 新华保 险 385,460 27,059,292.00 1.06
3 601601 中国太 保 482,174 19,971,647.08 0.78
4 601881 中国银 河 49,321 518,363.71 0.02
5 601878 浙商证 券 11,049 183,634.38 0.01
6 603619 中曼石 油 1,760 61,212.80 0.00
7 603890 春秋电 子 1,126 47,438.38 0.00
8 603477 振静股 份 1,955 37,027.70 0.00
9 603683 晶华新 材 1,095 22,776.00 0.00
10 603161 科华控 股 1,239 20,753.25 0.00
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 386,653,000.00 15.18
其中： 政策 性金 融债 386,653,000.00 15.18
4 企业债 券 93,281,000.00 3.66
5 企业短 期融 资券 482,593,000.00 18.95
6 中期票 据 59,744,000.00 2.35
7 可转债 （可 交换 债） 15,032,659.70 0.59
8 同业存 单 96,935,000.00 3.81
9 其他 - -
10 合计 1,134,238,659.70 44.54
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 170408 17 农发 08 1,000,000 99,700,000.00 3.92
2 160210 16 国开 10 1,000,000 88,010,000.00 3.46
3 170401 17 农发 01 800,000 79,984,000.00 3.14
4 150218 15 国开 18 800,000 73,624,000.00 2.89
5 011761025 17 皖 投集 SCP001 500,000 50,305,000.00 1.98 诺安益鑫保本混合 2017 年第 4 季度报告
第 10 页 共 13 页
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体， 本报 告期没 有出 现被监 管部 门
立 案调 查的情 形, 也没有 出现 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 75,193.85
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 30,582,840.39 诺安益鑫保本混合 2017 年第 4 季度报告
第 11 页 共 13 页
5 应收申 购款 497.02
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 30,658,531.26
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 113011 光大转 债 12,522,312.60 0.49
2 113010 江南转 债 694,555.80 0.03
3 127003 海印转 债 651,567.40 0.03
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说
明
1 603161 科华控 股 20,753.25 0.00 新股流 通受 限
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 2,557,256,962.66
报告期 期间 基金 总申 购份 额 64,376.77
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 91,198,195.03
报告期期间 基金拆分 变动 份额（份额 减少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 2,466,123,144.40
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。 诺安益鑫保本混合 2017 年第 4 季度报告
第 12 页 共 13 页
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份 额比 例达 到或
者超 过20% 的时 间区 间
期初
份额
申
购
份
额
赎
回
份
额
持有份 额
份额占
比
机
构
1 2017.10.09-2017.12.29 1,000,139,000.00 - - 1,000,139,000.00 40.56%
个
人
- - - - - - -
产品特 有风 险
报告期 内 ， 本 基金 出现 单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或者 超 过 20% 的情 形， 敬请 投资 者留 意可 能
由此产 生的 包括 但不 限于 大额赎 回可 能引 发的 净值 波动风 险、 基金 流动 性风 险等风 险事 项。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
基金管 理人 于2017 年 12 月30 日在 《 证券 时报》 、 《 中国证 券报 》 、 《上 海证 券 报》 及基 金管 理
人网站 发布 了 《 诺安 基金 管理有 限公 司关 于旗 下产 品缴纳 增值 税的 公告 》 ， 自2018 年1 月1 日起，
旗下产 品在 运营 过程 中发 生的增 值税 应税 行为 所产 生的增 值税 及附 加税 费， 将由产 品资 产承 担，
从产品 资产 中提 取缴 纳， 同时由 基金 管理 人按 照规 定完成 相关 的纳 税申 报。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 益鑫 保本 混合 型证券 投资 基金 募集 的文 件。
②《诺 安益 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
③《诺 安益 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 。 诺安益鑫保本混合 2017 年第 4 季度报告
第 13 页 共 13 页
④《诺 安益 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金保 证合 同》 。
⑤基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑥诺安 益鑫 保本 混合 型证 券投资 基 金2017 年 第四 季 度报告 正文 。
⑦报告 期内 诺安 益鑫 保本 混合型 证券 投资 基金 在指 定报刊 上披 露的 各项 公告 。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺 安基 金管理 有限 公司
2018 年 1 月 22 日
