华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式
证券投资基金
2017 年第 4 季度报告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年一月二十二日华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
1
§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 1 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性 陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本基金 单一 投资 者持 有的 基金份 额或 者构 成一 致行 动人的 多个 投资 者持 有的 基金份 额可 达 到
或者超 过 50% ， 本基 金不 向个人 投资 者销 售。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 10 月 18 日 起至 12 月 31 日止 。 华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
2
§2 基金产品 概况
基金简 称 华夏鼎 祥三 个月 定期 开放 债券
基金主 代码 004923
基金运 作方 式 契约型 、定 期开 放式
基金合 同生 效日 2017 年 10 月 18 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,510,368,111.36 份
投资目 标 在有效 控制 风险 的前 提下 ，追求 持续 、稳 定的 收益 。
投资策 略
本 基金主 要通过 采取债 券类 属配置 策略、 久期管 理策 略、收 益
率曲线 策略 、 信用 债券 投 资策略 、 中小 企业 私募 债 券投资 策略 、
国债期 货投 资策 略等 投资 策略以 实现 投资 目标 。
业绩比 较基 准 中债综 合指 数收 益率 。
风险收 益特 征
本 基金为 债券型 基金， 其长 期平均 风险和 预期收 益率 低于股 票
基金、 混合 基金 ，高 于货 币市场 基金 。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称
华夏鼎 祥三个 月定期 开放 债
券 A
华夏鼎 祥三 个月 定期 开放 债券 C
下属分 级基 金的 交易 代码 004923 004924
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
1,510,368,111.36 份 - 份
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2017 年 10 月 18 日 （基 金 合同生 效日 ） -2017 年 12 月 31
日)
华夏鼎 祥三 个月 定期 开 华夏鼎 祥三 个月 定期 开放 债华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
3
放债 券 A 券 C
1. 本期 已实 现收 益 8,145,638.12 -
2. 本期 利润 5,585,785.33 -
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0037 -
4. 期末 基金 资产 净值 1,512,026,939.60 -
5. 期末 基金 份额 净值 1.0011 -
注：① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益 水
平要低 于所 列数 字。
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本 报告 期基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
华夏鼎 祥三 个月 定期 开放 债券A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
自基金 合同
生效起 至今
0.37% 0.02% -0.95% 0.06% 1.21% -0.04%
华夏鼎 祥三 个月 定期 开放 债券C ：
2017 年 10 月 18 日至 12 月 31 日期 间， 华夏 鼎祥 三个月 定期 开放 债 券 C 类 基金份 额为 零。
3.2.2 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的比 较
华夏鼎 祥三 个月 定期 开放 债券型 发起 式证 券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2017 年 10 月 18 日 至 2017 年 12 月 31 日)
华夏鼎 祥三 个月 定期 开放 债券A ： 华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
4
注：① 本基 金合 同 于 2017 年 10 月 18 日生 效。
② 根据 华夏 鼎祥 三个 月定 期开放 债券 型发 起式 证券 投资基 金的 基金 合同 规定 ，本基 金自 基 金
合同生 效之 日 起 6 个 月内 使基金 的投 资组 合比 例符 合本基 金合 同第 十二 部分 “ 二、 投资 范围 ” 、 “ 四、
投资限 制 ” 的有 关约 定。
③2017 年 10 月 18 日至 12 月 31 日 期间 ，华 夏鼎 祥 三个月 定期 开放 债 券 C 类 基 金 份额 为零 。
§ 4 管 理人报告
4.1 基 金经 理（ 或基 金经 理 小组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
毛颖
本基金
的基金
经理、
固定收
益部高
级副总
裁
2017-10-18 - 15 年
北京大 学金 融学 硕士 。 曾 任西南
证券研 究员 等。 2003 年 8 月加入
原中信 基金 ， 曾 任研 究员 、 基金
经理助 理 、 华 夏基 金固 定 收益部
研究员 等。
刘明宇
本基金
的基金
经理、
固定收
益部总
监
2017-12-11 - 8 年
经济学 硕士 。 2009 年 6 月 加入华
夏基金 管理 有限 公司 ， 曾 任机构
债券投 资部 研究 员 、 投 资 经理助
理、投 资经 理等 。 华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
5
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对 报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证券 投 资
基金运 作管 理办 法》 、 《证 券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 、 《 基金 管 理公司 开展 投资 、
研究活 动防 控内 幕交 易指 导意见 》 、 基金 合同 和其 他 有关法 律法 规， 本着 诚实 信用、 勤勉 尽责 、 安
全高效 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 在严 格控 制投 资风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最 大
利益， 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制 度的 执行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和流 程，
通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ，本 公司 严格执 行了 《证 券 投
资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 和《 华夏 基金管 理有 限公 司公 平交 易制度 》的 规定 。
4.3.2异 常交 易行 为的 专项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过 该
证券当 日成 交 量 5% 的 情况 。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策 略和业 绩表 现说 明
4.4.1 报 告期 内基 金投 资策 略和运 作分 析
4 季度 ， 美联 储如 期加 息， 欧元区 按兵 不动 。 中国 经济 略有下 行 ， 10-11 月宏 观数 据有所 回落 ，
但尚未 形成 显著 滑落 趋势 。 PPI 维持 高位 ， CPI 保持 平稳 。 央 行继 续维 持 “ 削 峰 填谷 ” 的调 控思 路对
资金面 进行 调节 ， 流动 性 维持紧 平衡 ， 但市 场机 构 跨年资 金压 力可 控 。 市 场 方面 ，10 月 市场 对于
监管加 强担 忧再 起， 对经 济过度 悲观 的预 期也 继续 得到修 正；10-11 月 收益 率 显著上 行，12 月以
来窄幅 震荡 ；期 限利 差有 所收窄 ，呈 现 “ 熊平” 走势 ；信用 利差 先下 后上 ，但 整体仍 维 持 在历 史低
位。
报告期 内， 本基 金主 要持 有短久 期债 券投 资品 种。
4.4.2 报 告期 内基 金的 业绩 表现
截至 2017 年 12 月 31 日 ， 华夏鼎 祥三 个月 定期 开放 债券 A 基金 份额 净值 为 1.0011 元， 本报
告期份 额净 值增 长率 为 0.37% ，同 期业 绩比 较基 准增 长率为-0.95% 。 华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
6
§ 5 投 资组合报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 1,527,643,948.34 95.83
其中： 债券 1,296,498,290.80 81.33
资产支 持证 券 231,145,657.54 14.50
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 50,116,383.71 3.14
7 其他各 项资 产 16,423,891.66 1.03
8 合计 1,594,184,223.71 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
5.2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - - 华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
7
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 478,170,290.80 31.62
5 企业短 期融 资 券 541,246,000.00 35.80
6 中期票 据 20,132,000.00 1.33
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 256,950,000.00 16.99
9 其他 - -
10 合计 1,296,498,290.80 85.75
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 111713129
17 浙 商银 行
CD129
1,500,000 148,035,000.00 9.79
2 041758038
17 营 口港
CP002
520,000 51,974,000.00 3.44
3 111788573
17 成 都银 行
CD180
500,000 49,355,000.00 3.26
4 122253 12 一拖 02 484,000 48,109,600.00 3.18
5 122838 11 吉 利债 450,000 45,094,500.00 2.98
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比（% ）
1 ZJHB5A 中金花 呗 5A 400,000.00 40,000,000.00 2.65
2 116615 一方 碧 10 400,000.00 39,809,657.54 2.63
3 HB45A1
德邦花 呗
45A1
300,000.00 30,000,000.00 1.98
4 JB44A1
德邦借 呗
44A1
300,000.00 30,000,000.00 1.98
5 HB44A1
德邦花 呗
44A1
300,000.00 30,000,000.00 1.98
6 HB49A1 花呗 49A1 200,000.00 20,000,000.00 1.32
7 116739 17 财先 A1 200,000.00 11,336,000.00 0.75
8 116704 尚隽 1A 100,000.00 10,000,000.00 0.66
9 ZSWK2A 招商万 科 2A 100,000.00 10,000,000.00 0.66
10 JB47A1 德邦借 呗 100,000.00 10,000,000.00 0.66 华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
8
47A1
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报告 期内 ，本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求， 未发 现本 基金投 资的 前十 名证
券的发 行主 体本 期出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的 情
形。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 28,323.84
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 16,395,567.82
5 应收申 购款 - 华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
9
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 16,423,891.66
5.11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 6 开 放式基金份额变动
单位： 份
项目
华夏鼎 祥三 个月 定期 开
放债券A
华夏鼎 祥三 个月 定期 开
放债券C
基金合 同生 效日 基金 份额 总额 1,510,368,111.36 -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总
申购份 额
- -
减： 基 金合 同生 效日 起至 报告期 期末 基
金总赎 回份 额
- -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 拆
分变动 份额
- -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,510,368,111.36 -
注：本 基金 合同 于 2017 年 10 月 18 日生 效。
§7 基金管理 人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金 份额变 动情 况
单位： 份
项目 华夏鼎 祥三 个月 定期 开放 华夏鼎 祥三 个月 定期 开放 债券C 华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
10
债券A
基金合 同生 效日 管理 人持 有的
本基金 份额
10,002,444.69 -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期
末 买入/ 申购 总份 额
- -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期
末 卖出/ 赎回 总份 额
- -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基
金份额
10,002,444.69 -
报告期 期末 持有 的本 基金 份额
占基金 总份 额比 例（% ）
0.66 -
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资 金投资 本基 金交 易明 细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§ 8 报告期末 发起式基金发 起资金持有份额情 况
项目
持有份 额总
数
持有份 额占 基
金总份 额比 例
发起份 额总
数
发起份 额占 基
金总份 额比 例
发起份 额承
诺持有 期限
基金管理人
固有资 金
10,002,444.69 0.66% 10,000,000.00 0.66% 不少于 三年
基金管理人
高级管理人
员
- - - - -
基金经理等
人员
- - - - -
基金管理人
股东
- - - - -
其他 - - - - -
合计 10,002,444.69 0.66% 10,000,000.00 0.66% -
§ 9 影响投资 者决策的其他 重要信息
9.1 报 告期 内单 一投 资者 持 有基金 份额 比例 达到 或超 过20% 的情 况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过 20%
的时间 区间
期初份 额
申
购
份
额
赎
回
份
额
持有份 额
份额占
比
机
1
2017-10-18 至
2017-12-31
1,500,365,666.67 - - 1,500,365,666.67 99.34% 华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
11
构
产品特 有风 险
本基金在报告期内存在 单 一投资者持有基金份 额比 例达到或者超过基金 总份 额 20% 的情形， 在
市 场 流动 性不 足 的情 况下， 如 遇投 资者 巨 额赎 回或集 中 赎回 ，基 金 管理 人可能 无 法以 合理 的价
格及时 变现 基金 资产 ，有 可能对 基金 净值 产生 一定 的影响 ，甚 至可 能引 发基 金的流 动性 风险 。
在 特 定情 况下 ， 若持 有基金 份 额占 比较 高 的投 资者大 量 赎回 本基 金 ，可 能导致 在 其赎 回后 本基
金资产 规模 持续 低 于 5000 万元， 面 临转 换运 作方 式、 与其他 基金 合并 或者 终止 基金合 同等 情形 。
9.2 影 响投 资者 决策 的其 他 重要信 息
1 、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2017 年 10 月 19 日发 布华 夏鼎祥 三个 月定 期开 放债 券型发 起式 证券 投资 基金 基金合 同生 效 公
告。
2017 年 12 月 13 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 增聘华 夏鼎 祥三 个月 定期 开放债 券型 发 起
式证券 投资 基金 基金 经理 的公告 。
2017 年 12 月 18 日发 布华 夏鼎祥 三个 月定 期开 放债 券型发 起式 证券 投资 基金 第一次 分 红 公 告 。
2 、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基 金
管理公 司之 一。 公司 总部 设在北 京， 在北 京、 上海 、深圳 、成 都、 南京 、杭 州、广 州和 青岛 设 有
分公司 ，在 香港 、深 圳、 上海设 有子 公司 。公 司是 首批全 国社 保基 金管 理人 、首批 企业 年金 基 金
管理人 、 境 内首 批 QDII 基金管理 人、 境内 首只 ETF 基金管 理人 、 境 内首 只沪 港通 ETF 基金管 理
人、首 批内 地与 香港 基金 互认基 金管 理人 、首 批基 本养老 保险 基金 投资 管理 人资格 、首 家加 入 联
合国责 任投 资原 则组 织的 公募基 金公 司、 首批 公 募 FOF 基金管理人， 以及 特定 客 户资 产管 理人 、
保险资 金投 资管 理人 ， 香 港子公 司是 首 批 RQFII 基金管理 人。 华夏 基金 是业 务领域 最广 泛的 基金
管理公 司之 一。
华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础， 尽力 捕捉 市场 机会， 为投 资人 谋求 良好 的回报 。根 据 银
河证券 基金 研究 中心 基金 业绩统 计报 告， 在基 金分 类排名 中（ 截 至 2017 年 12 月 31 日 数据） ，华
夏大盘 精选 混合 在 135 只 混合偏 股型 基金 中排 名 第 7，华 夏消 费升 级混 合 A 在 263 只灵 活配 置型
基金（ 股票 上下 限 0-95%+ 基准股 票比 例 30%-60%）（ A 类） 中排 名 第 10； 华 夏回报 混 合 A 和华
夏回报 二号 混合 分别 在 174 只绝 对收 益目 标基 金 （A 类） 中排 名第 3 和第 4； 华 夏安康 债 券 A 在
177 只 普通 债券 型基 金 （ 二 级 A 类） 中排 名 第 7； 华夏 可转债 增强 债 券 A 在 17 只可转 换债 券型 基
金（A 类） 中排 名第 5； 华 夏理 财 30 天债 券 A 在 39 只短期 理财 债券 型基 金 （A 类 ） 中 排名 第 8；
华夏全 球股 票(QDII) 在 56 只 QDII 股票型基 金 （A 类 ） 中 排名 第 4 ； 华夏 收益 债 券(QDII)A 及华夏
大中华 信用 债券(QDII)A 分别 在 15 只 QDII 债券型 基金（A 类） 中排 名第 1 和第 3 。 华夏鼎祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
12
在客户 服务 方面 ，4 季度 ，华夏 基金 继续 以客 户需 求为导 向， 努力 提高 客户 使用的 便利 性和
服务体 验： （1 ） 企业 理财 微信端 、 基金 管家 APP 固 定业务 自助 办理 功能 陆续 上线 ， 为 客户 提供 了
更丰富 的基 金投 资方 式和 更便捷 的业 务办 理平 台； （2）与 嘉实 财富 、基 煜基 金 、上海 华信 证券 等
多家基 金销 售机 构合 作， 为客户 提供 更多 理财 渠道 ，进一 步提 升客 户体 验； （3 ）开 展 “F O F 基金
知识大 挑战 ” 、 “Q D I I 基金知识大 闯关 ” 、 “ 和老 乡一 起分红 包 ” 、 “ 货家三 兄弟 迎新年 ” 等 活动 ， 为 客
户提供 多样 化的 投资 者教 育和关 怀服 务。
§ 10 备 查文件目录
10.1备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ；
9.1.2 《 华夏 鼎祥 三个 月定 期开放 债券 型发 起式 证券 投资基 金基 金合 同》 ；
9.1.3 《 华夏 鼎祥 三个 月定 期开放 债券 型发 起式 证券 投资基 金托 管协 议》 ；
9.1.4 法律 意见 书；
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。
10.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
10.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件 。 在 支付 工 本费后 ， 投资 者
可在合 理时 间内 取得 备查 文件的 复制 件或 复印 件。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 一月 二十 二日
