诺 安 灵 活 配置 混 合 型
证 券 投 资 基金
2017 年第4 季度报告
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2018 年 1 月22 日 诺安灵活配置混合 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2018 年 1 月 19 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 诺安灵 活配 置混 合
交易代 码 320006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 5 月20 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,003,101,254.34 份
投资目 标
积极调整, 稳健投资, 力 图 在 将 风 险 控 制 在 一 定 水 平
的基础 上获 得超 过比 较基 准的投 资收 益。
投资策 略
本 基 金 实 施 积 极 主 动 的 投 资 策 略, 具 体 由 资 产 配 置 策
略, 股票投资策略, 债 券 投 资 策 略 和 权 证 投 资 策 略 四
部分组 成。
(1) 在 资 产 配 置 方 面, 本 基 金 自 上 而 下 进 行, 具 体 由 类
别资产 配置 和行 业资 产配 置组成 。
(2) 在 股 票 投 资 方 面, 本 基 金 综 合 运 用 优 势 企 业 增 长
策略、 内在 价值 低估 策略 、 景气 回归 上升 策略 这三 种
策略构 建股 票组 合。
(3)在 债券 投资 方面, 本基 金将实 施利 率预 测策 略、 收
益率曲 线模 拟、 收益 率溢 价策略 、 个 券估 值策 略以 及
无 风 险 套 利 策 略 等 投 资 策 略, 力 求 获 取 高 于 市 场 平 均
水平的 投资 回报 。
(4) 在 权 证 投 资 方 面, 本 基 金 主 要 运 用 的 策 略 包 括: 价
值发现 策略 、 价 差策 略、 对敲策 略、 卖出 有担 保的 认
购权证 策略 、 买 入保 护性 的认沽 权证 策略 等。 作为 辅
助 性 投 资 工 具, 本 基 金 会 结 合 自 身 资 产 状 况 审 慎 投
资,力 图获 得最 佳风 险调 整 收益。
业绩比 较基 准 60%× 沪深300 指数+ 40% × 上证国 债指 数
风险收 益特 征 较高风 险, 较高 收益 。 诺安灵活配置混合 2017 年第 4 季度报告
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基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年10 月1 日 － 2017 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 126,649,685.54
2.本期 利润 -16,827,684.36
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0172
4.期末 基金 资产 净值 2,468,288,934.14
5.期末 基金 份额 净值 2.461
注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列
数字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入(不 含公 允价 值 变动收 益) 扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.81% 1.07% 3.10% 0.48% -3.91% 0.59%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为 :6 0%× 沪深 300 指数 + 40%× 上证 国债 指数 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 基金 的建 仓期 为6 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同规 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
张强
诺 安 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 基
金经理
2017 年 3 月
4 日
- 7
硕士，具有基金从业
资格。曾就职于中化
招标有限责任公司，
任项目经理，后就职
于齐鲁证券资产管理
公司、民生加银基金
管理有限公司，任研
究员。2015 年 6 月加
入诺安基金管理有限诺安灵活配置混合 2017 年第 4 季度报告
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公司，任基金经理助
理。2017 年 3 月 起任
诺安灵活配置混合型
证券投资基金基金经
理。
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 为公 司作 出决 定并 对外公 告之 日；
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定等。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间, 诺安 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金管 理人 严格遵 守了 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基
金法》 及其 他有 关法 律法 规,遵 守了 《诺 安灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 的规 定, 遵守
了本公 司管 理制 度。 本基 金投资 管理 未发 生违 法违 规行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监 会2011 年 修 订的 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本 公司 更
新并完 善了 《诺 安基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》。制 度的 范围 包括 境内 上市股 票、 债券 的一
级市场 申购 、二 级市 场交 易等投 资管 理活 动， 同时 涵盖投 资授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执
行、业 绩评 估等 投资 管理 活动相 关的 各个 环节 。
投资研 究方 面， 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库， 在此 基础 上，不 同投 资组
合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同， 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对
手备选 库； 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委 员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序；公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ，所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执 行方 面， 对于 场内 交易， 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ，交 易中
心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令， 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券 下达
了相同 方向 的投 资指 令， 并且市 价在 指令 限价 以内 ，投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单
都自动 按比 例分 拆到 各投 资组合 ；对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交
易的交 易分 配， 在参 与申 购之前 ，各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量，并 将申 购指 令下
达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后， 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ，如 果申购 价格 相同 ，则
根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配； 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所
大宗交 易， 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ，交 易中心 向银 行间 市场诺安灵活配置混合 2017 年第 4 季度报告
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或交易 对手 询价 、成 交确 认，并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。本 报告 期内基 金管 理人 管理 的所 有投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量不 存在 超过 该证 券当 日成交 量 的 5% 的情
况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
站在岁 末年 初的 节点 ，回 顾 2017 ， 展望2018 ，总 结 经验与 教训 以鉴 未来 ，2017 年尤 其令 人
印象深 刻 。 在 全球 包括 中 国经济 复苏 且保 持相 当韧 性的情 况下 ， 市场 走势 总 体震荡 上行 ， 周期 股、
白马股 轮番 表现 ，其 中以 市场冠 以中 国核 心资 产的 漂亮 50 最 为突 出， 价值 投 资一 改 2013-2015
年的颓 势再 度扬 眉吐 气于 成长股 投资 。这 其中 既有 白马股 经过 几年 压制 的价 值回归 因素 ，也 有经
济复苏 在企 业盈 利上 的反 应，也 有市 场对 金融 去杠 杆以及 对经 济复 苏的 反复 担忧表 现出 的市 场风
险偏好 的反 映（ 尽管 市场 每个季 度都 表现 出对 经济 的忧虑 但基 本被 证伪 ）， 即集体 抱团 白马 股以
规避风 险和 获取 收益 。 少 数股票 大幅 上涨 ， 近2/3 股票下 跌 ， 市 场表 现冰 火 两重天 ， 是 2017 年留
给我们 最深 刻的 印象 。价 格始终 围绕 价值 波动 ，或 早或晚 ，向 均值 回归 ，过 去是， 未来 还是 ，正
所谓过 犹不 及也 ，不 管是 正向的 还是 反向 的。
展望2018 年， 宏观 上全 球 经济复 苏仍 有惯 性， 微观 上尽管 部分 漂亮 白马 开始 存在一 定泡 沫化
但市场 中依 然有 一些 行业 和公司 具备 比较 好的 投资 性价比 ，这 些可 能蕴 含了 投资机 会所 在。 但同
时， 全球 金融 收缩 对未 来 的影响 还难 下定 论 ， 通 胀 也存在 超预 期可 能 ， 经 济 也面临 下滑 的可 能性 ，
这些又 对市 场潜 藏了 风险 。 本基 金在 组 合 管理 上将 继续重 视安 全边 际的 选择 权重， 坚持 寻找 价值 、
成长与 估值 能够 良好 匹配 的行业 和公 司， 以不 变应 万变， 追求 稳定 持续 的投 资收益 。
具体到 行业 及组 合上 ，本 基金报 告期 末主 要配 置了 化工、 建筑 、电 子、 新能 源等以 及自 下而
上选择 了一 些兼 顾价 值与 成长的 公司 ，期 望这 些布 局能够 为 2018 年基 金收 益 做出贡 献。
最后， 还是 衷心 感谢 基金 持有人 对本 基金 的信 任和 支持。 本基 金将 会继 续坚 持勤勉 谨慎 的原
则，注 重安 全边 际， 力争 为基金 持有 人创 造稳 健优 异持续 的业 绩回 报。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 2.461 元。 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-0.81% ， 同期
业绩比 较基 准收 益率 为3.10% 。 诺安灵活配置混合 2017 年第 4 季度报告
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4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,903,326,156.87 74.46
其中： 股票
1,903,326,156.87 74.46
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
138,504,155.98 5.42
其中： 债券
138,504,155.98 5.42
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
149,380,344.07 5.84
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
336,039,339.63 13.15
8 其他资 产
28,792,259.64 1.13
9 合计
2,556,042,256.19
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 54,049,494.00 2.19
B 采矿业 151,409,761.32 6.13
C 制造业 912,935,838.81 36.99
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
16,143.20 0.00
E 建筑业 421,035,784.95 17.06
F 批发和 零售 业 192,477,184.98 7.80
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,957.94 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 53,927,354.87 2.18
J 金融业 108,597,303.10 4.40
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
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M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,323.20 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
8,827,010.50 0.36
S 综合 - -
合计 1,903,326,156.87 77.11
5.2.2 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601233 桐昆股 份 9,600,000 215,904,000.00 8.75
2 600297 广汇汽 车 23,999,649 192,477,184.98 7.80
3 600970 中材国 际 16,000,000 158,240,000.00 6.41
4 600803 新奥股 份 9,000,000 135,180,000.00 5.48
5 600477 杭萧钢 构 12,609,785 134,546,405.95 5.45
6 601117 中国化 学 18,999,908 128,249,379.00 5.20
7 600030 中信证 券 5,999,851 108,597,303.10 4.40
8 600584 长电科 技 5,000,000 106,650,000.00 4.32
9 002340 格林美 12,999,885 93,469,173.15 3.79
10 603993 洛阳钼 业 12,000,000 82,560,000.00 3.34
5.3 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 138,504,155.98 5.61
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 138,504,155.98 5.61
5.4 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 113013 国君转 债 460,270 48,277,720.30 1.96
2 128020 水晶转 债 472,552 46,258,115.28 1.87
3 113008 电气转 债 267,270 26,400,930.60 1.07 诺安灵活配置混合 2017 年第 4 季度报告
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4 110031 航信转 债 95,240 9,472,570.40 0.38
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基 金本 报告 期末 未 持有资 产支 持证 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基 金本 报告 期末 未 持有贵 金属 。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基 金本 报告 期末 未 持有权 证。
5.8 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.8.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基 金本 报告 期末 未 投资股 指期 货。
5.8.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基 金本 报告 期末 未 投资国 债期 货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体， 除 中信证 券外 ， 本 报告 期没 有
出 现被 监管部 门立 案调查 的情 形，也 没有 出现在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责、
处 罚的 情形。
2017 年7 月7 日， 中 信证券 股份 有限 公司 收到 中国证 监会 行政 处罚 事先 告知书 ， 主 要是 因 为
此前2015 年公 司曾 公告 收 到中国 证监 会调 查通 知书 （稽查 总队 调查 通字153121 号） ， 该次 调查 的
范围是 公司 在融 资融 券业 务开展 过程 中， 存在 违反 《证券 公司 监督 管理 条例 》第八 十四 条 “ 未按
照规定 与客 户签 订业 务合 同 ”规 定之 嫌。 截至 近日 ，依据 《证 券公 司监 督管 理条例 》第 八十 四条
第（七 ）项 的规 定， 中国 证监会 拟决 定： 一、 责令 中信证 券改 正， 给予 警告 ，没收 违法 所得 人民
币61,655,849.78 元 ，并 处人民 币 308,279,248.90 元罚款 。
截至本 报告 期末 ， 中信 证 券 （600030 ） 为 本基 金前 十大重 仓股 。 此事 件发 生 以来的 近两 年间 ，诺安灵活配置混合 2017 年第 4 季度报告
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在监管 机构 的指 导下 ，中 信证券 持续 完善 相关 内控 机制， 进一 步加 强日 常经 营管理 ，依 法合 规地
开展各 项业 务 ， 目 前该 公 司的经 营情 况正 常 。 因 此 本基金 才继 续持 有中 信证 券 （600030 ） ， 本基 金
对该股 票的 投资 符合 法律 法规和 公司 制度 。
5.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,173,647.18
2 应收证 券清 算款 25,586,253.09
3 应收股 利 -
4 应收利 息 538,452.78
5 应收申 购款 1,493,906.59
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 28,792,259.64
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113008 电气转 债 26,400,930.60 1.07
2 110031 航信转 债 9,472,570.40 0.38
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基 金本 报告 期期 末前十 名股 票中 不存 在流 通受限 的情 况。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,031,306,554.00
报告期 期间 基金 总申 购份 额 152,735,322.50
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 180,940,622.16
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,003,101,254.34 诺安灵活配置混合 2017 年第 4 季度报告
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注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
本报告 期内 基金 管理 人没 有运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 -- 影 响投资者决 策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份额比
例达到或 者超过
20%的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
- - - - - - -
产品特有 风险
本报告期 内， 本基 金未出 现单一投 资者持 有基金 份 额比例达 到或者 超过 20% 的情形， 敬 请投资 者
留意。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
基金管 理人 于2017 年 12 月30 日在 《证 券时 报 》 、 《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》 及基 金
管理人 网站 发布 了 《 诺安 基金管 理有 限公 司关 于旗 下产品 缴纳 增值 税的 公告 》 ， 自 2018 年1 月1
日起， 旗下 产品 在运 营过 程中发 生的 增值 税应 税行 为所产 生的 增值 税及 附加 税费， 将由 产品 资产
承担， 从产 品资 产中 提取 缴纳， 同时 由基 金管 理人 按照规 定完 成相 关的 纳税 申报。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 募集 的文 件。
②《诺 安灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
③《诺 安灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
诺安灵活配置混合 2017 年第 4 季度报告
第 12 页 共 12 页
④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑤诺安 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金2017 年 第四 季 度报告 正文 。
⑥报告 期内 诺安 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 在指 定报刊 上披 露的 各项 公告 。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺 安基 金管理 有限 公司
2018 年 1 月 22 日
